招 商 安 荣 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2017
年第4 季 度报 告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2018 年 1 月19 日 招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2018 年1 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产品概况
基金简 称 招商安 荣保 本混 合
基金主 代码 002776
交易代 码 002776
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 7 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,390,224,398.24 份
投资目 标 通过运 用投 资组 合保 险技 术，力 争控 制本 金损 失的 风险， 并
寻求组 合资 产的 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 将投 资品 种分 为风 险资产 和保 本资 产两 类， 采用恒 定
比例投 资组 合保 险（Constant Proportion Portfolio Insurance ，
以下简 称“CPPI ” ） 策略 。 本基金 在保 本周 期内 将严 格遵守
保本策 略， 实现 对风 险资 产和保 本资 产的 优化 动态 调整和 资
产配置 ，力 争投 资本 金的 安全性 。同 时， 本基 金通 过积极 稳
健的风 险资 产投 资策 略， 竭力为 基金 资产 获取 稳定 增值。 具
体包括 ：资 产配 置策 略、 债券（ 不含 可转 换公 司债 ）投资 策
略、可 转换 公司 债投 资策 略、中 小企 业私 募债 券投 资策略 、
国债期 货投 资策 略、 股票 投资策 略、 资产 支持 证券 投资策 略、
股指期 货投 资策 略、 权证 投资策 略。
业绩比 较基 准 人民银 行公 布的 两年 期银 行定期 存款 利率 （税 后）
风险收 益特 征 本基金 是保 本混 合型 基金 ，属于 证券 市场 中的 低风 险品种 。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 北京首 创融 资担 保有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 招商安 荣保 本混 合 A 招商安 荣保 本混 合 C 招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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下属分 级基 金的 交易 代码 002776 002777
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
1,302,383,536.40 份 87,840,861.84 份
§3 主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期 （2017 年 10 月 1 日－2017 年 12 月 31 日）
招商安 荣保 本混 合 A 招商安 荣保 本混 合 C
1.本期 已实 现收 益 10,929,497.59 603,624.24
2.本期 利润 5,067,428.98 150,704.81
3.加权 平均 基金 份额 本期 利
润
0.0037 0.0015
4.期末 基金 资产 净值 1,332,610,810.38 88,738,805.78
5.期末 基金 份额 净值 1.023 1.010
注：1、 上述基 金业 绩指标 不包括 持有人 认购或 交易 基金的 各项费 用，计 入费 用后实 际收益
水平要 低于 所列 数字 ；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
招商安 荣保 本混 合 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
过去三 个月 0.29% 0.06% 0.53% 0.01% -0.24% 0.05%
招商安 荣保 本混 合 C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
过去三 个月 0.10% 0.06% 0.53% 0.01% -0.43% 0.05%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较 招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
马龙
本基金 基
金经理
2016 年 7
月 15 日
- 8
男，经 济学 博士 。2009 年 7 月加 入泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 ，任研 究员 ，
从事宏 观经 济 、 债 券市 场 策略 、 股 票市
场策略 研究 工作 ，2012 年 11 月 加入 招
商基金 管理 有限 公司 固定 收益投 资部 ，
曾任研 究员 ， 招商 招利 1 个月期 理财 债
券型证 券投 资基 金 、 招 商 安盈保 本混 合
型证券 投资 基金 、 招商 可 转债分 级债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 现 任固 定收
益投资 部总 监助 理兼 招商 安德保 本混
合型证 券投 资基 金 、 招 商 安心收 益债 券
型证券 投资 基金 、 招商 产 业债券 型证 券
投资基 金 、 招 商安 益保 本 混合型 证券 投
资基金 、 招商 安弘 保本 混 合型证 券投 资
基金 、 招 商安 荣保 本混 合 型证券 投资 基
金、 招商 睿祥 定期 开放 混 合型 证 券投 资
基金 、 招 商定 期宝 六个 月 期理财 债券 型
证券投 资基 金 、 招 商招 利 一年期 理财 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。 招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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王景
本基金 基
金经理
2016 年 7
月 15 日
- 14
女， 经济 学硕 士。 曾任 职 于中国 石化 乌
鲁木齐 石油 化工 总厂 物资 装备公 司及
国家环 境保 护总 局对 外合 作中心 ； 2003
年起， 先后 于金 鹰基 金管 理有限 公司 、
中信基 金管 理有 限公 司及 华夏基 金管
理有限 公司 工作 ， 任行 业 研究员 ； 2009
年 8 月 起 ， 任 东兴 证券 股 份有限 公司 资
产管理 部投 资经 理；2010 年 8 月 加入
招商基 金管 理有 限公 司 ， 曾任招 商安 本
增利债 券型 证券 投资 基金 、 招 商安 泰平
衡型证 券投 资基 金 、 招 商 安瑞进 取债 券
型证券 投资 基金 、 招商 安 泰偏股 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 ， 现任投 资管 理
一部总 监兼 招商 制造 业转 型灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 招 商境远 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 招商安 弘保 本
混合型 证券 投资 基金 、 招 商康泰 养老 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 招商 安博
保本混 合型 证券 投资 基金 、 招 商安 荣保
本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
注：1、 本基金 首任 基金经 理的任 职日期 为本基 金合 同生效 日，后 任基金 经理 的任职 日期以
及历任 基金 经理 的离 任 日 期为公 司相 关会 议作 出决 定的公 告（ 生效 ）日 期；
2 、证券 从业年 限计算 标准 遵从行业 协会 《证券 业从 业人员资 格管 理办法 》中 关于证 券
从业人 员范 围的 相关 规定 。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本基 金管理 人严 格遵守 《 中华 人民共 和国 证券投 资 基
金法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 等 有关法 律法 规及 其各 项实 施准则 的规 定
以及本 基金 的基 金合 同等 基金法 律文 件的 约定 ， 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用
基金资 产， 在严 格控 制风 险的前 提下 ， 为 基金 持有 人谋求 最大 利益 。 本 报告 期内， 基金 运作
整体合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。 基 金的投 资范 围以 及投 资运 作符合 有关 法律
法规及 基金 合同 的规 定。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
基金管 理人 已建 立较 完善 的研究 方 法 和投 资决 策流 程， 确保 各投 资组 合享 有公 平的投 资
决策机 会 。 基 金管理 人建 立了所 有组 合适 用的 投资 对象备 选库 ， 制定明 确的 备选库 建立 、 维
护程序 。 基 金管 理人 拥有 健全的 投资 授权 制度 ， 明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合
经理等 各投 资决 策主 体的 职责和 权限 划分 ， 投 资组 合经理 在授 权范 围内 可以 自主决 策， 超过招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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投资权 限的 操作 需要 经过 严格的 审批 程序 。 基金 管理 人的相 关研 究成 果向 内部 所有投 资组 合
开放， 在投 资研 究层 面不 存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
基金管 理人 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易 ， 严 格禁 止可 能导 致不 公平交 易
和利益 输送 的同 日反 向交 易。 确因 投资 组合 的投 资策 略或流 动性 等需 要而 发生 的同日 反向 交
易， 基金 管理 人要求 相关 投资组 合经 理提 供决 策依 据， 并留 存记 录备查 ， 完 全按照 有关 指数
的构成 比例 进行 投资 的组 合等除 外。
本报告 期内 ， 本基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规 、 基 金合 同的有 关要 求执行 ， 本
基 金 管 理 人 所有 投 资 组 合参 与 的 交 易 所公 开 竞 价 同日 反 向 交 易 不存 在 成 交 较少 的 单 边 交易
量超过该 证券 当日成 交量 的 5%的 情形。 报告 期内未 发现有可 能导 致不公 平交 易和利益 输送
的重大 异常 交易 行为 。
4.4 报告 期内基 金投 资策 略和 运作分 析
2017 年 4 季 度， 经济 表现 出较强 的韧 性， 同时 叠加 监管进 一步 趋严 ，利 率债 市场出 现
了一轮 大幅 下跌 ，长 端收 益率走 出大 幅上 行的 趋势 。9 月 30 日 央行 公布 定向 降准并 未迎 来
市场情 绪改 善， 进入 10 月 后，周 小川 行长 讲话 和陆 续公布 的金 融数 据超 预期 ，以及 市场 对
十九大后 金融 防风险 促使 严管加码 的担 忧，导 致长 端利率收 益率 持续上 行。11 月发布 的资
管新规 征求 意见 稿更 加重 了市场 的不 安情 绪， 债市 收益率 急剧 攀升 。 大 幅上 行后的 债券 收益
率在12 月 进入 高位 平台 整 理， 国 开行 暂停 发债 和美 联 储加息 后央 行象 征性 的上 调OMO 及MLF
利率 5bps 均 对市 场情 绪有 一定 稳 定作 用。 四季 度市 场整体 冲高 回落 ，我 们在 市场震 荡环 境
中保持 中性 仓位 ， 锁 定了 部分主 题板 块的 收益 ， 并 利用市 场调 整的 机会 积极 为开年 布局 ， 主
要加仓 了周 期、 地产 、 新 能源、 环保 和部 分成 长股 。 在债 券投 资上 ， 根 据市 场行情 的节 奏变
化及时 进行 了合 理的 组合 调整。
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现
报告期 内， 本基 金 A 类 份 额净值 增长 率为 0.29% ， 同期业 绩基 准增 长率 为 0.53% ，C 类
份额净 值增 长率 为0.10% ，同期 业绩 基准 增长 率 为0.53% 。
4.6 报告 期内基 金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
报告期 内 ， 本 基金 未发 生连 续二十 个工 作日 出 现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基
金资产 净值 低于 五千 万元 的情形 。
§5 投资组合报告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 68,575,933.60 4.57 招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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其中： 股票 68,575,933.60 4.57
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,381,002,768.00 92.02
其中： 债券 1,381,002,768.00 92.02
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,204,907.19 1.08
8 其他资 产 34,995,176.49 2.33
9 合计 1,500,778,785.28 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,585,119.60 0.18
B 采矿业 3,426,894.00 0.24
C 制造业 47,668,040.00 3.35
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 4,334,533.00 0.30
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,815,182.00 0.20
J 金融业 - -
K 房地产 业 3,530,425.00 0.25
L 租赁和 商务 服务 业 4,215,740.00 0.30
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 68,575,933.60 4.82
5.2.2 报 告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 183,300 5,376,189.00 0.38
2 600031 三一重 工 529,400 4,801,658.00 0.34
3 601636 旗滨集 团 724,500 4,520,880.00 0.32
4 000823 超声电 子 329,100 4,459,305.00 0.31
5 002310 东方园 林 214,900 4,334,533.00 0.30
6 600388 龙净环 保 244,200 4,224,660.00 0.30
7 600138 中青旅 202,000 4,215,740.00 0.30
8 000717 韶钢松 山 429,300 3,803,598.00 0.27
9 600507 方大特 钢 280,000 3,553,200.00 0.25
10 600048 保利地 产 249,500 3,530,425.00 0.25
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 79,820,000.00 5.62
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,334,000.00 0.66
其中： 政策 性金 融债 9,334,000.00 0.66
4 企业债 券 18,442,000.00 1.30
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 153,323,000.00 10.79
7 可转债 （可 交换 债） 5,650,768.00 0.40
8 同业存 单 1,114,433,000.00 78.41
9 其他 - -
10 合计 1,381,002,768.00 97.16
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111782431 17 包 商银 行 CD105 1,000,000 95,080,000.00 6.69
2 111797963 17 长 沙银 行 CD046 700,000 66,570,000.00 4.68
3 111794007 17 青 岛农 商行 CD022 600,000 57,198,000.00 4.02
4 111794320 17 吉 林银 行 CD042 600,000 57,192,000.00 4.02
5 019571 17 国债 17 500,000 49,865,000.00 3.51
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本策 略和 投资 目标 。 本基 金在股 指
期货投 资中 主要 遵循 有效 管理投 资策 略 ， 主要 采用 流动性 好 、 交 易活跃 的期 货合约 ， 通过 对
现货和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ， 结 合股 指期 货定 价模型 寻求 其合 理估 值水 平， 与 现货 资产
进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操作 。
本基金 的股 指期 货投 资将 充分考 虑股 指期 货的 收益 性、 流 动性 及风 险特 征， 通 过资产 配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
5.10 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金 参与 国债 期货 投资 是为了 有效 控制 债券 市场 的系统 性风 险 ， 本 基金 将根 据风险 管
理原则 ， 以套 期保值 为主 要目的 ， 适度 运用国 债期 货提高 投资 组合 运作 效率 。 在 国债 期货 投
资过程 中， 基金 管理 人通 过对宏 观经 济和 利率 市场 走势的 分析 与判 断， 并充 分考虑 国债 期货
的收益 性、 流动 性及 风险 特征， 通过 资产 配置 ， 谨 慎进行 投资 ， 以 调整 债券 组合的 久期 ， 降
低投资 组合 的整 体 风 险。
5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 合约 。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除 17 大连 银行 CD048 （证 券代 码 111794936 ）、17 湖
北银行 CD040 （ 证券 代码 111795780）、17 吉林 银行 CD042 （证 券代 码 111794320 ）外 其他
证券的 发行 主体 未有 被监 管部门 立案 调查 ， 不 存在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚
的情形 。
1 、17 大连 银行CD048 （ 证 券代 码111794936 ）
根据2017 年9 月 20 日发 布的相 关公 告， 该证 券发 行人因 违规 经营 ， 信 息披 露虚假 或严
重误导 性陈 述被 央行 大连 市中心 支行 处以 罚款 ，没 收违法 所得 ，责 令改 正。
2 、17 湖北 银行CD040 （ 证 券代 码111795780 ） 招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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根据2017 年4 月 27 日发 布的相 关公 告 ， 该 证券 发行 人因违 规经 营被 湖北 银监 局处以 罚
款。
3 、17 吉林 银行CD042 （ 证 券代 码111794320 ）
根据2017 年9 月 21 日发 布的相 关公 告 ， 该 证券 发行 人因违 规经 营被 央行 长春 中心支 行
处以罚 款， 警示 。
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明 ： 本 基金 投资 上述 证券的 投资 决策 程序 符合 相关法 律
法规和 公司 制度 的要 求。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本基 金管 理人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
5.11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,772.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 33,434,404.35
5 应收申 购款 1,541,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 34,995,176.49
5.11.4 报 告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132007 16 凤凰 EB 4,544,540.00 0.32
2 128013 洪涛转 债 323,225.00 0.02
5.11.5 报 告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末投 资前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式基金份额变动
单位： 份
项目 招商安 荣保 本混 合 A 招商安 荣保 本混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 1,434,115,373.18 114,058,142.72
报告期 期间 基金 总申 购份 额 26,752.19 141,099,133.32
减：报 告期 期间 基金 总赎 回
份额
131,758,588.97 167,316,414.20
报告期 期间 基金 拆分 变动 份
额（份 额减 少以"-" 填列）
- - 招商安荣保本混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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报告期 期末 基金 份额 总额 1,302,383,536.40 87,840,861.84
§7 基金管理人运用固有 资金投资本基金情 况
7.1 基金 管理人 持有 本基 金份 额变动 情况
本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
7.2 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
§8 备查 文件目录
8.1 备查 文件目 录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 安荣 保本 混合 型证券 投资 基金 设立 的文 件；
3 、《 招商 安荣 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、《 招商 安荣 保本 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、《 招商 安荣 保本 混合 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
8.2 存放 地点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查阅 方式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅， 或者 在营 业时 间内 到招 商基金 管
理有限 公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 19 日
