中欧先进制造股票：中欧先进制造股票型发起式证券投资基金基金合同生效公告查看PDF公告
中 欧 先 进 制 造 股 票 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 公 告
公告 送 出 日 期 ：2018 年 1 月 20 日
1. 公 告 基 本 信 息
基金名称 中欧先进制造股票型发起式证券投资基金
基金简称 中欧先进制造股票
基金主代码 004812
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 1 月 19 日
基金管理人名称 中欧基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 法 律 法 规 以 及 《 中 欧 先 进 制 造 股 票
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 中 欧 先 进 制 造 股 票 型
发起式证券投资基金招募说明书》
2. 基 金 募 集 情 况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2017] 2347 号
基金募集期间
自 2017 年 12 月 29 日
至 2018 年 1 月 17 日 止
验资机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 1 月 19 日
募集有效认购总户数（单位：户 ） 434
份额 类 别 中欧先进制造股票 A 中欧先进制造股票 C 合计
募 集 期 间 净 认 购 金 额
（单位：人民币元 ）
15,046,707.33 884,931.00 15,931,638.33
认 购 资 金 在 募 集 期 间
产 生 的 利 息 （ 单 位 ： 人
民币元 ）
5,006.80 65.61 5,072.41
募集
份额
（单
位：
份 ）
有效认购份额 15,046,707.33 884,931.00 15,931,638.33
利息结转的份
额
5,006.80 65.61 5,072.41
合计 15,051,714.13 884,996.61 15,936,710.74
其中：
募集
期间
基金
管理
人运
认购的基金份
额 （ 单 位 ： 份 ）
10,013,954.95
0 10,013,954.95
占基金总份额
比例
66.53% 0.00% 62.84%
其他需要说明
的事项
作为本基金的发起资
金，基金管 理人运用
无 无
用固
有资
金认
购本
基金
情况
固 有 资 金 于 2018 年
1 月 4 日通过直销柜
台认购本基金 A 类 份
额 ， 适 用 固定费用1000
元 认购费 ， 并 自 《 中 欧
先进制造股票型发起
式证券投资基金基金
合 同 》 生 效 之 日 起 ， 所
认购的基金份额持有
期限不低于 3 年。
其中：
募集
期间
基金
管理
人的
从业
人员
认购
本基
金情
况
认购的基金份
额 （ 单 位 ： 份 ）
132,253.94 0 132,253.94
占基金总份额
比例
0.88% 0 0.83%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办
理基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认
的日期
2018 年 1 月 19 日
注：1 、 本 基 金 合 同 生 效 前 发 生 的 与 本 基 金 有 关 的 律 师 费 、 会 计 师 费 、 信 息 披 露
费等费用不从基金资产中列支。
2、本基金管理人高级 管理人员、基金 投资和研究部门 负责人认购本 基金份额总
量的数量区间为 0-10 万 份 ；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间
为 0 万 份 。
3. 发 起 式 基 金 发 起 式 资 金 持 有 份 额 情 况
注 ： 持有份额总数部分包含利息折份额。
4. 其 他 需 要 提 示 的 事 项
自基金合同生效之日起， 本基金管理人开始正式管理本基金。 基金管理人自
基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购和赎回 。 在 确 定 开 始办 理 申 购 与
赎回开始时 间 后 ， 基 金 管 理 人 在 申 购 、 赎 回 开 放 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有
关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
在基金合同生效满 3 年 后 的 对 应 日 ， 如 果 本 基 金 的 资 产 规 模 低于 2 亿元 ， 本
基金将按照基金合同约定的程序进行清算并终止， 且不得通过召开基金份额持有
人大会延续基金合同期限。 因此， 投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风
险。
特此公告。
中欧基金管理有限公司
2018 年 1 月 20 日
项目
持有份额总数 持有份额
占基金总
份额比例
发起份额总数 发起份
额占基
金总份
额比例
发起份
额承诺
持有期
限
基金管理人
固有资金
10,013,954.95
62.84% 10,013,954.95 62.84% 3 年
基金管理人
高级管理人
员
基金经理等
人员
基金管理人
股东
其他
合计 10,013,954.95
62.84% 10,013,954.95 62.84%
3 年
