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安信永鑫定开债券A(003637)

安信永鑫定开债券:2017年第四季度报告查看PDF公告

 
 
安 信 永 鑫 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 
2017 年第4 季 度 报 告


2017 年 12 月 31 日 基金管理人:安信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2018 年 01 月 20 日 安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 2 页 共 12 页


§1 重要提示 基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。 基 金 托 管 人 中国 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 , 于 2018 年 1 月 19 日复核了本报告 中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ,保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或 者重大遗漏。 基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资产 , 但 不 保证基 金 一 定 盈 利。 基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说明 书 。 本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。 本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基 金 基 本 情 况 基金简称


安 信 永 鑫 定 开债 券


基金主代码


003637 基金运作方式


契约型开放式 基 金 合 同 生 效日


2017 年 01 月 13 日 报 告 期 末 基 金份 额 总 额


23,948,233.74 份


投资目标


在 严 格 控 制 信用 风 险 的前 提 下 ,通 过 稳 健的 投 资 策略 , 为 投 资 者 实 现 超越 业 绩 比较 基 准 的投 资 收 益。 投资策略


为 合 理 控 制 本基 金 在 开放 期 内 的流 动 性 风险 , 并 满足 每 次 开 放 期 的 流 动性 需 求 ,在 封 闭 期内 , 本 基金 将 严 格遵 守 投 资 组 合 久 期 与封 闭 期 适当 匹 配 的原 则 。 本基 金 将 基于 宏 观 经 济 研 究 、 货币 政 策 研究 、 利 率研 究 和 证券 市 场 政策 分 析 等 宏 观 基 本 面研 究 , 综合 信 用 分析 、 流 动性 分 析 、预 期 收 益 及 市 场 结 构等 因 素 的分 析 结 果, 在 符 合本 基 金 投资 比 例 限 制 和 久 期 配置 的 基 础上 , 通 过合 理 配 置并 调 整 国债 、 央 票 、 金 融 债 、企 业 债 、公 司 债 等不 同 债 券类 属 券 种在 投 资安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 3 页 共 12 页


组 合 中 的 构 成比 例 , 力争 获 得 超越 业 绩 比较 基 准 的投 资 收 益 。 在 开 放 期内 , 基 金管 理 人 将采 取 各 种有 效 措 施保 障 基 金 运 作 安 排 ,为 防 范 流动 性 风 险, 本 基 金将 主 要 投资 于 高 流 动 性 的 投 资品 种 以 保持 较 高 的组 合 流 动性 , 减 小基 金 净 值的波动。 业绩比较基准


中 债 总 指 数 (全 价 ) 收益 率 风险收益特征


本 基 金 为 债 券型 基 金 ,其 预 期 收益 水 平 和预 期 风 险水 平 高 于 货 币 市 场 基金 , 低 于混 合 型 基金 和 股 票型 基 金 。 基金管理人


安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司 基金托管人


中 国 银 行 股 份有 限 公 司


下 属 分 级 基 金的 基 金 简称


安信永鑫定开债 A


安信永鑫定开债 C


下 属 分 级 基 金的 交 易 代码


003637 003638 报 告 期 末 下 属分 级 基 金的 份 额 总额


23,659,215.15 份


289,018.59 份


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主 要 财 务 指 标








































































































单 位 : 人 民 币元


主要财务指标


报告期(2017 年 10 月 01 日 - 2017 年 12 月 31 日)


安信永鑫定开债A 安信永鑫定开债C 1. 本 期 已 实 现收 益


31,340.94 -25,420.22 2.本期利润


151,740.82 16,489.60 3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润


0.0050 0.0056 4. 期 末 基 金 资产 净 值


24,307,426.85 297,871.70 5. 期 末 基 金 份额 净 值


1.0274 1.0306 注:1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项 费用 , 计 入 费用后 实 际 收 益 水平 要 低 于 所 列 数 字。 2 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收 入 ( 不 含公 允 价 值变 动 损 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余额 , 本 期利 润 为 本期 已 实 现收 益 加 上本 期 公 允价 值 变 动收 益 。 安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 4 页 共 12 页


3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较


安信永鑫定开债A 阶段


净值增长 率①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业 绩 比 较 基 准收 益率标准差④


①-③


②-④


过去三个月 0.50%


0.05%


-1.42%


0.09%


1.92%


-0.04%


安信永鑫定开债C 阶段


净值增长 率①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业 绩 比 较 基 准收 益率标准差④


①-③


②-④


过去三个月 1.08%


0.09%


-1.42%


0.09%


2.50%


0.00%


3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 5 页 共 12 页


注:1 、 本 基金 合 同 生效 日 为 2017 年 1 月 13 日 , 截 至 报 告 期末 本 基 金合 同 生效 未 满 一 年 。 2 、 本 基 金 合 同 规定 , 基 金 管理 人 应 当自 基 金 合同 生 效 之日 起 六 个月 内 使 基 金的投 资 组 合 比 例符 合 基 金 合 同 的 约定 。 建 仓期 结 束 时, 本 基 金的 投 资 组合 比 例 符合 基 金 合同 的 约 定。 §4 管理人报告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介


姓名


职务


任 本 基 金 的 基金 经 理 期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


张翼飞


本基金 的基金 经理


2016 年 1 月 13 日


- 6.5 年


张 翼 飞 先 生 ,经 济 学 硕士 。 历 任 摩 根 轧 机 ( 上海 ) 有 限 公 司 财 务 部 会 计 、 财 务 主 管 , 上 海 市 国有 资 产 监督 管 理 委 员 会 规 划 发 展 处 研 究 员 , 秦 皇 岛 嘉隆 高 科 实业 有 限 公 司 财 务 总监 , 日 盛嘉 富 证 券 国 际 有 限 公 司 上 海 代 表 处 研 究 部 研究 员 。 现任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 基金 经 理 。 曾 任 安 信 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 、 安 信 目 标收 益 债 券型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 利信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经理 助 理 , 安 信 现 金 管 理 货 币市 场 基 金、 安安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 6 页 共 12 页


信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ; 现 任 安 信稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安信 目 标 收益 债 券 型 证 券 投 资基 金 、 安信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 尊 享纯 债 债 券 型 证 券 投资 基 金 、 安 信 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 鑫定 期 开 放 债 券 型 证券 投 资 基金 、 安 信 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理。


李君


本基金 的基金 经理


2017 年 12 月 26 日


- 12 年


李 君 先 生,管 理 学硕 士,具 有 12 年 证 券 研 究 投 资 相 关 工 作 经 验 。 历 任 光 大证 券 研 究 所 研 究 部行 业 分 析师 、 国 信 证 券 研 究 所 研 究 部 高 级 行 业 分 析 师、 上 海 泽熙 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 投 资 研 究 员、 太 和 先机 资 产 管 理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 研 究 总 监、东 方睿 德 ( 上 海 ) 投 资 管 理有 限 公 司股 权 投 资 部 投 资 总监 、 上 海东 证 橡 睿 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 。 现 任 安 信基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理。 现 任 安信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 目 标收 益 债 券 型 证 券 投资 基 金 、 安 信 尊 享 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 新趋 势 灵 活配 置 混 合 型 证 券 投资 基 金 、 安 信 永 鑫 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投资基金 、 安信 稳 健 增值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理。


注:1 、 此 处的 “ 任 职日 期 ” 、 “离 任 日 期 ”根 据 公 司决 定 的 公告 ( 生 效) 日 期填 写 。


2 、 证 券 从 业 年限 计 算 标准 遵 从 行业 协 会 《 证券 业 从 业人 员 资 格 管理 办 法 》 中关于 证 券 从 业 人员 范 围 的 相 关 规 定。


安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 7 页 共 12 页


4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资 基 金法 》 、 《证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基 金运 作 管 理办 法 》 、 《 证券 投 资 基金信 息 披 露 管 理办 法 》 等 法 律 法 规 、监 管 部 门的 相 关 规定 及 基 金合 同 的 约定 , 依 照诚 实 信 用 、 勤 勉 尽责 、 安 全 高 效的 原 则 管 理 和 运 用基 金 资 产, 在 认 真控 制 投 资风 险 的 基础 上 , 为基 金 份 额持 有 人 谋求 最 大 利 益 ,没 有 损 害 基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为。 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格执 行 《 证券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》 和 公 司 制 定 的 公 平交 易 相 关制 度 , 公平 对 待 旗下 管 理 的所 有 基 金和 投 资 组合 。 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内 未发 现 本 基金 存 在 异常 交 易 行为 。


4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 本 报 告 期 内 ,债 市 前 期处 于 调 整行 情 中 。期 间 , 我们 考 虑 到金 融 去 杠杆 进 程 仍在 持 续 中 , 且 临 近 年 末 可 能出 现 资 金面 意 外 紧张 ; 基 本采 用 了 偏防 守 的 策略 , 中 短久 期 、 高评 级 、 合 理 杠杆 。 由 于 策 略 得 当, 在 此 调整 行 情 中, 我 们 净值 有 所 上涨 , 并 创新 高 。 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 本 报 告 期末 安 信 永鑫 定 开 债 A 基 金 份额 净 值 为 1.0274 元 , 本报 告 期 基 金份额 净 值 增 长 率 为 0.50% ; 截 至 本报 告 期 末安 信 永 鑫定 开 债 C 基 金 份 额 净值 为 1.0306 元 , 本报告 期 基 金 份 额净 值 增长率为1.08% ;同 期 业 绩比 较 基 准收 益 率 为-1.42% 。


4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内 ,本 基 金 出现 了 连 续 20 个 工 作日 持 有 人数 不 满 200 人 的 情形 , 时间 范 围 为 2017 年 11 月 1 日至2017 年 12 月 31 日 ; 本 报 告 期 内 , 本 基 金出 现 了 连 续 20 个 工作日 资 产 净 值 低于 五 千 万 元 的 情 形, 时 间 范围 为 2017 年 10 月 30 日至2017 年 12 月 31 日。 §5 投资组合报告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况


序号


项目


金 额 ( 人 民 币元 )


占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )


1


权益投资


- - 其中:股票


- - 2


基金投资


- - 安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 8 页 共 12 页


3


固定收益投资


37,561,036.70 92.72 其中:债券


35,561,036.70 87.79 资产支持证券


2,000,000.00 4.94 4


贵金属投资


- - 5


金 融 衍 生 品 投资


- - 6


买 入 返 售 金 融资 产


- - 其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售 金融资产


- - 7


银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计


1,657,103.78 4.09 8 其他资产


1,290,771.41 3.19 9 合计


40,508,911.89 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合


5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合


本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 境 内 股票 。 5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合


本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通股 票 。 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细


本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。


5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合


序号


债券品种


公 允 价 值 ( 元)


占 基 金 资 产 净值 比 例 (% )


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


20,293,800.70 82.48 其 中 : 政 策 性金 融 债


20,293,800.70 82.48 4


企业债券


15,267,236.00 62.05 5


企 业 短 期 融 资券


- - 6


中期票据


- - 7


可 转 债 ( 可 交换 债 )


- - 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


35,561,036.70 144.53 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细


序号


债券代码


债券名称


数量( 张)


公 允 价 值 ( 元)


占 基 金 资 产 净值 比例(%)


1 018005 国开1701 145,510 14,389,483.90 58.48 2 018002 国开1302 58,320 5,904,316.80 24.00 3 122112 11 沪大众 23,000 2,300,000.00 9.35 安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 9 页 共 12 页


4 122138 11 桂东01 22,490 2,269,465.90 9.22 5 122049 10 营口港 20,000 1,999,000.00 8.12 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明细


序号


证券代码


证券名称


数量(份)


公 允 价 值 (人 民 币 元 )


占基金资产净 值比例(% )


1 142679 花呗18A1 20,000 2,000,000.00 8.13 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵金属 投 资 明 细


本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权证投资明细


本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在基 金 合 同中 明 确 国债 期 货 的投 资 策 略、 比 例 限制 、 信 息披 露 等 ,本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交易 。 5.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细


本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 合 约 。 5.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 尚 未 在基 金 合 同中 明 确 国债 期 货 的投 资 策 略、 比 例 限制 、 信 息披 露 等 ,本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交易 。 5.10 投 资 组 合 报 告 附 注 5.10.1


报 告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 未 有 被监 管 部 门立 案 调 查, 不 存 在报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。 5.10.2


本 基 金 投 资 的前 十 名 股票 没 有 超出 基 金 合同 规 定 的备 选 股 票库 , 本 基金 管 理 人从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必须 先 入 库再 买 入 。 5.10.3 其 他 资 产 构 成


序号


名称


金 额 ( 人 民 币元 )


1


存出保证金


4,083.85 2


应 收 证 券 清 算款


83,817.41 3


应收股利


- 4


应收利息


1,202,870.15 安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 10 页 共 12 页


5


应收申购款


- 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


1,290,771.41 5.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细


本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。


5.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明


本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。 5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分


由 于 四 舍 五 入原 因 , 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。 §6 开放式基金份额变动

















































































































单位 : 份


项目 安信永鑫定开债A 安信永鑫定开债C 报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 46,152,188.32 10,317,263.56 报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额


114.09 19,449.58 减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额


22,493,087.26 10,047,694.55 报 告 期 期 末 基金 份 额 总额


23,659,215.15 289,018.59 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。


7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细


本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 不 存在 申 购 、赎 回 或 买卖 本 基 金的 情 况 。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20%的情况


投资 报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况


报 告 期 末 持 有基 金 情 况


安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 11 页 共 12 页


者类 别


序 号


持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额占 比(%)


机构 1 20171001-2 0171231 29,327,402.48 - 17,000,000.00 12,327,402.48 51.48











个人 - - - - - - - 产品特有风险 本 基 金 如 果 出现 单 一 投资 者 持 有基 金 份 额比 例 达 到或 超 过 基金 份 额 总份 额 的 20% , 则 面 临 大额 赎 回 的 情 况 , 可能 导 致 : (1 ) 基 金 在 短时 间 内 无法 变 现 足够 的 资 产予 以 应 对 , 可 能 会 产 生基 金 仓 位调 整困 难 , 导 致 流 动性 风 险 ; 如 果 持有 基 金 份额 比 例 达到 或 超 过基 金 份 额总 额 的 20% 的 单一 投 资 者大额 赎 回 引 发 巨额 赎 回 , 基 金 管 理人 可 能 根据 《 基 金合 同 》 的约 定 决 定部 分 延 期赎 回 , 如果 连 续 2 个 开 放 日 以 上( 含 本 数 ) 发 生 巨额 赎 回 ,基 金 管 理人 可 能 根据 《 基 金合 同 》 的约 定 暂 停接 受 基 金的 赎 回 申 请 ,对 剩 余 投 资 者 的 赎回 办 理 造成 影 响 ; (2 ) 基 金 管理 人 被 迫抛 售 证 券以 应 付 基金 赎 回 的现 金 需 要, 则 可 能使 基 金 资产净 值 受 到 不 利影 响 , 影 响 基 金 的 投资 运 作 和收 益 水 平; (3 ) 因 基 金净 值 精 度计 算 问 题, 或 因 赎 回费 收 入 归基 金 资 产, 导 致 基金 净 值出 现 较 大 波 动; (4 ) 基 金 资产 规 模 过小 , 可 能导 致 部 分投 资 受 限而 不 能 实现 基 金 合同 约 定 的投资 目 的 及 投 资策 略 ; (5 ) 大 额 赎 回导 致 基 金资 产 规 模过 小 , 不 能满 足 存 续的 条 件 , 基金 将 根 据 基金合 同 的 约 定 面临 合 同 终 止 清 算 、转 型 等 风险 。 8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息


根 据 财 政 部 、 国家 税 务 总局 发 布 的 《关 于 全 面推 开 营 业税 改 征 增值 税 试 点 的通 知》 ( 财 税[2016] 36 号 )、 《 关 于 进 一 步 明 确全 面 推 开营 改 增 试点 金 融 业有 关 政 策的 通 知 》 ( 财税[2016] 46 号 )、 《 关 于 金 融 机构 同 业 往来 等 增 值税 政 策 的补 充 通 知》 ( 财 税[2016] 70 号 )、《 关 于 明 确 金融 房 地产开发 教育 辅 助 服务 等 增 值税 政 策 的 通知 》 ( 财税[2016] 140 号 ) 、 《关于 资 管 产 品 增值 税 政 策 有 关 问 题的 补 充 通知 》 ( 财税[2017] 2 号) 、 《 关于 资 管 产品 增 值 税 有关问 题 的 通 知 》( 财 税[2017] 56 号 )、 《 关 于租 入 固 定资 产 进 项税 额 抵 扣等 增 值 税 政策 的 通 知》( 财 税[2017] 90 号 ) 等 相 关 税收 规 定 , 自 2018 年 1 月 1 日 起 , 资 管 产 品运 营 过 程中 发 生 的增 值税 应 税 行 为 , 暂 适 用 简 易 计 税 方法 , 按 照 3% 的征 收 率 缴纳 增 值 税。 安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司 将 执行 相 关 增值 税 政 策, 自 2018 年 1 月 1 日 起 , 对公 司 旗 下 资 管 产 品 ( 含 公 开募 集 证 券投 资 基 金及 特 定 客户 资 产 管理 计 划 )运 营 过 程中 产 生 的增 值 税 及 附 加税 费 在 委 托 财 产 中计 提 , 并按 照 现 行规 定 缴 纳。 由 于 增值 税 及 附加 税 费 将直 接 从 委托 财 产 中 扣 缴, 因 此 将 导 致 资 管产 品 税 费支 出 增 加、 净 值 和实 际 收 益率 降 低 ,从 而 影 响投 资 者 的收 益 水 平 。 敬请 投 资 者 关 注 投 资风 险 并 审慎 作 出 投资 决 策 。 安 信 永鑫 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 第 12 页 共 12 页


上述事项已于2017 年 12 月 30 日 在 《 中 国证 券 报 》 、 《 上海 证 券 报 》 、 《证 券时 报 》 以 及 安 信 基 金 管 理 有限 责 任 公司 官 方 网站 披 露 。 §9 备查文件目录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 、 中 国 证 监会 核 准 安信 永 鑫 定期 开 放 债 券型 证 券 投资 基 金 募集 的 文 件; 2 、 《 安 信 永鑫 定 期 开放 债 券 型证 券 投 资 基金 基 金 合同 》 ; 3 、 《 安 信 永鑫 定 期 开放 债 券 型证 券 投 资 基金 托 管 协议 》 ; 4 、 《 安 信 永鑫 定 期 开放 债 券 型证 券 投 资 基金 招 募 说明 书 》 ; 5 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件。 9.2 存 放 地 点 本 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 的 住所 。 9.3 查 阅 方 式 上 述 文 件 可 在安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司互 联 网 站上 查 阅 ,或 者 在 营业 时 间 内到 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公司 查 阅 。 投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 , 可咨 询 本 基金 管 理 人安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司。 客 户 服 务 电 话:4008-088-088 网址:http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公 司 2018 年 01 月 20 日