招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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前海开源沪港深蓝筹精选
灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2017 年第2 号)
基 金 管 理 人 : 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中国 银行 股 份 有 限 公 司
截 止 日 :2017 年 12 月 8 日
招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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重要提示
本基金经 2015 年 8 月 24 日中 国 证 券监 督 管 理委 员 会 下发 的 证 监许 可[2015]1986 号文
注册募集 , 基金 合 同 已 于 2015 年 12 月 8 日正式生效 。
基 金 管 理 人 保证 本 招 募说 明 书 的内 容 真 实、 准 确、 完 整。 本 招 募说 明 书 经 中国证 监 会 注
册 , 但 中 国证 监 会 对本 基 金 募集 的 注册 , 并 不表 明 其 对本 基 金 的价 值 和 收 益作出 实 质 性 判 断
或 保 证 , 也不 表 明 投资 于 本 基金 没 有 风险 。 中国 证 监 会不 对 基 金的 投 资 价 值及市 场 前 景 等 作
出 实 质 性 判 断或 者 保 证 。
本 基 金 投 资 于证 券 市 场, 基 金净 值 会 因为 证 券 市场 波 动 等因 素 产 生波 动 , 投资人 在 投 资
本基金前,应全面 了解本基金 的产品特性, 充分考虑自 身的风险承受 能力,理 性判断市场,
并 承 担 基 金 投资 中 出 现的 各 类 风险 , 包 括 但 不限 于: 市 场 风险 、 信用风险 、 管理 风 险 、 流 动
性 风 险 、 操 作 和 技术 风 险、 合 规性 风 险、 股 指期 货 投 资风 险、 本 基 金特 有 的 风险 、 其 他风 险
及 本 法 律 文 件风 险 收 益特 征 表 述与 销 售 机构 基 金 风险 评 价 可能 不 一 致的 风 险 等。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 预示 其 未 来表 现, 基 金 管理 人 管 理的 其 他 基金 的 业 绩 并不构 成 对 本
基 金 表 现 的 保证 。
基 金 管 理 人 依照 恪 尽 职守 、 诚实 信 用 、 谨 慎 勤 勉的 原 则 管理 和 运 用基 金 财 产, 但 不 保 证
基金一定盈利,也 不保证最低 收益。基金管 理人提醒投 资人基金投资 的 “ 买 者自 负 ” 原则,
在 投 资 人 作 出投 资 决 策后 , 基金 运 营 状况 与 基 金净 值 变 化引 致 的 投资 风 险 , 由投 资 人 自 行 承
担 。 投 资 有 风险 , 投 资人 在 投 资本 基 金 前应 认 真 阅读 本 基 金的 招 募 说明 书 和 基金 合 同 。
特 别 风 险 揭 示: 基 金名 称 仅 表明 本 基 金可 以 通 过港 股 通 机制 投 资 港股 , 基 金资产 对 港 股
标 的 投 资 比 例会 根 据 市场 情 况 、 投资 策 略 等发 生 较 大的 调 整 , 存 在不 对 港 股进 行投 资 的 可 能 。
本 招 募 说 明 书已 经 本 基金 托 管 人复 核 。 本招 募 说 明书 所 载 内容 截 止 日 为 2017 年 12 月 8
日 , 有 关 财 务数 据 和 净值 表 现 截止 日 为 2017 年 9 月 30 日(未经审计) 。
招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
1 、 名 称 : 前海 开 源 基金 管 理 有限 公 司
2、住所: 深圳 市 前 海深 港 合 作区 前 湾 一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻深 圳 市 前海商 务 秘 书
有限公司)
3 、 设 立 日 期:2013 年 1 月 23 日
4 、 法 定 代 表人 : 王 兆华
5 、 批 准 设 立机 关 及 批准 设 立 文号 : 中 国 证监 会 证 监许 可 [2012 ]1751 号
6 、 组 织 形 式: 有 限 责任 公 司
7 、 办 公 地 址: 深 圳 市福 田 区 深南 大 道 7006 号 万 科富 春 东 方大 厦 22 楼
8、电话:0755-88601888
传真:0755-83181169
9、联系人: 傅成斌
10 、 注 册 资 本: 人 民 币 2 亿元
11 、 存 续 期 限: 持 续 经营
12 、 股 权 结 构: 开 源 证券 股份 有限 公 司 出 资 25% , 北 京 市中 盛 金 期投 资 管 理有限 公 司 出
资 25% , 北 京 长 和 世纪 资 产 管理 有 限 公 司出 资 25% , 深 圳市 和 合 投 信资 产 管 理合伙 企 业(有限
合伙)出资25% 。
(二)主要人员情况
1 、 基 金 管 理人 董 事 会成 员
王 兆 华 先 生, 董 事 长, 本 科学 历 , 国 籍 : 中 国 。 历任 中 国 人民 银 行 西安 市 分 行职 员 , 中
国 工 商 银 行 西安 市 开 发区 支 行 副行 长、 分 行 信贷 处 处 长, 华 夏证 券 西 安营 业 部总 经 理 、 华 夏
证 券 济 南 管 理 总部 党 委 书 记兼 总 经 理 、华 夏 证 券 总裁 助 理 兼 重庆 分 公 司 党委 书记 、 总 经 理 ,
华 夏 证 券 总 裁 助理 , 开 源 证券 董 事 长 、总 经 理, 现任 开 源 证 券董 事 、 前 海开 源基 金 管 理 有 限
公司董事长。
龚 方 雄 先 生, 荣 誉董 事 长, 宾 夕 法尼 亚 大 学沃 顿 商 学 院金 融 经 济学 博 士。 国 籍: 中 国 香
港 。 曾 任纽 约 联 邦储 备 银 行经 济 学 家, 美 国银 行 首 席策 略 师、 全 球货 币 及 利率市 场 策 略 部 联
席 主 管 , 摩 根 大 通中 国 区 研 究 部 主 管、 首 席市 场 策 略 师、 首席 大 中 华区 经 济 学家 、 中 国综 合
公 司 ( 企 业 )投 融 资 主席 。2009 年 9 月 起 担 任摩 根 大 通亚 太 区 董事 总 经 理、中 国 投 资 银 行
主 席 。 现 任 前海 开 源 基金 管 理 有限 公 司 荣誉 董 事 长。
王 宏 远 先 生, 联 席董 事 长, 西 安 交通 大 学 经济 学 硕 士, 美 国哥 伦 比 亚大 学 公 共管理 硕 士 ,
国 籍 : 中国 。 曾任 深 圳 特区 证 券 有限 公 司 行业 研 究 员, 南 方基 金 管 理有 限 公 司投 资 总 监、 副招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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总 经 理 , 中 信 证 券股 份 有 限公 司 首 席投 资 官、 自 营 负责 人, 现 任 前海 开 源 基金管 理 有 限 公 司
联席董事长。
朱 永 强 先 生 , 执行 董 事 长 , 硕士 研 究 生 , 国 籍 : 中 国 。 历任 华 泰 证券 股 份 有限公 司 电 脑
工 程 部 总 经 理、 技术 总 监, 网 上 交易 部 总 经理 ; 北京 世 纪 飞虎 信 息 技术 有 限 公司 副 总 裁; 华
泰 联 合 证 券 有限 责 任 公司 总 裁 助理 、 副 总 裁 ; 中信 证 券 股份 有 限 公司 经 纪 业务发 展 管 理 委 员
会 董 事 总 经 理; 中 国银 河 证 券股 份 有 限 公司 经 纪 业务 线 业 务总 监 , 兼任 经 纪 管理总 部 总 经 理 ,
现 任 前 海 开 源基 金 管 理有 限 公 司执 行 董 事长 。
蔡 颖 女 士 , 董 事 、 公 司 总 经理 , 硕士 研 究 生, 国 籍: 中 国。 历 任 南方 证 券 广州分 公 司 营
业 部 电 脑 部 主管 、 经 纪 业 务部 主 管、 电 子 商务 部 副 经理 , 南 方 基 金管 理 有 限公司 广 州 代 表 处
首 席 代 表 、 南 方区 域 总 部高 级 经 理 , 鹏 华 基 金管 理 有 限公 司 华 南营 销 中 心 (广 州) 副总经理、
广 州 分 公 司 总经 理, 现 任 前海 开 源 基金 管 理 有限 公 司 董事 、 公司 总 经 理, 前海开 源 资 产 管 理
有 限 公 司 董 事长 。
周 芊 先 生 , 董 事 , 北京 大 学 DBA , 国 籍 : 中 国 。 曾任 中 信 证券 股 份 有限 公 司 董事总 经 理 、
中 信 证 券 产 品委 员 会 委员 、 中信 金 石 不 动产 基 金 管理 有 限 公司 经 理 , 信 保 股 权投资 基 金 董 事 、
全 国 工 商 联 商业 地 产 专家 委 员 会委 员 、 中 房协 养 老 地 产专 委 会 副主 任 委 员 。 现任 北 京 中 联 国
新 基 金 管 理 有限 公 司 董事 长 , 前海 开 源 基金 管 理 有限 公 司 董事 。
范 镭 先 生 , 董 事 , 本 科 学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任 职中 国 建 设银 行 武 汉分 行 、 华安 保 险 北
京 分 公 司 、 交通 银 行 天津 分 行 、 北 京 长 和世 纪 资 产管 理 有 限公 司 投 资总 监 。
向 松 祚 先 生 , 独 立 董 事 , 教 授 , 高级 经 济 师 , 国 籍 : 中国 。 著 名 经济 学 家 、 国际 金 融 战
略 专 家 , 中 国 人 民大 学 博 士, 美国 哥 伦 比 亚大 学 国 际关 系 学 院国 际 事 务硕 士, 英 国 剑 桥 大 学
经 济 系 和 嘉 丁管 理 学 院访 问 学 者 。 现 任 中 国人 民 大 学 财政 金 融 学院 教 授 、 国际货 币 研 究 所 理
事 兼 副 所 长 、 美国 约 翰 霍普 金 斯 大学 应 用 经济 研 究 所 高级 顾 问 、 国际 货 币 金融机 构 官 方 论 坛
(OMFIF ) 顾 问委 员 会 副 主 席、 世 界 经 济论 坛 (World Economic Forum )国 际货 币 体 系 改 革
分 论 坛 咨 询 顾问, 曾 任中 国 农 业银 行 首 席 经济 学 家 。
申嫦 娥 女 士 , 独立 董 事 , 博士 , 教 授 ,博 士 生 导 师, 中 国 注 册会 计 师 ( 非执 业会 员 ) ,
国 家 税 务 总 局特 邀 监 察员 (2003-2010 ) , 国 籍: 中 国。 历 任 西安 交 通 大学 助 教、 讲 师 、 副 教
授 , 北 京 师 范大 学 副 教授 、 教 授。
Mr Shujie Yao ( 姚树 洁 先 生 ) , 独 立 董事 , 教 授, 国 籍 :英 国 。 英国 诺 丁 汉大学 当 代 中
国 学 学 院 院 长 、 教 授 , 西 安 交通 大 学 特聘 讲 座 教授 、 重 庆 大学 、 华 南 师 范大 学、 华 南 农 业 大
学 、 华 中农 业 大 学、 渭 南师 范 学 院等 大 学 的特 聘 教 授、 海 南大 学 经 济管 理 学 院荣 誉 院 长; 英
国 皇 家 经 济 学会 会 员、 英 国中 国 经 济协 会 会 员、 美 国比 较 经 济学 协 会 会员 、 美 国经济协会会
员;全英专业团体联 合会副主席; 《经济研究》 、 《西安交通大学学报社 科版》 、 《当代中国》
( 英 文 ) 等 科 学 杂志 的 编 委。 曾 任华 南 热 带农 业 大 学 助理 教 授, 英 国牛 津 大 学研 究 员 , 英 国
朴 茨 茅 斯 大 学教 授 、 主任 , 英 国伦 敦 米 德尔 塞 克 思大 学 教 授、 系 主 任。 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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周 新 生 先 生, 独 立 董事 , 管理 学 博 士学 位 , 经 济 学 教 授。 国 籍: 中 国。 历 任陕西 财 经 学
院 助 教 、讲 师 、 副 教 授 、教授 、工 业 经济 系 副 主任 、研 究生 部 主 任 、MBA 中 心主 任 、院 长 助
理 ; 曾 任 陕 西省 审 计 厅副 厅 长 、任 长 安 银行 监 事 长;2007 年 7 月 至 今 任 民建陕 西 省 委 员 会
副 主 委 。 曾 任 第 十二 届 全 国政 协 委 员, 中 国工 业 经 济学 会 副 会长 , 中 共 陕 西省委 政 策 研 究 室
特聘研究员。
2 、 基 金 管 理人 监 事 会成 员
骆 新 都 女 士, 监 事 会主 席 , 经 济 学 硕 士, 经 济师 , 国籍 : 中 国。 曾 任民 政 部 外事处 处 长 、
南 方 证 券 有 限公 司 副 总裁 、 南 方 基 金管 理 有 限公 司 董 事长 、 监事 会 主 席。 现任前 海 开 源 基 金
管 理 有 限 公 司监 事 会 主席 。
李 匆 先 生, 联 席 监事 会 主 席, 上海 交 通 大 学工 商 管 理博 士, 美 国 哥伦 比 亚 大学公 共 管 理
硕 士 , 中 国 注 册会 计 师 , 国籍 : 中 国 香港 。 曾 任 职华 银 国 际 信托 投 资 公 司上 海证 券 营 业 部 、
华 安 基 金 管 理 有限 公 司 基 金经 理 、 香 港亨 茂 投 资 集团 基 金 经 理、 韩 国 未 来资 产环 球 投 资( 香
港) 有 限 公 司 高级 基 金 经 理、 中 国 股 票投 资 部 主 管、 公 司 首 席投 资 官 兼 亚太 区投 资 部 主 管 、
公司投资委员 会 主 席 。 现任 香 港 泽源 资 本 创始 人 、 投 资 总监 及 前 海开 源 基 金管理 有 限 公 司 联
席 监 事 会 主 席。
孔 令 国 先 生 , 监事 , 美 国 密 苏里 大 学 圣路 易 斯 分校 MBA , 国籍 : 中 国 。 曾 任职深 圳 市 公
安 局 罗 湖 分 局、 中信 证 券 股份 有 限 公司 研 究 部、 前 海开 源 基 金管 理 有 限公 司 专 户投 资 部 , 现
任 江 苏 联 发 股份 有 限 公司 董 事 及前 海 开 源基 金 管 理有 限 公 司监 事 。
任 福 利 先 生, 监 事, 大 学 本科 学 历, 国 籍: 中 国 。 曾 任 职 中国 建 设 银行 辽 宁 省分 行 、 泰
达 宏 利 基 金 管理 有 限 公司 基 金 运营 部 、 方 正富 邦 基 金 管理 有 限 公司 基 金 运营 部, 现 任 前 海 开
源 基 金 管 理 有限 公 司 基金 事 务 部总 监 。
刘 彤 女 士 , 监 事 , 硕 士 研 究 生 , 国 籍 : 中 国 。 曾任 职 汉 唐证 券 有 限责 任 公 司人力 资 源 经
理 、 海 王生 物 股 份有 限 公 司人 事 行 政经 理 、 顺 丰 速 运集 团 员 工关 系 总 监、 英大证 券 有 限 责 任
公 司 人 力 资 源部 主 管 及银 泰 证 券有 限 责 任公 司 人 力运 营 总 监 、 总裁 助 理 , 现任前 海 开 源 基 金
管 理 有 限 公 司人 力 资 源部 执 行 总监 。
3 、 高 级 管 理人 员 情 况
王 兆 华 先 生, 董 事 长, 本 科学 历 , 国 籍 : 中 国 。 历任 中 国 人民 银 行 西安 市 分 行职 员 , 中
国 工 商 银 行 西安 市 开 发区 支 行 副行 长、 分 行 信贷 处 处 长, 华 夏证 券 西 安营 业 部总 经 理 、 华 夏
证 券 济 南 管 理 总部 党 委 书 记兼 总 经 理 、华 夏 证 券 总裁 助 理 兼 重庆 分 公 司 党委 书记 、 总 经 理 ,
华 夏 证 券 总 裁 助理 , 开 源 证券 董 事 长 、总 经 理, 现任 开 源 证 券董 事 、 前 海开 源基 金 管 理 有 限
公司董事长。 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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蔡颖女士, 董事、 公 司 总 经理 , 硕士 研 究 生, 国 籍: 中 国。 历 任 南方 证 券 广州分 公 司 营
业 部 电 脑 部 主管 、 经 纪 业 务部 主 管、 电 子 商务 部 副 经理 , 南 方 基 金管 理 有 限公司 广 州 代 表 处
首 席 代 表 、 南 方区 域 总 部高 级 经 理 , 鹏 华 基 金管 理 有 限公 司 华 南营 销 中 心 (广 州) 副 总 经 理 、
广 州 分 公 司 总经 理, 现 任 前海 开 源 基金 管 理 有限 公 司 董事 、 公司 总 经 理, 前海开 源 资 产 管 理
有 限 公 司 董 事长 。
傅 成 斌 先 生 , 督察 长 , 硕 士 研究 生 , 国 籍 : 中 国 。 历 任 中国 建 设 银行 深 圳 分行科 技 部 软
件开 发 工 程 师, 南方 基 金 管理 有 限 公 司信 息 技 术部 总 监 助理 、 监 察 稽 核 部副 总 监、 执 行 总监 。
现 任 前 海 开 源基 金 管 理有 限 公 司督 察 长 、前 海 开 源资 产 管 理有 限 公 司董 事 。
4 、 本 基 金 基金 经 理
曲 扬 先 生 , 博 士研 究 生 , 国 籍 : 中 国 。 历 任南 方 基 金 管理 有 限 公司 研 究 员 、 基金 经 理 助
理 、 南 方全 球 精 选基 金 经 理; 南 方基 金 香 港子 公 司 投 资经 理 助 理、 投资 经 理, 具 有 香 港 对 冲
基 金 和 卢 森 堡公 募 基 金管 理 经 验 。 现 任 前 海开 源 基 金 管理 有 限 公司 董 事 总经 理、 投 资 部 行 政
负 责 人 , 前 海 开源 优 势 蓝筹 股 票 型证 券 投 资基 金 基 金 经理 、 前 海 开源 国 家 比较优 势 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投资 基 金 基金 经 理、 前 海 开源 中 国 稀缺 资 产 灵活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 基 金 经
理 、 前 海 开 源 沪港 深 蓝 筹精 选 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 基 金经 理 、 前 海开源 沪 港 深 优 势
精 选 灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基金 基 金 经理 、 前海 开 源 人工 智 能 主题 灵 活 配置混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经理 、 前 海 开源 沪 港 深龙 头 精 选灵 活 配 置 混合 型 证 券投 资 基 金基 金经 理 、 前 海 开
源 沪 港 深 新 机遇 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资基 金 基 金经 理 、 前 海 开 源鼎 裕 债 券型证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 前 海开 源 沪 港深 价 值 精选 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金 基 金 经理 、 前 海 开 源 裕 和
定 期 开 放 混 合型 证 券 投资 基 金 基金 经 理、 前 海 开源 沪 港 深景 气 行 业精 选 灵 活配置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金经 理 、 前 海开 源 沪 港深 裕 瑞 定期 开 放 混 合型 证 券 投资 基 金 基金 经理 。 曲 扬 先 生
具 备 基 金 从 业资 格 。
5 、 投 资 决 策委 员 会 成员 情 况
投 资 决 策 委 员会 主 席 王厚 琼 , 联 席投 资 总 监兼 研 究 部 行政 负 责 人赵 雪 芹 , 联席投 资 总 监
侯 燕 琳 、 刘 静 、 丁骏 、 曲 扬 、 邱 杰 、 史程 , 首 席 经济 学 家 杨德 龙 , 执 行 投资 总监 徐 立 平 、 薛
小 波 、 王 霞 、谢 屹 。
6 、 上 述 人 员之 间 均 不存 在 近 亲属 关 系 。
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二 、 基 金 托 管 人
(一)基本情况
名 称 : 中 国 银行 股 份 有限 公 司 (简 称 “ 中国 银 行 ” )
住 所 及 办 公 地址 : 北 京市 西 城 区复 兴 门 内大 街 1 号
首 次 注 册 登 记日 期 :1983 年 10 月 31 日
注册资本: 人民 币 贰 仟玖 佰 肆 拾叁 亿 捌 仟柒 佰 柒 拾玖 万 壹 仟贰 佰 肆 拾壹 元 整
法定代表人: 陈四清
基 金 托 管 业 务批 准 文 号: 中 国 证监 会 证 监基 字 【1998 】24 号
托 管 部 门 信 息披 露 联 系人 : 王 永民
传 真 : (010 )66594942
中国银行客服 电话:95566
(二)基金托管部门及主 要人员情况
中国银行 托 管业 务 部 设立 于 1998 年 , 现有 员 工 110 余人 , 大 部 分 员工 具 有 丰富的 银 行 、
证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 , 且具 有 海 外工 作 、 学 习 或培 训 经 历 ,60 % 以 上的员 工 具 有 硕 士
以 上 学 位 或 高级 职 称。 为 给客 户 提 供 专业化 的托 管 服 务, 中 国银 行 已 在境 内、 外 分 行 开 展 托
管业务。
作 为 国 内 首 批开 展 证 券投 资 基 金托 管 业 务的 商 业 银行 , 中 国 银 行拥 有 证 券投 资基 金 、 基
金( 一 对多 、 一 对 一 ) 、社 保基 金、保 险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三 类机 构 、券商 资
产管理计划 、 信 托 计划 、 企业 年 金、 银 行 理财 产 品 、 股 权 基 金、 私 募基 金 、 资金 托 管 等 门类
齐全 、 产品 丰 富 的托 管 业务 体系 。 在 国 内 , 中 国 银行 首 家 开展 绩 效 评估 、 风险分析等增值服
务 , 为 各 类 客户 提 供 个性 化 的 托管 增值 服务 , 是 国内 领 先 的大 型 中 资托 管 银 行。
(三)证券投资基金托管 情况
截至2017 年 09 月 30 日 , 中 国 银 行 已 托 管 637 只证 券 投 资基 金 , 其中 境 内 基 金 600 只,
QDII 基金37 只 ,覆 盖 了 股票 型 、债券 型 、混 合型 、货 币型 、指 数型 等 多 种类型 的 基 金 ,满
足 了 不 同 客 户多 元 化 的投 资 理 财需 求 , 基金 托 管 规模 位 居 同业 前 列 。
(四)托管业务的内部控 制制度
中 国 银 行 托 管业 务 部 风险 管 理 与控 制 工 作是 中 国 银行 全 面 风险 控 制 工作 的 组 成部 分 , 秉
承 中 国 银 行 风险 控 制 理念 , 坚 持 “ 规 范运 作 、 稳 健经 营 ” 的 原 则 。 中 国 银 行托管 业 务 部 风 险
控 制 工 作 贯 穿业 务 各 环节 , 通 过 风 险识 别 与 评估 、 风险 控 制 措施 设 定 及制 度 建设 、 内 外部 检招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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查 及 审 计 等 措施 强 化 托管 业 务 全员 、 全 面、 全 程 的风 险 管 控。
2007 年 起 , 中 国 银行 连 续 聘请 外 部 会计 会 计 师事 务 所 开展 托 管 业 务内 部 控 制审阅 工 作 。
先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等 国际 主流 内 控 审 阅 准
则 的 无 保 留 意见 的 审 阅报 告 。2017 年 , 中 国银 行 继 续获 得 了 基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双 准 则 的 内 部控 制 审 计报 告。 中 国 银行 托 管 业务 内 控 制度 完 善, 内 控 措施 严 密, 能 够 有效 保
证 托 管 资 产 的安 全 。
(五)托管人对管理人运 作基金进行监督的 方法和程序
根 据 《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资 基 金法 》 、 《 公开募集 证 券 投 资基 金 运 作管 理 办法 》 的 相
关 规 定 , 基 金 托 管人 发 现 基金 管 理 人的 投 资 指令 违 反 法律 、 行 政 法 规 和其 他 有关 规 定 , 或 者
违 反 基 金 合 同约 定 的, 应 当拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金管 理 人, 并 及时 向 国 务院证 券 监 督 管 理
机 构 报 告 。 基 金托 管 人 如发 现 基 金管 理 人 依据 交 易 程 序已 经 生 效的 投 资 指令 违反 法 律 、 行 政
法 规 和 其 他 有 关规 定 , 或 者违 反 基 金 合同 约 定 的, 应当及时 通知 基 金 管 理人 ,并 及 时 向 国 务
院 证 券 监 督 管理 机 构 报告 。
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三 、 相 关 服 务 机 构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1 ) 前 海 开源 基 金 管理 有 限 公司 直 销 柜 台
注 册 地 址 : 深 圳市 前 海 深港 合 作 区前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前海商 务 秘 书
有限公司)
办 公 地 址 : 深圳 市 福 田区 深 南 大 道 7006 号 万 科 富 春东 方 大 厦 10 层
法 定 代 表 人 :王 兆 华
联系人: 胥 阿南
电 话 : (0755 )83181190
传 真 : (0755 )83180622
(2 ) 前 海 开源 基 金 管理 有 限 公司 电 子 直 销交 易
客服电话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公众号:qhkyfund
2 、 代 销 机 构:
代
码
代 销 机 构 销 售 机 构 信 息
1 中 国 工商 银行 股份 有限 公司
中 国 工商 银行 股份 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
办 公 地址 :北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法 定 代表 人: 易会 满
联 系 人: 杨菲
传真:(010)66107910
客 服 电话 :95588
网址:www.icbc.com.cn
2 中 国 银行 股份 有限 公司
中 国 银行 股份 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法 定 代表 人: 田国 立
联 系 人: 宋亚 平
客 服 电话 :95566
网址:www.boc.cn
3 交 通 银行 股份 有限 公司
交 通 银行 股份 有限 公司
住 所 :上 海市 浦东 新区 银城 中路 188 号
办 公 地址 :上 海市 浦东 新区 银城 中路 188 号 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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法 定 代表 人: 牛锡 明
联 系 人: 张宏 革
客 服 电话 :95559
网址:www.bankcomm.com
4 招 商 银行 股份 有限 公司
招 商 银行 股份 有限 公司
注 册 地址 :深 圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
办 公 地址 :深 圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法 人 代表 :李 建红
客 服 电话 :95555
网址:www.cmbchina.com
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中 国 邮政 储蓄 银行 股份 有限
公司
中 国 邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
办 公 地址 :北 京市 西城 区金 融大 街 3 号
法 定 代表 人: 李国 华
客 服 电话 :95580
网址:www.psbc.com
6 珠 海 华润 银行 股份 有限 公司
珠 海 华润 银行 股份 有限 公司
地 址 :珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号珠 海华 润银 行大 厦
法 人 代表 :魏 斌
联 系 人: 李阳
联 系 电话 :0755-82817529
客 服 电话:0756-96588 ,400-880-0338
公 司 网址:www.crbank.com.cn
7 福 建 海峡 银行 股份 有限 公司
福 建 海峡 银行 股份 有限 公司
公 司 地址 :福 州市 台江 区江 滨中 大道 358 号福 建海 峡银 行
法 人 代表 :苏 素华
联 系 人: 黄钰 雯
电话:0591-87332762
传真:0591-87330926
客 服 电话 :400-893-9999
网址:www.fjhxbank.com
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深 圳 市新 兰德 证券 投资 咨询
有 限 公司
深 圳 市新 兰德 证券 投资 咨询 有限 公司
注 册 地址 :深 圳市 福田 区华 强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006#
办 公 地址 :北 京市 西城 区宣 武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法 定 代表 人: 杨懿
联 系 人: 张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客 服 电话 :400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
9 和 讯 信息 科技 有限 公司
和 讯 信息 科技 有限 公司
地 址 :北 京朝 外大 街 22 号 泛利 大 厦10 层
法 定 代表 人: 王莉
联 系 人: 于杨 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
11
电话 :(021)20835779
客 服 电话 :4009-200-022
网址:www.hexun.com
10 厦 门 市鑫 鼎盛 控股 有限 公司
厦 门 市鑫 鼎盛 控股 有限 公司
注 册 地址 :福 建省 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广 场西 座
1501-1504 室
办 公 地址 :厦 门市 思明 区鹭 江道 2 号 第一 广场 1501-1504
法 定 代表 人: 陈洪 生
联 系 人: 梁云 波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客 服 电话 :400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
11
上 海 挖财 金融 信息 服务 有限
公司
上 海 挖财 金融 信息 服务 有限 公司
地 址 :上 海浦 东新 区杨 高南 路 799 号 陆家 嘴世 纪金 融广 场 3 号楼
5 楼
法 定 代表 人: 胡燕 亮
客 服 电话 :021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
12 大 河 财富 基金 销售 有限 公司
大 河 财富 基金 销售 有限 公司
地 址 :贵 州省 贵阳 市南 明区 新华 路 110-134 号 富中 国际 广 场 1 栋
20 层 1.2 号
法 定 代表 人: 王荻
客 服 电话 :0851-88235678
网址:http://www.urainf.com
13 喜 鹊 财富 基金 销售 有限 公司
喜 鹊 财富 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :西 藏 拉 萨市 柳梧 新区 柳梧 大厦 1513 室
办 公 地址 :西 藏拉 萨市 柳梧 新区 柳梧 大厦 1513 室
法 定 代表 人: 陈皓
客 服 电话 :0891-6177483
传真:010-88371180
网址:http://www.xiquefund.com/
14
诺 亚 正行( 上海) 基金 销售 投
资 顾 问有 限公 司
诺 亚 正行 (上 海) 基金 销售 投资 顾问 有限 公司
注 册 地址 :上 海市 虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办 公 地址 :上 海市 杨浦 区昆 明路 508 号北 美广 场 B 座 12F
法 定 代表 人: 汪静 波
联 系 人: 徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客 服 电话 :400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
15
深 圳 众禄 金融 控股 股份 有限
公司
深 圳 众禄 金融 控股 股份 有限 公司
地 址 :深 圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法 定 代表 人: 薛峰 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
12
联 系 人: 童彩 平
电话:(0755)33227950
客 服 电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
16 上 海 天天 基金 销售 有限 公司
上 海 天天 基金 销售 有限 公司
地 址 :上 海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号 东方 财富 大厦
法 定 代表 人: 其实
客 服 电话 :4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
17 上 海 好买 基金 销售 有限 公司
上 海 好买 基金 销售 有限 公司
地 址 :上 海市 虹口 区欧 阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
法 定 代表 人: 杨文 斌
客 服 电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
18
蚂 蚁( 杭州) 基金 销售 有限 公
司
蚂 蚁 (杭 州) 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :浙 江省 杭州 市余 杭区 仓前 街道 文一 西 路 1218 号 1 幢
202 室
法 定 代表 人: 陈柏 青
联 系 人: 徐昳 绯
电话:(021)60897840
传 真:(0571)26697013
客 服 电话 :4000-766-123
网址:www.fund123.cn
19
上 海 长量 基金 销售 投资 顾问
有 限 公司
上 海 长量 基金 销售 投资 顾问 有限 公司
地 址 :上 海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
法 定 代表 人: 张跃 伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客 服 电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com
20
浙 江 同花 顺基 金销 售有 限公
司
浙 江 同花 顺基 金销 售有 限公 司
注 册 地址 :浙 江省 杭州 市文 二西 路元 茂大 厦 903 室
办 公 地址 :浙 江省 杭州 市翠 柏路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼
2 楼
法 定 代表 人: 凌顺 平
联 系 人: 吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客 服 电话 :4008-773-772
网址:www.5ifund.com
21
北 京 展恒 基金 销售 股份 有限
公司
北 京 展恒 基金 销售 股份 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
办 公 地址 :北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法 定 代表 人: 闫振 杰 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
13
联 系 人: 马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客 服 电话 :400-818-8000
网址:www.myfund.com
22 上 海 利得 基金 销售 有限 公司
上 海 利得 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :上 海市 宝山 区蕴 川路 5475 号1033 室
办 公 地址 :上 海浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法 定 代表 人: 李兴 春
联 系 人: 徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客 服 电话 :400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
23 嘉 实 财富 管理 有限 公司
嘉 实 财富 管理 有限 公司
注 册 地址 :上 海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 上海 国金 中心 办公 楼二
期 53 层 5312-15 单元
法 人 姓名 :赵 学军
客 服 电话 :400-021-8850
公 司 网站 :www.harvestwm.cn
24
乾 道 金融 信息 服务( 北京) 有
限公司
乾 道 金融 信息 服务 (北 京) 有限 公司
地 址 :北 京市 西城 区德 胜门 外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法 定 代表 人: 王兴 吉
客 服 电话 :400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
25
北 京 创金 启富 投资 管理 有限
公司
北 京 创金 启富 投资 管理 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼215A
办 公 地址 : 北 京市 西城 区白 纸坊 东街 2 号经 济日 报社A 综 合楼 712
室
法 定 代表 人: 梁蓉
联 系 人: 李婷 婷
客 服 电话 :400-6262-818
网址:www.5irich.com
26
宜 信 普泽 投资 顾问( 北京) 有
限公司
宜 信 普泽 投资 顾问( 北京) 有 限公 司
注 册 地址 :北 京市 朝阳 区建 国路 88 号楼soho 现代 城 C 座 18 层
1809
法 人 代表 :戎 兵
客 服 热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
27 南 京 苏宁 基金 销售 有限 公司
南 京 苏宁 基金 销售 有限 公司
地 址 :江 苏省 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
法 定 代表 人: 刘汉 青
客 服 电话 :95177
网址:http://www.snjijin.com 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
14
28
北 京 格上 富信 基金 销售 有限
公司
北 京 格上 富信 基金 销售 有限 公司
地 址 :北 京市 朝阳 区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室
法 定 代表 人: 李悦 章
联 系 人: 张林
电话:010-8559-4745
客 服 电话 :400-066-8586
网址:www.igesafe.com
29
众 升 财富( 北京) 基金 销售 有
限公司
众 升 财富 (北 京) 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼A 座 9 层 908 室
办 公 地址 :北 京市 朝阳 区望 京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法 定 代表 人: 李招 弟
联 系 人: 李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客 服 电话 :400-059-8888
网址:www.zscffund.com
30 北 京 增财 基金 销售 有限 公司
北 京 增财 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 西城 区南 礼士 路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
办 公 地址 :北 京市 西城 区南 礼士 路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
法 定 代表 人: 罗细 安
联 系 人: 李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客 服 电话 :400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
31 深 圳 腾元 基金 销售 有限 公司
深 圳 腾元 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :深 圳市 福田 区金 田路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼
1806-1808 单元
办 公 地址 :深 圳市 福田 区金 田路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼
1806-1808 单元
法 定 代表 人: 曾革
联 系 人: 叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客 服 电话 :400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
32
北 京 恒天 明泽 基金 销售 有限
公司
北 京 恒天 明泽 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 经济 技术 开发 区宏 达北 路 10 号五层5122 室
办 公 地址 :北 京市 朝阳 区东 三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法 定 代表 人: 梁越
联 系 人: 马鹏 程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客 服 电话 :4008-980-618 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
15
网址:www.chtfund.com
33 北 京 汇成 基金 销售 有限 公司
北 京 汇成 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 海淀 区中 关村 大街 11 号 11 层 1108 室
办 公 地址 :北 京市 海淀 区中 关村 大街 11 号 11 层 1108 室
法 定 代表 人: 王伟 刚
联 系 人: 熊小 满
电话:13466546744
传真:010-62680827
客 服 电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
34
北 京 晟视 天下 投资 管理 有限
公司
北 京 晟视 天下 投资 管理 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 怀柔 区九 渡河 镇黄 坎村 735 号 03 室
办 公 地址 :北 京市 朝阳 区朝 外大 街甲 6 号 万通 中 心 D 座21 层
法 定 代表 人: 蒋煜
联 系 人: 曲哲 伦
电话:010-58170820
传真:010-58170800
客 服 电话 :400-818-8866
35
一 路 财富( 北京) 信息 科技 有
限公司
一 路 财富 (北 京) 信息 科技 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 西城 区车 公庄 大街 9 号 五栋 大 楼 C 座702 室
办 公 地址 :北 京市 西城 区阜 成门 外大 街 2 号万 通新 世界 广 场 A 座
2208
法 定 代表 人: 吴雪 秀
联 系 人: 段京 璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客 服 电话 :400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
36 北 京 钱景 基金 销售 有限 公司
北 京 钱景 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办 公 地址 :北 京市 海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法 定 代表 人: 赵荣 春
联 系 人: 高静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客 服 电话 :400-893-6885
网址:www.qianjing.com
37
北 京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限
公司
北 京 唐鼎 耀华 投资 咨询 有限 公司
地 址 :北 京市 朝阳 区建 国门 外大 街 19 号 A 座1505 室
法 定 代表 人: 张冠 宇
客 服 电话 :400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
38 海 银 基金 销售 有限 公司
公 司 名称 :海 银基 金销 售有 限公 司
注 册 地址 :中 国( 上海 )自 由贸 易试 验区 银城 中 路 8 号402 室 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
16
办 公 地址 :上 海市 浦东 新区 银城 中路 8 号 4 楼
法 定 代表 人: 刘惠
联 系 人: 毛林
联 系 电话 :021-80133597
客 服 电话 :400-808-1016
公 司 网站 :www.fundhaiyin.com
39 北 京 植信 基金 销售 有限 公司
北 京 植信 基金 销售 有限 公司
地 址 :北 京市 朝阳 区四 惠盛 世龙 源 10 号
法 定 代表 人: 于龙
客 服 电话 :4006-802-123
公 司 网站 :www.zhixin-inv.com
40
北 京 广源 达信 基金 销售 有限
公司
北 京 广源 达信 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座六层605 室
办 公 地址 :北 京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号 楼浦 项中 心 B 座 19
层
法 定 代表 人: 齐剑 辉
联 系 人: 王英 俊
电话:4006236060
传真:82055860
客 服 电话 :400-623-6060
网站:www.niuniufund.com
41
北 京 新浪 仓石 基金 销售 有限
公司
北 京 新浪 仓石 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 海淀 区北 四环 西路 58 号理 想国 际大 厦 906
办 公 地址 :北 京市 海淀 区北 四环 西路 58 号理 想国 际大 厦 906
法 定 代表 人: 张琪
联 系 人: 付文 红
电话:010-62676405
客 服 电话 :010-62675369
网址:www.xincai.com
42
中 经 北证( 北京) 资产 管理 有
限公司
中 经 北证 (北 京) 资产 管理 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 西城 区车 公庄 大街 4 号 5 号楼1 层
办 公 地址 :北 京市 西城 区车 公庄 大街 4 号 5 号楼1 层
法 定 代表 人: 徐福 星
联 系 人: 李美
电话:010-68292745
传真:010-68292964
客 服 电话 :400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
43
济 安 财富( 北京) 基金 销售 有
限公司
济 安 财富 (北 京) 基金 销售 有限 公司
地 址 :北 京市 朝阳 区东 三环 中路 7 号 北京 财富 中 心 A 座46 层
法 定 代表 人: 杨健
客 服 电话 :400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
44 上 海 万得 基金 销售 有限 公司 上 海 万得 基金 销售 有限 公司 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
17
地 址 :上 海市 浦东 新区 福山 路 33 号 9 楼
法 定 代表 人: 王廷 富
客 服 电话 :400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
45
凤 凰 金信( 银川) 投资 管理 有
限公司
凤 凰 金信 (银 川) 基金 销售 有限 公司
地 址 :北 京市 朝阳 区紫 月路 18 号院 朝来 高科 技产 业 园 18 号楼
法 定 代表 人: 程刚
电话:010-58160168
客 服 电话 :4008105919
网址:www.fengfd.com
46
扬 州 国信 嘉利 基金 销售 有限
公司
扬 州 国信 嘉利 基金 销售 有限 公司
地 址 :广 陵产 业园 创业 路 7 号
法 定 代表 人: 王浩
客 服 电话 :4000216088
47
深 圳 市锦 安基 金销 售有 限公
司
深 圳 市锦 安基 金销 售有 限公 司
注 册 地址 :深 圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前 海深
港 合 作区 管理 局综 合办 公楼 A 栋 201 室
办 公 地址 :深 圳市 福田 区益 田路 新世 界中 心 4 层
法 定 代表 人: 李学 东
联 系 人: 柯冬 植
电话:0755-88914685
客 服 电话 :400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
48 上 海 联泰 资产 管理 有限 公司
上 海 联泰 资产 管理 有限 公司
注 册 地址 : 中 国 (上 海 ) 自 由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310
室
办 公 地址 :上 海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 号楼3 层
法 定 代表 人: 燕斌
联 系 人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客 服 电话 :400-166-6788
网址:www.66zichan.com
49
泰 诚 财富 基金 销售( 大连) 有
限公司
泰 诚 财富 基金 销售 (大 连) 有限 公司
地 址 :辽 宁省 大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法 定 代表 人: 林卓
联 系 人: 李春 光
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客 服 电话 :400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
50 上 海 汇付 金融 服务 有限 公司
上 海 汇付 金融 服务 有限 公司
办 公 地址 : 上 海市 宜山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋汇 付天
下 总 部大 楼 2 楼 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
18
法 定 代表 人: 张皛
电话:021-33323999-8318
客 服 电话 :400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
51
北 京 微动 利投 资管 理有 限公
司
北 京 微动 利投 资管 理有 限公 司
注 册 地址 :北 京市 石景 山区 古城 西路 113 号景 山财 富中 心 341
办 公 地址 :北 京市 石景 山区 古城 西路 113 号景 山财 富中 心 341
法 定 代表 人: 梁洪 军
联 系 人: 何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客 服 电话 :4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
52
深 圳 前海 京西 票号 基金 销售
有 限 公司
深 圳 前海 京西 票号 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :深 圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办 公 地址 :深 圳市 罗湖 区和 平路 鸿隆 世纪 广场 B 座 211
法 定 代表 人: 吴永 宏
联 系 人: 张媛 媛
电话:0755-66606451
客 服 电话 :400-800-8668
网址:www.ph6.com
53 北 京 虹点 基金 销售 有限 公司
北 京 虹点 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 朝阳 区西 大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办 公 地址 :北 京市 朝阳 区西 大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法 定 代表 人: 董浩
联 系 人: 付瑞 华
电话:010-56580666
客 服 电话 :400-068-1176
网址:www.jimufund.com
54 深 圳 富济 财富 管理 有限 公司
深 圳 富济 财富 管理 有限 公司
注 册 地址 : 深圳 市福 田区 福田 街道 金田 路中 洲大 厦 35 层 01B 、 02 、
03 、04 单位
办 公 地址 :深 圳市 南山 区高 新南 七道 12 号惠 恒集 团二 期 418 室
法 定 代表 人: 刘鹏 宇
联 系 人: 马力 佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客 服 电话 :0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
55
武 汉 市伯 嘉基 金销 售有 限公
司
武 汉 市伯 嘉基 金销 售有 限公 司
注 册 地址 :湖 北省 武汉 市江 汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO
城 ( 一期 )第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办 公 地址 :湖 北省 武汉 市江 汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO
城 ( 一期 )第 7 栋 23 层 1 号、4 号 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
19
法 定 代表 人: 陶捷
联 系 人: 徐淼
电话:027-83863772
传真:027-83862682
客 服 电话 :400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
56
上 海 陆金 所资 产管 理有 限公
司
上 海 陆金 所资 产管 理有 限公 司
注 册 地址 :上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办 公 地址 :上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法 定 代表 人: 胡学 勤
联 系 人: 宁博 宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客 服 电话 :4008219031
网址:www.lufunds.com
57 大 泰 金石 基金 销售 有限 公司
大 泰 金石 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :南 京市 建邺 区江 东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4
楼 A506 室
办 公 地址 :上 海市 长宁 区虹 桥路 1386 号 文广 大 厦 15 楼
法 定 代表 人: 袁顾 明
联 系 人: 何庭 宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电 话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
58 珠 海 盈米 财富 管理 有限 公司
珠 海 盈米 财富 管理 有限 公司
注 册 地址 :珠 海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办 公 地址 :广 州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号 保利 国际 广场 南 塔12
楼
法 定 代表 人: 肖雯
联 系 人: 吴煜 浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客 服 电话 :020-89629066
网址:www.yingmi.cn
59
奕 丰 金融 服务( 深圳) 有限 公
司
奕 丰 金融 服务 (深 圳) 有限 公司
注 册 地址 :深 圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入
住 深 圳市 前海 商务 秘书 有限 公司 )
办 公 地址 :深 圳市 南山 区海 德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704
室
法 定 代表 人:TANYIKKUAN
联 系 人: 叶健
办 公 电话 :075589460500
传 真 号码 :075521674453 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
20
客 服 电话 :400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
60
深 圳 秋实 惠智 财富 投资 管理
有 限 公司
深 圳 秋实 惠智 财富 投资 管理 有限 公司
地 址 :北 京市 朝阳 区东 三环 北路 2 号 南银 大厦 2308-9 室
法 定 代表 人: 张秋 林
客服电 话:4009987593
网址:http://fund.qiushicaifu.com
61
深 圳 市小 牛投 资咨 询有 限公
司
深 圳 市小 牛投 资咨 询有 限公 司
地 址 :广 东省 深圳 市福 田区 彩田 路瀚 森大 厦 17 楼
法 定 代表 人: 李俊
客 服 热线 :400-669-5666
网址:http://www.xiaoniuxcf.com/
62
北 京 肯特 瑞财 富投 资管 理有
限公司
北 京 肯特 瑞财 富投 资管 理有 限公 司
注 册 地址 :北 京市 海淀 区海 淀东 三街 2 号 4 层 401-15
法 定 代表 人: 陈超
联 系 人: 江卉
客 服 电话 :95118 (个 人业 务) 、400-088-8816 ( 企业 业务 )
网址:http://fund.jd.com/
63 北 京 电盈 基金 销售 有限 公司
北 京 电盈 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 朝阳 区呼 家楼 (京 广中 心)1 号楼36 层 3603
室
办 公 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北 大 街 8 号 富华 大 厦 F 座 12 层B
室
法 定 代表 人: 程刚
联 系 人: 张旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客 服 电话 :400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
64
中 民 财富 管理( 上海) 有限 公
司
中 民 财富 管理 (上 海) 有限 公司
注 册 地址 :上 海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元
法 定 代表 人: 弭洪 军
联 系 人: 黄鹏
电话:021-33355333
传真:021-63353736
网址:www.cmiwm.com
客 服 电话 :400-876-5716
65 上 海 云湾 投资 管理 有限 公司
上 海 云湾 投资 管理 有限 公司
住 所 : 中 国 (上 海 ) 自 由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号13 号楼2 层,
200127
办 公 地址 :上 海市 锦康 路 308 号 6 号楼6 层
法 定 代表 人: 戴新 装
电 话 :(021 )20538888
传 真 :(021 )20538999 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
21
联 系 人: 江辉
客 户 服务 电话 :400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
66
深 圳 市金 斧子 基金 销售 有限
公司
深 圳 市金 斧子 基金 销售 有限 公司
注 册 地址 :深 圳市 南山 区粤 海街 道科 苑路 16 号东 方科 技大 厦 18
楼
办 公 地址 :深 圳市 南山 区粤 海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7
楼
法 定 代表 人: 赖任 军
联 系 人: 张烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530
客 服 电话 :400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
67 北 京 蛋卷 基金 销售 有限 公司
北 京 蛋卷 基金 销售 有限 公司
住 所 : 北 京市 朝阳 区阜 通东 大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层 222507
法 定 代表 人: 钟斐 斐
联 系 人: 吴季 林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客 服 电话 :400-0618-518
网址:danjuanapp.com
68
深 圳 市华 融金 融服 务有 限公
司
深 圳 市华 融金 融服 务有 限公 司
注 册 地址 :深 圳市 福田 区滨 河路 5022 号 联合 广 场 A 座裙楼A302
办 公 地址 :深 圳市 福田 区滨 河路 5022 号 联合 广 场 A 座裙楼A302
法 定 代表 人: 喻天 柱
联 系 人: 王攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客 服 电话 :400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
69
深 圳 前海 凯恩 斯基 金销 售有
限公司
深 圳 前海 凯恩 斯基 金销 售有 限公 司
注 册 地址 :深 圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入
驻 前 海商 务秘 书有 限公 司)
办 公 地址 :深 圳市 福田 区深 南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法 定 代表 人: 高锋
联 系 人: 廖苑 兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客 服 电话 :4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
70
深 圳 市前 海排 排网 基金 销售
有 限 责任 公司
深 圳 市前 海排 排网 基金 销售 有限 责任 公司
注 册 地址 :深 圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入
驻 深 圳市 前海 商务 秘书 有限 公司 ) 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
22
办 公 地址 : 深 圳市 福田 区福 强 路 4001 号深 圳市 世纪 工艺 品文 化市
场 313 栋 E-403
法 定 代表 人: 李春 瑜
客 服 电话 :400-680-3928
网址:www.simuwang.com
71
天 津 万家 财富 资产 管理 有限
公司
天 津 万家 财富 资产 管理 有限 公司
地 址 :北 京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 A 座五 层
法 定 代表 人: 李修 辞
客 服 电话 :010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
72 中 信 期货 有限 公司
中 信 期货 有限 公司
地 址:深圳 市福 田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期)北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法 定 代表 人: 张磊
联 系 人: 韩钰
电话:010-60833754
客 服 电话 :400-990-8826
网址:www.citicsf.com
73 中 衍 期货 有限 公司
中 衍 期货 有限 公司
地 址 :北 京市 朝阳 区东 四环 中路 82 号金 长安 大 厦 B 座 7 层
法 人 代表 :马 宏波
客 服 电话 :4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
74 国 泰 君安 证券 股份 有限 公司
国 泰 君安 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :中 国( 上海 )自 由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办 公 地址 :上 海市 浦东 新区 银城 中路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法 定 代表 人: 杨德 红
联 系 人: 朱雅 崴
电话:(021)38676767
客 服 电话 :95521
网址:www.gtja.com
75 中 信 建投 证券 股份 有限 公司
中 信 建投 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :北 京市 朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办 公 地址 :北 京市 朝内 大街 188 号
法 定 代表 人: 王常 青
联 系 人: 张颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客 服 电话 :4008-888-108
网址:www.csc108.com
76 国 信 证券 股份 有限 公司
国 信 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :深 圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16-26
层
法 定 代表 人: 何如 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
23
联 系 人: 周杨
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
客 服 电话 :95536
网址:www.guosen.com.cn
77 招 商 证券 股份 有限 公司
招 商 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :广 东省 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
办 公 地址 :广 东省 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法 定 代表 人: 霍达
联 系 电话 :0755-82960167
联 系 人: 黄婵 君
客 服 电话 :95565
网址:www.newone.com.cn
78 中 信 证券 股份 有限 公司
中 信 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :广 东省 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号 卓越 时代 广场 (二
期 ) 北座
办 公 地址 :北 京朝 阳区 亮马 桥路 48 号中 信证 券大 厦
法 定 代表 人: 王东 明
联 系 人: 顾凌
电话:(010)60838696
客 服 电话 :95548
网址:www.cs.ecitic.com
79 中 国 银河 证券 股份 有限 公司
中 国 银河 证券 股份 有限 公司
办 公 地址 :北 京市 西城 区金 融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
注 册 地址 :北 京市 西城 区金 融大 街 35 号2-6 层
法 定 代表 人: 陈共 炎
联 系 人: 辛国 政
联 系 电话 :010-83574507
传真:010-83574807
客 服 电话 :4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
80 海 通 证券 股份 有限 公司
海 通 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :上 海市 广东 路 689 号
办 公 地址 :上 海市 广东 路 689 号
法 定 代表 人: 王开 国
联 系 人: 李笑 鸣
电话:(021)23219000
客 服 电话 :95553
网址:www.htsec.com
81 申 万 宏源 证券 有限 公司
申 万 宏源 证券 有限 公司
注 册 地址 :上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办 公 地址 :上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法 定 代表 人: 李梅 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
24
联 系 人: 曹晔
电话:(021 )33389888
传 真 :(021 )33388224
电 话 委托 :(021)962505
客 服 电话 :95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
82 兴 业 证券 股份 有限 公司
兴 业 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :福 州市 湖东 路 268 号
办 公 地址 :上 海市 浦东 新区 长柳 路 36 号
法 定 代表 人: 杨华 辉
电话:021-38565547
联 系 人: 乔琳 雪
网址:www.xyzq.com.cn
客 户 服务 电话 :95562
83 长 江 证券 股份 有限 公司
长 江 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :武 汉市 新华 路特 8 号 长江 证券 大厦
办 公 地址 :武 汉市 新华 路特 8 号 长江 证券 大厦
法 定 代表 人: 杨泽 柱
联 系 人: 奚博 宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客 服 电话 :95579
网址:www.95579.com
84 安 信 证券 股份 有限 公司
安 信 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 : 深 圳市 福田 区金 田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、 28 层 A02
单元
办 公 地址 : 深 圳市 福田 区金 田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、 28 层 A02
单元
法 定 代表 人: 牛冠 兴
电话:(0755)82555551
客 服 电话 :4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
85 西 南 证券 股份 有限 公司
西 南 证券 股份 有限 公司
地 址 :重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号
法 定 代表 人: 吴坚
客 服 电话 :95355 、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
86 万 联 证券 股份 有限 公司
万 联 证券 股份 有限 公司
地 址 :广 州市 天河 区珠 江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
法 定 代表 人: 张建 军
客 服 电话 :4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
87 渤 海 证券 股份 有限 公司
渤 海 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :天 津市 经济 技术 开发 区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
25
办 公 地址 :天 津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法 定 代表 人: 王春 峰
联 系 人: 蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客 服 电话 :400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
88 华 泰 证券 股份 有限 公司
华 泰 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :南 京市 江东 中路 228 号
办 公 地址 :南 京市 建邺 区江 东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法 定 代表 人: 周易
联 系 人: 庞晓 芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客 服 电话 :95597
网址:www.htsc.com.cn
89 山 西 证券 股份 有限 公司
山 西 证券 股份 有限 公司
地 址 :山 西省 太原 市府 西街 69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔楼
法 定 代表 人: 侯巍
客 服 电话 :400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
90
中 信 证券( 山东) 有限 责任 公
司
中 信 证券 (山 东) 有限 责任 公司
注 册 地址 :青 岛市 崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办 公 地址 :青 岛市 市南 区东 海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法 定 代表 人: 杨宝 林
联 系 人: 吴忠 超
电话:(0532)85022326
客 服 电话 :95548
网址:www.zxwt.com.cn
91 信 达 证券 股份 有限 公司
信 达 证券 股份 有限 公 司
地 址 :北 京市 西城 区闹 市口 大街 9 号院1 号楼
法 定 代表 人: 张志 刚
联 系 人: 唐静
电话:(010)63080985
客 服 电话 :95321
网址:www.cindasc.com
92 长 城 证券 股份 有限 公司
长 城 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :深 圳市 福田 区深 南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 16 、17
层
办 公 地址: 深圳 市福 田区 深南 大 道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、
17 层
法 定 代表 人: 黄耀 华
联 系 人: 胡永 君
电话:0755-83516289 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
26
传真:0755-83515567
客 服 电话 :400-666-6888
网址:www.cgws.com
93 光 大 证券 股份 有限 公司
光 大 证券 股份 有限 公司
地 址 :上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法 定 代表 人: 薛峰
联 系 人: 刘晨
电话:(021)22169081
传真:(021)22169134
客 服 电话 :95525
网址:www.ebscn.com
94 广 州 证券 股份 有限 公司
广 州 证券 股份 有限 公司
注 册 地址: 广州 市天 河区 珠江 西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主 塔 19
层、20 层
办 公 地址: 广州 市天 河区 珠江 西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主 塔 19
层、20 层
法 定 代表 人: 邱三 发
联 系 人: 梁微
电话:(020)88836999
客 服 电话 :95396
网址:www.gzs.com.cn
95 大 同 证券 有限 责任 公司
大 同 证券 有限 责任 公司
注 册 地址 :大 同市 城区 迎宾 街 15 号 桐城 中 央21 层
办 公 地址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13
层
法 定 代表 人: 董祥
联 系 人: 薛津
电 话 :(0351 )4130322
客 服 电话 :4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
96 平 安 证券 股份 有限 公司
平 安 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :深 圳市 福田 中心 区金 田路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办 公 地址 :深 圳市 福田 中心 区金 田路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法 定 代表 人: 谢永 林
联 系 人: 周一 涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客 服 电话 :95511-8
网址:http://stock.pingan.com
97 华 安 证券 股份 有限 公司
华 安 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖路 198 号
办 公 地址 :合 肥市 蜀山 区南 二环 路 959 号 财智 中心 华安 证 券B1
座 0327 室
法 定 代表 人: 李工 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
27
联 系 人: 范超
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客 服 电话 :95318
网址:www.hazq.com
98 国 海 证券 股份 有限 公司
国 海 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :广 西壮 族自 治区 桂林 市辅 星路 13 号
办 公 地址 :广 西壮 族自 治区 南宁 市滨 湖路 46 号国 海大 厦
法 定 代表 人: 何春 梅
电话:(0755)82047857
传真:(0755)82835785
客 服 电话 :95563
电 话 委托 :95563
网址:www.ghzq.com.cn
99 东 莞 证券 股份 有限 公司
东 莞 证券 股份 有限 公司
地 址 :广 东省 东莞 市莞 城区 可园 南路 一号 金源 中心
法 定 代表 人: 张运 勇
客 服 电话 :(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn
100 申 万 宏源 西部 证券 有限 公司
申 万 宏源 西部 证券 有限 公司
注 册 地址 :新 疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新市 区) 北京 南 路 358 号大
成 国 际大 厦 20 楼2005 室
办 公 地址 :新 疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新市 区) 北京 南 路 358 号大
成 国 际大 厦 20 楼2005 室
法 定 代表 人: 许建 平
联 系 人: 唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客 服 电话 :400-800-0562
网址:www.hysec.com
101 中 泰 证券 股份 有限 公司
中 泰 证券 股份 有限 公司
地 址 :山 东省 济南 市经 七路 86 号
法 定 代表 人: 李玮
联 系 人: 许曼 华
电话:021-20315290
客 服 电话 :95538
网址:www.zts.com.cn
102 华 林 证券 股份 有限 公司
华 林 证券 股份 有限 公司
地 址 :西 藏自 治区 拉萨 市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君 泰国 际 B 栋一
层 3 号
法 定 代表 人: 林立
客 服 电话 :400-188-3888
网址:www.chinalin.com
103 华 龙 证券 股份 有限 公司 华 龙 证券 股份 有限 公司 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
28
注 册 地址 :兰 州市 城关 区东 岗西 路 638 号 财富 大厦
办 公 地址 :兰 州市 城关 区东 岗西 路 638 号 财富 大厦
法 定 代表 人: 李晓 安
联 系 人: 邓鹏 怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客 服 电话 :400-689-8888
网址:www.hlzq.com
104 中 国 国际 金融 股份 有限 公司
中 国 国际 金融 股份 有限 公司
地 址 :北 京市 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 、28 层
法 定 代表 人: 丁学 东
联 系 人: 秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客 服 电话 :400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
105 华 鑫 证券 有限 责任 公司
华 鑫 证券 有限 责任 公司
注 册 地址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦28 层 A01 、B01
(b )单 元
办 公 地址 :上 海市 徐汇 区宛 平南 路 8 号
法 定 代表 人: 俞洋
联 系 人: 杨丽 娟
电话:(021)54967202
客 服 电话 :4001-099-918 ,(021)32109999 ,(029)68918888
网址:www.cfsc.com.cn
106 中 国 中投 证券 有限 责任 公司
中 国 中投 证券 有限 责任 公司
地 址 :深 圳市 福田 区益 田路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第04 、18
层至21 层
法定 代表 人: 龙增 来
联 系 人: 刘毅
联 系 电话 :(0755)82023442
客 服 电话 :95532 ,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
107 中 山 证券 有限 责任 公司
中 山 证券 有限 责任 公司
注 册 地址: 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高新 发展 大 楼 7 层、8
层
办 公 地址: 深圳 市南 山区 科技 中一 路西 华强 高新 发展 大 楼 7 层、8
层
法 定 代表 人: 黄扬 录
联 系 人: 刘军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客 服 电话 :95329
网址:www.zszq.com 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
29
108 联 讯 证券 股份 有限 公司
联 讯 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :广 东省 惠州 市惠 城区 江北 东江 三路 惠州 广播 电视 新闻
中 心 三、 四楼
办 公 地址 :深 圳市 福田 区深 南中 路 2002 号中 广核 大厦 北 楼 10 层
法 定 代表 人: 徐刚
联 系 人: 彭莲
电 话 :为 0755-83331195
客 服 电话 :95564
网址:www.lxsec.com
109 国 金 证券 股份 有限 公司
国 金 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :四 川省 成都 市东 城根 上街 95 号
办 公 地址 :四 川省 成都 市东 城根 上街 95 号
法 定 代表 人: 冉云
联 系 人: 刘婧 漪、 贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客 服 电话 :95310
网址:www.gjzq.com.cn
110 华 宝 证券 有限 责任 公司
华 宝 证券 有限 责任 公司
地 址 :上 海市 浦东 新区 世纪 大道 100 号上 海环 球金 融中 心 57 层
法 定 代表 人: 陈林
联 系 人: 刘闻 川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客 服 电话 :4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
111 爱 建 证券 有限 责任 公司
爱 建 证券 有限 责任 公司
地 址 :上 海市 浦东 新区 世纪 大道 1600 号 陆家 嘴商 务广 场 32 楼
法 定 代表 人: 钱华
联 系 人: 王薇
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客 服 电话 :4001-962-502
网址:www.ajzq.com
112 英 大 证券 有限 责任 公司
英 大 证券 有限 责任 公司
注 册 地址 :深 圳市 福田 区深 南中 路华 能大 厦三 十、 三十 一层
办 公 地址 :深 圳市 福田 区深 南中 路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法 定 代表 人: 吴骏
联 系 人: 吴尔 晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客 服 电话 :400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
113 华 融 证券 股份 有限 公司 华 融 证券 股份 有限 公司 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
30
地 址 :北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
办 公 地址 :北 京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号 中国 人保 寿险 大厦
12 层
法 定 代表 人: 祝献 忠
联 系 人: 李慧 灵
联 系 电话 :(010)85556100
传真:(010)85556153
客 服 电话 :400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
114 天 风 证券 股份 有限 公司
天 风 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :湖 北省 武汉 市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大
厦 4 楼
办 公 地址 :湖 北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法 定 代表 人: 余磊
联 系 人: 杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客 服 电话 :400-800-5000
网址:www.tfzq.com
115 开 源 证券 股份 有限 公司
开 源 证券 股份 有限 公司
注 册 地址 :西 安市 高新 区锦 业路 1 号 都市 之门 B 座 5 层
办 公 地址 :西 安市 高新 区锦 业路 1 号 都市 之门 B 座 5 层
法 定 代表 人: 李刚
联 系 人: 袁伟 涛
电话:(029)63387289
客 服 电话 :400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(二)登记机构
名 称 : 前 海 开源 基 金 管理 有 限 公司
注册地址: 深 圳市 前 海 深港 合 作 区前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前海商 务 秘 书
有限公司)
办公地址: 深圳 市 福 田区 深 南 大 道 7006 号 万 科 富 春东 方 大 厦 22 楼
法 定 代 表 人 :王 兆 华
联 系 人 : 任 福利
电 话 : (0755 )83180910
传 真 : (0755 )83181121
(三)律师事务所和经办 律师
名 称 : 广 东 信达 律 师 事务 所 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
31
注册地址: 深圳 市 福 田区 益 田 路 6001 号 太平 金 融 大 厦 12 楼
负 责 人 : 麻 云燕
经 办 律 师 : 杨扬 、 胡 云云
电 话 : (0755 )88265288
传 真 : (0755 )88265537
(四)会计师事务所和经 办注册会计师
名 称 : 瑞 华 会计 师 事 务所 ( 特 殊普 通 合 伙)
注 册 地 址 : 北京 市 海 淀区 西 四 环中 路 16 号院2 号楼4 层
办 公 地 址 : 北京 市 东 城区 永 定 门西 滨 河 路 8 号院7 号 楼 中 海地 产 广 场西 塔 5-11 层
法 定 代 表 人 :杨 剑 涛
联系人: 郭 红霞
经办会计师: 张富根 、郭红霞
电 话 : (010 )88095588
传 真 : (010 )88091199招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
32
四 、 基 金 名 称
前海开源 沪 港深 蓝 筹 精选 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资基 金
五 、 基 金 的 类 型
混合型
六 、 基 金 的 运 作
开放式
招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
33
七 、 基 金 的 投 资
(一)投资目标
本 基 金 主 要 投 资于 中 国 大陆 A 股 市 场和 法 律 法 规或 监 管 机 构允 许 投 资 的特 定范 围 内 的
港 股 市 场, 通 过 跨境 资 产 配置 , 重 点 投 资 沪港 深 股 票市 场 中 的支 柱 行 业和 蓝 筹公 司 , 在严 格
控 制 风 险 的 前提 下 , 力争 获 取 超过 业 绩 比较 基 准 的投 资 收 益 。
(二)投资范围
本 基 金 的 投 资范 围 为 具有 良 好 流动 性 的 金融 工 具 , 包 括国 内 依 法发 行 上 市的 股票 ( 包 括
中 小 板 、 创 业 板 及其 他 经 中国 证 监 会核 准 上 市的 股 票) 、 沪 港 股 票市 场 交 易互联 互 通 机 制 试
点 允 许 买 卖 的 规定 范 围 内 的香 港 联 合 交易 所 上 市 的股 票 ( 以 下简 称 “ 港 股通 标的 股 票 ” ) 、
以 及 其 他 经 中 国 证 监 会 允 许 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 可 以 通 过 内 地 其 他 证 券 交 易 所 和 香 港
联 合 交 易 所 建立 的 技 术连 接 机 制买 卖 的 特定 范 围 内的 香 港 联合 交 易 所上 市 的 股票 ( 以 下简 称
“ 特 定 范 围 港 股” ) 、 债 券( 包 括 国 内依 法 发 行 和上 市 交 易 的国 债 、 央 行票 据、 金 融 债 券 、
企 业 债 券 、 公 司 债 券、 中 期票 据 、 短期 融 资 券 、 超 短期 融 资 券、 次 级 债券 、 政府支 持 机 构 债 、
政 府 支 持 债 券、 地方 政 府 债、 可 转换 债 券 及其 他 中 国 证监 会 允 许投 资 的 债券 ) 、 资 产 支持 证
券 、 债 券 回 购、 银 行 存 款 ( 包 括 协议 存 款 、 定期 存 款 及其 他 银 行存 款 ) 、 货币市 场 工 具 、 权
证 、 股 指 期 货 以及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金投 资 的 其 他金 融 工 具( 但 须符 合 中 国 证 监
会相关规定) 。
未 来 若 中 国 证 监 会 允 许 内 地 投 资 者 通 过 内 地 其 他 证 券 交 易 所 和 香 港 联 合 交 易 所 建 立 的
技 术 连 接 机 制买 卖 规 定范 围 内 的香 港 联 合交 易 所 上市 公 司 股票 ( 包括 该 机 制未来 任 何 替 代 或
修 正 机 制 的 启动 ) , 且 法 律 法规 允 许 本基 金 通 过前 述 机 制买 卖 规 定范 围 内 的香港 依 法 发 行 上
市 的 股 票 , 则 本基 金 可 以直 接 投 资相 应 范 围内 的 香 港 上市 股 票 , 无需 召 开 基金份 额 持 有 人 大
会 。 法 律 法 规或 监 管 机构 另 有 规定 的 , 从其 规 定 。
如 法 律 法 规 或监 管 机 构以 后 允 许基 金 投 资其 他 品 种 , 基金 管 理 人在 履 行 适当 程序 后 , 可
以 将 其 纳 入 投资 范 围 。
基 金 的 投 资 组合 比 例 为: 本 基 金股 票 投 资占 基 金 资产 的 比 例 为 0-95% ( 其 中投资 于 国 内
依 法 发 行 上 市的 股 票 的比 例 占 基金 资 产 的 0-95% , 投 资 于港 股 通 标的 股 票 及特定 范 围 港 股 的
比 例 占 基 金 资产 的 0-95% ) , 投 资 于 沪港 深 蓝筹 主 题 相 关证 券 的 比例 不 低 于非现 金 基 金 资 产
的 80% ; 持 有 全 部 权 证 的 市 值不 得 超 过 基金 资 产 净值 的 3% ; 本 基 金每 个 交 易日日 终 在 扣 除 股
指 期 货 合 约 需缴 纳 的 交易 保 证 金后 , 应 当保 持 不 低 于基 金 资 产净 值 5 % 的 现金或 者 到 期 日 在
一 年 以 内 的 政府 债 券 。
如 法 律 法 规 或中 国 证 监会 变 更 投资 品 种 的投 资 比 例限 制 , 基 金 管 理人 在 履 行适当 程 序 后 ,
可 以 调 整 上 述投 资 品 种的 投 资 比例 。
本 基 金 参 与 股指 期 货 交易 , 应符 合 法 律法 规 规 定和 基 金 合同 约 定 的投 资 限 制并遵 守 相 关
期 货 交 易 所 的业 务 规 则 。 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
34
( 三 )投资策略
本 基 金 的 投 资策 略 主 要有 以 下 七方 面 内 容:
1 、 大 类 资 产配 置
本 基 金 综 合 运用 定 性 和定 量 的 分析 手 段 , 在对 宏 观 经 济因 素 进 行充 分 研 究的 基础 上 , 判
断 宏 观 经 济 周期 所 处 阶段 。 本 基 金将 依 据 经济 周 期 理 论 , 结 合 对 证券 市 场 的系统 性 风 险 以 及
未 来 一 段 时 期内 各 大 类资 产 风 险和 预 期 收益 率 的 评估 , 制定 本 基 金在 中 国 A 股 、 港 股 、 债券 、
现 金 等 大 类 资产 之 间 的配 置 比 例。
本 基 金 通 过 对股 票 等 权益 类 、 债 券等 固 定 收益 类 和 现 金资 产 分 布的 实 时 监控 , 根 据 经 济
运 行 周 期 变 动、 市场 利 率 变化 、 市 场 估 值、 证 券市 场 变 化等 因 素 以及 基 金 的风险 评 估 进 行 灵
活 调 整 。 在 各 类 资产 中, 根 据 其参 与 市 场 基本 要 素 的变 动, 调 整 各类 资 产 在基金 投 资 组 合 中
的比例 。
2 、 行 业 配 置策 略
本 基 金 根 据 宏观 经 济 周期 、 行 业发 展 阶 段、 市 场 风格 , 决 定不 同 行 业的 配 置 比例 。
从 宏 观 经 济 周期 的 角 度 , 周 期 性 行业 在 经 济复 苏 期 往 往表 现 较 好 , 之 后 成 长性行 业 则 表
现 更 为 突 出, 防 御性 行 业 在经 济 衰 退期 是 更 好的 选 择。 从 行 业发 展 阶 段的 角 度, 处 于 成长 期
的 行 业 具 有 更大 的 增 长潜 力 , 而处 于 衰 退期 的 行 业则 应 尽 量回 避 。
中国A 股 市 场 和 港 股 市场 的 行 业结 构 具 有差 异 性 和互 补 性, 本 基 金通 过 深 入分析 两 地 市
场 的 异 同 , 重点 配 置 A 股 和 港 股的 支 柱 行业 。
3 、 股 票 投 资策 略
本 基 金 的 股 票资 产 主 要投 资 于 沪港 深 蓝 筹股 票 , 投 资 于 与沪 港 深 蓝筹 主 题 相关证 券 的 比
例 不 低 于 非 现金 基 金 资产 的 80% 。
(1)沪港深 蓝筹 股 票的 界 定
沪 港 深 蓝 筹 股票 是 指 在上 海 、 深 圳 或 香 港证 券 交 易所 上 市, 具 有 核 心竞 争 力 、 经营 稳 健 、
业 绩 优 良、 治 理 结构 健 康、 财 务 状况 良 好 的上 市 公 司股 票 。 本 基 金 重点 关 注 的蓝筹 公 司 包 括 :
1 ) 传 统 行 业 中 的蓝 筹 公 司 ,在 所 属 行 业中 占 据 领先 地 位 , 竞争 优 势 明 显, 经营 稳 健 ,
持 续 分 红 能 力较 强 , 流动 性 好 ;
2 ) 符 合 国 家 经 济结 构 转 型 方向 的 新 兴 产业 中 的 新蓝 筹 公 司 ,拥 有 核 心 竞争 力, 受 益 于
国 家 的 战 略 和政 策 支 持, 发 展 空间 广 阔 。
(2 ) 个 股 精选 策 略
本 基 金 以 企 业基 本 面 研究 为 核 心, 结合 股 票 估值 , 自下 而 上 精选 具 有 核心 竞 争力 、 经 营
稳 健 、 业绩 优 良、 治 理 结构 健 康、 持 续 分红 能 力 较强 的 蓝 筹公 司 股 票构 建 投 资组 合 。 主要 考
虑 的 方 面 包 括公 司 的 行业 前 景、 成 长 空间 、 行业 地 位 、 竞 争 优 势、 盈 利能 力 、 运 营 效 率 、 治
理结构等。
本 基 金 将 通 过沪 港 股 票市 场 交 易互 联 互 通机 制 投 资于 香 港 股票 市 场, 未 来 若中国 证 监 会招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
35
允 许 内 地 投 资 者 通 过 内 地 其 他 证 券 交 易 所 和 香 港 联 合 交 易 所 建 立 的 技 术 连 接 机 制 买 卖 规 定
范 围 内 的 香 港联 合 交 易所 上 市 公司 股 票 ( 包 括该 机 制 未来 任 何 替 代或 修 正 机制的 启 动 ) , 也
可 通 过 该 机 制投 资 于 香港 股 票 市场 , 但不 使 用 合格 境 内 机构 投 资 者(QDII) 境外投 资 额 度 进 行
境外投资 。
4 、 债 券 投 资策 略
在 债 券 投 资 策略 方 面 , 本基 金 将 在综 合 研 究的 基 础 上 实施 积 极 主动 的 组 合管 理, 采 用 宏
观 环 境 分 析 和微 观 市 场定 价 分 析两 个 方 面进 行 债 券资 产 的 投资 。 在 宏 观 环境 分析 方 面 , 结 合
对 宏 观 经 济、 市 场利 率、 债 券 供求 等 因 素 的综 合 分 析, 根据 交 易 所市 场 与 银行间 市 场 类 属 资
产 的 风 险 收 益特 征 , 定 期对 投 资 组合 类 属 资产 进 行 优 化配 置 和 调整 , 确 定 不同类 属 资 产 的 最
优权重。
在 微 观 市 场 定价 分 析 方面 , 本 基 金 以中 长 期 利率 趋 势 分析 为 基 础, 结 合经 济 趋势 、 货 币
政 策 及 不 同 债 券品 种 的 收 益率 水 平 、 流动 性 和 信 用风 险 等 因 素, 重 点 选 择那 些流 动 性 较 好 、
风 险 水 平 合 理 、 到 期 收 益率 与 信 用质 量 相 对较 高 的 债 券品 种 。 具 体投 资 策 略有收 益 率 曲 线 策
略 、 骑 乘 策 略、 息 差 策略 等 积 极投 资 策 略构 建 债 券投 资 组 合。
5 、 权 证 投 资策 略
本 基 金 将 权 证的 投 资 作为 提 高 基金 投 资 组合 收 益 的辅 助 手 段。 根 据权 证 对 应公司 基 本 面
研 究 成 果 确 定权 证 的 合理 估 值 , 发现 市 场 对股 票 权 证 的非 理 性 定价 ; 利 用 权证衍 生 工 具 的 特
性 , 通 过 权 证与 证 券 的组 合 投 资, 来 达 到改 善 组 合风 险 收 益特 征 的 目的 。
6 、 资 产 支 持证 券 投 资策 略
本 基 金 通 过 对资 产 支 持证 券 发 行条 款 的 分析 、 违 约 概 率和 提 前 偿付 比 率 的预 估, 借 用 必
要 的 数 量 模 型来 谋 求 对资 产 支 持证 券 的 合理 定 价 , 在 严格 控 制 风险 、 充 分 考虑风 险 补 偿 收 益
和 市 场 流 动 性的 条 件 下, 谨 慎 选择 风 险 调整 后 收 益较 高 的 品种 进 行 投资 。
本 基 金 将 严 格控 制 资 产支 持 证 券的 总 体 投资 规 模 并进 行 分 散投 资 , 以降 低 流 动性 风 险 。
7 、 股 指 期 货投 资 策 略
本 基 金 以 套 期保 值 为 目的 , 参 与股 指 期 货交 易 。
本 基 金 参 与 股 指 期 货 投 资 时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的 判 断 和 组 合
风 险 收 益 分 析的 基 础 上。 基 金 管 理 人 将 根据 宏 观 经济 因 素、 政 策 及 法规 因 素 和资本 市 场 因 素 ,
结 合 定 性 和 定量 方 法, 确 定投 资 时 机。 基 金管 理 人 将结 合 股 票投 资 的 总体 规 模, 以 及 中国 证
监 会 的 相 关 限定 和 要 求, 确 定 参与 股 指 期货 交 易 的投 资 比 例。
基 金 管 理 人 将充 分 考 虑股 指 期 货的 收 益 性 、 流 动 性 及 风险 性 特 征 , 运 用 股 指期货 对 冲 系
统 性 风 险、 对 冲 特殊 情 况 下的 流 动 性 风险 , 如 大 额 申购 赎 回 等; 利 用金 融 衍 生品的 杠 杆 作 用 ,
以 达 到 降 低 投资 组 合 的整 体 风 险的 目 的 。
基 金 管 理 人 在进 行 股 指期 货 投 资前 将 建 立股 指 期 货投 资 决 策部 门 或 小组 , 负责股 指 期 货
的 投 资 管 理 的 相关 事 项 , 同时 针 对 股 指期 货 投 资 管理 制 定 投 资决 策 流 程 和风 险控 制 等 制 度 ,招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
36
并 经 基 金 管 理人 董 事 会批 准 后 执行 。
若 相 关 法 律 法规 发 生 变化 时 , 基 金管 理 人 期货 投 资 管 理从 其 最 新规 定 , 以 符合上 述 法 律
法 规 和 监 管 要求 的 变 化 。
(四)投资决策依据及程 序
1、决策依据
以 《 基 金 法 》 、 基金 合 同 、 公司 章 程 等 有关 法 律 法规 为 决 策 依据 , 并 以 维护 基金 份 额 持
有 人 利 益 作 为最 高 准 则。
2、决策程序
(1 ) 投 资 决策 委 员 会制 定 整 体投 资 战 略 。
(2 ) 研 究 部 根 据自 身 以 及 其他 研 究 机 构的 研 究 成果 , 构 建 股票 备 选 库 、精 选库 , 对 拟
投 资 对 象 进 行持 续 跟 踪调 研 , 并提 供 个 股、 债 券 决策 支 持 。
(3 ) 基 金 经 理 根据 投 资 决 策委 员 会 的 投资 战 略 ,设 计 和 调 整投 资 组 合 。设 计和 调 整 投
资 组 合 需 要 考虑 的 基 本因 素 包 括 : 每 日 基 金申 购 和 赎 回净 现 金 流量 ; 基 金 合同的 投 资 限 制 和
比 例 限 制 ; 研究 员 的 投资 建 议 ;基 金 经 理的 独 立 判断 ; 绩 效与 风 险 评估 小 组 的建 议 等 。
(4 ) 投 资 决策 委 员 会对 基 金 经理 提 交 的 方案 进 行 论证 分 析 ,并 形 成 决策 纪 要。
(5 ) 根 据决 策 纪 要, 基金 经 理 小组 构 造 具体 的 投 资组 合 及 操 作方 案, 交 由 交易 部 执行。
(6)交易 部 按 有 关 交易 规 则 执行 , 并 将 有关 信 息 反馈 基 金 经理 。
(7 ) 基 金 绩 效 评估 岗 及 风 险管 理 岗 定 期进 行 基 金绩 效 评 估 ,并 向 投 资 决策 委员 会 提 交
综 合 评 估 意 见和 改 进 方案 。
(8)风险控制 委员 会 对 识 别、 防 范 、 控制 基 金 运作 各 个 环 节的 风 险 全 面负 责, 尤 其 重
点 关 注 基 金 投资 组 合 的风 险 状 况; 基 金绩 效 评 估岗 及 风 险管 理 岗 重点 控 制 基金投 资 组 合 的 市
场 风 险 和 流 动性 风 险 。
( 五 )业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩比 较 基 准为 : 沪 深 300 指 数 收 益率 ×35% +恒 生 指 数收 益 率 (使用 估 值 汇
率折算)×35%+ 中 证 全债 指 数 收益 率 ×30% 。
业 绩 比 较 基 准选 择 理 由:
沪深300 指 数 是 由 中 证指 数 公 司编 制 发 布 、 表 征 A 股 市 场 走 势 的权 威 指 数 。 该指 数 是 由
上 海 和 深 圳 证券 市 场 中选 取 300 只 A 股 作 为 样 本 编制 而 成 的成 份 股 指数 。 其样本 覆 盖 了 沪 深
市 场 六 成 左 右的 市 值 , 具有 良 好 的市 场 代 表性 。 本 基 金 选择 该 指 数来 衡 量 A 股投 资 部 分 的 绩
效。
恒 生 指 数 是 由恒 生 指 数服 务 有 限公 司 编 制, 以 香 港股 票 市 场中 的 50 家 上 市股票 为 成 份
股 样 本 , 以 其 发行 量 为 权数 的 加 权平 均 股 价指 数 , 是 反 映香 港 股 市价 幅 趋 势最有 影 响 的 一 种
股 价 指 数 。 本基 金 选 择该 指 数 来衡 量 港 股投 资 部 分的 绩 效 。
中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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的 跨 市 场 债 券指 数 。 该 指数 的 样 本由 银 行 间市 场 和 沪 深交 易 所 市场 的 国 债 、 金融 债 券 及 企 业
债 券 组 成 , 中 证指 数 公 司每 日 计 算并 发 布 中证 全 债 的 收盘 指 数 及相 应 的 债券 属性 指 标 。 该 指
数 的 一 个 重 要特 点 在 于对 异 常 价格 和 无 价情 况 下 使用 了 模 型价 , 能更 为 真 实地反 映 债 券 的 实
际 价 值 和 收 益率 特 征 。本 基 金 选择 该 指 数来 衡 量 债券 投 资 部分 的 绩 效。
根 据 本 基 金 的投 资 范 围和 投 资 比例 约 束, 设 定 本基 金 的 基准 为 沪 深 300 指 数收益 率 ×35%
+ 恒 生 指 数 收 益率 ( 使 用 估值 汇 率 折 算) ×35%+ 中证 全 债 指 数收 益 率 ×30% ,该 基 准 能 客 观
衡 量 本 基 金 的投 资 绩 效。
如 果 上 述 基 准指 数 停 止计 算 编 制或 更 改 名称 , 或 者 今 后法 律 法 规发 生 变 化 , 或者 有 更 权
威 的 、 更 能 为 市场 普 遍 接受 的 业 绩比 较 基 准推 出 , 或 者 是市 场 上 出现 更 加 适合用 于 本 基 金 的
业 绩 基 准 的 指数 时, 本 基 金 管理 人 协 商基 金 托 管人 后 可 以在 报 中 国证 监 会 备案以 后 变 更 业 绩
比 较 基 准 并 及时 公 告 ,但 不 需 要召 集 基 金份 额 持 有人 大 会 。
( 六 )风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金 , 属于 中 高 风险 收 益 的投 资 品 种 , 其预 期 风 险和 预 期 收益水 平 高 于
货 币 型 基 金、 债 券型 基 金, 低 于 股票 型 基 金。 本 基金 为 跨 境证 券 投 资的 基 金, 主 要 投 资 于 中
国大陆A 股 市 场 和 法 律法 规 或 监管 机 构 允许 投 资 的 特 定 范 围内 的 港 股市 场 。 除了 需 要 承 担 与
境 内 证 券 投 资基 金 类 似的 市 场 波动 风 险 等一 般 投 资风 险 之 外 , 本基 金 还 面临 汇率 风 险 、 流 动
性 风 险 、 香 港市 场 风 险等 港 股 投资 所 面 临的 特 别 投资 风 险 。
( 七 )投资限制
1、组合限制
基 金 的 投 资 组合 应 遵 循以 下 限 制:
(1 ) 本 基 金 股 票投 资 占 基 金资 产 的 比 例为 0-95% ( 其 中 投 资于 国 内 依 法发 行上 市 的 股
票 的 比 例 占 基金 资 产 的 0-95% , 投 资 于港 股 通 标的 股 票 及特 定 范 围港 股 的 比例占 基 金 资 产 的
0-95% ) , 投资 于 沪 港深 蓝筹 主题 相 关 证 券的 比 例 不低 于 非 现金 基 金 资产 的 80% ;
(2 ) 本 基 金 每 个交 易 日 日 终在 扣 除 股 指期 货 合 约需 缴 纳 的 交易 保 证 金 后, 保持 不 低 于
基金资产净值5 %的 现 金 或者 到 期 日在 一 年 以内 的 政 府债 券 ;
(3 ) 本 基 金持 有 一 家 公司 发 行 的证 券 ( 同一 家 公 司在 境 内 和香 港 同 时上 市 的 A+ H 股合
并 计 算 ) , 其市 值 不 超过 基 金 资产 净 值 的 10 %;
(4 ) 本 基 金管 理 人 管理 的 全 部基 金 持 有 一家 公 司 发行 的 证 券, 不 超 过该 证 券 的 10%;
(5 ) 本 基 金持 有 的 全部 权 证 ,其 市 值 不 得超 过 基 金资 产 净 值 的 3%;
(6 ) 本 基 金管 理 人 管理 的 全 部基 金 持 有 的同 一 权 证, 不 得 超过 该 权 证 的 10 %;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8 ) 本 基 金 投 资于 同 一 原 始权 益 人 的 各类 资 产 支持 证 券 的 比例 , 不 得 超过 基金 资 产 净
值的10%; 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
38
(9 ) 本 基 金持 有 的 全部 资 产 支持 证 券 , 其市 值 不 得超 过 基 金资 产 净 值 的 20 %;
(10 ) 本 基 金 持有 的 同 一( 指 同 一 信用 级 别) 资 产 支 持 证券 的 比 例 , 不 得 超 过该资 产 支 持
证券规模的10 %;
(11 ) 本 基 金 管理 人 管 理的 全 部 基金 投 资 于同 一 原 始 权益 人 的 各类 资 产 支持 证券 , 不 得
超 过 其 各 类 资产 支 持 证券 合 计 规模 的 10%;
(12 ) 本 基 金应 投 资 于信 用 级 别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支持 证 券 。 基金 持 有 资
产 支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 , 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个 月 内 予 以 全部 卖 出 ;
(13 ) 基金 财 产 参与 股 票 发行 申 购, 本 基 金所 申 报 的金 额 不 超过 本 基 金的 总 资产 , 本 基
金 所 申 报 的 股票 数 量 不超 过 拟 发行 股 票 公司 本 次 发行 股 票 的总 量 ;
(14 ) 本基 金 进 入全 国 银 行 间同 业 市 场进 行 债 券回 购 的 资金 余 额 不得 超 过 基金资 产 净 值
的 40% ; 债 券 回 购最 长 期 限 为 1 年 ,债 券 回 购到 期 后 不得 展 期 ;
(15 ) 本基 金 投 资流 通 受 限证 券, 基 金 管 理人 应 事 先根 据 中 国证 监 会 相关 规 定, 与 基 金
托 管 人 在 本 基金 托 管 协议 中 明 确基 金 投 资流 通 受 限证 券 的 比例 , 根 据 比 例进 行投 资 。 基 金 管
理 人 应 制 订 严格 的 投 资决 策 流 程和 风 险 控制 制 度 , 防 范流 动 性 风险 、 法 律 风险和 操 作 风 险 等
各种风险;
(16 ) 本 基 金投 资 单 只中 期 票 据的 额 度 不得 超 过 其发 行 总 额度 的 10% , 并 且不得 超 过 基
金净值的10% ;
(17 ) 本 基 金 在任 何 交 易日 日 终 , 持 有的 买 入 股指 期 货 合约 价 值 不得 超 过 基金资 产 净 值
的 10% ;
(18 ) 本基 金 在 任何 交 易 日日 终, 持 有 的 买入 期 货 合约 价 值 与有 价 证 券市 值 之和 , 不 得
超 过 基 金 资 产净 值 的 95% ;其 中,有价 证 券 指 股票 、 债 券 ( 不 含 到期 日 在 一年以 内 的 政 府 债
券 ) 、 权 证 、资 产 支 持证 券 、 买入 返 售 金融 资 产 (不 含 质 押式 回 购 )等 ;
(19 ) 本 基 金 在任 何 交 易日 日 终 , 持 有的 卖 出 期货 合 约 价值 不 得 超过 基 金 持有的 股 票 总
市值的20% ; 本 基金 管 理 人应 当 按 照中 国 金 融 期货 交 易 所要 求 的 内容 、 格 式与时 限 向 交 易 所
报 告 所 交 易 和持 有 的 卖出 期 货 合约 情 况 、交 易 目 的及 对 应 的证 券 资 产情 况 等 ;
(20 ) 本 基 金 所持 有 的 股票 市 值 和买 入 、 卖 出 股指 期 货 合约 价 值 , 合计 ( 轧 差计 算 ) 应
当 符 合 基 金 合同 关 于 股票 投 资 比例 的 有 关约 定 ;
(21 ) 本基 金 在 任何 交 易 日内 交 易 ( 不 包 括平 仓) 的 股 指期 货 合 约的 成 交 金额不 得 超 过
上 一 交 易 日 基金 资 产 净值 的 20% ;
(22 ) 本 基 金总 资 产 不得 超 过 基金 净 资 产 的 140% ;
(23 ) 法 律 法规 及 中 国证 监 会 规定 的 其 他投 资 限 制。
基 金 管 理 人 运用 基 金 财产 投 资 证券 衍 生 品种 的 , 应 当 根据 风 险 管理 的 原 则 , 并制 定 严 格
的 授 权 管 理 制 度和 投 资 决 策流 程 。 基 金管 理 人 运 用基 金 财 产 投资 证 券 衍 生品 种的 具 体 比 例 ,
应 当 符 合 中 国证 监 会 的有 关 规 定。 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
39
本 基 金 在 开 始进 行 股 指期 货 投 资之 前, 应 与 基金 托 管 人就 股 指 期 货清 算、 估 值、 交 割 等
事 宜 另 行 具 体协 商 。
因 证 券 、 期 货 市 场波 动 、 上 市 公 司合 并 、 基 金 规 模变 动 、 股 权 分 置改 革 中 支付对 价 等 基
金 管 理 人 之 外 的因 素 致 使 基金 投 资 比 例不 符 合 上 述规 定 投 资 比例 的 , 基 金管 理人 应 当 在 10
个 交 易 日 内 进行 调 整 ,但 中 国 证监 会 规 定的 特 殊 情形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当自 基 金 合 同生 效 之 日起 6 个 月 内使 基 金 的 投资 组 合 比 例符 合基 金 合 同
的 有 关 约 定。 在 上述 期 间 内, 基 金的 投 资 范围 、 投资 策 略 应当 符 合 基金 合 同 的约 定 。 基金 托
管 人 对 基 金 的投 资 的 监督 与 检 查自 基 金 合同 生 效 之日 起 开 始。
法 律 法 规 或 监 管部 门 取 消 上述 限 制 , 如适 用 于 本 基金 , 基 金 管理 人 在 履 行适 当程 序 后 ,
则 本 基 金 投 资不 再 受 相关 限 制 。
2、禁止行为
为 维 护 基 金 份额 持 有 人的 合 法 权益 , 基 金财 产 不 得用 于 下 列投 资 或 者活 动 :
(1 ) 承 销 证券 ;
(2 ) 违 反 规定 向 他 人贷 款 或 者提 供 担 保 ;
(3 ) 从 事 承担 无 限 责任 的 投 资;
(4 ) 买 卖 其他 基 金 份额 , 但 是国 务 院 证 券监 督 管 理机 构 另 有规 定 的 除外 ;
(5 ) 向 其 基金 管 理 人、 基 金 托管 人 出 资 ;
(6 ) 从 事 内幕 交 易 、操 纵 证 券交 易 价 格 及其 他 不 正当 的 证 券交 易 活 动;
(7 ) 法 律 、行 政 法 规和 国 务 院证 券 监 督 管理 机 构 规定 禁 止 的其 他 活 动。
基 金 管 理 人 运用 基 金 财产 买 卖 基金 管 理 人 、 基 金 托 管 人及 其 控 股股 东 、 实 际控制 人 或 者
与 其 有 重 大 利害 关 系 的公 司 发 行的 证 券 或者 承 销 期内 承 销 的证 券 , 或 者 从 事其他 重 大 关 联 交
易 的 , 应当 符 合 基金 的 投 资目 标 和 投资 策 略, 遵 循 基金 份 额 持有 人 利 益优 先 原则 , 防 范利 益
冲 突 , 建立 健 全 内部 审 批 机制 和 评 估机 制 , 按 照 市 场公 平 合 理价 格 执 行。 相关交 易 必 须 事 先
得 到 基 金 托 管人 的 同 意 , 并 按 法 律法 规 予 以披 露 。 重 大 关联 交 易 应提 交 基 金管理 人 董 事 会 审
议 , 并 经 过 三 分之 二 以 上的 独 立 董事 通 过 。 基 金管 理 人 董事 会 应 至少 每 半 年对关 联 交 易 事 项
进行审查 。
如 法 律 法 规 或监 管 部 门取 消 上 述禁 止 性 规定 , 基金 管 理 人在 履 行 适当 程 序 后可不 受 上 述
规定的限制。
( 八 )基金管理人代表基 金行使股东权利及 债权人权利的处理 原则及方法 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
40
1 、 不 谋 求 对上 市 公 司的 控 股 ,不 参 与 所 投资 上 市 公司 的 经 营管 理 ;
2 、 有 利 于 基金 资 产 的安 全 与 增值 ;
3 、 基 金 管 理 人按 照 国 家 有关 规 定 代表 基 金 独 立行 使 股 东 权利 , 保 护基 金 份 额持 有 人 的
利益;
4 、 基 金 管 理 人 按照 国 家 有 关规 定 代 表 基金 独 立 行使 债 权 人 权利 , 保 护 基金 份额 持 有 人
的利益。
( 九 )基金的融资融券
本 基 金 可 以 根据 有 关 法律 法 规 和政 策 的 规定 进 行 融资 、 融 券。
(十)基金 的 投 资 组 合 报告
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误 导 性 陈述或 重 大 遗
漏, 并 对其 内 容 的真 实 性 、 准确 性 和 完整 性 承 担个 别 及 连带 责 任 。
基 金 托 管 人 根据 基 金 合同 规 定 复核 了 本 报告 中 的 财务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组合 报 告 等
内 容 , 保 证 复核 内 容 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 者 重 大遗 漏 。
本 投 资 组 合 报告 所 载 数据 截 至 2017 年 9 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 。
1 、 报告 期 末 基金 资 产 组合 情 况
序
号
项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 3,211,626,353.80 94.08
其中:股票 3,211,626,353.80 94.08
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 : 买断 式 回 购的 买 入
返售金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金 197,218,801.70 5.78 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
41
合计
8 其他资产 4,924,017.03 0.14
9 合计 3,413,769,172.53 100.00
注 : 权 益投 资 中 通过 港 股 通交 易 机 制投 资 的 港股 公 允 价值 为 3,211,626,353.80 元 , 占 资产
净值比例 96.33% 。
2 、 报 告 期 末 按行 业 分 类的 股 票 投资 组 合
2.1 报 告 期 末 按 行业 分 类 的境 内 股 票投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 境 内 投资 的 股 票。
2.2 报 告 期 末 按 行业 分 类 的 港股通 投资 股 票 投资 组 合
行业类别 公允价值( 人民 币) 占 基 金 资 产 净值 比 例 (% )
基础材料 - -
非 日 常 生 活 消费 品 326,623,714.23 9.80
日常消费品 - -
能源 - -
金融 1,635,101,252.79 49.04
医疗保健 349,118,534.11 10.47
工业 - -
信息技术 728,085,158.39 21.84
电信服务 - -
公用事业 172,697,694.28 5.18
地产业 - -
合计 3,211,626,353.80 96.33
注 : 以 上 分 类采 用 全 球行 业 分 类标 准(GICS) 。
3 、 报 告 期 末 按公 允 价 值占 基 金 资产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 十 名股 票 投 资明 细
序
号
股票代
码
股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资
产净值比
例(%)
1 0700 腾讯控股 1,174,700 335,559,741.39 10.06
2 2238 广汽集团 21,262,000 326,623,714.23 9.80
3 1398 工商银行 63,086,000 310,889,574.41 9.32 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
42
4 0939 建设银行 55,243,000 304,156,732.62 9.12
5 3888 金山软件 13,835,000 213,941,839.02 6.42
6 0005 汇丰控股 3,280,400 213,362,048.03 6.40
7 0570 中国中药 55,468,000 205,010,892.83 6.15
8 2328 中国财险 16,046,000 187,871,619.28 5.63
9 2018 瑞声科技 1,602,000 178,583,577.98 5.36
10 2318 中国平安 3,395,000 172,931,512.22 5.19
注 : 所 用 证 券代 码 使 用当 地 市 场代 码 。
4 、 报 告 期 末 按债 券 品 种分 类 的 债券 投 资 组合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5 、 报 告 期 末 按公 允 价 值占 基 金 资产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名债 券 投 资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
6 、 报 告 期 末 按公 允 价 值占 基 金 资产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 十 名资 产 支 持证 券投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按公 允 价 值占 基 金 资产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名贵 金 属 投资 明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
8 、 报 告 期 末 按公 允 价 值占 基 金 资产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名权 证 投 资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本基 金 投 资的 股 指 期货 交 易 情况 说 明
9.1 报 告 期 末本 基 金 投资 的 股 指期 货 持 仓和 损 益 明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 投资 股 指 期货 。
9.2 本 基 金 投资 股 指 期货 的 投 资政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 投资 股 指 期货 。
10. 报 告 期 末本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情况 说 明
10.1 本 期 国 债期 货 投 资政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 投资 国 债 期货 。
10.2 报 告 期 末本 基 金 投资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 投资 国 债 期货 。
10.3 本 期 国 债期 货 投 资评 价 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
43
本 基 金 本 报 告期 末 未 投资 国 债 期货 。
11 、 投 资 组 合 报告 附 注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查 ,或在报告
编 制 日 前 一 年内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。
11.2 基 金 投 资的 前 十 名股 票 没 有超 出 基 金 合同 规 定 的备 选 股 票库 。
11.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 1,373,174.73
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 3,500,353.34
4 应收利息 50,488.96
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,924,017.03
11.4 报 告 期 末持 有 的 处于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 可 转 换债 券 。
11.5 报 告 期 末前 十 名 股票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中 不 存 在 流通 受 限 的情 况 。
11.6 投 资 组 合报 告 附 注的 其 他 文字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入原 因 , 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
44
八 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资
者 在 做 出 投 资决 策 前 应仔 细 阅 读本 基 金 的招 募 说 明书 。
前海开源 沪 港深 蓝 筹 精选 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投 资基 金
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2015.12.08
-2015.12.31
-0.20% 0.37% 1.91% 0.57% -2.11% -0.20%
2016.01.01-
2016.12.31
11.72% 1.00% -0.49% 0.80% 12.21% 0.20%
2017.01.01-
2017.09.30
23.59% 0.83% 12.17% 0.38% 11.42% 0.45%
2015.12.08-
2017.09.30
37.80% 0.92% 13.75% 0.65% 24.05% 0.27%
注 : 本 基 金 的业 绩 比 较基 准 为 :沪 深 300 指 数收 益 率 × 3 5 % + 恒 生指 数 收 益率( 使 用 估
值汇率折算) × 3 5 % + 中证 全 债 指数 收 益 率 × 3 0 % 。
招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
45
九 、 基 金 的 费 用 与 税 收
(一)基金费用的种类
1 、 基 金 管 理人 的 管 理费 ;
2 、 基 金 托 管人 的 托 管费 ;
3 、 《 基 金 合同 》 生 效后 与 基 金相 关 的 信 息披 露 费 用;
4 、 《 基 金 合同 》 生 效后 与 基 金相 关 的 会 计师 费 、 律师 费 和 诉讼 费 ;
5 、 基 金 份 额持 有 人 大会 费 用 ;
6 、 基 金 的 证券 、 期 货交 易 费 用;
7 、 基 金 的 银行 汇 划 费用 ;
8 、 证 券 、 期货 账 户 开户 费 用 、银 行 账 户 维护 费 用 ;
9 、 因 投 资 相关 规 定 范围 内 的 香港 联 合 交 易所 上 市 的股 票 而 产生 的 各 项合 理 费用 ;
10 、 按 照 国 家有 关 规 定和 《 基 金合 同 》 约定 , 可 以在 基 金 财产 中 列 支的 其 他 费用 。
( 二 )基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式
1 、 基 金 管 理人 的 管 理费
本 基 金 的 管 理费 按 前 一日 基 金 资产 净 值 的 1.50% 年 费 率计 提 。 管 理费 的 计 算 方 法 如 下 :
H =E ×1.50% ÷ 当 年 天数
H 为 每 日 应 计 提 的基 金 管 理费
E 为 前 一 日 的 基 金资 产 净 值
基 金 管 理 费 每日 计 提, 逐 日累 计 至 每个 月 月 末, 按 月支 付。 经 基 金管 理 人 与基金 托 管 人
核 对 一 致 后, 由 基金 托 管 人 于次 月 首 日 起 2-5 个 工 作 日 内从 基 金 财产 中 一 次性支 付 给 基 金 管
理 人 。 若遇 法 定 节假 日 、 休 息 日 或不 可 抗 力致 使 无 法按 时 支 付的 , 顺延 至 最 近可支 付 日 支 付 。
2 、 基 金 托 管人 的 托 管费
本 基 金 的 托 管费 按 前 一日 基 金 资产 净 值 的 0.25% 的 年 费率 计 提 。 托管 费 的 计算方 法 如 下:
H =E ×0.25% ÷ 当 年 天数
H 为 每 日 应 计 提 的基 金 托 管费
E 为 前 一 日 的 基 金资 产 净 值
基 金 托 管 费 每日 计 提, 逐 日累 计 至 每个 月 月 末, 按 月支 付。 经 基 金管 理 人 与基金 托 管 人
核 对 一 致 后, 由 基金 托 管 人 于次 月 首 日 起 2-5 个 工 作 日 内从 基 金 财产 中 一 次性支 付 给 基 金 托
管 人 。 若遇 法 定 节假 日 、 休 息 日 或不 可 抗 力致 使 无 法按 时 支 付的 , 顺延 至 最 近可支 付 日 支 付 。 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
46
上 述 “ 一 、 基 金 费用 的 种 类 中 第 3 -10 项 费 用 ” , 根 据有 关 法 规及 相 应 协议 规定 , 按 费
用 实 际 支 出 金额 列 入 当期 费 用 ,由 基 金 托管 人 从 基金 财 产 中支 付 。
( 三 )不列入基金费用的 项目
下 列 费 用 不 列入 基 金 费用 :
1 、 基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人因 未 履 行 或未 完 全 履行 义 务 导 致的 费 用 支 出或 基金 财 产 的
损失;
2 、 基 金 管 理人 和 基 金托 管 人 处理 与 基 金 运作 无 关 的事 项 发 生的 费 用 ;
3 、 《 基 金 合同 》 生 效前 的 相 关费 用 ;
4 、 其 他 根 据相 关 法 律法 规 及 中国 证 监 会 的有 关 规 定不 得 列 入基 金 费 用的 项 目 。
(四) 基 金 管 理人 和 基 金托 管 人 可根 据 基 金发 展 情 况 调整 基 金 管理 费 率 、 基 金托 管 费 率
等 相 关 费 率。 降 低基 金 管 理 费率 、 基 金 托 管费 率 , 无 须 召 开基 金 份 额持 有 人 大会 。 基 金管 理
人 必 须 依 照 有关 规 定 于新 的 费 率实 施 日 前在 指 定 媒介 和 基 金管 理 人 网站 上 刊 登公 告 。
( 五 )基金税收
本 基 金 运 作 过程 中 涉 及的 各 纳 税主 体 , 其纳 税 义 务按 国 家 税收 法 律 、法 规 执 行 。
招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
47
十 、 其 他 应 披 露 事 项
(一) 前 海 开 源基 金 管 理 有限 公 司 ( 以下 简 称 “ 本公 司 ” ) 的从 业 人 员 在前 海开 源 资 产
管 理 有 限 公 司 (以 下 简 称 “前 海 开 源 资管 公 司 ” 或“ 子 公 司 ” ) 兼 任 董 事、 监事 及 领 薪 情 况
如下:
本 公 司 总 经 理、 董 事 蔡颖 女 士 兼任 前 海 开源 资 管 公司 董 事 长;
本 公 司 督 察 长傅 成 斌 先生 兼 任 前海 开 源 资管 公 司 董事 ;
本 公 司 汤 力 女士 兼 任 前海 开 源 资管 公 司 监事 ;
上 述 人 员 均 不在 前 海 开源 资 管 公司 领 薪。 本 公 司除 上 述 人员 以 外 未有 从 业 人员在 前 海 开
源 资 管 公 司 兼任 职 务 的情 况 。
(二)2017 年 6 月 8 日至2017 年 12 月 8 日披露的公告 :
2017-12-06 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 嘉 实 财 富 为 代 销 机
构 及 开 通 转 换业 务 并 参与 其 费 率优 惠 活 动的 公 告
2017-11-04 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 大 河 财 富 为 代 销 机
构 及 开 通 定 投和 转 换 业务 并 参 与其 费 率 优惠 活 动 的公 告
2017-11-03 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 锦 安 基 金 为 代 销 机
构 并 参 与 其 费率 优 惠 活动 的 公 告
2017-10-30 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 小 牛 投 资 咨 询 为 代
销 机 构 并 参 与其 费 率 优惠 活 动 的公 告
2017-10-26 前海开源沪港深蓝筹精 选灵活配 置混合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季
度报告
2017-10-20 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 乾 道 金 融 为 代 销 机
构 及 开 通 定 投和 转 换 业务 并 参 与其 费 率 优惠 活 动 的公 告
2017-10-13 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 华 林 证 券 为 代 销 机
构 及 开 通 定 投和 转 换 业务 并 参 与其 费 率 优惠 活 动 的公 告
2017-09-29 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 通 过 中 泰 证 券 定 投
申 购 起 点 金 额的 公 告
2017-09-26 前 海 开 源 沪 港 深 蓝 筹 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 主 要 投 资 市 场
节 假 日 暂 停 申购 、 赎 回、 转 换 及定 期 定 额投 资 业 务的 公 告
2017-08-31 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 万 家 财 富 为 代 销 机
构 及 开 通 转 换业 务 并 参与 其 费 率优 惠 活 动的 公 告
2017-08-28 前海开源沪港深蓝 筹精选灵活 配置混合 型证券投 资基金 2017 年半年 度
报告
2017-08-28 前海开源沪港深蓝 筹精选灵活 配置混合 型证券投 资基金 2017 年半年 度
报告摘要
2017-08-23 前 海 开 源 沪 港 深 蓝 筹 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 于 香 港 交 易 所
休 市 日 暂 停 申购 、 赎 回、 定 投 、转 换 等 业务 的 公 告 招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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2017-08-07 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 民 财 富 为 代 销 机
构 及 开 通 定 投和 转 换 业务 并 参 与其 费 率 优惠 活 动 的公 告
2017-07-28 前海开源基金管理有限公 司关于华 泰证券费 率调整的 公告
2017-07-25 前海开源基金管理有限公 司关于中 泰证券费 率调整的 公告
2017-07-22 前海开源沪港深蓝筹精选 灵活配置 混合型证 券投资基 金招募说明 书 (更
新)摘要(2017 年第 1 号)
2017-07-21 前海开源沪港深蓝筹精 选灵活配 置混合型 证券投资 基金 2017 年第 2 季
度报告
2017-07-13 前海开源基金管理有限公 司关于旗 下沪港深 基金修改 基金合同的 公 告
2017-07-06 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 凤 凰 金 信 为 代 销 机
构 及 开 通 定 投和 转 换 业务 并 参 与其 费 率 优惠 活 动 的公 告
2017-07-03 前海开源基金管理 有限公司旗 下基金 2017 年 半 年 度最 后 一 个 交易日 基
金 资 产 净 值 、基 金 份 额净 值 及 基金 份 额 累计 净 值 公告
2017-07-01 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 继 续 参 与 交 通 银 行 费 率 优 惠
活动的公告
2017-06-29 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 华 泰 证 券 开 通 转 换 业
务的公告
2017-06-29 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 挖 财 基 金 为 代 销 机
构 及 开 通 定 投业 务 并 参与 其 费 率优 惠 活 动的 公 告
2017-06-27 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 济 安 财 富 为 代 销 机
构 及 开 通 定 投和 转 换 业务 并 参 与其 费 率 优惠 活 动 的公 告
招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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十 一 、 备 查 文 件
(一)备查文件包括:
1、中国证监会 准予 注 册 前 海开 源 沪 港 深蓝 筹 精 选灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基金 募集的
文件
2 、 《 前 海 开 源 沪 港 深 蓝筹 精 选 灵活 配 置 混合 型 证 券投 资 基 金 基 金 合 同》
3 、 《 前 海 开 源 沪 港 深 蓝筹 精 选 灵活 配 置 混合 型 证 券投 资 基 金 托 管 协 议》
4 、 法 律 意 见书
5 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照
6 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照
(二)备查文件的存放地 点和投资人查阅方 式:
1、存放地点 : 《 基 金合 同 》 、《 托 管 协 议》 存 放 在基 金 管 理人 和 基 金托 管 人处 ; 其 余
备 查 文 件 存 放在 基 金 管理 人 处 。
2、查阅方式 : 投 资 人可 在 营 业时 间 免 费 到存 放 地 点查 阅 , 也可 按 工 本费 购 买复 印 件 。
招 募 说 明 书 (更 新 ) 摘要
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十 二 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人依 据 《 中 华 人 民共 和 国 证券 投 资 基金 法 》 、 《 公 开 募集 证 券 投资基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《证 券 投 资基 金 销 售管 理 办 法 》 、 《 证 券 投资 基 金 信息 披 露 管理办 法 》 及 其 他
有 关 法 律 法 规的 要 求 , 结合 本 基 金管 理 人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活 动 , 对本基 金 的 原 招 募
说 明 书 进 行 了更 新 , 主要 更 新 的内 容 如 下:
1 、 对“ 重 要提 示 ” 相关 信 息 进行 了 更 新
2 、 对 “ 基 金管 理 人 ”相 关 信 息进 行 了 更 新。
3 、 对 “ 基 金托 管 人 ”相 关 信 息进 行 了 更 新。
4 、 对 “ 相 关服 务 机 构” 相 关 信息 进 行 了 更新 。
5 、 在 “ 基 金的 投 资 ” 部 分 , 更新 了 “ 基金 的 投 资组 合 报 告 ” 、 “ 基 金的 业 绩 ” 相关 信 息 。
6、对“ 风 险揭 示 ” 相关 信 息 进行 了 更 新 。
7 、 对 “ 对 基金 份 额 持有 人 的 服务 ” 相 关 信息 进 行 了更 新 。
8 、 在 “ 其 他应 披 露 事项 ” 部 分相 关 信 息 进行 了 更 新, 披 露 了期 间 涉 及本 基 金的 公 告 。
9 、 对 部 分 表述 进 行 了更 新 。
前海开源基金管理有限公 司
二〇一 八 年 一 月 二十 日