安 信 动 态 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 2017 年第 4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：2018 年 01 月 20 日
安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管人 上 海 浦东 发 展 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 19 日复核
了 本 报 告 中 的财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记 载 、误 导
性 陈 述 或 者 重大 遗 漏 。
基 金 管 理人 承 诺 以诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用 基金 资 产 ， 但不保 证 基 金 一 定盈 利 。
基 金 的 过往 业 绩 并不 代 表 其未 来 表 现。 投 资 有风 险 ， 投资 者 在 作出 投 资 决策 前 应 仔 细 阅读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中财 务 资 料未 经 审 计。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基 金 基 本 情 况
基金简称
安 信 动 态 策 略混 合
基金主代码
001185
基金运作方式
契约型开放式
基 金 合 同 生 效日
2015 年 04 月 15 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额
249,663,528.61 份
投资目标
本 基 金 将 以 严格 的 风 险控 制 为 前提 ， 结 合科 学 严 谨、 具 有 前瞻 性 的
宏 观 策 略 分 析以 及 深 入的 个 股、 个 券 挖掘 ， 动 态 灵 活调 整 投 资 策略 ，
力 争 为 基 金 份额 持 有 人获 取 较 为确 定 且 超越 业 绩 比较 基 准 的投 资 回
报。
投资策略
在 资 产 配 置 上， 结 合 政策 因 素 、市 场 情 绪与 估 值 因素 等 ， 分析 大 类
资 产 风 险 收 益比 ， 合 理配 置 ； 在固 定 收 益类 的 投 资上 ， 采 用类 属 配
置 、 久 期 配 置、 信 用 配置 、 回 购等 策 略 ，选 择 流 动性 好 、 风险 溢 价
合 理 、 到 期 收益 率 和 信用 质 量 较高 的 品 种； 在 股 票投 资 上 ，秉 承 价安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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值 投 资 理 念 ，灵 活 运 用个 股 精 选、 低 风 险套 利 投 资、 事 件 驱动 等 策
略 ， 把 握 市 场定 价 偏 差带 来 的 投资 机 会 ；在 衍 生 品投 资 上 ，合 理 利
用 权 证 等 做 套保 或 套 利投 资 ； 在 风 险 管理 上， 根 据 市场 环 境 的 变化 ，
动 态 调 整 仓 位和 投 资 品种 ， 并 严格 执 行 有关 投 资 流程 和 操 作权 限 。
业绩比较基准
1 年 期 人 民 币 定 期存 款 基 准利 率+3.00%
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金 ，其 预 期 收益 及 预 期风 险 水 平高 于 债 券型 基 金
和 货 币 市 场 基金 ， 但 低于 股 票 型基 金 ， 属于 中 等 风险 水 平 的投 资 品
种。
基金管理人
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司
基金托管人
上 海 浦 东 发 展银 行 股 份有 限 公 司
下 属 分 级 基 金的 基 金 简称
安 信 动 态 策 略混 合 A
安 信 动 态 策 略混 合 C
下 属 分 级 基 金的 交 易 代码
001185 002029
报 告 期 末 下 属分 级 基 金的 份
额总额
249,087,876.57 份
575,652.04 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期(2017 年 10 月 01 日 - 2017 年 12 月 31 日)
安 信 动 态 策 略混 合 A 安 信 动 态 策 略混 合 C
1. 本 期 已 实 现收 益
10,058,005.26 25,788.33
2.本期利润
8,908,114.13 20,358.16
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润
0.0357 0.0316
4. 期 末 基 金 资产 净 值
314,363,152.31 722,722.61
5. 期 末 基 金 份额 净 值
1.2621 1.2555
注：1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项 费用 ， 计 入 费用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收 入 （ 不 含公 允 价 值变 动 收 益 ） 扣安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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除 相 关 费 用 后的 余 额 ，本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
安 信 动 态 策 略混 合 A
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 2.92%
0.34%
1.13%
0.02%
1.79%
0.32%
安 信 动 态 策 略混 合 C
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 2.87%
0.34%
1.13%
0.02%
1.74%
0.32%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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注：1 、 本 基金 合 同 生效 日 为 2015 年 4 月 15 日。
2 、 本 基 金 合 同 规定 ， 基 金 管理 人 应 当自 基 金 合同 生 效 之日 起 六 个月 内 使 基 金的投 资 组 合 比 例
符 合 基 金 合 同的 约 定 。建 仓 期 结束 时 ， 本基 金 的 投资 组 合 比例 符 合 基金 合 同 的约 定 。
3 、 本 基金 自 2015 年 11 月 17 日增加C 类份额。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名
职务
任 本 基 金 的 基金 经
理期限
证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日
期
蓝雁书
本基金
的基金
经理
2015 年
4 月 15
日
- 11 年
蓝 雁 书 先 生， 理 学硕 士 。历 任 桂 林理 工 大
学 （ 原 桂 林工 学 院） 理 学 院教 师 ，华 西 证
券 有 限 责 任 公司 证 券 研究 所 研 究员 ，安 信
证 券 股 份 有 限公 司 研 究中 心 研 究员 、证 券
投 资 部 研 究 员 、 安 信 基 金筹 备 组 基金 投 资
部研究员。2011 年 12 月加 入 安 信基 金 管
理 有 限 责 任 公司 ，现 任 权益 投 资 部基 金 经
理 。曾 任 安 信 策略 精 选 灵活 配 置 混合 型 证
券 投 资 基 金 的基 金 经 理助 理 、安 信优 势 增
长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经 理 ；现 任 安 信鑫 发 优 选灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 安 信 动 态策 略 灵 活配 置 混
合 型 证 券 投 资基 金 、安 信新 常 态 沪港 深 精
选 股 票 型 证 券投 资 基 金 、 安 信 工 业 4.0 主
题沪 港 深 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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基 金 的 基 金 经理 。
注：1 、 此 处的 “ 任 职日 期 ” 、 “离 任 日 期 ”根 据 公 司决 定 的 公告 （ 生 效） 日 期填 写 。
2 、 证 券 从 业 年限 计 算 标准 遵 从 行业 协 会 《 证券 业 从 业人 员 资 格 管理 办 法 》 中关于 证 券 从 业 人
员 范 围 的 相 关规 定 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期内 ， 本 基金 管 理 人严 格 遵 守《 中 华 人民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基金 销
售 管 理 办 法 》 、 《 公 开 募集 证 券 投资 基 金 运作 管 理 办法 》 、 《 证券 投 资 基金 信 息 披露 管 理 办 法 》等 法
律 法 规 、 监 管部 门 的 相关 规 定 及基 金 合 同的 约 定 ，依 照 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 、安 全 高 效 的 原则 管
理 和 运 用 基 金资 产 ， 在认 真 控 制投 资 风 险的 基 础 上， 为 基 金份 额 持 有人 谋 求 最大 利 益 ， 没 有损 害
基 金 份 额 持 有人 利 益 的行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格执 行 《 证券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》 和 公
司 制 定 的 公 平交 易 相 关 制 度 ， 公平 对 待 旗下 管 理 的所 有 基 金和 投 资 组合 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 报 告 期 内 未发 现 本 基金 存 在 异常 交 易 行为 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
2017 年 四 季 度，十 九 大报 告 中 对社 会 主 要 矛盾 的 新 表述 ，经济 总 量 增长 目 标 被弱 化 ，市场 对
经 济 增 速 未 来预 期 相 对谨 慎 ， 叠加 利 率 上行 ， 期 间上 证 指 数、 深 证 指数 、 中 小板 综 指 、 创 业板 综
指 都 录 得 负 收益 ， 市 场资 金 更 愿 意往 食 品 饮料 、 家 电 、 医 药 等 消费 行 业 集中 ， 周 期 类 的 有 色金 属 、
化 工 等 跌 幅 较大 。
期 间 ， 安信 动 态 策略 基 金 坚持 遵 循 绝对 收 益 原则 ， 主 要持 有 业 绩稳 健 、 估值 较 低 的 金 融、 地
产 蓝 筹 股 为 主， 同 时 增加 医 药 行业 配 置 ，积 极 参 与低 风 险 新股 投 资 ，配 置 高 等级 优 质 债 券 ，缩 短
组 合 久 期 ， 取得 了 较 好的 投 资 业绩 。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 ， 安 信动 态 策 略 A 类 份 额净 值 为 1.2621 元 ，本 报 告 期份 额 净值 增 长 率 为
2.92% ； 安 信动 态 策 略 C 类 份 额净 值 为 1.2555 元 ，本 报 告 期份 额 净 值增 长 率 为 2.87% ； 同 期业 绩
比 较 基 准 增 长率 为 1.13% 。
4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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无。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号
项目
金 额 （ 人 民 币元 ）
占 基 金 总 资 产的 比 例
（% ）
1
权益投资
121,770,856.72 38.53
其中：股票
121,770,856.72 38.53
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
138,011,000.00 43.67
其中：债券
138,011,000.00 43.67
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金 融 衍 生 品 投资
- -
6
买 入 返 售 金 融资 产
30,320,245.48 9.59
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入 返 售 金融
资产
- -
7
银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
9,346,432.15 2.96
8 其他资产
16,557,526.42 5.24
9 合计
316,006,060.77 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码
行业类别
公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A
农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
40,621,388.54 12.89
D
电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
6,962,379.20 2.21
E
建筑业
11,553,640.00 3.67
F
批发和零售业
9,879,960.12 3.14
G
交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
2,645,521.76 0.84
H
住宿和餐饮业
- -
I
信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
34,112.55 0.01
J
金融业
36,733,510.45 11.66
K
房地产业
9,538,460.90 3.03
L
租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M
科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N
水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
3,801,883.20 1.21
O
居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P
教育
- - 安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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Q
卫 生 和 社 会 工作
- -
R
文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S
综合
- -
合计
121,770,856.72 38.65
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通股 票 。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公 允 价 值 （ 元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600068 葛洲坝 1,205,200 9,882,640.00 3.14
2 000423 东阿阿胶 126,645 7,632,894.15 2.42
3 601398 工商银行 1,090,600 6,761,720.00 2.15
4 601288 农业银行 1,749,937 6,702,258.71 2.13
5 601318 中国平安 94,800 6,634,104.00 2.11
6 000963 华东医药 122,249 6,586,776.12 2.09
7 000001 平安银行 455,500 6,058,150.00 1.92
8 600048 保利地产 376,886 5,332,936.90 1.69
9 600196 复星医药 114,494 5,094,983.00 1.62
10 000027 深圳能源 753,000 4,563,180.00 1.45
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号
债券品种
公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
88,611,000.00 28.12
其 中 ： 政 策 性金 融 债
88,611,000.00 28.12
4
企业债券
- -
5
企 业 短 期 融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可 转 债 （ 可 交换 债 ）
- -
8
同业存单
49,400,000.00 15.68
9 其他
- -
10 合计
138,011,000.00 43.80
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号
债券代码
债券名称
数量( 张)
公允价值（元）
占 基 金 资 产 净值安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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比例（％）
1 170410 17 农发10 500,000 49,735,000.00 15.78
2 111710540 17 兴业银行CD540 500,000 49,400,000.00 15.68
3 150212 15 国开12 200,000 19,922,000.00 6.32
4 160206 16 国开06 200,000 18,954,000.00 6.02
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵金属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权证投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 合 约 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本基金在进行股指期 货投资时，以风 险对冲、套期 保值为主要目的 ，将选择流 动性好、交易
活跃的期货合约，结 合股指期货的 估值定价模型， 与需要作风险 对冲的现货资 产进行严格匹配，
通 过 多 头 或 空头 套 期 保值 等 策 略进 行 股 指期 货 投 资， 实 现 基金 资 产 增值 保 值 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 尚 未 在基 金 合 同中 明 确 国债 期 货 的投 资 策 略、 比 例 限制 、 信 息披 露 等 ，本 基 金 暂 不 参
与 国 债 期 货 交易 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 合 约 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本基金尚 未 在 基 金 合同 中 明 确 国 债 期货 的 投 资 策 略、 比 例 限 制 、 信息 披 露 等 ，本 基 金 暂 不 参
与 国 债 期 货 交易 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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报 告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 未 有 被监 管 部 门立 案 调 查， 不 存 在报 告 编 制 日 前
一 年 内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。
5.11.2
本基金投资的前十名 股票没有超出基 金合同规定的 备选股票库，本 基金管理人 从制度和流程
上 要 求 股 票 必须 先 入 库再 买 入 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号
名称
金 额 （ 人 民 币元 ）
1
存出保证金
33,395.25
2
应 收 证 券 清 算款
14,281,695.28
3
应收股利
-
4
应收利息
2,212,851.85
5
应收申购款
29,584.04
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
16,557,526.42
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入原 因 ， 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
§6 开放式基金份额变动
单位 ： 份
项目
安 信 动 态 策 略混 合 A 安 信 动 态 策 略混 合 C
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 250,320,876.29 547,610.55
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额
5,977,227.55 402,208.78
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额
7,210,227.27 374,167.29
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额
249,087,876.57 575,652.04
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。
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7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 ，基 金 管 理人 不 存 在申 购 、 赎回 或 买 卖本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20%的情况
投资者
类别
报 告 期内 持有 基金 份额 变化 情况
报 告 期末 持有 基金 情况
序
号
持 有 基金 份额 比例 达
到 或 者超 过 20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持 有 份额
份 额 占比
(%)
机构 1 20171001-20171231; 140,976,503.76 - - 140,976,503.76 56.47
产 品 特有 风险
本 基 金如 果出 现单 一投 资者 持有 基金 份额 比例 达到 或超 过基 金份 额总 份额 的 20% ， 则面 临大额 赎 回的 情况 ， 可 能
导致：
（1 ）基金 在短 时间 内无 法变 现足 够的 资产 予以 应对 ， 可 能会 产生 基金 仓位 调整 困难 ，导致流 动 性风 险；如果 持
有 基 金份 额比 例达 到或 超过 基金 份额 总额 的 20% 的单 一投 资者 大额 赎回 引发 巨额 赎回 ， 基金管 理 人可 能根 据 《 基
金 合 同》 的约 定决 定部 分延 期赎 回， 如果 连续 2 个 开放 日以 上（ 含本 数） 发生 巨额 赎回 ，基金 管 理人 可能 根据
《 基 金合 同》 的约 定暂 停接 受基 金的 赎回 申请 ，对 剩余 投资 者的 赎回 办理 造成 影响 ；
（2 ） 基 金管 理人 被迫 抛售 证券 以应 付基 金赎 回的 现金 需要 ， 则 可能 使基 金资 产净 值受 到不利 影 响，影响 基金 的
投 资 运作 和收 益水 平；
（3 ）因 基金 净值 精度 计 算 问题 ，或 因赎 回费 收入 归基 金资 产， 导致 基金 净值 出现 较大 波动；
（4 ）基 金资 产规 模过 小， 可能 导致 部分 投资 受限 而不 能实 现基 金合 同约 定的 投资 目的 及投资 策 略；
（5 ）大 额赎 回导 致基 金资 产规 模过 小， 不能 满足 存续 的条 件， 基金 将根 据基 金合 同的 约定面 临 合同 终止 清算 、
转 型 等风 险。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据 财 政 部 、 国家 税 务 总局 发 布 的 《关 于 全 面推 开 营 业 税改 征 增 值税 试 点 的通 知》 （ 财 税[2016]
36 号 ） 、 《 关 于进 一 步 明确 全 面 推开 营 改 增 试点 金 融 业有 关 政 策的 通 知 》 （ 财 税[2016] 46 号 ） 、 《 关
于 金 融 机 构 同业 往 来 等增 值 税 政策 的 补 充通 知 》 （ 财税[2016] 70 号 ） 、 《 关于 明确 金 融 房 地产 开
发 教 育 辅 助服 务 等 增值 税 政 策的 通 知 》 （财 税[2016] 140 号 ） 、 《关 于 资 管 产品增 值 税 政 策 有关 问
题 的 补 充 通 知》 （ 财 税[2017] 2 号 ） 、 《 关 于 资管 产 品 增值 税 有 关 问题 的 通 知》 （财 税[2017] 56 号 ） 、
《 关 于 租 入 固定 资 产 进项 税 额 抵扣 等 增 值税 政 策 的通 知 》 （ 财税[2017] 90 号 ）等 相 关 税 收 规定 ，
自 2018 年 1 月 1 日 起 ， 资 管 产 品 运 营 过 程中 发 生 的 增值 税 应 税行 为 ， 暂 适用 简易 计 税 方 法 ， 按照
3%的征收率缴 纳 增 值 税。
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司 将 执行 相 关 增值 税 政 策， 自 2018 年 1 月 1 日起，对公司旗下资安 信 动态 策略 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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管 产 品 （ 含 公开 募 集 证券 投 资 基金 及 特 定客 户 资 产管 理 计 划） 运 营 过程 中 产 生的 增 值 税 及 附加 税
费 在 委 托 财 产中 计 提 ，并 按 照 现行 规 定 缴纳 。 由 于增 值 税 及附 加 税 费将 直 接 从委 托 财 产 中 扣缴 ，
因 此 将 导 致 资管 产 品 税费 支 出 增加 、 净 值和 实 际 收益 率 降 低， 从 而 影响 投 资 者的 收 益 水 平 。敬 请
投 资 者 关 注 投资 风 险 并审 慎 作 出投 资 决 策。
上述事项已于2017 年 12 月 30 日 在 《 中 国证 券 报 》 、 《 上 海 证券 报 》 、 《证 券 时报 》 以 及 安 信
基 金 管 理 有 限责 任 公 司官 方 网 站披 露 。
§9 备 查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 安信 动 态 策略 灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基金 募 集 的文 件 ；
2 、 《 安 信 动态 策 略 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》；
3 、 《 安 信 动态 策 略 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》；
4 、 《 安 信 动态 策 略 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 招募 说 明 书》 ；
5 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件。
9.2 存 放 地 点
本 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 的 住所 。
9.3 查 阅 方 式
上 述 文 件 可 在安 信 基 金管 理 有 限责 任 公 司互 联 网 站上 查 阅 ，或 者 在 营业 时 间 内到 安 信 基 金 管
理 有 限 责 任 公司 查 阅 。
投 资 者 对本 报 告 书如 有 疑 问， 可 咨 询本 基 金 管理 人 安 信基 金 管 理有 限 责 任公 司 。
客 户 服 务电 话 ：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安 信 基 金 管 理有 限 责 任公 司
2018 年 01 月 20 日
