信 达 澳 银 转型 创 新 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月19 日 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 信达澳 银转 型创 新股 票
基金主 代码 001105
交易代 码 001105
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月15 日
报告期 末基 金份 额总 额 884,035,757.58 份
投资目 标
在有效 控制 风险 的前 提下 ， 深度 挖掘 企业 转型 创新 过
程中产 生的 各类 投资 机遇 ， 力争 在中 长期 为投 资者 获
取超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略
本 基 金 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 积 极 主 动
的投资 策略 ， 并 对投 资组 合进行 动态 调整 。 由 于本 基
金为股 票型 基金 ， 核 心投 资策略 为股 票精 选策 略， 同
时辅以 资产 配置 策略 优化 投资组 合的 风险 收益 ， 提 升
投资组 合回 报。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 5%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×15%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合
型基金 、 债 券型 基金 及货 币市场 基金 ， 属 于风 险及 预
期收益 较高 的证 券投 资基 金产品 。
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 3 页 共 13 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 11,207,844.62
2.本期 利润 5,113,504.43
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0056
4.期末 基金 资产 净值 689,011,015.60
5.期末 基金 份额 净值 0.779
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.65% 1.03% 4.33% 0.68% -3.68% 0.35%
信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 4 页 共 13 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年4 月15 日 生效 ，2015 年5 月 18 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为80%-95% ， 其中 投资于 本基 金定 义的
转型创新主题 相关的股 票 资产占非现金 基金资产 的 比例不低于 80% ；债券 （ 含中小企业 私募债、
可转换债券等 ）资产、 现 金、货币市场 工具、股 指 期货及法律法 规或中国 证 监会允许基 金投资的
其他金 融工 具占 基金 资产 的比例 为 5%-20% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易 保
证金后，基金 保留的现 金 或投资于到期 日在一年 以 内的政府债券 的比 例合 计 不低于基金 资产净值
的5% ； 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 3%； 资产支 持证 券的 投资 比例 不超过 基金 资产 净 值
的20% 。本 基金 按规 定在 合同生 效后 六个 月内 达到 上述规 定的 投资 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 5 页 共 13 页
任职日 期 离任日 期
冯士祯
本 基 金 的
基金经
理 、 中 小
盘 混 合 基
金 的 基 金
经 理 、 新
目 标 混 合
基 金 的 基
金 经 理 、
新 财 富 混
合 基 金 的
基金经 理
2016 年 9 月
14 日
- 6 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士。2011 年 7 月 加入
信达澳银基金公司，
历任研究咨询部研究
员、信达澳银精华灵
活配置混合基金基金
经理助理、信达澳银
消费优选混合基金基
金经理助理，现任领
先增长混合基金基金
经理（2015 年 5 月 9
日起 至 2017 年 7 月 7
日） 、 信 达澳 银中 小盘
混 合 基 金 基 金 经 理
（2015 年 7 月 1 日起
至今） 、 信达 澳银 消费
优选混合基金基金经
理（ 2015 年8 月19 日
起至 2017 年 7 月 7
日） 、 信 达澳 银转 型创
新股票基金基金经理
（2016 年9 月14 日起
至今） 、 信达 澳银 新目
标混合基金基金经理
（2016 年 10 月 19 日
起至今 ） 、 信 达澳 银新
财富混合基金基金经
理（2016 年 11 月 10
日起至 今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 6 页 共 13 页
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ，确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投
资组合 ，维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ，确 保不同 基金 在买 卖同
一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同
投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股 票、 债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票
申购等 以 公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年10 月市 场在 食品 饮料、 家电 和电 子行 业的 带领下 逐渐 加速 向上 ， 并 于 11 月上 旬到 达
高点开 始回 调 ， 上 证综 指、 深圳成 指 、 中 小板 指、 创业 板指分 别下 跌1.25% 、0.4% 、0.09% 、6.12% 。
看似整 体波 动不 大， 实际 结构分 化异 常剧 烈， 食品 饮料、 家电 分别 上涨 16.0% 、11.4%，但 29 个
中信一 级行 业中 仅7 个一 级行业 取得 正收 益， 很多 行业跌 幅达 到 10% ； 个股 差异也 很大 ，白 马、
蓝筹远 远领 先中 小票 。转 型创新 基金 维持 了较 低仓 位和均 衡配 置， 主要 持有 金融地 产等 蓝筹 、食
品饮料 家电 等白 马和 电子 等成长 股 ， 一 度取 得一 定 的收益 ， 但在11 月 市场 调 整中 ， 重 仓的 电子 股
回调幅 度巨 大， 造成 了一定 的损 失。
当前经 济相 对平 稳， 流动 性略紧 ，预 计股 市整 体仍 然维持 震荡 和结 构分 化。 所不同 的是 经过
一整年 的分 化， 目前 各个 行业之 间、 白马 和小 股票 之间的 估值 差异 已经 大大 缩减， 基金 管理 人判
断未来 一年 将进 入自 下而 上优选 个股 的时 间。 基金 管理人 计划 维持 适当 均衡 的配置 ，持 有性 价比
较好的 蓝筹 、白 马股 ，如 金融地 产、 食品 饮料 等， 并在景 气度 较高 的消 费升 级和先 进制 造领 域重
点挖掘 竞争 力、 估值 合理 的成长 股， 争取 有较 好的 表现 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 基金 份额净 值 为0.779 元 ，份 额累计 净值 为 0.779 元； 本报告 期份 额净信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 7 页 共 13 页
值增长 率 为0.65% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为 4.33% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 591,856,334.62 85.40
其中： 股票
591,856,334.62 85.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
29,976,000.00 4.33
其中： 债券
29,976,000.00 4.33
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
19,684,830.88 2.84
8 其他资 产
51,546,029.37 7.44
9 合计
693,063,194.87
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 13,232,000.00 1.92
C 制造业 431,042,861.24 62.56
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 15,310,487.94 2.22
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 20,099,744.22 2.92 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 8 页 共 13 页
J 金融业 57,589,000.00 8.36
K
房地产 业
21,742,000.00 3.16
L
租赁和 商务 服务 业
19,712,000.00 2.86
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
13,061,832.06 1.90
S 综合 - -
合计 591,856,334.62 85.90
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资 股 票投 资组合
注：本 基金 本 报 告期 末未 持有 港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603328 依顿电 子 2,499,706 35,870,781.10 5.21
2 600872 中炬高 新 1,299,022 32,163,784.72 4.67
3 000661 长春高 新 170,000 31,110,000.00 4.52
4 000858 五 粮 液 380,000 30,354,400.00 4.41
5 600887 伊利股 份 900,000 28,971,000.00 4.20
6 000823 超声电 子 1,700,000 23,035,000.00 3.34
7 000002 万
科Ａ 700,000 21,742,000.00 3.16
8 601398 工商银 行 3,500,000 21,700,000.00 3.15
9 002027 分众传 媒 1,400,000 19,712,000.00 2.86
10 600183 生益科 技 1,100,000 18,986,000.00 2.76
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,976,000.00 4.35
其中： 政策 性金 融债 29,976,000.00 4.35
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - - 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 9 页 共 13 页
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 29,976,000.00 4.35
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160406 16 农发 06 300,000 29,976,000.00 4.35
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 未参 与投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 10 页 共 13 页
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形及 相关 投资决 策程 序说明 。
（1） 依顿 电子 （603328 ）
依顿电 子 （603328）于 2017 年1 月收 到中 山市 环保 局关于 排污 超标 行政 处罚 的公告 。 该次 监
测后， 公司 已按 内部 管理 规定落 实整 改措 施， 完善 相关管 理制 度， 其后 在环 保部门 数次 检查 中废
水排放 均达 标。 上述 处罚 未影响 公司 的正 常生 产经 营，也 未对 公司 造成 重大 不利影 响， 公司 表示
后续将 持续 加强 生产 经营 过程中 对环 保的 控制 与监 督，杜 绝此 类行 为的 发生 。基金 管理 人经 审慎
分析， 认为 该事 件对 公司 的经营 和价 值不 会构 成重 大影响 。
（2） 长春 高新 （000661 ）
长春高 新 （000661）于 2017 年4 月 24 日 收到 深交 所 公司管 理部 的监 管函 ， 主 要内容 为： “ 公
司2016 年1 月27 日 在长 春就合 作开 发长 春市 净月 区金河 街项 目（ 以下 简称" 金河街 项目"） 与长
春万科 房地 产开 发有 限公 司（以 下简 称" 长春 万科" ）及长 春豪 邦房 地产 开发 集团有 限公 司（ 以下
简称" 豪邦 房地 产"） 共同 签署了 《长 春净 月区 金河 街项目 合作 开发 协议 书》 （ 以下简 称" 《合 作开
发协议 书》"） 。 金河 街项 目由长 春万 拓房 地产 开发 有限公 司（ 以下 简称"长 春 万拓" ）做 为项 目公
司负责 开发 。 《合 作开 发协 议书 》 约 定 ： 项 目公 司具 备贷款 条件 前 ， 项 目所 需 的建设 资金 由豪 邦房
地产、 高新 房地 产、 长春 万科三 方按 股权 比例 承担 。2016 年3 月8 日， 高新 房地产 与长 春万 科 签
署了 《 股权 转让 协议》 ， 收 购了长 春万 科持 有的 长春 万拓 24% 股 权。2016 年， 高新房 地产 按 《 合作
开发协 议书 》中 的约 定先 后三次 向借 给长 春万 拓款 项共 计 1.4 亿元 。根 据公 司2016 年3 月11 日
披露的 《收 购资 产公 告》 ， 长春万 拓2015 年末 的资 产 负债率 为 87% ， 但公 司未 披露向 长春 万拓 的
借款事 项， 亦未 履行 相应 的董事 会及 股东 大会 的审 议程序 。 ”
针对上 述问 题， 公司 已经 进行了 内部 整改 ，按 照监 管的要 求进 一步 完善 了信 息披露 流程 和 细
节。 此 外， 按 照2017 年 半 年报披 露的 经营 数据 ， 房 地产业 务仅 占公 司总 收入 的 1.88% ， 对公 司整
体毛利 的贡 献仅 为0.99% ，该信 息披 露问 题对 公司 的日常 经营 不构 成重 大影 响。 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 11 页 共 13 页
基金管 理人 分析 认为 ，公 司在收 到深 交所 监管 函后 ，认识 到了 公司 内部 存在 的问题 ，并 及时
披露了 相关 事项 的具 体情 况且进 行内 部整 改； 此外 公司的 核心 业务 为生 长激 素，房 地产 业务 占收
入和利 润的 比重 极低 。基 金管理 人经 审慎 分析 ，认 为该监 管函 对 公 司经 营和 价值应 不会 构成 重大
影响。
（3） 分众 传媒 （002027 ）
分众传 媒 （002027 ） 2017 年06 月 08 日收 到中 国 证 券监督 管理 委员 广东 监管 局警示 函的 公告 ，
主要内 容为 ： “2016 年3 月 8 日 ， 分 众传 媒召 开2016 年 第二 次临 时股 东大 会 审议通 过了 《关 于使
用自有 闲置 资金 购买 银行 理财产 品的 议案 》 ， 上 述议 案均同 意公 司可 以使 用不 超过一 定额 度的 人 民
币的自 有闲 置资 金购 买安 全性高 、流 动性 好、 由商 业银行 发行 的保 证收 益型 的保本 型银 行理 财产
品，但 公司 实际 购买 的属 于非保 本型 浮动 收益 银行 理财产 品。 ”
基金管 理人 分析 认为 ，根 据证券 法的 规定 ，公 司信 息披露 违规 可能 处 以60 万 元以下 的罚 款。
公司在 收到 《警 示函 》后 ，认识 到了 在信 息披 露方 面存在 的问 题， 在警 示函 调查 期 间， 积极 配合
中国证 券监 督管 理委 员会 的调查 工作 并进 行整 改落 实。 证 监会于2017 年6 月2 日向公 司出 具了 《关
于对分 众传 媒信 息技 术股 份有限 公司 采取 出具 警示 函措施 的决 定》 。 基 金管 理 人经审 慎分 析， 分众
传媒信 息披 露不 到位 ，主 要 是一 开始 要去 做保 本理 财产品 ， 但 公司 实际 购买 的属于 非保 本型 浮动
收益银 行理 财产 品 ， 该事 件 对公 司经 营和 价值 应不 会构成 重大 影响 。
除分众 传媒 （002027 ）外 ，其余 的本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 报告 期内没 有被 监管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
除依顿 电子 （603328）、 长 春高新 （000661 ） 、 分众 传 媒（002027 ）外 ，其 余的 本基金 投资 的
前十名 证券 的发 行主 体报 告期内 没有 被监 管部 门立 案调查 ，也 没有 在报 告编 制日前 一年 内受 到公
开谴责 、处 罚的 情形 。
5.11.2 本 基 金 投资 的前十 名股 票中， 没有 投资超 出基 金合同 规定 备选股 票库 的情
形。
5.11.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 278,597.53
2 应收证 券清 算款 50,501,456.96
3 应收股 利 -
4 应收利 息 746,772.87
5 应收申 购款 19,202.01 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 12 页 共 13 页
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 51,546,029.37
5.11.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
5.11.6 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 942,085,451.50
报告期 期间 基金 总申 购份 额 5,460,375.17
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 63,510,069.09
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 884,035,757.58
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额
14,162,889.52
报告期期间买入/ 申购总份额
-
报告期期间卖出/ 赎回总份额
-
报告期期末管理人持有的本基金份额
14,162,889.52
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（% ）
1.60
信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
第 13 页 共 13 页
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：基 金管 理人 本报 告期 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本报 告期内 无单一 投 资者持有 基金份 额比例 达 到或超过20%的 情况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 转型 创新 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 信达 澳银 转型 创新 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
