信 达 澳 银 领先 增 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月19 日 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 信达澳 银领 先增 长混 合
基金主 代码 610001
交易代 码 610001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月8 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,179,016,328.29 份
投资目 标
本基金 依据 严谨 的投 资管 理程序 ， 挖 掘并 长期 投资 于
盈利能 力持 续增 长的 优势 公司， 通过 分享 公司 价值 持
续增长 实现 基金 资产 的长 期增值 。
投资策 略
本基金 以自 下而 上的 精选 证券策 略为 核心 ， 适 度运 用
资产配 置与 行业 配置 策略 调整投 资方 向， 系统 有效 控
制风险 ， 挖 掘并 长期 投资 于能抗 击多 重经 济波 动， 盈
利能力 持续 增长 的优 势公 司， 通 过分 享公 司价 值持 续
增长实 现基 金资 产的 长期 增值。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0 %+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×20%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 产品 ， 基金 资产 整体 的预 期收 益
和预期 风险 均较 高， 属于 较高风 险， 较高 收益 的基 金
品种。
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 51,418,299.07
2.本期 利润 58,145,151.09
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0533
4.期末 基金 资产 净值 1,691,579,969.51
5.期末 基金 份额 净值 1.4347
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.78% 1.04% 3.88% 0.64% -0.10% 0.40%
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2007 年3 月8 日 生效 ，2007 年 5 月 10 日开 始办 理申购 、赎 回业 务。
2、本基金主要 投资于股 票 ，股票资产占 基金资产 比 例为 60%－95%，债 券资产 占基金资产比 例为
0%－35% ， 现金 及其 他短期 金融工 具资 产占 基金 资产 比例 为 5% －40% 。 为 了满 足 投资者 的赎 回要 求，
基金保 留的 现金 以及 投资 于到期 日 在 1 年 以内 的政 府债券 、中 央银 行票 据等 短期金 融工 具的 资 产
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。本 基金 按规 定在 合 同生效 后六 个月 内达 到上 述规定 的投 资比 例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
李朝伟
本 基 金 的
基金经
理、健康
中国灵活
配置混合
型 基金的
基金经 理
2016 年 5 月
11 日
- 6 年
复 旦 大 学 经 济 学 硕
士。2011 年 7 月至
2013 年 7 月 在平 安大
华 基 金 管 理 有 限 公
司，任行业研究员；
2013 年7 月至2015 年
4 月在上投摩根基金信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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管理有限公司，任研
究员；2015 年 4 月至
2015 年11 月 在大 成基
金管理有限公司，任
基 金 经 理 助 理 ；2015
年11 月 加入 信达 澳银
基金公司，历任股票
投资部高级研究员、
信达澳银精华灵活配
置混合基金基金经理
（2016 年 1 月 8 日起
至 2017 年 12 月 30
日 ） 、 信 达澳 银领 先增
长混合基金基金经理
（2016 年5 月11 日起
至今） 、 信达 澳银 健康
中国灵活配置混合型
基金 （2017 年8 月18
日起至 今）
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ，确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投
资组合 ，维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ，确 保不同 基金 在买 卖同
一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同
投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股 票、 债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票
申购等 以 公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年四 季度 ，A 股震 荡 回落 。 本 基金 延续 之前 的 投资思 路 ， 重 点配 置方 向 集中在 估值 合理 、
增长稳 定 且 快速 的消 费行 业及高端 制 造业 ，主 要包 括 医药 生物 、食 品饮 料 、 家电家 具、 通信 、消
费电子 、汽 车等。 另外 对于 金融 板块 的保 险行业 也 进行 重 点配 置。
2017 年A 股市场 分 化剧 烈 ， 涨幅 与市 值成 正比 ， 大 蓝筹 股 经历了 估 值与 业绩 的双重 提升 ， 在
估值上 基本 修复 到位 ，未来 有利 的投 资方 向将 是业 绩表现 佳的 股票 。展 望2018 年， 资 金层 面上，
在金融 去杠 杆和 外围 加息 环境下 ，利 率可 能 将 维持 高位 ； 基本 面上 ，行 业龙 头依然 优势 明显 ，在
资金偏 紧环 境下 马太 效应 加强。 在投资 方 向上 ，仍然 认为 消费 和高端 制 造将 成为中 国未 来支 撑经
济增长 的重 要推 动 力 。在 选股策 略上 ， 基 金管 理人 将寻找 各行 业 竞 争力 最强 的龙头 公司 ，因 为 这
些公司 将成 为 市 场上 的 稀 缺资源 ，具 有战 略配 置价 值。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为 1.4347 元 ， 累 计 份额净 值 1.7647 元 ； 本 报 告期内 ， 基金 份
额净值 增长 率 为 3.78% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 3.88% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,081,992,914.46 63.67
其中： 股票
1,081,992,914.46 63.67
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
124,500,398.25 7.33
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
277,103,971.83 16.31
8 其他资 产
215,808,971.72 12.70
9 合计
1,699,406,256.26
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,087,024.00 0.18
B 采矿业 - -
C 制造业 893,694,433.05 52.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 23,487,037.18 1.39
F 批发和 零售 业 14,044,296.50 0.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,074,240.55 0.18
J 金融业 70,014,383.38 4.14
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
37,019,226.30 2.19
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
37,505,864.34 2.22
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,081,992,914.46 63.96
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本报告 期末 未持 有港 股通 股票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000661 长春高 新 539,757 98,775,531.00 5.84
2 600887 伊利股 份 2,366,117 76,165,306.23 4.50
3 000333 美的集 团 1,313,570 72,811,185.10 4.30
4 002450 康得新 2,852,000 63,314,400.00 3.74 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5 600703 三安光 电 2,410,852 61,211,532.28 3.62
6 600519 贵州茅 台 75,406 52,594,930.94 3.11
7 601012 隆基股 份 1,288,459 46,951,445.96 2.78
8 002217 合力泰 4,435,314 44,353,140.00 2.62
9 000858 五 粮 液 527,828 42,162,900.64 2.49
10 002019 亿帆医 药 1,873,700 41,689,825.00 2.46
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内被 监管 部门立 案调 查， 或 在报 告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形及相 关投 资决策 程序 说明。
（1） 合力 泰 （002217 ）
合力泰 （002217 ） 于 2017 年3 月17 日收 到深 圳证 券 交易所 （以 下简 称 “深 交 所” ） 中 小板 公
司管理 部出 具的 《关 于对 合力泰 科技 股份 有限 公司 的监管 函》 （编 号： 中小 板 监管函 【2017】第
20 号〕 。被 深圳 证券 交易 所中小 板公 司管 理部 予以 监管关 注。 公司 于2017 年3 月 21 日收 到山 东
证监局 警告 决定 ，内 容如 下： “ 根据 你公 司2016 年4 日 26 日及 5 月18 日披 露的相 关公 告，2016
年度预 计与 关联 方比 亚迪 股份有 限公 司发 生日 常关 联交易 总额 不超 过29.02 亿元。 你公 司 2016
年度与 比亚 迪股 份有 限公 司实际 发生 日常 关联 交易 金额超 出预 计总 金额 。公 司对于 超出 预计 范围
内的日 常关 联交 易 ， 未按 照相关 规定 重新 提交 董事 会及股 东大 会审 议并 披露 。 ”
经基金 管理 人审 慎分 析， 以上处 罚决 定 对 公司 经营 和价值 应不 会构 成重 大影 响 。
（2） 长春 高新 （000661 ）
长春高 新 （000661）于 2017 年4 月 24 日 收到 深交 所 公司管 理部 的监 管函 ， 主 要内容 为： “ 公
司2016 年1 月27 日 在长 春就合 作开 发长 春市 净月 区金河 街项 目（ 以下 简称" 金河街 项目"） 与长
春万科 房地 产开 发有 限公 司（以 下简 称" 长春 万科" ）及长 春豪 邦房 地产 开发 集团有 限公 司（ 以下
简称" 豪邦 房地 产"） 共同 签署了 《长 春净 月区 金河 街项目 合作 开发 协议 书》 （ 以下简 称" 《合 作开
发协议 书》"） 。 金河 街项 目由长 春万 拓房 地产 开发 有限公 司（ 以下 简称"长 春 万拓" ）作 为项 目公
司负责 开发 。 《合 作开 发协 议书 》 约 定 ： 项 目公 司具 备贷款 条件 前 ， 项 目所 需 的建设 资金 由豪 邦房
地产、 高新 房地 产、 长春 万科三 方按 股权 比例 承担 。2016 年3 月8 日， 高新 房地产 与长 春万 科 签
署了 《 股权 转让 协议》 ， 收 购了长 春万 科持 有的 长春 万拓 24% 股 权。2016 年， 高新房 地产 按 《 合作
开发协 议书 》中 的约 定先 后三次 向借 给长 春万 拓款 项共 计 1.4 亿元 。根 据公 司2016 年3 月11 日
披露的 《收 购资 产公 告》 ， 长春万 拓2015 年末 的资 产 负债率 为 87% ， 但公 司未 披露向 长春 万拓 的
借款事 项， 亦未 履行 相应 的董事 会及 股东 大会 的审 议程序 。 ”
针对上 述问 题， 公司 已经 进行了 内部 整改 ，按 照监 管的要 求进 一步 完善 了信 息披露 流程 和细
节。 此 外， 按 照2017 年 半 年报披 露的 经营 数据 ， 房 地产业 务仅 占公 司总 收入 的 1.88% ， 对公 司整
体毛利 的贡 献仅 为0.99% ，该信 息披 露问 题对 公司 的日常 经营 不构 成重 大影 响。
基金管 理人 分析 认为 ，公 司在收 到深 交所 监管 函后 ，认识 到了 公司 内部 存在 的问题 ，并 及时
披露了 相关 事项 的具 体情 况且进 行内 部整 改； 此外 公司的 核心 业务 为生 长激 素，房 地产 业务 占收
入和利 润的 比重 极低 。基 金管理 人经 审慎 分析 ，认 为该监 管函 对 公 司经 营和 价值应 不会 构成 重大信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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影响。
（3） 康得 新（002450 ）
康得新 （002450 ）2017 年8 月 14 日 收到 深圳 证券 交 易所中 小板 公司 管理 部关 于对康 得新 复
合材料 集团 股份 有限 公司 和康得 投资 集团 有限 公司 的监管 函， 主要 内容 为： “2016 年度 ，康 得新
复合材 料集 团股 份有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” ） 控 股股东 康得 投资 集团 有限 公司附 属企 业北 京 新
视媒文 化传 播有 限公 司对 公司发 生非 经营 性资 金占 用，金 额 768 万 元。2017 年 7 月 21 日， 公司
披露了 《关 于2016 年度 控 股股东 及其 关联 方资 金占 用情况 的说 明》 ，截 至 2017 年 4 月 26 日 ，上
述非经 营性 占用 公司 的资 金已全 部归 还。 ”
基金管 理人 分析 认为 ，上 市公司 对占 用资 金已 进行 全 部归 还， 未对 经营 业绩 造成影 响， 不影
响公司 投资 价值 。基 金管 理人经 审慎 分析 ，认 为该 项监管 关注 对公 司经 营和 价值应 不会 构成 重大
影响。
除 合力 泰 （002217 ） 、长 春 高新（000661 ） 、 康 得新 （002450 ）外 ，其 余的 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体报 告期 内没有 被监 管部 门立 案调 查，也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴
责、处 罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没 有投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库的 情
形。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 500,868.62
2 应收证 券清 算款 115,081,596.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,130.65
5 应收申 购款 100,165,375.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 215,808,971.72
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,086,611,592.86
报告期 期间 基金 总申 购份 额 139,660,398.41
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 47,255,662.98
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,179,016,328.29
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 领先 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 信达 澳银 领先 增长 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
