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嘉实中关村A 股 交易型开放式指数
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年第 1 号）
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行 股 份有限 公司
重要提 示
本基金 经 2016 年 11 月 30 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《关 于准予 嘉实 中 关村 A 股 交易
型开放 式指 数 证 券投 资基金 注册 的批 复》 （证 监许可[2016]2925 号） 注册 募集。 本基 金基 金
合同 于 2017 年 6 月 7 日 正 式生效 ，自 该日 起本 基金 管理人 开始 管理 本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 ， 全 面认识 本基
金的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 并 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 ， 理性 判断 市场 ， 谨 慎做 出
投资决 策。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用 、
谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定盈 利 ， 也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在投 资者 作出 投资 决策 后， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 12 月 7
日 （特 别事 项注 明除 外） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2017 年 9 月 30 日 （未 经审 计） 。
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一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 德意 志资 产管 理 （亚 洲） 有 限公 司 30%，立
信投资 有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于 1999 年 3 月 25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并 设深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州、 广 州分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人、QDII 资格和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立 先生 ， 联 席董 事长 ， 经济 学硕 士， 中共 党员。 曾任中 国人 民银 行非 银行 金融机 构
监管司 副处长 、处长 ；中 国银行 厦门分 行党委 委员 、副行 长（挂 职） ； 中国银 行业监 督管理
委员会 （下 称银 监会 ）非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （融 资性 担保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保障 基金有 限责 任 公 3
司董事 。
赵学军 先生 ， 董 事长 ， 党 委 书记 ， 代 任公 司总 经理 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津通 信广
播公司 电视 设计 所、 外经 贸部中 国仪 器进 出口 总公 司、 北京 商品 交易所 、 天 津纺织 原材 料交
易所 、 商 鼎期 货经 纪有 限 公司 、 北 京证 券有 限公 司 、 大 成基 金管 理有 限公 司 。2000 年 10 月
至 2017 年 12 月 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 、总 经理。
朱蕾女 士， 董事 ， 硕 士研 究生， 中共 党员 。 曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ； 国
都证券 有限 责任 公司 研究 部高级 经理 ； 中 欧基 金管 理有限 公司 董秘 兼发 展战 略官； 现任 中诚
信托有 限责 任公 司总 裁助 理兼国 际业 务部 总经 理； 兼任中 诚国 际资 本有 限公 司总经 理、 深圳
前海 中 诚股 权投 资基 金管 理有限 公司 董事 长、 总经 理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董 事， 英国 籍， 南安 普顿大 学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ， 德意 志银 行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今任 德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ； 1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年 11 月 至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
王瑞华 先生 ， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月起 担任 中央 财 经大学 商学 院
院长 兼 MBA 教育 中心 主 任。
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张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银
行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产 业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行 业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生，副总经 理，工商管 理硕士。历任 国元证券深 圳证券部信息 总监，南方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
陈 正宪先 生， 硕士研 究生，12 年证 券从 业经历 。曾任职 于中 国台湾 台育 证券、中 国台
湾保诚 投信 。2008 年 6 月 加入嘉 实基 金管 理有 限公 司， 先 后任 职于 产品 管理 部、 指 数投 资
部 ， 现 任 公 司 指 数 投 资 部 执 行 总 监 及 基 金 经 理 。2016 年 1 月 5 日 至 今 担 任 嘉 实 中 证
500ETF 、嘉实中 证 500ETF 联接、嘉实 沪深 300ETF 、嘉实 沪 深 300ETF 联接(LOF) 、嘉实 5
黄金（QDII-FOF-LOF ） 、 嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ）基金经理，2016 年 3 月 24 日至 今
担任嘉 实基 本 面 50 指数 （LOF ） 、 嘉实中创 400ETF 联接及 嘉实 中 创 400ETF 基金经 理。 2017
年 6 月 29 日 至今 任嘉 实富 时中国 A50ETF 联接 基金 经 理。2017 年 7 月 3 日至 今 任嘉实 富时
中国 A50ETF 基 金经 理。2017 年 7 月 15 日 至今 任嘉 实创业 板 ETF 基 金经 理。2017 年 6 月 7
日至今 任本 基金 基金 经理 。
刘珈吟 女士 ，硕 士研 究生 ，8 年 证券 从业 经历 。2009 年加 入嘉 实基 金管 理有 限公司 ，
任指数 投资 部指 数研 究员 一职， 现任 指数 投资 部基 金经理 。2016 年 3 月 24 日至今 担任 嘉
实中 创 400ETF 联接、 嘉 实深证 基本 面 120ETF 、 嘉实深证 基本 面 120ETF 联接、 嘉 实中 证
金融地 产 ETF 、 嘉实中 证 金融地 产 ETF 联接、 嘉实 中证医 药卫 生 ETF 、 嘉实 中证主 要消 费
ETF 及嘉实 中创 400ETF 基金经 理。2017 年6 月7 日至今 任本 基金 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取集体投 资 决策制度， 股票投资决策 委员会的成 员包括：公司 副总经理兼 股
票投资 业务 联席 CIO 邵健 先生， 公司 代总 经理 赵学 军先生 ，股 票投 资业 务联 席 CIO 兼研 究
总监陈 少平 女士 ，助 理 CIO 兼股 票投 资部 总监 邵秋 涛先生 ，人 工智 能投 资部 负责人 张自 力
先生， 资深 基金 经理 胡涛 先生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2017 年 6 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产 管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截 至 2017 年 6 月， 中 国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 745 只 。自 2003 年
以来 ， 本 行连 续十 四年 获 得香港 《 亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香港 《 财 资》 、 美 国 《 环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 54 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
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三、相 关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、网 下现 金及 网下 股 票 直销 机构 ：嘉 实基 金管 理有限 公司
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵 佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道 177 号 中海 国际 中心 A 座 2 单元 21 层 04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城 2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
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联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场 A 座 4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、销 售机 构 ：
（1） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
（2） 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
（3） 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60834817
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
（4） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政
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电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
（5） 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
（6） 申万宏 源证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
（7） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
（8） 兴业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 长柳 路 36 号
法定代 表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
（9） 东方证 券股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、
36 层、39 层、40 层
注册地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
（10） 方正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 高利 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
10
（11） 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
（12） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
（13） 中泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-59378888
传真：010-59378907
联系人 ： 朱 立元
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
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经办律 师： 黎明 、陈 颖华
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天 地 2 号楼 普华 永道 中 心 11 楼
法定代 表人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联 系 人： 张勇
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 张勇
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四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实中 关 村 A 股 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 交 易型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 紧密 跟踪 标的 指数， 追求跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差的最 小
化。本 基金 力争 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过 0.2% ，年 跟踪 误差 不超 过 3% 。
七、基金的投资 范围
本基金 的投资范围主 要为标的指 数成份股及备 选成份股。 此外，为更好 地实现投资 目
标， 本基 金可 少量投 资于 部分非 成份 股 （包含 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监会 核准 发 行
的股票 ） 、 衍生 工具 （ 权证 、 股 指期 货等） ， 债券 （国 债、 金融 债、 企业 债 、 公 司 债、 次级 债、
可转换 债券、 可交 换债 券 、 分离 交易可 转债、 央行 票据、 中 期票 据、 短 期融 资券、 超 短期 融
资券等） 、资产 支持 证券、 债券回 购、银 行存款 、同 业存单 、现金 资产以 及中 国证监 会允许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人 在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值的 90% ，且不 低
于非现 金基 金资 产 的 80% ，因法 律法 规的 规定 而受 限制的 情形 除外 。
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八、基金的投资策略
本基金 采取 完全 复制 法 ， 即 完全按 照标 的指 数的 成份 股组成 及其 权重 构建 基金 股票投 资
组合， 并根 据标 的指 数成 份 股及其 权重 的变 动进 行相 应调整 。 但 因特 殊情 况 （如 流动性 原因 ）
导致无 法获 得足 够数 量的 股票时 ， 或 者因 为法 律法 规的限 制无 法投 资某 只股 票时， 基金 管理
人将采 用其 他指 数投 资技 术适当 调整 基金 投资 组合 ，以达 到跟 踪标 的指 数的 目的。
如因标 的指 数编 制规 则调 整或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 超过 正常 范围的 ， 基
金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪误 差进 一步 扩大 。
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品 ， 如 权证 以及 其他与 标
的指数 或标 的指 数成 份股 、备选 成份 股相 关的 衍生 工具。
① 股指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
② 权证投 资策 略
权 证为 本基 金 辅 助性 投资工 具 。 权 证的投 资原 则为有 利于 基金 资产 增值 、 控 制风 险、 实
现保值 和锁 定收 益。
③ 资产支 持证 券投 资策 略
本基金 综合 考虑 市场 利率 、 发行 条款 支持 资产 的构 成及质 量等 因素 ， 主 要从 资产池 信用
状况 、 违 约相 关性历 史记 录和损 失比 例 、 证券 的信 用增强 方式 、 利差补 偿程 度等方 面对 资 产
支持证 券的 风险 与收 益状 况进行 评估 ，在 严格 控制 风险的 情况 下， 确定 资产 合理配 置比 例 ，
在保证 资产 安全 性的 前提 条件下 ，以 期获 得长 期稳 定收益 。
1 、决 策依 据
有关法律法规、基金 合同 和标的指数的相关规 定是 基金管理人运用基金 财产 的决策依
据。
2 、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策、 其他 重大 组合 调整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策； 基金 经理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 赎回 清单 的编制 决策 。
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3 、投 资程 序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
（1）研 究：指 数投资 研究 小组依托 公司 整体研 究平 台，整合 内部 信息以 及券 商等外 部
研究力 量的 研究 成果 开展 标的指 数跟 踪、 成 份 股公 司行为 等相 关信 息的 搜集 与分析 、 流 动性
分析、 误差 及其 归因 分析 等工作 ，撰 写研 究报 告， 作为基 金投 资决 策的 重要 依据。
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据指 数投资 研究 小组提供 的研 究报告 ，定 期召开 或
遇重大 事项 时召 开投 资决 策会议 ， 决策 相关事 项 。 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 每
日进行 基金 投资 管理 的日 常决策 。
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数相关 信息 ，结合 内部 指数投资 研究 ，基金 经理 主要以 指
数复制 法构 建组 合 。 在 追求 跟踪误 差最 小化 的前 提下 ， 基金经 理将 采取 适当 指数 投资的 方法 ，
以降低 投资 成本 、控 制投 资风险 。
（4） 交易 执行 ：集 中交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投 资绩效 评估： 风险 管理部门 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估， 并提供 相
关报告 。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组合误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ，
基金经 理可 以据 此检 讨投 资策略 ，进 而调 整投 资组 合。
（6） 组合 监控 与调 整： 基 金经理 将跟 踪标 的指 数变 动情况 ， 并结 合成份 股基 本面情 况、
成份股 公司 行为 、 流 动性 状况、 本基 金申 购和 赎回 的现金 流量 以及 组合 投资 绩效评 估的 结果
等，对 投资 组合 进行 监控 和调整 ，密 切跟 踪业 绩比 较基准 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的标 的指 数为 中关 村 A 股 指数 ，业 绩比 较基 准为中 关村 A 股 指数 收益 率。如 果
指数发 布机 构变 更或 者停 止上述 标的 指数 编制 及发 布，或 者上 述标 的指 数由 其他指 数代 替 ，
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 上述 指数 不宜 继续作 为标 的指 数 ， 或 证券 市场有 其他 代
表性更 强、 更适 合投 资的 指数推 出时 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护 基金 份额 持有人 合法 权益
的原则 ， 通 过适 当的 程序 变更本 基金 的标 的指 数， 并同时 更换 本基 金的 基金 名 称与 业绩 比较 15
基准 。 若 标的 指数 变更 对基 金投资 无实 质性 影响 （ 包括 但不限 于编 制机 构变 更 、 指 数更名 等） ，
无需召 开基 金份 额持 有人 大会， 基金 管理 人可 在取 得基金 托管 人同 意后 变更 标的指 数， 报中
国证监 会备 案并 及时 公告 。 若变 更标 的指 数对 投资 范围和 投资 策略 有实 质性 影响， 且对 基金
份额持 有人 利益 造成 实质 性影响 ，则 需召 开持 有人 大会， 并报 证监 会备 案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票型 证券 投资 基金， 预期 风险 与收 益水 平高于 混合 型基 金、 债券 型基金 与货
币市场 基金 。 本基金 为指 数型基 金 ， 主 要采用 完全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的
指数、 以及 标的 指数 所代 表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 20 日 复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 55,914,484.84 95.98
其中： 股票 55,914,484.84 95.98
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 50,900.00 0.09
其中： 债券 50,900.00 0.09
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
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其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,184,854.84 3.75
8 其他资 产 103,561.43 0.18
9 合计 58,253,801.11 100.00
注： 股票 投资 的公 允价 值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
（1 ） 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 792,157.20 1.37
C 制造业 28,208,086.80 48.84
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
439,299.00 0.76
E 建筑业 5,467,810.00 9.47
F 批发和 零售 业 642,695.00 1.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 151,794.00 0.26
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
14,924,774.14 25.84
J 金融业 - -
K 房地产 业 87,216.00 0.15
L 租赁和 商务 服务 业 1,564,159.00 2.71
M 科学研 究和 技术 服务 业 554,958.00 0.96
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 1,885,343.00 3.26
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,024,092.70 1.77
S 综合 149,490.00 0.26
合计 55,891,874.84 96.77
（2 ） 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 22,610.00 0.04
C 制造业 - -
D 电力、 热力 、燃 气及 水 - -
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生产和 供应 业
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 22,610.00 0.04
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
（1 ） 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名
股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000725 京东方 Ａ 906,700 3,989,480.00 6.91
2 601390 中国中 铁 252,900 2,187,585.00 3.79
3 600031 三一重 工 144,300 1,103,895.00 1.91
4 000839 中信国 安 96,700 1,083,040.00 1.88
5 300070 碧水源 55,400 997,754.00 1.73
6 300072 三聚环 保 32,000 975,360.00 1.69
7 601800 中国交 建 56,600 866,546.00 1.50
8 002310 东方园 林 39,800 836,198.00 1.45
9 600085 同仁堂 25,700 832,937.00 1.44
10 600100 同方股 份 66,900 816,180.00 1.41
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（2 ） 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名
股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 603619 中曼石 油 1,000 22,610.00 0.04
注:报 告期 末， 本基 金仅 持 有上 述 1 只 积极 投资 股票 。
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 50,900.00 0.09
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 50,900.00 0.09
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 128016 雨虹转 债 509 50,900.00 0.09
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
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8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投 资组 合报告 附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 71,892.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 657.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 31,011.12
8 其他 -
9 合计 103,561.43
（4 ） 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
a) 报 告期 末指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
报告 期末 ，本 基金 指数 投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
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b) 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 603619 中曼石 油 22,610.00 0.04 未上市
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017 年6 月7 日
（基金 合同 生效
日） 至2017 年 6
月30 日 0.66% 0.27% 3.67% 0.88% -3.01% -0.61%
2017 年6 月7 日
（基金 合同 生效
日） 至2017 年 9
月30 日 3.46% 0.84% 5.99% 0.97% -2.53% -0.13%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
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图：嘉 实中 关 村 A 股ETF 基金份 额累 计净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率
的历史 走势 对比 图（2017 年6 月 7 日 至 2017 年 9 月 30 日）
注：本 基金 基金 合同 生效 日 2017 年6 月 7 日至 报告 期末未 满 1 年。 按基 金合 同和招 募说 明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起6 个月 内为 建仓期 ，本 报告 期处 于建 仓期内 。
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十三、基金的费用与 税收
（ 一） 与基金 运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼或 仲裁 费；
（5） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6） 因基金 的证 券、 期货 交易 或 结算而 产生 的费 用 （ 包括 但 不限于 经手 费、 印花 税、
证管费 、 过 户费、 手续 费、 券商佣 金、 权证 交易 的结 算 费及其 他类 似性 质的 费用 等） ；
（7） 基金资 产的 银行 汇划 费用 ；
（8） 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ；
（9） 基金管 理人 与标 的指 数供 应商签 订的 相应 指数 许可 协议约 定的 指数 使用 费 ；
（10） 基金的 上市 初费 和月 费；
（11） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费 用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 和基 金托管 人
双方核 对后 ， 由 基金 托管 人于次 月 前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定 节假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费
本基金 按照 基金 管理 人与 标的指 数许 可方 所签 订的 指数使 用许 可协 议中 所规 定的指 数
许可使 用费 计提 方法 支付 指数许 可使 用费 。 其 中， 基 金合同 生效 前的 许可 使用 固定费 不列 入
基金费 用。
在通常 情况 下 ， 指 数使 用 许可费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.03% 的 年费 率计 提。 计算 方
法如下 ：
H=E× 0.03%÷ 当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数使 用 许可费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金合 同生 效后 的指 数许 可使用 费按 日计 提， 按季 支付。 根据 基金 管理 人与 标的指 数供
应商签 订的 相应 指数 许可 协议的 规定 ，标 的指 数许 可使用 费的 收取 下限 为每 季（自 然季 度 ）
人民 币 50,000 元， 计费 区 间不足 一季 度的 ， 根 据实 际天数 按比 例计 算 。 基金 成立日 所在 季
度，当 季指 数使 用许 可费 的计算 方法 如下 ：
当季指 数使 用许 可费=max （50000 元× 基 金当 季存 续 天数÷ 当 季天 数， 当季 累计 计提的
指数使 用许 可费)
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 标的 指数 许可 使用费 划付 指令 ， 经基 金托 管人复 核
后于 每 个季 度（ 自然 季度 ）结束 后 10 个 工作 日内 将 上季度 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产
中一次 性支 付给 标的 指数 许可方 。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、费 率和 支付 方式 等发生 调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数使 用费。 基金 管理 人应 在招 募说明 书及 其更
新中披 露基 金最 新适 用的 方法。
上述“1.基 金费 用的 种类 中第 （3） －（11 ） 项费 用 ” ，根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 ， 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额 24
0.5% 的 标准 收取 佣金 ，其 中包含 证券 交易 所、 登记 结算机 构等 收取 的相 关费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况， 对本
基金原 招募 说明 书进 行了 更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ： 增加 了本基金合同生效日 ， 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止
日期及 有关 财务 数据 的截 止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 将本 基金 基金份 额发 售公告中 “代 销机构 ”以 及发售 公
告披露 日起 至 2018 年 1 月 5 日止 新增 的代 销机 构 ， 列 示在 本招 募说 明书 ， 并更新 相关 代销
机构信 息。
5. 在“ 六、 基金 的募 集 ”部分： 增加 了募 集期 限。
6. 在“ 七、 基金 合同 的生 效 ” 部分： 增加了基 金合同 生效日。
7. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
8. 增加“十、 基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至 2017 年 第三季 度末 。
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9. 在“ 二十 二、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2017 年 5 月 2 日首 次 披露本 基
金招募 说明 书 至 2017 年 12 月 7 日 相关 临时公 告事 项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 18 日
