南方卓利：南方卓利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告查看PDF公告
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南 方 卓 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 公 告
公告送出日期：2018 年 1 月 20 日
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1 公 告 基 本 信 息
基金名称 南方卓利 定 期开 放 债 券型 发 起 式证 券 投 资基 金
基金简称 南方卓利 定 开债 券 发起
基金 主 代码 005393
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2018 年 1 月 19 日
基 金 管 理 人 名称 南 方 基 金 管 理股 份 有 限公 司
基 金 托 管 人 名称 中 国 光 大 银 行股 份 有 限公 司
公告依据 《 南方卓利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、
《 南方卓利 定期 开 放 债券 型 发 起式 证 券 投资 基 金 招募 说 明 书》
份额类别 南方卓利A 南方卓利C
份额代码 005393 005394
2 基 金 募 集 情 况
注 ： 本 次 基金 募 集 期间 所 发 生的 信 息 披露 费 、 律师 费 和 会计 师 费 等费 用 由 基金管 理 人 承 担 ，不 从
基金资产 中 支付 。
基 金 募 集 申 请获 中 国 证监 会 注 册的 文 号 证监许可[2017]2085 号
基金募集期间
自 2017 年 12 月 29 日
至 2018 年 1 月 15 止
验资机构名称
普 华 永 道 中 天会 计 师 事务 所 （ 特殊 普 通 合伙 ）
募 集 资 金 划 入基 金 托 管专 户 的 日期
2018 年 1 月 16 日
募 集 有 效 认 购总 户 数 （单 位 ： 户）
2
份额类别
南方卓利A 南方卓利C 合计
募 集 期 间 净 认购 金 额 （单 位 ： 人民 币 元 ） 5,009,999,000.00
0
5,009,999,000.0
认 购 资 金 在 募集 期 间 产生 的 利 息 （ 单 位 ： 人 民 币 元） 270,222.84
0
270,222.84
募集份额（单
位：份）
有效认购份额 5,009,999,000.00
0
5,009,999,000.00
利 息 结 转 的 份额 270,222.84
0
270,222.84
合计 5,010,269,222.84
0
5,010,269,222.84
募集期间基金
管理人运用固
有资金认购本
基金情况
认 购 的 基 金 份额 （ 单 位： 份）
10,006,333.96 0 10,006,333.96
占 基 金 总 份 额比 例 0.20% 0 0.20%
其 他 需 要 说 明的 事 项
募集期间基金
管理人的从业
人员认购本基
金情况
认 购 的 基 金 份额 （ 单 位： 份） 0 0 0
占 基 金 总 份 额比 例
0 0 0
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人认购本 基 金 份
额 总 量 的 数 量区 间
0 0 0
本基金基金经理认购本 基 金 份 额
总 量 的 数 量 区间
0 0 0
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理
基 金 备 案 手 续的 条 件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的
日期
2018 年 1 月 19 日 第 3 页 共 3 页
3 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况
项目 持有份额总数
持 有 份 额 占 基金
总份额比例
发起份额数
发 起 份 额 占 基金
总份额比例
发 起 份 额 承 诺持 有
期限
基金管理公
司固有资金
10,006,333.96
0.20% 10 ，000 ，000
0.20%
自 合 同 生 效 之日 起
不少于3 年
基金管理公
司高级管理
人员
-- -- -- -- --
基金经理等
人员
-- -- -- -- --
基金管理公
司股东
-- -- -- -- --
其他 -- -- -- -- --
合计 10,006,333.96
0.20 10 ，000 ，000
0.20
自 合 同 生 效 之日 起
不少于3 年
4 其 他 需 要 提 示 的 事 项
1 、 本 基金 单 一 投资 者 持 有的 基 金 份 额或 者 构 成一 致 行 动人 的 多 个投 资 者 持有 的基 金 份 额 可 达
到或者超过 基金 总 份 额 的 50% ， 基 金不 向 个 人投 资 者 销售 。
2 、 本 基 金 为 定期 开 放 基金 ， 每 6 个 月 开 放 一次 ， 每 个 开放 期 为 基金 合 同 生效 日所 在 月 份 在 后
续每 6 个 日 历 月 之 后下 一 月 的 前 5 个工 作 日 。 在 此 期 间， 投 资 人可 以 根 据相 关业 务 规 则 申 购、 赎
回基金份额 。 开放期 内 申 购 、 赎 回等 业 务 的 具 体规 则 以 基 金 管 理人 届 时 公 告 为准 。 基金管理人应
在 申 购 、 赎 回开 放 日 前依 照 《 信息 披 露 办法 》 的 有关 规 定 在指 定 媒 介上公告 。
3 、 本 基 金 首个 开 放 期起 始 日 预计 为 2018 年 8 月 1 日，具体以届时公 告为准。
4 、 投 资 人 可 访 问 本 公 司 网 站(www.nffund.com) 或 拨 打 全 国 免 长 途 话 费 的 客 户 服 务 电 话(400
－889 －8899) 咨 询 相 关情 况 。
南方基金管理股份有限公司
2018 年 1 月 20 日
