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招商定期宝六个月(000792)

招商定期宝六个月:2017年第四季度报告查看PDF公告

 
 
 
招 商 定 期 宝六 个 月 期 理财 债 券 型 证券 投
资基金 2017 年第 4 季度报告 
 
 
2017 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 招商基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国民生银 行股份有限公司 
报告 送 出日期:2018 年 1 月19 日 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 
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§1 重要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2018 年1 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定
盈利。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 
§2 基金产品概况 
基金简 称 招商定 期宝 六个 月期 理财 债券 
基金主 代码 000792 
交易代 码 000792 
基金运 作方 式 契约型 开放 式。 本 基金 以 每个封 闭期 为周 期进 行投 资运作 , 每
个封闭 期为 六个 月。 本基 金的封 闭期 指自 《基 金合 同》 生 效日
(包括 该日 )起 或每 一个 开放期 结束 之日 的次 日( 包括该 日 )
起至六 个月 对日 (包 括该 日) 的 期间。 如六 个月 对 日为非 工作
日, 则 该日 的下一 工作 日 为该封 闭期 的最 后一 日, 如六个 月后
没有对 应的 日历 日期 , 则 以下一 个工 作日 为该 封闭 期的最 后一
日。 除法 律法 规或 《基 金合 同》 另有 约定 外, 本基 金办 理申购 、
赎回业 务的 开放 期指 本基 金每个 封闭 期结 束之 后第 一个工 作
日起不 超 过 5 个 工作 日的 期间 。 如 在开 放期 内发 生 不可抗 力或
其他情 形致 使基 金无 法按 时开 放 申购 与赎 回业 务的 , 开 放期 时
间中止 计算 ,在 不可 抗力 或其他 情形 影响 因素 消除 之日次 日
起, 继续 计算 该开 放期 时 间, 直至 满足 《基 金合 同 》 关 于开 放
期的时 间要 求。 
基金合 同生 效日 2017 年 6 月 16 日 
报告期 末基 金份 额总 额 500,934,556.68 份 
投资目 标 本基金 严格 采用 持有 到期 策略, 将基 金资产 配置 于 到期日 (或
回售期 限) 在封闭 期结 束 之前的 固定 收益 资产, 力 求实现 基金
资产的 持续 稳定 增值 。 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 
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投资策 略 本基金 以封 闭期 为周 期进 行投资 运作 。 本基 金在 封 闭期初 , 将
视债券 、 银 行存款 、 债 券 回购等 大类 资产 的市 场环 境进行 封闭
期组合 构建 。 在封 闭期 内 , 本基 金严 格采用 持有 到 期策略 构建
投资组 合, 基本保 持大 类 品种配 置的 比例 稳定。 本 基金资 产投
资于到 期日 (或 回售 期限 )在封 闭期 结束 之前 的债 券类资 产 、
债券回 购和 银行 存款 ,力 求基金 资产 在开 放前 可完 全变现 。 
业绩比 较基 准 每个封 闭期 同期 对应 的六 个月期 定期 存款 利率 (税 后)×1.1 
风险收 益特 征 本基金 是债 券型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ,
其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、混 合型基 金 ,
高于货 币市 场基 金。 
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
 
§3 主要财务指标和基金 净值表现 
3.1 主要 财务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 报告期 (2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日) 
1.本期 已实 现收 益 9,331,623.86 
2.本期 利润 9,331,623.86 
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0100 
4.期末 基金 资产 净值 501,559,614.09 
5.期末 基金 份额 净值 1.0012 
注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益, 由于 本基
金采用 摊余 成本 法核 算, 所以 , 公 允价 值变动 收益 为零 , 本 期已 实现收 益和 本期利 润的 金 额
相等。 
3.2 基金 净值表 现 
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三 个月 0.85% 0.02% 0.36% 0.00% 0.49% 0.02% 
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 
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注: 本基 金合 同于2017 年6 月 16 日 生效 , 截 至本 报 告期末 基金 成立 未满 一年 ; 自 基金 成立
日起3 个月 内为 建仓 期, 建仓期 结束 时各 项资 产配 置比例 符合 合同 约定 。 
§4 管理人报告 
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简 介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理
期限 
证券
从业
年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 
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马龙 
本基金
基金经
理 
2017 年 6
月 16 日 
- 8 
男,经 济学 博士 。2009 年 7 月加 入泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司, 任研究 员, 从
事宏观 经济 、债 券市 场策 略、股 票市 场
策略研 究工 作 , 2012 年 11 月加入 招商 基
金管理 有限 公司 固定 收益 投资部 ,曾 任
研究员 ,招 商招 利 1 个月 期理财 债券 型
证券投 资基 金、 招商 安盈 保本混 合型 证
券投资 基金 、招 商可 转债 分级债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ,现 任固定 收益 投
资部总 监助 理兼 招商 安德 保本混 合型 证
券投资 基金 、招 商安 心收 益债券 型证 券
投资基 金、 招商 产业 债券 型证券 投资 基
金、 招 商安 益保 本混 合型 证券投 资基 金、
招商安 弘保 本混 合型 证券 投资基 金、 招
商安荣 保本 混合 型证 券投 资基金 、招 商
睿祥定 期开 放混 合型 证券 投资基 金、 招
商定期 宝六 个月 期理 财债 券型证 券投 资
基金、 招商 招利 一年 期理 财债券 型证 券
投资基 金基 金经 理。 
注:1、 本基金 首任 基金经 理的任 职日期 为本基 金合 同生效 日,后 任基金 经理 的任职 日期以
及历任 基金 经理 的离 任日 期为公 司相 关会 议作 出决 定的公 告( 生效 )日 期; 
2 、证券 从业年 限计算 标准 遵从行业 协会 《证券 业从 业人员资 格管 理办法 》中 关于证 券
从业人 员范 围的 相关 规定 。 
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 
基金管 理人 声明 : 在 本报 告期内 , 本基 金管理 人严 格遵守 《 中华 人民共 和国 证券投 资 基
金法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 等 有关法 律法 规及 其各 项实 施准则 的规 定
以及本 基金 的基 金合 同等 基金法 律文 件的 约定 , 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用
基金资 产, 在严 格控 制风 险的前 提下 , 为 基金 持有 人谋求 最大 利益 。 本 报告 期内, 基金 运作
整体合 法合 规, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。 基 金的投 资范 围以 及投 资运 作符合 有关 法律
法规及 基金 合同 的规 定。 
4.3 公平 交易专 项说 明 
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 
基金管 理人 已建 立较 完善 的研究 方 法 和投 资决 策流 程, 确保 各投 资组 合享 有公 平的投 资
决策机 会 。 基 金管理 人建 立了所 有组 合适 用的 投资 对象备 选库 , 制定明 确的 备选库 建立 、 维
护程序 。 基 金管 理人 拥有 健全的 投资 授权 制度 , 明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合
经理等 各投 资决 策主 体的 职责和 权限 划分 , 投 资组 合经理 在授 权范 围内 可以 自主决 策, 超过招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 
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投资权 限的 操作 需要 经过 严格的 审批 程序 。 基金 管理 人的相 关研 究成 果向 内部 所有投 资组 合
开放, 在投 资研 究层 面不 存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。 
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 
基金管 理人 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易 , 严 格禁 止可 能导 致不 公平交 易
和利益 输送 的同 日反 向交 易。 确因 投资 组合 的投 资策 略或流 动性 等需 要而 发生 的同日 反向 交
易, 基金 管理 人要求 相关 投资组 合经 理提 供决 策依 据, 并留 存记 录备查 , 完 全按照 有关 指数
的构成 比例 进行 投资 的组 合等除 外。 
本报告 期内 , 本基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规 、 基 金合 同的有 关要 求执行 , 本
基 金 管 理 人 所有 投 资 组 合参 与 的 交 易 所公 开 竞 价 同日 反 向 交 易 不存 在 成 交 较少 的 单 边 交易
量超过该 证券 当日成 交量 的 5%的 情形。 报告 期内未 发现有可 能导 致不公 平交 易和利益 输送
的重大 异 常 交易 行为 。 
4.4 报告 期内基 金投 资策 略和 运作分 析 
宏观与 政策 分析 : 
2017 年 4 季 度, 经济 增长 较上半 年高 点回 落, 投资 、消费 和工 业生 产增 长都 较上半 年
有所放 缓。4 季 度房 地产 销 售增速 继续 回落 , 新 开工 面积也 随之 下滑 , 但 购地 增速并 未明 显
下滑 , 同 期随 着财政 支出 增速的 放缓 , 基建增 速也 较上半 年回 落 , 投资 对经 济的贡 献度 有 所
下降。 消费 方面,4 季 度社 零增速 继续 回落 , 汽 车销 售下滑 和房 地产 下游 行业 的疲弱 是主 要
原因 。 工 业生 产方 面 , 受 到环保 限产 和气 候的 影响 ,4 季度 工业 增加 值增 速 放缓 。 从 行业 结
构上看 ,采 矿业 增速 降幅 扩大和 公用 事业 增速 明 显 回落是 工业 生产 增长 放缓 的主要 原因 。 
在经济 增速 回落 的情 况下 ,4 季度 社会 融资增 速持 续超预 期, 但同 时社 融增 速与 M2 增
速 之 间 也 持 续产 生 背 离 。原 因 可 能 是 信贷 和 社 融 都只 是 表 征 实 体经 济 融 资 的窄 口 径 统 计数
据, 并 不具 有代 表意 义。 信贷数 据持 续强 劲反 映其 他融资 受限 、 向 信贷 转移 , 而社 融中 的非
标口径 主要 统计 信托 贷款 、银行 承兑 汇票 和委 托贷 款,大 量非 标漏 记, 导致 社融增 速较 高 。
从更广 口径 的实 体经 济融 资口径 来看 ,增 速已 经从 2016 年 3 季 度高 点明 显下 行,下 行走 势
远比社 融数 据的 变动 更为 剧烈。 融资 渠道 的受 限目 前对实 体经 济的 影响 暂时 未充分 反映 , 但
未来随 着融 资成 本的 持续 上升和 企业 现金 的消 耗, 对实体 经济 的影 响将 逐步 体现出 来。 
2017 年4 季度 通胀 压力 依 旧不大 。 虽然12 月 以来 蔬 菜价格 和猪 肉价 格都 有恢 复性上 涨
的压力 ,但 是货 币增 速、 经济热 度以 及蔬 菜价 格持 续下跌 都不 支 持CPI 大幅 反弹。 
债券市 场回 顾: 
2017 年 4 季 度, 经济 表现 出较强 的韧 性, 同时 叠加 监管进 一步 趋严 ,利 率债 市场出 现
了一轮 大幅 下跌 ,长 端收 益率走 出大 幅上 行的 趋势 。9 月 30 日 央行 公布 定向 降准并 未迎 来
市场情 绪改 善, 进入 10 月 后,周 小川 行长 讲话 和陆 续公布 的金 融数 据超 预期 ,以及 市场 对招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 
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十九大后 金融 防风险 促使 严管加码 的担 忧,导 致长 端利率收 益率 持续上 行。11 月发布 的资
管新规 征求 意见 稿更 加重 了市场 的不 安情 绪, 债市 收益率 急剧 攀升 。 大 幅上 行后的 债券 收益
率在12 月 进入 高位 平台 整 理, 国 开行 暂停 发债 和美 联 储加息 后央 行象 征性 的上 调OMO 及MLF
利率5bps 均对 市场 情绪 有 一定稳 定作 用。 
基金操 作回 顾: 
回顾 2017 年4 季 度的 基金 操作, 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ,按 照既 定的投 资
流程进 行了 规范 运作 。 在债 券投资 上 , 根 据市 场行 情的 节奏变 化及 时进 行了 合理 的组合 调 整 。 
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现 
报告期 内, 本基 金份 额净 值增长 率 为 0.85% , 同期 业绩基 准增 长率 为 0.36% 。 
4.6 报告 期内基 金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 
报告期 内 , 本 基金 未发 生连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基
金资产 净值 低于 五千 万元 的情形 。 
§5 投资组合报告 
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 
1 权益投 资 - - 
 其中: 股票 - - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 507,848,066.03 76.58 
 其中: 债券 507,848,066.03 76.58 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 155,087,854.78 23.39 
8 其他资 产 248,546.70 0.04 
9 合计 663,184,467.51 100.00 
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
5.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 
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本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
5.2.2 报 告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品 种 摊余成 本 ( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中: 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 (可 交换 债) - - 
8 同业存 单 507,848,066.03 101.25 
9 其他 - - 
10 合计 507,848,066.03 101.25 
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 摊余成 本 ( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
1 111770457 17 徽 商银 行CD223 300,000 29,355,896.06 5.85 
2 111799953 17 包 商银 行CD088 300,000 29,269,345.07 5.84 
3 111770371 17 包 商银 行CD155 200,000 19,563,149.08 3.90 
4 111770610 17 东莞 银行 CD116 200,000 19,561,361.64 3.90 
5 111770546 
17 江苏 紫金 农商 行
CD102 
200,000 19,559,634.92 3.90 
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 
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本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 
根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 股指 期货 交易 。 
5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 
根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 股指 期货 交易 。 
5.10 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 
5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策 
根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 
5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 
根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 
5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价 
根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 
5.11 投 资组合 报告 附注 
5.11.1


报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除 17 东莞 银行 CD116 (证 券代 码 111770610 )、17 贵 州银 行CD031 (证 券代 码 111799638)、17 天津 农村 商业银 行 CD261 ( 证券 代 码 111770755 ) 外 其 他 证 券 的发 行 主 体 未有 被 监 管 部 门立 案 调 查 ,不 存 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴 责、处 罚的 情形 。 1 、17 东莞 银行CD116 ( 证 券代 码111770610 ) 根据2017 年8 月 25 日发 布的相 关公 告 , 该 证券 发行 人因违 规经 营被 东莞 银监 分局处 以 罚款。 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 第 9 页共11 页 根据2017 年3 月 31 日发 布的相 关公 告 , 该 证券 发行 人因违 规经 营被 东莞 银监 分局处 以 罚款。 2 、17 贵州 银行CD031 ( 证 券代 码111799638 ) 根据2017 年6 月 29 日发 布的相 关公 告 , 该 证券 发行 人因违 规经 营被 贵州 银监 局处以 罚 款。 3 、17 天津 农村 商业 银行CD261 ( 证券 代 码111770755 ) 根据2017 年5 月 31 日发 布的相 关公 告 , 该 证券 发行 人因违 规经 营被 天津 银监 局处以 罚 款。 对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明 : 本 基金 投资 上述 证券的 投资 决策 程序 符合 相关法 律 法规和 公司 制度 的要 求。 5.11.2


根据基 金合 同规 定, 本基 金的投 资范 围不 包括 股票 。 5.11.3 其 他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 248,546.70 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 248,546.70 5.11.4 报 告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报 告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 §6 开放式基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,000,017,527.68 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 第 10 页共 11 页 报告期 期间 基金 总申 购份 额 211,415.56 减:报 告期 期间 基金 总赎 回份额 500,000,000.00 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-" 填列) 705,613.44 报告期 期末 基金 份额 总额 500,934,556.68 §7 基金管理人运用固有 资金投资本基金情 况 7.1 基金 管理人 持有 本基 金份 额变动 情况 本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。 7.2 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。 §8 影响投资者决策的其 他重要信息 8.1 报告 期内单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 投资者 类别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例 达到或 者超 过 20% 的时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 20171001-20171231 500,000,000.00 705,290.50 - 500,705,290.50 99.95% 机构 2 20171001-20171219 500,000,000.00 - 500,000,000.00 - 0.00% 产品特 有风 险 本基金 存在 单一 投资 者持 有基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的情 况, 可能 会出 现集中 赎回 甚至 巨额 赎回 从而引 发 基 金净值 剧烈 波动 , 甚至 引 发基金 的流 动性 风险 , 基 金管理 人可 能无 法及 时变 现基金 资产 以应 对基 金份 额持有 人的 赎回申 请, 基金 份额 持有 人可能 无法 及时 赎回 持有 的全部 基金 份额 。 §9 备查文件目录 9.1 备查 文件目 录 1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ; 2 、中国 证券监 督管理 委员 会批准招 商定 期宝六 个月 期理财债 券型 证券投 资基 金设立 的 文件; 3 、《 招商 定期 宝六 个月 期 理财债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金 2017 年第 4 季 度报告 第 11 页共 11 页 4 、《 招商 定期 宝六 个月 期 理财债 券型 证券 投资 基金 托管 协 议》 ; 5 、《 招商 定期 宝六 个月 期 理财债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》; 6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 9.2 存放 地点 招商基 金管 理有 限公 司 地址: 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦 9.3 查阅 方式 上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅, 或者 在营 业时 间内 到招 商基金 管 理有限 公司 查阅 。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。 客户服 务中 心电 话:400-887-9555 网址:http://www.cmfchina.com 招商基 金管 理有 限公 司 2018 年 1 月 19 日