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大成货币A(090005)

大成货币:2017年第四季度报告查看PDF公告

 
 
大 成 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 
2017 年第 4 季 度 报 告 
 
2017 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 
报告 送 出 日 期 :2018 年 1 月 20 日 大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提示 基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。 基 金 托 管 人 中国 光 大 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 1 月 19 日复核了本 报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。 基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资产 , 但 不 保证基 金 一 定 盈 利。 基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说明 书 。 本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。 本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 大成货币 交易代码 090005 基金运作方式 契约型开放式 基 金 合 同 生 效日 2005 年 6 月 3 日 报 告 期 末 基 金份 额 总 额 2,513,831,598.87 份 投资目标 在保持本金安全和资产流动性基础上追求较高的当 期收益。 投资策略 本 基 金 通 过 平均 剩 余 期限 决 策、 类 属 配 置和 品 种 选择 三 个 层 次 进 行投 资 管 理, 以 实现 超 越 投 资基 准 的 投资 目标。 业绩比较基准 税 后 活 期 存 款利 率 。 风险收益特征 本 基 金 为 货 币市 场 基 金, 属 于证 券 投 资 基金 中 的 低风 险 品 种 ; 预 期收 益 和 风险 都 低 于债 券 基 金、 混 合 基金 、 股票基金。 基金管理人 大 成 基 金 管 理有 限 公 司 基金托管人 中 国 光 大 银 行股 份 有 限公 司 下属 分 级基金 的基金 简称 大成货币A 大成货币B 下属分 级 基 金的 交 易 代码 090005 091005 报告期末 下 属分 级 基 金的 份 额 总额 428,061,369.20 份 2,085,770,229.67 份


§3 主要财务指标和基金净值 表现 3.1 主要财务指标 单 位 : 人 民 币元 主要财务指标 报告期( 2017 年 10 月 1 日 - 2017 年 12 月 31 日 ) 大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 3 页 共 12 页


大成货币A 大成货币B 1. 本 期 已 实 现 收益 2,482,845.24 23,345,700.17 2.本期利润 2,482,845.24 23,345,700.17 3 . 期 末 基 金资 产 净 值 428,061,369.20 2,085,770,229.67 注 : 本 期 已 实现 收 益 指基 金 本 期利 息 收 入、 投 资 收益 、 其 他收 入 ( 不含 公 允 价值 变 动 收 益 )扣 除 相 关 费 用 后 的余 额, 本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益, 由于 本 基 金 采 用摊 余 成 本 法 核 算 ,因 此 , 公允 价 值 变动 收 益 为零 , 本 期已 实 现 收益 和 本 期利 润 的 金额 相 等 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值 收益 率 及 其 与 同 期 业绩 比 较 基 准 收 益 率的 比 较 大成货币A 阶段 净值收益 率① 净值收益率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业 绩 比 较 基 准收 益率标准差④ ① - ③ ② - ④ 过去三个 月 0.9737% 0.0018% 0.0882% 0.0000% 0.8855% 0.0018%


大成货币B 阶段 净值收益率 ① 净值收益率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业 绩 比 较 基 准收 益率标准差④ ① - ③ ② - ④ 过去三个 月 1.0344% 0.0018% 0.0882% 0.0000% 0.9462% 0.0018% 注 : 本 货 币 基金 收 益 分配 按 日 结转 份 额 。 大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 4 页 共 12 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金 累计净值收益率 变动 及 其 与 同 期 业 绩比 较 基 准 收 益 率变 动 的 比 较 注:1 、 本 基 金 合同 规 定 , 基金 管 理 人应 当 自 基金 合 同 生效 之 日 起六 个 月 内 使基金 的 投 资 组 合比 例 符 合 基 金 合 同的 有 关 约定 。 建 仓期 结 束 时, 本 基 金的 投 资 组合 比 例 符合 基 金 合同 的 约 定 。 2 、 为 使 本 基 金业 绩 与 其业 绩 比 较基 准 具 有更 强 的 可 比性 , 经 大 成基 金 管 理有 限公 司 申 请 , 并 经中 国 证 监 会 同 意 , 自 2008 年 6 月 1 日 起 , 本 基 金 业 绩 比 较基 准 由 “ 税 后 一 年 期银行 定 期 存 款 利率 ” 变更为 “ 税 后活 期 存 款利 率 ” 。 本 基 金业 绩 比 较基 准 收 益率 的 历 史走 势 图 从 2005 年 6 月 3 日 ( 基大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 5 页 共 12 页


金 合 同 生 效 日) 至 2008 年 5 月 31 日 为 原 业 绩 比 较基 准 ( 税后 一 年 期银 行 定 期存 款 利 率 ) 的走 势 图,2008 年 6 月 1 日起为变更后的业 绩比较基 准的走势 图。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小 组)简介 姓名 职务 任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 朱哲先生 本基金基 金经理 2016 年8 月 29 日 - 7 年 中 国 社 会 科 学 院 工 商 管 理 硕 士 , 中 国 人 民 大 学 经 济 学 学 士 , 拥 有 7 年 固 定收 益 市 场从 业经验,6 年 证 券市 场 从 业经 验。2009 年 7 月至 2010 年 9 月 任 中 国 银 行 金 融 市 场 总 部 助 理 投 资 经 理。2010 年 10 月 至 2013 年 5 月 任嘉 实 基 金交 易部交易员。2013 年 5 月至 2015 年 7 月 任 银华 基 金 固定 收 益 部 基 金 经 理 。2015 年 8 月 加 入 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 , 任 固 定 收 益 总 部 基 金 经 理 , 自 2016 年 8 月 29 日起担 任 大 成 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 大 成景 明 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金 和 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 基金经理,自 2016 年 9 月 6 日 起 任 大 成 景 华 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资基 金 基 金经 理, 自 2016 年 10 月 12 日起任大 成 添 益 交 易 型 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 。 具 备 基 金 从 业 资 格 。 国 籍 : 中国 注:1 、 任 职日 期 、 离任 日 期 为本 基 金 管 理人 作 出 决定 之 日 。 2 、 证 券 从 业年 限 的 计算 标 准 遵从 行 业 协 会《 证 券 业从 业 人 员资 格 管 理办 法 》的 相 关 规 定 。 4.2 管理人对报告期内本基金 运作遵规守信情况 的说明 报 告 期 内 , 本基 金 管 理人 严 格 遵守 《 证 券法 》 、 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基 金 合 同 、 基 金 招 募说 明 书 等有 关 基 金法 律 文 件的 规 定 ,以 取 信 于市 场 、 取信 于 社 会投 资 公 众 为 宗旨 ,大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 6 页 共 12 页


本 着 诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资产 , 在 规范 基 金 运作 和 严 格控 制 投 资 风 险的 前 提 下 , 为 基 金份 额 持 有人 谋 求 最大 利 益 ,无 损 害 基金 份 额 持有 人 利 益的 行 为 。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根 据 《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 的 规定 , 公 司制 订 了 《大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平交 易 制 度》 、 《 大 成 基金 管 理 有限 公 司 异常 交 易 监 控与 报 告 制度 》 。 公 司 旗 下 投 资组 合 严 格 按 照 制 度的 规 定 ,参 与 股 票、 债 券 的一 级 市 场申 购 、 二级 市 场 交易 等 投 资管 理 活 动 , 内容 包 括 授 权 、 研 究分 析 、 投资 决 策 、交 易 执 行、 业 绩 评估 等 与 投资 管 理 活动 相 关 的各 个 环 节 。 研究 部 负 责 提 供 投 资研 究 支 持, 投 资 部门 负 责 投资 决 策 ,交 易 管 理部 负 责 实施 交 易 并实 时 监 控 , 监察 稽 核 部 负 责 事 前监 督 、 事中 检 查 和事 后 稽 核, 风 险 管理 部 负 责对 交 易 情况 进 行 合理 性 分 析 , 通过 多 部 门 的 协 作 互控 , 保 证了 公 平 交易 的 可 操作 、 可 稽核 和 可 持续 。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公 司 风 险 管 理部 定 期 对公 司 旗 下所 有 投 资组 合 间 同向 交 易 、反 向 交 易等 可 能 存在 异 常 交 易的 行 为 进 行 分 析。2017 年 4 季 度 公 司 旗下 主 动 投资 组 合 间股 票 交 易不 存 在 同日 反向 交 易 ; 主 动型 投 资 组 合 与 指 数型 投 资 组合 之 间 或指 数 型 投资 组 合 之间 存 在 股票 同 日 反向 交 易 ,但 不 存 在 参 与交 易 所 公 开 竞 价 同日 反 向 交易 成 交 较少 的 单 边交 易 量 超过 该 股 当日 成 交 量 5% 的交 易情 形 ; 投 资 组合 间 债券交易存在5 笔 同 日反 向 交 易, 原 因 为投 资 策 略; 投 资 组合 间 相 邻交 易 日 反向 交 易 的 市 场成 交 比 例 、 成 交 均价 等 交 易结 果 数 据表 明 该 类交 易 不 对市 场 产 生重 大 影 响, 无 异 常; 投 资 组 合 间虽 然 存在 同 向 交 易行 为 , 但结 合 交 易价 差 分 布统 计 分 析和 潜 在 利益 输 送 金额 统 计 结果 表 明 投 资 组合 间 不 存 在 利 益 输送 的 可 能性 。


4.4 报告期内基金投资策略和 运作分析 四 季 度 全 球 经济 出 现 共振 向 上 的态 势 , 欧美 日 数 据屡 创 近 几年 以 来 新高 。 同 时, 国 内 经 济 数 据 也 表 现 出 很强 的 韧 性 , 市 场 预 期的 经 济 下行 再 次 落空 。 资 金 方面 , 整 个 四季度 资 金 面 都 不宽 松 , 特 别 是 年 底 市场 资 金 面紧 张 程 度创 近 3 年 之 最 。 债券 市 场 从国 庆 后 便开 始 下 跌, 但 是 信 用 利差 依 旧 维 持 在 低 位。 本 组 合 在 做 好流 动 性 管理 基 础 上, 灵 活 调整 组 合 比例 和 结 构, 保 持 较短 组 合 久期 , 抓 住 有 利 时 机 建 仓 , 提高 组 合 静态 收 益 ,为 持 有 人创 造 了 一定 的 持 有期 回 报 。同 时 注 重风 险 控 制 , 保证 了 组合的安全。 展 望 一 季 度 , 棚改 超 预 期意 味 着 经济 依 然 可能 保 持 较强 的 韧 性 。 原油 价 格 已经连 续 多 月 上 涨, 叠 加 基 数 效 应, 一 季 度通 胀 压 力可 能 较 大。 中 央 经济 工 作 会议 显 示 中央 对 于 经济 形 势 非 常 乐观 ,大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 7 页 共 12 页


并 且 提 出 了 要管 住 货 币闸 门 , 这意 味 着 至少 一 季 度内 货 币 政策 将 保 持很 强 的 定力 , 资 金 面 依然 会 是 紧 平 衡 的 状态 。 债 券市 场 的 投资 机 会 可能 还 需 要等 待 , 信用 利 差 的扩 大 的 概率 很 大 。 一 季 度 我 们 将进 一 步 加大 市 场 投研 分 析 ,增 加 组 合操 作 灵 活性 , 提 高流 动 性 资产 配 置 。 密 切 关 注 回 购 利 率变 化 , 满足 场 流 动性 要 求 。同 时 优 化组 合 配 置, 积 极 进行 利 率 债与 高 等 级 信 用债 的 投 资 , 在 降 低信 用 风 险 前 提 下 增强 组 合 收益 。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本 报 告 期 大 成货 币 A 的 基 金 份 额净 值 收 益率 为 0.9737% , 本 报 告 期大 成 货 币 B 的基金份额净 值收益率为1.0344% , 同 期业 绩 比 较基 准 收 益率 为 0.0882% 。 4.6 报告期内基金持有人数或 基金资产净值预警 说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情 况 序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% ) 1 固定收益投资 617,812,310.23 24.54 其中:债券 617,812,310.23 24.54 资产支持证券 -


0.00 2 买 入 返 售 金 融资 产 672,731,469.10 26.72 其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返售金融资产 - 0.00 3 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 1,219,240,436.66 48.43 4 其他资产 7,492,738.46 0.30 5 合计 2,517,276,954.45 100.00


5.2 报告期债券回购融资情况


序号 项目 占 基 金 资 产 净值 的 比 例( % ) 1 报 告 期 内 债 券回 购 融 资余 额 0.64 其 中 : 买 断 式回 购 融 资 0.00 序号 项目 金额(元) 占 基 金 资 产 净值 的 比 例( % ) 2 报 告 期 末 债 券回 购 融 资余 额 - 0.00 其 中 : 买 断 式回 购 融 资 - 0.00 注 : 报 告 期 内债 券 回 购融 资 余 额占 基 金 资产 净 值 的比 例 为 报告 期 内 每个 交 易 日融 资 余 额 占 资产 净大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 8 页 共 12 页


值 比 例 的 简 单平 均 值 。 债券正回购的资金余额超 过基金资产净值的20%的说明 注 : 本 报 告 期内 无 债 券正 回 购 的资 金 余 额超 过 基 金资 产 净 值 的 20% 的情况。 5.3 基金投资组合平均剩余期 限 5.3.1 投资组合平均剩余期限基 本情况 项目 天数 报 告 期 末 投 资组 合 平 均剩 余 期 限 48 报 告 期 内 投 资组 合 平 均剩 余 期 限最 高 值 52 报 告 期 内 投 资组 合 平 均剩 余 期 限最 低 值 13


报告期内投资组合平均剩 余期限超过 120 天情况说明 本 报 告 期 内 无投 资 组 合平 均 剩 余期 限 超 过 120 天 的情 况 。 5.3.2 报告期末投资组合平均剩 余期限分布比例


序号 平均剩余期限 各 期 限 资 产 占基 金 资 产净 值 的比例(% ) 各 期 限 负 债 占基 金 资 产净 值 的比例(% ) 1 30 天以内 43.39


0.00


其 中 : 剩 余 存续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率债 0.00 0.00 2 30 天( 含)-60 天 3.96 0.00 其 中 : 剩 余 存续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率债 0.00 0.00 3 60 天( 含)-90 天 50.10 0.00 其 中 : 剩 余 存续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率债 0.00 0.00 4 90 天( 含)-120 天 2.39 0.00 其 中 : 剩 余 存续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率债 0.00 0.00 5 120 天( 含)-397 天 ( 含) 0.00 0.00 其 中 : 剩 余 存续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率债 0.00 0.00 合计 99.84 0.00


5.4 报告期内投资组合平均剩 余存续期超过 240 天情况说明 本 报 告 期 内 无投 资 组 合平 均 剩 余存 续 期 超 过 240 天的 情 况 。 大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 9 页 共 12 页


5.5 报告期末按债券品种分类 的债券投资组合


序号 债券品种 摊 余 成 本 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 (% ) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 119,951,770.03 4.77 其 中 : 政 策 性金 融 债 119,951,770.03 4.77 4 企业债券 - 0.00 5 企 业 短 期 融 资券 - 0.00 6 中期票据 - 0.00 7 同业存单 497,860,540.20 19.80 8 其他 - 0.00 9 合计 617,812,310.23 24.58 10 剩余存续期超过397 天的浮 动利率债券 - 0.00


5.6 报告期末按摊余成本占基 金资产净值比例大 小排序 的 前 十 名 债券 投 资 明 细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本( 元) 占 基 金 资 产 净值 比例(%) 1 111716010 17 上 海 银行 CD010 1,000,000 99,729,987.34 3.97 2 111715369 17 民 生 银行 CD369 1,000,000 99,676,090.47 3.97 3 111709407 17 浦 发 银行 CD407 1,000,000 99,670,864.09 3.96 4 111715388 17 民 生 银行 CD388 1,000,000 99,545,179.30 3.96 5 150207 15 国开07 600,000 59,981,758.58 2.39 6 111715372 17 民 生 银行 CD372 500,000 49,829,198.63 1.98 7 111720221 17 广 发 银行 CD221 500,000 49,409,220.37 1.97 8 170203 17 国开03 400,000 39,991,101.05 1.59 9 120326 12 进出26 100,000 9,998,209.46 0.40 10 170204 17 国开04 100,000 9,980,700.94 0.40


5.7 “影子定价 ” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净值的偏离


项目 偏离情况


报 告 期 内 偏 离度 的 绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次 数 0 报 告 期 内 偏 离度 的 最 高值 0.0044% 大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 10 页 共 12 页


报 告 期 内 偏 离度 的 最 低值 -0.0125% 报告期内每个 工作 日 偏离 度 的 绝对 值 的 简单 平 均 值 0.0039%


报告期内负偏离度的绝对 值达到0.25%情况说明 报 告 期 内 未 发生 负 偏 离度 的 绝 对值 达 到 0.25% 的情况。 报告期内正偏离度的绝对 值达到0.5%情况说明 报 告 期 内 未 发生 正 偏 离度 的 绝 对值 达 到 0.5% 的情 况 。 5.8 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序 的 前 十 名 资产 支 持 证 券 投 资明 细


本 报 告 期 末 未持 有 资 产支 持 证 券。 5.9 投资组合报告附注 5.9.1 本基金的债券投资及资产 支持证券投资采用 摊余成本法计价, 即计价对象以买 入成本列示, 按票面利率或商定利率每 日计提应收利息 , 按实际利率 法在其剩余期限内 摊销 其买入时的溢价或 折价。 本基金每日计提收益,通 过每日分红使得基 金份额净值维持在 1.0000 元。 5.9.2 本基金投资的前十名证券 的发行主体未出现 本期被监管部门立 案调查, 或 在报 告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚 的情形。 5.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应 收 证 券 清 算款 - 3 应收利息 7,488,938.46 4 应收申购款 3,800.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 7,492,738.46


5.9.4 投资组合报告附注的其他 文字描述部分 由 于 四 舍 五 入原 因 , 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 大成货币A 大成货币B 报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 246,116,588.76 2,342,863,256.02 报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 316,395,751.99 1,933,082,955.50 报 告 期 期 间 基金 总 赎 回份 额 134,450,971.55 2,190,175,981.85 大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 11 页 共 12 页


报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 428,061,369.20 2,085,770,229.67


§7 基金管理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方式 交易日期 交 易 份 额 ( 份) 交 易 金 额 ( 元) 适用费率 2 红利发放 2017 年 12 月 29 日 31,185.58 31,185.58 0.00% 3 赎回 2017 年 10 月 25 日 4,000,000.00 -4,000,000.00 0.00% 4 赎回 2017 年 10 月 30 日 3,000,000.00 -3,000,000.00 0.00% 5 赎回 2017 年 11 月 13 日 1,032,514.47 -1,032,514.47 0.00% 6 申购 2017 年 10 月 13 日 28,000,000.00 28,000,000.00 0.00% 7 赎回 2017 年 10 月 23 日 20,000,000.00 -20,000,000.00 0.00% 合计


56,063,700.05 56,063,700.05


注:1 、 申 购或 者 购 买基 金 份 额的 , 金 额 为正 ; 赎 回或 者 卖 出基 金 份 额的 , 金额 为 负 。 2 、 合 计 数 以绝 对 值 填列 。 §8 影响投资者决策的其他重 要信息 8.1 报告期内单一投资者持有 基金份额比例达到 或超过 20% 的情况 投 资 者 类 别 报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况 序 号 持 有 基 金 份 额比 例 达 到 或 者 超过 20% 的 时 间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 机 构 1 20171001-20171 231 1,032,616,902 .18 643,030,609 .16 300,000,000 .00 1,375,647,511 .34 54.7 2% 个 人 - - - - - - -








产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回 而引发基金净值剧烈 波动的风险,甚至有可能引起基金的流动性风险,基金管理人可能无法及时变 现基金资产以应对基 金 份 额 持 有 人的 赎 回 申请 , 基 金份 额 持 有人 可 能 无法 及 时 赎回 持 有 的全 部 基 金份 额 。


8.2 影响投资者决策的其他重 要信息 大 成 货 币 市 场证 券 投 资基 金 基 金份 额 持 有人 大 会 于 2017 年 10 月 28 日至2017 年 11 月 27 日大 成 货币 市场 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告 第 12 页 共 12 页


以 通 讯 方 式 召开 , 本 次 基金 份 额 持有 人 大 会 于 2017 年 11 月 28 日 表 决 通过 了 《关 于 大 成 货 币市 场 证 券 投 资 基 金调 整 基 金管 理 费 率及 托 管 费率 相 关 事项 的 议 案 》 , 正 式 实施 日 为 2017 年 11 月 28 日 , 具 体 详见 2017 年 11 月 29 日公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1 、 《 关 于 同 意大 成 货 币市 场 证 券投 资 基 金募 集 的 批复 》 ; 2 、 《 关 于 大 成货 币 市 场证 券 投 资基 金 备 案确 认 的 函 》 ; 3 、 《 大 成 货 币市 场 证 券投 资 基 金基 金 合 同 》 ; 4 、 《 大 成 货 币市 场 证 券投 资 基 金托 管 协 议 》 ; 5 、 大 成 基 金管 理 有 限公 司 营 业执 照 、 法 人许 可 证 及公 司 章 程; 6 、 本 报 告 期内 在 指 定报 刊 上 披露 的 各 种 公告 原 稿 。 9.2 存放地点 本 季 度 报 告 存放 在 本 基金 管 理 人和 托 管 人的 办 公 住所 。 9.3 查阅方式 投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅, 或 登 录本 基 金 管理 人 网 站 http://www.dcfund.com.cn 进行查 阅。


大成基金管理有限公司 2018 年 1 月 20 日