银 河 鑫 利 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月18 日
银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河鑫 利混 合
场内简 称 -
交易代 码 519652
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 22 日
报告期 末基 金份 额总 额 265,023,696.71 份
投资目 标
本基金在 合理控制风险的前提下， 在深入的基本面研究的基 础上，
通过灵活 的资产配置、策略配置与 严谨的风险管理，分享中 国在加
快转变经 济发展方式的过程中所孕 育的投资机遇，追求实现 基金资
产的持 续稳 定增 值。
投资策 略
本基金通 过合理稳健的资产配置策 略，将基金资产在权益类 资产和
固定收益 类资产之间灵活配置，同 时采取积极主动的股票投 资和债
券投资策 略，把握中国经济增长和 资本市场发展机遇，严格 控制下
行风险 ，力 争实 现基 金份 额净值 的长 期平 稳增 长。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中国 人民 银行 公布 的 3 年期定 期存 款利
率(税后)+1%
风险收 益特 征
本基金为 混合型基金，属于证券投 资基金中预期风险与预期 收益中
等的投资 品种，其风险收益水平高 于货币基金和债券型基金 ，低于
股票型 基金 。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
下 属 分 级 基 金 的 基 金 简
称
银河鑫 利混 合A 银河鑫 利混 合 C 银河鑫 利混 合 I 银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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下 属 分 级 基 金 的 场 内 简
称
- - -
下 属 分 级 基 金 的 交 易 代
码
519652 519653 519646
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金
的份额 总额
64,795,264.64 份 7,105,772.68 份 193,122,659.39 份
下 属 分 级 基 金 的 风 险 收
益特征
- - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单 位： 人民 币元
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3、基 金合 同生 效日 为2015 年4 月 22 日。
4、 本 基金 自2015 年 11 月18 日 起， 增加 银河 鑫利 混 合I 类 基金 份额 类别 。 增 加基金 份额 类别 后，
本基金 将分 设A 类、C 类及 I 类 三类 基金 份额 ，详 情请参 阅相 关公 告。
5、本 基金2016 年2 月3 日, 银 河鑫 利混 合I 类基 金份 额 全部 赎回 ；2016 年9 月 14 日 ，银 河鑫
利混 合I 类 基金 新增 份 额200,000,000.00 份。
3.2 基 金净 值表现
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 10 月1 日 － 2017 年 12 月31 日 ）
银河鑫 利混 合A 银河鑫 利混 合C 银河鑫 利混 合 I
1．本 期已 实现 收益 4,966,682.73 163,494.34 2,553,502.82
2．本 期利 润 3,042,751.70 76,318.26 1,231,011.71
3． 加权 平均 基金 份额 本
期利润
0.0244 0.0099 0.0084
4．期 末基 金资 产净 值 70,322,864.14 7,773,850.73 207,880,168.28
5．期 末基 金份 额净 值 1.085 1.094 1.076 银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
银河鑫利混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.02% 0.23% 0.95% 0.01% 0.07% 0.22%
银河鑫利混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.92% 0.23% 0.95% 0.01% -0.03% 0.22%
银河鑫利混合 I
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.03% 0.24% 0.95% 0.01% 0.08% 0.23%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月22 日， 根据 《银河 鑫利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金
合同 》 规 定 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 本 基金 自2015 年 11 月 18 日起 ， 增
加银河 鑫利 混 合I 类 基金 份额类 别。 增加 基金 份额 类别后 ，本 基金 将分 设 A 类、C 类及I 类 三类
基金份 额。 截至 建仓 期结 束，本 基金 各项 资产 配置 符合基 金合 同及 招募 说明 书有关 投资 比例 的约
定。
银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
刘铭 基金经 理
2017 年4 月
29 日
- 6
硕士研 究生 学历 ，6 年金 融
行业相 关从 业经 历 。 曾 任 职
于上海 汽车 集团 财务 有限
责任公 司固 定收 益部 、 上 海
银行股 份有 限公 司资 产管
理部， 从事 固定 收益 交易 、
研究与 投资 相关 工作 ，2016
年7 月加 入我 公司 固定 收 益
部。2016 年 12 月起 担任 银
河银富 货币 市场 基金 的基
金经理 ， 2017 年4 月起 担 任
银河君 尚灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 荣灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 信灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 盛灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 润灵 活配 置 混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 耀灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河君 腾灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、
银河鑫 利灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2017 年6 月起 担任 银河 钱
包货币 市场 基金 的基 金经
理，2017 年 12 月起 担任 银
河铭忆3 个月 定期 开放 债 券
型发起 式证 券投 资基 金的
基金经 理。
卢轶乔 基金经 理 2017 年4 月 - 9 博士研 究生 学历 ，9 年证 券银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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29 日 从业经 历 。 曾 就职 于建 设 银
行。 2008 年 7 月加 入银 河 基
金管理 有限 公司 ， 历任 研 究
员、 基 金经 理助 理等 职， 现
担任基 金经 理。2012 年 12
月起担 任银 河消 费驱 动混
合型证 券投 资基 金的 基金
经理 ， 2017 年4 月 起担 任 银
河鑫利 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理 、 银
河睿利 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理，
2017 年7 月起 担任 银河 君
盛灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理,2017 年
10 月 起担 任银 河君 尚灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金
的基金 经理 、 银河 旺利 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金
的基金 经理 。
注：1 、上 表中 任职 日期 均 为我公 司做 出决 定之 日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 、《 基金合 同》 和其
他有关 法律 法规 的规 定， 本着“ 诚实 信用 、勤 奋律 己、创 新图 强” 的原 则管 理和运 用基 金资 产，
在合法 合规 的前 提下 谋求 基金资 产的 保值 和增 值， 努力实 现基 金份 额持 有人 的利益 ，无 损害 基金
份额持 有人 利益 的行 为， 基金投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的规 定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承“ 诚信 稳健 、勤 奋律 己、创 新图 强”
的理念 ，严 格遵 守《 证券 法》、 《证 券投 资基 金法 》等法 律法 规的 规定 ，进 一步加 强风 险管 理和
完善内 部控 制体 系， 为基 金份额 持有 人谋 求长 期稳 定的回 报。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连 续四 个季 度期 间 内、 不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日内） 公开 竞 价交易 的证 券进 行了
价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发现 重大 异常
情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 他投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
自国庆 节以 后， 债券 市场 收益率 持续 上行 ，并 在十 九大会 议后 加速 上行 ，突 破前期 震荡 区间
上轨，10 年国 债突 破3.9% ，10 年国 开突 破4.9% ，1 年国开 突 破 4.7% ， 曲线 极 度平坦 化， 期间 央
行重 启2 个 月逆 回购 的发 行，也 未能 止住 债市 的跌 势。
从博弈 的角 度来 看， 三季 度后期 市场 的小 幅反 弹源 自非银 等交 易盘 ，结 合托 管数据 判断 ，非
银等交 易盘 在对 基本 面较 为一致 的悲 观预 期之 下大 举增持 利率 债， 久期 和杠 杆也随 之提 升，10-5
年利差 极为 平坦 甚至 倒挂 反映出 十年 期享 受了 较高 的流动 性溢 价， 在某 种程 度上成 为一 个较 为拥
挤的点 。 不幸 的是 ， 关 于 经济增 速放 缓等 预期 迟迟 没有兑 现 ， 反 倒是 诸多 不 确定性 因素 纷至 沓来 ，
十一长 假后 市场 遇定 向降 准利好 不涨 已经 显露 隐忧 ，一旦 突 破 重要 上行 阻力 位，交 易盘 随即 止损
发生踩 踏带 动收 益率 快速 上行。
大的边 际变 化包 括： 第一 、市场 对十 九大 之后 经济 增速放 缓担 忧进 一步 弱化 ，供给 侧改 革和
金融防 风险 将得 到坚 定贯 彻。 而 全球 经济 数据 近期 表现也 多数 超预 期， 比如 全球 PMI 数据、 美 国
三季 度GDP 等。 第二 ， 国 内外通 胀预 期升 温， 全球 宽松货 币政 退出 趋势 更为 明显。 美元 触底 反 弹
加上美 联储 人选 都带 来新 的不确 定性 。不 仅仅 是中 国债市 突破 了前 期高 点， 十年期 美债 也突 破了
2.4%的 阻力 位。 第三 ，无 论是十 九大 、中 央经 济工 作会议 、还 是资 管新 规和 流动性 新规 ，传 递的
信号都 是金 融防 风险 将 作 为未来 三年 的三 大攻 坚战 之一， 得到 坚定 贯彻 。第 四、信 贷数 据持 续超
预期、 银行 配置 盘需 求偏 弱而四 季度 利率 债发 行量 较大导 致供 需关 系不 利等 等。
在本季 度的 运作 期内 ，调 整了同 业存 单和 信用 债的 配置比 例， 积极 参与 了新 股网下 申购 。 银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内银 河鑫 利混 合 A 净值增 长率 为1.02% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为 0.95% ； 银 河鑫 利
混合C 净值 增长 率 为0.92% ，同 期业 绩比 较基 准收 益 率为0.95% ；银 河鑫 利混 合I 净 值增 长率 为
1.03% ，同 期业 绩比 较基 准 收益率 为 0.95% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
注：本 基金 本报 告期 内未 发生连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基
金资产 净值 低于 五千 万元 的情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 61,372,631.65 21.34
其中： 股票 61,372,631.65 21.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 181,193,135.30 63.00
其中： 债券 171,232,135.30 59.53
资产支 持证 券 9,961,000.00 3.46
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 39,000,000.00 13.56
其 中： 买断式 回购的 买入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,666,509.69 1.27
8 其他资 产 2,389,411.14 0.83
9 合计 287,621,687.78 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
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5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 27,877,192.11 9.75
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
16,143.20 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,842,000.00 2.39
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 19,275,754.00 6.74
K 房地产 业 5,256,584.40 1.84
L 租赁和 商务 服务 业 2,087,000.00 0.73
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 61,372,631.65 21.46
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 14,500 10,113,605.00 3.54
2 600887 伊利股 份 300,000 9,657,000.00 3.38
3 601398 工商银 行 1,500,000 9,300,000.00 3.25
4 600713 南京医 药 1,100,000 6,842,000.00 2.39
5 601336 新华保 险 80,000 5,616,000.00 1.96
6 600622 光大嘉 宝 292,520 5,256,584.40 1.84 银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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7 601318 中国平 安 62,300 4,359,754.00 1.52
8 601952 苏垦农 发 250,000 3,532,500.00 1.24
9 600197 伊力特 100,000 2,342,000.00 0.82
10 603228 景旺电 子 39,920 2,146,498.40 0.75
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 44,036,838.40 15.40
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 37,391,250.00 13.07
5 企业短 期融 资券 39,910,000.00 13.96
6 中期票 据 9,584,000.00 3.35
7 可转债 （可 交换 债） 1,858,046.90 0.65
8 同业存 单 38,452,000.00 13.45
9 其他 - -
10 合计 171,232,135.30 59.88
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111771948
17 杭 州银 行
CD260
400,000 38,452,000.00 13.45
2 019557 17 国债 03 374,240 37,371,606.40 13.07
3 011769039
17 供销
SCP002
200,000 19,958,000.00 6.98
4 011760156
17 冀 中能 源
SCP007
200,000 19,952,000.00 6.98
5 122425 15 际华 01 150,000 14,838,000.00 5.19
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%) 银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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1 1789046 17 上和 1A2 100,000 9,961,000.00 3.48
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 暂不 参与 股指 期货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 暂不 参与 国债 期货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
无。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
注：本 基金 投资 的前 十名 证券中 ，没 有发 行主 体被 监管部 门立 案调 查的 情形 ，在报 告编 制日
前一年 内也 没有 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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5.11.2
注：本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 56,128.89
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,333,282.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,389,411.14
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 127003 海印转 债 817,689.40 0.29
2 120001 16 以岭 EB 675,726.80 0.24
3 128013 洪涛转 债 161,612.50 0.06
4 113012 骆驼转 债 75,302.80 0.03
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：期 末前 十名 股票 中未 存在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
注：无 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河鑫 利混 合 A 银河鑫 利混 合C 银河鑫 利混 合 I
报告期 期初 基金 份额 总额 319,639,571.91 8,489,648.65 100,099,403.58
报告期 期间 基金 总申 购份 额 142,721.72 59,047.66 93,023,255.81
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 254,987,028.99 1,442,923.63 -
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额 减少 以"-" 填 列）
- - - 银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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报告期 期末 基金 份额 总额 64,795,264.64 7,105,772.68 193,122,659.39
注：1 、总 申购 份额 含红 利 再投、 转换 入份 额。
2、总 赎回 份额 含转 换出 份 额。
3、基 金合 同生 效日 为：2015 年4 月 22 日。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：基 金管 理人 本报 告期 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例达
到或者超 过 20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20171001-2017-12-31 100,099,403.58 0.00 0.00 100,099,403.58 38.00%
2 20171001-20171231 250,000,000.00 - 156,976,744.19 93,023,255.81 35.00%
个
人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金在 报告期 内存在 单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 者超过 基金总 份 额 20% 的 情形， 在市 场流 动银河鑫利混合 2017 年第 4 季度 报告
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性 不足 的情 况下 ，如 遇投资 者巨 额赎 回或 集中 赎回， 基金 管理 人可 能无 法以合 理的 价格 及时 变现 基金
资产，有 可能对 基金净 值 产生一定 的影响 ，甚至 可 能引发基 金的流 动性风 险 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河鑫利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的文 件
2 、《 银河 鑫利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3 、《 银河 鑫利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 财务 报表 及报表 附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
9.2 存 放地 点
中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪 大 道 1568 号15 层
9.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银 河基 金管理 有限 公司
2018 年 1 月 18 日
