南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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南 方 安 颐 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
截止日:2017 年 12 月 14 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 8 月 25 日证 监许 可[2016]1938 号 文注 册募 集。 本 基金的
基金合 同 于2016 年12 月14 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 等详 见招
募说明 书 “ 风险 揭示 ” 章 节。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券， 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 ， 一般情 况下 ， 交
易不活 跃， 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 ， 受 市场 流动 性所限 ， 本 基金
可能无 法卖 出所 持有 的中 小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损失 。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策， 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投
资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资人 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资人 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行 为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 12 月
14 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资 银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总 经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三
部高级 主管 。 现任 深圳 市投 资控股 有限 公司 金融 发展 部副部 长 、 深 圳市 城市 建设 开发 （集 团）
公司董 事。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经 理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍 贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳 市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席、 南方股 权投 资基 金管 理有 限公司 董事长 。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预 算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工 商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 党 委
组织部 部长 、人 力资 源部 总经理 、执 行董 事、 南方 资本管 理有 限公 司董 事。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总经 理、 执行 董事。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部董事 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 曾 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业 投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，曾 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 曾任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理 、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 曾任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任博 时基金 管
理有限 公司 研究 员、 市场 部总助 、 中国 人寿资 产管 理有限 公司 股票 部高 级投 资经理 、 泰达 宏
利基金管 理有 限公司 投资 副总监、 研究 总监、 首席 策略分析 师、 基金经 理。2009 年 加入南
方基金 管理 有限 公司， 曾 任基金 经理、 研究 部总 监 、 总经 理助理 兼首 席投 资 官 （权益 ） ， 现
任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、首 席投 资官 （权 益）。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 曾任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券 有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 曾 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.2.4 基 金经 理
吴剑毅 先生 ，清 华大 学金 融学硕 士， 具有 基金 从业 资格。2009 年 7 月加 入南 方基金 ，
任南方 基金 研究 部金 融行 业研究 员；2012 年 3 月至2014 年7 月， 担 任南 方避 险、 南 方保 本
基金经 理助 理；2014 年 7 月至今 ，任 南方 恒元 基金 经理；2015 年 5 月至 今， 任南方 利众 基
金经理 ；2015 年7 月 至今 ，任南 方利 达基 金经 理；2015 年 9 月至 今 ，任 南方 消费活 力基 金
经理；2015 年 10 月 至今 ，任南 方顺 达基 金经 理；2015 年 11 月 至今 ，任 南方 利安、 南方 顺
康基金 经理 ；2016 年12 月 至今， 任南 方安 颐养 老基 金经理 ；2017 年8 月 至今 ， 任南 方金 融
混合基 金经 理；2017 年 11 月至 今， 任南 方安 福混 合基金 经理 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生， 副 总裁兼 首席 投资 官 （权益） 史博 先生， 首席 投资官 （ 专户 ） 兼权 益专 户投资 部总 经理
蒋峰先 生 ， 权 益研究 部总 经理茅 炜先 生 ， 交易 管理 部总经 理王 珂女 士， 权 益 投资部 总经 理 张
原先生 ， 指数 投资部 兼数 量化投 资部 总经 理罗 文杰 女士 ， 现 金投 资部总 经理 夏晨曦 先生 ， 固
定收益 投资 部总 经理 李璇 女士， 固定 收益 专户 投资 部总经 理乔 羽夫 先生 ， 固 定收益 研究 部总
经理陶 铄先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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中国银 行客 服 电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2017 年09 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管637 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 600 只，
QDII 基金 37 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 ， 中国 银行 继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税 商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
2 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人： 周慕冰
客 服电
话：95599
网址：www.abchina.com
3 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
4 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
网址：www.cmbchina.com
5
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
6
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：高 国富
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
7 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化 大厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
8 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎联系 人 ：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人: 高建 平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
11 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
12 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
13
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 鲁娟
电话：010-89198762
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
14
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 陈玲
联系电话 ：021-38576830
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
15 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
16 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山 东省青 岛市 市南区香 港中路68 号华 普大 厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 崂山区秦 岭路 6 号
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 徐伟静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话 ：（青 岛）96588 ；（全国 ）400-66-96588
网址：www.qdccb.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
17 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表 人：陆 华裕联 系 人：胡技 勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
18 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：胡 昇荣
联系人： 张小光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn
19
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
20
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银 行大
厦
法定代表 人：王 耀球
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
21 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人：郭 志文联 系 人：李至 北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
22 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎联系 人 ：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
23 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安联 系 人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
24 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强联 系 人：郑夏 芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
25 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣联 系 人：叶卓 伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省内)
网址：www.hsbank.com.cn
26
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2 号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 陈素莹
电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
27 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西联 系 人：张建 鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
28
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康联 系 人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
29 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话 ：96588( 广东省外加拨0756) ，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
30
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
31 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区下 东大街258 号
法定代表 人：黄 光伟
联系人： 樊海波
电话：028-67676033
客服电话 ：400-16-96869
网址：www.tf.cn
32 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
法定代表 人：吴 世群联 系 人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
33 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人：夏 蜀联系 人 ：杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话 ：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
34
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人：颜 廷军
联系人： 武翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
35
广东南海 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址： 广东省 佛山市 南海区桂 城街道 南海大 道 北 26
号
办公地址： 广东省 佛山市 南海区桂 城街道 南海大 道 北 26
号
法定代表 人：李 宜心
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话 ：96138
网址：www.nanhaibank.com
36 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
37 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽 华大
厦 A 座
办公地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽 华大
厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
38 昆仑银行 股份有 限公司
注册地址 ：新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座
法定代表 人：闫 宏
联系人： 张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话 ：4006696569
网址：www.klb.cn 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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39 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址： 广 东省湛 江市 经济技术 开发区 乐山大 道 60 号
办公地址 ：广东 省广州 市 珠江新城 临江大 道 5 号 保 利中
心 30 层
法定代表 人：韩 春剑联 系 人：陈静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
40 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人：王 能联系 人 ：周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
41 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能联 系 人：傅彩 芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
42
成都农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
办公地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
法定代表 人：陈 萍联系 人 ：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
43 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人：张 伟联系 人 ：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
44
浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人：王 钧联系 人 ：陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
45
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第 1 幢
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第 1 幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
46
长春农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
47 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
48
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
49 晋中银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山西 省晋中 市榆次区 迎宾西 街 65 号
办公地址 ：山西 省晋中 市 榆次区迎 宾西街65 号
法定代表 人： 刘 海滨
联系人： 贺莎莎
电话：18634889009
客服电话 ：95105678
网址：www.jzbank.com
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券 大厦
20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号2-6 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C
座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮联系 人 ：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青联 系 人：刘畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市黄埔 区 中新广州 知识城 腾飞一 街 2 号
618 室
办公地址 ： 广州 市天河 北 路 183 号 大都会 广场 5 、7、8、
17、18、19 、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明联 系 人：黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 深南大道6008 号 特区报 业大厦
14、16、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、 16、
17 层
法定代表 人：丁 益联系 人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 益田路江 苏大厦A 座 38 —45 层
法定代表 人：霍 达
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越 时代
广场（二 期）北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 郑慧
电话：010-60834817
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰 联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商
务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03 、05、
11、12、13 、15 、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元
办公地址： 深圳市 福田区 益田路 6003 号荣 超商务 中心 A
栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛 联系人 ：万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）北 京 南路
358 号大 成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）北 京 南路
358 号大 成国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：韩 志谦 联 系 人：王怀 春
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 958 号华 能 联合
大厦 5 楼
法定代表 人：林 俊波联 系 人：李欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：95351
网址：www.xcsc.com
17 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦35 层、
28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层
法定代表 人：王 连志联 系 人：陈剑 虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
18
中信证券 （山东 ）有限 责 任公
司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广
场 1 号楼20 层
办公地址： 山 东省青 岛市 市南区东 海西路28 号龙 翔广场
东座 5 层
法定代表 人：姜 晓林联 系 人：刘晓 明
联系电话 ：0531-89606165 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
19 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路200 号中 银大 厦39F
法定代表 人：宁 敏
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com
20 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1
号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
21 民生证券 股份有 限公司
注册地址： 北 京市东 城区 建国门内 大街 28 号民生 金融中
心 A 座16-18 层 办公地 址 ：北京市 东城区 建国门 内 大街
28 号民生 金融中 心 A 座16-18 层
法定代表 人：冯 鹤年
联系人： 韩秀萍
联系电话 ：010-85127609
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
22 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址： 北 京市朝 阳区 朝阳门北 大街 18 号中国 人保寿
险大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
23 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号 华 西证
券大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号 华 西证
券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
24 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵联 系 人：奚博 宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
25 世纪证券 有限责 任公司
注册地址： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号 招商银 行大厦
40/42 层
办公地址： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号 招商银 行大厦
40/42 层
法定代表 人：姜 昧军联 系 人：王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
26 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人：李 福春联 系 人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
27 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路213 号7 楼
办公地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大厦
7 楼
法定代表 人：李 俊杰联 系 人：邵珍 珍
联系电话 ：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话 ：021-962518
网址：www.962518.com
28 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一 街8 号7-9
层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一 街8 号7-9
层
法定代表 人: 姚志 勇联系 人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
29 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
30 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天 津市经 济技 术开发区 第二大 街 42 号 写字楼
101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
31 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦
16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大厦
16-20 层
法定代表 人：刘 世安
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
32 国都证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大
厦 9 层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大
厦 9 层10 层
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
33 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
34 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中
心主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金 融中
心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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35 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬联 系 人：王万 君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
36 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198 号
财智中心B1 座
法定代表 人：李 工联系 人 ：范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
37 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根联 系 人：陈姗 姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
38 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道 100
号 57 层
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 世纪大 道 100
号 57 层
法定代表 人：陈 林联系 人 ：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
39 山西证券 股份有 限公司
注册地址： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心
东塔楼
办公地址： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心
东塔楼
法定代表 人：侯 巍联系 人 ：郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
40 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 18 楼
法定代表 人: 刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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41 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址： 上 海市浦 东新 区陆家嘴 环路 1088 号招 商银行
大厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳联 系 人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
42 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强高新 发 展大
楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录联 系 人：罗艺 琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
43 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军联 系 人：程月 艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
44 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚联系 人 ：张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
45 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国 际 中心
26 楼
法定代表 人：姚 文平联 系 人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46 中航证券 有限公 司
注册地址： 南 昌市红 谷滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金
融大厦 A 座 41 楼
办公地址： 北京市 朝阳区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼3
层中航证 券
法定代表 人：王 宜四联 系 人：史江 蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/ 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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47 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融大
厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融大
厦
法定代表 人: 徐丽 峰
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
48 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址： 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座27 层
及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号 SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
49 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中 心 A
座 F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
50 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广 场18 楼
办公地址： 上 海市浦 东新 区东方路1928 号 东海证 券大 厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
51 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦 6
楼 616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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52 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼15 层
1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼15 层
1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
53 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
54 万联证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F
栋 18、19 层
办公地址： 广州市 天河区 珠江东路13 号高 德置地 广场 E
栋 12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
55 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
56 财富证券 有限责 任公司
注册地址： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心
26 楼
办公地址： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心
26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭静
联 系电
话：0731-84403347
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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57 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号 兰州财 富 中心
21 楼
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号19 楼
法定代表 人：李 晓安联 系 人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
58 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦28 层
A01 、B01 （b ）单 元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋联系 人 ：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
59 五矿证券 有限公 司
注册地址： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办
公楼 47 层 01 单元
办公地址： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办
公楼 47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功联 系 人：马国 栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
60 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129 号 大 连国
际金融中 心 A 座- 大连期 货大厦 38 、39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口 区会展路129 号 大连期 货 大厦
39 层
法定代表 人：赵 玺联系 人 ：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
61 天相投资 顾问有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：http://jijin.txsec.com/ 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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62 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广播
电视新闻 中心三 、四楼
办公地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广播
电视新闻 中心三 、四楼
法定代表 人：徐 刚联系 人 ：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
63 东兴证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新盛 大厦B 座12、
15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新盛 大厦B 座12、
15 层
法定代表 人：魏 庆华联 系 人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net
64 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
65 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大厦
9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
66 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大厦18 层
办公地址 ：北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企业 号 D 座
三单元
法定代表 人：李 长伟联 系 人：马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
67 宏信证券 有限责 任公司
注册地址： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信
大厦 10 楼
办公地址： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信
大厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明联 系 人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
68 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号恒信 大厦 C 座
法定代表 人：王 媖联系 人 ：贾丽媛
电话：024-22955449
传真：024-22955531
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
69 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关东 园 路 2
号高科大 厦四楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号保 利广场
A 座37 楼
法定代表 人：余 磊联系 人 ：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
70 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址： 广东省 深圳 市福田区 华强北 路圣廷 苑 酒店 B
座 26 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 333 号金 砖 大厦
8 楼
法定代表 人：沙 常明联 系 人：丁倩 云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com
71 川财证 券有 限责 任公 司
注册地址： 中国 （ 四川） 自由贸易 试验区 成都市 高 新区
交子大道177 号 中海国 际 中心 B 座17 楼
办公地址 ：中国 （四川 ） 自由贸易 试验区 成都市 高 新区
交子大道177 号 中海国 际 中心 B 座17 楼
法定代表 人：孟 建军联 系 人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话 ：95105118
网址：www.cczq.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
72 中信建投 期货有 限公司
注册地址： 重庆市 渝中区 中山三路107 号 上站大 楼 平街
11-B，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B 、C
办公地址： 渝中区 中山 三路 107 号上站 大楼平 街 11-B，
名义层 11-A，8-B4，9-B 、C
法定代表 人：彭 文德联 系 人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
73 中信期货 有限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场 （二
期）北座13 层1301-1305 室、14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场 （二
期）北座13 层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓联系 人 ：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
74 东海期货有限责任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 、25 、27、29 号
办公地址： 上 海市浦 东新 区东方路1928 号 东海证 券大厦
8 楼
法定代表 人：陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
75 弘业期货股份有限公司
注册地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号
办公地址： 南京市 秦淮区 中华路 50 号弘业 大厦 2-10 楼
法定代表 人：周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
76
诺亚正行（上海）基金销售
投资顾问有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
77
深圳众禄金融控股股份有限
公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
78 上海好买基金销售有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼41
号
办公地址： 上 海市浦 东新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国
际大厦 903 ～906 室； 上 海市虹口 区欧阳 路 196 号 （法兰
桥创意园 ）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
79
蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路1218 号1 栋
202 室
办公地址： 浙 江省杭 州市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时代广
场 B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
80
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1267 号11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
81 上海天天基金销售有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ： 上 海市徐 汇区 宛平南路88 号金 座大楼 （东方
财富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
82
北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址： 北京市 朝阳区 安苑路 15-1 号邮 电新闻 大厦 2
层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
83
浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18 号 同 花顺
大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
84 中期资产管理有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1 幢11
层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2 层
法定代表 人：姜 新
联系人： 尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
85
众升财富（北京）基金销售
有限公司
注册地址： 北 京市朝 阳区 望京东园 四区 13 号楼 A 座9 层
908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座9 层04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
86 和讯信息科技有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
87
宜信普泽投资顾问（北京）
有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号 9 号楼 15 层1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座
1809
法定代表 人：戎 兵联系 人 ：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
88
浙江金观诚基金销售有限公
司
注册地址 ： 杭州 市拱墅 区 登云路 45 号 （ 锦昌大 厦 ）1 幢
10 楼1001 室
办公地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 43 号金诚 集团 （ 锦昌大
厦）13 楼
法人：徐 黎云联 系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
89 泛华普益基金销售有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心
1101 室
办公地址： 四 川省成 都市 成华区锦 江区东 大街 99 号平安
金融中心1501 室
法定代表 人：于 海锋联 系 人：陈金 红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
90 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道8 号B 座46 楼06-10
单元
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道8 号B 座46 楼06-10
单元
法定代表 人：赵 学军联 系 人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
91
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋10 层
1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦
16 层
法定代表 人：马 勇联系 人 ：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
35
92
北京恒天明泽基金销售有限
公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层
5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号 SOHO 嘉盛
中心 30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
93 北京钱景基金销售有限公司
注册地址： 北京市 海淀区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址： 北京市 海淀区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
94
北京创金启富投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
95 海银基金销售有限公司
注册地址： 中国( 上海)自 由贸易试 验区银 城中 路8 号402
室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
96 北京植信基金销售有限公司
注册地址： 北京市 密云县 兴盛南路8 号院2 号楼106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10 号楼
法定代表 人： 于龙
联系人： 吴鹏
电话：010-56075718
传真：
010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
36
97 上海联泰资产管理有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277
号 3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
98 上海利得基金销售有限公司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12
楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
99 上海汇付金融服务有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际 广场 19 楼
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
100 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
101
上海陆金所资产管理有限公
司
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼09
单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤联 系 人：宁博 宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
37
102 北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 西大望 路1 号1 号楼 16 层1603
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2 号 盈 科中
心 B 座裙 楼二层
法定代表 人：胡 伟联系 人 ：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
103
北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期
( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层518 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二期
( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层518 室
法定代表 人：李 昭琛联 系 人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
104 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广场
南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
105 深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 福田街道 金田路 中洲大 厦 35 层
01B 、02、03 、04 单位
办公地址： 深 圳市福 田区 福田街道 金田路 中洲大 厦 35 层
01B 、02、03 、04 单位
法定代表 人 ：刘 鹏宇
联系人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
106
北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司
注册地址： 北京市 延庆县 延庆经济 开发区 百泉街 10 号2
栋 236 室
办公地址： 北京朝 阳区亮 马桥路 40 号二十 一世纪 大厦 A
座 303
法定代表 人：张 鑫联系 人 ：刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/ 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
38
107
上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115 室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4 楼
法定代表 人：陈 继武
联系人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
108 大泰金石基金销售有限公司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路222 号 南京奥 体 中心
现代五项 馆 2105 室
办公地址 ：上 海 市浦东 新 区峨山路505 号 东方纯 一 大厦
15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
109
济安财富（北京）基金销售
有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 7 号4 号楼40 层
4601 室
办公地址： 北 京市朝 阳区 东三环中 路 7 号 财富中 心 A 座
46 层
法定代表 人：杨 健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
110
中证金牛（北京）投资咨询
有限公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市 西城区 宣武门外 大街甲1 号新 华 社第
三工作区5F
法定代表 人：钱 昊旻联 系 人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
111
鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层521 室
办公地址 ：北京 市海淀 区 太月园 3 号楼 5 层521 室
法定代表 人：齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
112 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
113 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
114
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座 六层
605 室
办公地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区浦 项中心B 座19
层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
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115 上海万得基金销售有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 福山路33 号
11 楼B 座
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路33 号9 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
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传真：021-50710161
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116 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单
元 21 层 222507
办公地址 ：北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单
元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
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40
117 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号
13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易 试验区 新金桥 路 27 号
13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
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传真：021-20538999
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118
上海中正达广投资管理有限
公司
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办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
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119 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800 号2
号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展 区）
办公地址： 上海市 昆明路518 号北美 广场A 栋1002-1003
室
法定代表 人：王 翔联系 人 ：蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
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120
深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址： 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑路16 号东 方科技
大厦 18 楼
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴科 学 园 B3
单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军联 系 人：张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9500-888
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121
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼 22 层
2603-06
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创十 一 街 18
号院京东 总部 A 座17 层
法定代表 人：江 卉联系 人 ：徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
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41
122
上海华夏财富投资管理有限
公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大名路687 号1 幢2 楼268
室
办公地址： 北京市 西城区 金融大街33 号通 泰大 厦B 座8
层
法定代表 人：毛 淮平
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
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123 大河财富基金销售有限公司
注册地址： 贵州省 贵阳市 南明区新 华路 110-134 号 富中
国际广场1 栋 20 层1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134 号 富中
国际广场1 栋 20 层1.2 号
法定代表 人：王 荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
124 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 北京 市盈 科（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 ：姜 敏
电话：(0755) 36866820
传真：(0755) 36866661
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方安 颐养 老混 合型 证券 投资基 金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 主要 投资 于债 券等 固定收 益类 金融 工具 ， 辅 助投资 于精 选的 股票 ， 通 过灵活 的资
产配置 与严 谨的 风险 管理 ， 力求 实现 基金 资产 持续 稳定增 值， 为投 资者 提供 稳健的 养老 理财
工具。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资对 象包 括国 内 依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票） ， 股指期 货， 权 证， 债 券等 固定收 益类 金融 工具 （ 包 括国债、 央行 票
据、 金融 债、 企业 债、 公司 债、 次级 债、 地方 政府 债券 、 政 府支 持机 构债 券、 政府 支持债 券、
中期票 据、 可 转换 债券 （ 含分离 交易 可转 债） 、 短 期融资 券、 超 短期 融资 券 、 中小企 业私 募
债、 资 产支 持证 券、 债券 回购、 银行 存款 等） ， 货 币市场 工具 及法 律法 规或 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-30% ； 债 券等 固定收 益类 金融 工具 投资 占基金 资
产的比 例不 低 于70%。 每个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 本基 金
保留的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ， 有 关投资 比例 限制 等遵 循届 时有效 的规 定执 行。 本基 金管理 人自 基金
合同生 效之 日 起6 个 月内 使基金 的投 资组 合比 例符 合上述 相关 规定 。
§ 8 基金的投资策略
近年来 ， 我 国老 年人 口数 量逐渐 增多 ， 比 例也 在逐 年加大 ， 养 老需 求日 益增 加。 目 前我
国的养 老产 业涉 面广 、 链 条长、 业态 新、 领 域多、 需求旺 、 空 白多， 发展 空 间十分 巨大 。 展
望未来 ， 一方 面， 随着 人 民生活 水平 不断 提高 ， 提 供高品 质的 养老 产品 和服 务将是 由养 老产
业做大 做强的 关键。 另一 方面， 越来越 多的国 民步 入中产 阶级， 资产的 平稳 增值备 受关注 ，
其间蕴 含巨 大的 潜力 与商 机。
本基金 力图 通过 大类 资产 配置和 精细 化选 股分 享养 老产业 的成 长红 利 。 实 际投 资过程 中 ，
将“优 化的 CPPI 策略 ”作 为大类 资产 配置 的主 要出 发点， 主要 投资 于债 券等 固定收 益类 金
融工具 ， 辅助 投资于 精选 的股票 ， 通过 灵活的 资产 配置与 严谨 的风 险管 理， 力求实 现基 金 资
产持续 稳定 增值 ，为 投资 者提供 稳健 的养 老理 财工 具。
1 、资 产配 置策 略
本基金 在资 产配 置方 面采 用优化 的恒 定比 例投 资组 合保险 策略 （优 化 CPPI）。CPPI 策
略是国 际通 行的 一种 投资 组合保 险策 略， 传统 的 CPPI 策略 存在 过于 僵化 被动 、前期 收益 较
多时易 过激 投资 、 忽 略市 场波动 情况 、 交易成 本较 高等问 题 ， 本 基金采 用的 优化的 CPPI 策
略对传 统的 CPPI 策略 进行 了多种 优化 ，尽 量避 免了 这些问 题， 主要 通过 金融 工程技 术和 数
量分析 等工 具， 根据 市场 的波动 来动 态调 整风 险资 产与稳 健资 产在 投资 组合 中的比 重， 以确
保投资 组合 在一 段时 间以 后的价 值不 低于 事先 设定 的某一 目标 价值 ， 以达 到增 强 组合 收益 的
效果。 该策 略的 具体 实施 主要有 以下 步骤 ：
第一步 ， 确 定基 金价 值底 线。 根 据投 资组
合期末 最低 目标 价值 和合 理的折 现率 设定 当前 应持 有的稳 健资 产的 数量 ， 即投 资组合 的价 值
底线, 计算投 资组合 现时 净值超 过价值 底线的 数额 。
第 二步 ，确定 风险 资产。 将相当
于净值 超过 价值 底线 的数 额特定 倍数 的资 金投 资于 风险资 产 （如 股票等 ） ， 以 实现最 低目 标
价值的 增值。
第 三步 ，调整 风险乘 数及资 产配 置比例 。本基 金将根 据市 场波动 的特点
以及预 期的 风险 与收 益的 匹配关 系， 定期 计算 风险 乘数上 限并 对实 际风 险乘 数进行 监控 ， 一
旦实际 风险 乘数 超过 当期 风险乘 数上 限， 则重 复前 两个步 骤的 操作 ， 对 风险 乘数进 而整 体资
产配置 比例 进行 动态 调整 。
2、 债券 投资 策略 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
本基金 将密 切关 注经 济运 行的质 量与 效率 ， 把 握领 先指标 ， 预测 未来走 势 ， 深入分 析国
家推行 的财 政与 货币 政策 对未来 宏观 经济 运行 以及 投资环 境的 影响 。 本基 金对 宏观经 济运 行
中的价 格指 数与 中央 银行 的货币 供给 与利 率政 策研 判将成 为投 资决 策的 基本 依据 ， 并 作为 债
券组合 的久 期配 置的 依据 。 在宏 观分 析及 其决 定的 久期配 置范 围下 ， 本 基金 将进行 类属 配置
以贯彻 久期 策略 。 对 不同 类属债 券 ， 本 基金将 对其 收益和 风险 情况 进行 评估 ， 评 估其 为组 合
提供持 有期 收益 和价 差收 益的能 力 ， 同 时关注 其利 率风险 、 信用 风险和 流动 性风险 。 本基 金
的债券 投资 策略 还包 括以 下几方 面：
（1）综 合考虑 收益性 、流 动性和风 险性 ，进行 积极 投资。这 部分 投资包 括中 长期的 国
债、 金 融债 ， 企 业债， 以及 中长期 逆回 购等 等。 积极 性策略 主要 包括 根据 利率 预测调 整组 合
久期 、 选 择低 估值债 券进 行投资 、 把握 市场上 的无 风险套 利机 会 ， 利用 杠杆 原理以 及各 种 衍
生工具 ，增 加盈 利性 、控 制风险 等等 ，以 争取 获得 适当的 超额 收益 ，提 高整 体组合 收益率 。
（2）利 用银行 间市场 和交 易所市场 现券 存量进 行债 券回购所 得的 资金进 行其 他 更高 收
益品种 的投 资， 提高 整体 组合收 益率 。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券， 由于 中小 企业 私募 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 ， 并
限制投 资人 数量 上限 ， 整 体流动 性相 对较 差。 同时 ， 受到 发债 主体 资产 规模 较小、 经营 波动
性较高 、 信用 基本面 稳定 性较差 的影 响 ， 整体 的信 用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中 ， 应 采取更 为谨 慎的投 资策 略 。 本基 金认 为， 投资 该类 债
券的核 心要 点是 分析 和跟 踪发债 主体 的信 用基 本面 ， 并综 合考 虑信 用基 本面、 债券收 益率 和
流动性 等要 素， 确定 最终 的投资 决策 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 注重 对股 市趋 势的 研究 ， 在 股票 投资限 额内 ， 精 选优 势行 业和优 势个 股， 控制 股
票市场 下跌 风险 ， 分 享股 票市场 成长 收益 。 本 基金 依据稳 健投 资的 原则 ， 以 低风险 性、 具备
中期上 涨潜 力为 主要 标准 ，构建 股票 组合 ，同 时兼 顾股票 的流 动性 。
根据宏 观经 济运 行、 上下 游行业 运行 态势 与价 值链 分布来 确定 优势 或景 气行 业， 以 最低
的组合 风险 精选 并确 定最 优质的 股票 组合 。 在 行业 选择中 ， 本 基金 注重 宏观 经济景 气状 况及
所处阶 段， 主要 分析 目前 经济增 长的 构成 、 来 源、 景气状 况， 寻找 增长 空间 较大、 持续 性较
强的行 业 ， 寻 找经济 转型 中受益 程度 最高 的行 业， 结合动 态分 析行 业发 展周 期、 与上 下游 关
系与谈 判地 位， 寻找 产业 链中由 弱转 强或 优势 扩大 的行业 。
在个股 的选 择上 ， 首 先按 照风险 性由 低至 高、 中期 上涨潜 力由 高至 低和 流动 性由高 到低
对股票 池内 的股 票进 行排 名， 累 加三 项排 名得 到综 合排名 ， 取 综合 排名 靠前 的股票 构建 股票
组合， 进行 组合 投资 。
本基金通 过选 择风险 低的 股票，保 证组 合的稳 定性 ；通过选 择具 中期上 涨潜 力的股票 ，
保证组 合的 收益 性； 通过 分散投 资 、 组 合投资 和流 动性管 理 ， 降 低个股 集中 性风险 和流 动 性
风险。 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
45
4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 以被 动投 资权 证为 主要策 略 ， 包 括投 资因 持有 股票而 派发 的权 证和 参与 分离转 债
申购而 获得 的权 证， 以获 取这部 分权 证带 来的 增量 收益 。 同 时， 本基 金将 在 严格控 制风 险的
前提下 ，以 价值 分析 为基 础，主 动进 行部 分权 证投 资。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 基金业绩比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×15% ＋上证 国债 指数 收益 率×85%
本基金 是以 债券 投资 为主 的混合 型基 金， 以“ 沪深 300 指 数收 益率 ×15% ＋上 证国债 指
数收益率 ×85% ”作 为本基 金的业绩 比较 基准， 能够 使本基金 投资 人判断 本基 金的风险 收益
特征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接 受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 基金 托管
人协商 一致 的情 况下 ， 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。 如果 本基 金业绩 比较 基准 所参 照的 指数在 未来 不再 发布 时， 基金管 理人 可以
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 选取 相似
的或可 替代 的指 数作 为业 绩比较 基准 的参 照指 数， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
本基金 为债 券投 资为 主的 混合型 基金 ， 属于中 低风 险、 中低 收益 预期的 基金 品 种 ， 其 风
险收益 预期 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金， 低于 股票型 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
114,456,102.29 21.17
其中： 股票
114,456,102.29 21.17
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
347,647,760.00 64.30
其中： 债券
347,647,760.00 64.30
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
66,729,804.24 12.34
8 其他资 产
11,837,530.83 2.19
9 合计
540,671,197.36 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 906,338.00 0.19 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
47
B 采矿业 2,530,059.00 0.52
C 制造业 55,324,126.90 11.43
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业 693,469.44 0.14
E 建筑业 3,577,850.00 0.74
F 批发和 零售 业 2,624,785.00 0.54
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业 828,672.00 0.17
H 住宿和 餐饮 业 1,179,036.00 0.24
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业 13,236,222.91 2.73
J 金融业 15,119,671.40 3.12
K 房地产 业 6,013,048.59 1.24
L 租赁和 商务 服务 业 6,521,395.00 1.35
M
科学研 究和 技术 服
务业 883,456.00 0.18
N 水利、 环境 和公 共
设施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和
其他服 务业 - -
P 教育 1,027,975.00 0.21
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐
业 3,362,829.05 0.69
S 综合 627,168.00 0.13
合计 114,456,102.29 23.65
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量
（股）
公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002344 海宁皮 城 461,900 3,782,961.00 0.78
2 600015 华夏银 行 379,300 3,516,111.00 0.73
3 600016 民生银 行 369,500 2,963,390.00 0.61
4 600223 鲁商置 业 612,901 2,813,215.59 0.58
5 601788 光大证 券 168,500 2,616,805.00 0.54
6 600109 国金证 券 221,800 2,601,714.00 0.54
7 600061 国投安 信 158,500 2,585,135.00 0.53
8 002029 七匹狼 258,000 2,466,480.00 0.51
9 600600 青岛啤 酒 78,700 2,424,747.00 0.50
10 002353 杰瑞股 份 147,100 2,281,521.00 0.47 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
48
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
67,752,000.00 14.00
其中： 政策 性金 融债
48,294,000.00 9.98
4
企业债 券
107,840,000.00 22.28
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
95,760.00 0.02
8
同业存 单
171,960,000.00 35.53
9 其他
- -
10 合计
347,647,760.00 71.83
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 122230 12 沪 海立 300,000 30,015,000.00 6.20
2 170401 17 农发 01 300,000 29,958,000.00 6.19
3 136544 16 联通 03 300,000 29,175,000.00 6.03
4 111714104 17 江 苏银 行CD104 300,000 28,695,000.00 5.93
5 111793883 17 杭 州银 行CD078 300,000 28,686,000.00 5.93
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
代码
名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
(元)
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
IH1712 IH1712 -6 -4,863,240.
00
-12,240.00 - 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
49
IF1712 IF1712 -14 -16,113,720
.00
-27,900.00 -
公允价 值变 动总 额合 计（ 元）
-40,140.00
股指期 货投 资本 期收 益（ 元）
-
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ）
-40,140.00
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
股指期 货对 冲 系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形。 如是， 还 应对
相 关证 券的投 资决 策程序 做出 说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 如 是 ，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
3,235,020.53
2
应收证 券清 算款
2,000,000.00
3
应收股 利
-
4
应收利 息
6,594,768.56
5
应收申 购款
7,741.74
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
11,837,530.83
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
50
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶
段
净值增长
率（1）
净值增
长率标
准差 （2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-
（3）
（2）-
（4）
2016.12.14-2016.12.31 0.16% 0.01% -0.54% 0.14% 0.70% -0.13%
2017.01.01-2017.09.30 2.31% 0.13% 2.77% 0.09% -0.46% 0.04%
自基金 合同 生效 起至 今
2.47% 0.12% 2.22% 0.10%
0.25% 0.02%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
51
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 率最 高 不高 于 1.2%， 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
52
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.4%
M≥100 0 万 每笔 1000 元
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜7 日 1.50
7 日≤N＜30 日 0.75
30 日≤N＜6 个月 0.50
6 个月 ≤N ＜1 年 0.30
N≥1 年 0.00
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ， 赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ； 对 于持 有期长 于 30 日 （ 含 30 日 ） 但少 于 3 个月
的基金 份额 所收 取的 赎回 费， 赎 回费 用75% 归 入基 金 财产； 对于 持有 期长 于 3 个月 （ 含 3 个
月） 但 小于6 个 月的 基金 份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产 ； 对于持 有期 长
于6 个 月（ 含6 个月 ）的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，赎回 费 用 25% 归入 基金 财产。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
5、基金 管理 人 可以 针对特 定投资 人（如 养老金 客户 等）开 展费率 优惠活 动， 届时将 提前公
告。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明 南方安颐养老混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
53
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
7 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
8 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
9 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对“ 其他 应披 露事 项”进 行了 更新 。
10 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 19 日
