信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
信 诚 新选 回 报灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 摘要
（2018 年第1 次 更新 ）
基金管 理人 ： 中 信保 诚 基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ： 招 商银 行股 份有限 公司
重要 提示
信诚基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 批准 于2005 年9 月30 日 注册 成立 。 因 业务 发展需 要，
经国家 工商 总局 核准 ， 公 司名称 由 “信 诚基 金管 理 有限公 司 ” 变 更为 “中 信 保诚基 金管 理有 限
公司” （以 下简 称 “我 司” ） ， 并 由上 海市 工商 行政 管 理局 于2017 年12 月18 日 核发新 的营 业执
照。
根据 《中 华人 民共 和国 合 同法 》 第 七十 六条 的规 定 ， 合 同当 事人 名称 变动 不 影响合 同义 务
的履行 。 本 次我 司名 称变 更后， 以 “信 诚基 金管 理有 限公司 ” 或 “ 中信 保诚 基金 管理有 限公 司”
签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件” ）不受任何影
响，我 司将 按照 约定 履行 权利义 务。 如原 法律 文件 件对生 效条 件、 有效 期限 进行特 别说 明的 ，
以原法 律文 件的 说明 为准 。
本基金 于2015 年 6 月5 日 基金合 同正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份额
持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接
受，并按照《基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅基 金合 同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为2017 年12 月5 日， 有关 财务 数据和 净值
表现截 止日 为2017 年9月30 日（未 经审 计） 。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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第 一部分
基金管 理人
一、基金管理人概况
基金管理人：中信保诚 基金管理有限公司
住所：
中国（ 上 海）自由 贸易 试验区 世 纪大道8 号上 海国金 中 心汇丰银
行大楼9层
办公地 址：
中国 （上 海）自 由贸易 试验区 世 纪大道8号上 海国金 中 心汇丰银
行大楼9层
法定代表人：张翔燕
成立日期：
2005 年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】
142 号
注册资本：
贰亿元人民币
电话：
（021）68649788
联系人：
唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（% ）
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计
20000 100
二、主要人员情况
1、董事会成员
张翔燕女士， 董事长， 工商管理硕士。 历任中信银行总行营业部副总经理、 综信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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合计划部总经理， 中信银行北京分行副行长、 中信银行总行营业总部副总经理， 中
信证券股份有限公司副总经济师， 中信控股有 限责任公司风险管理部总经理、 中信
控股有限责任公司副总裁、 中国中信集团有限 公司业务协同部主任， 现任中信信托
有限责任公司副董事长、 中信保诚基金管理有限公司董事长。
王道远先生， 董事， 工 商管理硕士。 历任中信信托有限责任公司综合管理部总
经理、 信托管理部总经理、 总经理助理、 董事 会秘书、 副总经理。 现 任中信信托 有
限责任公司副总经理、 董事会秘书、 固有业务 审查委员会主任兼天津信唐货币经纪
有限责任公司董事长。
Guy Robert STRAPP 先生，董事，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司
首席执行官， 英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、 瀚亚投资 （新加坡） 有
限公司首席执行官。 现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资 （香港） 有限公司首
席执行官。
魏秀彬女士， 董事， 新加坡籍， 工商管理硕士。 历任施罗德国际商业银行东南
亚区域合规经理、 施罗德投资管理( 新加坡) 有 限公司亚太地区风险及合规总监。 现
任瀚亚投资首席风险官。
吕涛先生， 董事， 总经理， 工商管理硕士。 历任中信证券股份有限公司资产管
理部总经理、 中信基金管理有限公司 （中信证券股份有限公司的全资子公司，2009
年2月 已与华 夏基金 管 理有限 公司合 并）总 经 理、中 信证券 股份有 限 公司董 事总经
理、 中信资产管理有限公司副总经理。 现任 中信保诚 基金管理有限公司总经理、 首
席执行官。
孙麟麟先生， 独立董事， 商科学士。 历任安永 会计师事务所 （香港） 资产管理
审计团队亚太区联合领导人， 安永会计师事务所 （旧金山） 美国西部 资产管理市场
审计团队领导等职。 现任Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独
立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy
Fund LLC. 独立董事。
夏执东先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任财政部财政科学研究所副主任、 中
国建设银行总行国际部副处长、 安永华明会计 师事务所副总经理、 北 京天华会计师信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生， 独立董事， 经济学博士。 历任中 国社会科学院财贸经济研究所副
研究员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原 “英国 保诚 集团 亚洲区 总部基 金管 理业 务”自2012 年2 月14 日 起正式更
名为瀚亚投资， 其旗下 各公司名称自该日起进行相应变更。 瀚亚投资 为英国保诚集
团成员。
2.监事
於乐女士， 执行监事， 经济学硕士。 历任日本兴业银行上海分行营业管理部主
管、 通用电气金融财务 （中国） 有限公司人力资源经理。 现任 中信保诚 基金管理有
限公司首席人力资源官。
3.经营管理层人员情况
吕涛先生， 董事， 总经理， 工商管理硕士。 历 任中信证券股份有限公司资产管
理部总经理、 中信基金管理有限公司 （中信证券股份有限公司的全资子公司，2009
年2月 已与华 夏基金 管 理有限 公司合 并）总 经 理、中 信证券 股份有 限 公司董 事总经
理、 中信资产管理有限公司副总经理。 现任 中信保诚 基金管理有限公司总经理、 首
席执行官。
桂思毅先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任 安达信咨询管理有限公司高级审
计员， 中乔智威汤逊广 告有限公司财务主管， 德国德累斯登银行上海分行财务经理，
中信保诚 基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。
现任 中信保诚基金管理有限公司副总经理、 首 席财务官， 中信信诚资 产管理有限公
司 （中信保诚基金管理有限公司 之子公司） 董事。
唐世春先生， 副总经理， 法学硕士。 历任北京天平律师事务所律师、 国泰基金
管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、
总经理助理兼董事会秘书； 中信保诚基金管理 有限公司督察长兼董事会秘书、 中信
信诚资产管理有限公司董事。 现任 中信保诚基 金管理有限公司副总经理、 首席市场
官。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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4.督察长
周浩先生， 督察长， 法学硕士， 历任中国证券监督管理委员会主任科员、 公职
律师、 副调研员， 上海 航运产业基金管理有限公司合规总监， 国联安基 金管理有限
公司督察长。 现任 中信 保诚 基金管理有限公司督察长、 中信信诚资产 管理有限公司
董 事。
5、基金经理
提云涛先生， 经济学博士。 曾任职于大鹏证券股份有限公司上海分公司， 担任
研究部分析师； 于东方证券有限责任公司， 担任研究所所长助理； 于上海申银万国
证券研究所， 历任宏观策略部副总监、 金融工程部总监； 于平安资产管理有限责任
公司， 担任量化投研部总经理； 于中信证券股份有限公司， 担任研究部金融工程总
监。2015 年6月 加入 中 信保诚 基金管 理有限 公 司，担 任数量 投资总 监 。现任 信诚至
益灵活配置混合型证券投资基金、 信诚至优灵 活配置 混合型证券投资基金、 信诚至
瑞灵活配置混合型证券投资基金 、 信诚至选灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理 、 信诚新选回报灵活 配置混合型证券投资基金、 信诚新旺回报灵活 配置混合型证
券投资基金(LOF) 、 信诚永益一年定期开放混合型证券投资基金、 信诚永鑫一年定
期开放混合型证券投资基金、 信诚永利一年定 期开放混合型证券投资基金 、 信诚量
化阿尔法股票型证券投资基金 、 信 诚 至 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的基金经
理。
历任基金经理：
杨旭先生，自2015 年6月5日至2016年11 月23日担任此基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王国强先生，固定收益总监、基金经理；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资总监、基金经理；
王睿先生，研究副总监、基金经理。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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上述人员之间不存在近亲属关系。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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第 二部分
基金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商
业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002
年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌 （股票代码：600036 ） ， 是国内
第一家 采用国 际会计 标 准上市 的公司 。2006 年9月又 成功发 行了22 亿H 股，9 月22日
在香港联交所挂牌交易 （股票代码：3968），10 月5日行使H股超额配售， 共发行了
24.2 亿H 股。 截至2017 年9月30 日 ，本 集团总 资产61,692.39 亿元 人 民币， 高级 法下
资本充足率15.01%，权重法下资本充足率12.26% 。
2002 年8 月， 招商银行成立基金托管部；2005 年8 月， 经报中国证监会同意，
更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽 核监察室、 基
金外包业务室 5 个职能 处室，现有员工 76 人。2002 年 11 月，经中 国人民银行和
中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得该项业务资
格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质
最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合格境外机构投资信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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者托管 （QFII） 、 合格 境内机构投资者托管 （QDII）、 全国社会保障 基金托管、 保
险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管 核心价 值，独 创 “6S 托 管银行 ”品牌 体系， 以“保 护您的 业 务、保 护您的
财富” 为历史使命， 不 断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上托管
银行系统” 、 托管业务 综合系统和 “6 心” 托 管服务标准， 首家发布私募基金绩效
分析报告， 开办国内首 个托管银行网站， 成功 托管国内第一只券商集合资产管理计
划、 第一只FOF、 第一只信托资金计划 、 第一只股权私募基金、 第一家实现货币市
场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第
一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 保管 ，实现从单
一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财
资》 “中国最佳托管专业银行” 。2016 年6 月招商银行荣膺 《财资》 “中国最佳
托管银行 奖”， 成为国 内唯一获 奖项国 内托管 银行；“ 托管通 ”获得 国内《银行
家》2016 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖” ；7 月荣膺2016 年中国资产管理
【金贝奖】“最佳资产托管银行” ；2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银行家》2017 中国金融创新
“十佳金融产品创新奖 ”；8 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲 银行家 》 “中国年度
托管银行奖” ，进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响力。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董 事、董事
长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。 招
商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有 限公司董事会主席、 招 商局能源运输
股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱 （集团） 股份有限公司董事长、 招商局
华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾任中国远
洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、
总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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董事。 美国哥 伦比 亚大 学公共 管理硕 士学 位， 高级经 济师。 曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海 银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行
行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995 年，
在中国科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月， 历任招商银行
北京分行展览路支行、 东三环支行行长助理、 副行长、 行长、 北京分行风险控制部
总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任 北京分行行长助理、副行长；2006 年
3 月至 2008 年 6 月， 任北京分行党委书记、副行长（主持工作）； 2008 年 6 月至
2012 年 6 月，任北京 分行行长、党委书记；2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任招商
银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记；2013 年 11 月至 2014 年 12 月， 任
招商银行总行行长助理； 2015 年 1 月起担任本行副行长； 2016 年 11 月起兼任本行
董事会秘书。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高级
管理人员任职资格。 先后供职于 中国农业银行 黑龙江省分行， 华商银行， 中国 农业
银行 深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商 银行至今，历
任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首家推出的
网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及 托管专业从业经
验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领域具有深入的
研究 和丰富的实务经验 。
（三）基金托管业务经营情况
截至2017 年9 月30 日，招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金 。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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第 三部分
相关服 务机 构
一、基金份额销售 机构
1、直销机构
中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所： 中国 （上海） 自 由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9
层
办公地 址： 中 国（ 上海 ）自由 贸易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰银行
大楼9层
法定代表人：张翔燕
电话： （021）6864 9788
联系人：杨德智
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购、 申购 及赎回等
业务 ， 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 ：
http://www.xcfunds.com/ 。
2、其他销售机构
（1）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
电话：02228405684
客服热线：4006-960296
网址 http://www.tccb.com.cn/
（2）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
联系人：周一涵
电话：021-38637436
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址： stock.pingan.com
（3）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（4）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系电话：021-20613999
传真：021-68596916
公司网址：www.howbuy.com
客服电话：400-700-966
（5）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
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传真：021-20691861
公司网站： www.erichfund.com
客服电话：400-089-1289
（6）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
法定代表人：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（7）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323998
传真：021-33323993
网址：www.bundwealth.com
客户服务电话：400-820-2819
（8）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网站：www.5ifund.com
客服电话：4008-773-772
（9）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
（10）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-618-0707
（11）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
(12)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：400-893-6885 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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(13)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
官网网址: www.lufunds.com
客服电话：4008219031
（14）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层
法定代表人：王爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网址：www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
（15）和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区心怡路广场南路 （高铁东站） 升龙广场 2 号楼1 号
门701
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼6 楼
法定代表人：李淑慧
电话：0371-85518395
传真：0371-85518397
官网网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000-555-671
（16）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座28 层
法定代表人：蒋煜 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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联系电话：010-58170949
官网地址：www.shengshiview.com
客服电话：400-818-8866
（17）深圳金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法定代表人：何昆鹏
联系电话：0755-84034499
公司官网：www.jfzinv.com
客服电话：400-950-0888
（18）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
官网网址：http://www.qiandaojr.com
客服电话：400-088-8080
（19）奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系电话：021 —20567288
传真：0755—21674453
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
（20）北京广源达信 基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
16
法定代表人：齐剑辉
传真：010-82055860
官网网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-6236-060
（21）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
电
话：021-51327185
传
真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
（22）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地 址： 北京市 海淀 区东北 旺西 路中关 村软 件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼5 层 518 室
办公地 址： 北京市 海淀 区东北 旺西 路中关 村软 件园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼5 层 518 室
法人代表：李昭琛
联系电话：010-82628888
公司传真： 010-62676582
官网网址：www.xincai.com
客服电话：010-62675369
（23）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号1108
法定代表人：王伟刚
联系电话：010-56282140
公司传真：010-62680827
官网网址：www.fundzone.cn
客服电话：400-068-1176 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
17
（24）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话：0571-88337717
公司传真：0571-88337666
官网网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058
（25）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区 上塘路15 号武林时代 20F
法定代表人：陈刚
联系电话：0571-85267500
公司传真：0571-8526 9200
官网网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
（26）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞
联系人：王锋
联系电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
官网网址:www.snjijin.com
客服电话：95177
（27）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深 圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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法人代表：高锋
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
官网网址：www.keynesasset.com
（28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华 强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法人代表：张彦
联系电话：010-83363101
公司传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
官网网址：http://8.jrj.com.cn/
（29）一路财富信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（30）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法人代表：陈超
联系电话：010-89189285
公司传真：010-89189566
客服电话：个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
官网网址：http://jr.jd.com
（31）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法人代表：黄欣
联系电话：021-33768132
公司传真：021-33768132-802
客服电话：400-6767-523
官网网址：http://www.zzwealth.cn
（32）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区上丰路 977 号 1 幢B 座812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号4 号楼2 楼
法人代表：廖冰
联系电话：021-80234888
官网地址：www.998fund.com
客服电话：4009987172
（33）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七幢 23 层1
号、4 号
办公地址： 武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第七幢 23 层1
号、4 号
法人代表：陶捷
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
官网网址：www.buyfunds.cn
（34）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦16 楼
法人代表：李陆军
公司传真：0851-86909950
客服电话：400-839-1818
官网网址：www.hyzhfund.com 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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（35）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
法人代表：申健
联系电话：021-20219988
公司传真：021-20219988
客服电话：021-20292031
官网网址：https://8.gw.com.cn
具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实 情， 选择其他符合要求 的机构销
售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。
（36）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01 、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01 、02、03 室
法人代表：胡燕亮
联系人：樊晴晴
联系电话：021-50810673
客服电话：021-50810687
公司官网：www.wacaijijin.com
（37）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法人代表： 陈洪生
联系人：陈承智
联系电话：0592-3122673
客服电话：400-918-0808
公司官网：www.xds.com.cn 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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（38）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法人代表：于龙
联系电话：010-56075718
公司传真：010-67767615
客服电话：400-6802-123
官网网址：www.zhixin-inv.com
（39）深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深 圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区高新南路六道 6 号迈科龙大厦1901 室
法人代表：薛峰
联系人：周强
联系电话：0755-26900826-8125
客服电话：400-9928-211
公司网址：www.xiniujijin.com
（40）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12B
法人代表：程刚
客服电话：400-100-3391
公司官网：www.bjdyfund.com
二、登记机构
名称：中信保诚 基金管理有限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ）自由 贸易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰银行
大楼9层 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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办公地 址： 中 国（ 上海 ）自由 贸易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰银行
大楼9层
法定代表人：张翔燕
客服电话：400-6660066
联系人：金芬泉
电话：021-68649788
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11 楼
法定代表人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
第 四部 分
基金的 名称
信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金
第 五部 分
基金的 类型
契约型开放式
第 六部分
投资目 标
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
第 七部 分
投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票( 包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券( 含国债、 金融
债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、
可转换债券、可交换债 券、资产支持证券及其 他中国证监会允许投资 的债券) 、债
券回购、 货币市场工具、 权证、 股指期货 以及 法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为0% －95% ； 基 金 持 有
全部权证的市值不得超 过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣 除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的5% 。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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第 八部 分
投资策 略
1、资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财 政和货币政策、 国家产 业政策以
及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券市场
相对收益率 的基础上 ， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产 的配置。 在严
格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方
法挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较 高的个股构建投资组合： 自上而下地
分析行业的增长前景、 行业结构、 商业模式、 竞争要素等分析把握其投资机会； 自
下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企业基本面
和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股 。
3、固定收益投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、 金融市场环 境， 运用基于债券研究 的各种投
资分析技术， 进行个券精选 。
4、股指期货、 权证等投资策略
本基金可投资股指期货 、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的 ， 在风险可控
的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金还将 运用股指期货来对冲诸如预期大额申
购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制 基金组合
风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研
究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其合理内
在价值，构建交易组合。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后， 可以将其纳入投资范围 ， 本基金可以相应调整和更新相关投资策略， 并在招
募说明书更新或相关公告中公告。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为0% －95% ；
（2） 每个交 易日 日终 在扣除 股指期 货合 约需 缴纳的 交易保 证金 后， 基金保留
的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5% ；
（3）本基金持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4） 本基金 管理 人管 理的全 部基金 持有 一家 公司发 行的证 券， 不超 过该证券
的10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6） 本基金管理人管 理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权 证的10％；
（7） 本基金 在任 何交 易日买 入权证 的总 金额 ，不得 超过上 一交 易日 基金资产
净值的0.5％；
（8） 本基金 投资 于同 一原始 权益人 的各 类资 产支持 证券的 比例 ，不 得超过基
金资产净值的10％；
（9） 本基金持有的全 部资产支持证券， 其市 值不得超过基金资产净值的20％，
中国证监会规定的特殊品种除外；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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（12） 本基金应 投资于信用级别评级为BBB 以上( 含BBB) 的资产支持 证券。 基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所 申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40% ；
（15） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的10% ；
（16） 本基金在任何交 易 日日终， 持有的买入 期货合约价值与有价证券市值之
和 ，不得超过基金资产净值的95% 。
其中， 有价证 券指 股票 、债券 （不含 到期 日在 一年以 内的政 府债 券） 、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等 ；
（17）本 基金在任何交 易日日终， 持有的卖出 期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20% ；
（18）本 基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20% ；
（19）本基金总资产不得超过基金净资产的140% ；
（20）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制 。
因证券/ 期货 市 场 波 动 、 证券发行人合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在10个交易日
内进行调整 ， 但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规另有规定的， 从其规定。
基金管 理人应 当自 基金 合同生 效之日 起6 个月 内使基 金的投 资组 合比 例符合基
金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合
同 的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同生效之日起开始。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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如果法律法规对 基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定
为准。 法律 法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基 金托管人及其控股股东、 实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的 投资目标和投资策略， 遵循基金份额
持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市
场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并 按法律法规予
以披露。 重大关联交易 应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之 二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取 消或变更上述限制， 如 适用于本基金， 则本基 金投资不
再受相关限制 或以变更后的规定为准 。
第 九部 分
业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为： 一年期银行定期存款利率 （税后）+3% ， 其中， 一
年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整
存整取基准利率。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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本基金将在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
该 业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的 、 更能为市场普遍接受 的业绩比
较基准推出， 或者是市 场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的 指数时， 本基金
管理人 可以在与基金托管人协商一致后 变更业绩比较基准并及时公告， 但不需要召
集基金份额持有人大会。
第 十部 分
风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益 高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金。
第 十一 部分
基金 投资 组合 报告（ 未经 审计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据基金合同的约定， 于2017 年12月15日复
核了本招募更新中的投资组 合报告的内容， 保 证复核内容不存在虚假记载、 误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至2017 年9月30日。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 63,363,982.08 44.89
其中： 股票 63,363,982.08 44.89
2 固定收 益投 资 74,516,500.00 52.80
其中： 债券 74,516,500.00 52.80
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,700,771.00 1.91
7 其他资 产 559,443.39 0.40
8 合计 141,140,696.47 100.00
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2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
（1） 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,445,070.00 1.74
C 制造业 12,214,592.08 8.71
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 4,134,262.00 2.95
F 批发和 零售 业 202,628.00 0.14
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,249,983.00 0.89
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 705,642.00 0.50
J 金融业 40,561,117.00 28.94
K 房地产 业 1,850,688.00 1.32
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,363,982.08 45.21
（2） 报告期 末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
- - -
合计 - -
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 的股 票。
3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 601318 中国平 安 125,100 6,775,416.00 4.83
2 600519 贵州茅 台 6,672 3,453,694.08 2.46
3 601939 建设银 行 463,100 3,227,807.00 2.30
4 601288 农业银 行 844,100 3,224,462.00 2.30
5 601398 工商银 行 530,500 3,183,000.00 2.27
6 601166 兴业银 行 171,800 2,970,422.00 2.12
7 600837 海通证 券 173,900 2,570,242.00 1.83
8 601328 交通银 行 381,600 2,411,712.00 1.72
9 600887 伊利股 份 87,400 2,403,500.00 1.71
10 601211 国泰君 安 98,000 2,119,740.00 1.51 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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4、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 34,956,500.00 24.94
其中： 政策 性金 融债 34,956,500.00 24.94
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 39,560,000.00 28.22
9 其他 - -
10 合计 74,516,500.00 53.16
5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 170308 17 进出 08 300,000 29,964,000.00 21.38
2 111710462
17 兴 业 银 行
CD462
200,000 19,780,000.00 14.11
2 111715320
17 民 生 银 行
CD320
200,000 19,780,000.00 14.11
3 108601 国开 1703 50,000 4,992,500.00 3.56
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。
7、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
（1） 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
（2） 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在股
指期货 投资 中将 根据 风险 管理的 原则,以 套期 保值 为 目的, 在风 险可 控的 前提 下,本着 谨慎
原则, 参与 股指 期货 的投 资,以管 理投 资组 合的 系统 性 风险, 改善 组合 的风 险收 益 特性。 此
外,本 基金 还将 运用 股指 期 货来对 冲诸 如预 期大 额申 购赎回 、大 量分 红等 特殊 情况下 的流
动性风 险以 进行 有效 的现 金管理 。
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
（1） 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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（2） 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内 未 进行 国债期 货投 资。
（3） 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
11 、 投资组合报告附注
（1） 海通证 券股 份有 限公司(以 下简称 “海 通证 券”) 因违 反《证 券公 司融 资融 券业 务管理 办
法》 第 十一 条的 规定, 构成 《证券 公司 监督 管理 条例 》 第八 十四 条第( 七) 项 “ 未
按 照 规 定 与客 户 签 订业 务合 同, 或 者 未在 与 客 户的 业务 合 同 中 载入 规 定 的必 要
条款” 所述 行为,于2017 年 5 月 23 日收 到中 国证 监 会行政 处罚 事先 告知 书( 处
罚字[2017]59 号), 被责 令 改正, 给予 警告, 没收 违法 所得509,653.15 元,并处罚
款2,548,265.75 元;2017 年1 月18 日, 海通 证券 晋 宁昆阳 街证 券营 业部 因未 在
限 期 内 完 成备 案 、 未及 时换 领 经 营 许可 证 等 违规 行为, 收 到 了 云南 证 监 局采 取
责令改 正措 施的 决定;2016 年11 月25 日, 海通 证券 因 未按照 相关 规定 对客 户的
身份信 息进 行审 查和 了解, 违反了 《 证券 公司 监督 管 理条例 》 第 28 条第 1 款规
定,被 证监 会责 令改 正,给 予警告,没 收违 法所 得约 2,865 万元, 并处 以约 8,595
万元罚 款。
（2）
本 基金 管理 人长 期跟 踪研究 该股 票,我 们认 为, 上述处 罚事 项未 对海通 证 券的长 期企
业 经 营 和 投资 价 值 产生 实质 性 影 响 。另 外, 海 通证 券是 参 考 量 化指 标 筛 选得 出
的投资 标的,在 基金 中占 比 较低, 在投 资时 已经 考虑 了 意外风 险。 我们 对该 证券
的投资 严格 执行 内部 投资 决策流 程, 符合 法律 法规 和 公司制 度的 规定 。
（3） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司于 2016 年 12 月 27 日 发 布 《 关于 收到 中国 证券 监督 管理委 员
会行政 监管 措施 事先 告知 书的公 告》,因 为存 在以 下 违规行 为: 一是 在推 荐河 北
润 农 节 水 科 技 股 份 有 限 公 司( 简 称 企 业) 进入全国中小企业股份转让系统挂牌
过程中,对 企业 关键 业务 流 程、 存 货情 况的 核查 不充 分,内 核机 构履 职的 独立 性
存在缺陷; 二是在持续督导参仙源参业股份有限公司( 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让
系统挂牌公司, 简称企业) 过程中, 企业被立案稽查后, 未在规定时间内完成并
报 送 《 持 续督 导 现 场检 查工 作 报 告 》;三 是 在 推荐 新疆 瑞 兆 源 生态 农 业 股份 有
限公司( 简 称企 业) 进入 全国 中 小 企 业股 份 转让 系 统挂 牌 过 程 中, 对 企 业关 键 业
务流程 、 购销 情况 的核 查 不充分 。 公司 在开 展推 荐 业务过 程中 存在 多项 违规 行
为,反 映出 内部 控制 制度 存 在一定 缺陷 。2017 年 1 月 20 日,国 泰君 安证 券收 到
中国证 监会 责令 改正 、 增 加内部 合规 检查 次数 并提 交合规 检查 报告 的行 政 监 管
措施决 定书 。
（4） 本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 我们 认为, 该处 罚事项 未对 国泰 君安 的长 期企业 经营
和投资 价值 产生 实质 性影 响 。 我 们对 该证 券的 投资 严格执 行内 部投 资决 策流 程,
符合法 律法 规和 公司 制度 的规定 。
（5）
除此 之 外, 其 余本 基金 投 资 的 前 十 名证 券 的 发行 主 体 均 没 有 被监 管 部 门立 案 调 查,
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 。
（6） 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
（7） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 84,549.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 474,894.36 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 559,443.39
（8） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（9） 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（10） 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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第十 二 部份
基金 的业 绩
基金管理人承诺以诚 实 信用、勤勉尽责的原 则 管理和运用基金资产, 但不保证
基金一定盈利。基金的 过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险, 投资者在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至2017年9月30日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
信诚新选混合 A
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 6 月 5 日至
2015 年 12 月 31 日
2.30% 0.51% 2.76% 0.01% -0.46% 0.50%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.93% 0.10% 4.51% 0.01% -1.58% 0.09%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
4.37% 0.16% 3.37% 0.01% 1.00% 0.15%
2015 年 6 月 5 日至
2017 年 9 月 30 日
9.90% 0.28% 10.63% 0.01% -0.73% 0.27%
信诚新选混合 B
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 11 月 16 日
至 2015 年 12 月 31
日
0.40% 0.04% 0.57% 0.01% -0.17% 0.03%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
3.69% 0.09% 4.51% 0.01% -0.82% 0.08%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
4.32% 0.16% 3.37% 0.01% 0.95% 0.15%
2015 年 11 月 16 日
至 2017 年 9 月 30
日
8.60% 0.12% 8.45% 0.01% 0.15% 0.11%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
信诚新选混合 A 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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信诚新选混合 B
注 ：1.本基金于2015 年11月16日起新增B 类份 额。
2. 本基金建仓期自2015 年6 月5 日至2015 年12 月5 日, 建仓期 结 束 时 资 产 配 置 比 例
符合本基金基金合同规定。信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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第 十三 部分
费用 概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、B 类份额的销售服务 费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前 一 日基金资产净值的0.65% 年费率计提。 管理费 的计算方
法如下：
H ＝E× 0.65%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金 管理人与基金
托管人 核对一 致后 ， 由 基金托 管人于 次月 首日起5个 工作日 内 从基 金 财产中 一次性信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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支付给基金管理人 ， 基金管理 人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休息
日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前 一 日基金资产净值的0.15% 的年费率计提 。托管 费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金 管理人与基金
托管人 核对一 致后 ， 由 基金托 管人于 次月 首日起5个 工作日 内从基 金 财产中 一次性
提取， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支 付的， 支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A 类 基金 份 额 不收 取 销 售 服务 费 ，B 类基 金 份 额 的销 售 服 务费年 费 率为
0.10% 。 本基金B 类基金 份额的销售服务费按前一日B 类份额基金资产 净值的 0.10%
年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.10% ÷当年天 数
H 为B 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为B 类基金份额前一 日基金资产净值
销售服务费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金 管理人与基金
托管人 核对一 致后 ， 由 基金托 管人于 次月首 日 起5个 工作日 从基金 财 产中一 次性支
付给登记机构， 由登记 机构代付给销售机构， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。
若遇法定节假日、 休息 日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最 近可支付日支
付。
上述“ 一、 基金费用的 种类中第4－10项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规定，信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、证 券账户 开户 费用 ：证券 账户开 户费 经基 金管理 人与基 金托 管人 核对无误
后， 自基金产品成立一 个月内由基金托管人从基金财产中划付， 如基 金财产余额不
足支付 该开户 费用， 由 基金管 理人于 基金产 品 成立一 个月后 的5个 工 作日内 进行垫
付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管理 人和 基金 托管人 因未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金管理费、基金托管费 、基金销售服务费 的调整
基金管理人和基金托管人可协商一致， 调低基金管理费率、 基金托管费率 、 基
金销售服务费 ，无须召开基金份 额持有人大会。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税 义务按 国家税收法律、 法规执行。 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （2018 年第 1 次更新）
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第 十四 部分
对招 募说 明书 更新部 分的 说明
本基金管理人依据 《中 华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证 券投资基
金运作管理办法》 （以下简称 “运作办法” ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券
投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律 法规的要求， 结合本基 金管理人对本
基金实施的投资管理活动， 对原 《信诚新选回 报灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2. 在“第 三部分 基 金管 理人” 中的 “主 要人 员情况 ”部分 ，更 新了 相关成
员的内容。
3. 在 “第五部分 相关服务机构” 部分， 根据实 际情况对销售机构的相关信 息
进行了更新。
4. 在“第 十一部 分 基金 的投资 ”部分 ，更 新了 “基金 投资组 合报 告” ，财务
数据截止至2017年9月30日。
5. 在 “第十二部分 基金的业绩” 部分， 更新了该节的内容， 数据截止至2017
年9月30日。
6. 在 “第二十二部分 对基金份额持有人的服务” 部分， 更新了资料寄 送的相
关内容。
7. 在 “第二十四部分 其他应披露事项” 部分， 披露了自2017年6月6日以来涉
及本基金的相关公告。
中信保诚基金管理有限公司
2018 年1月18日
