安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2018 年 01 月 20 日
安 信 稳健 增值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 民 生 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资产 ， 但 不 保证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基 金 基 本 情 况
基金简称
安 信 稳 健 增 值混 合
基金主代码
001316
基金运作方式
契约型开放式
基 金 合 同 生 效日
2015 年 05 月 25 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额
404,383,525.49 份
投资目标
本 基 金 将 以 严格 的 风 险控 制 为 前提 ， 结合 科 学 严谨 、 具有 前 瞻
性 的 宏 观 策 略分 析 以 及深 入 的 个股/ 个 券 挖掘 ， 动 态灵 活 调 整
投 资 策 略 ， 力 争为 基 金 份额 持 有 人获 取 较 为 确定 且 超 越业 绩 比
较 基 准 的 投 资回 报 。
投资策略
资 产 配 置 方 面， 通过 宏 观 基 本面 定 性 和定 量 研 究， 结 合政 策 因
素 、 市 场情 绪 与 估值 因 素 等 对比 分 析 大类 资 产 风险 收 益 比， 合
理 分 配 各 大 类资 产 配 置比 例 ； 固 定 收 益类 投 资 方面 ， 在自 上 而
下 地 在 利 率 走势 分 析、 债 券 供求 分 析 基础 上 ， 灵 活 采 用类 属 配
置 、 久 期 配置 、 信 用配 置 、 回 购 等 投资 策 略 ； 股 票 投 资上 ， 秉
承 价 值 投 资 理念 ， 深 度 挖 掘 符合 经 济 结构 转 型、 契 合 产业 结 构安 信 稳健 增值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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升 级 、 发 展 潜 力 巨大 的 行 业与 公 司 ； 此 外 ， 本基 金 合 理利 用 股
指 期 货 、 国 债 期 货 、 权 证 等 衍 生工 具 做 套保 或 套 利投 资 ， 对 部
分 高 质 量 的 资产 支 持 证券 可 以 采用 买 入 并持 有 到 期策 略 ， 实 现
基 金 资 产 增 值增 厚 。
业绩比较基准
中 国 人 民 银 行公 布 的 金融 机 构 1 年 期 人 民币 定 期 存款 基 准 利
率+3.00% 。
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金 ， 其预 期 收 益及 预 期 风 险水 平 高 于债 券 型
基 金 和 货 币 市场 基 金， 但 低 于股 票 型 基金 ， 属于 中 等 风险 水 平
的投资品种。
基金管理人
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司
基金托管人
中 国 民 生 银 行股 份 有 限公 司
下 属 分 级 基 金的 基 金 简称
安 信 稳 健 增 值混 合 A
安 信 稳 健 增 值混 合 C
下 属 分 级 基 金的 交 易 代码
001316 001338
报 告 期 末 下 属分 级 基 金的 份 额 总额
85,138,619.69 份
319,244,905.80 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期(2017 年 10 月 01 日 - 2017 年 12 月 31 日)
安信稳健增值 混合A 安信稳健增值 混合C
1. 本 期 已 实 现收 益
2,450,203.90 7,816,311.77
2.本期利润
2,858,258.07 9,236,495.70
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润
0.0300 0.0289
4. 期 末 基 金 资产 净 值
101,231,983.58 385,836,214.73
5. 期 末 基 金 份额 净 值
1.1890 1.2086
注：1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项 费用 ， 计 入 费用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收 入 （ 不 含公 允 价 值变 动 收 益 ） 扣 除 相
关 费 用 后 的 余额 ， 本 期利 润 为 本期 已 实 现收 益 加 上本 期 公 允价 值 变 动收 益 。
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3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
安信稳健增值 混合A
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月 2.57%
0.14%
1.13%
0.02%
1.44%
0.12%
安信稳健增值 混合C
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月 2.45%
0.14%
1.13%
0.02%
1.32%
0.12%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
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注：1 、 本 基金 基 金 合同 生 效 日 为 2015 年 5 月 25 日。
2 、 本 基 金 合 同 规定 ， 基 金 管理 人 应 当自 基 金 合同 生 效 之日 起 六 个月 内 使 基 金的投 资 组 合 比 例符 合
基 金 合 同 的 约定 。 建 仓期 结 束 时， 本 基 金的 投 资 组合 比 例 符合 基 金 合同 的 约 定。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名
职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
张翼飞
本基金的
基金经理
2015 年5 月
25 日
- 6.5 年
张 翼 飞 先 生， 经 济 学硕 士 。
历 任 摩 根 轧 机（ 上 海 ）有
限 公 司 财 务 部会 计 、 财务
主 管 ， 上 海 市国 有 资 产监
督 管 理 委 员 会规 划 发 展处
研 究 员 ， 秦 皇岛 嘉 隆 高科
实 业 有 限 公 司财 务 总 监，
日 盛 嘉 富 证 券国 际 有 限公
司 上 海 代 表 处研 究 部 研究
员 。 现 任 安 信基 金 管 理有
限 责 任 公 司 固定 收 益 部基
金 经 理 。 曾 任安 信 现 金管
理 货 币 市 场 基金 、 安 信目
标 收 益 债 券 型证 券 投 资基
金 、 安 信 永 利信 用 定 期开
放 债 券 型 证 券投 资 基 金的
基 金 经 理 助 理， 安 信 现金安 信 稳健 增值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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管 理 货 币 市 场基 金 、 安信
现 金 增 利 货 币市 场 基 金的
基 金 经 理 ； 现任 安 信 稳健
增值灵活 配 置混 合 型 证券
投 资 基 金 、 安信 目 标 收益
债 券 型 证 券 投资 基 金 、安
信 永 利 信 用 定期 开 放 债券
型 证 券 投 资 基金 、 安 信尊
享 纯 债 债 券 型证 券 投 资基
金 、 安 信 新 趋势 灵 活 配置
混 合 型 证 券 投资 基 金 、安
信 永 鑫 定 期 开放 债 券 型证
券 投 资 基 金 、安 信 新 起点
灵 活 配 置 混 合型 证 券 投资
基 金 的 基 金 经理 。
李君
本基金的
基金经理
2017 年 12
月 26 日
- 12 年
李 君 先 生 ， 管理 学 硕 士，
具有 12 年 证券 研 究 投资
相 关 工 作 经 验。 历 任 光大
证 券 研 究 所 研究 部 行 业分
析 师 、 国 信 证券 研 究 所研
究 部 高 级 行 业分 析 师 、上
海 泽 熙 投 资 管理 有 限 公司
投 资 研 究 部 投资 研 究 员、
太 和 先 机 资 产管 理 有 限公
司 投 资 研 究 部研 究 总 监、
东 方 睿 德 （ 上海 ） 投 资管
理 有 限 公 司 股权 投 资 部投
资 总 监 、 上 海东 证 橡 睿投
资 管 理 有 限 公司 投 资 部总
经 理 。 现 任 安信 基 金 管理
有 限 责 任 公 司固 定 收 益部
基 金 经 理 。 现任 安 信 永利
信 用 定 期 开 放债 券 型 证券
投 资 基 金 、 安信 目 标 收益
债 券 型 证 券 投资 基 金 、安
信 尊 享 纯 债 债券 型 证 券投
资 基 金 、 安 信新 趋 势 灵活
配 置 混 合 型 证券 投 资 基
金 、 安 信 永 鑫定 期 开 放债
券 型 证 券 投 资基 金 、 安信
稳 健 增 值 灵 活配 置 混 合型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经
理。
注：1 、 此 处的 “ 任 职日 期 ” 、 “离 任 日 期 ”根 据 公 司决 定 的 公告 （ 生 效） 日 期填 写 。
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2 、 证 券 从 业 年限 计 算 标准 遵 从 行业 协 会 《 证券 业 从 业人 员 资 格 管理 办 法 》 中关于 证 券 从 业 人员 范
围 的 相 关 规 定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资 基 金法 》 、 《证 券 投 资 基 金
销 售 管 理 办 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基 金运 作 管 理办 法 》 、 《 证券 投 资 基金信 息 披 露 管 理办 法 》
等 法 律 法 规 、监 管 部 门的 相 关 规定 及 基 金合 同 的 约定 ， 依 照诚 实 信 用 、 勤 勉 尽责 、 安 全 高 效的 原
则 管 理 和 运 用基 金 资 产， 在 认 真控 制 投 资风 险 的 基础 上 ， 为基 金 份 额持 有 人 谋求 最 大 利 益 ，没 有
损 害 基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格执 行 《 证券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》 和 公
司 制 定 的 公 平交 易 相 关制 度 ， 公平 对 待 旗下 管 理 的所 有 基 金和 投 资 组合 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 报 告 期 内 未发 现 本 基金 存 在 异常 交 易 行为 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
本 报 告 期 内 ，债 市 前 期处 于 调 整行 情 中 。期 间 ， 我们 考 虑 到金 融 去 杠杆 进 程 仍在 持 续 中 ， 且
临 近 年 末 可 能出 现 资 金面 意 外 紧张 ； 债 券方 面 基 本采 用 了 偏防 守 的 策略 ， 短 久期 、 中 高 评 级、 中
低杠杆。
股 市 基 本 处 于牛 市 氛 围内 ， 仅 在季 末 最 后半 个 多 月有 所 调 整。 我 们 始终 坚 持 价值 投 资 理 念 ，
优 选 盈 利 前 景良 好 ， 估值 合 理 的地 产 、 汽车 、 银 行、 保 险 、公 用 事 业等 白 马 蓝筹 股 ， 并 适 当增 配
了房地产股。
由 于 策 略 得 当， 在 此 调整 行 情 中， 我 们 净值 有 所 上涨 ， 并 创新 高 。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 安 信 稳健 增 值 混 合 A 基 金份 额 净 值 为 1.1890 元 ， 本 报 告 期 基金份 额净值增长
率为2.57% ； 截 至本 报 告 期末 安 信 稳健 增 值 混 合 C 基 金 份额 净 值 为 1.2086 元 ， 本 报 告 期 基 金份 额
净值增长率为2.45% ； 同 期业 绩 比 较基 准 收 益率 为 1.13% 。
4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
无。 安 信 稳健 增值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号
项目
金 额 （ 人 民 币元 ）
占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1
权益投资
63,391,466.09 12.67
其中：股票
63,391,466.09 12.67
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
427,506,678.20 85.43
其中：债券
427,506,678.20 85.43
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金 融 衍 生 品 投资
- -
6
买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7
银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
3,219,138.53 0.64
8 其他资产
6,278,276.21 1.25
9 合计
500,395,559.03 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码
行业类别
公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A
农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
32,202,881.19 6.61
D
电 力 、 热力 、 燃 气 及 水 生产 和 供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
4,791,384.90 0.98
H
住宿和餐饮业
- -
I
信 息 传 输 、 软件 和 信 息 技术 服 务
业
- -
J
金融业
12,138,800.00 2.49
K
房地产业
14,258,400.00 2.93
L
租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M
科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N
水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
- -
O
居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫 生 和 社 会 工作
- -
R
文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S
综合
- - 安 信 稳健 增值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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合计
63,391,466.09 13.01
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通股 票 。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公 允 价 值 （ 元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600741 华域汽车 360,022 10,689,053.18 2.19
2 600019 宝钢股份 1,000,000 8,640,000.00 1.77
3 600048 保利地产 606,000 8,574,900.00 1.76
4 601988 中国银行 2,000,000 7,940,000.00 1.63
5 600383 金地集团 450,000 5,683,500.00 1.17
6 600566 济川药业 140,022 5,341,839.30 1.10
7 600104 上汽集团 160,000 5,126,400.00 1.05
8 601318 中国平安 60,000 4,198,800.00 0.86
9 600004 白云机场 280,067 4,116,984.90 0.85
10 600660 福耀玻璃 80,000 2,320,000.00 0.48
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号
债券品种
公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
1
国家债券
8,934,442.00 1.83
2
央行票据
- -
3
金融债券
46,528,224.80 9.55
其 中 ： 政 策 性金 融 债
46,528,224.80 9.55
4
企业债券
74,403,579.60 15.28
5
企 业 短 期 融 资券
50,119,500.00 10.29
6
中期票据
102,790,000.00 21.10
7
可 转 债 （ 可 交换 债 ）
1,181.80 0.00
8
同业存单
144,729,750.00 29.71
9 其他
- -
10 合计
427,506,678.20 87.77
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值（元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 111714349 17 江苏银行CD349 500,000 47,500,000.00 9.75
2 101656038 16 新投MTN001 400,000 38,692,000.00 7.94
3 111771608 17 杭州银行CD257 400,000 37,964,000.00 7.79
4 041758012 17 兰州国投CP001 300,000 30,093,000.00 6.18
5 101760049 17 昆明经开MTN001 300,000 29,772,000.00 6.11
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资安 信 稳健 增值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵金属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权证投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 合 约 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 在 进 行股 指 期 货投 资 时 ，以 风 险 对冲 、 套 期保 值 为 主要 目 的 ，将 选 择 流动 性 好 、 交 易
活 跃 的 期 货 合约 ， 结 合股 指 期 货的 估 值 定价 模 型 ，与 需 要 作风 险 对 冲的 现 货 资产 进 行 严 格 匹配 ，
通 过 多 头 或 空头 套 期 保值 等 策 略进 行 股 指期 货 投 资， 实 现 基金 资 产 增值 保 值 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
国 债 期 货 作 为利 率 衍 生品 的 一 种， 有 助 于管 理 债 券组 合 的 久期 、 流 动性 和 风 险水 平 。 基 金 管
理 人 将 按 照 相关 法 律 法规 的 规 定， 结 合 对宏 观 经 济形 势 和 政策 趋 势 的判 断 、 对债 券 市 场 进 行定 性
和 定 量 分 析 。构 建 量 化分 析 体 系， 对 国 债期 货 和 现货 的 基 差、 国 债 期货 的 流 动性 、 波 动 水 平、 套
期 保 值 的 有 效性 等 指 标进 行 跟 踪监 控 ， 在最 大 限 度保 证 基 金资 产 安 全的 基 础 上， 力 求 实 现 所资 产
的 长 期 稳 定 增值 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 合 约 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 合 约 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
报 告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 未 有 被监 管 部 门立 案 调 查， 不 存 在报 告 编 制 日 前
一 年 内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。
5.11.2
本 基 金 投 资 的前 十 名 股票 没 有 超出 基 金 合同 规 定 的备 选 股 票库 ， 本 基金 管 理 人从 制 度 和 流 程安 信 稳健 增值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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上 要 求 股 票 必须 先 入 库再 买 入 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号
名称
金 额 （ 人 民 币元 ）
1
存出保证金
23,561.53
2
应 收 证 券 清 算款
53,102.25
3
应收股利
-
4
应收利息
6,181,417.25
5
应收申购款
20,195.18
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
6,278,276.21
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入原 因 ， 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
§6 开放式基金份额变动
单位 ： 份
项目
安信稳健增值 混合A 安信稳健增值 混合C
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 107,551,914.90 320,602,794.21
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额
1,345,840.07 760,195.32
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额
23,759,135.28 2,118,083.73
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额
85,138,619.69 319,244,905.80
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 不 存在 申 购 、赎 回 或 买卖 本 基 金的 情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20%的情况
安 信 稳健 增值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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投
资
者
类
别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况
报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序
号
持 有 基 金 份 额比 例 达
到或者超过20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比(%)
机
构
1 20171001-20171231 222,528,172.43 - - 222,528,172.43 55.03
机
构
2 20171001-20171231 89,365,504.92 - - 89,365,504.92 22.10
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本 基 金 如 果 出现 单 一 投资 者 持 有基 金 份 额比 例 达 到或 超 过 基金 份 额 总份 额 的 20% ， 则 面 临大 额 赎
回 的 情 况 ， 可能 导 致 ：
（1 ） 基 金在 短 时 间内 无 法 变现 足 够 的资 产 予 以应 对 ，可 能 会 产 生基 金 仓 位调整 困 难 ， 导致 流 动
性 风 险 ； 如 果 持 有 基金 份 额 比例 达 到 或超 过 基 金份 额 总 额 的 20% 的 单 一投 资 者大 额 赎 回 引 发巨 额
赎 回 ， 基 金 管理 人 可 能根 据 《 基金 合 同 》的 约 定 决定 部 分 延期 赎 回 ，如 果 连 续 2 个开放日以上
（ 含 本 数 ）发 生 巨 额赎 回 ，基 金 管 理人 可 能 根据 《 基 金合 同 》的 约 定 暂停 接 受基 金 的 赎 回 申请 ，
对 剩 余 投 资 者的 赎 回 办理 造 成 影响 ；
（2 ） 基金 管 理 人 被迫 抛 售 证券 以 应 付基 金 赎 回的 现 金 需要 ，则 可 能 使基 金 资产 净 值 受 到 不利 影
响 ， 影 响 基 金的 投 资 运作 和 收 益水 平 ；
（3 ） 因 基 金净 值 精 度计 算 问 题， 或 因 赎 回费 收 入 归基 金 资 产， 导 致 基金 净 值出 现 较 大 波 动；
（4 ） 基金 资 产 规 模过 小， 可 能 导致 部 分 投资 受 限 而不 能 实 现基 金 合 同约 定 的投 资 目 的 及 投资 策
略；
（5 ） 大 额赎 回 导 致基 金 资 产规 模 过 小， 不 能满 足 存 续的 条 件， 基 金 将根 据 基金 合 同 的 约 定面 临
合 同 终 止 清 算、 转 型 等风 险 。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据 财 政 部 、 国家 税 务 总局 发 布 的 《关 于 全 面推 开 营 业税 改 征 增值 税 试 点 的通 知》 （ 财 税[2016]
36 号 ）、 《 关 于 进 一 步 明 确全 面 推 开营 改 增 试点 金 融 业有 关 政 策的 通 知 》 （ 财税[2016] 46 号 ）、
《 关 于 金 融 机构 同 业 往来 等 增 值税 政 策 的补 充 通 知》 （ 财 税[2016] 70 号 ）、《 关 于 明 确 金融 房
地产开发 教育 辅 助 服务 等 增 值税 政 策 的 通知 》 （ 财税[2016] 140 号 ） 、 《关于 资 管 产 品 增值 税
政 策 有 关 问 题的 补 充 通知 》 （ 财税[2017] 2 号） 、 《 关于 资 管 产品 增 值 税 有关问 题 的 通 知 》（ 财
税[2017] 56 号 ）、 《 关 于租 入 固 定资 产 进 项税 额 抵 扣等 增 值 税 政策 的 通 知》（ 财 税[2017] 90
号 ） 等 相 关 税收 规 定 ， 自 2018 年 1 月 1 日 起 ， 资 管 产 品运 营 过 程中 发 生 的增 值税 应 税 行 为 ， 暂 适
用 简 易 计 税 方法 ， 按 照 3% 的征 收 率 缴纳 增 值 税。
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司 将 执行 相 关 增值 税 政 策， 自 2018 年 1 月 1 日 起 ， 对公 司 旗 下 资 管
产 品 （ 含 公 开募 集 证 券投 资 基 金及 特 定 客户 资 产 管理 计 划 ）运 营 过 程中 产 生 的增 值 税 及 附 加税 费安 信 稳健 增值 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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在 委 托 财 产 中计 提 ， 并按 照 现 行规 定 缴 纳。 由 于 增值 税 及 附加 税 费 将直 接 从 委托 财 产 中 扣 缴， 因
此 将 导 致 资 管产 品 税 费支 出 增 加、 净 值 和实 际 收 益率 降 低 ，从 而 影 响投 资 者 的收 益 水 平 。 敬请 投
资 者 关 注 投 资风 险 并 审慎 作 出 投资 决 策 。
上述事项已于2017 年 12 月 30 日 在 《 中 国证 券 报 》 、 《 上海 证 券 报 》 、 《证 券时 报 》 以 及 安
信 基 金 管 理 有限 责 任 公司 官 方 网站 披 露 。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 安信 稳 健 增值 灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基金 募 集 的文 件 ；
2 、 《 安 信 稳健 增 值 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》；
3 、 《 安 信 稳健 增 值 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》；
4 、 《 安 信 稳健 增 值 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 招募 说 明 书》 ；
5 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件。
9.2 存 放 地 点
本 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 的 住所 。
9.3 查 阅 方 式
上 述 文 件 可 在安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司互 联 网 站上 查 阅 ，或 者 在 营业 时 间 内到 安 信 基 金 管
理 有 限 责 任 公司 查 阅 。
投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 ， 可咨 询 本 基金 管 理 人安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司。
客 户 服 务 电 话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金管理有限责任公 司
2018 年 01 月 20 日
