九泰锐 富事件驱动混合 型发起式证券投 资
基金
2017 年第 4 季度报 告
2017 年12 月31 日
基金管理人 ： 九泰基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
报告送出日 期：2018 年1 月22 日 九泰锐富事件驱动混合 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国 工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概 况
基金简称 九泰锐富事件驱动混合（场内简称：九泰锐富）
场内简称 九泰锐富
基金主代码 168102
交易代码 168102
基金运作方式
契 约 型， 本 基金 在 基金 合同 生 效后 五年 内 （含 第 五
年） ，场 内 份额 不开 放申 购、 赎回 业 务， 但可 上市 交
易； 场外 份额 每年 定期 开放 一次 场外 份额 申购 、 赎回
业务，基金管理人可采取部分确认的方式确保申购、
赎回结束后本基金的总份额基本保持不变。 本基金合
同生效后第五个年度对日起， 本基金转为上市开放式
基金 （LOF ） ， 并更 名为 九泰 锐富 事件 驱动 混合 型发 起
式证券投资基金（LOF ） ，接 受场 内、 场外 申购 与赎 回
等业务，并继续上市交易。本基金运作过程中，开放
跨系统转托管业务，不开放系统内转托管业务。
基金合同生效日 2016 年 2 月 4 日
报告期末基金份额总额 626,013,152.26 份
投资目标
基于对宏观经济、 资本市场的深入分析和理解， 深入
挖 掘 并充 分 理解 国 内经 济增 长 和结 构转 型 所带 来 的
事件性投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公
司 股 票进 行 投资 ， 力争 获取 超 越业 绩比 较 基准 的 收
益，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金在积极把握宏观经济周期、 证券市场变化以及
证券市场参与各方行为逻辑的基础上， 深入挖掘可能
对 行 业或 公 司的 当 前或 未来 价 值产 生重 大 影响 的 事
件， 将事 件性 因素 作为 投资 的主 线， 形成 以事 件驱 动
为核心的投资策略。 九泰锐富事件驱动混合 2017 年第 4 季度报告
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业绩比较基准
1、基金合同生效后五年内（含第五年 ） ，本 基金 业绩
比较基准为年化收益率 5.5% ；2、本基金转为上市开
放式基金（LOF ）后 ，本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深
300 指数收益率 ×60%+ 中国债券总指数收益率 ×40% 。
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期
风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金， 低
于股 票型 基金 ， 属于 高风 险收 益特 征的 证券 投资 基金
品种。
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告 期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1. 本期已实现收益 17,294,682.22
2. 本期利润 -24,523,915.42
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0392
4. 期末基金资产净值 633,638,894.90
5. 期末基金份额净值 1.012
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字；
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报 告期 基金 份 额净 值增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.77% 0.84% 1.27% 0.02% -5.04% 0.82%
九泰锐富事件驱动混合 2017 年第 4 季度报告
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3.2.2 自基 金合 同生 效 以来 基金 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率
变动的比较
注：1.本基金合同于 2016 年 2 月 4 日生效，截至本报告期末，本基金已完成建仓,报告期末
距建仓期结束已满一年。
2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6 个月内基金的投资比例需符合基金合同
要求。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金 经理 （或 基 金经 理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日 期
刘开运
基金经
理、定增
投资中心
总经理、
2016 年 2 月
4 日
- 6
金融学硕士,中国籍，
具有基金从业资格，6
年 证 券 从 业经 验 。 多
年 股 权 投 资与 行 业 研九泰锐富事件驱动混合 2017 年第 4 季度报告
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锐系列定
增业务组
执行投资
总监
究 经 验 ， 历任 毕 马 威
华 振 会 计 师事 务 所 审
计 师 ， 昆 吾九 鼎 投 资
管 理 有 限 公司 投 资 经
理、 合伙 人助 理。 2014
年 7 月加入九泰基金
管 理 有 限 公司 。 现 任
战 略 投 资 部定 增 业 务
组 （ 锐 系 列） 执 行 投
资 总 监 ， 九泰 天 富 改
革 新 动 力 灵活 配 置 混
合型证券投资基金
（2015 年7 月16 日至
2016 年 7 月 16 日） 、
九 泰 锐 智 定增 灵 活 配
置 混 合 型 证券 投 资 基
金（ 2015 年 8 月 14 日
至 今） 、 九泰 锐富 事件
驱 动 灵 活 配置 混 合 型
证券投资基金（2016
年 2 月4 日至 今） 、 九
泰 锐 益 定 增灵 活 配 置
混合型证 券投 资 基 金
（2016 年8 月11 日至
今） 、 九泰 锐丰 定增 两
年 定 期 开 放灵 活 配 置
混 合 型 证 券投 资 基 金
（2016 年8 月30 日至
今） 、 九泰 锐华 定增 灵
活 配 置 混 合型 证 券 投
资基 金 （2016 年 12 月
19 日至 今） 、 九泰 锐诚
定 增 灵 活 配置 混 合 型
证券投资基金（2017
年 3 月 24 日至 今） 的
基金经理。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运 作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规及基金合
同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和
运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金九泰锐富事件驱动混合 2017 年第 4 季度报告
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份额持有人利益的行为。
4.3 公平 交易 专项 说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的 执行 情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见 》和公司内部公平交易制度的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同组合,在不同时间窗下(1 日内、3 日内、5 日
内）的季度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常 交易 行为 的 专项 说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所
公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 报告 期内 基金 投 资策 略和 运作 分析
本基金根据基金中长期封闭运作的特点，在运作期间将定向增发投资作为基金的重要策略，
并及时完善其他资产投资策 略。报告期内，本基金参与了 1 个定增项目的投资。基金根据市场运
行情况，对定增投资策略进行了完善，在定增投资标的选择方面更加关注上市公司中长期核心竞
争力与内生成长性，通过更加严格的基本面标准选择优质的上市公司进行投资。
4.5 报告 期内 基金 的 业绩 表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.012 元；本报告期基金份额净值增长率为-3.77% ，业绩
比较基准收益率为 1.27% 。
4.6 报告 期内 基金 持 有人 数或 基金 资产 净值 预警 说明
本基金报告期内未发生持续20 个工作日基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低
于 5000 万元的情形。
§5 投资组合报 告
5.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 396,947,098.87 62.49
其中：股票
396,947,098.87 62.49
2 基金投资 - - 九泰锐富事件驱动混合 2017 年第 4 季度报告
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3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
213,000,000.00 33.53
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存 款和结算备付金合计
24,461,424.57 3.85
8 其他资产
828,623.77 0.13
9 合计
635,237,147.21
100.00
5.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
5.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 282,287,613.95 44.55
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应
业
- -
E 建筑业 17,615,744.00 2.78
F 批发和零售业 25,036,256.07 3.95
G 交通运输、仓储和邮政业 7,223,692.96 1.14
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 25,075,661.94 3.96
J 金融业 16,745,184.00 2.64
K
房地产业
- -
L 租赁和商务服务业 17,951,363.75 2.83
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 3,184,978.20 0.50
O 居民服务、修理 和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业
1,826,604.00 0.29
S 综合 - -
合计 396,947,098.87 62.65
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5.2.2 报告 期末 按行 业 分类 的 港 股 通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002475 立讯精密 1,947,118 42,369,287.68 6.69
2 603799 华友钴业 434,534 30,938,001.08 4.88
3 002706 良信电器 2,418,682 29,217,678.56 4.61
4 300184 力源信息 2,719,854 25,036,256.07 3.95
5 603601 再升科技 1,833,260 23,575,723.60 3.72
6 002050 三花智控 1,333,333 22,193,328.03 3.50
7 002157 正邦科技 3,601,246 19,752,834.31 3.12
8 603788 宁波高发 389,509 12,748,630.38 2.01
9 002400 省广股份 2,393,225 11,846,463.75 1.87
10 002425 凯撒文化 1,416,782 9,931,641.82 1.57
5.4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前十名资产支持证券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
5.10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
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5.11 投 资组 合报 告附 注
5.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
5.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 65,976.38
2 应收证券清算款 545,856.00
3 应收股利 -
4 应收利息 216,791.39
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 828,623.77
5.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资 产
净值 比例 （%）
流通受限情况说明
1 002475 立讯精密 42,369,287.68 6.69
非公开发行股票流
通受限
2 002706 良信电器 29,217,678.56 4.61
非公开发行股票流
通受限
3 603799 华友钴业 26,293,727.07 4.15
非公开发行股票流
通受限
4 300184 力源信息 25,036,256.07 3.95
非公开发行股票流
通受限
5 603601 再升科技 23,575,723.60 3.72
非公开发行股票流
通受限
6 002050 三花智控 22,193,328.03 3.50
非公开发行股票流
通受限
7 002157 正邦科技 19,752,834.31 3.12 非公开发行股票流九泰锐富事件驱动混合 2017 年第 4 季度报告
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通受限
8 603788 宁波高发 12,748,630.38 2.01
非公开发行股票流
通受限
9 002400 省广股 份 11,846,463.75 1.87
非公开发行股票流
通受限
10 002425 凯撒文化 9,931,641.82 1.57
非公开发行股票流
通受限
5.11.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金 份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 626,013,152.26
报告期期间基金总申购份额 -
减: 报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 626,013,152.26
§7 基金管理人 运用固有 资金投资 本基金情 况
7.1 基金 管理 人持 有 本基 金份 额变 动情 况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 8,601,161.13
报告期期间买入/申购总份额 0.00
报告期期间卖出/赎回总份额 0.00
报告期期末管理人持有的本基金份额 8,601,161.13
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（% ）
1.37
7.2 基金 管理 人运 用 固有 资金 投资 本基 金交 易明 细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8 报告期末发 起式基金 发起资金 持有份额 情况
项目 持有 份额总数
持有份额占
基金总份额
比例 （%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例 （%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人 固有
资金
8,601,161.13 1.37 8,601,161.13 1.37 不低于 3 年
基金管理人 高级
管理人员
550,130.50 0.09 550,130.50 0.09 不低于 3 年
基金经理等人员 1,000,090.00 0.16 1,000,090.00 0.16 不低于 3 年
基金管理人 股东 - - - - 不低于 3 年
其他 - - - - 不低于 3 年
合计 10,151,381.63 1.62 10,151,381.63 1.62 -
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 影响投资者 决策的其 他重要信 息
9.1 影响 投资 者决 策 的其 他重 要信 息
本基金于 2017 年 12 月 08 日发布了《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金分红公
告》，详见 公司官网及指定报刊。
§10 备查文件目 录
10.1 备查文件目录
1.中国证监会注册九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金募集的文件
2.《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金基金合同》
3.《九泰锐富事件驱动混合型发起式证 券投资基金托管协议》
4.基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
5.报告期内九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
10.2 存放地点
《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金
管理人处。
10.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 九泰锐富事件驱动混合 2017 年第 4 季度报告
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九泰 基金 管理 有 限公 司
2018 年 1 月 22 日
