平安大华沪深300指数量化增强：平安大华基金管理有限公司关于平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关于平安大华沪深 300 指 数 量 化 增 强 证 券 投 资 基 金 开放日常申购、赎回 、 转换 和 定 期 定 额 投 资 业务 的 公告 公告送出日期：2018 年 1 月 20 日 1. 公告基本信息 基金名称 平安大华沪深 300 指数量化增强证券投资 基金 基金简称 平安大华沪深 300 指数量化增强 基 金 申 购 赎 回代 码 005113 基金运作方式 契约型开放式 基 金 合 同 生 效日 2017 年 12 月 26 日 基 金 管 理 人 名称 平 安 大 华 基 金管 理 有 限公 司 基 金 托 管 人 名称 平安银行 股 份有 限 公 司 基 金 登 记 机 构名 称 平 安 大 华 基 金管 理 有 限公 司 公告依据 《 中 华 人 民 共和 国 证 券 投资 基 金 法》 及 其 配 套法 规 、 《 平安 大 华 沪深 300 指数量化增强证券投资 基金 基 金合 同 》 、 《 平 安 大华 沪 深 300 指数量化增强证券投资 基金 招 募说 明 书 》等 申购起始日 2018 年 1 月 22 日 赎回起始日 2018 年 1 月 22 日 转 换 转 入 起 始日 2018 年 1 月 22 日 转 换 转 出 起 始日 2018 年 1 月 22 日 定 期 定 额 投 资起 始 日 2018 年 1 月 22 日 下 属 分 级 基 金的 简 称 平安大华沪深 300 指数量化 增强 A 平安大华沪深 300 指数量化增强 C 下 属 分 级 基 金的 代 码 005113 005114 该 分 级 基 金 是否 开 放 申购 、 赎 回 、 转 换 、定 期 定 额投 资 业务 是 是 2. 日常申购、赎回、转换 、定 投 业务 的 办 理 时间 投 资 人 在 开 放日 办 理 基金 份 额 的申 购 和 赎回 ， 具 体 办 理时 间 为 上海 证 券 交易 所、 深 圳 证 券 交 易 所 及 相关 期 货 交易 所 的 正常 交 易 日的 交 易 时间 ， 若 该 工 作日 为 非 港股 通交 易 日 ， 则 本 基 金 不 开 放 。 但基 金 管 理人 根 据 法律 法 规 、 中 国证 监 会 的要 求 或 基金 合 同 的规定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除外 。 基 金 合 同 生 效后 ， 若 出 现 新 的证 券、 期 货 交易 市 场、 证 券、 期 货 交易 所 交 易时间 变 更 或其 他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理人 将 视 情况 对 前 述开 放 日 及 开放 时 间 进行 相 应 的调 整， 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信息 披 露 办法 》 的 有关 规 定 在指 定 媒 介上 公 告 。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 （1 ） 基金管理人直销网 点接受首 次申购申 请的最低 金额为单 笔人民币 50,000 元 （ 含 申 购 费 ） ， 追 加申 购 的 最低 金 额 为单 笔 人 民币 20,000 元 （ 含 申 购 费 ） 。 通 过 基金管 理 人 网 上 交 易 系 统 办 理 基金 申 购 业务 的 不 受直 销 网 点单 笔 申购 最 低 金 额的 限 制， 首 次 单笔最 低 申 购 金 额 为人民币 10 元 （ 含 申 购 费 ） ， 追加 申 购 的单 笔 最 低 申购 金 额为 人 民 币 10 元 （ 含 申 购 费 ） 。 （2 ） 投 资 者 通 过 其 他 销售 机 构 申购 ， 单 个基 金 账户 单 笔 最 低申 购 金 额起 点 为 人民 币 10 元 （ 含 申 购 费） ， 追 加申 购 的 最低 金 额 为 单笔 人 民 币 10 元 （ 含 申 购 费 ） 。 实际操 作 中 ， 以 各 销 售 机 构 的 具体 规 定 为准 。 （3 ） 投 资 者 当 期 分 配的 基 金 收益 转 购 基 金份 额 时 ，不 受 最 低申 购 金 额的 限 制。 （4 ） 投资者可多次申购，对 单个投资者 的累计持 有份额不设 上限限制。 但 单一 投 资 者 持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数 的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回 等 情 形 导 致 被动 达 到 或超 过 50% 的 除 外 ） 。 （5 ） 基金管理人可在法律法 规允许的情 况下，调 整上述规定 申购金额的 数量 限制。基 金 管 理 人 必 须在 调整 实施 前 依 照 《 证 券 投 资基 金 信 息 披露 管理 办法 》 的 有 关规定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中国 证 监 会备 案 。 3.2 申购费率 （1 ）A 类份额的申购费率 本基金 A 类 份 额 在 申购 时 收 取申 购 费 用，C 类 份 额 不 收取 申 购 费用 ， 但 从本类 别 基 金 资 产 中 计 提 销售 服 务 费。 本基金 A 类份额对申购设置级差费率 ， 申 购费用应在 投资人申购 A 类 份 额 时 收 取 。投 资 者 在 一 天 之内 如 果 有多 笔 申 购， 适 用 费率 按 单 笔分 别 计 算。 申购金额（M ） 申购费率 M ＜100 万 1.20% 100 万≤M ＜500 万 0.80% 500 万≤M ＜1000 万 0.30% M ≥1000 万 每笔 1000 元 本基金 A 类份额的申购费用由投资人 承担，主 要用于本 基金的市 场推广、 销 售、登记等 各 项 费 用 ，不 列 入 基金 财 产 。 （2 ） 投资者通过基金管理人 网上直销系 统 、 直 销柜 台 申 购 本基 金 实 行 优惠 费率 ， 详 见 基 金 管 理 人 公告 ； 其 他 销 售 机 构 如 实行 优 惠 费率 ， 以销 售 机 构为 准， 请 投 资人参 见销售机构 公告。 （3 ） 基 金管 理 人 可以 在 基 金合 同 约 定的 范 围 内调 整 费 率或 收 费 方式 ， 并 最迟应 于 新 的 费 率 或 收 费 方式 开 始 实施 日 前 依照 《 证 券投 资 基 金信息披露 管理 办 法》 的 有 关规定 进 行 公 告 。 （4 ） 基 金 管 理 人 可 以在 不 违 反法 律 法 规 规定 及 基 金合 同 约 定的 情 形 下根 据 市场 情 况 制 定 基 金 促 销 计划 ， 定 期 或 不定 期 地 开展 基 金 促销 活 动。 在 基 金促 销 活 动期 间， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必要 手 续 后， 对 基 金投 资 者 适当 调 低 基金 申 购 费率 ， 并 进行 公 告 。 3.3 其他与申购相关的事 项 （1 ） 申 购以 金 额 申请 ， 遵 循“ 未 知 价” 原 则 ，即 申 购 价格 以 申 请当 日 收 市后计 算 的 基 金 份 额 净 值 为基 准 进 行计 算 ； （2 ） 拒 绝或 暂 停 申购 的 情 形 发 生 下 列 情 况时 ， 基 金管 理 人 可拒 绝 或 暂停 接 受 投资 人 的 申购 申 请 ： a) 因 不 可 抗 力 导致 基 金 无法 正 常 运作 。 b) 发 生 基 金 合 同规 定 的 暂停 基 金 资产 估 值 情况 。 c) 证券 、 期 货 交 易所 交 易 时间 非 正 常停 市 ， 导 致 基金 管 理 人无 法 计 算当 日 基 金资 产净值。 d) 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有人利益时。 e) 基 金 资 产 规 模过 大 ， 使 基金 管 理 人无 法 找 到合 适 的 投 资品 种 ， 或 其他 可 能 对基 金 业 绩 产 生 负面 影 响 ，或 发 生 其他 损 害 现有 基 金 份额 持 有 人利 益 的 情形 。 f) 基 金 管 理 人 、 基金 托 管 人 、 基金 销 售 机构 或 登 记机 构 的 异常 情 况 导致 基 金 销售 系 统 、 基 金 登记 系 统 或基 金 会 计系 统 无 法正 常 运 行。 g) 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 者 某 些 申 购 申 请 有 可 能 导 致 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 比 例 达 到 或者 超 过 50% ，或 者 变 相规 避 50% 集 中 度 的情 形 时 。 h) 申 请 超 过 基 金管 理 人 设定 的 基 金总 规 模 、 单日 净 申 购 比例 上 限 、 单个 投 资 人单 日 或 单 笔 申 购金 额 上 限的 。 i) 当 前 一 估 值 日 基金 资 产 净 值 50% 以 上 的资 产 出 现 无可 参 考 的 活跃 市 场 价 格且 采 用 估 值 技 术仍 导 致 公允 价 值 存在 重 大 不确 定 性 时 ， 经与 基 金 托管 人 协 商确 认后 ， 基 金 管 理 人 应 当 暂停 接 受 基金 申 购 申请 。 j) 法 律 法 规 规 定或 中 国 证监 会 认 定的 其 他 情形 。 发生上述第a 、b 、c 、e 、f 、i 、j 项 暂停 申 购 情形 之 一 且基 金 管 理人 决 定 暂停投资者的 申 购 申 请 时 ， 基金 管 理 人应 当 根 据有 关 规 定 进行 公 告 。 如果 投 资 人的 申 购 申请被 全部或部分 拒绝 的 ， 被 拒 绝 的申 购 款 项本 金 将 退还 给 投 资人 。 在暂 停 申 购的 情 况 消除 时， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购业 务 的 办理 。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 （1 ） 基 金 份 额 持 有 人在 销 售 机构 赎 回 时 ，每 次 对 本基 金 的 赎回 申 请 不得 低 于 5 份基金 份 额 。 基金 份 额 持有 人 赎 回时 或 赎 回 后在 销 售 机构 （网 点 ） 保 留 的 基金 份 额 余额不 足 5 份的， 在 赎 回 时 需 一次 全 部 申请 赎 回 。 （2 ） 基金管理人可在法律法 规允许的情 况下，调 整上述规定 赎回份额的 数量 限制。基 金 管 理 人 必 须在 调 整 实施 前 依 照 《 证 券 投 资基 金 信 息 披露 管理 办法 》 的 有 关规定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中国 证 监 会备 案 。 4.2 赎回费率 （1 ） 本 基 金 的 赎 回 费为 ： 赎 回 费 用 由 赎回 基 金 份额 的 A/C 类基金份额持有人承担。投 资人赎回 A 类和 C 类基金 份 额 收 取 赎 回费 用 ， 该 费用 随 基 金份 额 的 持有 时 间 递 减 。 对 于 持 续持 有 期 少 于 7 日的投资者 收 取 不 少于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产；对 持续持有期 大于 7 日 （含） 的 投 资 者 ， 赎 回 费 总 额的 25% 计 入 基 金 财 产 。 若 将来 法 律 法规 或 监 管部 门 取 消上 述 关 于赎回 费 的 要 求 ， 如 适 用 于 本 基金 ， 则 本基 金 依 照新 的 法 律法 规 或 监管 部 门 的要 求 执 行。 持有期（N ） 赎回费率 A 类份额 N ＜7 天 1.50% 7 天 ≤N ＜1 年 0.50% 1 年 ≤ N ＜2 年 0.20% 2 年 ≤N ＜3 年 0.10% N ≥3 年 0 C 类份额 N ＜7 天 1.50% 7 天 ≤N ＜30 天 0.10% N ≥30 天 0 注：1 年指 365 日 （2 ） 基金管理人可以按照《 基金合同》 的相关规 定调整费率 或收费方式 ，基 金管理人 最 迟 应 于 新 的费 率 或 收费 方 式 实施 日 前 依照 《 证 券 投 资基 金 信 息披 露 管理 办 法》 的 有 关 规 定 在 指 定 的 媒 介上 公 告 。 （3 ） 基金管理人可以在不违 反法律法规 规定及基 金合同约定 的情形下根 据市 场情况制 定 基 金 促 销 计划 ， 定 期 或 不定 期 地 开展 基 金 促销 活 动。 在 基 金促 销 活 动期 间， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必要 手 续 后， 基 金 管理 人 可 以适 当 调 低基 金 赎 回费 率 ， 并进 行 公 告。 4.3 其他与赎回相关的事 项 （1 ） 赎 回以 份 额 申请 ， 遵 循“ 未 知 价” 原 则 ，即 赎 回 价格 以 申 请当 日 收 市后计 算 的 基 金份额净 值 为基 准 进 行计 算 ； （2 ） 赎 回遵 循 “ 先进 先 出 ” 原 则 ， 即 按照 投 资 人认 购 、 申购 的 先 后次 序 进 行顺序 赎 回 ； （3 ） 暂 停赎 回 或 延缓 支 付 赎回 款 项 的情 形 ： 发 生 下 列 情 形时 ， 基 金管 理 人 可暂 停 接 受投 资 人 的赎 回 申 请 或 延 缓 支付 赎 回 款项 ： a) 因 不 可 抗 力 导致 基 金 管理 人 不 能支 付 赎 回款 项 。 b) 发 生 基 金 合 同规 定 的 暂停 基 金 资产 估 值 情况 。 c) 证券 、 期 货 交 易所 交 易 时间 非 正 常停 市 ， 导 致 基金 管 理 人无 法 计 算当 日 基 金资产 净 值。 d) 连 续 两 个 或 两个 以 上 开放 日 发 生巨 额 赎 回 。 e) 继 续 接 受 赎 回申 请 将 损害 现 有 基金 份 额 持有 人 利 益的 情 形 时， 可 暂停 接 受 投资人 的 赎回申请 。 f) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估 值 技 术 仍 导致 公 允 价值 存 在 重大 不 确 定性 时 ， 经 与 基金 托 管 人协 商 确 认后 ， 基 金 管 理 人 应 该 延 缓 支付 赎 回 款项 或 暂 停接 受 基 金赎 回 申 请。 g) 法 律 法 规 规 定或 中 国 证监 会 认 定的 其 他 情形 。 发 生 上 述 情 形 （d 项 除 外 ） 之 一 且 基 金管 理 人 决定 暂 停 接受 基 金 份额 持 有 人的赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎回 款 项 时， 基金 管 理 人应 在 当 日报 中 国 证监 会 备 案， 已 确认 的 赎回 申 请 ， 基 金 管 理 人 应 足 额支 付 ； 如 暂时 不 能 足额 支 付 ， 应 将可 支 付 部分 按 单 个账 户 申 请量占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎回 申 请 人， 未支 付 部 分可 延 期 支付 。 若出 现 上 述 第 d 项 所 述 情 形， 按 基 金合 同的 相 关 条 款 处理 。 基 金 份 额 持有 人 在 申请 赎 回 时可 事 先 选择 将 当 日可 能 未 获受理 部 分 予 以 撤 销 。 在 暂 停 赎回 的 情 况消 除 时 ，基 金 管 理人 应 及 时恢 复 赎 回业 务 的 办理 并 公 告。 5. 日常转换业务 5.1 转换费率 （1 ）基金转换费用由 转出基金 赎回费用及 基金申购 补差费用 两部分构 成。 （2 ）基金转换时，从申购费 用低的基金 向申购费 用高的基金 转换时，每 次收 取申购补 差 费 用 ； 从 申 购 费用 高 的 基金 向 申 购费 用 低 的基 金 转 换时 ， 不收 取 申 购补 差 费用 。 申 购补 差 费 用 按 照 转 换金 额 对 应的 转 出 基金 与 转 入基 金 的 申购 费 差 额进 行 补 差， 具 体收取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基金 的 申 购费 的 差 异情 况 而 定。 （3 ） 基 金 转 换 的 计 算公 式 转换费用= 转 出 基 金 赎回 费+ 转 换 申 购 补差 费 转 出 基 金 赎 回费 ＝ 转 出份 额 × 转出 基 金 当日 基 金 份额 净 值 ×转 出 基 金赎 回 费 率 转换金额= 转 出 份 额 ×转 出 基 金当 日 基 金份 额 净 值- 转 出 基 金赎 回 费 转 换 申 购 补 差费 用= 转 换 金 额 ×转 入 基 金申 购 费 率÷ （1+转入基金申购费率） - 转换金额 × 转 出 基 金 申购 费 率 ÷（1+转出基金申购费率）或 ，固定申 购补差费 转入份额= （ 转 出 份额 × 转 出基 金 当 日基 金 份 额 净值 — 转 换费 用 ）÷ 转 入 基金当 日 基 金 份额净值 （4 ） 具体转换费率 本 基 金 作 为 转换 基 金 时， 具 体 转换 费 率 如下 ： A 、本基金份额转入转换金额 对应申购 费率较高 的基金 例 1 、某投资人 N 日持有 本 基金 份额 10,000 份，持有期为 3 个月（ 对 应 的赎回 费 率 为 0.50%）， 拟于 N 日转换为平安大华智能生活 灵活配置 混合基金 A 类份额 ， 假 设 N 日 本 基金 的 基 金 份 额 净值 为 1.0500 元 ， 平安大华智能生活 灵活配置 混合基金 的 A 类份额基金份额净 值为 1.150 元，则： a) 转出基金即 本基 金 的 赎回 费 用 ： 转 出 基 金 赎 回费 （ 对应 的 赎 回费 率 为 0.50% ） ＝转出份额×转出基 金当日基 金 份额净值 × 转 出 基 金 赎回 费 率=10,000 ×1.0500 ×0.50%=52.50 元 b) 申 购 补 差 费 为扣 除 赎 回费 用 后 按转 出 基 金与 转 入 基金 间 的 申购 补 差 费计 算 可 得： 转换金额= 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 - 转 出 基 金 赎 回 费 =10000 × 1.0500-52.50=10447.50 元 对 应 转 换 金 额平 安 大 华智 能 生 活灵 活 配 置混 合 基 金 A 类份额的申购费率 1.5% ， 本基金 的 申购费率 0.80% 。 转 换 申 购 补 差费 用= 转 换 金 额 ×转 入 基 金申 购 费 率÷ （1+转入基金申购费率） - 转换金额 × 转 出 基 金 申购 费 率 ÷ （1+转出基金申购费率）=10447.50 ×1.5% ÷（1+1.5% ）-10447.50 × 0.80%÷（1+0.80% ）=71.48 元 c) 此 次 转 换 费 用： 转换费用= 转 出 基 金 赎回 费+ 转 换 申 购 补差 费=52.50+71.48=123.98 元 d) 转 换 后 可 得 到的 平 安 大华 智 能 生活 灵 活 配置 混 合 基 金 A 类基金份额为： 转入份额 = （ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 — 转 换 费 用 ） ÷ 转 入 基 金 当 日 基 金份额净值= （10000 ×1.0500-123.98）÷1.150=9022.63 份 B、转换金额对应申购 费率较高 的 基 金 转入 到 本 基金 时 例 2 、某投资人 N 日持有 平安 大 华 智能 生 活 灵活 配 置 混合 基金 A 类 份额 10,000 份，持 有 期 为 六 个 月 （少 于 一 年 ， 对 应 的 赎 回费 率 为 0.50% ） ， 拟 于 N 日转换为 本 基金 ， 假 设 N 日 平 安 大 华 智 能生 活 灵 活配 置 混 合基 金 的 A 类 份额净值为 1.150 元 ， 本 基金 的 基金 份 额 净 值 为 1.0500 元，则： （a ）转出基金即 平 安 大 华智 能 生 活灵 活 配 置混 合 基金 A 类 份额的赎回费用： 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10,000 ×1.150 ×0.50%=57.50 元 （b ）对应转换金额平 安大华智 能生活灵活 配置混合 基金 A 类份额的申购费率 1.5% 高 于 本 基金 的 申购 费 率 0.80%，因此不收取申购补 差费 用 ， 即费 用 为 0 。 （c ）此次转换费用： 转换费用= 转 出 基 金 赎回 费+ 转 换 申 购 补差 费=57.50+0=57.50 元 （d ）转换后可得到的 本 基金 的基 金 份 额 为： 转入份额 = （ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 — 转 换 费 用 ） ÷ 转 入 基 金 当 日 基 金份额净值= （10000 ×1.150-57.50 ）÷1.0500=10897.62 份 （5 ） 网 上 交 易 进 行 基金 转 换 的费 率 认 定 对 于 通 过 本 公司 网 上 交易 进 行 基金 转 换 的， 在计 算 申 购补 差 费 时， 如 享受 费 优惠 ， 具 体 详 见 本 公 司 网 上交 易 费 率 说明 。 通过 其他 销 售 机 构 进 行 基 金 转换 的 ， 在 计算 申购 补 差 费 时 ， 如 有 费 率 优 惠， 具 体 详见 销 售 机构 相 关 公告 为 准 。 本 公 司 可 对 上述 费 率 进行 调 整 ，并 依 据 相关 法 规 的要 求 进 行公 告 。 5.2 其他与转换相关的事项 （1 ） 适用基金 本 基 金 可 以 与本 管 理 人旗 下 已 开通 转 换 业务 的 基 金转 换 。 包 括 平 安大 华 行 业先锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金（ 基 金 代码 ：700001 ） 、 平 安 大 华 深 证 300 指数增强型证券投 资 基金（基金代 码：700002 ） 、 平 安 大 华 策 略 先 锋 混 合型 证 券 投资 基 金 （ 基 金代 码 ：700003 ） 、 平 安 大 华 保 本 混 合 型 证 券 投资 基 金 （基 金 代 码：700004 ） 、 平 安 大 华 添 利 债券 型 证 券投 资 基金 （A 类，基 金代码： 700005 ） 、 平 安 大 华 添 利 债 券 型证 券 投 资基 金 （C 类 ， 基 金 代 码： 700006 ） （ 注 ： 700005 和 700006 之间不能互相转换） 、平安 大华日增 利货币基 金（基金代 码：000379 ） 、 平 安 大 华 金 管 家 货 币 市场 基 金 （ 基金 代 码 ： 003465）、 平安大华财富宝货币基金 （基 金代码 ： 000759）、 平安大华交易型货 币 A （基金代码：003034）、 平安大华新鑫先锋混合型证券 投资基金（A 类 ， 基 金 代 码： 000739）、 平 安 大 华 新 鑫 先锋 混 合 型证 券 投 资基 金 （C 类 ， 基金 代码 ：001515 ） （注：000739 和 001515 之间不能互相转换） 、 平 安 大 华智 慧 中 国灵 活 配 置混合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代码 ：001297 ） 、 平 安 大 华 鑫 享 混 合 证 券投 资 基 金（A 类 ， 基 金 代码 ：001609）、 平 安 大 华 鑫 享混 合 证 券投 资 基 金（C 类，基金代码：001610 ） （ 注 ：001609 和 001610 之间 不 能 互 相 转 换） 、 平 安 大 华鑫 安 混 合证 券 投 资 基金 （A 类 ， 基 金 代 码：001664 ） 、 平 安 大华 鑫 安 混 合 证 券 投资 基 金 （C 类 ， 基 金 代码 ：001665 ） （ 注 ：001664 和 001665 之 间 不 能 互 相 转 换 ） 、 平 安大 华 安 心保 本 混 合型 证 券 投资 基 金 （ 基 金 代码 ：002304 ） 、 平 安 大 华安 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基金 （ 基 金代 码 ： 002282 ） 、 平 安 大 华 安 盈 保 本混 合 型 证券 投 资 基金 （ 基 金 代 码： 002537 ） 、 平 安 大 华 睿 享 文娱 灵 活 配置 混 合 证 券投 资 基 金 （A 类 ， 基 金 代 码：002450 ） 、 平 安 大 华 睿 享 文 娱灵 活 配 置混 合 证 券投 资 基 金 （C 类 ， 基 金 代 码 ： 002451 ） （ 注 ： 002450 和 002451 之 间 不 能 互 相 转 换 ） 、 平 安 大 华 智 能 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （A 类 ， 基 金 代 码 002598）、 平安大华智能生活灵 活配置混 合型证券 投资基金 （C 类 ， 基 金 代 码 ： 002599 ） （ 注 ： 002598 和 002599 之间不能互相转换） 、 平 安大华惠 享纯债债 券型证券投 资基金 （基金代 码： 003286 ） 、 平 安 大 华 惠 利 纯 债债 券 型 证券 投 资 基金 （ 基金 代 码：003568 ） 、 平 安大 华 惠 融 纯 债 债 券 型 证 券 投 资基 金 （ 基 金代 码 ：003487 ） 、 平 安 大 华 惠 隆 纯 债 债 券 型 证券 投资 基 金 （ 基 金 代码： 003486 ） 、 平 安 大 华 量 化 成 长多 策 略 灵活 配 置 混合 型 证 券投 资 基 金 （A 类 ， 基 金 代 码 ： 003559 ） 、 平 安 大 华 量 化 成 长 多策 略 灵 活配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 （C 类 ， 基 金代码 ： 003560 ） （注：003559 和 003560 之间不能互相转换） 、 平安大华 量化灵活 配置混合 型 证券投资基金 （A 类，基金代码：003959 ） 、 平 安 大 华 量 化 灵活 配 置 混合 型 证 券投 资 基 金（C 类，基金代 码：003960 ） （ 注 ：003959 和 003960 之间不能互相转换） 、 平 安 大华 惠 裕 债券型 证 券 投 资 基金（ A 类 ， 基金 代 码：003488 ） 、 平安 大 华 惠裕 债 券 型证 券 投 资 基金 （C 类， 基 金 代码 ：004177 ） （注：003488 和 004177 之间 不 能 互相 转 换 ） 、 平 安 大 华中 证 沪 港深 高 股 息精选 指 数 型 证 券 投 资 基 金 （ 基金 代 码 ：003702 ） 、 平安大华转型创新 灵活配置 混合型证 券投资 基金（A 类， 基金代码：004390 ） 、平安大华转型创新灵 活 配 置 混合 型 证 券投 资 基 金（C 类，基金代码： 004391 ） （注：004390 和 004391 之间不能互相转换） 、 平安 大 华 惠元 纯 债 债券型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代码 ：004704 ） 、 平 安 大 华 惠 悦 纯 债债 券 型 证券 投 资 基金 （ 基金 代 码 ：004826）、 平 安 大 华 惠 金 定 期开 放 债 券 型证 券 投 资 基金 （ 基 金 代码 ：003024）、 平安大华惠泽纯债债券型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金代 码 ：004825 ） 、 平 安 大 华添 益 债 券型 证 券 投资 基 金 （A 类 ， 基 金 代 码： 004383 ） 、 平 安大 华 添 益 债券 型 证 券 投 资基 金 （C 类， 基 金 代 码：004384 ） （ 注：004383 和 004384 之 间 不 能互 相 转 换） 、 平 安大 华 股 息精 选 沪 港 深股 票 型 证券 投 资 基金 （A 类，基金代 码： 004403 ） 、 平 安 大 华股 息 精 选沪 港 深 股票 型 证 券投 资 基 金 （C 类 ， 基 金 代 码： 004404 ） （注： 004403 和 004404 之 间 不 能互 相 转 换 ） 、 平安 大 华 鑫荣 混 合 型 证券 投 资 基金 （A 类， 基 金 代码 ： 004827 ） 平 安大 华 鑫 荣混 合 型 证券 投 资 基金 （C 类 ， 基 金 代码 ： 004828 ） （注： 004827 和 004828 之 间 不 能 互 相 转 换 ） 、 平 安 大 华 量 化 先 锋 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （A 类 ， 基 金 代 码 ： 005084 ） 、 平 安大 华 量 化 先锋 混 合 型 发起 式 证 券 投资 基金（C 类 ， 基 金 代码 ：005085）（ 注： 005084 和 005085 之 间 不 能互 相 转 换 ） 、 平 安 大华 鑫 利 定期 开 放 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码：003626 ） 等。 参 加 基 金 转 换的 具 体 基金 以 各 销售 机 构 的规 定 为 准 ， 定 期开 放 的 基金 在 处 于开放 状 态 时 可 参 与 转 换 ，封 闭 时 无法 转 换 。 （2 ） 办理机构 办理本基金与 平 安 大 华 基金 管理有限 公司 旗 下 其 它 开 放 式 基 金 之 间 转 换 业 务 的 投 资 者 需 到 同 时 销 售拟 转 出 和转 入 两 只基 金 的 同一 销 售 机构 办 理 基金 的 转 换业 务 。 具体 以 销 售 机 构 规定为准。 本 公 司 直 销 渠道 开 通 本基 金 的 转换 业 务。 其 他 销售 机 构 开通 本 基 金转 换 业务 的时 间 以 销 售 机构为准 ， 本公 司 可 不再 特 别 公告 ， 敬 请 广 大投 资 者 关注 各 销 售机 构 开 通上述 业 务 的 公 告 或 垂 询 有 关 销售 机 构 。 （3 ） 转换的基本规则 a) 基 金 转 出 视 为赎 回 ， 转入 视 为 申购 。 b) 投 资 者 办 理 基金 转 换 业务 时 ， 转 出方 的 基 金必 须 处 于 可赎 回 状 态 ， 转 入 方 的基 金 必 须 处 于 可申 购 状 态。 基 金 转换 只 能 在同 一 销 售机 构 的 同一 交 易 账 号 内 进 行。 c) 基 金 转 换 以 份额 为 单 位进 行 申 请。 d) 基 金 转 换 采 取未 知 价 法 ， 即 以 申 请受 理 当 日各 转 出 、 转 入基 金 的 基金 份 额 净值 为 基 准 进 行 计算 。 e) 对 于 转 换 后 持有 时 间 的计 算 ， 统 一采 取 不 延续 计 算 的 原则 ， 即 转 入新 基 金 的份 额 的 持 有 时 间以 转 换 确认 成 功 日为 起 始 日进 行 计 算。 f) 基 金 转 换 采 用 “ 先进 先 出” 原 则， 即 按 照投 资 人 认购 、 申购 的 先 后次 序 进 行 转 换。 （4 ） 转换限额 基 金 转 换 分 为转 换 转 入和 转 换 转出 。 通 过 各销 售 机 构 网点 转 换 的 ， 转 出 的 基金份 额 不 得 低于 5 份 。 通 过 本 基 金 管 理人 官 网 交易 平 台 转换 的 ， 每 次 转 出份 额 不 得低 于 5 份 。 留 存份 额 不足 5 份的，只能一次性赎回， 不能进行 转换。 以上转换原则 和 申 购 补差 费 率 优惠 以各个 销售 机 构的 规 定 为准 ， 由于 各 销 售机构 的 系 统 差 异 以 及 业 务安 排 等 原因 ， 开展 转 换 业务 的 时 间和 基 金 品种 及 其 它未 尽 事 宜详见 各 销 售 机 构 的 相 关 业 务 规则 和 公 告。 6. 定期定额投资业务 “ 定 期 定 额 投资 业 务” 是 基 金申 购 业 务 的一 种 方 式。 投 资者 可 以 通 过销 售 机 构提交 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款时 间 、 扣 款金 额 及 扣款 方 式 ， 由 销售 机 构 于每 期 约 定扣 款 日 在投资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 完成 扣 款 及基 金 申 购业 务 。 投 资者 在 办 理 基金 定 期 定额 投 资 业务 的同 时 ， 仍 然 可 以 进 行 日 常 申购 、 赎 回业 务 。 （1 ）扣款日期和扣款 金额 投 资 者 应 遵 循销 售 机 构的 规 定 并与 销 售 机构 约 定 每期 固 定 扣款 日 期， 若 遇 非基金 申 购 开 放 日 则 实 际 扣款 日 顺 延至 基 金 下一 申 购 开放 日 。 投 资 者 可与 销 售 机构 约 定 每期固 定 扣 款 金 额， 投 资 者 投 资 平 安 大 华 基 金 “ 定 期 定 额 投 资 计 划 ” 时 ， 每 期 扣 款 金 额 最 低 不 少 于 人 民 币 100 元 。 实 际 操 作中 ， 以 各销 售 机 构的 具 体 规定 为 准 。 （2 ）交易确认 基 金 申 购 申 请日 为 每 期实 际 扣 款日 ， 以 每期 实 际 扣款 日 （T 日 ） 的基 金 份 额净值 为 基 准 计 算 申 购 份 额。 基 金 份额 将 在 T+1 工作日确认成功后直 接计入投 资者的基 金 账户内，投资 者可于 T+2 工作日起到各销售网点 查询申购 确认结果 。 （3 ）变更和终止 投 资 者 办 理 “ 定 期定 额 投 资业 务” 的 变 更 和终 止， 须 携 带本 人 有 效身 份 证 件及相 关 凭 证到 原 办 理 该 业务 网 点 申请 办 理 ，办 理 程 序遵 循 各 销售 机 构 的规 定 。 （4 ）办理机构 本 公 司 直 销 渠道 开 放 本基 金 的 定期 定 额 投资 业 务。 其 他 销售 机 构 以后 如 开 通本基 金 的 定 投 业 务 ， 本 公 司可 不 再 特别 公 告 ， 敬 请广 大 投 资者 关 注 各销 售 机 构开 通 上 述业务 的 公 告 或 垂 询 有 关 销 售 机构 。 （5 ）定期定额投资费 率优惠活 动的说明 投 资 者 通 过 基金 管 理 人直 销 渠 道定 投 申 购本 基 金 如实 行 优 惠费 率 ， 详 见 基 金管理 人 公 告 ； 其 他 销 售 机 构如 实 行 定投 申 购 优惠 费 率 ，以 销 售 机构 为 准 ，请 投 资 人参 见 销 售机 构 公 告 。 7. 基金销售机构 （1 ） 直销机构 名称： 平 安 大华 基 金 管理 有 限 公司 直 销 中心 办公地址： 深圳 市 福 田区 福 田 街道 益 田 路 5033 号平安金融中心 34 层 电话：0755 －22627627 传真：0755 －23990088 联系人： 尹 延君 网址：www.fund.pingan.com 客 户 服 务 电 话：400 －800 －4800 （2 ） 网上交易 平 安 大 华 基 金管 理 有 限公 司 网 上交 易 网址：www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客 户 服 务 电 话：400 －800 －4800 （3 ） 其他销售机构 1 ） 平安银行股份有限 公司 2 ） 交通银行股份有限 公司 3 ） 中国银行股份有限 公司 4 ） 国泰君安证券股份 有限公司 5 ） 中信建投证券股份 有限公司 6 ） 国信证券股份有限 公司 7 ） 中信证券股份有限 公司 8 ） 中国银河证券股份 有限公司 9 ） 申万宏源证券有限 公司 10 ） 安信证券股份有限 公司 11 ） 西 南 证 券 股 份 有限 公 司 12 ） 渤海证券股份有限 公司 13 ） 中信证券（山东） 有限责任 公司 14 ） 信达证券股份有限 公司 15 ） 长城证券有限责任 公司 16 ） 光大证券股份有限 公司 17 ） 东北证券股份有限 公司 18 ） 上海证券有限责任 公司 19 ） 大同证券有限责任 公司 20 ） 平安证券股份有限 公司 21 ） 东海证券股份有限 公司 22 ） 恒泰证券股份有限 公司 23 ） 申万宏源西部证券 有限公司 24 ） 中泰证券股份有限 公司 25 ） 第一创业证券股份 有限公司 26 ） 中国国际金融股份 有限公司 27 ） 中国中投证券有限 责任公司 28 ） 国金证券股份有限 公司 29 ） 天风证券股份有限 公司 30 ） 新时代证券股份有 限公司 31 ） 中信期货有限公司 32 ） 中国平安人寿保险 股份有限 公司 33 ）万联证券股份有限 公司 8. 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排 在 开 始 办 理 基金 份 额 申购 或 者 赎回 后 ， 本 基金 将 在 每 个开 放 日 的次 日 ， 通 过基金 管 理 人 网 站 、 基 金 份 额销 售 网 点以 及 其 他媒 介 披 露开 放 日 的 基金 份 额 净值 和 基 金份 额累 计 净 值 ， 敬 请 投 资 者 留 意。 9. 其他需要提示的事项 （1 ） 申 购 和 赎 回 的 申请 方 式 投 资 人 必 须 根据 销 售 机构 规 定 的程 序 ， 在 开 放 日的 具 体 业务 办 理 时间 内 提 出申购 或 赎 回 的申请。 （2 ） 申 购 和 赎 回 的 款项 支 付 投 资 人 申 购 基金 份 额 时， 必须 全 额 交付 申 购 款项 ， 投资 人 全额 交 付 申 购款 项， 申 购 申请 成 立 ， 登 记 机构 确 认 基金 份 额 时， 申 购 生效 。 基 金 份 额 持 有 人递 交 赎 回 申请 ， 赎 回 成立 ； 基 金 份额 登 记 机 构确 认 赎 回 时， 赎回 生 效 。 投 资 人 赎 回 申请 生 效 后， 基 金 管理 人 将在 T ＋7 日( 包 括该 日) 内 支付 赎 回 款项。 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合同 载 明 的其 他 暂 停赎 回 或 延缓 支 付 赎回 款 项 的情 形 时， 款 项 的支付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条款 处 理 。 遇 交 易 所 或 交易 市 场 数据 传 输 延迟 、 通 讯 系统 故 障 、 银 行数 据 交 换系 统 故 障或其 它 非 基 金 管 理 人 及 基金 托 管 人所 能 控 制的 因 素 影响 业 务 处理 流 程， 则 赎 回款 顺 延 至上述 情 形 消 除 后 的 下 一 个 工 作日 划 出 。 基 金 管 理 人 可 以在 法 律 法 规和 基 金 合 同允 许 的 范 围内 ， 对 上 述业 务 办 理 时间 进行 调 整 ， 基 金 管 理 人 必须 在 调 整前 依 照 《 证券 投 资 基金 信息披露 管理 办 法 》 的 有 关 规定在 指 定 媒 介 上 公告。 （3 ） 申 购 和 赎 回 申 请的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日(T 日) ， 在 正 常 情况 下 ， 本基 金 登 记机 构 在 T+1 日内对该交易的有 效性进行 确认。T 日提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 应 在 T+2 日后(包括该日) 及 时 到 销售 网 点 柜台 或 以 销售机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申请 的 确 认情 况 。 若申 购 不 成功 或无效 ， 则 申 购款 项 本 金退 还 给 投资 人 。 基 金 销 售 机 构对 申 购 、 赎回 申 请 的受 理 并 不代 表 该 申 请一 定 成 功 ， 而 仅 代 表销售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 、 赎 回 申 请 。 申购 、 赎 回 的确 认 以 登记 机 构 的确 认 结 果为 准 。 对于 申 购 、 赎 回 申 请 的 确 认 情况 ， 投 资 人 应及 时 查 询并 妥 善 行使 合 法 权利 ， 否则 ， 由 此 产 生的任 何 损 失 由 投 资 人 自 行 承 担。 基金管理人可以 在法律法规 和基金合同 允 许 的 范 围内 ， 对 上 述业 务 办 理 时间 进行 调 整 ， 本 基 金 管 理 人将 于 开 始实 施 前 按照 有 关 规定 在 指 定媒 介 上 公告 。 本 公 告 仅 对 本基 金 开 放日 常 申 购、 赎 回 、 转换 和定 期 定 额投 资 业务 的有 关 事 项予以 说 明 。 投 资 者 欲 了 解本 基 金 的详 细 情 况 ， 请 详 细 阅读 《 平安大 华沪 深 300 指数量化增强证券投资基金 基金合同 》 和 《 平 安大 华 沪 深 300 指数量化增强 证 券投 资 基 金 招募 说 明 书 》 。 投资者亦可 拨 打 本 基 金 管 理人 的 全 国 统一 客 户 服 务电 话 400 －800 －4800 （ 免 长 途 话 费 ）及 直 销 专 线 电 话 0755 －22621438 咨询相关事宜。 风 险 提 示： 基 金 管理 人 依 照恪 尽 职 守、 诚 实信 用 、 谨 慎 勤 勉的 原 则 管理 和 运 用基金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金一 定 盈 利， 也不 保 证 最低 收 益。 投 资 有风 险， 敬 请 投资 者 在 投资基 金 前 认 真 阅 读 《 基 金 合 同 》 、 《招 募 说 明 书 》 等 基 金 法律 文 件 ， 了 解基 金 的 风险 收 益 特征 ， 并 根 据 自 身 的 风 险 承 受 能 力选 择 适 合自 己 的 基金 产 品 。 平 安 大 华 基 金管 理 有 限公 司 2018 年 1 月 20 日
