光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月31 日
基金管理人:光大保德信基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年一月十九日光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018年1 月18日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年10月1日起至 12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 光大保德信产业新动力混合
基金主代码 002772
交易代码 002772
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 9月 13日
报告期末基金份额总额 198,249,850.17份
投资目标
本基金将精选受益于产业新动力主题的相关证券,在严格
控制风险前提下,力求超越业绩比较基准的投资回报,争
取实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数
据进行研究, 并通过定性定量分析、 风险测算及组合优化,
最终形成大类资产配置决策。 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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(1)宏观经济运行的变化和国家的宏观调控政策将对证
券市场产生深刻影响。本基金通过综合国内外宏观经济状
况、国家财政政策、央行货币政策、物价水平变化趋势等
因素,构建宏观经济分析平台;
(2)运用历史数据并结合基金管理人内部的定性和定量
分析模型,确定影响各类资产收益水平的先行指标,将上
一步的宏观经济分析结果量化为对先行指标的影响,进而
判断对各类资产收益的影响;
(3)结合上述宏观经济对各类资产未来收益影响的分析
结果和本基金投资组合的风险预算管理,确定各类资产的
投资比重。
2、股票投资策略
本基金将结合“定量投资”和“定性投资”的各自优势,
力争对行业、股票进行多角度、多视野、系统化分析研究,
深入挖掘产业新动力主题相关的上市公司,精选个股构建
投资组合,在控制风险的前提下实现收益最大化,实现超
越市场平均水平的长期投资业绩。
本基金认为当前受益于产业新动力主题的上市公司股票
涉及多个行业,本基金将通过自下而上研究入库的方式,
对各个行业中受益于该主题的上市公司进行深入研究,并
将这些股票组成本基金的核心股票库。未来若出现其他受
益于“产业新动力”主题的上市公司,本基金也应在深入
研究的基础上,将其列入核心股票库。本基金将在核心股
票库的基础上,从价值和成长等因素对个股进行选择,精
选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。
(1)产业新动力主题的投资机会
本基金将主要投资于受益于产业新动力主题的上市公司,
所涉及的行业主要包括但不限于以下四个方面:
1)在经济结构调整及经济发展方式转变的过程中,新兴光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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崛起或有巨大发展潜力的行业,例如:多元金融、互联网、
生物科技、医疗保健、教育传媒、新能源等;
2)在我国新旧支柱产业进入更替时期,通过整合行业、
提高市场集中度及定价权改善市场供需结构、驱动并引领
行业发展,为产业创新、发展提供源源动力的行业,例如:
新材料、高端装备、石油化工、能源设备、物流系统等;
3)在经济发展过程中,享受国家的宏观经济政策及产业
发展政策支持的行业,例如:节能环保、通讯、现代农业
等;
4)在社会需求结构和生产要素条件的变化过程中,受益
于消费结构调整、消费升级的行业,例如:纺织服装、餐
饮旅游、商业服务、房地产、家用电器等。
(2)个股选择
基于以上产业新动力主题的投资机会,本基金将建立产业
新动力主题的核心股票库。在核心股票库的基础上,本基
金以定性和定量相结合的方式,从价值和成长等因素对个
股进行选择,综合考虑上市公司的增长潜力与市场估值水
平,精选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。
1)定量分析
本基金结合盈利增长指标、 现金流量指标、 负债比率指标、
估值指标、盈利质量指标等与上市公司经营有关的重要定
量指标,对目标上市公司的价值进行深入挖掘,并对上市
公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行评析,为个股
选择提供依据。
2)定性分析
本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据
决定,还必须结合企业学习与创新能力、企业发展战略、
技术专利优势、 市场拓展能力、 公司治理结构和管理水平、
公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素,给予光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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股票一定的折溢价水平,并最终决定股票合理的价格区
间。根据上述定性定量分析的结果,本基金进一步从价值
和成长两个纬度对备选股票进行评估。对于价值被低估且
成长性良好的股票,本基金将重点关注;对于价值被高估
但成长性良好,或价值被低估但成长性较差的股票,本基
金将通过深入的调研和缜密的分析,有选择地进行投资;
对于价值被高估且成长性较差的股票,本基金不予考虑投
资。
3、固定收益类品种投资策略
本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产
流动性的基础上,使基金资产得到更加合理有效的利用,
从而提高投资组合收益。为此,本基金固定收益类资产的
投资将在限定的投资范围内,根据国家货币政策和财政政
策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况
来预测债券市场整体利率趋势,同时结合各具体品种的供
需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合
分析,在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投资组
合。在确定固定收益投资组合的具体品种时,本基金将根
据市场对于个券的市场成交情况,对各个目标投资对象进
行利差分析,包括信用利差,流动性利差,期权调整利差
(OAS),并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定
价合理或被低估,到期期限符合组合构建要求的固定收益
品种。
4、股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目的,根据
对现货和期货市场的分析,充分考虑股指期货的风险收益
特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合
的投资效果,实现股票组合的超额收益。
5、中小企业私募债券投资策略 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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与传统的信用债相比,中小企业私募债券采取非公开方式
发行和交易,整体流动性相对较差,而且受到发债主体资
产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的
影响,整体的信用风险相对较高。因此,对于中小企业私
募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,
投资该类债券的核心要点是对个券信用资质进行详尽的
分析,并综合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产负
债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,确
定最终的投资决策。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的
构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基
本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券
的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析, 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、
预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产
支持证券。
7、权证及其他品种投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研
究,结合期权定价量化模型估算权证价值,主要考虑运用
的策略有:价值挖掘策略、杠杆策略、双向权证策略、获
利保护策略和套利策略等。
同时,法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品
种,本基金若认为有助于基金进行风险管理和组合优化
的,可依据法律法规的规定履行适当程序后,运用金融衍
生产品进行投资风险管理。
业绩比较基准 50%×沪深300指数收益率+50%×中证全债指数收益率。
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债
券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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期收益和预期风险水平的投资品种。
基金管理人 光大保德信基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2017年 10 月1日-2017年12月 31日)
1.本期已实现收益 10,336,120.25
2.本期利润 3,773,702.35
3.加权平均基金份额本期利润 0.0159
4.期末基金资产净值 211,415,047.88
5.期末基金份额净值 1.066
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数
字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.52% 0.55% 2.19% 0.41% -0.67% 0.14%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016年 9月 13 日至 2017 年 12 月 31 日)
注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为2016年9月13日至2017年3月12日。建仓期结束时
本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
田大伟
基金经
理
2016-09-13 - 7年
田大伟先生,CFA、博士,
2005 年毕业于上海财经大
学金融学专业,获得经济学
硕士学位, 2010年毕业于上
海财经大学、美国南加州大
学(联合培养)金融工程专
业,获得经济学博士学位。
田大伟先生于 2010 年 4 月
加入光大保德信基金管理
有限公司,先后担任金融工
程师、策略分析师、首席策光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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略分析师,2013 年 7 月至
2014 年 2 月兼任光大保德
信大中华3号特定客户资产
管理计划的投资经理。2014
年2月起任光大保德信量化
核心证券投资基金基金经
理,同时兼任首席策略分析
师。现任绝对收益部总监、
光大保德信量化核心证券
投资基金基金经理、光大保
德信产业新动力灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理。
注: 对基金的首任基金经理, 其任职日期指基金合同生效日, 离任日期指公司做出决定之日;
非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会
规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制
风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为充分保护持有人利益,确保本基金管理人旗下各基金在获得投研团队、交易团队支持
等各方面得到公平对待,本基金管理人从投研制度设计、组织结构设计、工作流程制定、技
术系统建设和完善、公平交易执行效果评估等各方面出发,建设形成了有效的公平交易执行
体系。本报告期,本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行,未发现存在
违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本基金与其他投资组合未发生交易所公开
竞价同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回归 2017年,前 3 季度除在 4月中旬至5 月中旬期间市场出现一波调整外,整个市场
整体呈现上扬的趋势。在结构上,估值低业绩好的“漂亮 50”股票涨幅明显,与此相对应,
市值偏小股票跌幅明显,市场分化严重。年中时周期股也有不错的表现。市场进入 4 季度后
出现一定幅度的调整,前期的强势股票有所回落,地产等前期涨幅不大的板块相对强势。
产业新动力基金追求绝对收益,在仓位控制上尤为谨慎。进入4季度前,考虑到从国际
环境来看,美联储调换新主席后加息加快的概率大增,不排除超市场预期的连续加息。从国
内环境来看, 前期市场存在资金持续追逐少数优质股票, 事实上局部的小泡沫正在不断形成,
业绩低于预期或年底保险、资金获利了结,基金年度换仓等都会更容易造成个股的黑天鹅。
因此,在绝对收益的目标下,本基金在进入4季度前降低了仓位。
与此同时,考虑到市场结构性行情特征明显,本基金特别在个股上不去追逐热点股票,
努力避开机构扎堆的个股,持有我们认可的业绩稳定、内在价值高的股票。这些股票大多是
行业龙头公司,整体偏向盈利调整后的低估值的股票。同时我们也观察到市场做多情绪仍然
存在,因此在市场调整的过程中,逐步加仓前期涨幅不明显的地产、金融等股票,获得了较
好收益。未来,我们将在控制风险的基础上,力争在个股和行业板块上更加有所作为。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内份额净值增长率 1.52%,业绩比较基准收益率为 2.19%.
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 130,806,768.66 61.26
其中:股票 130,806,768.66 61.26
2 固定收益投资 19,464,200.60 9.12 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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其中:债券 19,464,200.60 9.12
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 62,118,268.24 29.09
7 其他各项资产 1,138,417.98 0.53
8 合计 213,527,655.48 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
15,748.80 0.01
B 采矿业
99,859.00
0.05
C 制造业
60,108,175.63 28.43
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
391,260.33 0.19
E 建筑业
82,461.00 0.04
F 批发和零售业
214,902.44 0.10
G 交通运输、仓储和邮政业
145,356.76 0.07
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
243,953.35 0.12
J 金融业
20,114,200.00 9.51
K 房地产业
48,668,010.00 23.02
L 租赁和商务服务业
43,776.00 0.02
M 科学研究和技术服务业
459,146.39 0.22
N 水利、环境和公共设施管理业
96,402.00 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业
- - 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
123,516.96 0.06
S 综合
- -
合计
130,806,768.66 61.87
5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600048 保利地产 890,000.00 12,593,500.00 5.96
2 001979 招商蛇口 641,300.00 12,543,828.00 5.93
3 601398 工商银行
2,000,000.
00
12,400,000.00 5.87
4 600383 金地集团 745,100.00 9,410,613.00 4.45
5 600466 蓝光发展 841,400.00 7,867,090.00 3.72
6 600030 中信证券 391,700.00 7,089,770.00 3.35
7 002050 三花智控 386,100.00 7,081,074.00 3.35
8 600276 恒瑞医药 100,000.00 6,898,000.00 3.26
9 603638 艾迪精密 196,000.00 6,513,080.00 3.08
10 600201 生物股份 200,000.00 6,348,000.00 3.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 18,988,000.00 8.98
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - - 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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7 可转债(可交换债) 476,200.60 0.23
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,464,200.60 9.21
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 1680093 15 老边 02 200,000 18,988,000.00 8.98
2 113013 国君转债 4,540 476,200.60 0.23
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量
合约市值
(元)
公允价值变
动(元)
风险说明
公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) 1,959.00
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
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5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选
择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的, 本基金将按法律法规的规定执
行。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券中,中信证券(600030)的发行主体
于2017年5月24日发布公告称收到中国证券监督管理委员会下发的 《行政处罚
事先告知书》 (处罚字 [2017]57 号) , 该告知书主要内容为: 2011年 2 月23 日,
司度 (上海) 贸易有限公司 (以下简称“司度”) 在中信证券开立普通证券账户,
一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资 融券业务客户征信授
信实施细则》 (2010 年 3 月发布,沿用至 2013 年 3 月 25 日,以下 简称“《实
施细则》”)的规定,“在公司开户满半年(试点期间,开户满 18个月)” 为
开立信用账户的条件之一, 中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年
的情况下,为司度提供融资融券服务,于 2012 年3月12日为其开立了信用证券
账户。2012 年 3 月 19 日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》 ,致使司
度得以 开展融券交易。 《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成
牵头制定, 由分管副总经理笪新亚签批实施。
截至2015年10月22日, 中信证券向司度收取融券收益人民币52,886,294.80 元,光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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融券成本人民币 47,263,484.17 元,净融券收益人民币 5,622,810.63 元;截至
2015 年 10 月 10 日,中信证券向司度收取交易佣金人民币 89,428,768.96 元,
扣除交易所规费人民币33,395,729.81元, 净佣金收益人民币56,033,039.15元;
共计收益人民币 61,655,849.78 元。 上述行为违反了《证券公司融资融券业务
管理办法》 (证监会公告[2011]31号) 2 第十一条“对未按照要求提供有关情况、
在本公司及与本公司具有控制关系的其 他证券公司从事证券交易的时间连续计
算不足半年??证券公司不得向其融资、 融券”的规定,构成《证券公司监督管
理条例》 第八十四条第 (七) 项“未按照 规定与客户签订业务合同”所述行为。
对上述行为直接负责的主管人员为笪新亚、其他直接责任人员为宋成。
对该股票投资决策程序的说明: 投资研究部按照内部研究工作规范对该股票进行
分析后将其列入基金投资对象备选库并跟踪研究, 在此基础上本基金的基金经理
根据具体市场情况独立作出投资决策。该行政处罚事件发生后,本基金管理人对
该股票的发行主体进行了进一步了解与分析, 认为此事件未对该股票投资价值判
断产生重大的实质性影响。 本基金投资于该股票的投资决策过程符合制度规定的
投资权限范围与投资决策程序。
报告期内本基金投资的其他前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
5.11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 474,557.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 660,656.17
5 应收申购款 3,204.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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9 合计 1,138,417.98
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转债。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 307,384,670.23
报告期基金总申购份额 207,778.71
减:报告期基金总赎回份额 109,342,598.77
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 198,249,850.17
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期内基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,基金管理人不存在持有、申购、赎回或买卖本基金的情况。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期不存在单一投资者持有基金份额比例超过20%的情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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经公司九届十一次董事会会议审议通过,自 2017 年 8 月 1 日起,董文卓先生正式担任
公司副总经理一职。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
2、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、报告期内光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的
各项公告
9、中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层本基金管理人办公地
址。
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本
基金管理人。 客户服务中心电话: 4008-202-888, 021-80262888。 公司网址: www.epf.com.cn。
光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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光大保德信基金管理有限公司
二〇一八年一月十九日