国投瑞源：国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
国 投 瑞银 瑞源 灵 活 配置 混合 型 证 券投 资 基金 开 放日
常申购 、 赎 回、 转换 及 定 期定 额 投资 业 务的 公告
公告送出 日期：2018 年 1 月 19 日
1 公告基本信息
基金名 称
国投瑞 银瑞源 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 国投瑞 银瑞源 混合
基金主 代码 121010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 1 月 23 日
基金管 理人 名称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国民 生银行 股 份有 限公 司
基金注册 登 记机 构名 称 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
公告依 据
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 本 基
金基金 合同 和招 募说 明书 等
申购 （ 含转 换转 入、 定期 定额投 资 ） 起始 日 2018 年 1 月 29 日
赎回 （ 含转 换转 出） 起始 日 2018 年 1 月 23 日
注： （1） 国投 瑞银 瑞源 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （以 下简 称“ 本基 金”） 由国 投瑞 银
瑞源保本 混 合型 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “国 投瑞 银 瑞源 保本 混合 ” ） 转型 而来。 根据 国投
瑞银瑞源 保 本混 合 基 金合 同及招 募说 明书 的约 定，2018年1 月22 日为 国投 瑞银 瑞源 保 本混 合
第 二个 保本 周期 到期 日 ， 由于在 保本 周期 到期 时 ， 国投瑞 银瑞源 保 本混 合 未 能符合 保本 基金
存续条 件， 于2018年1月23日起转 型为 国投 瑞银 瑞源 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 。
（2） 有关 国投 瑞银 瑞源 保 本混合 保本 周期 到期 安排 及转型 为 本 基金 后的 相关 运作业 务规 则
请查阅 本基 金管 理人2018 年1月8 日发 布的 《 关于 国 投瑞银 瑞源 保本 混合 型证 券投资 基金 第
二个 保 本周 期到 期安 排及 转型为 国投 瑞银 瑞源 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 后相关 业务 规则的公 告》及 本 基金 相关 产品法 律文 件。
2 日常申购、赎回 、 转换 及定期定额投资 业务的办理时间
办理本 基金 基金 份额 的申 购、 赎 回、 转 换 及 定期 定额 投资业 务的 开放 日为 上海 证券交 易
所、 深圳 证券 交易所 的正 常交易 日的 交易 时间 ， 但 基金管 理人 根据 法律 法规 、 中 国证 监会 的
要求或 基金 合同 的规 定公 告暂停 申购 、赎 回、 转换 及定期 定额 投资 时除 外。
开放时 间为 ： 每 个开 放日 的 9：30-15 ：00 （投 资人 在15：00 以后 提出 申购 （ 含定期 定
额投资 ） 、 赎回 与转 换业 务申请 且注册 登 记机 构确 认接受 的， 其 基 金份 额申 购、 赎 回 或 转换
价格为 下一 开放 日的 相应 价格） 。
由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 具体 业务 办理时 间可 能有 所不 同， 请详见 各销
售机构 的具 体规 定。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
（1）投资 人在 销售机 构网 点首次申 购 本 基金 基 金份 额的单笔 最低 限额为 人民 币 10 元
（含申 购费 ） ， 追加 申购 单笔最 低限 额为 人民 币 10 元（含 申购 费） 。在 不低 于上 述 规定 的
金额下 限的 前提 下， 如基 金销售 机构 有不 同规 定， 投资 人 在销 售机 构办 理涉 及上述 规则 的业
务时， 需同 时遵 循该 销售 机构的 相关 规定 。
（2）基 金管理 人可在 法律 法规允许 的情 况下， 调整 上述规定 的 申 购金额 的数 量限制 。
基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 并报中 国证 监
会备案 。
3.2 申购费率
本基金 申购 费用 采取 前端 收费模 式， 费率 按申 购金 额分档 设置 。 投 资人 可以 多次申 购本
基金， 申购 费率 按每 笔申 购申请 单独 计算 。申 购费 率如下 ：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元
1.50 % 100 万元≤M ＜500 万元
1.00 %
500 万元≤M
1000 元/ 笔
3.3 其他与申购相关的事项
（1）申 购采用 全额缴 款方 式，若申 购资 金在规 定时 间内未全 额到 账则申 购不 成功， 若
申购不 成功 或无 效， 申购 款项本金 将 退回 投资 人账 户。
（2）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒 介 上公 告。
（3）基 金管理 人及其 他销 售机构可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 ，
并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。
（4） 基金 管理 人应 以交 易 时间结 束前 受理 有效 申购 申请的 当天 作为 申购 申请 日(T 日) ，
在正常 情况 下 ， 本 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。 T 日提 交的 有
效申请 ， 投资 人可 在 T+2 日后( 包 括该 日) 到 销售 网点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询
申请的 确认 情况 。若 申购 不成功 或无 效， 则申 购款 项本金 退还 给投 资人 。
销售机 构对 申购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 申
购申请 。 申购 的确 认以 注册 登记机 构的 确认 结果 为准 。 对于申 购申 请及 申购 份额 的确认 情况 ，
投资人 应及 时查 询并 妥善 行使合 法权 利。
4 日常赎 回业务
4.1 赎回份额限制
（1） 投资 人赎回 本 基金 基 金份额 ，单 笔赎 回不 得少 于 500 份 （如 该账 户在 该 销售机 构
托管的 基金 余额 不 足500 份， 则必 须一 次性赎 回基 金全部 份额 ） ； 若 某笔 赎 回将导 致投资 人
在销售 机构 托管 的基 金余 额不 足 500 份时 ， 基金 管理 人有权 将投 资人 在该 销售 机构托 管的 剩
余基金 份额 一次 性全 部赎 回。 在 不低 于上 述规 定的 基金份 额下 限的 前提 下， 如基金 销售 机构
有不同 规定 ， 投 资 人 在销 售机构 办理 涉及 上述 规则 的业务 时， 需同 时遵 循该 销售机 构的 相关
规定。
（2）基 金管理 人可在 法律 法规允许 的情 况下， 调整 上述规定 赎回 份额的 数量 限制。 基
金管理 人必 须在 调整 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告并 报中国 证监 会
备案。
4.2 赎回费率 本基金 赎回 费费 率为 如下 ：
持有时间(Y) 赎回费率
Y ＜7 日 1.50%
7 日≤Y ＜30 日 0.75%
30 日≤Y ＜365 日 0.50%
365 日≤Y ＜730 日 0.25%
730 日≤Y 0%
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 对持续 持有 基金 份额 少于 30 日的 投
资人， 将赎 回费 总额 的 100% 计入 基金 财产 ；对 持续 持有基 金份 额大 于 30 日（ 含）但 少于 3
个月的 投资 人收 取的 赎回 费， 将 不低 于赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产； 对持 续持有 基金 份
额长 于3 个 月 （ 含） 但 少 于 6 个 月的 投资 人收 取的 赎回费 ， 将 不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入
基金财 产； 对持 续持 有基 金份额 长 于 6 个 月 （ 含） 的投资 人收 取的 赎回 费， 将不低 于赎 回费
总额 的25% 计入 基金 财产 ，其余 用于 支付 登记 费和 其他必 要的 手续 费。
4.3 其他与赎回相关的事项
（1）基 金份额 持有人 在赎 回基金份 额时 ，基金 管理 人按先进 先出 的原则 ，即 对该基 金
份额持 有人 在该 销售 机构 托管的 基金 份额 进行 赎回 处理时 ， 申购 确认 日在 先的 基金份 额先 赎
回，申 购确 认日 在后 的基 金份额 后赎 回， 以确 定所 适用的 赎回 费率 。
（2）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定 予 以公 告 。
（3）基 金管理 人及其 他销 售机构可 以根 据市场 情况 对基金销 售费 用实行 一定 的优惠 ，
并履行 必要 的报 备和 信息 披露手 续。
（4）投 资人在 提交赎 回申 请时，必 须有 足够的 基金 份额余额 。基 金份额 持有 人递交 赎
回申请 ， 赎 回成 立； 注册 登记机 构确 认赎 回时 ， 赎 回生效 。 投 资人 赎回 申请 生效后 ， 基 金管
理人将 在 T ＋7 日( 包括 该 日)内 将赎 回款 项划 往基 金 份额持 有人 账户 。在 发生 巨额赎 回或 基
金合同 载明 的其 他暂 停赎 回或延 缓支 付赎 回款 项的 情形时 ， 款项 的支 付办 法参 照基金 合同 有
关条款 处理 。
遇交易 所或 交易 市场 数据 传输延 迟、 通讯 系统 故障、 银行数 据交 换系 统故 障或 其它非 基
金管理 人及 基金 托管 人所 能控制 的因 素影 响业 务处 理流程 ， 则赎 回款 顺延 至上 述情形 消除 后
的下一 个工 作日 划往 基金 份 额持 有人 银行 账户 。 5 日常转换业务
5.1 转换费率
（1） 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 构成 。
（2） 在进 行基 金转 换时 ， 转出基 金视 同赎 回申 请， 如涉及 的转 出基 金有 赎回 费用, 则收
取该基 金的 赎回 费用 。
（3） 从 申购 费 用 低的 基金 向申购 费 用 高的 基金 转换 时,每 次收 取申 购补 差费 用 ； 从申 购
费用高 的基 金向 申购 费用 低的基 金转 换时,不 收取 申 购补差 费用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 人 当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
5.2 其他与转换相关的事项
适用基 金： 本基 金份 额开 通与旗 下 国 投瑞 银融 华债 券型证 券投 资基 金、 国投 瑞银景 气行
业证券 投资 基金 、 国 投瑞 银核心 企业 混合 型证 券投 资基金 、 国 投瑞 银创 新动 力 混合 型证 券投
资基金 、国 投瑞 银稳 定增 利债券 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银成 长优 选混合 型 证券投 资基 金 、
国投瑞 银稳 健增 长 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银优 化增 强债 券型 证券投 资基 金 、
国投瑞 银货 币市 场基 金 、 国投瑞 银纯 债 债 券型 证券 投资基金 、 国投 瑞银 中高 等级债 券型 证券
投资基 金 、 国投 瑞银 策略 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国投 瑞银 医疗 保健行 业灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 国投瑞 银新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 美丽 中国
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国投 瑞银 钱多 宝货 币市场 基金 、 国 投瑞 银信 息消费 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 增利 宝货 币市 场基 金A 类 基金 份额 、 国 投瑞 银新动 力灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 国投瑞 银锐 意改 革灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银新 回报
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国投 瑞银 优选 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国投 瑞银
新价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 投瑞 银添 利宝货 币市 场基 金A 类基 金份额 、 国 投瑞
银精选 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、国 投瑞 银新增 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国投瑞 银 招 财灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金、 国投 瑞银 进 宝灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、
国投瑞 银新 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国投 瑞银国 家安 全灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 、 国投 瑞银 新活 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 国 投瑞 银新 收益 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 国 投 瑞银 境煊 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国投 瑞银 瑞兴 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 国 投瑞银 瑞祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国 投瑞 银和 安债券 型证 券投资 基金 、 国
投瑞银 瑞宁 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 投瑞 银瑞 达 混合 型证 券投 资基 金 、 国 投瑞 银和顺债券 型证 券投 资基 金 、 国投瑞 银安 颐多 策略 混合 型证券 投资 基金 、 国 投瑞 银顺益 纯债 债券
型证券 投资 基金 及国 投瑞 银研究 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 份额 之间 的转 换业务 。另外，
本公司 已在 直销 渠道 开通 旗下基 金 跨TA 转换 业务 ， 具体请 见相 关公 告。
6 定期定额投资业务
本基金 的定 期定 额投 资业 务在已 开通 此业 务的 销售 机构办 理 ， 具 体业 务规 则以 相关销 售
机构的 业务 规则 为准 。
7 基金销售机构
7.1. 直销机构
国投瑞 银基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心46层
电话：(0755)83575992 83575993
传真：(0755)82904048 82904007
联系人 ： 杨 蔓、 贾亚 莉
客户服 务电 话：400-880-6868
公司网 站：www.ubssdic.com
7.2.非直销机构
序号 代销机构名称
开通
定期定投
定投最低申购金
额（元）
开通
转换业务
1 民生银 行 √ 100 √
2 工商银 行 √ 200 √
3 建设银 行 √ 100 √
4 中国银 行 √ 100 √
5 农业银 行 √ 300 √
6 交通银 行 √ 100 √
7 邮储银 行 √ 100 √ 8 中信银 行 √ 300 √
9 华夏银 行 √ 100 √
10 北京银 行 √ 200 √
11 招商银 行 √ 300 √
12 平安银 行 √ 300 √
13 浦发银 行 √ 300 √
14 上海银 行 √ 100 √
15 吴江农 商行 √ 100 √
16 包商银 行 √ 100 √
17 杭州联 合银 行 √ 100 √
18 大连银 行 √ 100 √
19 渤海银 行 √ 100 √
20 国泰君 安证 券 √ 100 √
21 中信建 投证 券 √ 100 √
22 国信证 券 √ 100 √
23 招商证 券 √ 100 √
24 广发证 券 √ 100 √
25 银河证 券 √ 100 √
26 海通证 券 √ 100 √
27 华泰证 券 √ 100 √
28 申万宏 源证券 √ 500 √
29 申万宏 源西 部证 券 √ 500 √
30 兴业证 券 √ 100 √
31 湘财证 券 √ 100 √
32 光大证 券 √ 100 √
33 平安证 券 √ 100 √
34 中银国 际证 券 √ 100 √
35 国盛证 券 √ 100 √
36 华安证 券 √ 100 √ 37 中信证 券 √ 100 √
38 中信证 券（ 山东 ） √ 100 √
39 中泰证 券 √ 500 √
40 安信证 券 √ 300 √
41 国元证 券 -- -- --
42 财通证 券 -- -- √
43 长城证 券 √ 100 √
44 渤海证 券 -- -- √
45 山西证 券 √ 200 √
46 中投证 券 √ 100 √
47 东方证 券 -- -- √
48 广州证 券 √ 200 √
49 东莞证 券 √ 100 √
50 东海证 券 -- -- √
51 上海证 券 √ 200 √
52 国都证 券 -- -- √
53 万联证 券 √ 200 √
54 江海证 券 √ 100 √
55 国金证 券 -- -- √
56 华宝证 券 √ 100 √
57 财富证 券 -- -- √
58 方正证 券 -- -- √
59 信达证 券 √ 100 √
60 国联证 券 √ 500 √
61 中金公 司 -- -- √
62 华福证 券 √ 100 √
63 第一创 业证 券 √ 100 √
64 中航证 券 -- -- √
65 华龙证 券 √ 100 √ 66 华融证 券 √ 100 √
67 世纪证 券 √ 100 √
68 中原证 券 √ 100 √
69 长城国 瑞证 券 √ 200 √
70 爱建证 券 √ 200 √
71 东北证 券 √ 100 √
72 国融证 券 √ 100 √
73 民生证 券 √ 300 √
74 国海证 券 √ 100 √
75 东吴证 券 √ 100 √
76 联讯证 券 √ 300 √
77 华鑫证 券 √ 100 √
78 浙商证 券 √ 100 √
79 天相投 顾 √ 100 √
80 众禄基 金销 售 √ 100 √
81 长量基 金销 售 √ 100 √
82 好买基 金销 售 √ 200 √
83 诺亚正 行 √ 1,000 --
84 蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售 √ 100 √
85 天天基 金销 售 √ 100 √
86 展恒基 金销 售 √ 100 √
87 同花顺 基金 销售 √ 100 √
88 和讯科 技 √ 100 √
89 宜信普 泽 √ 100 √
90 大智慧 基金 销售 -- -- √
91 中信建 投期 货 √ 100 √
92 汇付金 融 -- -- --
93 中信期 货 √ 100 √
94 陆金所 资管 -- -- √ 注： （1 ） 对 于民 生银 行,上 表相关 业务 目前 仅在 民生 银行直 销银 行开 通， 民生 银行柜 台
开通时 间需 另行 公告 。
（2） 以上 业务 内容 仅为 提 示，请 以代 销机 构最 新规 定为准 。
8 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披 露安排
从2018 年1 月23 日起 ，基 金 管理人 将在 每个 开放 日 的 次日，通 过 网站 、基 金份 额发售 网
点以及 其他 媒介 ，披 露开 放日的 基金 份额 净值 和基 金份额 累计 净值 。
9 其他需要提示的事 项
（1） 本基 金于2018 年1 月29 日起加 入 部 分代 销机 构及 国投瑞 银已 推出 的申 购费 率优惠 活
动及其 他费 率优 惠活 动 （ 部分同 时含 定投 ） ， 详 见 各代销 机构 相关 公告 和本 公司网 站相 关提
示。
（2） 本公 告仅 对本 基金 开 放日常 申购 、赎回 、 转换 、定期 定额 投资 业务 的有 关事项 予
以说明 。投 资 人 欲了 解本 基金的 详细 情况 ，请 阅读 于2018 年1 月8日 刊登 在 《 中国证 券报 》 、
《 上海 证券 报》 、 《证券 时报》 上的 《国 投瑞 银瑞源 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说明
书》 、《 关于 国投 瑞银 瑞源 保本混 合型 证券 投资 基金 第二个 保本 周期 到期 安排 及转型 为国 投
瑞银瑞源 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金后 相关 业务 规则的 公告 》 、 《 国投 瑞银 瑞源灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 合同摘 要》 或登 录本 基金 管理人 网站 （www.ubssdic.com ） 查阅 基
金合同 、 招 募说 明书 等资 料。 投资 人 还可 拨打 本公 司客服 电话 （400-880-6868) 或代销 机构 咨
询电话 咨询 基金 的相 关 事 宜。
风险提 示： 基金 管理 人依 照 恪尽职 守、 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 投资 有风险 ， 投资 人申购 本基 金时应 认真 阅 读
《基金 合同 》、 《招 募说 明书》 等相 关法 律文 件。
95 联泰资 管 √ 100 √
96 盈米财 富 √ 100 √
97 肯特瑞 财富 管理 √ 100 √
98 汇成基 金销 售 √ 100 √
99 通华财 富管 理 -- -- √
国投瑞 银基 金管 理有 限公 司
2018年1月19 日
