中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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中银盛利 纯债一年定期开放债券 型证券投资基金(LOF )
2017 年第 4 季 度报告
2017 年 12 月 31 日
基金 管理 人: 中 银基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人: 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
报告 送出 日期 : 二〇 一八 年一 月十 九日中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金 产品 概 况
基金简称 中银盛利定期开放债券(LOF)
场内简称 中银盛利
基金主代码 163824
交易代码 163824
基金运作方式 契约型,上市开放式
基金合同生效日 2013 年 8 月 8 日
报告期末基金份额总额 4,411,975,363.38 份
投资目标 在严格控制投资风险并保持资产流动性的基础上, 通过积极
主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金根据对宏观经济趋势、 国家政策方向、 行业和企业盈
利、 信用 状况 及其 变化 趋势 、 债券 估值 水平 及预 期收 益等 因
素的 动态 分析 , 在限 定投 资范 围内 , 决定 不同 类属 债券 类资
产的 配置 比例 , 并进 行定 期或 不定 期调 整。 在充 分论 证债 券
市场宏观环境和仔细分析利率走势基础上, 通过久期配置策
略、 期限 结构 配置 策略 、 信用 利差 策略 和回 购放 大策 略自 上
而下完成组合构建。 本基金在整个投资决策过程中将认真遵
守投资纪律并有效管理投资风险。
业绩 比较基准 1 年期定期存款利率 (税后)+0.6% 。 每个 封闭 期首 日,1 年
期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率
水平调整。
风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品
种, 本基 金的 预期 收益 和预 期风 险高 于货 币市 场基 金, 低于
混合型基金和股票型基金。 中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§ 3
主要 财务 指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本期已实现收益 21,351,955.63
2. 本期利润 -22,002,997.19
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0050
4. 期末基金资产净值 4,487,665,586.62
5. 期末基金份额净值 1.017
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报 告期 基金 份 额净 值增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -0.49% 0.07% 0.48% 0.01% -0.97% 0.06%
3.2.2 自基 金合 同生 效 以来 基金 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同 期业 绩比 较基 准收 益率 变动 的
比较
中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013 年 8 月 8 日至 2017 年 12 月 31 日) 中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期,截至建仓结束时本基金
的各项投资比例已达到基金合同第十四部分 (二) 的规定, 即本基金投资于债券资产的比例
不低于基金资产的80% 。 但应 开放 期流 动性 需要 , 为保 护基 金份 额持 有人 利益 , 开放 期开 始
前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。 开放期内, 基金持有现金或到期日在
一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5% , 在封 闭期 内, 本基 金不 受上 述5% 的
限制。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理( 或基金经理小组) 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陈玮
本基金的基金经
理、 中银 纯债 基金
基金 经理 、 中银 添
利基金基金经理、
中银新趋势基金
基金 经理 、 中银 聚
利基金基金经理
2014-12-31 - 8
中银基金管理有限公司助
理副 总裁 (A VP ) , 应用数学
硕士 。 曾任 上海 浦东 发展 银
行总行金融市场部高级交
易员。 2014 年加入中银基金
管理 有限 公司 , 曾担 任固 定
收 益 基 金 经 理 助 理 。2014
年 12 月至今任中银纯债基
金基金经理,2014 年 12 月
至今任中银添利基金基金
经理,2014 年 12 月至今任
中银盛利纯债基金基金经
理,2015 年 5 月至今任中银
新趋势基金基金经理, 2015中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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年 6 月至今任中银聚利基金
基金 经理 。 具有 8 年证券从
业年限。具备基金从业资
格。
注:1、首任基金经理的 “ 任职日期 ” 为基金合同生效日,非首任基金经理的 “ 任职日期 ” 为根
据公司决定确定的聘任日期,基金经理的 “ 离任日期 ” 均为根据公司决定确定的解聘日期;
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规 守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、中国证监会
的有关规则和其他有关法律法规的规定, 严格遵循本基金基金合同, 本着诚实信用、 勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内,本基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利 益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ,公司制定了
《中银基金管理有限公司公平交易管理办法》 ,建立了《新股询价申购和参与公开增发管理
办法 》 、 《债 券询 价申 购管 理办 法》 、 《集 中交 易管 理办 法》 等公 平交 易相 关制 度体 系 , 通过 制
度确保不同投资组合在投资管理活动中得到公平对待, 严格防范不同投资组合之间进行利益
输送 。 公司 建立 了投 资决 策委 员会 领导 下的 投资 决策 及授 权制 度, 以科 学规 范的 投资 决策 体
系, 采用 集中 交易 管理 加强 交易 执行 环节 的 内部 控制 , 通过 工作 制度 、 流程 和技 术手 段保 证
公平交易原则的实现; 通过建立层级完备的公司证券池及组合风格库, 完善各类具体资产管
理业务组织结构,规范各项业务之间的关系,在保证各投资组合既具有相对独立性的同时,
确保其在获得投资信息、 投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会; 通过对异常交易行
为的实时监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公平交易过程和结果的有效监督。
本报 告期 内, 本公 司严 格遵 守法 律法 规关 于公 平交 易的 相关 规定 , 确保 本公 司管 理的 不
同投资组合在授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行 、 业绩评估等投资管理活动和环节得到
公平 对待 。 各投 资组 合均 严格 按照 法律 、 法规 和公 司制 度执 行投 资交 易, 本报 告期 内未 发生
异常交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
本报 告期 内, 基金 管理 人未 发生 所有 投资 组合 参与 的交 易所 公开 竞价 同日 反向 交易 成交中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
1. 宏观经济分 析
国外 经济 方面 , 全球 经济 继续 稳定 复苏 , 欧洲 表现 强势 。 从领 先指 标来 看 , 四季 度美 国
ISM 制造业 PMI 指数从 60.8 小幅 回落 至 59.7 水平 , 飓风 带来 的损 害和 灾后 重建 对经 济有 所
影响 , 但不 会实 质改 变经 济增 长前 景; 就业 市场 整体 稳健 , 有效 劳动 人口 的补 充逐 步接 近上
限, 失业 率降 至 4.1% 低位 。 欧元 区经 济强 劲复 苏, 四季 度制 造 业 PMI 指数 从 58.1 继续上升
至历史最高值 60.6 , 英国 退欧 谈判 取得 关键 性进 展 , 市场 担忧 缓和 ; 日本 经济 继续 复苏 , 四
季度制造业 PMI 指数 从 52.9 上升至 54.2 , 失业 率创 24 年新 低。 综合 来看 , 美国 复苏 前景 仍
好, 房地 产或 迎来 加速 补库 存, 通胀 仍将 是美 国加 息路 径的 主要 影响 因素 , 而税 改落 地后 市
场情绪出现降温,美元指数有所疲弱,回落至 92 下方;欧洲日本经济复苏加速,通胀压力
提升。
国内 经济 方面 , 在外 需复 苏内 需稳 定背 景下 , 经济 领先 指标 整体 仍是 韧性 延续 , 但下 行
压力趋于增加。具体来看,四季度领先指标中采制造业 PMI 震荡下行至 51.6 ,但持续保持
在 51.5 以上的高位,同步指标工业增加值较三季度末下行 0.1 个百分点,为 6.6% 。从经济
增长动力来看,拉动经济的三驾马车中出口强势回升,消费与投资 稳中有降:11 月美元计
价出口增速较三季 度大幅回升至 12.3% 左右,11 月消费增速较三季度小幅回落至 10.2% ,
1-11 月固定资产投资增速较三季度继续下降至 7.2% 的水 平。 通胀 方面 ,CPI 持续低位徘徊,
11 月同比涨幅小幅震荡至 1.7% 的水平,PPI 见顶回落,11 月同 比涨 幅下 降 至 5.8% 。
2. 市场回顾
债券 市场 方面 , 四季 度债 市整 体呈 现出 震荡 下跌 走势 。 其中 , 四季 度中 债总 全价 指数 下
跌 1.42% ,中债银行间国债全价指数下跌 1.02% ,中债企业债总全价指数下跌 1.52% ,在收
益率曲线上,四季度收益率曲线经历了由陡变平的变化。其中,四季度 10 年期国债收 益率
从 3.61% 的水平上行 27 个 bp 至 3.88% ,10 年期金融债(国开)收益率从 4.19% 上行 63 个
BP 至 4.82% 。货币市场方面,四季度央行货币政策整体中性偏紧,资金面呈现结构性紧平
衡的 格局 。 其中 四季 度银 行间 1 天回购加权平均利率均值在 2.79% 左右 , 较上 季度 均值 下降
9bp,银行间 7 天回购利率均值在 3.52% 左右,较上季度均值上 行 7bp。
可转债方面,四季度中证转债指数下跌 6.65% ,一方面是权益市场在四季度出现调整,
另一方面是由于转债的大规模发行使得市场整体估值中枢大幅下移。 个券方面, 受益于周期
板块上行, 桐昆 EB 、三一转债四季度分别上涨 11.97% 、4.29% ,表现相对较好。从市场波中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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动情 况看 , 在权 益市 场总 体平 稳的 背景 下, 转债 的价 格波 动被 巨量 供给 持续 压制 , 价格 逐步
震荡 下行 。 往后 看, 史无 前例 的巨 量供 给之 下, 转债 的估 值预 计短 期难 见系 统性 的提 升 , 不
过随着品种的不断丰富,市场结构性机会带来的择券空间在明显增加。
3. 运行分析
四季度债券市场在去杠杆和强监管背景下继续弱势震荡, 资金面的波动有所加大。 策略
上, 我们 继续 优化 配置 结构 , 适当 加大 短久 期资 产投 资力 度, 减少 利率 债投 资仓 位 , 维持 适
度杠 杆, 并且 根据 转债 供给 加大 、 估值 压 缩的 新形 势, 积极 调整 转债 持仓 结构 , 布局 优质 标
的,积极参与各类交易机会,使组合业绩稳定增长。
4. 市场展望和投资策略
展望 未来 , 全球 经济 依然 处于 稳定 复苏 阶段 , 美国 经济 向好 态势 延续 , 欧洲 经济 势头 强
劲, 能源 价格 的回 升抬 升了 各国 通胀 预期 。 国内 经济 短期 内维 持在 合理 区间 运转 , 但从 中央
经济工作会议来看, 经济从追求增速向追求质量和效益的方向转变, 对经济下行的容忍度提
升。 宏观 政策 仍将 注重 于经 济结 构调 整和 金融 风险 防控 , 使宏 观杠 杆率 得到 有效 控制 , 金融
服务实体经济能力增强。 财政政策积极的取向不变, 但地方融资监管不会放松。 货币政策基
调偏 紧, 定位 “ 管住货币供给总闸门 ” 。 社会 融资 方面 , 受 “ 早放贷早受益 ” 信贷冲量影响, 2018
年一季度实体融资仍有韧性。
综合上述分析,我们对 2018 年一季度债券市场的走势判断保持谨慎乐观。经济基本面
下行压力仍客观存在, 固定资产投资增速延续下行, 后续房地产投资仍然会缓中趋降, 基建
投资受制于财政空间有限, 制造业投资可能成为亮点。 在经济基本面转弱的背景下, 货币政
策基调整体维持稳健中性, 央行年初定向降准及建立 “ 临时准备金动用安排 ” , 以满 足春 节前
商业银行因现金大量投放而产生的临时流动性需求, 有助于稳定流动性预期。 通胀对 债市的
压力相对可控,2018 年 CPI 中枢将略有抬升,一季度 CPI 在春节因素和猪肉价格季节性回
升的影响下预计将阶段性冲高, 而 PPI 中枢将显著回落。 欧洲经济基本面持续向好, 美联储
2018 年将继续加息,美债收益率曲线变平压力增大,美国货币紧缩路径可能较市场预期温
和, 美元 指数 走势 疲弱 , 人民 币兑 美元 汇率 稳中 有升 , 内外 利差 维持 较高 水平 , 考虑 到货 币
政策取向总体中性, 但 “ 双支柱 ” 调控推动金融生态链重塑的过程中, 金融监管压力仍未完全
消除,预计一季度债券收益率中枢可能呈高位震荡走势,在出现经济数据放缓、监管落地、
流动性改善等情 况时 , 适当 捕捉 利率 债配 置机 会。 信用 债方 面, 当前 中低 等级 信用 利差 保护
不足 , 在地 方政 府债 务监 管趋 严的 背景 下, 融资 平台 、 城投 债压 力也 将增 大 , 但短 久期 高收
益的信用品种依然存在价值发掘的机会。 中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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一季 度, 我们 仍将 坚持 从自 上而 下的 角度 预判 市场 走势 , 并从 自下 而上 的角 度严 防信 用
风险 。 具体 操作 上, 在做 好组 合流 动性 管理 的基 础上 , 合理 分配 各类 资产 比例 , 债券 方面 维
持适度杠杆和久期, 均衡配置, 审慎精选信用债和可转债, 积极把握各类资产的投资交易机
会,借此提升基金的业绩表现。
作为基金管理者, 我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧, 为投资人创造应有的回报。
4.5 报告 期内 基金 的 业绩 表现
截至 2017 年四季度为止,本基金的单位净值为 1.017 ,本基金的累计单位净值为 1.309
元。季度内本基金份额净值增长率为-0.49% ,同期业绩比较基准收益率为 0.48% 。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净 值预警说明
本基 金在 报告 期内 未出 现连 续二 十 个工 作日 基金 份额 持有 人数 量不 满二 百 人或 者基 金
资产净值低于五千万元的情形。
§ 5
投资 组合 报 告
5.1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 5,104,079,264.29 97.94
其中:债券 5,104,079,264.29 97.94
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 22,018,463.85 0.42
7
其他各项资产 85,487,570.76 1.64
8
合计 5,211,585,298.90 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组 合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前十名股票投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投 资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( %)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 565,866,788.40 12.61
其中:政策性金融债 565,866,788.40 12.61
4 企业债券 1,991,978,263.80 44.39
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 1,279,904,000.00 28.52
7 可转债 (可交换债) 387,220,212.09 8.63
8 同业存单 879,110,000.00 19.59
9 其他 - -
10 合计 5,104,079,264.29 113.74
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前五名债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
( %)
1 160416 16 农发 16 2,400,000 228,864,000.00 5.10
2 111709506
17 浦发银
行 CD506
2,000,000 197,440,000.00 4.40
3 101654080
16 船重
MTN001
2,000,000 193,540,000.00 4.31
4 101654082
16 恒安国
际 MTN001
2,000,000 193,340,000.00 4.31
5 101651045
16 华侨城
MTN003
2,000,000 192,980,000.00 4.30
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前五名权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交 易情况说明
5.9.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细 中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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本基金本报告期内未参与股指期货投资。
5.9.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
本基金投资范围未包括股指期货,无相关投资政策。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
5.10.1 本期 国债 期货 投 资政 策
本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。
5.10.2 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金报告期内未参与国债期货投资。
5.10.3 本期 国债 期货 投 资评 价
本基金报告期内未参与国债期货投资,无相关投资评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他 各项 资产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 80,183.47
2 应收证券清算款 8,236,582.71
3 应收股利 -
4 应收利息 77,170,804.58
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 85,487,570.76
5.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113008 电气转债 47,240,547.20 1.05
2 110032 三一转债 42,215,720.40 0.94
3 132006 16 皖新 EB 18,893,408.00 0.42
4 132007 16 凤凰 EB 15,244,320.00 0.34
5 127003 海印转债 7,376,831.99 0.16
5.11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
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本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。
5.11.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分
由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 6
开放 式基 金 份额 变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 4,411,471,499.75
本报告期基金总申购份额 679,139.87
减:本报告期基金总赎回份额 175,276.24
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 4,411,975,363.38
§ 7
基金 管理 人 运用 固有 资金 投资 本基 金情 况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情 况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基 金交易明细
本报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。
§ 8 影响 投资 者决 策 的其 他重 要信 息
8.1 报告 期内 单一 投资 者持 有基 金份 额比 例达 到或 超 过20% 的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20% 的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017-10-01 至
2017-12-31
3,740,
016,07
8.32
- -
3,740,016,0
78.32
84.7697%
产品特有风险
本基金由于存在上述单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情 况, 存在 以下 特有 风险 : (1)
持有基金份额比例达到或超过20% 的投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险; (2) 持有 基金
份额比例达到或超过20% 的投资者大额赎回导致的流动性风险; (3) 持有 基金 份额 比例 达到 或超 过
20% 的投资者大额赎回导致的巨额赎回风险;(4)持有基金份额比例达到或超过20%的投资者大额
赎回导致的基金资产净值持续低于5000 万元的风险。
§ 9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准中银盛利纯债一年定期 开放债券型证券投资基金(LOF )基金募集的文
件; 中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度报告
12
2、 《中 银盛 利纯 债一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 (LOF )基 金合 同》 ;
3、 《中 银盛 利纯 债一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 (LOF )招 募说 明书 》 ;
4、 《中 银盛 利纯 债一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 (LOF )托 管协 议》 ;
5、法律意见书;
6、基金管理人业务资格批件、营业执照;
7、基金托管人业务资格批件、营业执照;
8、报告期内在指定报刊上披露的各项公告;
9、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
基金管理人和基金 托管人的住所,并登载于基金管理人网站 www.bocim.com 。
9.3 查阅方式
投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅, 也可登陆基金管理人网
站 www.bocim.com 查阅。
中银 基金 管理 有 限公 司
二〇 一八 年一 月 十九 日