安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2018 年 01 月 20 日
安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 建 设 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资产 ， 但 不 保证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基 金 基 本 情 况
基金简称
安 信 灵 活 配 置混 合
基金主代码
750001
基金运作方式
契约型开放式
基 金 合 同 生 效日
2012 年 06 月 20 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额
86,254,538.48 份
投资目标
灵 活 运 用 多 种投 资 策 略， 深 入 挖掘 和 把 握市 场 投 资机 会 ， 分享 中
国 经 济 增 长 和资 本 市 场发 展 的 成果 ， 力 争为 基 金 份额 持 有 人创 造
当 期 收 益 和 长期 稳 定 的投 资 回 报。
投资策略
本 基 金 采 取 “自 上 而 下” 和 “ 自下 而 上 ”相 结 合 的模 式 ， 在对 中
国 经 济 结 构 和发 展 趋 势进 行 分 析的 基 础 上， 以 行 业运 行 周 期和 公
司 竞 争 优 势 分析 为 根 本， 结 合 金融 市 场 行为 分 析 ，根 据 大 类资 产
的 收 益 与 风 险特 征 及 其变 化 趋 势的 判 断 ，动 态 运 用并 不 断 优化 资
产 配 置 策 略 、股 票 投 资策 略 、 债券 投 资 策略 、 可 转换 债 券 投资 策
略 、 权 证 投 资策 略 等 多种 策 略 ，实 现 基 金资 产 长 期稳 定 增 值。
业绩比较基准
60%×沪深300 指 数 收益 率+40% × 中 债 总 指数 收 益 率 安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 3 页 共 12 页
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金 ，其 预 期 收益 及 预 期风 险 水 平高 于 债 券型 基
金 与 货 币 市 场基 金 ， 低于 股 票 型 基 金 ， 属于 中 高 预期 收 益 和预 期
风 险 水 平 的 投资 品 种 。
基金管理人
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司
基金托管人
中 国 建 设 银 行股 份 有 限公 司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期(2017 年 10 月 01 日 - 2017 年 12 月 31 日)
1. 本 期 已 实 现收 益
3,154,054.23
2.本期利润
-2,545,124.35
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润
-0.0275
4. 期 末 基 金 资产 净 值
96,384,941.32
5. 期 末 基 金 份额 净 值
1.117
注：1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项 费用 ， 计 入 费用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收 入 （ 不 含公 允 价 值变 动 收 益 ） 扣 除 相
关 费 用 后 的 余额 ， 本 期利 润 为 本期 已 实 现收 益 加 上本 期 公 允价 值 变 动收 益 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 -3.12%
1.14%
2.47%
0.48%
-5.59%
0.66%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 4 页 共 12 页
注：1 、 本 基金 基 金 合同 生 效 日 为 2012 年 6 月 20 日。
2 、 本 基 金 合 同 规定 ， 基 金 管理 人 应 当自 基 金 合同 生 效 之日 起 六 个月 内 使 基 金的投 资 组 合 比 例符 合
基 金 合 同 的 约定 。 建 仓期 结 束 时， 本 基 金的 投 资 组合 比 例 符合 基 金 合同 的 约 定。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名
职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
占冠良
本基金的
基 金 经 理，
研究部总
经理
2015 年 12
月 1 日
- 16 年
占 冠 良 先 生 ， 管理 学 硕
士 。 历 任 招 商 证券 股 份
有 限 公 司 研 究部 研 究
员 ， 大 成 基 金 管理 有 限
公 司 研 究 部 研究 员 、 投
资 部 基 金 经 理 ， 南 方 基
金 管 理 有 限 公司 专 户
投 资 管 理 部 投资 经 理 。
现 任 安 信 基 金管 理 有
限 责 任 公 司 研究 部 总
经 理 。 现 任 安 信策 略 精
选 灵 活 配 置 混合 型 证
券 投 资 基 金 的基 金 经
理。
张竞
本基金的
基 金 经 理，
权益投资
2017 年 12
月 29 日
- 10 年
张 竞 先 生 ， 南 开大 学 金
融学硕士，具有10 年
证 券 投 资 研 究经 验 。 历安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 5 页 共 12 页
部总经理
任 华 泰 证 券 股份 有 限
公 司 研 究 所 研究 员 ， 安
信 证 券 股 份 有限 公 司
证 券 投 资 部 投资 经 理
助 理 、 安 信 基 金筹 备 组
研 究 部 研 究 员 ， 安 信 基
金 管 理 有 限 责任 公 司
研 究 部 研 究 员 、 特 定 资
产 管 理 部 副 总经 理 、 特
定 资 产 管 理 部总 经 理 。
现 任 安 信 基 金管 理 有
限 责 任 公 司 权益 投 资
部 总 经 理 。 现 任安 信 策
略 精 选 灵 活 配置 混 合
型 证 券 投 资 基金 的 基
金经理。
注：1 、 此 处的 “ 任 职日 期 ” 、 “离 任 日 期 ”根 据 公 司决 定 的 公告 （ 生 效） 日 期填 写 。
2 、 证 券 从 业 年限 计 算 标准 遵 从 行业 协 会 《 证券 业 从 业人 员 资 格 管理 办 法 》 中关于 证 券 从 业 人员 范
围 的 相 关 规 定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资 基 金法 》 、 《证 券 投 资 基 金
销 售 管 理 办 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基 金运 作 管 理办 法 》 、 《 证券 投 资 基金信 息 披 露 管 理办 法 》
等 法 律 法 规 、监 管 部 门的 相 关 规定 及 基 金合 同 的 约定 ， 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 、 安 全 高 效的 原
则 管 理 和 运 用基 金 资 产， 在 认 真控 制 投 资风 险 的 基础 上 ， 为基 金 份 额持 有 人 谋求 最 大 利 益 ，没 有
损 害 基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格执 行 《 证券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》 和 公
司 制 定 的 公 平交 易 相 关制 度 ， 公平 对 待 旗下 管 理 的所 有 基 金和 投 资 组合 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 报 告 期 内 未发 现 本 基金 存 在 异常 交 易 行为 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
四季度，A 股 市 场先 扬 后 抑， 结 构 分化 依 旧 。经 济 表 现韧 性 ， 十 九大 前 后 的维稳 以 及 会 议 相
对 经 济 政 策 信号 等 支 持， 市 场 情绪 相 对 转暖 。 然 而年 末 因 素令 投 资 者求 稳 心 态较 重 ， 缺 乏 投资 积安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 6 页 共 12 页
极 性 ，而 继 续 追捧 保 险 、银 行 、食品 饮 料 、家 电等 白 马 板块 ，周 期 板 块受 冷 遇，半 导 体 、5G 等体
现 国 家 主 导 创新 发 展 的主 题 板 块也 一 度 表现 抢 眼 。其 后 ， 钢铁 引 领 周期 于 季 度中 期 有 强 劲 表现 ，
然 而 面 临 采 暖季 限 产 严厉 以 及 环保 压 制 导致 对 经 济的 阶 段 性担 忧 ， 以及 高 利 率环 境 下 的 经 济中 期
增 长 的 疑 虑 ，加 上 政 策强 调 的 继续 加 强 金融 监 管 ，使 得 市 场在 持 续 上行 后 拐 头向 下 ， 周 期 股、 次
新 股 、 中 小 创持 续 大 跌 ， 白 酒 、 家 电 、 金 融 等 资产 在 小 幅调 整 之 后继 续 受 机构投 资 者 抱 团 而上 行 。
在 基 金 的投 资 管 理上 ， 由 于对 市 场 面临 特 殊 岁末 时 点 的运 行 特 征预 期 不 足， 基 于 周 期 行业 的
强 劲 的 产 品 价格 和 业 绩预 期 而 在钢 铁 、 造纸 等 周 期领 域 配 置较 重 ， 相反 对 于 前期 已 经 大 幅 上涨 的
白马行业配 置较 低 ， 四季 度 基 金业 绩 表 现一 般 。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 本 基 金份 额 净 值 为 1.117 元 ； 本 报告 期 基 金份 额 净 值增 长 率 为-3.12%，业绩
比 较 基 准 收 益率 为 2.47% 。
4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号
项目
金 额 （ 人 民 币元 ）
占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1
权益投资
73,050,392.63 72.18
其中：股票
73,050,392.63 72.18
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
8,160,654.90 8.06
其中：债券
8,160,654.90 8.06
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金 融 衍 生 品 投资
- -
6
买 入 返 售 金 融资 产
13,000,000.00 12.85
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7
银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
6,812,960.83 6.73
8 其他资产
181,751.73 0.18
9 合计
101,205,760.09 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码
行业类别
公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A
农 、 林 、 牧 、渔 业
2,407,498.00 2.50
B
采矿业
- - 安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 7 页 共 12 页
C
制造业
56,630,749.63 58.75
D
电 力 、 热力 、 燃气 及 水 生产 和 供 应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
3,862,839.00 4.01
G
交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信 息 传 输 、 软 件和 信 息 技术 服 务 业
2,431,240.00 2.52
J
金融业
6,753,586.00 7.01
K
房地产业
- -
L
租 赁 和 商 务 服务 业
964,480.00 1.00
M
科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N
水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
- -
O
居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫 生 和 社 会 工作
- -
R
文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S
综合
- -
合计
73,050,392.63 75.79
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通股 票 。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公 允 价 值 （ 元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600581 八一钢铁 355,100 4,850,666.00 5.03
2 600036 招商银行 133,300 3,868,366.00 4.01
3 000786 北新建材 129,900 2,922,750.00 3.03
4 002024 苏宁云商 236,100 2,901,669.00 3.01
5 002142 宁波银行 162,000 2,885,220.00 2.99
6 600406 国电南瑞 133,000 2,431,240.00 2.52
7 002078 太阳纸业 260,600 2,418,368.00 2.51
8 000830 鲁西化工 151,500 2,411,880.00 2.50
9 000338 潍柴动力 288,000 2,401,920.00 2.49
10 300308 中际旭创 41,000 2,398,500.00 2.49
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号
债券品种
公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
1
国家债券
4,992,500.00 5.18
2
央行票据
- -
3
金融债券
- - 安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 8 页 共 12 页
其 中 ： 政 策 性金 融 债
- -
4
企业债券
- -
5
企 业 短 期 融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可 转 债 （ 可 交换 债 ）
3,168,154.90 3.29
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
8,160,654.90 8.47
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值（元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 019563 17 国债09 50,000 4,992,500.00 5.18
2 128016 雨虹转债 14,190 1,618,795.20 1.68
3 110034 九州转债 11,420 1,248,320.20 1.30
4 113014 林洋转债 1,600 189,088.00 0.20
5 113011 光大转债 540 56,359.80 0.06
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵金属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权证投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 合 约 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 尚 未 在基 金 合 同中 明 确 股指 期 货 的投 资 策 略、 比 例 限制 、 信 息披 露 等 ，本 基 金 暂 不 参
与 股 指 期 货 交易 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 尚 未 在基 金 合 同中 明 确 国债 期 货 的投 资 策 略、 比 例 限制 、 信 息披 露 等 ，本 基 金 暂 不 参
与 国 债 期 货 交易 。 安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 9 页 共 12 页
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 合 约 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 尚 未 在基 金 合 同中 明 确 国债 期 货 的投 资 策 略、 比 例 限制 、 信 息披 露 等 ，本 基 金 暂 不参
与 国 债 期 货 交易 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
报 告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 未 有 被监 管 部 门立 案 调 查， 不 存 在报 告 编 制 日 前
一 年 内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。
5.11.2
本 基 金 投 资 的前 十 名 股票 没 有 超出 基 金 合同 规 定 的备 选 股 票库 ， 本 基金 管 理 人从 制 度 和 流 程
上 要 求 股 票 必须 先 入 库再 买 入 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号
名称
金 额 （ 人 民 币元 ）
1
存出保证金
49,770.35
2
应 收 证 券 清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
115,275.54
5
应收申购款
16,705.84
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
181,751.73
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号
债券代码
债券名称
公允价值
（人民币元）
占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
1 110034 九州转债 1,248,320.20 1.30
2 113011 光大转债 56,359.80 0.06
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入原 因 ， 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
§6 开放式基金份额变动 安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 10 页 共 12 页
单位 ： 份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 100,018,346.76
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额
631,694.72
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额
14,395,503.00
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额
86,254,538.48
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 不 存在 申 购 、赎 回 或 买卖 本 基 金的 情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20%的情况
投
资
者
类
别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况
报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序
号
持 有 基 金 份 额比 例 达
到或者超过20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比(%)
机
构
1 20171001-20171231; 66,049,537.65 - - 66,049,537.65 76.58
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本 基 金 如 果 出现 单 一 投资 者 持 有基 金 份 额比 例 达 到或 超 过 基金 份 额 总份 额 的 20% ， 则 面 临 大额 赎
回 的 情 况 ， 可能 导 致 ：
（1 ） 基 金 在 短时 间 内 无法 变 现 足够 的 资 产予 以 应 对 ， 可 能 会 产 生基 金 仓 位调 整困 难 ， 导 致 流 动性
风 险 ； 如 果 持有 基 金 份额 比 例 达到 或 超 过基 金 份 额总 额 的 20% 的 单一 投 资 者大额 赎 回 引 发 巨额 赎
回 ， 基 金 管 理人 可 能 根据 《 基 金合 同 》 的约 定 决 定部 分 延 期赎 回 ， 如果 连 续 2 个 开 放 日 以 上（ 含
本 数 ） 发 生 巨额 赎 回 ，基 金 管 理人 可 能 根据 《 基 金合 同 》 的约 定 暂 停接 受 基 金的 赎 回 申 请 ，对 剩
余 投 资 者 的 赎回 办 理 造成 影 响 ；
（2 ） 基 金 管理 人 被 迫抛 售 证 券以 应 付 基金 赎 回 的现 金 需 要， 则 可 能使 基 金 资产净 值 受 到 不 利影 响 ，
影 响 基 金 的 投资 运 作 和收 益 水 平；
（3 ） 因 基 金净 值 精 度计 算 问 题， 或 因 赎 回费 收 入 归基 金 资 产， 导 致 基金 净 值出 现 较 大 波 动；
（4 ） 基 金 资产 规 模 过小 ， 可 能导 致 部 分投 资 受 限而 不 能 实现 基 金 合同 约 定 的投资 目 的 及 投 资策 略 ；
（5 ） 大 额 赎 回导 致 基 金资 产 规 模过 小 ， 不 能满 足 存 续的 条 件 ， 基金 将 根 据 基金合 同 的 约 定 面临 合
同 终 止 清 算 、转 型 等 风险 。
安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 11 页 共 12 页
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据 财 政 部 、 国家 税 务 总局 发 布 的 《关 于 全 面推 开 营 业税 改 征 增值 税 试 点 的通 知》 （ 财 税[2016]
36 号 ）、 《 关 于 进 一 步 明 确全 面 推 开营 改 增 试点 金 融 业有 关 政 策的 通 知 》 （ 财税[2016] 46 号 ）、
《 关 于 金 融 机构 同 业 往来 等 增 值税 政 策 的补 充 通 知》 （ 财 税[2016] 70 号 ）、《 关 于 明 确 金融 房
地产开发 教育 辅 助 服务 等 增 值税 政 策 的 通知 》 （ 财税[2016] 140 号 ） 、 《关于 资 管 产 品 增值 税
政 策 有 关 问 题的 补 充 通知 》 （ 财税[2017] 2 号） 、 《 关于 资 管 产品 增 值 税 有关问 题 的 通 知 》（ 财
税[2017] 56 号 ）、 《 关 于租 入 固 定资 产 进 项税 额 抵 扣等 增 值 税 政策 的 通 知》（ 财 税[2017] 90
号 ） 等 相 关 税收 规 定 ， 自 2018 年 1 月 1 日 起 ， 资 管 产 品运 营 过 程中 发 生 的增 值税 应 税 行 为 ， 暂 适
用 简 易 计 税 方法 ， 按 照 3% 的征 收 率 缴纳 增 值 税。
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司 将 执行 相 关 增值 税 政 策， 自 2018 年 1 月 1 日 起 ， 对公 司 旗 下 资 管
产 品 （ 含 公 开募 集 证 券投 资 基 金及 特 定 客户 资 产 管理 计 划 ）运 营 过 程中 产 生 的增 值 税 及 附 加税 费
在 委 托 财 产 中计 提 ， 并按 照 现 行规 定 缴 纳。 由 于 增值 税 及 附加 税 费 将直 接 从 委托 财 产 中 扣 缴， 因
此 将 导 致 资 管产 品 税 费支 出 增 加、 净 值 和实 际 收 益率 降 低 ，从 而 影 响投 资 者 的收 益 水 平 。 敬请 投
资 者 关 注 投 资风 险 并 审慎 作 出 投资 决 策 。
上述事项已于2017 年 12 月 30 日 在 《 中 国证 券 报 》 、 《 上海 证 券 报 》 、 《证 券时 报 》 以 及 安
信 基 金 管 理 有限 责 任 公司 官 方 网站 披 露 。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 安信 策 略 精选 灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基金 募 集 的文 件 ；
2 、 《 安 信 策略 精 选 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》；
3 、 《 安 信 策略 精 选 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》；
4 、 《 安 信 策略 精 选 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 招募 说 明 书》 ；
5 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件。
9.2 存 放 地 点
本 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 的 住所 。
9.3 查 阅 方 式
上 述 文 件 可 在安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司互 联 网 站上 查 阅 ，或 者 在 营业 时 间 内到 安 信 基 金 管
理 有 限 责 任 公司 查 阅 。
投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 ， 可咨 询 本 基金 管 理 人安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司。 安 信 策略 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 12 页 共 12 页
客 户 服 务 电 话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金管理有限责任公 司
2018 年 01 月 20 日
