招商招泰6个月定开债：关于招商招泰6个月定期开放债券型证券投资基金第二次开放申购赎回及转换业务的公告查看PDF公告
关于招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次开放申购赎回及转换业务的公告 第 1 页 共 8 页 关于 招 商 招泰 6 个月定期开放债券 型证券 投资基金 第二 次 开放申购 赎 回 及 转换 业务 的公告 公告 送 出日期：2018 年 1 月19 日 关于招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次开放申购赎回及转换业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 招商招 泰 6 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金简称 招商招 泰 6 个 月定 开 债 基金 主 代码 003652 基金运 作方 式 契约型 ，以 定期 开放 方式 运作 基金合 同生 效日 2016-12-23 基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 以 及 《招 商招 泰 6 个 月定 期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同 》 ( 以 下简 称 “ 基金 合同 ”) 、 《招商 招泰 6 个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书》 申购起 始日 2018-1-23 赎回起 始日 2018-1-23 转换转 入起 始日 2018-1-23 转换转 出起 始日 2018-1-23 定期定 额投 资起 始日 - 下属分 级基 金的 基金 简称 招商招 泰 6 个 月定 开 债 A 招商招 泰 6 个 月定 开 债 C 下属分 级基 金的 交易 代码 003652 003653 该分 级基金是否开 放申购、赎 回（转 换、定 期定 额投 资） 是 是 注：1 、 本基 金为 定期 开放 基金， 根据 基金 合同 的规 定， 封 闭期 自每 一个 开放 期结束 之日 的次 日起（ 包括 该次 日） 至 6 个月月 度对 日（ 包括 该日 ）的期 间 ， 如 6 个月 月度 对日为 非工 作日 ， 则 以该日 的下 一个 工作 日为 该封闭 期的 最后 一日 ； 如 6 个月 后的 月度 没有 对应 的日历 日期 ，则 以下 一个工 作日 为该 封闭 期的 最后一 日 ， 本基 金的 上一 个封闭 期 为 2017 年 7 月 22 日（ 含） 至 2018 年 1 月 22 日（ 含） 。 2 、 本 次开 放期 时间 为 2018 年 1 月 23 日 （含 ） 至 2018 年 2 月 5 日 （ 含） ， 其中 1 月 23 日 （含） 至 1 月 29 日 （含 ） 投 资者 可办理 申购 、赎回 及 转换 业务；1 月 30 日 （含 ） 至 2 月 5 日 （含 ） 投 资者可 办理 申购 及转 换转 入 业务 。 基 金管 理人 决定 提 前结束 办理 本基 金的 申购 及转换 转入 业务 的， 将依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 披露相 关公 告。
3 、 本 基金 的 第 三 个 封闭 期 为 自第二 个 开放 期结 束之 日次日 （包 括该 日） 起 至 6 个 月月 度对 日 （包括 该日 ）的 期间 ， 即 2018 年 2 月 6 日 （含 ）至 2018 年 8 月 6 日 （含 ） （ 如该日 为非 工作 日 ， 则顺延 至下 一工 作日 ） ， 如 基金管 理人 决定 提前 结束 办理本 基金 的申 购业 务的 ， 本基 金 提 前进 入封 闭期，届时将 在公告中 另 行披露第三 个 封闭期的 具体 时间。封闭 期内本基 金 不接受申购 、赎回及 转换申 请。 关于招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次开放申购赎回及转换业务的公告 第 3 页 共 8 页 2 日常 申购 、赎回 及转换 的办 理时间 1 、 开放 日及 开放 时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购 、 赎回及转 换 业务 ，具体办 理时间为 上 海证券交易所 、 深圳证券交易 所的正常 交 易日的交易时 间，但基 金 管理人根据法 律法规、 中 国证监会的 要求或本 基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 及转 换 时 除外 。
基金合同生效 后，若出 现 新的证券、期 货交易市 场 、证券、期货 交易所交 易 时间变更、新 的 业务发展或其 他特殊情 况 ，基金管理人 将视情况 对 前述开放日及 开放时间 进 行相应的调 整，但应 在实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。 2 、 申购 、赎 回 及 转换 的开 始日及 业务 办理 时间 除法律法规或 《基金合 同 》另有约定外 ，本基金 的 开放期指自封 闭期结束 之 日后第一个工 作 日起 （ 包括 该日） 不少 于 5 个 工作 日且 最长 不超 过 20 个 工作 日的 期间。 如在 开 放期内 发生 不可 抗 力或其他情形 致使基金 无 法按时开放申 购 、赎回 及 转换 业务的， 开放期时 间 中止计算， 在不可抗 力或其他情形 影响因素 消 除之日的下一 个工作日 起 ，继续计算该 开放期时 间 ，直至满足 开放期的 时间要 求。 2018 年 1 月 23 日 （含） 至 2018 年 2 月 5 日（ 含） 为本基 金开 始运 作以 来的 第二个 开放 期 。 本基金 将于 2018 年 1 月 23 日 （含 ） 至 2018 年 1 月 29 日（ 含） 的每 个工 作日 内（上 海证 券交 易 所、深圳证券 交易所的 正 常交易日）办 理日常申购、 赎回及转换 业务（本 基 金管理人公 告暂停 申 购、赎回 及 转换 时除 外） ， 于 2018 年 1 月 30 日 （含 ） 至 2018 年 2 月 5 日（含） 的每 个工 作日 内 （上海证券交 易所、深 圳 证券交易所的 正常交易 日 ）办理日常申购 及转换 转 入 业务 。基 金管理人 决定提前结束 办理本基 金 的申购 及转换 转入 业务 的 ，将依照《信 息披露办 法 》的有关规 定在指定 媒介上披露相 关公告， 并 自暂停申购 及 转换转入 日 起，本基金将 进入下一 个 封闭期 。对 于具体办 理时间 ，由 于各 销售 机构 系统及 业务 安排 等原 因， 投资者 应以 各 销 售机 构的 规定为 准。 基金管理人在 开放期之 外 的日期不接受 办理基金 份 额的申购、赎 回或者转 换 。 投资人在基 金 合同约 定之 外的 日期 和时 间提出 申购 、 赎 回或 转换 申请且 登记 机构 确认 接受 的， 其 基金 份额 申购 、 赎回、转换价 格为该开 放 期下一开放日 基金份额 申 购、赎回、转 换的价格 。 但是，在开 放期内最 后一个开放日 ，投资者 在 业务办理时间 结束之后 提 出申购、赎回 或转换申 请 的，视为无 效申请。 开放期末日未 赎回的份 额 将自动转入下 一个封闭 期 。 开放期以及 开放期办 理 申购 、赎回 及转换 业 务的具 体事 宜见 基金 管理 人届时 发布 的相 关公 告 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制
原则上，投资 者通过代 销 网点和本基金 管理人官 网 交易平台首次 申购和追 加 申购的最低金 额 均为 10 元 人民 币； 通过 本 基金管 理人 直销 中心 申购 ，首次 最低 申购 金额 为 50 万元人 民币 ，追 加 申购单 笔最 低金 额 为 10 元 人民币 。 实 际操 作中， 各 销售机 构在 符合 上述 规定 的前提 下， 可根 据情 况调高首次申 购和追加 申 购的最低金额 ，具体以 销 售机构公布的 为准，投 资 人需遵循销 售机构的关于招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次开放申购赎回及转换业务的公告 第 4 页 共 8 页 相关规 定。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 3.2 申购 费率 本基金 A 类 基金 份额 在申 购时收 取前 端申 购费 用，C 类基 金份 额不 收取 申购 费 用。 本基 金 A 类基金份额的 申购费率 按 申购金额进行 分档。投 资 人在一天之内 如果有多 笔 申购，适用 费率按单 笔分别 计算 。 本基 金 A 类 基金 份额的 申 购费率 如下 表： 申购确 认金 额 M （元 ） 申购费 率 M ＜500 万 0.30% M ≥500 万 0.00% 申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额= 申 购金 额 / （1 ＋ 申购 费率 ） 申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额 费用以 人民 币元 为单 位 ， 计算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位 ， 小 数点 后第 3 位 开始舍 去 ， 舍 部 分归基 金财 产。 本基金 的 A 类 基金 份额 申 购费用 由申 购 A 类 基金 份 额的投 资人 承担 ， 不 列入 基金资 产， 用于 基金的 市场 推广 、销 售、 登记等 各项 费用 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 基金管理人可 以在法律 法 规允许的范围 内、且对 基 金持有人无实 质不利影 响 的前提下调整 费 率或收 费方 式 ， 并 履行 相 关手续 后 ， 在 《 基金 合同 》 约 定的 范围 内调 整申 购 费率或 调整 收费 方式 ， 基金管理人依 照有关规 定 在最迟应于新 的费率或 收 费方式实施日 前依照《 信 息披露办法 》的有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 基金管理人可 以在不违 背 法律法规规定 及基金合 同 约定的情况下 根据市场 情 况制定基金促 销 计划，定期或 不定期地 开 展基金促销活 动。在基 金 促销活动期间 ，按相关 监 管部门要求 履行必要 手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低申 购费 率。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 本基金 每次 赎回 基金 份额 不得低 于 1 份， 基金 份额 持有人 赎回 时或 赎回 后在 销售机 构网 点 保 留的基 金份 额余 额不 足 1 份的， 在赎 回时 需一 次全 部赎回 。实 际操 作中 ，以 各销售 机构 的具 体 规 定为准 。 通过本 基金 管理 人官 网交 易平台 赎回 ，每 次赎 回份 额不得 低 于 1 份。 如遇巨额赎回 等情况发 生 而导致延期赎 回时，赎 回 办理和款项支 付的办法 将 参照基金合同 有 关巨额 赎回 或连 续巨 额赎 回的条 款处 理。 关于招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次开放申购赎回及转换业务的公告 第 5 页 共 8 页 4.2 赎回 费率 本基 金 A 类基 金份 额和 C 类基金 份额 的赎 回费 率如 下表： 基金份 额持 有时 间 A 类基 金份 额 C 类基 金份 额 在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的 份额 0.25% 0.25% 持有一 个或 一个 以上 封闭 期 0.00% 0.00% 赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额×T 日 基 金份额 净值× 赎 回费 率 赎回费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后第 2 位 ，小 数点 后第 3 位 开始 舍去 ， 舍去部 分归 基金 财产 。 赎回费 用由 赎回 某类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 并 根据 相关 规定 按比 例 归入基 金财 产， 其余用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 基金管理人可 以在法律 法 规允许的范围 内、且对 基 金持有人无实 质不利影 响 的前提下调整 费 率或收 费方 式 ， 并 履行 相 关手续 后 ， 在 《 基金 合同 》 约 定的 范围 内调 整赎 回 费率或 调整 收费 方式 ， 基金管理人依 照有关规 定 在最迟应于新 的费率或 收 费方式实施日 前依照《 信 息披露办法 》的有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 基金管理人可 以在不违 背 法律法规规定 及基金合 同 约定的情况下 根据市场 情 况制定基金促 销 计划，定期或 不定期地 开 展基金促销活 动。在基 金 促销活动期间 ，按相关 监 管部门要求 履行必要 手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低赎 回费 率。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 （1 ）各 基金 间转 换的 总费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。 （2 ） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端 ， 收取 转出 基金 的 赎回费 ， 赎回 费 根 据相 关 法律法 规及 基金 合同、 招募 说明 书 的 规定 收取。 （3 ） 每笔 转换 申请 的转 入 基金端 ， 从 申购 费率 （费 用） 低 向高 的基 金转 换时 ， 收取 转入 基金 与转出基金的 申购费用 差 额；申购补差 费用按照 转 入基金金额所 对应的申 购 费率（费用 ）档次进 行补差 计算 。从 申购 费率 （费用 ）高 向低 的基 金转 换时， 不收 取申 购补 差费 用。 （4 ）基 金转 换采 取单 笔计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、 份 额转 换： 基 金转 换分 为转换 转入 和转 换转 出。 通过各 销售 机构 网点 转换 的， 转 出的 基金 份额不 得低 于 1 份。 通过 本基金 管理 人官 网交 易平 台转换 的， 每次 转出 份额 不得低 于 1 份。 留存 份额不 足 1 份 的， 只 能一 次性赎 回， 不能 进行 转换 。 实际 操作 中， 以 各代 销 机构的 具体 规定 为准 。 2 、 转换 业务 规则
（1 ） 基 金转 换只 适用 于在 同一销 售机 构购 买的 本基 金管理 人所 管理 的开 通了 转换业 务的 各 基关于招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次开放申购赎回及转换业务的公告 第 6 页 共 8 页 金品种 之间 。 （2 ）本 基金 管理 人只 在转 出和转 入的 基金 均有 交 易 的当日 ，方 可受 理投 资者 的转换 申请 。 （3 ） 基 金管 理人 可根 据基 金运作 的实 际情 况并 在不 影响基 金份 额持 有人 实质 利益的 前提 下 调 整上述 原则 。 6 基金 销售 机构 6.1 场外 销售机 构 6.1.1 直销机构：招商基 金管理有限公司 招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （免 长途 话费） 招商基金官网交易平 台 交易网 站：www.cmfchina.com 客服电 话：400-887-9555 （ 免长途 话费 ） 电话： （0755 ）83196437 传真： （0755 ）83199059 联系人 ：陈梓 招商基金战略客户部 地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609 联系人 ：莫 然 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号 上海 招商 银行大 厦南 塔 15 楼 电话： （021 ）021-38577388 联系人 ：胡 祖望 招商基金机构理财部 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 23 楼 电话： （0755 ）83190452 联系人 ：刘 刚 地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666 联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号 上海 招商 银行大 厦南 塔 15 楼 关于招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次开放申购赎回及转换业务的公告 第 7 页 共 8 页 电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源 招商基金直销交易服 务联 系方式 地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台 电话： （0755 ）83196359 83196358 传真： （0755 ）83196360 备用传 真： （0755 ）83199266 联系人 ：冯 敏
6.1.2 场外代 销机 构 中国银行股份 有限公司 、 中国农业银行 股份有限 公 司、中国民生 银行股份 有 限公司、中国 邮 政储蓄银行股 份有限公 司 、中信银行股 份有限公 司 、上海浦东发 展银行股 份 有限公司、 平安银行 股份有限公司 、宁波银 行 股份有限公司 、珠海华 润 银行股份有限 公司、江 苏 江南农村商 业银行股 份有限公司、 渤海银行 股 份有限公司、 蚂蚁（杭 州 ）基金销售有 限公司、 诺 亚正行（上 海）基金 销售投资顾问 有限公司 、 上海好买基金 销售有限 公 司、上海天天 基金销售 有 限公司、浙 江同花顺 基金销售有限 公司、上 海 陆金所资产管 理有限公 司 、上海联泰资 产管理有 限 公司、深圳 富济财富 管理有限公司 、奕丰金 融 服务（深圳） 有限公司 、 北京蛋卷基金 销售有限 公 司、上海华 信证券有 限责任公司、 北京创金 启 富投资管理有 限公司、 上 海挖财金融信 息服务有 限 公司、深圳 众禄金融 控股股份有限 公司、上 海 长量基金销售 有限公司 、 深圳市新兰德 证券投资 咨 询有限公司 、嘉实财 富管理有限公 司、珠海 盈 米财富管理有 限公司、 上 海基煜基金销 售有限公 司 、宜信普泽 投资顾问 （北京 ）有 限公 司、 山西 证券股 份有 限公 司。 6.2 场内 销售机 构 无。 7 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自 2018 年 1 月 23 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日 后 的第 二个 工作 日， 通过中 国证 监 会 指定的信息披 露媒体、 各 销售机构及指 定销售营 业 网点、本公司 客户服务 电 话和网站等 媒介，披 露开放 日基 金份 额所 对应 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。敬 请投 资者 留意。 8 其他 需要 提示的 事项 （1 ） 本公 告仅 对本 基金 开 放申购 、 赎回 及转 换 事 项 予以说 明 。 投 资者 欲了 解 本基金 的详 细情 况， 请详 细阅 读刊 登在 2017 年 8 月 5 日 的 《 中国 证券 报 》 、 《证 券时 报》 、 《上 海 证券报》 以及 本基 金管理 人网 站（www.cmfchina.com ）上的 《 招 商招 泰 6 个月 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金 招 募说关于招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次开放申购赎回及转换业务的公告 第 8 页 共 8 页 明书》 。 （2 ） 未 开设 销售 网点 地区 的投资 者 ， 及 希望了 解本 基 金的详 细情 况和 其它 有关 信息的 投资 者， 可以登录本基 金管理人 网 站（www.cmfchina.com ）或拨打本基金 管理人的 热 线电话查询。 招商基 金客户 服务 中心 电话 ：400-887-9555 （免 长途 费） 。 （3 ） 有关 本基 金开 放申 购 、 赎 回及 转换 和定 期定 额 投资业 务的 具体 规定 若有 变化 ， 本 公司 将 另行公 告。 （4 ） 基金 管理 人可 以在 履 行相关 手续 后 ， 在 基金 合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率 、 调 低赎 回 费率或调整收 费方式， 基 金管理人依照 有关规定 于 新的费率或收 费方式实 施 日前在指定 媒体和基 金管理 人网 站 上 公告 。 （5 ） 基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制定 基 金 促销计划，针 对基金投 资 者定期和不定 期地开展 基 金促销活动。 在基金促 销 活动期间， 基金管理 人可以按中国 证监会要 求 履行必要手续 后，对基 金 投资者适当调 低基金销 售 费用，并不 晚于优惠 活动实 施日 公告 。 （6 ）上 述业 务的 解释 权归 本基金 管理 人。 （7 ） 投 资人 应当 充分 了解 基金定 期定 额投 资和 零存 整取等 储蓄 方式 的区 别 。 定期定 额投 资是 引导投资人进 行长期投 资 、平均投资成 本的一种 简 单易行的投资 方式。但 是 定期定额投 资并不能 规避基金投资 所固有的 风 险，不能保证 投资人获 得 收益，也不是 替代储蓄 的 等效理财方 式。本基 金管理人承诺 以诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运 用基金资产 ，但不保 证 基金一定盈 利，也不 保证最低收益 。投资者 投 资于本基金时 应认真阅 读 本基金的基金 合同、招 募 说明书及最 新的招募 说明书 更新 。敬 请投 资者 注意投 资风 险。 特此公 告。 招商基 金管 理有 限公 司 2018 年 1 月 19 日
