工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 60 天 理 财 债 券型 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 兴业 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 ， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本报告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资产 ， 但 不 保证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银60 天理财债券
交易代码 485122
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2013 年 1 月 28 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 974,933,426.06 份
投资目标
在 控 制 风 险 并保 持 资 产流 动 性 的基 础 上 ， 力 争 实 现超
过 业 绩 比 较 基准 的 投 资收 益 。
投资策略
本 基 金 将 采 取利 率 策 略 、 信用 策 略 、 相 对价 值 策 略等
积 极 投 资 策 略 ， 在严 格 控 制风 险 的 前提 下 ， 发 掘 和利
用 市 场 失 衡 提供 的 投 资机 会 ， 实现 组 合 增值 。
业绩比较基准 人 民 币 七 天 通知 存 款 税后 利 率 。
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金， 预 期 收益 和 风 险 水平 低 于 混合
型 基 金 、 股 票型 基 金 ，高 于 货 币市 场 基 金。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 兴 业 银 行 股 份有 限 公 司
下属 分 级基金 的基金 简称 工银60 天理财债券A 工银60 天理财债券B
下属分 级 基 金的 交 易 代码 485122 485022
报告期末 下 属分 级 基 金的 份 额 总额 680,879,962.60 份 294,053,463.46 份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标 报告期（ 2017 年 10 月 1 日 － 2017 年 12 月 31 日 ）
工银60 天理财债券A 工银60 天理财债券B
1. 本 期 已 实 现 收益 5,895,213.43 2,976,365.76
2．本期利润 5,895,213.43 2,976,365.76
3 ． 期 末 基 金资 产 净 值 680,879,962.60 294,053,463.46
注：1 、 本 基金 收 益 分配 是 按 日结 转 份 额 。
2 、 上 述 基金 业 绩 指标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用 计入 费 用 后 实际收 益 水 平 要 低于 所
列数字。
3 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收 入 （ 不 含公 允 价 值变 动 收 益 ） 扣 除 相
关 费 用 后 的 余额 ， 本 期利 润 为 本期 已 实 现收 益 加 上本 期 公 允价 值 变 动收 益 ， 由于 货 币 市 场 基金 采
用 摊 余 成 本 法核 算 ， 因此 公 允 价值 变 动 收益 为 零 ，本 期 已 实现 收 益 和本 期 利 润的 金 额 相 等 。
4 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 ， 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 收益率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
工银 60 天理财债券 A
阶段
净值收益
率①
净值收益率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
① － ③ ② － ④
过去三个
月
0.9510% 0.0035% 0.3403% 0.0000% 0.6107% 0.0035%
工银 60 天理财债券 B
阶段
净值收益率
①
净值收益率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
① － ③ ② － ④
过去三个
月
1.0246% 0.0035% 0.3403% 0.0000% 0.6843% 0.0035%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
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注：1 、 本 基金 基 金 合同 于 2013 年 1 月 28 日生效。
2 、 按 基 金 合同 规 定 ，本 基 金 建仓 期 为 基 金合 同 生 效之 日 起 的 30 个 交易 日 。 截至 报 告 期 末 ，本 基
金 的 各 项 投 资比 例 符 合基 金 合 同关 于 投 资范 围 及 投资 限 制 的规 定 ： 本基 金 主 要投 资 于 具 有 良好 流
动 性 的 工 具 ，包 括 现 金、 通 知 存款 、 一 年以 内 （ 含一 年 ） 的银 行 定 期存 款 和 大额 存 单 、 剩 余期 限
（ 或 回 售 期 限） 在 397 天以内（含397 天） 的 债 券、 资 产 支持 证 券 、中 期 票 据； 期 限 在 一 年以 内
（ 含 一 年 ） 的债 券 回 购、 期 限 在一 年 以 内（ 含 一 年） 的 中 央银 行 票 据、 短 期 融资 券 ， 及 法 律法 规
或 中 国 证 监 会允 许 本 基金 投 资 的其 他 固 定收 益 类 金融 工 具； 本 基 金不 直 接 在二级 市 场 上 买 入股 票 、
权 证 等 权 益 类资 产 ， 也不 参 与 一级 市 场 新股 申 购 和新 股 增 发。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
谷衡 固定收益 2013 年1 月 - 12 先 后 在 华 夏 银 行 总 行 担 任 交工 银 瑞信 60 天 理 财 债 券型 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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部副总监，
本基金的
基金经理
28 日 易 员 ， 在中 信 银 行总 行 担 任交
易员；2012 年 加 入工 银 瑞 信，
现 任 固 定 收 益部 副 总 监； 2012
年 11 月 13 日 至 今 ， 担 任 工银
瑞信 14 天 理 财 债券 型 发 起式
证 券 投 资 基 金；2013 年 1 月
28 日 至 今 ， 担任 工 银 瑞 信 60
天 理 财 债 券 型基 金 基 金经 理；
2014 年 9 月 30 日 至 今 ， 担 任
工 银 瑞 信 货 币 市 场 基 金 基 金
经理； 2015 年 7 月10 日 至 今，
担 任 工 银 瑞 信 财 富 快 线 货 币
市 场 基 金 基 金 经 理 ；2015 年
12 月 14 日 至 今 ， 担 任 工 银瑞
信 添 福 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 4 月 26 日 至 今 ， 担 任
工 银 瑞 信 安 盈 货 币 市 场 基 金
基金经理；2016 年 12 月 7 日
至 今 ， 担任 工 银 瑞信 丰 益 一年
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金基金经理；2017 年 2 月 28
日 至 今 ， 担 任 工 银瑞 信 丰 淳半
年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 （ 自2017 年9 月23 日 起，
变 更 为 工 银 瑞 信 丰 淳 半 年 定
期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投
资 基 金 ） 基 金 经理 ；2017 年 6
月 12 日 至 今 ， 担任 工 银 瑞信
丰 实 三 年 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；2017
年 12 月 26 日 至 今 ， 担 任 工银
瑞 信 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金基金经理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 ， 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ，在 控
制 风 险 的 基 础上 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益， 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
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4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 ， 保 护各 类 投 资人 利 益 ，避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 ， 公 司根 据 《 证 券投 资 基 金 法》 、 《 基 金 管 理公 司 特 定客 户 资 产管 理 业务 试 点 办 法 》 、 《 证
券 投 资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 等 法律 法 规 和公 司 内 部规 章 ， 拟定 了 《 公 平 交易 管
理 办 法 》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 ， 对公 司 管 理的 各 类 资产 的 公 平 对待 做 了 明确 具体 的 规 定 ， 并 规定
对 买 卖 股 票 、债 券 时 候的 价 格 和市 场 价 格差 距 较 大， 可 能 存在 操 纵 股价 、 利 益输 送 等 违 法 违规 情
况 进 行 监 控 。本 报 告 期， 按 照 时间 优 先 、价 格 优 先的 原 则 ，本 公 司 对满 足 限 价条 件 且 对 同 一证 券
有 相 同 交 易 需求 的 基 金等 投 资 组合 ， 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交 易模 块 进 行操 作， 实 现 了 公 平 交易 ；
未 出 现 清 算 不到 位 的 情况 ， 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资组 合 之 间 未 发生 法
律 法 规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 ， 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
与 三 季 度 相 比， 四 季 度宏 观 基 本面 延 续 了走 弱 的 态势 ， 但 仍展 现 出 较强 的 韧 性。 从 需 求 端 来
看 ， 房 地 产 投资 、 制 造业 投 资 、消 费 的 增速 均 有 所回 落 ， 经济 的 韧 性主 要 来 自于 基 建 和 出 口。 不
过 2018 年 在 税 收 和 土地 出 让 收入 增 长 放 缓、 地 方债 务 整 肃推 进 的 背景 下 ， 基建投 资 大 概 率 会走 弱 。
出 口 方 面 ， 四 季度 较 三 季度 有 所 改善 ， 结 合 12 月 PMI 新 出 口 订 单、 发 达 国 家 PMI 数据超预期的表
现 来 看 ， 全 球贸 易 高 景气 的 状 态在 延 续 。整 体 上 来看 ， 在 控宏 观 杠 杆率 的 基 调下 ， 债 务 扩 张的 速
度将逐渐向名义GDP 收 敛 ， 高 度依 赖 杠 杆的 地 产 和基 建 受 到抑 制 ， 带动 内 需 的回 落 ， 但 地 产 低 库
存 、 土 地 供 应增 加 等 因素 意 味 着内 需 回 落的 幅 度 相对 有 限 。
但 同 时 基 本 面对 货 币 政策 的 传 导难 度 仍 然大 ， 货 币环 境 维 持中 性 ， 并且 防 金 融风 险 和 去 杠 杆
仍 在 进 行 中 。在 年 底 资金 面 和 同业 都 有 一定 波 动 的情 形 下 ，四 季 度 货币 市 场 资产 收 益 率 上 行， 至
12 月末，7 天回购利率从3.20% 上行222bp 至 5.42% ， 一 年 期国 开 债 收益 率 从 3.96% 上升72bp 至
4.68%，一年期AAA 短融 收 益 率 从 4.53% 升至5.22% ，上行69bp 。
四 季 度 ， 本 基金 通 过 对客 户 需 求以 及 宏 观经 济 和 货币 市 场 的判 断 ， 积极 应 对 客户 在 月 末 和 季
末 的 流 动 性 要求 ， 合 理安 排 组 合 的 现 金 流， 并 在 确保 流 动 性的 前 提 下， 通 过 对存 款 和 债 券 配置 的
时 点 安 排 ， 增厚 组 合 收益 率 ， 同时 本 基 金一 直 严 控债 券 配 置的 信 用 资质 。
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4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报告期内，工银60 天理 财 A 份 额 净 值 增 长率 为 0.9510% ，工银60 天理财B 份额 净 值 增 长 率
为 1.0246% ， 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 0.3403% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 固定收益投资 1,086,757,176.37 82.68
其中：债券 1,086,757,176.37 82.68
资产支持证券
-
-
2 买 入 返 售 金 融资 产
99,596,469.39
7.58
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入
返售金融资产
- -
3
银 行 存 款 和 结算 备 付 金合
计
111,786,802.12 8.50
4 其他资产 16,342,570.76 1.24
5 合计 1,314,483,018.64 100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况
序号 项目 占 基 金 资 产 净值 的 比 例（ ％ ）
1 报 告 期 内 债 券回 购 融 资余 额 31.89
其 中 ： 买 断 式回 购 融 资 -
序号 项目 金额（元） 占 基 金 资 产 净值 的 比 例（ ％ ）
2 报 告 期 末 债 券回 购 融 资余 额 338,148,952.77 34.68
其 中 ： 买 断 式回 购 融 资 - -
注 ： 报 告 期 内债 券 融 资余 额 占 基金 资 产 净值 的 比 例为 报 告 期内 每 个 交易 日 融 资余 额 占 资 产 余额 比
例 的 简 单 平 均值 。 工 银 瑞信 60 天 理 财 债 券型 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%的说明
根 据 基 金 合 同规 定 ， 本报 告 期 内本 基 金 债券 正 回 购的 资 金 余额 未 超 过基 金 资 产净 值 的 40% 。
5.3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
5.3.1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况
项目 天数
报 告 期 末 投 资组 合 平 均剩 余 期 限 146
报 告 期 内 投 资组 合 平 均剩 余 期 限最 高 值 177
报 告 期 内 投 资组 合 平 均剩 余 期 限最 低 值 146
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天情况说明
本 报 告 期 内 无投 资 组 合平 均 剩 余期 限 超 过 180 天 情况 。
5.3.2 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例
序号 平均剩余期限
各 期 限 资 产 占基 金 资 产净 值
的比例（% ）
各 期 限 负 债 占基 金 资 产净 值
的比例（% ）
1 30 天以内 4.29
34.68
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 1.03 -
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 36.83 -
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 26.70 -
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
5 120 天( 含)-397 天 （ 含） 64.32 -
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
合计 133.15 34.68
5.4 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 240 天 情 况 说 明
本 报 告 期 内 本货 币 市 场基 金 投 资组 合 平 均剩 余 存 续期 限 未 超 过 240 天。
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5.5 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 摊 余 成 本 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例 （% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 51,179,570.54 5.25
其 中 ： 政 策 性金 融 债 51,179,570.54 5.25
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 769,772,631.64 78.96
6 中期票据 - -
7 同业存单 265,804,974.19 27.26
8 其他 - -
9 合计 1,086,757,176.37 111.47
10
剩余存续期超过397 天的浮
动利率债券
- -
注 ： 上 表 中 ，债 券 的 成本 包 括 债券 面 值 和折 溢 价 。
5.6 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 108601 国开1703 512,897 51,179,570.54 5.25
2 041773001
17 中 信 重工
CP001
400,000 39,998,536.99 4.10
3 041763003
17 晋焦煤
CP001
400,000 39,994,523.30 4.10
4 041773005
17 马 鞍 钢铁
CP002
300,000 30,001,341.86 3.08
5 011754099
17 陕煤化
SCP004
300,000 29,995,732.70 3.08
6 011754098
17 鞍钢
SCP001
300,000 29,995,095.09 3.08
7 011752045
17 兖矿
SCP004
300,000 29,994,212.95 3.08
8 011763016
17 首钢
SCP010
300,000 29,993,304.52 3.08
9 041762026
17 金茂
CP001
300,000 29,989,968.28 3.08
10 041764013
17 陕煤化
CP001
300,000 29,988,793.53 3.08
注 ： 上 表 中 ，债 券 的 成本 包 括 债券 面 值 和折 溢 价 。
5.7 “ 影子定价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离
项目 偏离情况
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报 告 期 内 偏 离度 的 绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次 数 13
报 告 期 内 偏 离度 的 最 高值 0.3041%
报 告 期 内 偏 离度 的 最 低值 -0.0372%
报告期内每个 工作 日 偏离 度 的 绝对 值 的 简单 平 均 值 0.1411%
注 ： 上 表 中 “偏 离 情 况” 根 据 报告 期 内 各交 易 日 数据 计 算 。
报 告 期 内 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.25% 情 况 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 负偏 离 度 的绝 对 值 未达 到 0.25% 。
报 告 期 内 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.5% 情 况 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 正偏 离 度 的绝 对 值 未达 到 0.5% 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.9 投 资 组 合 报 告 附 注
5.9.1 本 基 金 采 用 固 定 份 额 净 值 ， 基 金 账 面 份 额 净 值 始 终 保 持 为 人 民 币 1.00 元。 本
基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法 ， 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 ， 按 票 面 利 率 或 商 定 利 率 并 考
虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 ， 在 其 剩 余 期 限 内 按 实 际 利 率 法 进 行 摊 销 ， 每 日 计 提 收 益 或
损失。
5.9.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报
告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
5.9.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,748.41
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收利息 16,289,522.35
4 应收申购款 46,300.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 16,342,570.76
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5.9.4 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 工银60 天理财债券A 工银60 天理财债券B
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 527,739,424.42 331,956,079.97
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 268,786,765.91 62,970,063.85
报 告 期 期 间 基金 总 赎 回份 额 115,646,227.73 100,872,680.36
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 680,879,962.60 294,053,463.46
注：1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额；
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金 份额变化情况 报告期末持有基金 情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20171001-20171116 219,393,013.90 0.00 28,563,484.79 190,829,529.14 19.57%
2 20171121-20171201 190,217,292.50 612,236.67 0.00 190,829,529.14 19.57%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金份额持有人 较为集中，存 在基金规模大 幅波动的风 险，以及由此 导 致基金收益较大波 动的风险。
工 银 瑞信 60 天 理 财 债 券型 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 批 准 工银 瑞 信 60 天 理 财 债券 型 证 券投 资 基 金设 立 的 文件 ；
2 、 《 工 银 瑞 信 60 天 理财 债 券 型证 券 投 资 基金 基 金 合同 》 ；
3 、 《 工 银 瑞 信 60 天 理财 债 券 型证 券 投 资 基金 托 管 协议 》 ；
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 ， 在合 理 时 间内 取 得 上述文 件 的 复 印 件。
