银华通胀：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
银 华 抗 通胀 主题 （QDII-FOF-LOF ） 招 募 说明 书摘要 （ 更新 ）
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银华 抗 通 胀 主 题 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新 招 募 说 明 书 摘要
（2018 年第1 号）
基 金 管 理 人 ： 银 华 基 金 管 理 股份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
银 华 抗 通胀 主题 （QDII-FOF-LOF ） 招 募 说明 书摘要 （ 更新 ）
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重要提示
本基金经 中 国 证 券监 督 管 理 委 员会 （ 以 下 简 称“ 中 国 证 监 会” ） 于2010 年6 月28 日 证监
许可[2010]873 号 文 核准 募 集 。
本 基 金 的 基 金合 同 生 效日 期 ：2010 年12 月6日。
基 金 管 理 人 保证 本 招 募说 明 书 的内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募 说明 书 经 中国证 监 会 核
准 ， 但 中 国证 监 会 对本 基 金 募集 的 核 准， 并 不 表明 其 对 本基 金 的 价值 和 收 益作出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不表 明 投 资于 本 基 金没 有 风 险。
证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简称 “ 基金 ” ） 是一 种 长 期投 资 工 具， 其 主 要功 能 是 分散投 资 ， 降
低 投 资 单 一 证券 所 带 来的 个 别 风险 。 基金 不 同 于银 行 储 蓄和 债 券 等能 够 提 供固定 收 益 预 期 的
金 融 工 具 ， 投 资 人 购买 基 金 ， 既 可 能 按其 持 有 份额 分 享 基金 投 资 所产 生 的 收 益， 也 可 能 承担
基 金 投 资 所 带来 的 损 失。 投 资人 应 当 充分 了 解 基金 定 期 定额 投 资 和零 存 整 取等储 蓄 方 式 的 区
别 。 定 期 定 额投 资 是 引导 投 资 人进 行 长 期投 资 、 平均 投 资 成本 的 一 种简 单 易 行的 投 资 方 式。
但 是 定 期 定 额投 资 并 不能 规 避 基金 投 资 所固 有 的 风险 ， 不 能保 证 投 资人 获 得 收益 ， 也 不 是替
代 储 蓄 的 等 效理 财 方 式。
基 金 分 为 股 票基 金 、 混 合 基 金、 债 券 基金 、 货 币市 场 基 金等 不 同 类型 ， 投 资人投 资 不 同
类 型 的 基 金 将获 得 不 同的 收 益 预期 ， 也 将承 担 不 同程 度 的 风险 。 一般 来 说 ， 基金 的 收 益 预 期
越 高 ， 投 资 人承 担 的 风险 也 越 大。
本基金按照 基金 份 额 初始 面 值1.00 元 发 售， 在 市场 波 动 等 因素 的 影 响下 ， 基金份 额 净 值
可能低于 基 金份 额 初 始面 值 。
本基金投资于 境外 证 券市 场 ， 基 金 净 值会 因 为 证券 市 场 波 动等 因 素 产生 波 动， 投资人 在
投 资 本 基 金 前， 需 充分 了 解 本基 金 的 产 品特 性 ， 充 分 考 虑自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担基 金 投 资中 出 现 的 各类 风 险， 包 括 市场 类 风 险， 投 资 工具 类 风 险、 投 资 管 理 类 风
险 、 技 术 类风 险 和 特殊 事 件 类风 险 等 。 巨 额 赎 回风 险 是 开放 式 基 金所 特 有 的 一种 风 险 ， 即当
单个开放 日 基金 的 净 赎回 申 请 超过 前 一 开放 日 基 金总 份 额 的百 分 之 十时 ， 投资人 将 可 能 无 法
及 时 赎 回 持 有的 全 部 基金 份 额 。
投资人 在 进 行投 资 决 策前 ， 请仔 细 阅 读本 基 金 的 招募说明书 及 基 金 合同 ， 了解本 基 金 的
风 险 收 益 特 征， 并 根据 自 身 的 投资 目 的、 投 资 期限 、 投 资经 验 、 资产 状 况 等判断 基 金 是 否 和
投资人的 风 险承 受 能 力相 适 应 。
基 金 管 理 人 承诺 以 恪 尽职 守 、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产， 但 不 保
证 本 基 金 一 定盈 利 ， 也 不 保 证最 低 收 益。 本 基 金的 过 往 业绩 及 其 净值 高 低 并不预 示 其 未 来 业
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绩表现。 基金 管 理 人所 管 理 的其 它 基 金的 业 绩 并不 构 成 对 本基 金 业 绩表 现 的 保证 。 基 金 管理
人 提 醒 投 资 人基 金 投 资的 “ 买 者自 负 ” 原 则 ， 在做 出 投 资决 策 后 ， 基 金 运 营状况 与 基 金 净 值
变 化 引 致 的 投资 风 险 ，由 投 资 人自 行 负 担。
投 资 人 应 当 通过 基 金 管理 人 或 具有 基 金 代销 业 务 资格 的 其 他机 构 购 买和 赎 回 基金 ， 基 金
代 销 机 构 名 单详 见 本 招募 说 明 书 、 本 基 金的 基 金 份额 发 售 公告 以 及 相关 公 告 。
本招募说明书（更 新）所载内容 截止日为2017 年12 月6 日 ，有 关 财 务 数 据和 净值 表 现 截
止日为2017 年9 月30 日， 所 披 露的 投 资 组 合为2017 年第3 季 度的 数 据 （财 务 数 据未 经 审 计 ）。
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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一、基金的名称
银 华 抗 通 胀 主题 证 券 投资 基 金 （LOF ）
二、基金的类型
基金中基金 （FOF ）
三、投资目标
在 有 效 控制 组 合 风 险的 前 提 下 ，通 过 在 全 球范 围 内 精 选抗 通 胀 主 题的 基金 ， 为 投 资 者
实 现 基 金 资 产的 长 期 稳定 增 值 。
四、投资理念
基 于 国 际 大 宗商 品 与 全球 宏 观 经济 及 通 货膨 胀 的 紧密 联 系， 通 过 对全 球 宏 观经济 和 主 要
经 济 体 经 济 周期 的 深 入研 究 分 析， 有效 配 置 资产 ， 并通 过 精 选 抗 通 胀 主题 的 基金 ， 抵 御通 胀
风 险 ， 提 高 投资 组 合 的风 险 调 整收 益 ， 实现 基 金 资产 的 长 期稳 定 增 值。
五、投资范围
本 基 金 的 投 资范 围 包 括法 律 法 规允 许 的、 在 已 与中 国 证 监会 签 署 双边 监 管 合作谅 解 备 忘
录 的 国 家 或 地 区证 券 监 管 机构 登 记 注 册的 公 募 基 金（ 包 括 ETF ） 、 债 券 、货 币市 场 工 具 以 及
中 国 证 监 会 允许 本 基 金投 资 的 其他 金 融 工具 。 如法 律 法 规或 监 管 机构 以 后 允许基 金 投 资 其 它
品 种 ， 基 金 管理 人 在 履行 适 当 程序 后 ， 可以 将 其 纳入 投 资 范围 。
本 基 金 的 投 资组 合 比 例为 ： 投 资于 基 金 的资 产 合 计不 低 于 本基 金 基 金 资产 的 60% ， 其 中
不低于80% 投 资 于抗 通 胀 主题 的 基 金 ， 现 金 或 者到 期 日 在一 年 以 内的 政 府 债券投 资 比 例 合 计
不 低 于 基 金 资 产净 值 的 5% 。 抗 通 胀 主题 的 基 金 指跟 踪 综 合 商品 指数的 ETF ，跟 踪 单 个 或 大
类商品价格的 ETF ， 业 绩比 较 基 准 90% 以 上 是 商品 指 数 的共 同 基 金， 以 及 主要投 资 于 通 货 膨
胀挂钩债券的 ETF 或 债 券型 基 金 。 本基 金 所 投 资的 商 品 类 基金 以 跟 踪 商品 指数 或 商 品 价 格
为 投 资 目 标 ，通 常 情 况下 不 采 用卖 空 策 略， 也 不 使用 资 金 杠杆 。
为 了 便 于 本 基金 所 投 资相 关 基 金的 清 算 和托 管 业 务， 本 基金 投 资 范围 中 所 涉及的 非 场 内
交 易 的 基 金 仅通 过 美 国存 托 与 清算 公 司 （DTCC）的 Fund/SERV 系 统或 者 比 利时欧 洲 清 算 银 行
有限公司（Euroclear Bank ）的Fundsettle 系 统 购买 。
六、投资策略
本基金为在全球范围内精选跟踪综合商品指数的 ETF ，跟踪单个或大类商品价格的
ETF ， 业 绩 比 较基 准 90% 以上 是 商 品 指数 的 共 同 基金 ， 以 及 主要 投 资 于 通货 膨胀 挂 钩 债 券 的
ETF 或 债 券 型 基 金的 主 题 投资 基 金，主 要采 用“自 上 而 下”的多 因 素 分析 决 策系 统 ，综合 定
性 分 析 和 定 量分 析 进 行大 类 资 产配 置， 同 时 结合 “ 自下 而 上” 的 精选 抗 通 胀主题 的 基 金 的 投
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资 策 略 优 化 组合 收 益 ，实 现 基 金资 产 的 长期 稳 定 增值 。
本 基 金 还 将 通 过 投 资 固 定 收 益 类 证 券 和 货 币 市 场 工 具 有 效 管 理 资 金 头 寸, 并 适 时 地 利
用 金 融 衍 生 品进 行 套 期保 值 和 汇率 避 险 。
1. “ 自 上 而 下” 资 产 配置 策 略
本 基 金 管 理 人“ 自 上 而下 ” 的 资产 配 置 分为 两 个 层次 。
第 一 层 次 是 战略 性 的 资产 配 置 策略 。 本 基 金管 理 人 将 应用 经 济 周期 理 论 ， 在全球 经 济 发
展 的 框 架 下 ， 深入 研 究 未来 全 球 宏观 经 济 走势 和 各 国 经济 政 策 ， 研判 全 球 宏观经 济 所 处 的 经
济 周 期 阶 段， 分 析当 前 所 处 的经 济 周 期阶 段 对 大宗 商 品 投资 收 益 和风 险 的 影响因 素 和 变 动 情
况 ， 既 而 对 大 宗商 品 的 预期 收 益 和潜 在 风 险进 行 前 瞻 性预 测 ， 最 终确 定 在 本基金 投 资 组 合 中
各 类 资 产 的 战略 性 配 置比 例 。
第 二 层 次 是 战术 性 的 资产 配 置 策略 。 历 史 经 验表 明 ， 在 大 宗 商品 景 气 周期 中， 各 类 大 宗
商 品 的 潜 在 超额 收 益 会在 时 间 顺序 和 收 益幅 度 呈 现出 一 定 的差 异 性。 本 基 金管理 人 将 深 刻 把
握 该 特 性 ， 通 过研 究 全 球各 类 大 宗商 品 的 产能 利 用 率 和需 求 供 给情 况 、 特 别是当 前 新 兴 发 展
国 家 的 新 增 需求 ， 前 瞻 性地 预 测 大宗 商 品 在短 期 内 由 于供 需 变 动而 导 致 的价 格波 动 。 除 商 品
供 给 需 求 因 素之 外， 本 基 金管 理 人 还将 考 虑 地缘 政 治 和投 机 等 因 素。 另外 ， 本基 金 管 理 人 将
通 过 挖 掘 在 全球 经 济 发展 中 特 定时 期 的 具有 热 点 主题 性 质 的抗 通 胀 主题 的 基 金， 特 别 是其 中
的商品类 基 金 ， 最 终 确 定本 基 金 资产 在 抗 通胀 主 题 的 基金 的 战 术配 置 比 例 ， 并根 据 上 述 条 件
的 变 化 定 期 动态 调 整 ，以 构 建 具备 中 长 期投 资 价 值的 资 产 组合 。
(1) 根 据 全 球宏 观 经 济基 本 面 确定 本 基 金战 略 性 资产 配 置 比例
从 长 期 来 看， 主 导大 宗 商 品价 格 走 势的 主 要 有供 需 影 响下 的 “商 品 属 性” 和货币 因 素 影
响 下 的 “金 融 属 性” 两种 ， 并且 国 际 大宗 商 品 价格 走 势 最终 主 要 受到 全 球 宏观经 济 走 势 的 基
本 面 因 素 的 影响 。
大 宗 商 品 价 格走 势 的 根本 决 定 因素 在 于 全球 实 体 经济 发 展 、 全 球流 动 性 和通 胀情 况 、 全
球 经 济 政 策 以及 美 元 价格 的 走 势等 全 球 宏观 经 济 的基 本 面 因素 。 本基 金 管 理人将 主 要结合以
下 因 素 对 全 球宏 观 经 济走 势 进 行研 究 ， 从而 前 瞻 性地 研 判 未来 大 宗 商品 价 格 走势 。
- 全 球 经 济 增 长水 平 ；
- 全 球 主 要 国 家和 地 区 的宏 观 经 济情 况 ， 深 入 研 究其 经 济 增长 率、 就 业 状 况 （ 失业率 ） 、
通 胀 膨 胀 率 和国 际 收 支平 衡 状 况， 以 及 对于 大 宗 商品 需 求 的现 状 和 变化 趋 势 ；
- 各 国 货 币 、 财政 、 利 率和 汇 率 政策 的 变 化以 及 主 要国 家 的 重大 经 济 政策 调 整 ；
- 全 球 流 动 性 状态 、 预 期通 货 膨 胀和 非 预 期通 货 膨 胀走 势 等 因素 ；
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- 全 球 主 要 国 家货 币 ， 特 别是 美 元 未来 价 格 走势 ， 以 及 对 未来 美 元 走势 产 生 影响的 各
种因素；
(2) 根 据 特 定 商品 供 求 情 况、 地 缘 政 治和 投 机 和 热点 主 题 景 气轮 换 等 因 素确 定本 基 金 的
战 术 性 资 产 配置 比 例
① 特 定 商 品供 求 状 况分 析
对 于 特 定 商 品供 求 状 况的 研 究 ，将 主 要 集中 在 对 以下 因 素 的分 析 预 测：
- 全 球 经 济 发 展， 特 别 是目 前 新 兴发 展 国 家对 于 大 宗商 品 的 需求 情 况 ；
- 除 全 球 实 体 经济 发 展 之外 ， 影 响 全球 商 品 需求 各 种 因 素的 变 化 和走 势 ， 如 市场流 动
性 因 素 、 市 场信 心 等 ；
- 大 宗 商 品 的 库存 、 供 给和 产 能 利用 率 情 况。
- 影 响 全 球 商 品产 量 各 种因 素 的 变化 和 走 势， 如生 产 成 本因 素 、 储 量 因 素、 开采技 术
因 素 、 人 口 结构 的 变 化、 气 候 变化 以 及 自然 灾 害 因素 、 耕 地面 积 变 化因 素 等 ；
- 大 宗 商 品 替 代产 品， 例 如 替 代石 油 的 油砂 和 油 胶或 者 新 能源 的 边 际开 发 成 本和开 采
技 术 、 生 物 燃料 供 给 变化 等 因 素；
② 地 缘 政 治和 投 机 因素
除 了 全 球 宏 观经 济 形 势和 供 求 关系 ， 国 际 地缘 政 治 局 势的 冲 突 及不 稳 定 、 重要的 突 发 事
件 、 市 场 的 投 机资 金 均 将对 大 宗 商品 价 格 产生 重 要 影 响 。 本 基 金 管理 人 将 密切跟 踪 和 深 入 研
究 当 前 国 际 经济 格 局 中可 能 对 大宗 商 品 价格 产 生 影响 的 地 缘政 治 事 件的 发 展 情况 ， 并 且前 瞻
性 地 根 据 具 体事 件 变 化和 发 展 调整 大 宗 商品 的 配 置比 例 ， 有 效 地 控制 并 最 小化本 基 金 投 资 商
品 相 关 资 产 所面 临 的 地缘 政 治 和投 机 资 金频 繁 进 出商 品 市 场带 来 的 商品 价 格 下 方风险。
除 上 述 影 响 国际 大 宗 商品 走 势 的主 要 因 素之 外 ， 本 基 金 管理 人 还 将综 合 考 虑主要 的 大 宗
商 品 之 间 的 价格 相 关 性以 及 变 化情 况 ， 以 及对 某 一 类 特殊 商 品 价格 有 重 要影 响的 因 素 。 从 而
通 过 对 影 响 上述 大 宗 商品 价 格 的因 素 进 行全 面 综 合分 析 ， 确 定 基 金资 产 在 抗通胀 主 题 的 基 金
之 间 的 资 产 配置 比 例 ，并 根 据 上述 重 要 因素 的 变 化， 进 行 适时 地 动 态调 整 。
③ 积 极 主 动地 选 择 特定 时 期 内的 主 题 类或 轮 动 热点 的 商 品类 基 金
本 基 金 将 积 极挖 掘 全 球经 济 发 展中 特 定 时期 的 热 点主 题 商 品类 基 金， 并 捕 捉热点 主 题 和
景 气 循 环 出 现时 给 上 述基 金 带 来的 投 资 机会 ， 以 获 得 超额 收 益 。 并随 着 不 同时期 下 全 球 热 点
主 题 的 轮 动 和商 品 分 类资 产 的 景气 循 环 ，予 以 及 时调 整 。
2 ． “ 自 下 而 上” 精 选 抗通 胀 主 题基 金 策 略
本 基 金 将 在 全球 范 围 内自 下 而 上遴 选 符 合各 种 定 量和 定 性 指标 的 抗 通胀 主 题 的基 金 ， 构
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建 投 资 组 合 并进 行 动 态调 整 。
（1 ） 基 金 选择 指 标 ：
我 公 司 对 于 抗通 胀 主 题基 金 的 筛选 指 标 主要 分 为 以下 三 类 ：
① 基 金 管 理公 司 和 做市 商 评 价指 标
- 对 基 金 管 理 公 司 的 评 价 指 标 主 要 有 ： 公 司 管 理 该 类 基 金 的 经 验 和 管 理 历 史 以 及 规
模；
- 对 交 易 所 交 易的 抗 通 胀主 题 基 金做 市 商 的评 价 标 准主 要 有 做市 商 的 基本 情 况、 报 价
连 续 性 和 买 卖价 差 ， 历史 成 交 量等 。
② 基 金 经 理评 价 指 标
对 基 金 经 理 的评 价 指 标主 要 有 ：投 资 理 念、 投 资 风格 和 历 史业 绩 ；
③ 基 金 投 资组 合 评 价指 标
对 抗 通 胀 主 题 基 金 投 资 组 合 的 评 价 指 标 主 要 有 波 动 性 和 风 险 调 整 后 收 益 以 及 收 益 归 因
分 析 等 ； 对 于 跟踪 综 合 商 品指 数 的 ETF, 还 将 重 点考 察 该 基 金指 数 代 表 性、 历史 业 绩 跟 踪 误
差 、 年 内 日 均成 交 量 和相 关 流 动性 状 况 。
（2 ） 基 金 筛选 流 程 ：
① 初步筛选
- 品质审核
- 专 有 数 据 库 分析
② 通 过 定 量和 定 性 分析 形 成 备选 基 金 池
a. 定 量 指 标 ，主 要 针 对基 金 投 资组 合
- 基 金 历 史 跟 踪误 差 及 变动 ；
- 基 金 流 动 性 和成 交 量 ；
- 基 金 历 史 业 绩及 业 绩 归因 分 析 ；
- 商 品 类 基 金 的商 品 期 货合 约 投 资所 涉 及 的现 货 价 格收 益 率 （Spot Rate ） 、 滚动收 益
率（Rolling Yield ， 指 当前 投 资 的 期货 合 约 临 近到 期 时 ， 通过 头 寸 展 期而 转入 下 一 月 份 合
约 所 产 生 的 损失 或 者 收益 ） 和 现 金 收益 率 （Cash Yield ）情 况，以及 期 货 合约展 期 的 具 体 策
略。
b. 定 性 分 析 ，主 要 针 对基 金 经 理、 基 金 管理 人 和 做市 商
- 投 资 组 合 特 点和 风 格
- 投 资 决 策 的 质量
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- 风险管理评估
- 基 金 经 理 情 况评 价
- 基 金 管 理 人 和做 市 商 能力 评 估
③ 基金优选
本 基 金 分 析 研 究 人 员 将 结 合 备 选 基 金 池 中 对 于 每 只 抗 通 胀 主 题 基 金 定 性 和 定 量 分 析 的
指 标 进 行 分 析判 断 ， 并 根据 当 前 实际 情 况 进行 微 调 ， 最 后根 据 计 算结 果 对 备选抗 通 胀 主 题 基
金 进 行 打 分 评估 。
④ 确 定 核 心基 金 池
根 据 评 估 打 分和 优 选 结果 确 定 本基 金 投 资的 核 心 基金 池 。
⑤ 构 建 投 资组 合
本 基 金 将 在 核 心 基 金 池 基 础 上 构 建 组 合 ， 主 要 根 据 基 金 资 产 整 体 在 大 宗 商 品 投 资 的 头
寸 、 单 个 基 金历 史 业 绩表 现 和 投资 价 值 等因 素 综 合计 算 得 出单 个 基 金的 权 重 。
另 外 ， 本 基 金 还可 以 根 据组 合 的 风险 特 征 分析 ， 对 单 个 基金 或 者 大类 商 品 投资比 例 进 行
一 定 调 整 ， 以达 到 风 险和 收 益 的最 优 平 衡。
⑥ 组合调整
由 于 短 期 内 市场 通 常 会受 到 一 些非 理 性 或者 非 基 本面 因 素 的影 响 而 产生 波 动， 本 基 金 管
理 人 将 根 据 对引 起 市 场波 动 的 长期 和 短 期的 各 种 不同 因 素 的研 究 与 判断 ， 对投资 组 合 进 行 动
态 调 整 ， 以 降低 投 资 组合 的 投 资风 险 。
3. 债券投资
本 基 金 将 根 据基 金 运 作投 资 的 具体 情 况 ， 适度 进 行 债 券投 资 。 本 基金 将 主 要投资 于 信 用
等 级 为 投 资 级以 上 的 债券 ， 债 券投 资 的 主要 目 标 是优 化 流 动性 管 理 和分 散 投 资风 险 。
4. 货 币 市 场 工具 投 资
考 虑 到 全 球 经济 周 期 切换 和 景 气循 环 等 因素 所 引 起的 商 品 供给 或 需 求因 素 的 变化 ， 可 能
导 致 商 品 价 格出 现 较 大幅 度 的 震荡 ， 或 者 某 些特 殊 情 况 （ 如 基 金 遭 遇 巨额 赎 回、 基 金 主要 投
资 市 场 临 时 发生 重 大 变故 、 不可 抗 力 等） 可能 会 引 起 基金 资 产 价值 造 成 波动 ， 因 此 ， 本基 金
将 会 通 过 投 资货 币 市 场工 具 等 低风 险 资 产 （ 如货 币 市 场基 金 、 银 行 存 款等 ） 来保 证 基 金 资 产
的 安 全 性 和 流动 性 。
此 外 ， 在符 合 有 关法 律 法 规规 定 的 前提 下 ， 本 基 金 还可 进 行 证券 借 贷 交易 、 回购 交 易 等
投 资 ， 以提 高 基 金资 产 收 益。 另 外， 随 着全 球 证 券市 场 投 资工 具 的 发展 和 丰 富， 在 符 合有 关
法 律 法 规 规 定的 前 提 下 ， 本 基 金 可相 应 调 整和 更 新 相 关投 资 策 略 ， 并 在 招 募说明 书 更 新 中 进
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行相关公告 。
七、投资决策流程
1．决策依据
（1 ） 国 家 有关 法 律 、法 规 和 本基 金 合 同 的有 关 规 定；
（2 ） 宏 观 经 济 发展 态 势 、 区域 经 济 发 展情 况 、 各国 微 观 经 济运 行 环 境 及其 货币 市 场 和
证 券 市 场 运 行状 况 、 地缘 政 治 和投 机 因 素；
（3 ） 全 球 大宗 商 品 产量 、 库 存、 产 能 利 用率 和 需 求， 特 别 是新 兴 市 场的 需 求情 况 ；
（4 ） 宏 观 分 析 师、 策 略 分 析师 、 基 金 分析 师 和 数量 分 析 师 各自 独 立 完 成相 应的 研 究 报
告 ， 为 投 资 策略 提 供 依据 。
（5 ） 团 队 投 资 方式 。 本 基 金在 境 外 投 资决 策 委 员会 领 导 下 ，由 基 金 管 理人 具体 执 行 投
资 计 划 ， 争 取良 好 投 资业 绩 。
2．决策程序
本 基 金 所 作 的投 资 决 定包 含 全 球资 产 配 置和 全 球 抗通 胀 主 题基 金 的 精选 。 所有主 要 决 策
都必须要：
（1 ） 根 据 广泛 的 研 究来 制 定 。
（2 ） 由 境 外投 资 决 策委 员 会 共同 批 准 并 由境 外 投 资部 总 监 作最 终 决 定。
（3 ） 要 根 据业 绩 表 现和 风 险 合规 控 制 的 反馈 信 息 来进 行 定 期审 核 和 调整 。
从 公 司 的 组 织架 构 来 讲， 本 基 金的 决 策 流程 如 下 ：
（1 ） 市 场 分析 师 及 基金 分 析 师提 议 。
（2 ） 经 公 司境 外 投 资研 究 会 议讨 论 。
（3 ） 境 外 投资 部 总 监决 策 。
（4 ） 境 外 投资 决 策 委员 会 审 批。
从 投 资 决 策 的内 容 来 讲， 本 基 金的 决 策 流程 如 下 ：
（1 ） 采 用 战 略 资产 配 置 来 决定 在 全 球 各类 资 产 之间 的 合 理 权重 。 任 何 变动 都会 促 发 上
述基金的买 卖和 其 各 自货 币 单 位之 间 的 兑换 等 交 易。 以 上 决策 至 少 每季 度 评 价并 调 整 一 次。
（2 ） 在 战 略 资 产配 置 框 架 确立 后 ， 全 球投 资 组 合将 根 据 基 金投 资 的 各 个国 家或 地 区 中
的 全 球 抗 通 胀主 题 基 金的 成 长 性、 风险 调 整 后收 益 、 历 史 业 绩和 流 动 性等 进 行再 平 衡 。 为 了
达 到 此 目 的 ， 本基 金 会 重新 排 列 各类 抗 通 胀主 题 基 金 的备 选 名 单及 权 重 ， 确定一 个 基 金 投 资
组 合 模 型 ， 该将 作 为 基金 管 理 人最 终 决 定的 参 考 。以 上 决 策至 少 每 月评 价 并 调整 一 次 。
八、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标普高盛商品总指数收益率 （S&P GSCI Commodity Total
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Return Index ） 。
九、风险收益特征
本基金为投资全球抗通胀主题基金的基金中基金，在证券投资基金中属于较高 预期风
险 和 预 期 收 益的 基 金 品种 。
十、投资组合报告
基金管理人银华基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚
假 记 载 、 误 导 性 陈述 或 重 大遗 漏， 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确 性 和完 整 性 承担个 别 及 连 带 责
任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现
和 投 资 组 合 报告 等 内 容， 保 证 复核 内 容 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 者 重 大遗 漏 。
本 投 资 组 合 报告 所 载 数据 截 至 2017 年 9 月 30 日 （ 财 务 数 据未 经 审 计） 。
1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项目 金 额 （ 人 民 币元 ） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 权益投资 - 0.00
其中：普通股 - 0.00
优先股 - 0.00
存托凭证 - 0.00
房 地 产 信 托 凭证 - 0.00
2 基金投资 72,326,323.29 93.41
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 金 融 衍 生 品 投资 - 0.00
其中：远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买 入 返 售 金 融资 产 - 0.00
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入 返 售 金 融 资产
- 0.00
6 货币市场工具 - 0.00
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
5,100,640.32 6.59
8 其他资产 275.50 0.00
9 合计 77,427,239.11 100.00
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
8
2. 报 告 期 末 在 各 个 国 家 （ 地 区 ） 证 券 市 场 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 分 布
国家（地区） 公 允 价 值 （ 人民 币 元 ） 占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
合计 0.00 -
注 ： 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 股票 及 存 托凭 证 。
3. 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 组 合
注 ： 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 股票 及 存 托凭 证 。
4. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭
证 投 资 明 细
注 ： 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 股票 及 存 托凭 证 。
5. 报 告 期 末 按 债 券 信 用 等 级 分 类 的 债 券 投 资 组 合
注 ： 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 债券 。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
注 ： 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 债券 。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资 明 细
注 ： 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 资产 支 持 证券 。
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投
资明细
注 ： 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 金融 衍 生 品。
9. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细
序号 基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值 （ 人民
币 元）
占 基金资
产 净值比
例(%)
1
GSSI-GSQ MOD BB
TR PORT-C
商品型 开放式
FundRock
Managem
ent Co S
A
12,805,665.29 16.71
2 POWERSHARES DB 商品型 开放式 Invesco 9,505,368.18 12.41
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9
COMMODITY IND PowerSha
res Capi
tal Mgmt
LLC
3 SPDR GOLD TRUST 商品型 开放式
State St
reet Ban
k and Tr
ust Comp
any
8,876,057.32 11.58
4
FGS-BACKWARDATED
BASKET E-ROLL
COMMODITITES
TRUST
商品型 开放式
Fund log
ic Globa
l Soluti
ons Ltd
8,042,349.83 10.50
5
GOLDMANSACHS-S&P
GSCI E20 STRATEGE
PROTFOLIO
商品型 开放式
RBS Luxe
mbourg S
A/Luxemb
ourg
7,562,845.46 9.87
6
POWERSHARES DB
OIL FUND
商品型 开放式
Invesco
PowerSha
res Capi
tal Mgmt
LLC
5,483,804.99 7.16
7
ISHARES A50 CHINA
TR
股票型 开放式
Black Ro
ck Asset
Managem
ent Nort
h Asi
5,480,521.11 7.15
8
UNITED STATES
BRENT OIL FUND
商品型 开放式
United S
tates Co
mmodity
Funds
4,145,354.64 5.41
9
FSP DJUBS
DIVERSIFIED
BACKWARDATED
FUND
商品型 开放式
FundLogi
c SAS/Fr
ance
3,996,198.10 5.22
10
CSOP WTI OIL AN
ROLL DEC ETF
商品型 开放式
CSOP Ass
et Manag
ement Li
mited
3,100,018.50 4.05
注 ： 本 基 金 所 投资 的 上 述基 金 以 及上 述 基 金的 基 金 管 理人 均 不 是 、 亦 不 得 被视为 本 基 金 的 发
起 人 、 分 销 商或 发 行 者。
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10
10. 投 资 组 合 报 告 附 注
10.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或
在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
10.2 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 ， 因 此 本 基 金 不 存 在 投 资 的 前 十 名 股 票 超 出
基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 情 形 。
10.3 其 他 资 产 构 成
序
号
名称 金 额 （ 人 民 币元 ）
1 存出保证金 -
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 275.50
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 275.50
10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 ： 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 处于 转 股 期的 可 转 换债 券 。
10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 ： 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 股票 。
10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入的 原 因 ，比 例 的 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
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十一、基金的业绩
基 金 管 理 人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨 慎勤 勉 的 原则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利， 也不 保 证 最 低收 益。 基 金 的过 往 业 绩 并不 代 表 其未 来 表 现。 投资 有 风 险， 投
资 者 在 做 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅读 本 基 金的 招 募 说明 书 。
本 基 金 份 额 净值 增 长 率与 同 期 业绩 比 较 基准 收 益 率比 较 表 ：
阶段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2010 年 12 月 6 日至
2010 年 12 月 31 日
0.60% 0.20% 3.30% 0.71% -2.70% -0.51%
2011 年 -14.91% 0.74% -1.18% 1.48% -13.73% -0.74%
2012 年 -1.05% 0.61% 0.08% 1.11% -1.13% -0.50%
2013 年 -7.56% 0.51% -1.22% 0.76% -6.34% -0.25%
2014 年 -25.03% 0.49% -33.06% 0.93% 8.03% -0.44%
2015 年 -26.41% 0.81% -32.86% 1.59% 6.45% -0.78%
2016 年 10.42% 0.65% 11.37% 1.53% -0.95% -0.88%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
-9.43% 0.49% -10.24% 0.95% 0.81% -0.46%
2017 年 7 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
3.47% 0.48% 7.22% 0.87% -3.75% -0.39%
自 基 金 合 同 生 效 日
（2010 年 12 月 6
日）起至 2017 年 9
月 30 日
-55.30% 0.63% -51.38% 1.24% -3.92% -0.61%
十二 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称 银 华 基 金 管 理股 份 有 限公 司
注册地址 广 东 省 深 圳 市深 南 大 道6008 号 特区 报 业 大厦19 层
办公地址 北 京 市 东 城 区东 长 安 街1 号 东 方广 场 东 方 经贸 城C2 办公 楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28 日
批准设立机
关
中国证监会
批准设立文
号
中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2001]7
号
组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222 亿 元 人民 币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
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电话 010-58163000 传真 010-58163090
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的 全 国 性资 产 管 理公 司。 公 司 注册 资 本 为2.222 亿 元人 民 币， 公 司 的股 权
结 构 为 西 南 证 券股 份 有 限 公司 （ 出 资 比例44.10% ） 、 第 一 创 业证 券 股 份 有限 公司 （ 出 资 比 例
26.10% ） 、 东 北 证 券股 份 有 限公 司 （出 资 比 例18.90% ） 、 山 西海 鑫 实 业股 份 有 限公 司 （ 出资 比
例0.90% ） 、 杭 州银 华 聚 义 投资 合 伙 企 业（ 有 限 合 伙） （ 出 资 比例3.57% ） 、杭 州银 华 致 信 投 资
合 伙 企 业 （ 有 限合 伙 ） （ 出资 比 例3.20% ） 及 杭 州 银华 汇 玥 投 资合 伙 企 业（ 有 限合 伙 ） （ 出 资
比例3.22% ） 。 公 司的 主 要 业务 是 基 金募 集 、 基 金 销 售、 资产 管 理 及中 国 证 监会许 可 的 其 他 业
务 。 公 司 注 册 地为 广 东 省深 圳 市 。 银 华基 金 管 理有 限 公 司的 法 定 名称 已 于2016 年8 月9日起变
更 为 “ 银 华 基金 管 理 股份 有 限 公司 ” 。
公 司 治 理 结 构完 善， 经 营 运作 规 范， 能 够 切实 维 护 基金 投 资 人的 利 益。 公 司董事 会 下 设
“ 战 略 委 员 会” 、 “ 风 险控 制 委 员会 ” 、 “ 薪酬 与 提 名委 员 会 ” 、 “ 审 计 委员 会 ” 四个专 业 委 员 会 ，
有 针 对 性 地 研究 公 司 在经 营 管 理和 基 金 运作 中 的 相关 情 况 ， 制 定相 应 的 政策 ， 并 充 分 发 挥 独
立 董 事 的 职 能， 切 实 加强 对 公 司运 作 的 监督 。
公 司监事会由4 位监 事 组 成 ，主 要 负 责 检查 公 司 的财 务 以 及 对公 司 董 事 、高 级管 理 人 员
的 行 为 进 行 监督 。
公 司 具 体 经 营管 理 由 总经 理 负 责 ， 公 司 根 据经 营 运 作 需要 设 置 投资 管 理 一部 、 投 资 管 理
二 部 、 投 资管 理 三 部、 量 化投 资 部、 境 外 投资 部 、 养老 金 投 资部 、FOF 投 资 管 理部 、 研 究 部、
市 场 营 销 部、 机 构 业务 部 、 养 老 金 业务 部 、 交 易 管 理 部、 风 险管 理 部、 产 品 开发 部 、 运 作保
障 部 、 信 息 技术 部 、 互联 网 金 融部 、 战 略发 展 部 、投 资 银 行部 、 监 察稽 核 部 、人 力 资 源 部、
公 司 办 公 室 、行 政 财 务部 、 深 圳管 理 部 、内 部 审 计部 等25 个职 能 部 门， 并 设 有北 京 分 公 司、
青 岛 分 公 司 和上 海 分 公司 。 此 外 ， 公 司设 立 投 资决 策 委 员会 作 为 公司 投 资 业务的 最 高 决 策 机
构 ， 同 时 下 设 “主 动 型A 股投 资 决 策 、固 定 收 益 投资 决 策 、 量化 和 境 外 投资 决策 、 养 老 金 投
资 决 策 及 基 金中 基 金 投资 决 策 ” 五个 专 门 委员 会 。 公 司 投资 决 策 委员 会 负 责确定 公 司 投 资 业
务 理 念 、 投 资政 策 及 投资 决 策 流程 和 风 险管 理 。
（ 二 ） 主 要 人员 情 况
1. 基 金 管 理 人董 事 、 监事 、 经 理及 其 他 高级 管 理 人员
王 珠 林 先 生： 董 事长 ， 经济 学 博 士。 曾 任甘 肃 省 职工 财 经 学院 财 会 系讲 师 ， 甘肃 省 证 券
公 司 发 行 部 经理 ， 中 国蓝 星 化 学工 业 总 公司 处 长 ，蓝 星 清 洗股 份 有 限公 司 董 事、 副 总 经 理、
董 事 会 秘 书 ， 西南 证 券 副总 裁 ， 中 国 银河 证 券 副总 裁 ， 西 南证 券 董 事 、 总裁 ； 还 曾 先 后 担 任
中 国 证 监 会 发行 审 核 委员 会 委 员 、 中 国 证 监会 上 市 公 司并 购 重 组审 核 委 员会 委员 、 中 国 证 券
业 协 会 投 资 银行 业 委 员会 委 员、 重 庆市 证 券 期货 业 协 会会 长 。 现 任 公 司董 事 长， 兼 任 中国 上
市 公 司 协 会 并购 融 资 委员 会 执 行主 任 、 中 国退 役 士 兵 就业 创 业 服务 促 进 会副 理事 长 、 中 证 机
构 间 报 价 系 统股 份 有 限公 司 董 事 、 中 国 航 发动 力 股 份 有限 公 司 独立 董 事 、 中国中 材 股 份 有 限
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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公 司 独 立 董 事、 北 汽 福田 汽 车 股份 有 限 公司 独 立 董事 、 财 政部 资 产 评估 准 则 委员 会 委 员 。
钱龙海先生 ： 董 事， 经 济学 硕 士 。 曾 任 北京 京 放 投资 管 理 顾 问 公 司 总经 理 助 理； 佛 山 证
券 有 限 责 任 公司 副 总 经理 。 现任 第 一 创业 证 券 股份 有 限 公司 党 委 书记 、 董事 、 总 裁 ， 兼任 第
一 创 业 投 资 管理 有 限 公司 董 事 长 ， 第 一 创 业摩 根 大 通 证券 有 限 责任 公 司 董事；并 任中国证券
业 协 会 第 五 届理 事 会 理事 ， 中 国 证券 业 协 会投 资 银 行 业务 委 员 会第 五 届 副主 任委 员 ， 深 圳 市
证 券 业 协 会 副会 长 。
李福春先生 ：董 事 ， 中共 党 员 ，研 究 生 ，高 级 工 程师 。 曾 任一 汽 集 团公 司 发 展部 部 长 、
吉 林 省 经 济 贸易 委 员 会副 主 任、 吉 林省 发 展 和改 革 委 员会 副 主 任、 长 春市 副 市长 、 吉 林省 发
展 和 改 革 委 员会 主 任 、吉 林 省 政府 秘 书 长。 现 任 东北 证 券 股份 有 限 公司 董 事 长、 党 委 书 记。
吴坚先生 ： 董 事， 中 共 党员 。 曾任 重 庆 市经 济 体 制改 革 委 员会 主 任 科员 ， 重庆市 证 券 监
管 办 公 室 副 处长 ， 重 庆证 监 局 上市 处 处 长， 重 庆 渝富 资 产 经营 管 理 集团 有 限 公司 党 委 委 员、
副 总 经 理， 重 庆 东源 产 业 投资 股 份 有限 公 司 董事 长 ， 重 庆 机 电股 份 有 限公 司 董事 ， 重 庆上 市
公 司 董 事 长 协会 秘 书 长， 西 南证 券 有 限 责任 公 司 董事 ， 安诚 财 产 保 险股 份 有 限公司 副 董 事 长 ，
重 庆 银 海 融 资租 赁 有 限公 司 董 事长 ， 重 庆 直升 机 产 业 投资 有 限 公司 副 董 事长 ， 华 融 渝 富 股 权
投 资 基 金 管 理有 限 公 司副 董 事 长 ， 西 南 药 业股 份 有 限 公司 独 立 董事 ， 西 南 证券股 份 有 限 公 司
董 事 ， 西 南证 券 股 份 有限 公 司 副总 裁 。 现任 西 南 证券 股 份 有限 公 司 董事 、 总 裁、 党 委 副 书 记 ，
重 庆 股 份 转 让中 心 有 限责 任 公 司董 事 长 ， 西证 国 际 投 资有 限 公 司董 事 长 ， 西证国 际 证 券 股 份
有 限 公 司 董 事会 主 席 ，重 庆 仲 裁委 仲 裁 员， 重 庆 市证 券 期 货业 协 会 会长 。
王立新先生 ： 董事 ， 总 经 理 ， 经济 学 博 士 。 曾 就 读 于 北京 大 学 哲学 系 、 中 央党校 研 究 生
部 、 中 国社 会 科 学院 研 究 生 部、 长江 商 学 院EMBA 。 先 后 就 职于 中 国 工商 银 行 总行 、 中 国农 村
发 展 信 托 投 资公 司、 南 方 证券 股 份 有限 公 司 基金 部 ； 参 与 筹 建南 方 基 金管 理 有限 公 司 ， 并 历
任 南 方 基 金 研究 开 发 部、 市场 拓 展 部总 监 。 现 任 银 华基 金 管 理股 份 有 限公 司 总经 理 、 银华 财
富资本 管 理 （ 北京 ） 有 限 公 司董 事 长 。 此外 ， 兼 任 中 国基 金 业 协会 理 事 、 香 山论坛 发 起 理 事 、
秘 书 长 、 《 中 国证 券 投 资 基金 年 鉴 》 副主 编 、 北 京大 学 校 友 会理 事 、 北 京大 学企 业 家 俱 乐 部
理 事 、 北 京 大学 哲 学 系系 友 会 秘书 长 、 北京 大 学 金融 校 友 联合 会 副 会长 。
郑 秉 文 先 生 ： 独立 董 事 ， 经 济学 博 士 后 ， 教 授 ， 博 士 生导 师 ， 曾 任中 国 社 会科学 院 培 训
中 心 主 任 、 院 长助 理 、 副 院 长 。 现 任 中 国社 会 科 学院 美 国 研究 所 党 委书 记 、 所长 ， 中 国 社 科
院 世 界 社 会 保障 中 心 主任 ， 中 国社 科 院 研究 生 院 教授 、 博 士生 导 师 ，政 府 特 殊津 贴 享 受 者，
中 国 人 民 大 学劳 动 人 事学 院 兼 职教 授 ， 武 汉大 学 社 会 保障 研 究 中心 兼 职 研究 员， 西 南 财 经 大
学 保 险 学 院 暨社 会 保 障研 究 所 兼职 教 授 ，辽 宁 工 程技 术 大 学客 座 教 授。
刘 星 先 生： 独 立 董事 ， 管理 学 博 士， 重 庆大 学 经 济与 工 商 管理 学 院 会计 学 教 授、 博 士 生
导 师 、 国 务 院 “ 政 府 特 殊津 贴 ” 获得 者 ， 全 国先 进 会 计 （ 教 育 ） 工作 者 ， 中国注 册 会 计 师 协
会 非 执 业 会 员。 现任 中 国 会计 学 会 理事 ， 中国 会 计 学会 对 外 学术 交 流 专业 委 员会 副 主 任， 中
国 会 计 学 会 教育 分 会 前任 会 长 ， 中国 管 理 现代 化 研 究 会常 务 理 事 ， 中 国 优 选法统 筹 与 经 济 数
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学 研 究 会 常 务理 事 。
邢 冬 梅 女 士 ： 独立 董 事 ， 法律 硕 士 ， 律师 。 曾 任 职于 司 法 部 中国 法 律 事 务中 心(后更名
为信利律师 事 务所) ， 并 历任 北 京 市 共和 律 师 事 务所 合 伙 人 。现 任 北 京 天达 共和 律 师 事 务 所
管 理 合 伙 人 、金 融 部 负责 人 ， 同时 兼 任 北京 朝 阳 区律 师 协 会副 会 长 。
封 和 平 先 生： 独 立董 事 ， 会 计 学 硕士 ， 中国 注 册 会计 师 。 曾 任 职 于财 政 部 所属中 华 财 务
会 计 咨 询 公 司， 并历 任 安 达信 华 强 会计 师 事 务所 副 总 经理 、 合伙 人， 普 华 永道会 计 师 事 务 所
合 伙 人 、 北 京 主 管合 伙 人， 摩 根士 丹 利 中 国区 副 主 席； 还曾 担 任 中国 证 监 会 发行 审 核 委 员 会
委 员 、 中 国 证监 会 上 市公 司 并 购重 组 审 核委 员 会 委员 、第29 届 奥 运 会北 京 奥 组委 财 务 顾 问。
现 任 普 华 永 道高 级 顾 问， 北 京 注册 会 计 师协 会 第 五届 理 事 会常 务 理 事。
王 芳 女 士： 监 事 会主 席， 研 究 生学 历 。2000年至2004 年 任大 鹏 证 券有 限 责 任公司 法 律 支
持部经理 ，2004 年10 月 起 历任 第 一 创业 证 券 有限 公 司 首席 律 师 、 法 律 合规 部 总经 理 、 合规 总
监 、 副总裁 。 现任 第 一 创 业 证券 股 份 有限 公 司 副总 裁 、 合 规总 监 、 首 席 风险 官 ， 兼 任 第 一 创
业 摩根 大 通 证券 有 限 公司 董事 。
李军先生 ： 监 事， 管 理 学博 士 。 曾 任 四 川省 农 业 管理 干 部 学院 教 师， 西 南 证券股 份 有 限
公 司 成 都 证 券营 业 部 咨询 部 分 析师 、 高级 客 户 经理 、 总经 理 助 理、 业务 总 监， 西 南 证 券 股 份
有 限 公 司 经 纪业 务 部 副总 经 理 。 此外 ， 还 曾 先 后担 任 重 庆市 国 有 资产 监 督 管理委 员 会 统 计 评
价处( 企 业 监管 三 处) 副处 长、 企 业 管理 三 处 副处 长 、 企 业 管 理二 处 处 长、 企 业管理 三 处 处 长 ，
并 曾 兼 任 重 庆渝 富 资 产经 营 管 理集 团 有 限公 司 外 部董 事 。 现 任 西 南证 券 股 份有限 公 司 运 营 管
理部总经理。
龚飒女士 ： 监 事， 硕 士 学历 。 曾任 湘 财 证券 有 限 责任 公 司 分支 机 构 财务 负 责 人 ， 泰达荷
银 基 金 管 理 有限 公 司 基金 事 业 部副 总经理 ， 湘 财 证 券 有限 责 任 公司 稽 核 经理 ， 交银施罗德基
金 管 理 有 限 公司 运 营 部总 经 理 。现 任 公 司运 作 保 障部 总 监 。
杜永军先生 ： 监 事 ， 大专学历 。 曾 任 五洲 大 酒 店 财务 部 主 管 ， 北 京 赛特 饭 店 财务部 主 管 、
主 任 、 经 理 助理 、 副 经理 、 经 理。 现 任 公司 行 政 财务 部 总 监助 理 。
周 毅 先 生： 副 总 经理 。 硕士 学 位， 曾 任 美国 普 华 永道 金 融 服务 部 部 门经 理 、 巴克 莱 银 行
量 化 分 析 部 副 总 裁 及 巴 克 莱 亚 太 有 限 公 司 副 董 事 等 职 ， 曾 任 银 华 全 球 核 心 优 选 证 券 投 资 基
金、银华沪深300 指 数 证 券投 资 基 金 （LOF ） 及 银 华抗 通 胀 主 题证 券 投 资 基金 （LOF）基金经
理 和 公 司 总 经理 助 理 职务 。 现 任 公 司副 总 经 理， 兼 任公 司 量 化投 资 总 监、 量化投 资 部 总 监 以
及 境 外 投 资 部 总监 、 银 华 国际 资 本 管 理有 限 公 司 总经 理 ， 并 同时 兼 任 银 华深 证100指数分级
证 券 投 资 基 金、 银 华 中证800 等权 重 指 数 增强 分 级 证券 投 资 基金 基 金 经理 职 务。
凌 宇 翔 先 生： 副 总 经 理， 工 商管 理 硕 士。 曾 任 职 于机 械 工 业部 、 西 南证 券 有 限责任 公 司 ；
2001 年 起 任 银华 基 金 管理 有 限 公司 督 察 长。 现 任 公司 副 总 经理 。
杨 文 辉 先 生， 督 察 长， 法 学 博士 。 曾 任职 于 北 京 市水 利 经 济发 展 有 限公 司 、 中国证 监 会 。
现 任 银 华 基 金管 理 股 份有 限 公 司督 察 长， 兼 任 银华 财 富 资本 管 理 （ 北 京） 有 限公 司 董 事、 银
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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华国际 资 本 管理 有 限 公司 董 事 。
2. 本 基 金 基 金经 理
马君女士， 硕 士学 位 。2008 年 9 月至2009 年 3 月 任 职 大 成 基金 管 理 有限 公 司 助理 金 融
工程师。2009 年 3 月 加 盟 银华 基 金 管理 有 限 公司 ， 曾 担任 研 究 员及 基 金 经理助 理 职 务 。 自
2012 年 9 月 4 日起担任银华中证内地 资源主题 指数分级 证券投资 基金基金 经理 ，2013 年 12
月 16 日至2015 年 7 月 16 日兼任银华消费主题分级 混合 型 证券 投 资 基金 基 金经 理 ，2015 年
8 月 6 日至 2016 年 8 月 5 日兼任银华中证国防 安全指数 分级证券 投资基金 基 金经理，2015
年8 月13 日至2016 年8 月5 日 兼 任 银华 中 证 一带 一 路 主题 指 数 分 级证 券 投 资基金 基 金 经 理 ，
自 2016 年 1 月 14 日起兼任本基金的基金 经理， 自 2017 年 9 月 15 日 起 兼 任 银华 智 能 汽 车 量
化 优 选 股 票 型发 起 式 证券 投 资 基金 基 金 经理 ， 自 2017 年 11 月 9 日 起 兼 任 银华食 品 饮 料 量 化
优 选 股 票 型 发起 式 证 券投 资 基 金、 银 华医 疗 健 康量 化 优 选股 票 型 发起 式 证 券投资 基 金 基 金 经
理，自 2017 年 12 月 15 日 起兼 任 银 华稳 健 增 利灵 活 配 置混 合 型 发起 式 证 券投资 基 金 基金经
理。
本 基 金 历 任 基金 经 理 ：
周 毅 先 生 ， 管理 本 基 金时 间 为 2010 年 12 月 6 日至2012 年 11 月 7 日。
王 海 先 生 ， 管理 本 基 金时 间 为 2011 年 12 月 13 日至 2013 年 10 月 29 日。
陈 悦 先 生 ， 管理 本 基 金时 间 为 2013 年 10 月 17 日至 2017 年 11 月 24 日。
3. 公 司 投 资 决策 委 员 会成 员
委 员 会 主 席 ：王 立 新
委 员 ： 周 毅 、王 华 、 姜永 康 、 王世 伟 、 倪明 、 董 岚枫 、 肖 侃宁 、 周 可彦
王 立 新 先 生 ：详 见 主 要人 员 情 况。
周 毅 先 生 ： 详见 主 要 人员 情 况 。
王 华 先 生， 硕 士 学位 ， 中 国 注 册会 计 师 协 会非 执 业 会员 。 曾 任 职 于西 南 证 券有限 责 任 公
司。2000 年10 月加 盟 银 华 基金 管 理 有 限公 司 （ 筹 ） ， 先 后 在 研究 策 划 部 、基 金经 理 部 工 作 ，
曾 任 银 华 保 本增 值 证 券投 资 基 金 、 银 华 货 币市 场 证 券 投资 基 金 、 银华 中 小 盘精选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 银 华富 裕 主 题股 票 型 证券 投 资 基金 、 银 华 回 报灵 活 配 置定 期 开 放混合 型 发 起 式 证
券 投 资 基 金 、 银华 逆 向 投资 灵 活 配置 定 期 开放 混 合 型 发起 式 证 券投 资 基 金 、 银华 优 质 增 长 混
合 型 证 券 投 资 基金 基 金 经 理。 现 任 公 司总 经 理 助 理、 投 资 管 理一 部 总 监 、投 资经 理 及A股基
金投资总监。
姜 永 康 先 生， 硕 士 学 位。2001 年至2005 年曾 就 职 于中 国 平 安保 险 （ 集团 ） 股 份有限 公 司 ，
历 任 研 究 员 、 组合 经 理 等 职。2005 年9 月 加 盟 银 华基 金 管 理 有限 公 司 ， 曾任 养老 金 管 理 部 投
资 经 理 职 务。 曾 担任 银 华 货币 市 场 证券 投 资 基金 、 银华 保 本 增值 证 券 投资 基 金、 银 华 永祥 保
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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本 混 合 型 证 券投 资 基 金 、 银 华 中 证转 债 指 数增 强 分 级 证券 投 资 基金 、 银 华 增强收 益 债 券 型 证
券 投 资 基 金、 银 华永 泰 积 极债 券 型 证券 投 资 基金 基 金 经理 。 现任 公 司 总经 理 助理 、 固 定收 益
基 金 投 资 总 监及 投 资 管理 三 部 总监 、 投 资 经 理以 及 银 华 财富 资 本 管理 （北 京 ） 有限 公 司 董 事 。
王 世 伟 先 生， 硕 士学 位， 曾 担 任吉 林 大 学 系统 工 程 研究 所 讲 师； 平安 证 券 兴华营 业 部 总
经 理 ； 南方 基 金 公司 市 场 部总 监 ； 都 邦 保 险股 权 投 资部 总 经 理； 金 元证 券 资 本市场 部 总 经 理 。
2013 年1 月 加 盟银 华 基 金 管理 有 限 公 司， 曾 担 任 银华 财 富 资 本管 理 （ 北 京） 有限 公 司 副 总 经
理 ， 现 任 银 华财 富 资 本管 理 （ 北京 ） 有 限公 司 总 经理 。
倪 明 先 生， 经 济 学博 士； 曾 在 大成 基 金 管 理有 限 公 司从 事 研 究分 析 工 作， 历任债 券 信 用
分 析 师 、 债 券 基 金助 理 、 行 业 研 究员 、 股票 基 金 助理 等 职， 并 曾 任大 成 创 新成长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经理 职 务 。2011 年4 月 加盟 银 华 基 金管 理 有 限 公司 。 现 任 投资 管理 一 部 副 总 监
兼基金经理。曾 任 银 华 内 需精 选 混 合 型证 券 投 资 基金 （LOF ）基 金 经 理 。现 任银 华 核 心 价 值
优 选 混 合 型 证券 投 资 基金 、 银 华 领先 策 略 混合 型 证 券 投资 基 金 、 银华 战 略 新兴灵 活 配 置 定 期
开 放 混 合 型 发起 式 证 券投 资 基 金 、 银 华 明 择多 策 略 定 期开 放 混 合型 证 券 投资 基金 、 银 华 估 值
优 势 混 合 型 证券 投 资 基金 和 银 华稳 利 灵 活配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 基金 经 理 。
董 岚 枫 先 生， 博 士学 位； 曾 任 五矿 工 程 技 术有 限 责 任公 司 高 级业 务 员。2010 年10 月加盟
银 华 基 金 管 理有 限 公 司， 历 任研 究 部 助理 研 究 员、 行 业研 究 员、 研 究部 副 总 监。 现 任 研究 部
总监。
肖 侃 宁 先 生， 硕 士 研 究生 ， 曾在 南 方 证 券武 汉 总 部 任 投 资 理财 部 投 资经 理 ， 天同 （ 万 家 ）
基 金 管 理 有 限 公司 任 天 同180 指 数 基 金、 天 同 保 本基 金 及 万 家货 币 基 金 基金 经理 ， 太 平 养 老
保 险 股 份 有 限公 司 投 资管 理 中 心任 投 资 经理 管 理 企业 年 金， 在 长 江养 老 保 险股份 有 限 公 司 历
任 投 资 管 理 部副 总 经 理 、 总 经 理 、 投 资总 监 、 公 司总 经 理 助 理 （分 管 投 资和 研 究工 作 ） 。2016
年8 月 加 入 银华 基 金 管理 股 份 有限 公 司 ， 现任 总 经 理助 理 。
周 可 彦 先 生， 硕 士学 位。 历 任 中国 银 河 证 券有 限 公 司研 究 员， 申 万巴 黎 基 金管理 有 限 公
司 高 级 分 析 师， 工 银瑞 信 基 金管 理 有 限 公司 高 级 分析 师 ， 嘉 实 基 金 管理 有 限 公司高 级 分 析 师 ，
曾 担 任 嘉 实 泰和 价 值 封闭 式 基 金基 金 经 理职 务 ， 华 夏 基金 管 理 有限 公 司 投资 经理 ， 天 弘 基 金
管 理 有 限 公 司 投资 部 总 经 理， 曾 担 任 天弘 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 职务 。2013 年8
月 加 盟 银 华 基金 管 理 有限 公 司 ， 现任 公 司 银华 富 裕 主 题混 合 型 证券 投 资 基金 、 银 华 和 谐 主 题
灵 活 配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 及银 华 沪 港深 增 长 股票 型 证 券投 资 基 金基 金 经 理。
4. 上 述 人 员 之间 均 不 存在 近 亲 属关 系 。
十 三 、 基金托管人
（ 一 ） 基 本 情况
名 称 ： 中 国 建设 银 行 股份 有 限 公司( 简 称 ：中 国 建 设银 行)
住 所 ： 北 京 市西 城 区 金融 大 街 25 号
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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办 公 地 址 ： 北京 市 西 城区 闹 市 口大 街 1 号院1 号楼
法定代表 人 ：田 国 立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组 织 形 式 ： 股份 有 限 公司
注 册 资 本 ： 贰仟 伍 佰 亿壹 仟 零 玖拾 柒 万 柒仟 肆 佰 捌拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持续 经 营
基 金 托 管 资 格批 文 及 文号 ： 中 国证 监 会 证监 基 字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国 内 领先 、 国际 知 名 的 大型 股 份 制商业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京。 本 行于 2005 年 10 月 在 香港 联 合 交易 所 挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上海证券交易 所挂牌上 市(股票代码601939) 。
2017 年6 月 末 ， 本集 团 资 产总 额216,920.67 亿 元， 较 上 年末 增 加7,283.62亿元，增幅
3.47% 。 上半 年 ， 本 集 团 实现 利 润 总额1,720.93 亿 元， 较 上 年同 期 增 长1.30% ； 净 利 润 较 上 年
同期增长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈 利 水 平实 现 平 稳增 长 。
2016 年 ， 本集 团 先 后获 得 国 内 外知 名 机 构授 予 的 100 余 项 重要 奖 项 。 荣 获 《 欧 洲 货 币 》
“2016 中 国 最 佳银 行 ” ， 《环 球 金 融 》 “2016 中 国 最佳 消 费 者银 行 ” 、 “2016 亚太 区 最 佳 流 动
性 管 理 银 行 ” ， 《 机构 投 资 者 》 “ 人 民币 国 际 化服 务 钻 石奖 ” ， 《亚 洲 银 行家 》 “中国 最佳大型零
售 银 行 奖 ” 及 中国 银 行 业 协会 “ 年 度 最具 社 会 责 任金 融 机 构 奖” 。 本 集 团在 英国 《 银 行 家 》
2016 年 “ 世界 银 行 1000 强 排名 ” 中 ，以 一 级 资本 总 额 继续 位 列 全球 第 2 ；在美 国 《 财 富 》
2016 年世界500 强排名第22 位。
中 国 建 设 银 行总 行 设 资产 托 管 业务 部， 下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险 资产市 场 处 、
理 财 信 托 股 权市 场 处、QFII 托管 处 、 养 老 金 托管 处 、 清算 处 、 核 算 处、 跨 境 托管 运 营 处 、 监
督稽核处等10 个职 能 处 室 ，在 上 海 设 有投 资 托 管 服务 上 海 备 份中 心 ， 共 有员 工220余人。自
2007 年 起 ， 托 管部 连 续 聘请 外 部 会计 师 事 务所 对 托 管 业 务 进 行 内部 控 制 审计 ， 并 已 经 成 为 常
规 化 的 内 控 工作 手 段 。
（ 二 ） 主 要 人员 情 况
纪 伟 ， 资产 托 管 业务 部 总 经 理， 曾先 后 在 中国 建 设 银 行南 通 分 行、 总行 计 划 财务 部 、 信
贷 经 营 部 任 职， 并在 总 行 公 司业 务 部、 投 资托 管 业 务 部、 授信 审 批 部担 任 领 导职 务 。 其拥 有
八 年 托 管 从 业经 历 ， 熟悉 各 项 托管 业 务 ，具 有 丰 富的 客 户 服务 和 业 务管 理 经 验。
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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龚 毅 ， 资产 托 管 业务 部 副 总经 理， 曾 就 职 于中 国 建 设银 行 北 京市 分 行 国际 部、 营 业 部 并
担 任 副 行 长 ， 长期 从 事 信贷 业 务 和集 团 客 户业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富的 客 户 服务和 业 务 管 理 经
验。
郑 绍 平 ， 资 产托 管 业 务部 副 总 经理 ， 曾 就职 于 中 国建 设 银 行总 行 投 资部 、 委 托代 理 部 、
战 略 客 户 部， 长 期从 事 客 户服 务、 信 贷 业 务管 理 等 工作 ， 具 有 丰 富的 客 户 服务和 业 务 管 理 经
验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管业 务 部 副总 经 理， 曾 就 职于 中 国 建设 银 行 总行 会 计 部， 长期从 事 托 管
业 务 管 理 等 工作 ， 具 有丰 富 的 客户 服 务 和业 务 管 理经 验 。
原 玎 ， 资产 托 管 业务 部 副 总经 理， 曾 就 职 于中 国 建 设银 行 总 行国 际 业 务部 ， 长期 从 事 海
外 机 构 及 海 外业 务 管 理、 境内 外 汇 业务 管 理、 国 外 金融 机 构 客户 营 销 拓展 等 工作 ， 具 有丰 富
的 客 户 服 务 和业 务 管 理经 验 。
（ 三 ） 基 金 托管 业 务 经营 情 况
作为国内首 批开 办 证 券投 资 基 金托 管 业 务的 商 业 银行 ， 中 国 建 设银 行 一 直秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理念 ， 不断 加 强 风险 管 理 和内 部 控 制， 严 格履 行 托 管人 的 各 项职 责 ， 切实 维
护 资 产 持 有 人的 合 法 权益 ， 为 资 产 委托 人 提 供高 质 量 的托 管 服 务。 经 过多 年 稳步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管资 产 规 模不 断 扩 大， 托管 业 务 品种 不 断 增加 ， 已形 成 包 括证 券 投资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个人 账 户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业 年金 等 产 品在内 的 托 管 业 务
体 系 ， 是 目 前国 内 托 管业 务 品 种最 齐 全 的商 业 银 行之 一 。 截 至 2017 年 二 季度末 ， 中 国 建 设
银行已托管759 只 证 券投 资 基 金 。 中 国 建 设银 行 专 业 高效 的 托 管服 务 能 力和 业务 水 平 ， 赢 得
了 业 内 的 高 度认 同 。 中 国建 设 银 行连 续 11 年 获 得 《 全 球托 管 人 》 、 《 财资 》 、 《 环球 金 融 》 “ 中
国最佳托管银行” 、 “中国最 佳次托管银 行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项， 并 在 2016
年 被 《 环 球 金融 》 评 为中 国 市 场唯 一 一 家“ 最 佳 托管 银 行 ” 。
十四 、 境外资产托管人
（一）境外托管人的基本 情况
名 称 ： 纽 约 梅隆 银 行 股份 有 限 公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
法定代表人：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董 事长 兼 首 席执 行 官)
成立时间：1784 年
（二）最近一个会计年度 、托管资产规模、 信用等级等
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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纽 约 梅 隆 银 行公 司 总 部设 在 美 国纽 约 225 Liberty Street, 是 美 国历 史 最 悠久的 商 业 银 行 ，
也 是 全 球 最 大的 金 融 服务 公 司 之一 。 公 司 集多 元 化 及 其配 套 业 务于 一 体 ， 服务内 容 包 括 资 产
管 理 、 资 产 服务 、 发 行人 服 务 、清 算 服 务、 资 金 服务 和 财 富管 理 。 公司 通 过 在全 球 35 个国
家 和 地 区 设 立的 分 支 机构 ， 为 超 过 100 个 金融 市 场 的 投资 提 供 证券 托 管 服务 ， 为 全 球 最 大 的
托 管 行 ， 并 且 是 全球 最 大 的 资产 管 理 服务 提 供 商之 一 。 公 司 在 存托 凭 证、 公 司信 托 、 股东 服
务 、 清 算贸 易 、 融 资 服 务、 佣 金管 理 等 业务 方 面 都位 居 全 球前 列 ， 并 且 是 领先的 美 元 现 金 管
理 、 结 算 服 务和 全 球 支付 服 务 供应 公 司 。
截至2017 年 9 月 30 日 ， 纽 约 梅 隆 银 行 托管 资 产 规模 达 32.2 万 亿 美 元 ， 管理 资 产 规 模 为
1.8 万亿美元。
截至2017 年9 月 30 日 ， 纽 约梅 隆 银 行股 东 权 益为 400 亿 美 元 ， 一级 资 本 充足率 为 13.2% 。
全 球 员 工 总 人数 为 52,900 。
信用等级: Aa2 评级 （ 穆 迪 ） ，AA- （标 普 ） （ 截 至 2017 年 9 月 30 日）
（三）托管业务介绍
纽 约 梅 隆 银 行的 托 管 业务 是 其 主要 的 业 务组 成 部 分 。 截至 2015 年 3 月 31 日 ， 纽 约 梅 隆
银 行 托 管 资 产规 模 达 28.5 万亿美元 。 纽 约 梅 隆银 行 的 核心 托 管 处 理系 统 称 为全球 证 券 处 理 ，
简称GSP 业 务 。 该 项 业务 于 1996 年 推 出 ，并 由 内 部人 员 结 合 Vista 概念 进 行开 发 。
随 着 业 务 和 技术 的 变 化 ， 支 持 系 统也 将 随 着时 间 而 变 化 ， 因 此 定 期进 行 重 新评估 是 重 要
的 。 纽 约 梅 隆 银行 非 常 关 注 业 务 运营 的 恢 复和 技 术 持 续性 解 决 方案 的 实 施 ， 并继 续 进 行 所 需
要 的 投 资 ， 确 保所 有 关 键业 务 都 可以 在 足 以满 足 业 务 要求 的 时 间框 架 内 得以 恢复 。 纽 约 梅 隆
银 行 在 全 球 每一 处 理 中心 ， 已 经 建 立了 清 楚、 有 深 度的 指 引。 业 务恢 复 与 危机管 理 活 动 被 密
切 监 督 ， 并 在 所 有时 间 得 以坚 持。 专 家 团 队被 分 配 到各 个 小 组， 在组 织 内 部对所 有 级 别 的 员
工 进 行 定 期 演习 和 更 新。
（四）境外托管人的职责
1 、 安 全 保 管受 托 财 产；
2 、 按 照 相 关合 同 的 约定 ， 计 算或 复 核 受 托资 产 的 资产 净 值 ；
3 、 按 照 相 关合 同 的 约定 ， 及 时办 理 受 托 资产 的 清 算、 交 割 事宜 ；
4 、 按 照相 关 合 同的 约 定 和 所适 用 国 家、 地区 法 律 法规 的 规 定， 开 设受 托 资 产的资 金 账
户 以 及 证 券 账户 ；
5 、 按 照 相 关合 同 的 约定 ， 提 供与 受 托 资 产业 务 活 动有 关 的 会计 记 录 、交 易 信息 ；
6 、 保 存 受 托资 产 托 管业 务 活 动的 记 录 、 账册 以 及 其他 相 关 资料 。
十五 、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
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（1 ） 银 华 基金 管 理 股份 有 限 公司 北 京 直 销中 心
地址 北 京 市 东 城 区东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方经 贸 城 C2 办公楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全 国 统 一 客 户服 务 电 话 400-678-3333
（2 ） 银 华 基金 管 理 股份 有 限 公司 网 上 直 销交 易 系 统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端站点
请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手
机 APP 或关注“银华基金”官方 微信
客户服务电话 010-85186558, 4006783333
投 资 人 可 以 通过 基 金 管理 人 网 上直 销 交 易系 统 办 理本 基 金 的开 户 和 认购 手 续， 具 体 交 易
细 则 请 参 阅 基金 管 理 人网 站 公 告。
2.代销机构
（1 ） 场 外 代销 机 构
1) 中 国 建 设 银 行股 份 有 限公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区金 融 大 街25 号
法定代表人 田国立
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中 国 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区复 兴 门 内大 街1 号
法定代表人 陈四清
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中 国 工 商 银 行股 份 有 限公 司
注册地址 中 国 北 京 复 兴门 内 大 街55 号
法定代表人 易会满
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中 国 农 业 银 行股 份 有 限公 司
注册地址 北 京 市 东 城 区建 国 门 内大 街69 号
法定代表人 周慕冰
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交 通 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 上 海 市 银 城 中路188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招 商 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 深 圳 市 福 田 区深 南 大 道7088 号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
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7) 中 国 民 生 银 行股 份 有 限公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区复 兴 门 内大 街2 号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 平 安 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 中 国 深 圳 市 深南 东 路5047 号
法定代表人 孙建一
客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com
9) 上 海 浦 东 发 展银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 上 海 市 浦 东 新区 浦 东 南路500 号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 中 国 光 大 银 行股 份 有 限公 司
注册地址 北 京 西 城 区 太平 桥 大 街25 号 中 国光 大 中 心
法定代表人 唐双宁
客服电话 95595 网址 www.cebbank.com
11) 华夏 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 北 京 市 东 城 区建 国 门 内大 街22 号
法定代表人 吴建
客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn
12) 中 信 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址
北 京 市 东 城 区朝 阳 门 北大 街9 号
法定代表人 李庆萍
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
13) 东 莞 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 东 莞 市 莞 城 区体 育 路21 号
法定代表人 廖玉林
客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
14) 杭 州 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 杭州市庆春路46 号 杭 州银 行 大 厦
法定代表人 吴太普
客服电话
0571-96523 ；
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
15) 宁 波 银 行 股 份有 限 公 司
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注册地址 宁 波 市 鄞 州 区宁 南 南 路700 号
法定代表人 陆华裕
客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
16) 上 海 农 村 商 业银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 上海市 浦 东 新区 银 城 中路8 号15-20楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒
客服电话
021 －962999 ；
4006962999
网址 www.srcb.com
17) 乌 鲁 木 齐 银 行股 份 有 限公 司
注册地址 新 疆 乌 鲁 木 齐市 新 华 北路8 号
法定代表人 杨黎
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
18) 重 庆 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 重 庆 市 渝 中 区邹 容 路153 号
法定代表人 马千真
客服电话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其 他
地区）
网址 www.cqcbank.com
19) 厦 门 银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 厦 门 市 湖 滨 北路101 号商 业 银 行大 厦
法定代表人 吴世群
客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com
20) 东 莞 农 村 商 业银 行 股 份有 限 公 司
注册地址 广 东 省 东 莞 市东 城 区 鸿福 东 路2 号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
21) 渤 海 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 天 津 市 经 济 技术 开 发 区第 二 大 街42 号 写 字楼101 室
法定代表人 王春峰
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
22) 大 通 证 券 股 份有 限 公 司
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注册地址
辽宁省大连市沙河口区会 展路129 号 大 连 国际 金 融 中 心A 座- 大连 期 货
大厦38 、39 层
法定代表人 赵玺
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
23) 大 同 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 大 同 市 城 区 迎宾 街15 号桐 城 中 央21 层
法定代表人 董祥
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
24) 东 北 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 长 春 市 自 由 大路1138 号
法定代表人 李福春
客服电话 95360 网址 www.nesc.cn
25) 国 都 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 北 京 市 东 城 区东 直 门 南大 街3 号国 华 投 资 大厦9 层10 层
法定代表人 王少华
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
26) 国 开 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 北 京 市 朝 阳 区安 华 外 馆斜 街 甲1 号 泰 利 明 苑写 字 楼A 座二区4 层
法定代表人 张宝荣
客服电话 400-88-95593 网址 www.gkzq.com.cn
27) 恒 泰 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 内 蒙 古 呼 和 浩特 赛 罕 区敕 勒 川 大街 东 方 君座D 座
法定代表人 庞介民
客服电话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn
28) 申 万 宏 源 西 部证 券 有 限公 司
注册地址
新疆乌鲁木齐市高新区（ 新市区）北京南路358 号 大 成 国 际 大厦20 楼
2005 室
法定代表人 韩志谦
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
29) 华 龙 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 兰 州 市 城 关 区东 岗 西 路638 号 财富 大 厦4 楼
法定代表人 李晓安
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客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
30) 华 融 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区金 融 大 街8 号
法定代表人 祝献忠
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
31) 华 西 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址
四 川 省 成 都 市高 新 区 天府 二 街198 号 华 西 证券 大 厦
法定代表人
杨炯洋
客服电话
95584
网址
www.hx168.com.cn
32) 江 海 证 券 有 限公 司
注册地址 黑 龙 江 省 哈 尔滨 市 香 坊区 赣 水 路56 号
法定代表人 孙名扬
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
33) 开源证券 股 份有 限 公司
注册地址 西 安 市 高 新 区锦 业 路1 号 都 市 之门B 座5 层
法定代表人 李刚
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
34) 联 讯 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 中 国 广 东 省 惠州 市 惠 城区 江 北 东江 三 路 广播 电 视 新闻 中 心
法定代表人 徐刚
客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn
35) 联储证券有限 责任公司
注册地址 广 东 省 深 圳 市福 田 区 华强 北 路 圣廷 苑 酒 店B 座26 楼
法定代表人 沙常明
客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com
36) 中 泰 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 济 南 市 市 中 区经 七 路86 号
法定代表人 李玮
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
37) 国 融 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 呼 和 浩 特 市 新城 区 锡 林南 路18 号
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
25
法定代表人 张智河
客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com
38) 瑞 银 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区金 融 大 街7 号 英 蓝国 际 金 融 中心12层、15 层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
39) 山 西 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 太原市府西街69 号 山 西国 际 贸 易中 心 东 塔楼
法定代表人 侯巍
客服电话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
40) 西 部 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 西安市东新街232 号 陕西 信 托 大厦16-17 层
法定代表人 刘建武
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
41) 新 时 代 证 券 股份 有 限 公司
注册地址 北 京 市 海 淀 区北 三 环 西路99号院1号楼15 层1501
法定代表人 叶顺德
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
42) 信 达 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区闹 市 口 大街9号院1号楼
法定代表人 张志刚
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
43) 中 国 民 族 证 券有 限 责 任公 司
注册地址 北 京 市 朝 阳 区北 四 环 中路27号院5号楼
法定代表人 何亚刚
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
44) 中 国 银 河 证 券股 份 有 限公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区金 融 大 街35 号 国 际企 业 大 厦C 座
法定代表人 陈共炎
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
45) 中 国 国 际 金 融股 份 有 限公 司
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
26
注册地址 北 京 市 建 国 门外 大 街1 号 国 贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 丁学东
客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
46) 中 天 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 辽 宁 省 沈 阳 市和 平 区 光荣 街23 号甲
法定代表人 马功勋
客服电话 95346 网址 www.izqzq.com
47) 中 信 建 投 证 券股 份 有 限公 司
注册地址 北 京 市 朝 阳 区安 立 路66 号4号楼
法定代表人 王常青
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
48) 中 信 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 深 圳 市 深 南 大道7088 号招 商 银 行大 厦A 层
法定代表人 张佑君
客服电话 95558 网址 www.citics.com
49) 中 信 证 券 （ 山东 ） 有 限责 任 公 司
注册地址 青 岛 市 崂 山 区深 圳 路222 号 青 岛国 际 金 融 广场1 号楼20 层（266061)
法定代表人 杨宝林
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
50) 中 原 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 郑 州 市 郑 东 新区 商 务 外环 路10 号
法定代表人 菅明军
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
51) 爱 建 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 上 海 市 世 纪 大道1600 号32 楼
法定代表人 钱华
网址 www.ajzq.com
52) 安 信 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 深 圳 市 福 田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
53) 财通证券 股 份有 限 公 司
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
27
注册地址
杭州市杭大路15 号 嘉 华国 际 商 务中 心201 、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、
1701-1716
法定代表人 沈继宁
客服电话 95336 ；4008696336 网址 www.ctsec.com
54) 长城证券股份 有限公司
注册地址 深 圳 市 福 田 区深 南 大 道6008 号 特区 报 业 大厦16 、17 层
法定代表人 丁益
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
55) 长 江 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 武 汉 市 新 华 路特8 号 长江 证 券 大厦
法定代表人 尤习贵
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
56) 德 邦 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 上 海 市 普 陀 区曹 杨 路510 号 南 半幢9 楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
57) 第 一 创 业 证 券股 份 有 限公 司
注册地址 深 圳 市 福 田 区福 华 一 路115 号 投行 大 厦20 楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
58) 东方证券 股 份有 限 公 司
注册地址 上 海 市 中 山 南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人 潘鑫军
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
59) 东 莞 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 东 莞 市 莞 城 可园 南 路 一 号
法定代表人 张运勇
客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn
60) 东 海 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 江 苏 省 常 州 市延 陵 西 路23 号 投 资广 场18 层
法定代表人 赵俊
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
28
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
61) 东 吴 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 苏 州 工 业 园 区星 阳 街5 号 东 吴 证券 大 厦
法定代表人 范力
客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn
62) 东兴证券 股 份有 限 公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区金 融 大 街5 号 新 盛大 厦B 座12 、15 层
法定代表人 魏庆华
客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
63) 方 正 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区丰 盛 胡 同28 号 太 平洋 保 险 大厦11 层
法定代表人 高利
客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com
64) 光 大 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 上 海 市 静 安 区新 闸 路1508 号
法定代表人 薛峰
客服电话
95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
65) 广 发 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 广 州 市 天 河 北路183-187 号 大 都会 广 场43 楼
法定代表人 孙树明
客服电话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
66) 广 州 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 广 州 市 天 河 区珠 江 西 路5 号 广 州国 际 金 融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代表人 邱三发
客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn
67) 国 海 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 广 西 桂 林 市 辅星 路13 号
法定代表人 张雅锋
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
68) 国 金 证 券 股 份有 限 公 司
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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注册地址 成 都 市 青 羊 区东 城 根 上 街 95 号
法定代表人 冉云
客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
69) 国 盛 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 江 西 省 南 昌 市北 京 西 路88 号 （ 江信 国 际 金融 大 厦 ）
法定代表人 徐丽峰
客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com
70) 国 泰 君 安 证 券股 份 有 限公 司
注册地址 中 国 （ 上 海 ）自 由 贸 易试 验 区 商城 路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 95521 网址 www.gtja.com
71) 国 信 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 深 圳 市 罗 湖 区红 岭 中 路1012 号 国信 证 券 大厦16-26 层
法定代表人 何如
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
72) 国 元 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 安 徽 省 合 肥 市寿 春 路179 号
法定代表人 蔡咏
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
73) 海 通 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 上海市广东路689 号
法定代表人 周杰
客服电话
95553 或 拨 打 各 城 市
营 业 网 点 咨 询电 话
网址 www.htsec.com
74) 红 塔 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 云 南 省 昆 明 市北 京 路155 号附1 号红 塔 大 厦9 楼
法定代表人 况雨林
客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
75) 华安证券 股 份有 限 公 司
注册地址 安 徽 省 合 肥 市政 务 文 化新 区 天 鹅湖 路198 号
法定代表人 李工
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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客服电话 95318 网址 www.hazq.com
76) 华 宝 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 中 国 （ 上 海 ）自 由 贸 易试 验 区 世纪 大 道100 号57 层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
77) 华 福 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 福州市五四路157 号 新天 地 大 厦7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （ 福 建 省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
78) 华林证券 股 份有 限 公 司
注册地址 深 圳 市 福 田 区民 田 路178 号 华 融大 厦5 、6 楼
法定代表人 林立
客服电话
全 国 统 一 客 服 热 线
400-188-3888 ；
全国统一电话委托号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
79) 华 泰 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 南 京 市 江 东 中路228 号
法定代表人 周易
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
80) 华 鑫 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 深 圳 市 福 田 区金 田 路 4018 号 安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
法定代表人 俞洋
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
81) 金 元 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 海 南 省 海 口 市南 宝 路36 号 证 券 大厦4 层
法定代表人 王作义
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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82) 南 京 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 江 苏 省 南 京 市大 钟 亭8 号
法定代表人 步国旬
客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn
83) 平安证券 股 份有 限 公 司
注册地址 深 圳 市 福 田 中心 区 金 田路4036 号荣 超 大 厦16-20 层
法定代表人 刘世安
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
84) 长 城 国 瑞 证 券有 限 公 司
注册地址 厦 门 市 莲 前 西路2 号 莲富 大 厦17 楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
85) 上 海 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 上 海 市 黄 浦 区四 川 中 路213 号7 楼
法定代表人 李俊杰
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
86) 申 万 宏 源 证 券有 限 公 司
注册地址 上 海 市 徐 汇 区长 乐 路989 号45 层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址
www.swhysc.com
87) 太 平 洋 证 券 股份 有 限 公司
注册地址 云 南 省 昆 明 市青 年 路389 号 志 远大 厦18 层
法定代表人 李长伟
联系人
唐昌田
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
88) 万 联 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 广 东 省 广 州 市天 河 区 珠江 东 路11 号 高 德 置地 广 场18 、19 层
法定代表人 张建军
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
89) 五 矿 证 券 有 限公 司
注册地址 深 圳 市 福 田 区金 田 路4028 号 荣 超经 贸 中 心办 公 楼47 层01单元
法定代表人 赵立功
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
32
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
90) 西 藏 东 方 财 富证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 西 藏 自 治 区 拉萨 市 北 京中 路101 号
法定代表人 陈宏
客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com
91) 西 南 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 重 庆 市 江 北 区桥 北 苑8 号
法定代表人 吴坚
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
92) 兴 业 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
93) 英 大 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 深 圳 市 福 田 区深 南 中 路华 能 大 厦30 、31 层
法定代表人 吴骏
客服电话 4008-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
94) 招 商 证 券 股 份有 限 公 司
注册地址 深 圳 市 福 田 区益 田 路 江苏 大 厦A 座38 －45 层
法定代表人 宫少林
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
95) 浙商证券股份 有限公司
注册地址 浙 江 省 杭 州 市杭 大 路1 号 黄 龙 世纪 广 场A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn
96) 中国 中 投 证 券有 限 责 任公 司
注册地址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛
客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn
97) 中 航 证 券 有 限公 司
注册地址 南 昌 市 红 谷 滩新 区 红 谷中 大 道1619 号 国 际金 融 大 厦A 座41 楼
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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法定代表人 王宜四
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
98) 中山 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 深 圳 市 南 山 区科 技 中 一路 西 华 强高 新 发 展大 楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录
客服电话 95329 网址 http://www.zszq.com/
99) 中 银 国 际 证 券有 限 责 任公 司
注册地址 上 海 市 浦 东 新区 银 城 中路200 号中 银 大 厦39 层
法定代表人 宁敏
客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
100) 首 创 证 券 有 限责 任 公 司
注册地址 北 京 市 西 城 区德 胜 门 外大 街115 号
法定代表人 吴涛
客服电话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn
101) 中 信 期 货 有 限公 司
注册地址
深 圳 市 福 田 区中 心 三 路8 号 卓 越时 代 广 场 （ 二期 ） 北 座13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人
张皓
客服电话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
102) 上 海 天 天 基 金销 售 有 限公 司
办公地址 上 海 市 徐 汇 区龙 田 路195 号 3C 座9 楼
联系人 潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
103) 嘉 实 财 富 管 理有 限 公 司
办公地址 北 京 市 朝 阳 区建 国 路 91 号 金 地中 心 A 座 6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
104) 北 京 恒 天 明 泽基 金 销 售有 限 公 司
办公地址 北 京 市 朝 阳 区东 三 环 中 路 20 号乐 成 中 心 A 座 23 层
联系人 李洋
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com
105) 浙 江 同 花 顺 基金 销 售 有限 公 司
办公地址 浙 江 省 杭 州 市西 湖 区 文二 西 路1 号元茂大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
106) 深 圳 众 禄 金 融控 股 股 份有 限 公 司
办公地址 深 圳 市 罗 湖 区梨 园 路 物资 控 股 置地 大 厦8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
107) 蚂 蚁 （ 杭 州） 基 金 销售 有 限 公司
办公地址 浙 江 省 杭 州 市西 湖 区 万塘 路18 号黄 龙 时 代广 场B 座6F
联系人
韩爱彬
客服电话 0571-26888888-37494 网址 www.fund123.cn
108) 上 海 好 买 基金 销 售 有限 公 司
办公地址 上 海 市 浦 东 新区 浦 东 南路1118 号鄂 尔 多 斯国 际 大 厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
109)北京钱景 基 金销 售 有 限公 司
办公地址 北 京 市 海 淀 区海 淀 南 路 13 号楼6 层 616 室
联系人 博乐
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
110) 上 海 长 量 基 金销 售 投 资顾 问 有 限公 司
办公地址 上 海 市 浦 东 新区 浦 东 大道555 号裕 景国际B 座16 层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
111) 深 圳 市 新 兰 德证 券 投 资咨 询 有 限公 司
办公地址
北 京 市 西 城 区金 融 大 街35 号 国 际企 业 大 厦C 座9 层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
112) 上 海 陆 金 所 资产 管 理 有限 公 司
办公地址 上 海 市 浦 东 新区 陆 家 嘴 1333 号 14 楼
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
35
联系人 宁博宇
客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
113) 诺 亚 正 行 （ 上海 ） 基 金销 售 投 资顾 问 有 限公 司
办公地址 上 海 市 杨 浦 区昆 明 路508 号 北 美广 场B 座12F
联系人
张裕
客服电话 400 －821 －5399 网址 www.noah-fund.com
114) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
办公地址
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
联系人 黄 敏 嫦
客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
115) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 11 号 1108
联 系 人 丁 向 坤
客 服 电 话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
116) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
联 系 人 赵 德 赛
客 服 电 话 400-098-8511 网址 keterui.jd.com
（ 以 上 排 名 不分 先 后 ）
（2 ） 场 内 代销 机 构
具 有 基 金 代 销业 务 资 格的 深 圳 证券 交 易 所会 员 单 位（ 具 体 名单 可 在 深交 所 网 站查 询 ） 。
基 金 管 理 人 可根 据 《 基 金法 》 、 《 运 作 办法 》 、 《 销 售办 法 》 和 基 金合 同 等 的规 定， 选 择 其
他 符 合 要 求 的机 构 代 理销 售 本 基金 ， 并 及时 履 行 公告 义 务 。
（二）登记结算机构
名称 中 国 证 券 登 记结 算 有 限责 任 公 司
住 所 及 办 公 地址 北 京 市 西 城 区太 平 桥 大 街 17 号
法定代表人 周明 联系人 徐一文
电话 010-50938888 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（三）出具法律意见书的 律师事务所
名称 上 海 市 通 力 律师 事 务 所
住 所 及 办 公 地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
36
负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 黎明、陈颖华
（四）会计师事务所及经 办注册会计师
名称 安 永 华 明 会 计师 事 务 所（ 特 殊 普通 合 伙 ）
住 所 及 办 公 地址 北 京 市 东 城 区东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永大 楼 17 层 01-12 室
执 行 事 务 合 伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 （010 ）58153000 传真 （010 ）85188298
经 办 注 册 会 计师 徐艳、马剑英
十 六 、基金的费用与税收
( 一)基金费用的种类
1. 基 金 管 理 人的 管 理 费 ， 若 本 基 金日 后 聘 请境 外 投 资 顾问 ， 则 境 外投 资 顾 问费由 管 理 费
支 付 ， 不 另 行收 取 ；
2. 基 金 托 管 人的 托 管 费， 含 境 外托 管 人 收取 的 费 用；
3. 基 金 财 产 拨划 支 付 的银 行 费 用；
4. 基 金 合 同 生效 后 的 基金 信 息 披露 费 用 ；
5. 基 金 份 额 持有 人 大 会费 用 ；
6. 基 金 合 同 生效 后 与 基金 有 关 的会 计 师 费、 律 师 费、 税 务 顾问 费 ；
7. 因 基 金 的 证券 交 易 或结 算 而 产生 的 费 用， 所 投 资基 金 的 销售 费 用 及在 境 外 市场 开 户 、
交 易 、 清 算 、登 记 等 各项 费 用 ；
8. 外 汇 兑 换 交易 的 相 关费 用 ；
9. 代 表 基 金 投票 或 其 他与 基 金 投资 活 动 有关 的 费 用；
10. 更 换 基 金 管理 人 、 更 换基 金 托 管 人及 基 金 资 产由 原 基 金 托管 人 转 移 至新 基金 托 管 人
以 及 由 于 境 外托 管 人 更换 导 致 基金 资 产 转移 所 引 起的 费 用 ；
11. 基 金 依 照有 关 法 律法 规 应 当缴 纳 的 、 购 买 或处 置 证 券有 关 的 任何 税 收、 征 费、 关 税 、
印 花 税 、 交 易 及 其他 税 收 及 预扣 提 税 （ 以 及与 前 述 各 项有 关 的 任何 利 息、 罚 金及 费 用 ） 以及
相 关 手 续 费 、汇 款 费 等；
12. 为 了 基 金 利益 ， 除 去 基金 管 理 人 和基 金 托 人 因自 身 原 因 而导 致 的 、 与基 金有 关 的 诉
讼 、 追 索 费 用；
13. 基 金 上 市初 费 和 上市 月 费 ；
14 ． 其 他 依 法可 以 在 基金 财 产 中列 支 的 其他 费 用 。
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 合 理 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律
法规另有规定时从其规定 。
( 三)基金费用计提方法、计 提标准和支付方式
1. 基 金 管 理 人的 管 理 费
在 通 常 情 况 下， 基 金 管理 费 按 前一 日 基 金资 产 净 值 的 1.8% 年 费 率计 提 。 计 算方法 如 下 ：
H ＝E × 年 管 理费 率 ÷ 当年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基 金 管 理费
E 为 前 一 日 基 金 资产 净 值
基 金 管 理 费 每日 计 提， 按 月 支付 。 由 基金 管 理 人向 基 金 托管 人 发 送 基金 管 理 费划付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人复 核 后 于次 月 首 日 起 5 个 工作 日 内 从基 金 财 产中 一 次 性支 付 给 基金 管 理 人， 若
遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
2. 基 金 托 管 人的 托 管 费
在 通 常 情 况 下， 基金 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.35% 年费 率 计 提。 计 算方法 如 下 ：
H ＝E × 年 托 管费 率 ÷ 当年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的基 金 托 管费
E 为 前 一 日 基 金 资产 净 值
基 金 托 管 费 每日 计 提， 按 月 支付 。 由 基金 管 理 人向 基 金 托管 人 发 送 基金 托 管 费划付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人复 核 后 于次 月 首 日 起 5 个 工作 日 内 从基 金 财 产中 一 次 性支 付 给 基金 托 管 人， 若
遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日期 顺 延 。
3. 除 管 理 费 和托 管 费 之外 的 基 金费 用 ， 由 基 金 托管 人 根 据其 他 有 关法 规 及 相应协 议 的 规
定 ， 按 费 用 支出 金 额 支付 ， 列 入或 摊 入 当期 基 金 费用 。
( 四)不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与基 金 运 作无 关 的 事项 发 生 的费 用 等 不 列入 基 金 费用 。 基 金 合同生效前所发生
的信息 披 露 费、 律 师 费和 会 计 师费 以 及 其他 费 用 不从 基 金 财产 中 支 付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管
费率,无须召开基金份额持 有人大会。 基 金管 理 人 必 须 最 迟 于新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在指定
媒体上刊登公告。
( 六)基金税收
基金根据 国 家法 律 法 规和 基 金 投资 所 在 地的 法 律 法规 规 定 ，履 行 纳 税义 务 。
银 华 抗 通 胀主 题（QDII-FOF-LOF ） 招 募 说 明书 摘要 （更 新）
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基 金 份 额 持 有人 根 据 中国 法 律 法规 规 定 ，履 行 纳 税义 务 。
除 因 基 金 管 理人 或 基 金托 管 人 疏忽 、 故 意 行为 导 致 的 基金 在 税 收方 面 造 成的 损失 外 ， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人不 承 担 责任 。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基金管理人 可 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予
意 见 和 建 议 。 境外 托 管 人 根 据 基 金管 理 人 指示 具 体 协 调基 金 在 海外 税 务 的申 报、 缴 纳 及 索 取
税 收 返 还 等 相关 工 作 。 基 金 管 理人 或 其 聘请 的 税 务顾 问 对 最终 税 务 的处 理 的 真实 准 确 负 责。
十 七 、对招募说明书更新 部分的说明
银 华 抗 通 胀 主 题证 券 投 资 基金 （LOF ）招 募 说 明 书依 据 《 中 华人 民 共 和 国证 券投 资 基 金
法 》 、 《 公开 募 集 证券 投 资 基金 运 作 管理 办 法 》 、 《 证 券投 资 基 金销 售 管 理办 法 》 、 《 证 券 投资 基
金 信 息 披 露 管理 办 法》 及 其 它有 关 法 律 法规 的 要 求， 对 本基 金 原 更 新招 募 说 明书进 行 了 更 新 ，
主 要 更 新 内 容如 下 ：
1 、在 “ 重 要提 示”部 分，更 新 了招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期及 相 关 财务 数 据 的截 止 日
期。
2 、 在 “ 五 、基 金 的 业绩 ” 部 分， 增 加 了 截至2017 年9 月30 日的 基 金 投资 业 绩 。
3 、 在 “ 六 、基 金 管 理人 ” 中 ，对 基 金 管 理人 的 相 关情 况 进 行了 更 新 。
4 、 在 “ 四 、基 金 的 投资 ” 部 分， 更 新 了 最近 一 期 投资 组 合 报告 的 内 容。
5 、 在 “ 十 八、 基 金 托管 人 ” 中， 对 基 金 托管 人 的 相关 情 况 进行 了 更 新。
6 、 在 “ 十 九、 境 外 资产 托 管 人” 中 ， 对 境外 资 产 托管 人 的 相关 情 况 进行 了 更新 。
7 、 在 “ 二 十、 相 关 服务 机 构 ”部 分 ， 更 新了 注 册 登记 机 构 及 律 师 事 务所 的 相关 资 料 ，
增 加 了 部 分 代销 机 构 并更 新 了 部分 代 销 机构 的 资 料。
8 、 对 部 分 表述 进 行 了更 新 。
银 华 基 金管 理 股份 有限公司
2018 年 1 月 20 日
