富 兰克林 国海新 价值灵 活配置 混合型 证券投 资基金
2017 年第 4 季 度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月19 日 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 国富新 价值 混合
基金主 代码 002097
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月2 日
报告期 末基 金份 额总 额 190,647,486.44 份
投资目 标
在有效 控制 投资 组合 风险 的前提 下， 通过 积极 主
动的资 产配 置和 组合 管理 ， 力求 实现 基金 资产 的
稳健增 值。
投资策 略
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 贯彻 “自 上而 下” 的资产 配置 策略 ， 通 过
对宏观 经济、 国家/地 区政 策、 证券 市场 流动 性、
大类资 产相 对收 益特 征等 因素的 综合 分析 ， 在 遵
守大类 资产 投资 比例 限制 的前提 下进 行积 极的
资产配 置， 对基 金组 合中 股票、 债券、 短期 金融
工具的 配置 比例 进行 调整 和优化 ， 平 衡投 资组 合
的风险 与收 益。
（二） 股票 投资 策略
本基金 从宏 观经 济环 境、 国家政 策导 向、 产 业转
型与变 革等 多个 角度 ， 积 极挖掘 符合 中国 经济 增
长和资 本市 场发 展机 遇， 精选具 有核 心竞 争优 势
和持续 成长 能力 的优 质上 市公司 。 主 要从 行业 地
位、 核心 竞争 力、 盈利 能 力、 公司 治理 水平 、 估
值水平 等五 方面 对上 市公 司进行 评估 。
（三） 债券 投资 策略
本基金 通过 对宏 观 经 济、 货币政 策、 财政 政策 、
资金流 动性 等影 响市 场利 率的主 要因 素进 行深
入研究， 结合 新券 发行 情 况， 综合 分析 市场 利率
和信用 利差 的变 动趋 势， 采取久 期调 整、 收 益率
曲线配 置和 券种 配置 等积 极投资 策略 ， 把 握债 券
市场投 资机 会， 以获 取稳 健的投 资收 益。
（四） 股票 申购 策略
本基金 将深 入研 究首 次发 行（IPO ） 股票 及增 发
新股的 上市 公司 基本 面， 挖掘公 司的 内在 价值 ，
根据当 时股 票市 场整 体投 资环境 及定 价水 平，
一、 二级 市场 间资 金供 求 关系， 在 有效 控制 风险
的前提 下 制 定相 应的 股票 申购策 略。 对通 过股 票
申购获 得的 股票 ， 将 根据 其实际 的投 资价 值确 定
持有或 卖出 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中债国 债总 指数 收益
率（全 价）*50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的预 期风 险与 预期 收
益水平 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险收 益富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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特征的 投资 品种 。
基金管 理人 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 国富新 价值 混 合 A 国富新 价值 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002097 002098
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 190,143,805.88 份 503,680.56 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 10 月1 日 － 2017 年 12 月31 日 ）
国富新 价值 混 合 A 国富新 价值 混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 12,156,348.63 29,421.13
2．本 期利 润 8,301,543.61 19,075.89
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0437 0.0420
4．期 末基 金资 产净 值 204,477,427.01 541,281.45
5．期 末基 金份 额净 值 1.0754 1.0747
注：
1. 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回费
等） ， 计入 费用 后实 际收 益 水平要 低于 所列 数字 。
2. 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
国富新 价值 混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.86% 0.42% 2.01% 0.40% 1.85% 0.02%
国富新 价值 混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.86% 0.42% 2.01% 0.40% 1.85% 0.02%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2015 年12 月2 日 。本基 金 在 6 个 月建 仓期 结束时 ，各 项投 资比
例符合 基金 合同 约定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴西燕
公 司 行
业 研 究
主管， 国
富 中 国
收 益 混
合基金 、
国 富 金
融 地 产
混 合 基
金、 国 富
新 机 遇
混 合 基
金、 国 富
新 增 长
混 合 基
金、 国 富
新 价 值
混 合 基
金、 国 富
新 收 益
混 合 基
金 及 国
富 新 活
力 混 合
基 金 的
基 金 经
理
2015 年12
月2 日
- 12 年
吴西燕 女士， 上海 财经 大 学
硕士， 历 任中 国建 设银 行 深
圳分行 会计， 国海 富兰 克 林
基金管 理有 限公 司研 究助
理、研 究员 、高 级研 究员 、
国富弹 性市 值混 合基 金及
国富深 化价 值混 合基 金的
基金经 理助 理。 截 至本 报 告
期末任 国海 富兰 克林 基金
管理有 限公 司行 业研 究主
管，国 富中 国收 益混 合基
金、国 富金 融地 产混 合基
金、国 富新 机遇 混合 基金 、
国富新 增长 混合 基金、 国 富
新价值 混合 基金、 国富 新 收
益混合 基金 及国 富新 活力
混合基 金的 基金 经理 。
邓钟锋
国 富 金
融 地 产
混 合 基
金、 国 富
新 机 遇
混 合 基
金、 国 富
新 增 长
混 合 基
2016 年 8
月6 日
- 10 年
邓钟锋 先生， 厦门 大学 金 融
学硕士。 历任 深发 展银 行 北
京分行公司产品研发及审
查、 中信 银行 厦门 分行 公 司
信贷审 查、 上 海新 世纪 信 用
评级公 司债 券分 析员、 农 银
汇理基金管理有限公司研
究员及国海富兰克林基金
管理有 限公 司投 资经 理。 截富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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金、 国 富
新 价 值
混 合 基
金、 国 富
新 收 益
混 合 基
金、 国 富
新 活 力
混 合 基
金、 国 富
恒 通 纯
债 债 券
基 金 及
国 富 恒
丰 定 期
债 券 基
金 的 基
金经理
至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司国
富金融 地产 混合 基金、 国 富
新机遇 混合 基金、 国富 新 增
长混合 基金、 国富 新价 值 混
合基金、 国富 新收 益混 合 基
金、国 富新 活力 混合 基金 、
国富恒通纯债债券基金及
国富恒丰定期债券基金 的
基金经 理。
注：
1. 表中 “ 任职 日期 ”和 “ 离任日 期 ” 分别 指根 据公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其中 ， 首
任基金 经理 的 “ 任职 日期 ”为基 金合 同生 效日 。
2. 表中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融
领域的 工作 年限 的总 和。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 、法
规和《 富兰 克林 国海 新价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 规定 ，本着 诚实 信用 、勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ， 为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，
无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 基金 投资 组合 符合有 关法 律、 法规 的规 定及基 金合 同的 约 定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 在研 究报 告发布 公平 性、 投资 决策 独立性 、交 易公 平分 配、 信息隔 离等 方面
均能严 格执 行《 公平 交易 管理制 度》 ，严 格按 照制 度要求 对异 常交 易进 行控 制和审 批。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格按 照《 异常 交易 监控与 报告 制度 》和 《同 日反向 交易 管理 办法 》对 异常交 易进 行监富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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控。报 告期 内公 司不 存在 投资组 合之 间发 生同 日反 向交易 且成 交较 少的 单边 交易量 超过 该证 券当
日成交 量 的5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 权益 市场 走势 分化 ， 期 间沪 深300 指 数上 涨 5.07% ， 上 证综 指下 跌1.25% ， 以 成长 型公
司为代 表的 创业 板指 数下 跌 6.12% 。 四季 度市 场对 于经济 增长 预期 平稳 ，随 着中央 和地 方政 府去
产能和 环保 收紧 持续 超预 期，商 品价 格依 然继 续上 涨，涨 价 行 业的 周期 股表 现较为 活跃 。此 外，
由于石 油天 然气 价格 上涨 ，油气 及炼 化板 块相 关股 票大涨 ，投 资逻 辑在 周期 盈利增 长板 块快 速切
换，权 益市 场热 点及 热门 板块四 季度 依然 较多 。债 券市场 受金 融去 杠杆 及大 宗商品 上涨 影响 ，市
场资金 面不 稳定 状况 持续 ，四季 度大 幅调 整。
四季度 本基 金的 资产 配置 以股票 为主 ，股 票组 合主 要投资 于高 分红 蓝筹 股， 债券组 合以 基本
面良好 的上 市公 司债 为基 本配置 ，评 级以 高等 级信 用债为 主。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年12 月 31 日 ， 本基 金A 类 份额 净值 为 1.0754 元， 本报 告期份 额净 值上 涨 3.86% ，
同期业 绩 基 准上 涨2.01% ，本基 金跑 赢业 绩基 准 1.85 个 百分 点。 本基 金C 类 份额净 值 为 1.0747
元， 本报 告期 份额 净值 上 涨 3.86% ，同 期业 绩基 准 上涨 2.01% ，本 基金 跑赢 业绩基 准 1.85 个百
分点。 本基 金四 季度 权益 类仓位 较高 ，为 基金 贡献 了较多 收益 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 121,818,784.94 59.28
其中： 股票
121,818,784.94 59.28
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
74,194,021.80 36.10
其中： 债券
74,194,021.80 36.10
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
4,000,000.00 1.95
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,944,971.08 1.92
8 其他资 产
1,549,722.53 0.75
9 合计
205,507,500.35
100.00
注：本 基金 未通 过港 股通 交易机 制投 资港 股。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,813,768.00 1.37
B 采矿业 3,099,941.00 1.51
C 制造业 49,147,668.87 23.97
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
3,024,771.20 1.48
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 8,312,097.25 4.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 14,236,988.85 6.94
H 住宿和 餐饮 业 2,638,415.90 1.29
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
3,379,095.51 1.65
J 金融业 17,755,602.87 8.66
K 房地产 业 3,141,336.00 1.53
L 租赁和 商务 服务 业 2,958,208.00 1.44
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.02 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 11,278,568.29 5.50
S 综合 - -
合计 121,818,784.94 59.42
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 未通 过港 股通 交易 机制投 资港 股。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601333 广深铁 路 568,869 3,168,600.33 1.55
2 001979 招商蛇 口 160,600 3,141,336.00 1.53
3 000063 中兴通 讯 86,010 3,127,323.60 1.53
4 000028 国药一 致 51,457 3,100,284.25 1.51
5 600028 中国石 化 505,700 3,099,941.00 1.51
6 601939 建设银 行 402,777 3,093,327.36 1.51
7 000429 粤高速 Ａ 376,350 3,052,198.50 1.49
8 601998 中信银 行 489,300 3,033,660.00 1.48
9 000581 威孚高 科 125,856 3,020,544.00 1.47
10 000601 韶能股 份 417,865 3,008,628.00 1.47
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,365,600.00 14.81
其中： 政策 性金 融债 30,365,600.00 14.81
4 企业债 券 43,468,150.00 21.20
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 360,271.80 0.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 74,194,021.80 36.19
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170405 17 农发 05 200,000 18,392,000.00 8.97
2 112128 12 湘金 01 120,000 12,010,800.00 5.86
3 108601 国开1703 120,000 11,973,600.00 5.84
4 122328 12 开滦 02 100,000 10,083,000.00 4.92
5 122330 13 中 企债 100,000 9,969,000.00 4.86
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
根据基 金合 同， 本基 金不 投资贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动性 好、
交易活 跃的 期货 合约 ，通 过对证 券市 场和 期货 市场 运行趋 势的 研究 ，结 合股 指期货 的定 价模 型寻
求其合 理的 估值 水平 ， 与 现货资 产进 行匹 配， 通过 多头或 空头 套期 保值 等策 略进行 套期 保值 操 作 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系 统性 风险 、
对冲特 殊情 况下 的流 动性 风险， 如大 额申 购赎 回等 ；利用 金融 衍生 品的 杠杆 作用， 以达 到降 低投
资组合 的整 体风 险的 目的 。
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 本期 投资的 前十 名证 券中， 报告 期无发 行主 体被监 管部 门立案 调查
的 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到证 监会 、证券 交易 所公开 谴责 、处罚 的证 券。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外
的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 40,089.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,508,324.17
5 应收申 购款 1,309.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,549,722.53
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 间的 可转 债。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 国富新 价值 混 合 A 国富新 价值 混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 190,159,052.23 362,121.53
报告期 期间 基金 总申 购份 额 50,326.49 235,925.87
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 65,572.84 94,366.84
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 190,143,805.88 503,680.56
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本公 司管理 的该 基金 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本公 司管理 的该 基金 的情 况。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份
额比例达 到
或者超过20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 10 月
1 日至 2017
年12 月31 日
189,932,573.60 - - 189,932,573.60 99.63%
产品特有 风险
1. 流动性 风险
投资者大 额赎回 所持有 的 基金份额 时， 为 了实现 基 金资产的 迅速变 现， 在 基 金交易过 程中可
能存在无 法实现 交易价 格 最优； 亦 或导致 基金仓 位 调整困难 ， 基金 资产不 能 迅速转变 成现金 ， 产
生流动性 风险。
一旦引发 巨额赎 回， 当 基 金管理人 认为兑 付投资 者 的赎回申 请有困 难， 或 认 为兑付投 资者的
赎回申请 进行的 资产变 现 可能使基 金资产 净值发 生 较大波动 时， 可 能出现 比 例赎回 、 延期支 付赎
回款等情 形。
管理人有 权根据 本基金 合 同和招募 说明书 的约定 ， 基于投资 者保护 原则， 暂 停或拒绝 申购、
暂停赎回 。
该基金投 资者集 中度较 高 ， 管理 人将积极 通过持 续 营销优化 持有人 结构， 审 慎办理大 额申购
和赎回 。
2. 估值风 险
投资者大 额赎回 所持有 的 基金份额 时， 基金份 额净 值可能受 到尾差 和部分 赎 回费归入 基金资 产的
影响，从 而导致 非市场 因 素的净值 异常波 动。
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 富兰 克 林国海 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件；
2 、《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
3 、《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》；
4 、《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
5 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 并登 载于 基金 管理 人网站 ：www.ftsfund.com 。
9.3 查 阅方 式
1 、 投 资者 在基 金开 放日 内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ， 并 可按 工本费 购买 复印
件。
2 、登 陆基 金管 理人 网站www.ftsfund.com 查 阅。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
2018 年 1 月 19 日
