安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2018 年 01 月 20 日
安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管人 中 国 工商 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 ， 于 2018 年1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理人 承 诺 以诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用 基金 资 产 ， 但不保 证 基 金 一 定盈 利 。
基 金 的 过往 业 绩 并不 代 表 其未 来 表 现。 投 资 有风 险 ， 投资 者 在 作出 投 资 决策 前 应 仔 细 阅读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中财 务 资 料未 经 审 计。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基 金 基 本 情 况
基 金简称
安 信 平 稳 增 长混 合 发 起
基金主代码
750005
基金运作方式
契约型开放式 发起式
基 金 合 同 生 效日
2012 年 12 月 18 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额
502,523,754.66 份
投资目标
通 过 稳 健 的 资产 配 置 策略 ， 将 基金 资 产 在权 益 类 资产 和 固 定收 益 类
资 产 之 间 灵 活配 置 ， 并通 过 积 极主 动 的 股票 投 资 和债 券 投 资， 把 握
中 国 经 济 增 长和 资 本 市场 发 展 机遇 ， 严 格控 制 下 行风 险 ， 力争 实 现
基 金 份 额 净 值的 长 期 平稳 增 长 。
投资策略
1 、 资 产 配置 策 略： 研 究 与跟 踪 宏 观经 济 运 行状 况 和 资本 市 场 变动 特
征 ， 分 析 类 别资 产 预 期收 益 和 预期 风 险 ，根 据 最 优风 险 报 酬比 原 则
确 定 资 产 配 置比 例 并 进行 动 态 调整 。
2 、 上 市 公司 研 究 方法 ： 以深 入 细 致的 公 司 研究 推 动 股票 的 精 选与 投安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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资 。 在 对 上 市公 司 的 研究 中 ， 采用 安 信 基金 三 因 素分 析 法 ，即 重 点
分 析 上 市 公 司的 盈 利 模式 、 竞 争优 势 和 其所 处 行 业的 发 展 环境 。
3 、 股 票 投 资 策 略 ： 坚持 价 值 投资 理 念 ， 以 PE/PB 等 估值 指 标 入手 对
价 值 型 公 司 进行 评 估 ，在 扎 实 深入 的 公 司研 究 基 础上 ， 重 点发 掘 出
价 值 低 估 的 股票 。
4 、债 券 投资 策 略 ： 采 取 利 率策 略 、 信 用 策 略、相 对 价值 策 略 等积 极
投 资 策 略 ， 在严 格 控 制风 险 的 前提 下 ， 发掘 和 利 用市 场 失 衡提 供 的
投资机会。
业绩比较基准
50%×中证800 指 数 收益 率+50% × 中 债 总 指数 （ 全 价） 收 益 率
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金 ，其 预 期 收益 及 预 期风 险 水 平高 于 债 券型 基 金
和 货 币 市 场 基金 ， 但 低于 股 票 型基 金 ， 属于 中 等 风险 水 平 的投 资 品
种。
基金管理人
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司
基金托管人
中 国 工 商 银 行股 份 有 限公 司
下 属 分 级 基 金的 基 金 简称
安 信 平 稳 增 长混 合 A
安 信 平 稳 增 长混 合 C
下 属 分 级 基 金的 交 易 代码
750005 002035
报 告 期 末 下 属分 级 基 金的 份
额总额
115,161,937.76 份
387,361,816.90 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期(2017 年 10 月 01 日 - 2017 年 12 月 31 日)
安 信 平 稳 增 长混 合 A 安 信 平 稳 增 长混 合 C
1. 本 期 已 实 现收 益
4,037,710.87 6,814,141.04
2.本期利润
3,258,024.33 4,955,358.56
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润
0.0148 0.0128
4. 期 末 基 金 资产 净 值
133,771,264.46 449,323,706.37 安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5. 期 末 基 金 份额 净 值
1.1616 1.1600
注：1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项 费用 ， 计 入 费用后 实 际 收 益 水平 要
低于所列数字 。
2 、 本期 已 实 现收 益 指 基金 本 期 利息 收 入、 投 资 收 益、 其 他收 入 （不 含 公 允价 值 变 动 收 益） 扣
除 相 关 费 用 后的 余 额 ，本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
安 信 平 稳 增 长混 合 A
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月 1.14%
0.10%
0.38%
0.38%
0.76%
-0.28%
安 信 平 稳 增 长混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月 1.12%
0.10%
0.38%
0.38%
0.74%
-0.28%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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注：1 、 本 基金 合 同 生效 日 为 2012 年 12 月 18 日 。
2 、 本 基 金 合同 规 定 ， 基金 管 理 人应 当 自 基金 合 同 生效 之 日 起六 个 月 内 使基金 的 投 资 组 合比 例
符 合 基 金 合 同的 约 定 。建 仓 期 结束 时 ， 本基 金 的 投资 组 合 比例 符 合 基金 合 同 的约 定 。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名
职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期
限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
张明
本 基 金 的
基金经理
2016 年 3
月 14 日
- 6 年
张 明 先 生 ，管 理学 硕 士 。曾任 安 信 证
券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 任
研 究 部 研 究 员，2011 年 12 月加入安
信 基 金 管 理 有限 责 任 公司 ， 历 任 研 究
部 研 究 员 、 特 定 资 产 管 理 部 投 资 经
理 。现 任安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司
权 益 投 资 部 基金 经 理。现 任安 信 价 值
精 选 股 票 型 证券 投 资 基金 、 安 信 消 费
医 药 主 题 股 票型 证 券 投资 基 金、安 信
新 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 助 理 ， 安 信 中 国 制 造
2025 港 深 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、安信 合 作 创新 主 题 沪港 深 灵 活
配 置 混 合 型 证券 投 资 基金 、 安 信 平 稳
增 长 混 合 型 发起 式 证 券投 资 基 金、安
信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金 的 基 金经 理 。
安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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庄园
本 基 金 的
基金经理
2016 年 9
月 12 日
- 13 年
庄 园 女 士 ，经 济学 硕 士 。历任 招 商 基
金 管 理 有 限 公司 投 资 部交 易 员，工 银
瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 交 易
员 、研 究 部 研 究员 ，中 国 国际 金 融 有
限 公 司 资 产 管理 部 高 级经 理，安 信 证
券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 投 资 经
理 、资 产 管 理 部高 级 投 资经 理 。2012
年 5 月 加入 安 信 基金 管 理 有限 责 任 公
司 固 定 收 益 部。曾任 安 信 平稳 增 长 混
合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理 助 理 、 安 信 平 稳增 长 混 合型 发 起 式
证 券 投 资 基 金、安信 安 盈 保本 混 合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经理 ； 现 任 安 信
策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、安信 消 费 医药 主 题 股票 型 证 券
投 资 基 金、安 信 价值 精 选 股票 型 证 券
投资 基 金 的 基金 经 理 助理 ， 安 信 宝 利
债 券 型 证 券 投资 基 金（LOF ） （ 原 安 信
宝 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ） 、 安
信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 安 信 新 动力 灵 活 配置 混 合 型
证 券 投 资 基 金、安信 新 优 选灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投资 基 金、安 信新 回 报 灵
活 配 置 混 合 型证 券 投 资基 金、安 信 平
稳 增 长 混 合 型发 起 式 证券 投 资 基金 、
安 信 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 安 信 新 成长 灵 活 配置 混 合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经理 。
注：1 、 此 处的 “ 任 职日 期 ” 、 “离 任 日 期 ”根 据 公 司决 定 的 公告 （ 生 效） 日 期填 写 。
2 、 证 券 从业 年 限 计算 标 准 遵从 行 业 协会 《 证 券 业从 业 人 员 资格 管 理 办法 》 中 关 于 证 券 从业 人
员 范 围 的 相 关规 定 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期内 ， 本 基金 管 理 人严 格 遵 守《 中 华 人民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基金 销
售 管 理 办 法 》 、 《 公 开 募集 证 券 投资 基 金 运作 管 理 办法 》 、 《 证券 投 资 基金 信 息 披露 管 理 办 法 》等 法
律 法 规 、 监 管部 门 的 相关 规 定 及基 金 合 同的 约 定 ，依 照 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 、安 全 高 效 的 原则 管
理 和 运 用 基 金资 产 ， 在认 真 控 制投 资 风 险的 基 础 上， 为 基 金份 额 持 有人 谋 求 最大 利 益 ， 没 有损 害
基 金 份 额 持 有人 利 益 的行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格执 行 《 证券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》 和 公
司 制 定 的 公 平交 易 相 关制 度 ， 公平 对 待 旗下 管 理 的所 有 基 金和 投 资 组合 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 报 告 期 内 未发 现 本 基金 存 在 异常 交 易 行为 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
2017 年 底 召 开 的中 央 经 济 工作 会 议 定调 高 质 量发 展 ， 并将 防 范 化解 重 大 风 险为三 大 攻 坚 战 之
首 （ 三 大 攻 坚战 ， 一 是防 范 化 解重 大 风 险， 二 是 精准 脱 贫 ，三 是 污 染防 治 ） ，反 映 出 中 央 对金 融
风 险 的 重 视 程度 。
本 基 金 四季 度 基 本维 持 债 券仓 位 ， 适当 降 低 了久 期 和 杠杆 水 平 ，同 时 择 机参 与 了 一 些 短期 交
易 机 会 增 加 资本 利 得 ；权 益 方 面本 基 金 依然 坚 持 自下 而 上 精选 个 股 策略 ， 并 通过 控 制 组 合 股票 仓
位 较 好 地 控 制了 净 值 波动 ， 取 得了 较 高 的风 险 报 酬比 。
展 望 后 市 ， 监 管 政 策扰 动 依 旧， 稳 健防 御 为 主。 投 资总 体 偏 谨慎 。 去杠 杆 、 强监 管 可 能 持 续，
银 行 同 业 业 务和 表 外 业务 仍 会 受限 ， 非 银机 构 的 流动 性 波 动也 会 较 大。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 安 信 平稳 增 长 混 合 A 基 金份 额 净 值 为 1.1616 元 ， 本 报 告 期 基金份 额 净 值 增 长
率为1.14% ； 截 至本 报 告 期末 安 信 平稳 增 长 混合C 基 金 份额 净 值 为 1.1600 元 ， 本 报 告 期 基 金份 额
净值增长率为1.12% ； 同 期业 绩 比 较基 准 收 益率 为 0.38% 。
4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号
项目
金 额 （ 人 民 币元 ）
占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1
权益投资
62,541,445.95 9.10
其中：股票
62,541,445.95 9.10
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
485,629,019.18 70.66
其中：债券
465,568,000.00 67.74
资产支持
证券
20,061,019.18 2.92
4
贵金属投资
- -
5
金 融 衍 生 品 投资
- -
6
买 入 返 售 金 融资 93,000,499.50 13.53 安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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产
其 中 ： 买 断 式回
购 的 买 入 返 售金
融资产
- -
7
银 行 存 款 和 结算
备付金合计
7,141,978.59 1.04
8 其他资产
38,981,176.81 5.67
9 合计
687,294,120.03 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码
行业类别
公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A
农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B
采矿业
8,309,683.00 1.43
C
制造业
38,228,396.05 6.56
D
电 力 、 热 力 、燃 气
及 水 生 产 和 供应 业
16,143.20 -
E
建筑业
4,264,925.29 0.73
F
批发和零售业
1,042,600.00 0.18
G
交 通 运 输 、 仓储 和
邮政业
17,942.76 -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信 息 传 输 、 软件 和
信 息 技 术 服 务业
- -
J
金融业
9,035,808.70 1.55
K
房地产业
- -
L
租 赁 和 商 务 服务 业
1,460,900.00 0.25
M
科 学 研 究 和 技术 服
务业
2,498.85 -
N
水 利 、 环 境 和公 共
设施管理业
- -
O
居 民 服 务 、 修理 和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫 生 和 社 会 工作
- -
R
文 化 、 体 育 和娱 乐
业
162,548.10 0.03
S
综合
- -
合计
62,541,445.95 10.73
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 港股 通 股 票。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公 允 价 值 （ 元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 160,500 4,657,710.00 0.80
2 601088 中国神华 199,900 4,631,683.00 0.79
3 601799 星宇股份 85,000 4,207,500.00 0.72
4 600519 贵州茅台 6,000 4,184,940.00 0.72
5 600487 亨通光电 100,000 4,042,000.00 0.69
6 600741 华域汽车 130,000 3,859,700.00 0.66
7 600028 中国石化 600,000 3,678,000.00 0.63
8 600352 浙江龙盛 300,000 3,513,000.00 0.60
9 600887 伊利股份 100,000 3,219,000.00 0.55
10 600068 葛洲坝 300,000 2,460,000.00 0.42
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号
债券品种
公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
1
国家债券
41,935,000.00 7.19
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其 中 ： 政 策 性金 融 债
- -
4
企业债券
111,060,000.00 19.05
5
企 业 短 期 融 资券
- -
6
中期票据
39,103,000.00 6.71
7
可 转 债 （ 可 交换 债 ）
- -
8
同业存单
273,470,000.00 46.90
9 其他
- -
10 合计
465,568,000.00 79.84
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值（元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 111780862 17 南京银行CD131 1,000,000 96,450,000.00 16.54
2 111715369 17 民生银行CD369 500,000 49,405,000.00 8.47
3 111710572 17 兴业银行CD572 500,000 49,380,000.00 8.47
4 111710342 17 兴业银行CD342 500,000 48,910,000.00 8.39
5 1180094 11 赣城债 300,000 30,288,000.00 5.19
安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
序号
证券代码
证券名称
数量（份）
公 允 价 值 （ 人民
币元）
占 基 金 资 产 净值 比 例 （% ）
1 142628 分期02A1 200,000 20,061,019.18 3.44
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵金属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权证投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 合 约 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本基金尚未在基金合 同中明确股指期 货的投资策略 、比例限制、信 息披露等， 本基金暂不参
与 股 指 期 货 交易 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 尚 未 在基 金 合 同中 明 确 国债 期 货 的投 资 策 略、 比 例 限制 、 信 息披 露 等 ，本 基 金 暂 不 参
与 国 债 期 货 交易 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 合 约 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 尚 未 在基 金 合 同中 明 确 国债 期 货 的投 资 策 略、 比 例 限制 、 信 息披 露 等 ，本 基 金 暂 不 参
与 国 债 期 货 交易 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
本 基 金 投资 的 前 十名 证 券 的发 行 主 体除 17 平 安 银行 CD331 （证 券 代 码：111711331 ， 对应 上
市公司为平安银行， 股票代码：000001 ） ， 本 期没 有 出 现 被 监 管部 门 立 案 调 查， 或 在 报 告 编 制 日
前 一 年 内 受 到公 开 谴 责、 处 罚 的情 形 。
根据2017 年 4 月 10 日 中 国 银 监 会 行政 处 罚 信息 公 开 表（银 监 罚 决字〔2017 〕14 号 ），平 安
银 行 股 份 有 限公 司 （ 下称 “ 平 安银 行 ” ，股 票 代 码：000001 ） 存 在 以下 违 法 违规 行 为 ：
（ 一 ） 内 控 管理 严 重 违反 审 慎 经营 规 则 ；
安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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（ 二 ） 非 真 实转 让 信 贷资 产 ；
（ 三 ） 销 售 对公 非 保 本理 财 产 品出 具 回 购承 诺 、 承诺 保 本 ；
（ 四 ） 为 同 业投 资 业 务提 供 第 三方 信 用 担保 ；
（ 五 ） 未 严 格审 查 贸 易背 景 真 实性 办 理 票据 承 兑 、贴 现 业 务。
上 述 行 为 违 反 了 《 商 业 银 行 内 部 控 制 指 引 》 等 法 律 法 规 ， 银 监 会 对 平 安 银 行 处 以 罚 款 1670
万元罚款。
基金管理人对上述 股票的投 资决策程 序符合相 关法律法 规和公司 制度的要 求。
5.11.2
本 基 金 投 资 的前 十 名 股票 没 有 超出 基 金 合同 规 定 的备 选 股 票库 ， 本 基金 管 理 人从 制 度 和 流 程
上 要 求 股 票 必须 先 入 库再 买 入 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号
名称
金 额 （ 人 民 币元 ）
1
存出保证金
15,843.92
2
应 收 证 券 清 算款
30,000,000.00
3
应收股利
-
4
应收利息
8,963,708.06
5
应收申购款
1,624.83
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
38,981,176.81
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入原 因 ， 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
§6 开放式基金份额变动
单位 ： 份
项目
安 信 平 稳 增 长混 合 A 安 信 平 稳 增 长混 合 C
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 268,384,897.09 387,388,938.28
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额
1,463,716.76 -
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额
154,686,676.09 27,121.38 安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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报 告 期 期 末 基金 份 额 总额
115,161,937.76 387,361,816.90
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本报告期内，本基 金管理人 不存在申 购、赎回 或买卖本 基金的情 况。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总数
持有份额
占基金总
份额比例
(%)
发起份额总数
发起份额
占基金总
份额比例
(%)
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固有资
金
- - - - -
基金管理人高级管
理人员
- - - - -
基 金 经 理 等 人员
- - - - -
基 金 管 理 人 股东
9,999,000.00 1.99 9,999,000.00 1.99 3 年
其他
- - - - -
合计
9,999,000.00 1.99 9,999,000.00 1.99 3 年
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20%的情况
投资者
类别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况
报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎
回
份
额
持有份额
份额
占比
(%)
机构 1
20171001-201
71231
364,947,142.06 - - 364,947,142.06 72.62
个人 - - - - - - - 安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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产品特有风险
本 基 金 如 果 出现 单 一 投资 者 持 有基 金 份 额比 例 达 到或 超 过 基金 份 额 总份 额 的 20% ， 则 面 临大 额 赎
回 的 情 况 ， 可能 导 致 ：
（1 ） 基 金在 短 时 间内 无 法 变现 足 够 的资 产 予 以应 对 ，可 能 会 产 生基 金 仓 位调整 困 难 ， 导致 流 动
性 风 险 ； 如 果 持 有 基金 份 额 比例 达 到 或超 过 基 金份 额 总 额 的 20% 的 单 一投 资 者大 额 赎 回 引 发巨 额
赎 回 ， 基 金 管理 人 可 能根 据 《 基金 合 同 》的 约 定 决定 部 分 延期 赎 回 ，如 果 连 续 2 个开放日以上
（ 含 本 数 ）发 生 巨 额赎 回 ，基 金 管 理人 可 能 根据 《 基 金合 同 》的 约 定 暂停 接 受基 金 的 赎 回 申请 ，
对 剩 余 投 资 者的 赎 回 办理 造 成 影响 ；
（2 ） 基金 管 理 人 被迫 抛 售 证券 以 应 付 基 金 赎 回的 现 金 需要 ，则 可 能 使基 金 资产 净 值 受 到 不利 影
响 ， 影 响 基 金的 投 资 运作 和 收 益水 平 ；
（3 ） 因 基 金净 值 精 度计 算 问 题， 或 因 赎 回费 收 入 归基 金 资 产， 导 致 基金 净 值出 现 较 大 波 动；
（4 ） 基金 资 产 规 模过 小， 可 能 导致 部 分 投资 受 限 而不 能 实 现基 金 合 同约 定 的投 资 目 的 及 投资 策
略；
（5 ） 大 额赎 回 导 致基 金 资 产规 模 过 小， 不 能满 足 存 续的 条 件， 基 金 将根 据 基金 合 同 的 约 定面 临
合 同 终 止 清 算、 转 型 等风 险 。
9.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据 财 政部 、 国 家 税务 总 局 发布 的 《 关 于全 面 推 开 营业 税 改 征增 值 税 试点 的通 知 》 （ 财 税[2016]
36 号 ） 、 《 关 于进 一 步 明确 全 面 推开 营 改 增 试点 金 融 业有 关 政 策的 通 知 》 （ 财 税[2016] 46 号 ） 、 《 关
于 金 融 机 构 同业 往 来 等增 值 税 政策 的 补 充通 知 》 （ 财税[2016] 70 号 ） 、 《 关于 明确 金 融 房 地产 开
发 教 育 辅 助服 务 等 增值 税 政 策的 通 知 》 （财 税[2016] 140 号 ） 、 《关 于 资 管 产品增 值 税 政 策 有关 问
题 的 补 充 通 知》 （ 财 税[2017] 2 号 ） 、 《 关 于 资管 产 品 增值 税 有 关 问题 的 通 知》 （财 税[2017] 56 号 ） 、
《关于租入 固定 资 产 进项 税 额 抵扣 等 增 值税 政 策 的通 知 》 （ 财税[2017] 90 号 ）等 相 关 税 收 规定 ，
自 2018 年 1 月 1 日 起 ， 资 管 产 品 运 营 过 程中 发 生 的 增值 税 应 税行 为 ， 暂 适用 简易 计 税 方 法 ， 按照
3% 的 征 收 率 缴纳 增 值 税。
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司 将 执行 相 关 增值 税 政 策， 自 2018 年 1 月 1 日起，对公司旗下资
管 产 品 （ 含 公开 募 集 证券 投 资 基金 及 特 定客 户 资 产管 理 计 划） 运 营 过程 中 产 生的 增 值 税 及 附加 税
费 在 委 托 财 产中 计 提 ，并 按 照 现行 规 定 缴纳 。 由 于增 值 税 及附 加 税 费将 直 接 从委 托 财 产 中 扣缴 ，
因 此 将 导 致 资管 产 品 税费 支 出 增加 、 净 值和 实 际 收益 率 降 低， 从 而 影响 投 资 者的 收 益 水 平 。敬 请
投 资 者 关 注 投资 风 险 并审 慎 作 出投 资 决 策。
上述事项已于2017 年 12 月 30 日 在 《 中 国证 券 报 》 、 《 上 海 证券 报 》 、 《证 券 时报 》 以 及 安 信
基 金 管 理 有 限责 任 公 司官 方 网 站披 露 。
§10 备查文件目录 安 信 平稳 增长 混合 型发 起式 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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10.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 安信 平 稳 增长 混 合 型 发起 式 证 券投 资 基 金募 集 的 文件 ；
2 、 《 安 信 平稳 增 长 混合 型 发 起式 证 券 投 资基 金 基 金合 同 》 ；
3 、 《 安 信 平稳 增 长 混合 型 发 起式 证 券 投 资基 金 托 管协 议 》 ；
4 、 《 安 信 平稳 增 长 混合 型 发 起式 证 券 投 资基 金 招 募说 明 书 》；
5 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件。
10.2 存 放 地 点
本 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 的 住所 。
10.3 查 阅 方 式
上 述 文 件 可 在安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司互 联 网 站上 查 阅 ，或 者 在 营业 时 间 内到 安 信 基 金 管
理 有 限 责 任 公司 查 阅 。
投 资 者 对本 报 告 书如 有 疑 问， 可 咨 询本 基 金 管理 人 安 信基 金 管 理有 限 责 任公 司 。
客 户 服 务电 话 ：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司
2018 年 01 月 20 日
