安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 2017 年第 4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2018 年 01 月 20 日
安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 农 业 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 19 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理人 承 诺 以诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用 基金 资 产 ， 但不保 证 基 金 一 定盈 利 。
基 金 的 过往 业 绩 并不 代 表 其未 来 表 现。 投 资 有风 险 ， 投资 者 在 作出 投 资 决策 前 应 仔 细 阅读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。 本报 告 中 财务 资 料 未经 审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基 金 基 本 情 况
基金简称
安信永利信用 债券
基金主代码
000310
基金运作方式
契 约 型 定 期 开放 式
基 金 合 同 生 效日
2013 年 11 月 08 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额
57,896,910.41 份
投资目标
在 严 格 控 制 信用 风 险 的前 提 下 ，通 过 稳 健的 投 资 策略 ， 为 投资 者 实
现 超 越 业 绩 比较 基 准 的投 资 收 益。
投资策略
封 闭 期 内 ， 在久 期 配 置上 ， 预 测利 率 和 收益 率 的 变动 ， 合 理匹 配 投
资 组 合 久 期 和封 闭 期 ；在 品 种 配置 上 ， 基于 宏 观 基本 面 研 究， 分 析
多 种 因 素 ， 合理 配 置 不同 债 券 的构 成 比 例； 在 信 用投 资 上 ，依 据 内
外 评 级 结 果 ，建 立 信 用债 券 的 投资 库 ， 并进 行 动 态调 整 和 维护 ； 在
可 转 债 投 资 上， 合 理 估值 ， 投 资价 值 低 估的 可 转 债； 在 资 产支 持 证
券 的 投 资 上 ，重 点 关 注基 础 资 产的 类 型 、发 行 条 款、 提 前 偿还 率 和
市 场 流 动 性 等因 素 ， 综合 评 估 。开 放 期 内， 主 要 投资 于 高 流动 性 的安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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投 资 品 种 以 保持 较 高 的流 动 性 ，减 小 净 值的 波 动 。
业绩比较基准
1.5 ×1 年 期 银 行定 期 存 款 基准 利 率
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金 ，其 预 期 收益 水 平 和预 期 风 险水 平 高 于货 币 市
场 基 金 ， 低 于混 合 型 基金 和 股 票型 基 金 。
基金管理人
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司
基金托管人
中 国 农 业 银 行股 份 有 限公 司
下 属 分 级 基 金的 基 金 简称
安信永利信用 债券A
安信永利信用 债券C
下 属 分 级 基 金的 交 易 代码
000310 000335
报 告 期 末 下 属分 级 基 金的 份
额总额
49,274,995.32 份
8,621,915.09 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期(2017 年 10 月 01 日 - 2017 年 12 月 31 日)
安信永利信用A 安信永利信用C
1. 本 期 已 实 现收 益
-602,475.80 -166,842.47
2.本期利润
65,827.06 -18,455.03
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润
0.0004 -0.0009
4. 期 末 基 金 资产 净 值
50,606,023.69 8,682,280.44
5. 期 末 基 金 份额 净 值
1.027 1.007
注：1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项 费用 ， 计 入 费用后 实 际 收 益 水平 要
低于所示数字 。
2 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收入 （ 不含 公 允 价值 变 动 收 益） 扣
除 相 关 费 用 后的 余 额 ，本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
安信永利信用A 安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 0.00%
0.05%
0.57%
0.01%
-0.57%
0.04%
安信永利信用C
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 -0.09%
0.06%
0.57%
0.01%
-0.66%
0.05%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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注：1 、 本 基金 合 同 生效 日 为 2013 年 11 月 8 日 。
2 、 本 基 金 合 同 规定 ， 基 金 管理 人 应 当自 基 金 合同 生 效 之日 起 六 个月 内 使 基 金的投 资 组 合 比 例
符 合 基 金 合 同的 约 定 。建 仓 期 结束 时 ， 本基 金 的 投资 组 合 比例 符 合 基金 合 同 的约 定 。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名
职务
任 本 基 金 的 基金 经
理期限
证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日
期
张翼飞
本 基 金 的
基金经理
2016 年
3 月 14
日
- 6.5 年
张 翼 飞 先 生 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 摩 根 轧
机 （ 上 海 ） 有 限 公 司 财 务 部 会 计 、 财 务
主 管 ， 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会
规 划 发 展 处 研 究 员 ， 秦 皇 岛 嘉 隆 高 科 实
业 有 限 公 司 财 务 总 监 ， 日 盛 嘉 富 证 券 国
际 有 限 公 司 上 海 代 表 处 研 究 部 研 究 员 。
现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收
益 部 基 金 经 理 。 曾 任 安 信 现 金 管 理 货 币
市 场 基 金 、 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ， 安 信 现
金 管 理 货 币 市 场 基 金 、 安 信 现 金 增 利 货
币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ； 现 任 安 信 稳 健
增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安
信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 安 信 尊 享纯 债 债 券 型证 券 投 资基 金 、
安 信 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 安 信 永 鑫 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 安 信 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 的 基金 经 理 。
李君
本 基 金 的
基金经理
2017 年
12 月 26
日
- 12 年
李 君 先 生 ， 管 理 学 硕 士 ， 具 有 12 年证
券 研 究 投 资 相 关 工 作 经 验 。 历 任 光 大 证
券 研 究 所 研 究 部 行 业 分 析 师 、 国 信 证 券
研 究 所 研 究 部 高 级 行 业 分 析 师 、 上 海 泽
熙 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 投 资 研
究 员 、 太 和 先 机 资 产 管 理 有 限 公 司 投 资
研 究 部 研 究 总 监 、 东 方 睿 德 （ 上 海 ） 投
资 管 理 有 限 公 司 股 权 投 资 部 投 资 总 监 、
上 海 东 证 橡 睿 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部
总 经 理 。 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 。 现 任 安 信 永 利
信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安
信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信
尊 享 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 新
趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安
信 永 鑫 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经理 。
注：1 、 此 处的 “ 任 职日 期 ” 、 “离 任 日 期 ”根 据 公 司决 定 的 公告 （ 生 效） 日 期填 写 。
2 、 证 券 从 业 年限 计 算 标准 遵 从 行业 协 会 《 证券 业 从 业人 员 资 格 管理 办 法 》 中关于 证 券 从 业 人
员 范 围 的 相 关规 定 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资 基 金法 》 、 《 证券 投 资 基 金 销
售 管 理 办 法 》 、 《 公 开 募集 证 券 投资 基 金 运作 管 理 办法 》 、 《 证券 投 资 基金 信 息 披露 管 理 办 法 》等 法
律 法 规 、 监 管部 门 的 相关 规 定 及基 金 合 同的 约 定 ，依 照 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 、安 全 高 效 的 原则 管
理 和 运 用 基 金资 产 ， 在认 真 控 制投 资 风 险的 基 础 上， 为 基 金份 额 持 有人 谋 求 最大 利 益 ， 没 有损 害
基 金 份 额 持 有人 利 益 的行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格执 行 《 证券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》 和 公
司 制 定 的 公 平交 易 相 关制 度 ， 公平 对 待 旗下 管 理 的所 有 基 金和 投 资 组合 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 报 告 期 内 未发 现 本 基金 存 在 异常 交 易 行为 。 安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
本 报 告 期 内 ，债 市 前 期处 于 调 整行 情 中 。期 间 ， 我们 考 虑 到金 融 去 杠杆 进 程 仍在 持 续 中 ， 且
临 近 年 末 可 能出 现 资 金面 意 外 紧张 ； 基 本 采用 了 偏 防守 的 策 略 ， 中 短 久 期、 中高 评 级 、 合 理杠 杆 。
由 于 策 略 大 致得 当 ， 在此 调 整 行情 中 ， 我们 净 值 维持 稳 定 ，基 本 走 平。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 安 信 永利 信 用 债 券 A 基 金份 额 净 值 为 1.027 元 ， 本 报告 期 基 金份 额 净 值 增 长
率为0.00% ； 截 至本 报 告 期末 安 信 永利 信 用 债 券 C 基 金份 额 净 值 为 1.007 元 ，本 报 告 期 基 金份 额
净值增长率为-0.09% ；同 期 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 0.57% 。
4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号
项目
金 额 （ 人 民 币元 ）
占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
41,280,800.30 61.32
其中：债券
41,280,800.30 61.32
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金 融 衍 生 品 投资
- -
6
买 入 返 售 金 融资
产
23,474,235.21 34.87
其 中 ： 买 断 式回
购 的 买 入 返 售金
融资产
- -
7
银 行 存 款 和 结算
备付金合计
1,117,556.88 1.66
8 其他资产
1,442,906.59 2.14
9 合计
67,315,498.98 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
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本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通股 票 。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号
债券品种
公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
1,570,267.80 2.65
其 中 ： 政 策 性金 融 债
1,570,267.80 2.65
4
企业债券
39,710,532.50 66.98
5
企 业 短 期 融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可 转 债 （ 可 交换 债 ）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
41,280,800.30 69.63
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值（元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 1380170 13 津滨投债 140,000 14,249,200.00 24.03
2 124007 12 西电梯 40,000 3,978,800.00 6.71
3 122640 PR 仪征债 90,000 3,659,400.00 6.17
4 122840 11 临汾债 46,740 3,524,196.00 5.94
5 122049 10 营口港 33,020 3,300,349.00 5.57
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵金属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权证投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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本 基 金 尚 未 在基 金 合 同中 明 确 国债 期 货 的投 资 策 略、 比 例 限制 、 信 息披 露 等 ，本 基 金 暂 不 参
与 国 债 期 货 交易 。
5.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 合 约 。
5.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本基金尚未在基金合 同中明确国债期 货的投资策略 、比例限制、信 息披露等， 本基金暂不参
与 国 债 期 货 交易 。
5.10 投 资 组 合 报 告 附 注
5.10.1
报告期内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 未 有 被监 管 部 门立 案 调 查， 不 存 在报 告 编 制 日 前
一 年 内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。
5.10.2
本基金投资的前十名 证券没有超出基 金合同规定的 备选证券库，本 基金管理人 从制度和流程
上 要 求 证 券 必须 先 入 库再 买 入 。
5.10.3 其 他 资 产 构 成
序号
名称
金 额 （ 人 民 币元 ）
1
存出保证金
9,970.21
2
应 收 证 券 清 算款
16,030.87
3
应收股利
-
4
应收利息
1,416,905.51
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,442,906.59
5.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入原 因 ， 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
§6 开放式基金份额变动
单位 ： 份
项目
安信永利信用A 安信永利信用C
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 185,052,301.02 22,688,444.60 安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份
额
50,107.97 142,853.65
减: 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回
份额
135,827,413.67 14,209,383.16
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额
49,274,995.32 8,621,915.09
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 不 存在 申 购 、赎 回 或 买卖 本 基 金的 情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20%的情况
投
资
者
类
别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况
报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序
号
持 有 基 金 份 额比
例 达 到 或 者 超过
20% 的 时 间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
(%)
机
构
1 20171221-20171222 22,883,471.15 - 22,883,471.15 - -
机
构
2 20171001-20171220 47,891,762.45 - 47,891,762.45 - -
机
构
3 20171220-20171231 27,984,141.79 - - 27,984,141.79 48.33
产品特有风险
本 基 金 如 果 出现 单 一 投资 者 持 有基 金 份 额比 例 达 到或 超 过 基金 份 额 总份 额 的 20% ， 则 面 临大 额 赎
回 的 情 况 ， 可能 导 致 ：
（1 ） 基 金在 短 时 间内 无 法 变现 足 够 的资 产 予 以应 对 ，可 能 会 产 生基 金 仓 位调整 困 难 ， 导致 流 动
性 风 险 ； 如 果 持 有 基金 份 额 比例 达 到 或超 过 基 金份 额 总 额 的 20% 的 单 一投 资 者大 额 赎 回 引 发巨 额
赎 回 ， 基 金 管理 人 可 能根 据 《 基金 合 同 》的 约 定 决定 部 分 延期 赎 回 ，如 果 连 续 2 个开放日以上
（ 含 本 数 ）发 生 巨 额赎 回 ，基 金 管 理人 可 能 根据 《 基 金合 同 》的 约 定 暂停 接 受基 金 的 赎 回 申请 ，
对 剩 余 投 资 者的 赎 回 办理 造 成 影响 ；
（2 ） 基金 管 理 人 被迫 抛 售 证券 以 应 付 基 金 赎 回的 现 金 需要 ，则 可 能 使基 金 资产 净 值 受 到 不利 影
响 ， 影 响 基 金的 投 资 运作 和 收 益水 平 ；
（3 ） 因 基 金净 值 精 度计 算 问 题， 或 因 赎 回费 收 入 归基 金 资 产， 导 致 基金 净 值出 现 较 大 波 动；
（4 ） 基金 资 产 规 模过 小， 可 能 导致 部 分 投资 受 限 而不 能 实 现基 金 合 同约 定 的投 资 目 的 及 投资 策安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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略；
（5 ） 大 额赎 回 导 致基 金 资 产规 模 过 小， 不 能满 足 存 续的 条 件， 基 金 将根 据 基金 合 同 的 约 定面 临
合 同 终 止 清 算、 转 型 等风 险 。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据 财 政 部 、 国家 税 务 总局 发 布 的 《关 于 全 面推 开 营 业 税改 征 增 值税 试 点 的通 知》 （ 财 税[2016]
36 号 ） 、 《 关 于进 一 步 明确 全 面 推开 营 改 增 试点 金 融 业有 关 政 策的 通 知 》 （ 财 税[2016] 46 号 ） 、 《 关
于 金 融 机 构 同业 往 来 等增 值 税 政策 的 补 充通 知 》 （ 财税[2016] 70 号 ） 、 《 关于 明确 金 融 房 地产 开
发 教 育 辅 助服 务 等 增值 税 政 策的 通 知 》 （财 税[2016] 140 号 ） 、 《关 于 资 管 产品增 值 税 政 策 有关 问
题 的 补 充 通 知》 （ 财 税[2017] 2 号 ） 、 《 关 于 资管 产 品 增值 税 有 关 问题 的 通 知》 （财 税[2017] 56 号 ） 、
《 关 于 租 入 固定 资 产 进项 税 额 抵扣 等 增 值税 政 策 的通 知 》 （ 财税[2017] 90 号 ）等 相 关 税 收 规定 ，
自 2018 年 1 月 1 日 起 ， 资 管 产 品 运 营 过 程中 发 生 的 增值 税 应 税行 为 ， 暂 适用 简易 计 税 方 法 ， 按照
3% 的 征 收 率 缴纳 增 值 税。
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司 将 执行 相 关 增值 税 政 策， 自 2018 年 1 月 1 日起，对公司旗下资
管 产 品 （ 含 公开 募 集 证券 投 资 基金 及 特 定客 户 资 产管 理 计 划） 运 营 过程 中 产 生的 增 值 税 及 附加 税
费 在 委 托 财 产中 计 提 ，并 按 照 现行 规 定 缴纳 。 由 于增 值 税 及附 加 税 费将 直 接 从委 托 财 产 中 扣缴 ，
因 此 将 导 致 资管 产 品 税费 支 出 增加 、 净 值和 实 际 收益 率 降 低， 从 而 影响 投 资 者的 收 益 水 平 。敬 请
投 资 者 关 注 投资 风 险 并审 慎 作 出投 资 决 策。
上述事项已于2017 年 12 月 30 日 在 《 中 国证 券 报 》 、 《上 海 证 券报 》 、 《 证 券时 报》 以 及 安 信 基
金 管 理 有 限 责任 公 司 官方 网 站 披露 。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 安信 永 利 信用 定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基金 募 集 的文 件 ；
2 、 《 安 信 永利 信 用 定期 开 放 债券 型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》；
3 、 《 安 信 永利 信 用 定期 开 放 债券 型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》；
4 、 《 安 信 永利 信 用 定期 开 放 债券 型 证 券 投资 基 金 招募 说 明 书》 ；
5 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件。
9.2 存 放 地 点
本 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 的 住所 。
9.3 查 阅 方 式
上 述 文 件 可 在安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司互 联 网 站上 查 阅 ，或 者 在 营业 时 间 内到 安 信 基 金 管安 信 永利 信用 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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理 有 限 责 任 公司 查 阅 。
投 资 者 对本 报 告 书如 有 疑 问， 可 咨 询本 基 金 管理 人 安 信基 金 管 理有 限 责 任公 司 。
客 户 服 务电 话 ：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司
2018 年 01 月 20 日
