信 达 澳 银 新财 富 灵 活 配置 混 合
型证券投资 基金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月19 日 信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 信达澳 银新 财富 混合
交易代 码 003655
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 10 日
报告期 末基 金份 额总 额 200,097,899.00 份
投资目 标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ， 通 过对 不同 类别 资
产的优 化配 置， 严选 安全 边际较 高的 股票 、 债 券等 进
行投资 ，追 求超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报。
投资策 略
本 基 金 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 积 极 主 动
的投资 策略 ， 并 对投 资组 合进行 动态 调整 。 本 基金 投
资策略 主要 包括 资产 配置 策略、 股票 投资 策略 、 债 券
投资策 略、 中小 企业 私募 债投资 策略 、 权 证投 资策 略、
股指期 货投 资策 略、 资产 支持证 券投 资策 略。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数收益率 ×5 0% ＋上证国债指数收益率
×50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期风 险
与预期 收益 中等 的投 资品 种， 其 风险 收益 水平 高于 货
币基金 和债 券型 基金 ，低 于股票 型基 金。
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 27,068,879.61
2.本期 利润 5,908,144.67
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0295
4.期末 基金 资产 净值 197,827,576.06
5.期末 基金 份额 净值 0.989
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.19% 0.59% 2.60% 0.40% -0.41% 0.19%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、 本 基金 基金 合同 于2016 年11 月 10 日 生效 ，2017 年2 月10 日开 始办 理申购 、 赎 回业 务。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为0-95% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指
期货合约需缴 纳的交易 保 证金后，基金 保留的现 金 或投资于到期 日在一年 以 内的政府债 券的比例
合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%； 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的3%， 资产支 持证 券投 资 比
例不超 过基 金资 产净 值 的20%。 本基 金按 规定 在合 同 生效后 六个 月内 达到 上述 规定的 投资 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金
经理期 限 证券从
业年限
说明
任职日
期
离任
日期
冯
士
祯
本 基 金 的 基
金经理 、 中小
盘 混 合 基 金
的基金 经理 、
转 型 创 新 股
票 基 金 的 基
2016 年
11 月 10
日
- 6 年
北京大 学金 融学 硕士 。2011 年 7 月加 入信 达澳
银基金 公司 ， 历 任研 究咨 询部研 究员 、 信 达澳 银
精华灵 活配 置混 合基 金基 金经理 助理、 信达 澳银
消费优 选混 合基 金基 金经 理助理、 信达 澳银 领先
增长混 合基 金基 金经 理（2015 年 5 月 9 日 起至
2017 年 7 月 7 日） 、 信 达澳 银中小 盘混 合基 金基信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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金经理 、 新目
标 混 合 基 金
的基金 经理
金经理 （2015 年7 月1 日 起至今 ） 、 信达 澳银消
费优选 混合 基金 基金 经理 （2015 年8 月19 日起
至 2017 年7 月7 日） 、 信达 澳银转 型创 新股 票基
金基金 经理 （2016 年 9 月 14 日 起至 今） 、信 达
澳银新 目标 混合 基金 基金 经理 （2016 年 10 月19
日起至今 ） 、信达澳 银新财 富混合基金基金经 理
（2016 年 11 月10 日起 至 今） 。
唐
弋
迅
本 基 金 的 基
金经理 、 慧理
财货币 基金 、
新 目 标 混 合
基金 、 纯 债债
券 基 金 的 基
金经理
2016 年
11 月 25
日
- 5 年
中国人 民大 学世 界经 济专 业硕士 。2012 年 7 月
至 2014 年 7 月在 第一 创业 证券， 任研 究所 债券
研究员 ；2014 年7 月至 2015 年9 月 在第 一创 业
证券， 任 固定 收益 部销 售 经理、 产 品经 理；2015
年 9 月至 2016 年 7 月 在第 一创业 证券 ，任 固定
收益部债券交易员、投 资 经理助理。2016 年 8
月加入 信达 澳银 基金， 任信 达澳银 慧理 财货 币基
金基金 经理 （2016 年11 月25 日起 至今） 、 信 达
澳银新 目标 混合 基金 基金 经理 （2016 年 11 月25
日起至今 ） 、信达澳 银新财 富混合基金基金经 理
（2016 年 11 月25 日起 至 今） 、 信 达澳 银纯 债债
券基金 基金 经理（2017 年2 月 21 日 起至 今） 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ，确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投
资组合 ，维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ，确 保不同 基金 在买 卖同
一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同
投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股 票、 债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票
申购等 以 公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。 信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 ，经 济走 缓但 韧性 依旧， 货币 政策 保持 中性 ，监管 体系 逐步 成型 。
从基本 面看 ，包 括工业 增速 、投 资增 速有所 下 滑， 国内消费和 CPI 保持 稳定 ，而进 出口 情况
继续好 转。 整 体看 ，10 月份 “ 十 九大 ” 结束 后， 在全年 GDP 增速 目标 基本 可以 完成的 基础 上，经济
托底的 必要 性有 所降低 。11 月进 入 采 暖季 限产 阶段 ， 北方 煤钢 、 发电 发热 、 重化工 产业 阶段 性 出
现回落 。同 时 ， 多数 城市 出台进 一步 的 商 品房 限购 、限售 措施 ，房 地产 销售 回落 。 虽然 去年 土地
出让金 额维 持高 位， 但整 体开工 建设 仍 放 缓。 对比 海外经 济， 美国 经济 增长 持续平 稳， 美联 储 12
月预料 内的 加息 影响 不大 ，而特 朗普 政府 “税改 ” 政策 落 地， 短期 对包括 石油 大宗 生产 及国 内消
费形成 良好 提振 ；欧洲 复苏 愈发 确定 ，包 括德 法欧 元区核心国 PMI 数据 频 创 阶段性 历史 新高 ， 整
体情况 大为 好转 ； 新 兴市 场 逐步 复苏 ， 部 分得 益于 美 、 中 两国 需求 好转 。 外 贸 部门 受益 于 自 2016
年以来 的 全 球趋 势性 复苏 ， 是经 济增 长亮点 。
从政策 面看 ，中央 经 济工 作会议 ，确定 了 未来 三大 方向 ： 化解 重大 风险 、精 准 脱贫 、污染 防
治等， 其中， 金融 风 险作 为 重大 风险 其中 重要 的一 项 。 四季 度 ， 国 务院 金融 稳定发 展委 员会 成立 ，
意味着 金融 监管 将在 更高 层面上 统筹 安排 ，政 策的 落地 和 执行 或逐 步加 快， 监管框 架逐 步成 型。
11 月 大资 管 新 规征 求意 见 稿出台 ， 部分 内 容涉 及现有 业务 的解构 重 塑， 对非标 、 债 券 市 场或 逐步
释放冲 击。
从 资金 面看 ， 银行 和 非银 体系逐 步分 化 。 央行 公开 市场操 作继 续 “ 削峰 填谷 ” 的 公开 市场 操作 ，
整体流 动性 保持 在低位 。 今年 MPA 考核 特 别是 流动 性指标 推升 了月末 和 季末 的波动 情况 ，12 月初
银监会 更增 加了 净稳 定资 金比例 （NSFR ） 、 优 质流 动 性资产 充足 率 （HQLAAR ） 、 流动性 匹配 率 （LMR ）
等指标 ，整体 上 看， 对压 制 金融 体系 杠杆 率水 平。
本基金 四季度 表现 平稳 。 四季度 权益 市场 高位 盘整 ，结构 有所 分化 ，白马 蓝 筹板块 整体 优于
中小创业 板 指数 。 本 基金 主要 布 局在 龙头 标的 ，股票 持仓 表现 较好 。同时 ， 本基金 积极 参加 新股
申购， 债券 贡献 了部 分收 益。
展望2018 年 ， 债 券收 益率 仍可能 处于 高位 震荡 ， 下 半年或 略好 于上 半年 。 国 内， 在经 济结 构
转型、 供给 侧改 革持 续推 进、财 政积 极和 消费 升级 等经济 内生 增长 韧性 的支 撑下， 经济 无失 速风
险，货 币政 策管 好总 闸门 的提法 ，海 外保 持加 息节 奏，预 期货 币无 大规 模放 松的可 能。 不过 ，考
虑到包 括大 资管 新规 的逐 步落实 ，预 期之 外利 空不 大，地 产销 售回 落、 地方 债务管 控、 过剩 产能信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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清退及 环保 政策 加码 等环 境下， 经济 增速 或受 到制 约，对 目前 处在 历史 高位 的收益 率水 平来 说，
后期下 行空 间可 以期 待。
下阶段 ，基 金管 理人 将布 局 白马 蓝筹 板块 ， 这 仍 将 是权益 持仓 的主 要配 置思 路 。同 时， 积极
参与打 新 ， 并利 用收 益率 上升的 情况 ，择机 配置 债券 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.989 元， 累计 净值 为 1.186 元 ，报 告期 内份额 净值 增长
率为2.19% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 2.60%。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 121,979,300.45 52.93
其中： 股票
121,979,300.45 52.93
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
103,921,816.00 45.09
其中： 债券
103,921,816.00 45.09
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,267,930.22 0.98
8 其他资 产
2,287,386.09 0.99
9 合计
230,456,432.76
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%) 信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 490,400.00 0.25
C 制造业 72,674,970.96 36.74
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
5,713,643.20 2.89
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 8,061,850.75 4.08
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,080,644.81 5.60
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,068,112.55 1.55
J 金融业 13,127,300.00 6.64
K
房地产 业
978,000.00 0.49
L
租赁和 商务 服务 业
3,370,964.14 1.70
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,381,090.84 1.71
S 综合 - -
合计 121,979,300.45 61.66
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本报告 期末 未持 有港 股通 股票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 200,000 6,438,000.00 3.25
2 600276 恒瑞医 药 80,000 5,518,400.00 2.79
3 600196 复星医 药 120,000 5,340,000.00 2.70
4 000895 双汇发 展 199,950 5,298,675.00 2.68
5 601318 中国平 安 75,000 5,248,500.00 2.65
6 000661 长春高 新 22,500 4,117,500.00 2.08
7 300003 乐普医 疗 170,000 4,107,200.00 2.08
8 600900 长江电 力 250,000 3,897,500.00 1.97
9 600482 中国动 力 150,000 3,721,500.00 1.88
10 601939 建设银 行 480,000 3,686,400.00 1.86
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 509,286.00 0.26
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 11,294,030.00 5.71
其中： 政策 性金 融债 11,294,030.00 5.71
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 14,590,500.00 7.38
8 同业存 单 77,528,000.00 39.19
9 其他 - -
10 合计 103,921,816.00 52.53
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 111790665
17 杭 州银
行CD018
300,000 28,761,000.00 14.54
2 111709533
17 浦 发银
行CD533
200,000 19,502,000.00 9.86
3 111712306
17 北 京银
行CD306
200,000 19,500,000.00 9.86
4 132013 17 宝武 EB 150,000 14,590,500.00 7.38
5 170410 17 农发 10 100,000 9,947,000.00 5.03
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内被 监管 部门立 案调 查， 或 在报 告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形及相 关投 资决策 程序 说明。
（1 ）17 杭 州银 行CD018 （111790665 ）
17 杭 州银 行CD018 （111790665 ）2017 年 01 月10 日到 5 月 26 日， 收到 包括 地 方人民 银行 、
国家外 管局 地方 分局 、地 方银监 会和 地方 税务 局等 共 7 条 行政 处罚 ，内 容包 括“授 信业 务中 没有
及时发 现和 揭示 虚假 资料 的行为 ” ， “ 未经 授权 查询 企业信 用报 告” ， “申 请人 办理经 常项 目资 金收
付、未 对 交 易单 证的 真实 性及其 与外 汇收 支的 一致 性进行 合理 审查 ” ， “ 对外 赠送礼 品未 按规 定代
扣代缴 个人 所得 税” 等事 件。
基金管 理人 分析 认为 ，虽 然杭州 银行 地方 分行 存在 业务流 程不 合规 、风 控管 理存在 漏洞 等行
为，但 是不 会影 响银 行本 身的存 单偿 付能 力， 杭州 银行存 单目 前评 级 为AAA ，不能 偿还 存单 的可
能性极 小。 基金 管理 人经 审慎分 析， 该行 政处 罚对 公司经 营和 价值 应不 会构 成重大 影响 。
（2 ） 复星 医药 （600196 ）
复星医 药 （600196 ）2017 年 03 月 02 日收 到美 国食 品药品 监督 管理 局对 控股 子公司 原料 药 检
查出具 警告 信的 公告 ，主 要针 对 2016 年5 月16 日至 19 日对 重庆 医工 院南 岸 区涂山 路工 厂 QC 实
验室原 料药 检查 中所 发现 的实验 室数 据规 范性 不足 出具的 警告 信。
基金管 理人 分析 认为 ，复 星医药 主要 问题 在于 实验 室数据 的规 范性 不足 ，而 不是内 容上 出现
了实质 性的 重大 错误 与遗 漏。基 金管 理人 经审 慎分 析，认 为该 警告 对公 司经 营和价 值应 不会 构成
重大影 响。
除17 杭州 银行CD018 （111790665 ） 、 复 星医 药 （600196 ） 外 ， 其 余的 本基 金投 资的前 十名 证
券的发 行主 体报 告期 内没 有被监 管部 门立 案调 查， 也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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处罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股 票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情形。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 24,753.60
2 应收证 券清 算款 701,534.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,561,098.24
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,287,386.09
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末前 十名 股票 中无 流通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 200,041,291.96
报告期 期间 基金 总申 购份 额 75,288.08
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 18,681.04
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 200,097,899.00
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额
比例达到 或者
超过20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年10 月1
日-2017 年 12
月 31 日
199,999,000.00 - - 199,999,000.00 99.95%
个人 - - - - - - -
产品特有 风险
1 、赎回申 请延期 办理的 风险
机构投资 者大额 赎回时 易 构成本基 金发生 巨额赎 回 ， 中小 投资者 可能面 临小 额赎回申 请也需 要与
机构投资 者按同 比例部 分 延期办理 的风险 ；
2 、基金净 值大幅 波动的 风险
机构投资 者大额 赎回时 ， 基金管理 人进行 基金财 产 变现可能 会对基 金资产 净 值造成较 大波动 ；
3 、提前终 止基金 合同的 风险
机构投资 者赎回 后，可 能 出现基金 资产净 值低于5000 万元 的情形 ，若连 续 六十个工 作日出 现基
金资产净 值低于5000 万 元情形的 ，基金 管理人 可 能提前终 止基金 合同， 基 金财产将 进行清 算；
4 、基金规 模过小 导致的 风险
机构投资 者赎回 后， 可 能 导致基金 规模过 小。 基 金 可能会面 临投资 银行间 债 券、 交易 所债券 时交
易困难的 情形。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
信达澳银新财富灵活配置混合基金 2017 年第 4 季度报告
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9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 新财 富灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、《 信达 澳银 新财 富灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
