泰康资产管理有限责任公司
泰 康 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更新 招 募 说 明 书 摘要
(2018 年第 1 次更新)
基 金 管 理 人 ： 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
2
重 要 提 示
本基金募集申请已于 2015 年 9 月 29 日获中国证监会证监许可 『2015 』 2208
号文准予募集注册。基金合同于 2015 年 12 月 8 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投资
价值 、 市 场 前 景 和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基 金没有风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 和 本 招
募说明书等信息披露文件， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投
资者自身的风险承受能力， 并对认购 （或申购） 基金的意愿 、 时机、 数量等投资
行为作出独立决策， 自主判断基金的投资价值。 基金管理人提醒投资者基金投资
的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化
导致的投资风险， 由投资者自行负担。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市
场整体环境引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌
导致的流动性风险， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引
发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金可投资中小企业私募债券， 该券种具有较高的流动性风险和信用风险。
中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、 经营
历 史 短 、 业 绩 不 稳 定 、 内 部 治 理 规 范 性 不 够 、 信 息 透 明 度 低 等 因 素 导 致 其 不 能 履
行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性， 从而使基金投资
收 益 下 降 。 基 金 可 通 过 多 样 化 投 资 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 规 避 。 流
动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的 限 制 ， 存 在
变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本基金为混合型基金， 预期收益和风险水平低于股票型基金， 高于债券型基
金与货币市场基金。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金初始面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初
始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 3
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。
基金投资人欲了解本基金详情，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核， 所载
内容截止日为 2017 年 12 月 7 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9
月 30 日。财务数据未经审计。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：泰康资产管理有限责任公司
成立日期：2006 年 2 月 21 日
住所： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07 、F08 室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69 号
基金管理资格批准机关 及 批准文号：中国证监会证监许可[2015]218 号
法定代表人：段国圣
组织形式：有限责任公司
注册资本：10 亿元人民币
联系电话：010-57691999
联系人：何纬
股权结构：泰康保险集团股份有限公司 占 公 司 注 册 资 本 的 99.41% ；中诚信
托有限责任公司占公司注册资本的 0.59% 。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈 东 升 先 生 ： 董 事 长 、 董 事 会 提 名 薪 酬 委 员 会 委 员 ， 经 济 学 博 士 ， 现 任 泰 康4
保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官， 泰康人寿保险有限责任公司董事长，
中国精算师协会会长， 亚布力中国企业家论坛理事长， 楚商联合会会长， 是中国
嘉德国际拍卖有限公司和泰康人寿保险股份有限公司的创始人。 陈东升先生曾任
对外贸易合作部国际贸 易研究所助理研 究员，国务院发 展研究中心 《管理世界》
杂志社常务副总编，开创了中国 500 强企业评比的先河，被《财富》 （中文版）
评选为“2004 年 度 中 国 商 人 ” 。
任 道 德 先 生 ： 副 董 事 长 ， 统 计 学 学 士 ， 现 任 泰 康 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司董 事 、
弘泰恒业投资有限责任公司董事长。 任道德先生曾任职于中国人民银行和交通银
行 ， 曾 任 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 执 行 副 总 裁 兼 首 席 财 务 官 、 执 行 副 总 裁 兼 首
席投资官，中国人保资产管理公司总裁等职务。
陶 修 明 先 生 ： 独 立 董 事 、 董 事 会 提 名 薪 酬 委 员 会 主 席 ， 法 学 博 士 ， 现 任 北 京
市君泽君律师事务所律师， 创始合伙人暨管委会主任， 兼任中国国际经济贸易仲
裁委员会仲裁员（兼专家咨询委员会委员） ，北京仲裁委员会仲裁员，ICC 仲裁
委 员 会 委 员 （ 兼 金 融 工 作 小 组 委 员 ） 及 国 际 商 会 （ 中 国） 委 员 会 委 员， 上 海 国 际
经济贸易仲裁委员会仲裁员， 香港国际仲裁中心仲裁员， 台湾中华仲裁协会仲裁
员 ， 海 峡 两 岸 仲 裁 中 心 仲 裁 员 ， 吉 隆 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 以 及 广 州 、 重 庆 、 珠
海等地仲裁机构仲裁员， 中国银行间市场交易商协会下属金融衍生品专业委员会
委 员 、 认 证 专 家 委 员 会 委 员 和 法 律 专 业 委 员 会 委 员 ， 中 国 银 行 业 协 会 法 律 专 家 成
员 ， 中 国 保 险 资 产 管 理 业 协 会 专 家 委 员 会 委 员 ， 全 国 律 师 协 会 金 融 证 券 委 员 会 委
员 。 陶 修 明 先 生 曾 任 职 于 中 国 法 律 咨 询 中 心 暨 天 平 律 师 事 务 所 、 中 国 社 会 科 学 院
法学研究所。
徐 华 先 生 ： 独 立 董 事 、 董 事 会 审 计 与风险管理委员会主席， 会计学硕士， 具
有中国注册会计师、高 级会计师资格， 现任致同会计师 事务所（特 殊普通合伙）
主 任 会 计 师 、 首 席 合 伙 人 ， 致 同 国 际 治 理 委 员 会 、 战 略 委 员 会 成 员 。 兼 任 国 开 证
券有限责任公司独立董事、 中原农业保险股份有限公司独立董事、 财政部会计信
息化委员会委员、 中国注册会计师协会信息化委员会委员、 北京国际税收研究会
副 会 长 等 职 务 。 徐 华 先 生 曾 任 北 京 注 册 会 计 师 协 会 常 务 副 秘 书 长 、 北 京 市 财 政 局
处 长 、 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家 委 员 会 委 员 、 中 国 证 券 业 协 会 第 二 届 财 务5
会计委员会委员等职务。
宋 敏 先 生 ： 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 现任香港大学经济与工商管理学院 教授，
中国金融研究中心创始主任。 宋敏先生曾兼任上交所及深交所博士后导师， 香港
政府中央政策组(CPU)顾问，香港政府金融人力资源发展委员会成员 ，深圳前海
试 验 区 咨 询 委 员 ， 中 国 投 资 公 司(CIC) 咨 询 顾 问 ， 国 家 开 发 银 行 国 开 智 库 专 家 委
员，国际金融论坛学术执行委员等职务。
刘 经 纶 先 生 ： 董 事 、 董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 委 员 ， 经 济 学 博 士 ， 现 任
泰康保险集团股份有限公司总裁兼首席运营官、 泰康人寿保险有限责任公司监事
会 主 席 、 泰 康 在 线 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 长 。 刘 经 纶 先 生 曾 任 中 国 人 民 保 险
公司江西分公司 人 身 险 处 处 长 ， 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 人 身 险 总 经 理 助 理 ， 中
国平安保险公司北京分公司总经理， 泰康人寿保险股份有限公司常务副总裁、 总
裁兼首席运营官等职务。
周国端先生：董事、董 事会审计与风 险管理委员会委 员，保险及财 务博士，
现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官， 泰康人寿保险有限责
任 公 司 董 事 。 周 国 端 先 生 曾 任 职 于 旅 行 家 集 团 、 摩 根 斯 坦 利 公 司 ， 曾 任 国 立 台 湾
大学财务金融所教授， 瑞士信贷金融集团台湾咨询顾问， 苏黎世金融集团大中华
区寿险首席顾问， 台湾财团法人保险犯罪防治中心董事长， 台湾财团法人保险事
业发展中心董事长，台 湾宏泰人寿保 险股份有限公司 董事长兼 CEO ，泰康人寿
保险股份有限公司独立董事、执行副总裁兼首席财务官（财务负责人） 等 职 务 。
段 国 圣 先 生 ： 董 事 ， 理 学 硕 士 、 工 学 博 士 、 经 济 学 博 士 后 、 数 学 副 教 授 、 应
用经济学研究员（教授 ） 。现任泰康保 险集团股份有限 公司执行副总 裁兼首席投
资 官 、 泰 康 人 寿 保 险 有 限 责 任 公 司 董 事 、 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 首 席 执 行 官 ，
兼任中国保险资产管理业协会会长、 清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指
导 教 师 ； 曾 任 中 保 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 中 国 保 险 业 偿 付 能 力 监 管 标 准 委 员
会 第 一 届 、 第 二 届 委 员 。 段 国 圣 先 生 带 领 泰 康 资 产 在 寿 险 资 金 、 养 老 金 、 投 连 产
品、项目投资等资产管理业务方面业绩斐然，至今已积累了 20 多年的保险资金
投资管理经验。2016 年 7 月 ，荣 获“ 资 产 管理 2016 年 度 领 军 人 物 卓越 奖 ” 、 “ 资
产管理 2016 年度领军人物杰出贡献奖” ，获评 2015 中 国 保 险 年 度 人物 。 6
苗 力 女 士 ： 董 事 、 董 事 会 提 名 薪 酬 委 员 会 委 员 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 现 任 泰 康 保
险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官。 苗力女士曾任郑州大学讲师， 交
通银行郑州分行支行行长， 太平洋保险公司郑州分公司常务副总经理、 总公司办
公 室 副 主 任 ， 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 办 公 室 主 任 、 人 力 资 源 部 总 经 理 、 银 保
部总经理、北京分公司 总经理、CEO 办公室主任兼办公 室主任，泰 康养老保险
股份有限公司副总经理、总经理等职务。
2、监事会成员
李华安先生 ： 监 事 会 主 席 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 现 任 泰 康 人 寿 保 险 有 限 责 任 公 司
合 规 负 责 人 。 李 华 安 先 生 曾 任 湖 北 省 武 汉 市 东 西 湖 区 财 政 局 党 组 成 员 、 办 公 室 主
任 、 监 察 科 科 长 ， 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 湖 北 分 公 司 副 总 经 理 、 云 南 分 公 司
副 总 经 理 、 广 西 分 公 司 总 经 理 、 稽 核 监 察 部 总 经 理 ， 泰 康 保 险 集 团 股 份 有 限 公 司
稽核中心总经理等职务。
朱 延 明 先 生 ： 监 事 ， 财 务 金 融 硕 士 ， 美 国 注 册 金 融 分 析 师 ， 现 任 泰 康 保 险 集
团股份有限公司风险管理部总经理。 朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事
长办公室主任，台湾宏 泰人寿股份有限 公司财务企划处 、资本风险 管理处协理，
泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、 风险管理部副总
经理等职务。
任 建 畅 先 生 ： 职 工 代 表 监 事 ， 国 际 金 融 硕 士 ， 现 任 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公
司金融工程部负责人。 任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员， 中国投资
咨询公司投资顾问部助理总经理， 麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员， 泰
康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。
霍 焱 先 生 ： 职 工 代 表 监 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 现 任 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司
投后管理部负责人。 霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理， 摩托罗
拉中国有限公司财务经理， 工银瑞信基金管理有限公司财务总 监 ， 泰 康 资 产 管 理
有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。
3、总经理及其他高级管理人员
段国圣先生，首席执行官（总经理），简历同上。 7
金 志 刚 先 生 ， 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ， 公 募 事 业 部 负 责 人 ， 统
计 学 硕 士 ， 现 任 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 公 募 事 业 部 负 责 人 。 金 志 刚 先 生 曾 任
中国航天工业总公司 CAD/CAM 软件开发与培训中心应用软件工程 师，泰康人
寿保险股份有限公司资产管理中心研究员， 泰康资产管理有限责任公司固定收益
投资部助理总经理兼高级研究员、 副总经理、 总经理、 固定收益投资总 监等职务。
周 峰 女 士 ， 公 募 合 规 负 责 人 ， 国 际 法 学 硕 士 ， 现 任 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公
司合规法律部负责人。 周峰女士曾任国家环境保护总局中日中心英语翻译， 怡文
律师事务所非诉业务组律师， 德恒律师事务所金融证券部主办律师， 中国国际金
融有限公司资产管理部风控组负责人、法律事务部律师等职务。
4、本基金基金经理
桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。2015 年 8 月加
入泰康资产，现任泰康 资产管理有限责 任公司公募事业 部股票投资 董事总经理、
公募事业部权益投资负责人，2015 年 12 月 8 日至今担任泰康新机遇 灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回 报混合型证
券投资基金基金经理，2016 年 11 月 28 日至今担任泰康策略优选灵 活配置混合
型证券投资基金基金经理，2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报 沪港深混合
型证券投资基金基金经理，2017 年 6 月 20 日至今担任泰康恒泰回报 灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。 曾任新华基金管理有限公司基金管理部副总监、 基
金经理。
任 慧 娟 女 士 ，金 融 学 硕 士 。 2015 年 8 月加入泰康资产， 现任公募事 业部固
定收益投资总监， 2015 年 12 月 9 日至今担任泰康薪意保货币市场基金 基金经理，
2016 年 5 月 9 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 基金经理，
2016 年 7 月 13 日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，
2016 年 8 月 24 日至今担任泰康丰盈债券型证券投资基金基金经理，2016 年 12
月 21 日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，2017 年
9 月 8 日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。 曾任职阳光 财产保险公
司资产管理中心固定部投资部高级投资经理。
金 宏 伟 ，清 华 大 学 工 学 硕 士 。2016 年 12 月加入泰康资产， 现任公募 事业部
投资部股票投资总监。2017 年 8 月 28 日至今担任泰康新机遇灵 活 配置 混 合 型 证8
券投资基金、泰康策略 优选灵活配置 混合型证券投资 基金基金经理 ，2006 年 7
月至 2012 年 3 月曾任中钢集团工程总包项目经理、工程师、国际商 务师。2012
年 3 月至 2016 年 12 月历任新华基金行业研究员、 中上游行业组长 、 中游及 TMT
行业组长、研究部总监助理、专户投资部投资经理。
5、本基金过往基金经理
蒋利娟女士，公募投 资决策委员会 成员，国民经济 学硕士。2008 年 加 入 泰
康 资 产 ， 历 任 集 中 交 易 室 交 易 员 ， 固 定 收 益 部 固 定 收 益 投 资 高 级 经 理 、 总 监 。 现
任公募事业部固定收益投资执行总监。2015 年 6 月 19 日至今担任泰 康薪意保货
币市场基金基金经理，2015 年 9 月 23 日至今担任泰康新回报灵活配 置混合型证
券投资基金基金经理，2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日 担 任 泰康 新 机 遇 灵
活配置混合型证券投资基金，2016 年 2 月 3 日至今担任泰康稳健增 利债券型证
券投资基金基金经理，2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合 型证券投资
基金基金经理，2017 年 1 月 22 日至今担任泰康金泰回 报 3 个 月 定 期开 放 混 合 型
证券投资基金基金经理，2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪 港深混合型
证券投资基金基金经理，2017 年 8 月 30 日至今担任泰康年 年 红 纯 债一 年 定 期 开
放债券型证券投资基金基金经理，2017 年 9 月 8 日至今担任泰康现 金管家货币
市场基金基金经理。
6 、 投资决策委员会成员名单
金志刚先生，公募投资决策委员会主席，简历同上。
桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，简历同上。
蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，简历同上
庞水珍女士，公募投 资决策委员会 成员，技术经济 及管理硕士。2014 年 7
月加入泰康资产，现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
1、基本情况 9
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限 公司是中国金融 体系的重要组成 部分, 总 行 设 在 北 京 。
经国务院批准，中国农 业银行整体改 制为中国农业银 行股份有限公 司并于 2009
年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业 银行全部资
产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工。 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡， 成 为 国 内
网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ， 服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好
的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 500 强 企 业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并 举 、 联 通 国 际 、
功能齐备的大型国有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策
略 ， 着 力 打 造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌， 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞大 的 电 子 化
网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优 质 ， 业 绩 突 出 ，2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管银 行 ” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见的 SAS70 审
计报 告 。 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402 ）
认 证 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内10
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一 步 提 升 ，在 2010 年 首 届“ ‘ 金 牌 理 财 ’TOP10 颁 奖 盛 典 ”中 成 绩 突 出 ，获“ 最
佳托管银行”奖。2010 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 佳 资 产 托 管
奖 ” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号 ；2013 年至
2016 年连续荣获上海清 算所授予的“托 管银行优秀奖” 和中央国债 登记 结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中 国人民
银行批准成立，2014 年 更 名 为 托 管 业 务 部/ 养 老 金 管 理 中 心 ， 内 设 综 合 管 理 部 、
业 务 管 理 部 、 客 户 一 部 、 客 户 二 部 、 客 户 三 部 、 客 户 四 部 、 风 险 合 规 部 、 产 品 研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账 户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30
余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理 层 均 有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2017 年 9 月 30 日 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资基 金 和 开 放
式证券投资基金共 415 只。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金销售机构
1、直销机构
（1 ）直销中心柜台
名称：泰康资产管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07 、F08 室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
法定代表人：段国圣
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-57697399 11
联系人：曲晨
电话：010-57697547
网站：www.tkfunds.com.cn
（2 ）投资者亦可通过 基金管理人直 销电子交易系统 （包括网上交易 系统、
电话交易系统、泰康保 手机客户端、 “ 泰康资产微基金 ”微信公众号 以及基金管
理人另行公告的其他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。
网上交易请登录：https://trade.tkfunds.com.cn/
电话交易请拨打：4001895522
APP ：泰康保手机客户端
微信公众号：泰康资产微基金
2 、 其他销 售 机构
（1 ） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
联系人：洪 渊
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（3 ） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 12
联系人：张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：李卓凡
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：赵姝
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（6 ） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊 13
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（8 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
（9 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（10 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（11 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客服电话：400-821-5399 14
网址：www.noah-fund.com
（12 ） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
（13 ） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（14 ） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（15 ） 大泰金石基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com 15
（16 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
客服电话：400-820-2899
网 址：www.erichfund.com
（17 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（18 ） 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（19 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（20 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 16
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（21 ） 乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
法定代表人：王兴吉
联系人：刘晓婧
客服电话：4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（22 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
客服电话：4006-411-999
网址：www.haojiyoujijin.com
（23 ） 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfz.com
（24 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 17
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（25 ） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：李日欣
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（26 ） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（27 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：虞鲜鲜
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（28 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办 公 地 址 ： 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 十 八 号 院 京 东 集 团 总 部18
A 座 15 层
法定代表人：陈超
联系人：万容
客 服电话个人业务：95118 ；企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（29 ） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上 海 泰 和
经济发展区)
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室
法定代表人：王翔
联系人：潘美玲
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（30 ） 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（31 ） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：021-52822063
网址：www.66zichan.com
（32 ） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 19
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 世 纪 金 融 广 场 杨 高 南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
客服电话：400-66-95156
网址：www.tonghuafund.com
（33 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服热线：4006-788-887
交易网站：www.zlfund.cn
门户网站：www.jjmmw.com
（34 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住深 圳 市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（35 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：傅强
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（36 ） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 20
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
客户电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（37 ） 东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 、25 、27 、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
客服电话：95531 、400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（38 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
客服电话：95551 或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（39 ） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（40 ） 申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国际 大 厦
20 楼 2005 室 21
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国际 大 厦
20 楼
法定代表人：李季
联系人：王叔胤
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（41 ） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
基金管理人可根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 和本基金基金合同
等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）登记机构
名称：泰康资产管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838 号 26F07 、F08 室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
法定代表人： 段 国 圣
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-56814888
联系人：陈进
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市 通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666 22
传真：021-31358600
经办律师：安冬、陆奇
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：朱宇、李姗
联系电话：010-65337327
传真：010-65338800
联系人：李姗
四 、 基 金 的 名称
泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类型
混合型证券投资基金 、 契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目标
积极灵活配置资产， 精选优质投资标的， 力争前瞻性的挖掘中国经济转型与
改革背景下的投资机会， 追求超越业绩比较基准的投资回报， 实现基金资产的长
期稳健增值。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市交易的股票（包括中 小板、创业板及 其他中国证监会 允许基金投 资的股票） 、23
权 证 、 股 指 期 货 、 国 债 期 货 、 债 券 资 产 （ 包括但不限于国债、 地方政府债、 金融
债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 可 交 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 央
行 票 据 、 中 期 票 据 、 证 券 公 司 短 期 公 司 债 券 、 短 期 融 资 券、 超 短 期 融资 券 、 中 小
企业私募债券等） 、资 产支持证券、债 券回购、银行存 款等，以及法 律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95% ； 基 金 持 有全 部 权
证的市值不超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国
债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应 收 申 购 款 等 ； 权 证 、 股 指 期 货 、 国 债 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律
法规或监管机构的规定执行。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的， 基金管理人在履行适
当程序后可参与投资， 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规
定执行。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金采用定性分析与定量分析相结合的分析框架， 自上而下灵活配置大类
资产、精选投资标的 ， 在 控 制 风 险 的 前 提 下 集 中 资 金 进 行 优 质 证 券 的 投 资 管 理 ，
同时进行高效的流动性管理， 力争利用主动式组合管理获得超过业绩比较基准的
收益。
1、大类资产配置策略
本 基 金 采 用 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 分 析 方 法 进 行 股 票 资 产 与 债 券 资
产 配 置 。 分 析 因 素 包 括 宏 观 经 济 运 行 状 况 、 宏 观 经 济 政 策 、 证 券 市 场 资 金 供 求 及
流 动 性 状 况 、 股 票 市 场 与 债 券 市 场 及 其 它 替 代 资 产 市 场 的 相 对 投 资 价 值 、 市 场 交
易与投资者情绪及行为等， 同时考虑各类资产的风险水平， 在股票与债券等资产
类别之间进行动态资产配置。 本基金还将通过灵活运用衍生品合约的套期保值与
对 冲 功 能 ， 最 终 力 求实现基金资产组合收益的最大化， 从而有效提高不同市场状24
况下基金资产的整体收益水平。
2、股票市场投资策略
本基金在股票基本面研究的基础上， 同时考虑投资者情绪、 认知等决策因素
的 影 响 ， 将 影 响 上 市 公 司 基 本 面 和 股 价 的 增 长 类 因 素 、 估 值 类 因 素 、 盈利 类 因 素 、
财务风险等因素进行综合分析， 精选符合经济转型升级方向并具备良好创新发展
潜力的行业与公司，开展股票选择与组合优化。
（1 ）重点投资领域
本 基 金 重 点 关 注 符 合 中 国 经 济 转 型 升 级 方 向 并 具 备 良 好 创 新 发 展 潜 力 的 优
质标的，追踪把握智能制造、互联网+ 、新能源、节能环保、健康养 老等新兴成
长产业以及新热点事件所提供的投资机遇。 具体把握以下三条长期投资主线： 受
益 于 “ 大 众 创 业 ， 万 众 创 新 ” 所 形 成 的 具 有 竞 争 力 的 新 技 术、 新 产 品、 新 行 业 和
新 企 业 ； 受 益 于 全 面 深 入 改 革 ， 符 合 经 济 转 型 升 级 方 向 、 能 够 提 升 生 产 效 率 、 为
股东持续创造价值的企业； 受益于更大力度、 更宽领域、 更高水平的开放， 能够
把握全球新一轮贸易投资自由化红利的优质中国企业。
（2 ）增长因素分析
首 先 ， 本 基 金 将 综 合 考 虑 宏 观 经 济 、 产 业 政 策 、 市 场 因 素 ， 并 参 考 国 家 统 计
局的“中国行业企业景 气指数” ，对各 行业的景气状况 进行比较分析 。评估产业
链对各细分子行业财富效应和替代效应的影响， 重点选择处于行业成长期和成熟
期的细分子行业。 本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力的行业， 给予
较高的权重；而对于那些盈利能力与投资吸引力一般的行业，给予较低 的 权 重 。
其 次 ， 主 要 考 虑 上 市 公 司 盈 利 的 历 史 及 将 来 预 期 的 增 长 率 。 此 因 素 不 仅 含 有
公司的历史盈利增长能力， 也包含了市场预期的将来盈利增长能力。 此盈利因素
组的因子有销售收入、净利润及现金流增长率等。
（3 ）估值水平分析
本基金根据一系列历史和预期的财务指标， 结合定性方法， 分析公司盈利稳
固 性 ， 判 断 相 对 投 资 价 值 。 主 要 指 标 包 括 ：EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、
P/RNAV 、股息率等，在全市场范围内选择增长与估值性价比最好的公司。
（4 ）盈利能力分析
盈利能力是反映公司经营管理及盈利方面的能力， 此因素是对估值因素的重25
要 补 充 ， 因 为 市 场 通 常 会 对 盈 利 能 力 强 弱 不 同 的 公 司 给 予 不 同 的 估 值 ， 在 盈 利 能
力因素组中的因子有净资产回报率（ROE ） ， 资 本 投 资 回 报 率 （ROIC ）等因素。
（5 ）财务风险分析
财 务 风 险 因 素 是 反 映 公 司 为 维 持 正 常 运 行 或 某 些 盈 利 目 标 所 采 用 的 融 资 规
模 ， 此 因 素 也 是 对 估 值 因 素 的 重 要 补 充 。 同 样 地 ， 市 场 通 常 会对负债率不同的公
司给予不同的估值。 考虑此因素可以在市场极端的情况下， 寻找安全边际， 有效
地避免高风险投资， 此因素组中的因子有净资产负债率 （Dt/Eq ） ， 总资 产 负 债 率
（Dt/A ）等因素。
（6 ）股票选择与组合优化
在以上分析的基础上， 本基金选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资
组 合 ， 并 根 据 股 票 的 预 期 收 益 与 风 险 水 平 对 组 合 进 行 优 化 ， 在 合 理 风 险 水 平 下 追
求基金收益最大化。 同时监控组合中证券的估值水平， 在市场价格明显高于其内
在合理价值时适时卖出证券。
3、债券市场投资策略
本基金在分析各类债券资产的信用风险、 流动性风险及其经风险调整后的收
益率水平或盈利能力的基础上， 通过比较或合理预期各类资产的风险与收益率变
化，确定并动态地调整优先配置的资产类别和配置比例。
（1 ）利率品种投资策略
本基金在对国内外宏观经济形势研究基础上， 对利率期限结构和债券市场变
化趋势进行深入分析和预测，确定并动态调整利率品种的期限配置策略。
（2 ）信用品种投资策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析债券发行人所处行业发展前景， 发行人业
务 发 展 状 况 ， 企 业 市 场 地 位 ， 财 务 状 况 ， 管 理 水 平， 债 务 水 平 等 因 素， 评 价 债 券
发行人的信用风险， 并根据特定债券的发行契约， 评价债券 的 信 用 级 别 ， 确 定 债
券的信用风险利差与投资价值。
对于证券公司短期公司债券， 本基金对可选的证券公司短期公司债券品种进
行 筛 选 ， 综 合 考 虑 和 分 析 发 行 主 体 的 公 司 背 景 、 竞 争 地 位 、 治 理 结 构 、 盈 利 能 力 、
偿 债 能 力 、 债 券 收 益 率 等 要 素 ， 确 定 投 资 决 策 。 本 基 金 将 对 拟 投 资 或 已 投 资 的 证
券公司短期公司债券进行流动性分析和监测， 并适当控制债券投资组合整体的久26
期，防范流动性风险。
（3 ）可转换债券投资
可转换债券兼具权益类 证券与固定收 益类证券的特性 ，具有抵御下 行风险、
分享股票价格上涨收益的特点， 是本基金的重要投资对象之一。 本基金将选择公
司基本 素 质 优 良 、 其 对 应 的 基 础 证 券 有 着 较 高 上 涨 潜 力 的 可 转 换 债 券 进 行 投 资 ，
并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值， 以合理价格买入并持有。
（4 ）资产支持证券投资策略
本 基 金 将 投 资 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
（MBS ） 等 在 内 的 资 产 支 持 证 券 。 本 基 金 通 过 考 量 宏 观 经 济 走 势 、 支持 资 产 所 在
行 业 景 气 情 况 、 资 产 池 结 构 、 提 前 偿 还 率 、 违 约 率、 市 场 利 率 等 因 素， 预 判 资 产
池未来现金流变动； 研究标的证券发行条款， 预测提前偿还率变化对标的证券平
均久期及收益率曲线的影响， 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的 影响，
在严格控制信用风险暴露程度的前提下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险
调整后收益较高的品种进行投资。
（5 ）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特
征进行全方位的研究和比较， 对个券发行主体的性质、 行业、 经营情况、 以及债
券的增信措施等进行全面分析， 选择具有优势的品种进行投资， 并通过久期控制
和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
（6 ）流动性管理策略
本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例， 通
过 现 金 留 存 、 银 行 定 期 存 款 提 前 支 取 、 持 有 高 流 动 性 券 种 、 正 回 购 、 降 低 组 合 久
期等方式提高基金资产整体的流动性，以满足日常的基金资产变现需求。
4、其他金融工具的投资策略
（1 ）股指期货投资策略
在股指期货投资上， 本基金以避险保值和有效管理为目标， 在控制风险的前
提 下 ， 谨 慎 适 当 参 与 股 指 期 货 的 投 资 。 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 中 ， 将 分 析 股
指期货的收益性、 流动性及风险特征， 主要选择流动性好、 交易活跃的 期货合约，
通过研究现货和期货市场的发展趋势， 运用定价模型对其进行合理估值， 谨慎利27
用 股 指 期 货 ， 调 整 投 资 组 合 的 风 险 暴 露 ， 及 时 调 整 投 资 组 合 仓 位 ， 以 降 低 组 合 风
险、提高组合的运作效率。
（2 ）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风
险 水 平 。 在 国 债 期 货 投 资 上 ， 本 基 金 以 避 险 保 值 和 有 效 管 理 为 目 标 。 管 理 人 通 过
构建量化分析体系， 对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、 隐含波动率水
平 、 套 期 保 值 的 稳 定 性 等 指 标 进 行 跟 踪 监 控 ， 在 最 大 限 度 保 证 基 金 资 产 安 全 的 基
础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
（3 ）权证投资策略
本基金还将在法规允许的范围内， 基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具
进行套利交易或风险管 理，为基金收益 提供增加价值。 本基金进行 权证投资时，
将在对权证标的证券进 行基本面研究及 估值的基础上， 结合股价波 动率等参数，
运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易或避险交易
组合。
如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具， 基金管
理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融工具的投资
主要以对提高组合整体收益为主要目的。 本基金将在有效风险管理的前提下， 通
过对标的品种的研究，谨慎投资。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
60%* 沪深 300 指数收益率+40%* 中债新综合财富（总值）指数收益 率
本基金是混合型基金， 通过积极灵活配置资产， 精选优质投资标的， 在有效
控制风险前提下保持一定流动性， 力求超越业绩比较基准的投资回报， 实现基金
资产的长期稳健增值。
本 基 金 采 用 “ 沪 深 300 指数收 益 率 ” 、 “ 中 债 新 综 合 财 富 （ 总 值 ） 指 数 收 益 率 ”
分 别 作 为 股 票 、 债 券 类 资 产 投 资 的 比 较 基 准 ， 并 将 业 绩 比 较 基 准 中 股 票 指 数 、 债
券指数的权重确定为 60% 和 40% 。鉴于上述指数的权威性、代表性，以及本基
金的投资目标和投资范围， 选用该业绩比较基准能够真实、 客观的反映本基金的
风险收益特征。 28
如果今后法律法规发生变化， 或者证券市场中有其他代表性更强、 更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可依据维护基金份额持有人合
法 权 益 的 原 则 ， 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 并 按 照 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序 后
对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公
告，而无须基金份额持有人大会审议。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金， 预期收益和风险水平低于股票型基金， 高于债券型基
金与货币市场基金。
十一、基金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带 责 任 。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年
12 月 28 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等 内容， 保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 9 月 30 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务数 据 未
经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 1,365,379,542.30 53.73
其中：股票
1,365,379,542.30 53.73
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
1,096,550,957.20 43.15
其中：债券
1,096,550,957.20 43.15
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买 - - 29
入返售金融资产
7
银行存款和结算备付金
合计
8,567,504.21 0.34
8 其他资产
70,653,310.24 2.78
9 合计
2,541,151,313.95 100.00
注：本基金本报告期内未通过沪港通交易机制投资港股。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 25,976,009.05 1.18
B 采矿业 9,662,676.60 0.44
C 制造业 680,535,571.30 30.96
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应业
4,880,260.58 0.22
E 建筑业 33,737,665.15 1.53
F 批发和零售业 45,351,396.06 2.06
G 交通运输、仓储和邮政业 5,167,903.91 0.24
H 住宿和餐饮业 2,074,488.00 0.09
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
45,120,555.96 2.05
J 金融业 328,190,125.92 14.93
K
房地产业
115,521,410.18 5.25
L
租赁和商务服务业
8,067,772.78 0.37
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
29,641,793.72 1.35
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
28,768,296.59 1.31
R 文化、体育和娱乐业
2,683,616.50 0.12
S 综合 - -
合计 1,365,379,542.30 62.11
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601398 工商银行 15,036,887 90,221,322.00 4.10 30
2 600036 招商银行 2,606,824 66,604,353.20 3.03
3 601318 中国平安 987,299 53,472,113.84 2.43
4 000651 格力电器 1,314,392 49,815,456.80 2.27
5 601939 建设银行 6,176,600 43,050,902.00 1.96
6 600622 嘉宝集团 1,878,970 37,166,026.60 1.69
7 000333 美的集团 714,080 31,555,195.20 1.44
8 000858 五 粮 液 542,101 31,051,545.28 1.41
9 000069 华侨城Ａ 3,459,916 28,267,513.72 1.29
10 002043 兔 宝 宝 2,279,700 28,245,483.00 1.28
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例
（％）
1 国家债券 36,231,030.00 1.65
2 央行票据 - -
3 金融债券 199,534,000.00 9.08
其 中 ： 政 策 性金 融 债 199,534,000.00 9.08
4 企业债券 57,193,000.00 2.60
5 企 业 短 期 融 资券 291,071,000.00 13.24
6 中期票据 319,167,000.00 14.52
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 1,249,927.20 0.06
8 同业存单 192,105,000.00 8.74
9 其他 - -
10 合计 1,096,550,957.20 49.88
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公 允 价 值 （ 元）
占基金资产净
值比例（％）
1 170204
17 国开
04
1,000,000 99,800,000.00 4.54
2 111780331
17 广州农
村商业银
行 CD123
1,000,000 95,460,000.00 4.34
3 041764002
17 阳煤
CP002
600,000 60,306,000.00 2.74
4 101658067
16 中药控
股MTN001
600,000 58,824,000.00 2.68
5 101782002
17 中铝业
MTN001
500,000 50,605,000.00 2.30 31
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
（1 ） 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案
调查，或在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ） 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 402,850.32
2 应 收 证 券 清 算款 67,945.58
3 应收股利 -
4 应收利息 16,516,153.16
5 应收申购款 53,666,237.18
6 其他应收款 124.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 70,653,310.24
（4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期内未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 32
（6 ） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
①由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
②报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年 12 月 8 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业绩 及 与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
泰康新机遇灵活配置混合
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
① － ③ ② － ④
基金
合同
生效
日至
2015
年 12
月 31
日
-0.10% 0.05% 1.22% 0.84% -1.32% -0.79%
2016
年 1
月 1
日至
2016
年 12
月 31
日
7.71% 0.49% -5.71% 0.84% 13.42% -0.35%
2017
年 1
月 1
日 至
2017
年 9
月 30
12.56% 0.38% 9.64% 0.35% 2.92% 0.03% 33
日
（ 二 ） 泰 康 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 基 金 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益
率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2015 年 12 月 8 日至 2017 年 9 月 30
日）
注：1 、 本 基金 基 金 合同 于 2015 年 12 月 8 日生效。
2 、 按 照 本 基 金 的基 金 合 同 规 定， 基 金 管 理人 应 当 自 基 金合 同 生 效 之 日起 六 个月 内 使 基 金 的
投 资 组 合 比 例符 合 基 金合 同 的 约定 ， 建 仓 期 结束 时 本 基金 各 项 资产 配 置 比 例符合 基 金 合 同 约
定。
十三 、 基 金 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 34
2、基金托管人的托管费；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定 和《基金合同 》约定，可以在 基金财产中列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算
方法如下：
H ＝E × 1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作 日 内 从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作 日 内 从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付 日期顺延。 35
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 －9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应协 议 规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履行 义务导致的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4、其他根据相关法律 法规及中国证 监会的有关规定 不得列入基金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
在 不 违 反 法 律 法 规 且 对 已 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 条 件
下， 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
十四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一） “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 、 有 关 财 务 数 据 和
净值表现的截止日期。
（二） “三、 基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。
（三） “四、基金托管人”部分对基金托管人的信息进行了更新。
（四） “五、相关服务机构”部分对其他销售机构的信息进行了更新。
（五） “九、基 金 的 投 资 ”部 分 ，对 投 资 组 合 报 告 内 容 更 新 至 2017 年 9 月
30 日。 36
（六） “十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来至 2017 年 9
月 30 日的业绩，披露了历史走势对比图。
（七） “二十二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 对 报 告 期 内 应 披 露 的 本 基 金 相 关 事 项
进行了更新。
（八）根据 《 关 于 泰 康 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 修 改 基 金 合 同 、
托 管协议及招募说明书的公告 》 ，对相关内容进行了更新。
泰康资产管理有限责任公司
二〇一 八 年 一 月 二十日
