国安双佳：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
国联 安双 佳信 用债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
招募 说明 书更 新（ 摘要 ）
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国 联安双 佳信 用债券 型证 券投资
基金 （LOF ） 招募 说明书 更新（ 摘要 ）
（2018 年第 1 号）
基 金 管理 人： 国联 安 基金 管理 有限 公司
基 金 托管 人： 中国 光 大 银 行股 份有 限公司
国联 安双 佳信 用债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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【重 要提示】
本基金经中 国证券监 督管理委 员会 2012 年 1 月 21 日证监许可[2012]101 号文核准募
集。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金 募集的核 准， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益做出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 勤勉尽 责的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
投资本基金 一定盈利 ， 也不保 证基金份 额持有 人的最 低收益； 因 基金价格 可升可跌 ， 亦不 保
证基金份额 持有人能 全数取回 其原本投 资。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动。 投资者 在投资
本基金前， 需全面认 识本基 金产品的 风险收益 特征和 产品特性， 充分考虑 自身的 风险承受 能
力， 理性判断市 场， 对投资 本基金的 意愿、 时机、 数 量等投资行 为作出独 立决策。 投 资者根
据所持有份 额享受基 金的收益 ， 但同 时也需承 担相应 的投资风险 。 投资本 基金可 能遇到的 风
险包括： 因政治、 经 济、 社会 等 因素对证 券价格波 动 产生影响而 引发的系 统性风险， 个 别证
券特有的非 系统性风 险， 基 金管理人 在基金管 理实施 过程中产生 的基金管 理风险 ， 本基金 投
资债券引发 的信用风 险， 以及 本基金投 资策略 所特有 的风险等等 。 本基金 为债券型 基金， 属
于证券投资 基金中的 低风险品 种， 其 预期风险 与收益 高于货币市 场基金， 低于混 合型基金 和
股票型基金。 本基金 《 基金合同 》 生效之 日起 3 年内 ， 本基金经过 基金份 额分级后， 双佳 A
为预期低风 险、预期 收益相对 稳定的基 金份额； 双 佳 B 为预期较高 风险、预 期较高收 益的
基金份额。
投资有风险 ， 投资者 在投资 本基金前 应认真阅 读本基 金的招募说 明书和基 金合同 。 基金
的过往业绩 并不代表 其未来表 现。 基 金管理人 管理的 其他基金的 业绩并不 构成 对本 基金业绩
表现的保证。 基 金管理人 提醒投资 者基金投 资的 “买 者自负” 原则， 在投 资者作 出投资决 策
后，基金运 营状况与 基金净值 变化引致 的投资风 险， 由投资者自 行负责。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额， 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照《 基金 法》 、 《运作 办法》 、基金合 同 及其他有关规定享 有权利、承担 义务。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
本招募说明 书 （更新 ） 所载内 容截止日 为2017年12 月5 日， 有关财 务数据和 净值表现 截
止日为2017 年9 月30 日 （财务数 据未经审 计 ） 。
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一 、 基金 合同 生效 日 期：2012 年 6 月 4 日
二 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国联 安基金管 理有限公 司
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路 1318 号 9 楼
法定代表人 ： 庹启斌
成立日期：2003 年 4 月 3 日
批准设立机 关：中国 证券监督 管理委员 会
批准设立文 号：证监 基金字[2003]42 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 五十年或 股东一致 同意延长 的其他期 限
电话：021-38992839
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证 券股份有 限公司 51%
德国安联集 团 49%
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
庹启斌先生，董事长，经济学博 士。历任华东师范大 学国际金融系讲师、君安证券有
限公司万航 渡路营业 部经理、 资产管理 公司研 究部经 理、 香港公 司研究策 划部经理 、 研究 发
展中心主任、 经 纪管理部 总经理、 债 券部总经 理、 副 总裁、 国泰君安 证券股份 有限公司 副总
裁。现任国 联安基金 管理有限 公司董事 长。
孟朝霞女士，公司总经理，硕士 学位。历任新华人寿 保险股份有限公司企业年金管理
中心总经理 、 泰康养 老保险股 份有限公 司副总 经理、 富国基金管 理有限公 司副总经 理、 融通
基金管理有 限公司总 经理。现 任国联安 基金管理 有限 公司总经理 。
Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商 管理学士。2007年起进入金融行业，历 任安
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联集团董事 会事务主 任、 安 联全球车 险驻中国 业务发 展主管兼创 始人、 忠 利保险 公司内部 顾
问、 戴姆勒 东北亚投 资有限 公司金融 及监控部 成员、 美国克赖斯 勒汽车集 团市场推 广及销售
部学员。现 任安联资 产管理公 司驻中国 业务董事 兼业 务拓展总监 、管理董 事会成员 。
Eugen Loeffler 先生 ，董事， 经济与政 治学博士 。2017 年3月底退 休前，担 任安联投 资
管理新加坡公司行政 总裁/投资总监 ，负责监督安 联 亚洲保险实体的投资 管理事务。1990 年
起进入金融行业，他 历任安联全球 投资韩国公司 董事 总经理/投资主管、 安联全球投资 亚太
区投资总监 、 安联苏 黎世公 司投资总 监、 安联 苏黎世 房地产及安 联资产管 理苏黎世 公 司行政
总裁、 安联 投资管理 公司环球 股票团队 主管、 安联全 球投资韩国 公司主席 及行政总 裁、 安联
人寿韩国公 司投资总 监、 安 联资产管 理香港办 事处投 资总监兼主 管、 安联 资产管 理欧洲股 票
研究部主管 、安联慕 尼黑总部 财务部工 作（股票 ／长 期参与计划 投资管理） 。
汪卫杰先生，董事，经济学硕 士，会计师职称。1994 年起进入金融行业，历任君安证
券有限责任 公司财务 部主管、 稽核部副 总经理、 资金 计划部副总 经理、长 沙营业部 总经理 、
财务总部总 经理、 深 圳分公司 总经理助 理、 计 划财务 总部总经理 、 国泰君 安证券股 份有限公
司计划财务 总部总经 理、 资产 负债管理 委员 会 专职主 任委员、 子 公司管理 小组主任 。 现任 国
泰君安证券 股份有限 公司纪委 副书记、 纪检监察 室主 任。
程静萍女士， 独立董事， 高级经济 师职称。 历任上海 市财政局副 科长、 副处 长、 处长、
局长助理， 上海 市财政局、 税务局副 局长、 上海市 计 划委员会、 上海 市发展计 划委员会 副主
任兼上海市 物价局局 长、 上海 市发展和 改革委 员会副 主任、 第十 届全国人 大代表 、 上海市 决
策咨询委员 会专职委 员。现任 上海银行 独立董事 。
王鸿嫔女士，独立董事，法学士 。历任台湾摩根资产 管理旗下的怡富证券投资信托有
限公司副总 经理、 怡 富证券投 资顾问公 司总经 理、 中 国摩根资产 管理董 事 总经理、 上投摩根
基金管理有 限公司总 经理。现 任上海富 汇财富投 资管 理有限公司 董事长。
胡斌先生， 独立董事 ， 特许金 融分析师(CFA) ， 美 国伊 利诺伊大学(UIUC) 工 商管理硕 士
（MBA ） 、 上海交 通大学管 理工程博 士。 历任纽 约银行梅 隆资产管理 公司担任Standish Mellon
量化分析师、 公司副总 裁，Coefficient Global 公司 创 始人之一兼 基金经理。2007 年11 月起，
担任梅隆资产管理中 国区负责人。2010年7 月起 ，于 纽银梅隆西部基金管 理有限公司担 任首
席执行官（ 总经理） 。 现任上海 系数股权 投资基 金管 理合伙 企业 （有限合 伙）担任 总经理。
2、监事信息 ：
王越先生， 监 事会主席， 大专学历。1975 年3 月参加工 作， 历任上海 民生中学 会计、 上
海城市建设学院财务 科副科长等职 务。1993 年7 月加 入原国泰证券，历任 国泰证券国际 业务
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部副经理、 国际业务 部经理 、 国际业 务部副总 经理等 职务，1999 年8月公 司合并后 至2000 年9
月任国泰君 安证券公 司会计部 副总经理 ；现任国 泰君 安证券稽核 审计部副 总经理。
Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。 历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业务部主管、 主席办
公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席 及 日本全国主 管、 德国慕尼 黑Group OPEX
安联集团内 部顾问主 管。现任 慕尼黑Allianz SE 业务 部H5 投资与 亚洲主管 。
朱慧女士，职工监事，经济学学 士，历任国泰证券有 限公司、国泰君安证券股份有限
公司财务部 副经理， 现任国联 安基金管 理有限公 司财 务部总监。
刘涓女士， 职工监事 ， 经济学 学士， 现 任国联安 基金 管理有限公 司基金事 务部副总 监。
3、公司高级 管理人员
庹启斌先生，董事长，经济学博 士。历任华东师范大 学国际金融系讲师、君安证券有
限公司万航 渡路营业 部经理、 资产管理 公司研 究部 经 理、 香港公 司研究策 划部经理 、 研究 发
展中心主任、 经 纪管理部 总经理、 债 券部总经 理、 副 总裁、 国泰君安 证券股份 有限公司 副总
裁。现任国 联安基金 管理有限 公司董事 长。
孟朝霞女士，公司总经理，硕士 学位。历任新华人寿 保险股份有限公司企业年金管理
中心总经理 、 泰康养 老保险股 份有限公 司副总 经理、 富国基金管 理有限公 司副总经 理、 融通
基金管理有 限公司总 经理。现 任国联安 基金管理 有限 公司总经理 。
李柯女士，副总经理，经济学学 士。历任中国建设银 行上海分行国际业务部、上海联
合财务有限 公司资金 财务部副 经理、 经理、 营 运负责 人兼内部审 计师、 公司副 总经理、 国 联
安基金管理 有限公司 财务总监 、总经理 助理。现 任国 联安基金管 理有限公 司副总经 理。
魏东先生，副总经理，经济学硕 士。曾任职于平安证 券有限责任公司和国信证券股份
有限公司；2003 年1 月加盟华宝兴 业基金管理有 限公 司，先后担任交易部 总经理、华宝 兴业
宝康灵活配 置证券投 资基金基 金经理和 华宝兴业 先进 成长股票型 证券投资 基金基金 经理、 投
资副总监及国内投资 部总经理职务 。2009年6月 加入 国联安基金管理有限 公司，先后担 任基
金经理、 总 经理助理 、 投资 总监等职 务。 现任 国联安 基金管理有 限公司副 总经理并 兼任国联
安德盛精选 混合型证 券 投资基 金、国联 安新精选 灵活 配置混合型 证券投资 基金的基 金经理 。
满黎先生，副总经理，硕士学位 。历任华安基金管理 有限公司上海分公司高级投资顾
问、 西安分公司 总经理、 华 东业务总 部总经理、 北 京 总部高级董 事总经理； 国 联安基金 管理
有限公司市 场总监。 现任国联 安基金管 理有限公 司副 总经理。
刘轶先生， 督 察长， 博士 学位。 曾任 职于中 国建设银 行辽宁省分 行、 中国民 生银行北 京
管理部、 中 国证券监 督管理委 员会、 全国人民 代表大会 财政经济委 员会证券 法修改工 作小组，
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并曾在南开 大学等从 事研究工 作。现任 国联安基 金管 理有限公司 督察长。
4、基金经理
（1）现任基 金经理
吕中凡， 硕 士研究生 。 2005 年7月至2008 年7月 在华虹 宏力半导体 制造有限 公司 （原 宏力
半导体制造 有限公司 ） 担任 企业内部 管理咨询 管理师 一职。 2009 年3月至2011 年3月 在上海远
东 资信 评估 有限 公司 （原 上海 远东 鼎信 财务咨 询有 限公 司） 担任 信用 评估 项目 经理 。2011
年5月加入国联安基 金管理有限公 司，历任信用 研究 信用分析员、债券组 合助理、基金 经理
助理等职位 。 2015 年5月起任 国联安新 精选灵活 配置混 合型证券投 资基金基 金经理 。 2015 年5
月起兼任国联安双佳信用债券型证券投资基金（LOF ）基金经理。2015年7月起兼任国联安
鑫富混合型证券投资 基金基金经理 。2016年9月 起兼 任国联安鑫盈混合型 证券投资基金 基金
经理。 2016 年10 月 起兼任国 联安德盛 安心成长 混合型 证券投资基 金基金经 理。 2016 年11 月起
兼任国联安 德盛增利 债券证券 投资基金 基金经理 。 2016 年12月起兼 任国联安 睿利定期 开放混
合型证券投资基金基 金经理。2017 年3月起兼任 国联 安鑫怡混合型证券投 资基金基金经 理。
2017 年9月起 兼任国联 安信心增 长债券型 证券投 资基 金基金经理 。
（2）历任基 金经理
基金经理 担任本基金基金经理时间
黄志钢先生 2012 年 6 月 至2013 年 7 月
冯俊先生 2016 年 9 月至 2017 年 1 月
5、投资决策 委员会成 员
投资决策委 员会是公 司基金投 资的最高 投资决策 机构 。投资决策 委员会由 公司总经 理、
主管投资的 副总经理 、 投资组 合管理部 负责人 、 固定 收益业务负 责人、 研 究部负责 人及高级
基金经理1-2 人（根据 需要）组 成。投资 决策委 员会 成员为：
孟朝霞（总 经理）投 委会主席
魏东（投资 总监、副 总经理） 投委会执 行主席
邹新进（投 资组合管 理部总监 ）
杨子江（研 究部总监 ）
高级基金经 理1-2人( 根据需要)
6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
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三 、 基金 托管 人
(一)基本情况
名称：中国 光大银行 股份有限 公司
住所及办公 地址：北 京市西城 区太平桥 大街 25 号、 甲 25 号中国 光大中 心
成立日期：1992 年6 月 18 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：国务院 、国函[1992]7 号
组织形式： 股份有限 公司
注册资本：466.79095 亿元人 民币
法定代表人 ：唐双宁
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【2002 】75 号
投资与托管 业务部总 经理：曾 闻学
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132
网址：www.cebbank.com
(二)投资与 托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人 唐双宁先 生， 历 任中国人 民建设银 行沈阳 市分行常务 副行长、 中国人 民银行
沈阳市分行 行长， 中国人 民银行信 贷管理司 司长、 货 币金银局局 长、 银行监管 一司司长， 中
国银行业监 督管理委 员会副主 席， 中国光 大 （集团） 总公司董事 长、 党委书记 等职务。 现 任
十二届全国 人大农业 与农村委 员会副主 任， 十 一届全 国政协委员 ， 中国光 大集团 股份公司 董
事长、党委 书记，中 国光大集 团有限公 司董事长 ，兼 任中国光大 银行股份 有限公司 董事长 、
党委书记， 中国光大 控股有限 公司董事 局主席， 中国 光大国际有 限公司董 事局主席 。
行 长张 金良 先生 ， 曾任 中国银 行财 会部 会计 制度处副 处长 、处 长、 副总经 理兼 任 IT
蓝图实施办 公室主任、 总 经理， 中国 银行北京 市分行 行长、 党委书记， 中国银行 副行长、 党
委委员。 现任中 国光大集 团股份公 司执行董 事、 党委 委员， 兼任中国 光大银行 执行董事、 行
长、党委副 书记。
曾闻学先生 ， 曾任中 国光大银 行办公室 副总经 理， 中 国光大银行 北京分行 副行长。 现任
中国光大银 行股份有 限公司投 资与托管 业务部总 经理 。
( 三)证券投资基金托管情况
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截至2017 年9 月30 日， 中 国光大银 行股份有 限公司 托管国投瑞 银创新动 力混合型 证券
投资基金、摩根士丹 利华鑫 资源优 选混合型证券 投资 基金(LOF)、工银 瑞信丰实三年定 期开
放债券型证 券投资基 金等共 89 只 证券投资 基金，托 管基金资产 规模 2126.48 亿元。同时，
开展了证券 公司资产 管理计划、 专户理财、 企 业年金 基金、QDII、 银行 理财、 保险 债权投资
计划等资产 的托管及 信托公司 资金信托 计划、产 业投 资基金、股 权基金等 产品的保 管业务 。
(四)托管业务的内部控制制度
1、内部控制 目标
确保有关法 律法规在 基金托管 业务中得 到全面严 格的 贯彻执行 ； 确保基 金托管人 有关基
金托管的各 项管理制 度和业务 操作规程 在基金托 管业 务中得到全 面严格的 贯彻执行 ； 确保 基
金财产安全 ； 保证基 金托管业 务稳健运 行； 保 护基金 份额持有人 、 基金管 理公司及 基金托管
人的合法权 益。
2、内部控制 的原则
（1）全面性原则。内 部控制必须渗 透到基金托管 业 务的各个操作环节， 覆盖所有的 岗
位，不留任 何死角。
（2）预防性原则。树 立“预防为主 ”的管理理念 ， 从风险发生的源头加 强内部控制 ，
防患于未然 ，尽量避 免业务操 作中各种 问题的产 生。
（3）及时性原则。建 立健全各项规 章制度，采取 有 效措施加强内部控制 。发现问题 ，
及时处理， 堵塞漏洞 。
（4）独立性原则。基 金托管业务内 部控制机构独 立 于基金托管业务执行 机构，业 务操
作人员和内 控人员分 开，以保 证内控机 构的工作 不受 干扰。
3、内部控制 组织结构
中国光大银 行股份有 限公司董 事会下设 风险管理 委员 会、 审计委 员会， 委员会委 员由相
关部门的负 责人担任 ， 工作重 点是对总 行各部 门、 各 类业务的风 险和内控 进行监督 、 管理和
协调， 建立 横向的内 控管理制 约体制 。 各部门 负责分 管系统内的 内部控制 的组织实 施， 建立
纵向的内控 管理制约 体制。 投资与托 管业务部 建立了 严密的内控 督察体系 ， 设立 了风险管 理
处，负责证 券投资基 金托管业 务的风险 管理。
4、内部控制 制度
中国光大银 行股份有 限公司投 资与托管 业务部自 成立 以来严格遵 照 《基金 法》 、 《 中华人
民共和国商 业银行法》 、 《信息 披露办法》 、 《运作 办法 》 、 《销售办 法》等法 律、法规 的要求 ，
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并 根据 相关法 律法 规制订 、完 善了《 中国 光大银 行证券 投资 基金托 管业 务内部 控制 规定》 、
《中国光大 银行投资 与托管业 务部保密 规定》 等十余 项规章制度 和实施细 则， 将 风险控制 落
实到每一个 工作环节 。 中国 光大银行 投资与托 管业务 部以控制和 防范基金 托管业务 风险为主
线， 在重要 岗位 （基 金清算 、 基金核 算、 监督 稽核） 还建立了安 全保密区 ， 安装了 录像监视
系统和录音 监听系统 ，以保障 基金信息 的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的 方 法和程序
根据法律、 法规和基 金合同等 的要求 ， 基金托 管人主 要通过定性 和定量相 结合、 事 前监
督和事后控 制相结合 、 技术与 人工监督 相结合 等方式 方法， 对基 金投资品 种、 投 资组合比 例
每日进行监 督； 同时 ， 对基 金管理人 就基金资 产净值 的计算、 基 金管理人 和基金托 管人报酬
的计提和支 付、基金 收益分配 、基金费 用支付等 行为 的合法性、 合规性进 行监督和 核查。
基金托管人 发现基金 管理人的 违反法律 、 法规 和基金 合同等规定 的行为， 及时以 书面或
电话形式通 知基金管 理人限期 纠正， 基金管理 人收到 通知后应及 时核对确 认并以书 面形式对
基金托管人 发出回函 。 在限期 内 ， 基 金托管人 有权随 时对通知事 项进行复 查， 督促 基金管理
人改正。 基 金管理人 对基金 托管人通 知的违规 事项未 能在限期内 纠正的， 基金托 管人应报 告
中国证监会 。
四 、 相关 服务 机构
（1 ）中国光大银 行股份有 限公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 25 号、甲 25 号中国 光大中心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
法定代表人 ：唐双宁
联系电话：010-63636235
联系人：张 谞
客户服务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（2 ）招商银行股 份有限公 司
住所：深圳 市福田区 深 南大道 7088 号招商银行 大厦
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦
法定代表人 ：李建红
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联系电话：0755-82960167
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3 ）中国工商银 行股份有 限公司
住所：北京 市西城区 复兴门内 大街 55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系电话： （010 ）66107913
联系人：李 鸿岩
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4 ）中国建设银 行股份有 限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系电话：010-67596084
联系人：王 琳
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ）交通银行股 份有限公 司
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区银 城中路 188 号
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系电话：021-58781234
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ）上海浦东发 展银行股 份有限 公司
住所：上海 市中山东 一路 12 号
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办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系电话：021-61616192
联系人：吴 斌
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（7 ）东莞银行股 份有限公 司
住所：东莞 市莞城区 体育路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系电话：0769-2211811
联系人：张 技辉
客户服务电 话：96228 （省内） ，400-1196-228 （省外）
网址：www.dongguanbank.cn
（8 ）宁波银行 股 份有限公 司
住所：浙江 省宁波市 鄞州区宁 南南路 700 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系电话：0574-87011947
联系人：朱 海亚
客户服务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9 ）中信银行股 份有限公 司
住所：北京 市东城区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
法定代表人 ：李庆萍
联系电话：010-89937333
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址： www.bank.ecitic.com
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（10 ）国泰君安证 券 股份有限 公司
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区商 城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海银 行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系电话： （021 ）38032284
联系人：钟 伟镇
客户服务电 话： 95521
网址: www.gtja.com
（11 ）招商证券股 份有限公 司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943079
联系人：黄 婵君
客户服务电 话：95565 或 400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
（12 ）中国银河证券 股份有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企 业大 厦 C 座 2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
联系电话：010-66568292
联系人：邓 颜
客户服务电 话：95551 或 400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13 ）国元证券股份 有限公司
住所：安徽 省合肥市 梅山路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
法定代表人 ：蔡咏
联系电话：0551-2257034
联系人：李 伟卫
客户服务电 话：95578
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网址：www.gyzq.com.cn
（14 ）西部证券股份 有限公司
住所：西安 市新城区 东新街 232 号信托大 厦
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 232 号陕西信托大 厦 16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系电话：029-87406171
联系人：王 宝辉
客户服务电 话：95582
网址： www.west95582.com
（15 ）东吴证券股份 有限公司
住所：苏州 工业园区 星阳街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系电话：0512-65581136
联系人：魏 纯
客户服务电 话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
（16 ）国信证券股份 有限公司
住所：深圳 市红岭中 路 1012 号国信证券大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市红 岭中路 1012 号国信证券大 厦
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
联系人：李 颖
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（17 ）广发证券股份 有限公司
住所：广州 市天河北 路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大都会 广场 36 、38 、41 、42 楼
法定代表人 ：孙树明
联系电话：0755-82558305
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14
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（18 ）新时代证券股 份有限公 司
住所: 北京市 海淀区北 三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系电话：010-83561146
联系人：田 芳芳
客户服务电 话: 95399
网址: www.xsdzq.cn
（19 ）中信证券股份 有限公司
住所：广东 省深圳市 福 田区中 心三路 8 号卓 越时代广 场（二期） 北座
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号中信证 券大厦
北京市朝阳 区亮马桥 路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 ：张佑军
联系电话：010-60834772
联系人：周 雪晴
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（20 ）华泰证券股份 有限公司
住所：南京 市江东中 路 228 号
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦
法定代表人 ：周易
联系电话：025-84579763
联系人：万 鸣
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（21 ）安信证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
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15
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82558038
联系人：郑 向溢
客户服务电 话：95517
网站：www.essence.com.cn
（22 ）东方证券股份 有限公司
住所：上海 市中山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址： 上海市黄 浦区中山 南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼
法定代表人 ：潘鑫军
联系电话：021-63325888-3108
联系人：吴 宇
客户服务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（23 ）海通证券股份 有限公司
住所：上海 市广东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系电话：021-23219275
联系人：李 楠
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（24 ）山西证券股份 有限公司
住所：太原 市府西街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号山西国 贸中心东 塔楼 29 层
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351-8686602
联系人：孟 婉娉
客户服务电 话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
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16
（25 ）爱建证券有限 责任公司
住所：上海 市世纪大 道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市世 纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人 ：钱华
联系电话：021-62171984
联系人：陈 敏
客户服务电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（26 ）中泰证券有限 公司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系 人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（27 ）中国中投证券 有限责任 公司
住 所 ： 深 圳 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商 务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 ：高涛
联系电话：0755-82023442
联系 人：张 鹏
客户服务电 话：400-6008-008 或 95532
网址：www.china-invs.cn
（28 ）光大证券股份 有限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169089
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17
联系人：李 晓皙
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（29 ）华宝证券有限 责任公司
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 100 号 57 层
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号环球金 融 中心 57 层
法定代表人 ：陈林
联系 电话：021-68778081
联系人：胡 星熠
客户服务电 话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
（30 ）信达证券股份 有限公司
住所：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系电话：010-63081493
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（31 ）东海证券股份 有限公司
住所：常州 市延陵西 路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系电话：021-50586660-8644
联系人：霍 晓飞
客户服务电 话：95531
网址：www.longone.com.cn
（32 ）华福证券有限 责任公司
住所：福州 五四路新 天地大厦 7 至 10 层
办公地址： 福州五四 路新天地 大厦 7 至 10 层
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18
法定代表人 ：黄金琳
联系电话：0591-87383623
联系人：张 腾
客户服务电 话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（33 ）国金证券股份 有限公司
住所：成都 市青羊区 东城根上 街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城根上街 95 号成 证大厦 16 楼
法定代表人 ：冉云
联系电话：028-86690057 、028-86690058
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（34 ）平安证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人 ：曹实凡
联系电话：0755-22626391
联系人：郑 舒丽
客户服务电 话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（35 ）东北证券股份 有限公司
住所：长春 市生态大 街 6666 号
办公地址： 吉林省长 春市人民 大街 1138 号
法定代表人 ：李福春
联系电话：0431-82006251
联系人：付 静雅
客户服务电 话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
（36 ）华融证券股份 有限公司
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19
住所：北京 市西城区 金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街 18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系电话：010-58566100
联系人：李 慧灵
客户服务电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（37 ）天风证券股份 有限公司
住所：湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关东园路 2 号 高科大厦四 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系电话：027-87618882
联系人：翟 璟
客户服务电 话：95330
网址：www.tfzq.com
（38 ）江海证券有限 公司
住所：哈尔 滨市香坊 区赣水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系电话：0451-85863726
联系人：周 俊
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（39 ）中山证券有限 责任公司
住所：深圳 市南山区 科技中一 路华强高 新技术发 展大 厦 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路华 强高新技 术发 展大厦 7-8 楼
法定代表人 ：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
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20
（40 ）中国国际金融 股份有限 公司
住所：北京 市建国门 外大街 1 号国 贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国贸写 字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 ：丁学东
联系 人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（41 ）第一创业证券 股份有限 公司
住所：深圳 市福田区 福华一路 115 号投 行大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 15-20 楼
法定代表人 ：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛 诗莉
王 立洲
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（42 ）华龙证券股份 有限公司
住所：甘肃 省兰州市 东岗西路 638 号兰州 财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰 州市东岗 西路 638 号兰州财富 中 心 21 楼
法定代表人 ：李晓安
联系电话：0931-4890100
联系人：李 昕田
客户服务电 话： 96668 （甘肃省内） ，400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
（43 ）弘业期货股份 有限公司
住所：江苏 省南京市 中华路 50 号
办公地址： 江苏省南 京市中华 路 50 号
法定代表人 ：周剑秋
联系电话：025-52278980
联系人：贾 国荣
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21
客户服务电 话：025-52278866
网址：www.ftol.com.cn
（44 ）名称：天相投 资顾 问有 限公司
住所：北京 市西城区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 室
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人 ：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（45 ）名称：诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有 限公司
住所：上海 市虹口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张 裕
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（46 ）名称：上海好 买基金销 售有限公 司
住所：上海 市虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大 厦 903 —906 室
法定代表人 ：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张 茹
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（47 ）名称：上海天 天基金销 售有限公 司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C-9 楼
法定代表人 ：其实
电话 ：021-54509998
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22
联系人：朱 玉
客户服务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（48 ）名称：北京展 恒基金销 售股份有 限公司
住所：北京 市朝阳区 安苑路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电新闻 大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟 飞飞
客户服务电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（49 ）名称：蚂蚁（ 杭州）基 金销售有 限公司
住所：杭州 市余杭区 仓前街道 文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（50 ）名称：深圳众 禄金融控 股股份有 限公司
住所：广东 省深圳市 罗湖区梨 园路物资 控股置地 大厦 8 楼
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区梨园路 物资控股 置地 大厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童 彩平
客户服务电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
（51 ）名称：和讯信 息科技有 限公司
住所 ：北京 市朝阳区 朝外大街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
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电话：01085650628
联系人：刘 洋
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（52 ）众升财富（北 京）基金 销售有限 公司
住所 ：北京 市朝阳区 望京东园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人 ：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李 艳
客户服务电 话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
（53 ）名称：上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
住所 ：上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡 雪芹
客户服务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（54 ）名称：北京增 财基金销 售有限公 司
住所 ：北京 市西城区 南礼士路 66 号建 威大厦 1208
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号建威大 厦 1208
法定代表人 ：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李 皓
客户服务电 话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
（55 ）名称：上海利 得基金销 售有限公 司
住所 ：上海 市宝山区 蕴川路 5475 号 1033 室
国联 安双 佳信 用债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹 怡晨
客户服务电 话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
（56 ）名称：浙江同 花顺基金 销售有限 公司
住所 ：浙江 省杭州市 文二西路 1 号 元茂大厦 903 室
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴 强
客户服务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（57 ）名称：北京恒 天明泽基 金销售有 限公司
住所 ：北京 市经济技 术开发区 宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代表人 ：周斌
电话：400-898-0618
联系人：张 晔
客户服务电 话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
（58 ）名称：深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
住所 ：深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 16 层 A 区
法定代表人 ：马勇
电话：15810206817
联系人：张 燕
客户服务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
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（59 ）名称：上海陆 金所资产 管理有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 15 楼
法 定代表人 ：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁 博宇
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（60 ）名称：上海联 泰资产管 理有限公 司
住所 ：中国 （上海） 自由贸易 试验区富 特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人 ：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰 敏
客户服务电 话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
（61 ）名称：大泰金 石基金销 售有限公 司
住所 ：南京 市建邺区 江东中路 222 号南京 奥体中心 现 代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路 505 号东方纯一 大 厦 15 层
法定代表人 ：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱 真卿
客户服务电 话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
（62 ）名称：珠海盈 米财富管 理有限公 司
住所 ：珠海 市横琴新 区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保 利国际广 场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴 煜浩
客户服务电 话：020-89629066
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网址：www.yingmi.cn
（63 ）名称：奕丰金 融服务（ 深圳）有 限公司
住所 ：深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘 书有限公
司）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路海岸 大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人 ： TAN YIK KUAN
联系人：叶 健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（64 ）名称：深圳市 金斧子投 资咨 询有 限公司
住所 ：广东 省深圳市 南山区智 慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址： 广东省深 圳市南山 区科苑路 18 号东 方科 技大厦 18 楼
法定代表人 ：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张 烨
客户服务电 话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
（65 ）名称：武汉市 伯嘉基金 销售有限 公司
住所 ： 湖北省 武汉市 江汉区武 汉中央商 务区泛海 国际 SOHO 城 （一期） 第七幢 23 层 1 号 4
号
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区武汉中 央商务 区泛海 国际 SOHO 城 （ 一期） 第七幢 23 层 1
号 4 号
法人代表： 陶捷
电话： 027-87006003 （8026 ）
联系人：陆 锋
客户服务电 话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（66 ）名称： 上海 万得基金 销售有限 公司
住所 ：中国 （上海） 自由贸易 试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座
国联 安双 佳信 用债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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办公地址： 上海市浦 东新区福 山路 33 号 8 楼
法人代表： 王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电 话：400-821-0203
（67 ）名称：深圳富 济财富管 理有限公 司
住所 ：深圳 市南山区 粤海街道 科苑南路 高新南七 道惠 恒 集团二期 418 室
办公地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 南路高新 南七 道惠恒集团 二期 418 室
法人代表： 刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马 力佳
客户服务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（68 ）名称：北京微 动利投资 管理有限 公司 ( 北京微 动利)
住所 ：北京 市石景山 区古城西 路 113 号景山财富 中心 341
办公地址： 北京市石 景山区古 城西路 113 号景山 财富 中心 341
法人代表： 梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季 长军
客户服务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（69 ）名称： 北京 电盈基金 销售有限 公司
住所 ：北京 市朝阳区 呼家楼（ 京广中心 ）1 号 36 层 3603 室
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号 富华大 厦 F 座 12 层 B 室
法人代表： 程刚
电话：010-56176118
联系人：张 旭
客户服务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（70 ）名称： 北京 汇成基金 销售有限 公司
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住所 ：北京 市海淀区 中关村大 街 11 号 11 层 1108 室
办公地址： 北京市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 1108 室
法人代表： 王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁 向坤
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（71 ）名称：北京晟 视天下投 资管理有 限公司
住所 ：北京 市怀柔区 九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲六 号万通中 心 D 座 21&28 层
法人代表： 蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐 晓荣/ 刘聪慧
客户服务电 话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
（72 ）名称：深圳前 海微众银 行股份有 限公司
住所 ：深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘 书有限公
司）
办公地址： 广东省深 圳市南山 区田厦金 牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法人代表： 顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗 曦
客户服务电 话：400-999-8877
网址：www.webank.com
（73 ）名称：上海基 煜基金销 售有限公 司
住所 ：上海 市崇明县 长兴镇路 潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区）
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 518 号 A1002 室
法人代表： 王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞 申莉
客户服务电 话：021-65370077
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网址：www.jiyufund.com.cn
（74 ）名称：杭州科 地瑞富基 金销售有 限公司
住所 ：杭州 市下城区 武林时代 商务中心 1604 室
办公地址： 杭州市下 城区上塘 路 15 号武林时代 20 楼
法人代表： 陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡 璇
客户服务电 话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（75 ）名称：上海凯 石财富基 金销售有 限公司
住所 ：上海 市黄浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号凯石 大厦 4 楼
法人代表： 陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王 哲宇
客户服务电 话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
（76 ）名称： 北京 蛋卷基金 销售有限 公司
住所 ： 北京 市朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法人代表： 钟斐斐
电话：010-61840688
联系人： 戚 晓强
客户服务电 话 ： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com/
（77 ）名称：北京植 信基金销 售有限公 司
住所：北京 市密云县 兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址： 北京市朝 阳区四惠 盛世龙源 国食苑 10 号楼
法定代表人 ：杨纪峰
电话：187-0135-8525
国联 安双 佳信 用债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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30
联系人：吴 鹏
客户服务电 话：400-680-2123
网址：www.zhixin-ivn.com
基金管理人可以根据相关法律法 规要求，选择其他符 合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告 。
3 、 场内代销机构
本基金的场 内销售机 构为具有 基金代销 资格的深 圳证 券交易所会 员单位 ， 具体销 售机构
名单详见深 圳证券交 易所网站 。
（二）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所： 北京 市西城区 太平桥大 街17号
法定代表人 ：金颖
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街17 号
电话：010-59370000
传真：010-58598907
联系人：任 瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
住所 ：上海 市银城中 路 68 号时代金融 中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
负责人：韩 炯
联系人：安 冬
电话 ：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 吕红、安 冬
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：毕马 威华振会 计师事务 所 （特殊 普通合伙 ）
住所 ：上海 市静安区 南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址： 上海市静 安区南京 西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人：蔡 廷基
国联 安双 佳信 用债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
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联系人：王 国蓓
联系电话：021-22122428
传真：021-62881889
经办注册会 计师：王 国蓓、戴 丽
五 、 基金 的名 称
本基金《基 金合同》 生效之日 起 3 年内，本 基金的基 金份额划分 为双佳 A 、双 佳 B 两
级份额，基金名称 为 “国联安双佳 信用分级债券 型证 券投资基金” ；本基 金《基金合同 》生
效后 3 年期届满，本基金 转换为上市开 放式基金（LOF ）后，基金名称为 “国联安双佳 信
用债券型证 券投资基 金（LOF）”。
六 、 基金 的类 型
债券型
七 、 基金 的 投 资目 标
在严格控制 风险的前 提下， 通过积极 主动地投 资管理 ， 力争获取 高于业绩 比较基 准的投
资收益。
八 、 基金 的投 资方 向
本基金主要 投资于固 定收益类 金融工具 ， 包括 国内依 法发行上市 的国债、 金融债券 、 次
级债券、 中央 银行票据 、 企业债 券、 公司债 券、 短期 融 资券、 资产支 持证券、 可转换债 券 （含
分离交易可 转债） 和债券回 购等金融 工具以及 法律法 规或中国证 监会允许 基金投资 的其他固
定收益证券 品种（但 须符合中 国证监会 的相关规 定） 。
本基金也可 投资于股 票、 权 证以及法 律法规或 监管部 门允许基金 投资的其 他权益类 金融
工具。本基 金不直接 从二级市 场买入股 票、权证 等权 益类资产， 但可以参 与 A 股股票（ 包
含中小板、 创业板及 其它经中 国证监会 核准上 市的股 票） 的新股 申购或增 发新股 ， 并可持 有
因可转换债 券转股所 形成的股 票、 因 所持股票 所派发 的权证以及 因投资分 离交易可 转债而产
生的权证。 如法律法 规或监 管机构以 后允许基 金投资 其他品种， 基金管理 人在履 行适当程 序
后， 可以将 其纳入投 资范围。
基金的投资 组合比例 为： 本 基金投资 于固定收 益类金 融工具的资 产占基金 资产的比 例不
低于 80% ，其中投 资于信用 债券的资 产占基金 固定收 益类资产的 比例合计 不低于 80% ；投
资于权益类金融工具 的资产占基金 资产的比例不 超 过 20% ；现金或者到期日在一年 以内的
政府债券不 低于基金 资产净值 的 5% 。
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32
本基金所指 信用债券 是指企业 债券、 公司债 券、 短期 融资券、 金融债 券 （不包括 政策性
金融债） 、次级债、 资产支持证券 、可转换债券 （含 分离交易可转债）等 非国家信用的 固定
收益类金融 工具。
本基金管理人 自基金合同 生效之日 起 6 个月内使 基 金的投资组合 比例符合上 述相关规
定。
九 、 基金 的 投 资策 略 及程 序
（一）投资策略
本基金主要 采取利率 策略、 信用策 略、 息差策 略、 可 转债投资策 略等积极 投资策略， 在
严格控制利 率风险、 信用风 险以及流 动性风险 的基础 上， 主动管 理寻找价 值被低 估的固定 收
益投资品种 ， 构建及 调整固定 收益投资 组合， 以期获 得最大化的 债券收益 ； 并通过 适当参与
二级市场权 益类品种 投资，力 争获取超 额收益。
1 、资产配置原则
本基金通过 自上而下 和自下而 上相结合 、定性分 析和 定量分析相 补充的方 法，对股 票、
债券和现金 类资产的 预期收益 风险及相 对投资价 值进 行评 估， 确 定基金资 产在股 票、 债券 及
现金类资产 等资产类 别的分配 比例。 在有效控 制投资 风险的前提 下， 形成 大类资 产的配置 方
案。
2 、债券投资 策略
本基金灵活 应用利率 策略、 信用策 略、 息差策 略、 可 转债投资策 略等， 在合理 管理并控
制组合风险 的前提下 ，最大化 组合收益 。
（1 ）利率策略
通过对经济 增长、 通 货膨胀 、 财政政 策和货币 政策等 宏观经济变 量进行深 入分析， 结合
金融市场资 金供求状 况变化趋 势及结构 ， 最终 形成对 金融市场利 率水平变 化的时间 、 方向 和
幅度的判断 。利率策 略可以细 分为：
1 ）目标久期策略
本基金将根 据对市场 利率水平 变化的判 断， 在 控制资 产组合风险 的前提下 ， 通过 调整组
合的目标久 期， 即在 预期利 率将要上 升的时候 适当缩 短组合的久 期， 在预 期利率 将要下降 的
时候适当拉 长组合的 久期，以 提高债券 投资收益 。
2 ）收益率曲线策略
本基金通过 对收益率 曲线的研 究， 在 所确定的 目标久 期配置策略 下， 通过 分析预 测收益
率曲线可能 发生的形 状变化， 在期限结 构配置上 适时 采取子弹型 、 哑铃型 或者阶梯 型等策略 ，
进一步优化 组合的期 限结构， 使本基金 获得较好 的收 益。
（2 ）信用策略
信用债收益 率 等于基 准收益率 加上信用 利差。信 用利 差反映了信 用风险。
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本基金通过 对信用债 券发行人 基本面的 深入 调研 分析 ， 结合流动 性、 信 用利差、 信用评
级、 违约风 险等的综 合评估 结果， 选 取具有价 格优势 和套利机会 的优质信 用债券产 品进行投
资。
影响信用利 差的因素 包括信用 债市场整 体的信用 利差 水平和信用 债本身的 信用变化 ， 由
此信用策略 可以细分 为：
1 ）基于信用 利差 曲线策略
通过分析宏 观经济周 期、 市 场资金结 构和流向 、 信用 利差的历史 统计区间 等因素判 断当
前信用债市 场信用利 差的合理 性、 相 对投资价 值和风 险以及信用 利差曲线 的未来走 势， 从 而
确定信用债 总体的投 资比例。
2 ）基于信用债信 用分析策 略
本基金管理 人将建立 内部信用 评级制度 。 通过 综合分 析公 司债券 、 企业债 等信用 债券发
行人所处行 业发展前 景、 发展状 况、 市场地位、 财务 状况、 管理水平 和债务水 平， 结合债 券
担保条款、 抵押品估 值及债券 其他要素 ， 最后 综合评 价出债券发 行人信用 风险、 评 价债券的
信用级别。 通过动态 跟踪信用 债券的信 用风险 ， 确定 信用债的合 理信用利 差， 挖掘 价值被低
估的品种， 以获取超 额收益。
（3 ）息差策略
本基金可以 通过债券 回购融入 和滚动短 期资金作 为杠 杆， 投资 于收益率 高于融资 成本的
其它获利机 会， 从而 获得杠 杆放大收 益。 本基 金进入 银行间同业 市场进行 债券回购 的资金余
额不超过基 金净资产 的 40% 。
（4 ）可转换债券 投资策略
可转换债券 是介于股 票和债券 之间的投 资品种 ， 具有 抵御下行风 险， 分享 股票价 格上涨
收益的特征。 本 基金首先 将根据对 债券市场、 股票市 场的比较分 析， 选择股性 强、 债性弱 或
特征相反的 可转债列 入当期转 债核心库 ，然后对 具体 个券的股性 、债性做 进一步分 析比较 ，
优选最合适 的券种进 入组合， 以获取超 额收益。
在选择可转 换 债券品 种时， 本 基金将与 本公司 的股票 投研团队积 极合作， 深入研究 ， 力
求选择被市 场低估的 品种，来 构建本基 金可转换 债券 的投资组合 。
3 、新股申购投资 策略
在股票发行 市场上 ， 股票供 求关系不 平衡经常 导致股 票发行价格 与二级市 场价格之 间存
在一定价差 。
本基金根据 新股发行 人的基本 情况， 以及对认 购中签 率和新股上 市后表现 的预期 ， 并结
合金融工程 数量化模 型， 对 于拟发行 上市的新 股进行 合理估值， 制定相应 的申购 和择时卖 出
策略。
4 、权证投资策略
本基金不直接 从二级 市场买入 权证， 可持有因 持股票 派发或因参 与分离交 易可转债 一级
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市场申购而 产生的权 证。 本 基金管理 人将以价 值分析 为基础， 在 采用权证 定价模 型分析其 合
理定价的基 础上， 结合权 证的溢价 率、 隐含波 动率等 指标进行投 资， 避免投资 风险， 追求 较
高的风险调 整后收益 。
5 、资产支持 证券 投资 策略
资 产支持证 券 包括资产 抵押 贷款支持 证券（ABS ）、住 房抵押贷 款支持证 券（MBS ）
等， 其定价受多 种因素影 响， 包括市 场利率、 发 行条 款、 支持资产的 构成及质 量、 提前偿 还
率等。
本 基金 将在 基本 面分析 和债 券市 场宏 观分 析的基 础上， 结合 蒙特 卡洛 模拟等 数量 化 方
法，对资产 支持证券 进行定价 ，评估其 内在价值 进行 投资。
（二）投资程序
1 、投资决策依据
国家有关法 律、法规 、规章和 基金合同 的有关规 定。
宏观经济发 展环境、 证券市场 走势。
2 、投资决策机制
本基金的投 资决策机 制为投资 决策委员 会领导下 的基 金经理负责 制。
投资决策委 员会负责 制定基金 投资方面 的整体战 略和 原则； 审 定基金资 产配置和 调整计
划；决定基 金禁止的 投资事项 等。
基金经理负 责资产配 置、行业 配置和个 债/ 个股配置 、 投资组合的 构建和日 常管理。
3 、 投资决策程 序
（1 ）由基金经理 对宏观经 济和市 场状况进 行考察， 进行经济与 政策研究 ；
（2 ）数量策略部运 用风险监 测模型以 及各种风险 监 控指标，对市 场预期风 险和投资组
合风险进行 风险测算 ； 研究 员对信用 债的信用 评级提 供研究支持 ； 每日提 供基金 申购赎回 的
数据分析报 告，供基 金经理决 策参考；
（3 ）投资决策委员 会进行资 产配置政 策的制定。 投 资决策委员会 定期召开 会议，依据
上述报告对 资产 配置 提出指导 性意见 ； 如遇重 大事项 ， 投资决策 委员会及 时召开 临时会议 做
出决策；
（4 ）结合投资委员 会和风险 管理部的 建议，基金 经 理根据市场状 况进行投 资组合方案
设计； 基金经理 根据投资 决策委员 会的决议， 参考上 述报告， 制定资 产配置、 类 属配置和 个
债配置和调 整计划， 进行投资 组合的构 建和日常 管理 ；
（5 ）进行投资组 合的敏感 性分析 ；
（6 ）对投资方案进 行合规性 检查，重 点检查是否 满 足基金合同规 定和各项 法律法规的
规定；
（7 ） 基金经理进 行投资组 合的实施 ， 设定或 者调整资 产配置比例、 单个券种 投资比 例，
交易指令传 达到交易 部； 交易 部依据基 金经理 的指令 ， 制定交易 策略， 通过交易 系统执行 投
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资组合的买 卖。交易 情况及时 反馈到基 金经理；
（8 ）投资组合评价 。风险管 理部根据 市场变化对 投 资组合的资产 配置和调 整提出风险
防范建议； 对投资组 合进行评 估， 并 对风险隐 患提出 预警； 对投 资组合的 执行过程 进行实时
风险监控等 。基金经 理依据基 金申购和 赎回的情 况控 制投资组合 的流动性 风险。
（三）投资禁止行为与限制
1 、禁止行为
本基金禁止 从事下列 行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款 或提供担 保；
（3 ）从事承担无 限责任的 投资；
（4 ）买卖其他基 金份额， 但法律 法规或中 国证监会 另 有规定的 除外；
（5 ）向基金管理人 、基金托 管人出资 或者买卖其 基 金管理人、基 金托管人 发行的股票
或债券；
（6 ）买卖与基金管 理人、基 金托管人 有控股关系 的 股东或者与基 金管理人 、基金托管
人有其他重 大利害关 系的公司 发行的证 券或者承 销期 内承销的证 券；
（7 ）从事内幕交 易、操纵 证券价 格及其他 不正当的 证券交易活 动；
（8 ）当时有效的 法律法规 、中国 证监会及 《基金合 同》规定禁 止从事的 其他行为 。
如法律法规 或监管部 门取消上 述禁止性 规定， 本基金 管理人在履 行适当程 序后可不 受上
述规定的限 制。
2 、本基金的投资 组合将遵 循以下 限制：
（1 ）持有一家上 市公司的 股票， 其市值不 超过基金 资产净值的 10% 。
（2 ）本基金与基金 管理人管 理的其他 基金持有一 家 公司发行的证 券总和， 不超过该证
券发行数量 的 10% 。
（3 ）基金财产参与 股票发行 申购，本 基金所申报 的 金额不超过基 金总资产 ，本基金所
申报的股票 数量不超 过拟发行 股票公司 本次发行 股票 的总量。
（4 ）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40% 。
（5 ） 本基金投资 于固定收 益类金融 工具的 资产占基 金资产的比 例不低于 80% ， 其 中投
资于信用债券的资产 占基金固定收 益类资产的比 例合 计不低于 80% ；投资于权益类金 融工
具的资产占基金资产 的比例不超 过 20% ；现金或者 到期日在一年以内的 政府债券不低 于基
金资产净值 的 5% 。
（6 ）本基金投资权 证，在任 何交易日 买入的总金 额 ，不超过上一 交易日基 金资产净值
的 0.5% ，基金持有的 全部权证 的市值不 超过基金 资 产净值的 3% ， 本基金管 理人管理 的全
部基金持有同一权证 的比例不超过 该权证的 10% 。 投资于其他权证的投 资比例，遵从 法律
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法规或监管 部门的相 关规定。
（7 ）本基金持有的 同一（指 同一信用 级别）资产 支 持证券的比例 ，不得超 过该资产支
持证券规模的 10% ；本基金投资 于同一原始 权 益人 的各类资产支持证券 的比例，不得 超过
基金资产净值的 10% ；基金管理 人管理的全部 证券 投资基金投资于同一 原始权益人的 各类
资产支持证 券，不得 超过其各 类资产支 持证券合 计规 模的 10% 。
（8 ） 本基金 持有的全 部资产支 持证券 ， 其市值 不得 超过基金资 产净值的 20% ； 本基金
投资的资产 支持证券 信用级别 评级应为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 。 基金持有资产 支持证券 期间，
如果其信用 等级下降 、 不再 符合投资 标准 ， 应在评 级报 告发布之日 起 3 个月内予 以全部卖 出。
（9 ）法律法规的 其他限制 。
基金管理人应 当自基金合 同生效之 日起 6 个月内 使 基金的投资组 合比例符合 基金合同
的有关约定 。
《基金法》 及其他有 关法律法 规或监管 部门取 消上述 限制的， 履 行适当程 序后， 基金不
受上述限制 。 如法律 法规或监 管部门取 消上述 限制性 规定， 履行 适当程序 后， 本 基金不受 上
述规定的限 制。
十、 基金 的 业 绩比 较 基准
本基金的业 绩比较基 准为中债 综合指数 。
中债综合指 数是由中 央国债登 记结算有 限责任公 司编 制， 是以 2001 年 12 月 31 日为基
期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综 合指数的 样本具有 广泛的市
场代表性， 涵盖 主要交易 市场 （银行 间市场、 交 易所 市场等） 、 不同发 行主体 （政府、 企业
等） 和期限 （长期、 中期、 短期等） ， 能够很 好地反 映中国债券 市场总体 价格水平 和变动趋
势，适合作 为本基金 的业绩比 较基准。
如果今后法 律法规发 生变化 ， 或者有 更权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是 市场上出 现更加 适合用于 本基金的 业绩基 准的指数时 ， 本基金 可以在 基金管理 人
和基金托管 人协商一 致，履行 适当程序 后变更业 绩比 较基准并及 时公告。
十 一 、基 金的 风险 收 益特 征
本基金为债 券型基金 ， 属于 证券投资 基金中的 低风险 品种， 其预 期风险与 收益高 于货币
市场基金， 低于混合 型基金和 股票型基 金。
本基金《基 金合同》 生效之日 起 3 年内 ，本基金 经过 基金份额分 级后，双 佳 A 为预期
低风险、预 期收益相 对稳定的 基金份额 ；双佳 B 为 预期 较高风 险、预期 较高收益 的基金份
额。
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十 二 、基 金的 投资 组 合报 告
本基金管理 人的董事 会及董事 保证所载 资料不存 在虚 假记载、误 导性陈述 或重大遗 漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
本基金的托 管人 —— 中国光大 银行股份 有限公司 根据 本基金合同 规定， 复核了本 报告中
的财务指标 、 净值表 现和投资 组合报告 等内容 ， 保证 复核内容不 存在虚假 记载、 误 导性陈述
或者重大遗 漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2017 年 9 月 30 日，本 报告财务资 料未经审 计师审计 。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资 产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 45,667,747.80 86.43
其中：债券 45,667,747.80 86.43
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 3,000,000.00 5.68
其中： 买 断式回购 的买入返 售金融
资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 1,417,483.89 2.68
7 其他各项资 产 2,754,604.63 5.21
8 合计 52,839,836.32 100.00
注：由于四 舍五入的 原因，分 项之和与 合计项可 能存 在尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有沪港 通投资的 股票。
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3 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序 的前十名股票投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4 报告期末按 债券品种分类的债券投资组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产 净值
比例(％)
1 国家债券 8,771,169.50 16.99
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 33,653,862.98 65.18
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） 3,242,715.32 6.28
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 45,667,747.80 88.45
注：由于四 舍五入的 原 因，分 项之和与 合计项可 能存 在尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(％)
1 122477 15 月星01 48,020 4,753,019.60 9.21
2 112295 15 司尔债 47,000 4,690,600.00 9.08
3 122259 13 中信01 46,000 4,611,040.00 8.93
4 112243 15 东旭债 45,240 4,545,715.20 8.80
5 112204 14 好想债 41,890 4,338,966.20 8.40
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序 的前十名资产支持证券投资明细
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本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 ．
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序 的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 ．
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损 益 明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报 告期末未 持有股指 期货，没 有相关投 资政 策。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报 告期末未 持有国债 期货，没 有相关投 资政 策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损 益明 细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期末未 持有国债 期货，没 有相关投 资评 价。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告 期内，经查询 上海证券交 易所、深圳证 券 交易所等机构公 开信息披露 平台，本
基金投资的 前十名证 券的发行 主体中除13 中信 01 外 ， 没有出现 被监管部 门立案 调查的， 或
在报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
13 中信01（122259 ）的发行 主体中信 证券股份 有限 公司于 2017 年5 月 24 日发布公告称 ，
其收到中国 证券监督 管理委员 会关于违 规向客户 提供 融资融券服 务予以责 令改正 ， 警告， 没
收违法所得 并处罚款 的《行政 处罚事先 告知书》 。
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本基金管理 人在严格 遵守法律 法规、 本 基金 《 基金合 同》 和公司 管理制度 的前提下 履行了相
关的投资决 策程序， 不存在损 害基金份 额持有人 利益 的行为 。
11.2 本基 金投资的 前十名股 票中，没 有投资于 超出基 金合同规定 备选股票 库之外的 股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 18,409.42
2 应收证券清 算款 1,990,442.81
3 应收股利 -
4 应收利息 745,752.40
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,754,604.63
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(%)
1 113009 广汽转债 1,520,520.00 2.94
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
十 三 、基 金的 业绩
基金管理人依 照恪尽职 守、诚实 信用、谨 慎勤勉的 原 则管理和运用 基金资产 ，但
不保证基金一 定盈利， 也不保证 最低收益 。基金的 过 往业绩不代表 未来表现 。投资有
风险，投资 人在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的 招募说明书 。
转型前：
基金份额
净值增长
率①
同期业绩 比较
基准收益 率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基准收
益率标准 差④ ②- ④
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2012-6-4 至
2012-12-31 1.34% -1.15% 2.49% 0.07% 0.05% 0.02%
2013-1-1 至
2013-12-31 2.45% -3.75% 6.20% 0.16% 0.08% 0.08%
2014-1-1 至
2014-12-31 15.33% 6.54% 8.79% 0.18% 0.11% 0.07%
2015-1-1 至
2015-6-4 4.61% 1.37% 3.24% 0.10% 0.10% 0.00%
2012-6-4 至
2015-6-4 25.26% 2.76% 22.50% 0.15% 0.09% 0.06%
转型后：
基金份
额净值
增长率
①
同期业绩 比
较基准收 益
率③ ①-③
净值增长 率标
准差②
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ ②- ④
2015-6-5 至
2015-12-31 6.90% 2.78% 4.12% 0.12% 0.07% 0.05%
2016-1-1 至
2016-12-31 3.55% -1.63% 5.18% 0.10% 0.09% 0.01%
2017-1-1 至
2017-6-30 0.72% -2.11% 2.83% 0.10% 0.08% 0.02%
2017-1-1 至
2017-9-30 1.99% -2.26% 4.25% 0.12% 0.07% 0.05%
2015-6-5 至
2017-9-30 12.90% -1.18% 14.08% 0.12% 0.08% 0.04%
十 四 、基 金费 用与 税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、基金销售服务 费；
4 、因基金的证券 交易或结 算而产 生的费用 ；
5 、基金合同生效 以后的信 息披露 费用；
6 、基金份额持有 人大会费 用；
7 、基金合同生 效 以后的会 计师费 和律师费 ；
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8 、基金资产的资 金汇划费 用；
9 、按照国家有关 法律法规 规定可 以列入的 其他费用 。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人的 管理费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 0.70% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。计算方
法如下：
H ＝E ×0.70% ÷当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 资产净 值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 经 基金管理 人与基 金托管人核 对一致后 ， 由基金
托管人于次 月首日起 3 个 工作日内 从 基金资 产中一次 性支付给基 金管理人 。
2 、基金托管人的 基金托管 费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.20% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方
法如下：
H=E ×0.20% ÷当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 经 基金管理 人与基 金托管人核 对一致后 ， 由基金
托管人于次 月首日起 3 个 工作日内 从基金资 产中一次 性支付给基 金托管人 。
3 、基金销售服务 费
基金销售服 务费用于 支付销售 机构佣金 、 基 金的营销 费用以 及基 金份额持 有人服务
费等。本基金 销售服务 费仅在基 金合同生 效起至三 年 届满日收取， 三年届满 日后，本
基金不收取 销售服务 费。
本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计提。基金销售
服务费费的 计算方法 如下：
H ＝E ×0.35% ÷当年天数
H 为每日 应计提的 基金销售 服务费
E 为前一日的基 金资产净 值
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基金销售服 务费每日 计算， 逐 日累计 至每月月 末， 按 月支付， 由 基金管理 人向基金
托管人发送 基金销售 服务费划 款指令， 基金托管 人复 核后于次月 前 2 个工作日 内从基
金财产中划 出， 由基金 管理人按 相关合同 规定支付 给 基金销 售机 构。 若遇法 定节假日、
公休假等, 支付 日期顺延 。
4 、 本条第 （一） 款第 4 至第 9 项 费用由基 金管理人 和基金托管 人根据有 关法规及
相应协议的 规定，列 入当期基 金费用。
5 、 基金管理人 应当在基 金半年度 报告和基 金年度报 告中披露从 基金财产 中计提的
管理费、托 管费的金 额，并说 明管理费 中支付给 基金 销售机构的 客户维护 费总额。
（三）不列入基金费用的项目
本条第 （一 ） 款约 定以外的 其他费用 ， 以及 基金管理 人和基金托 管人因未 履行或未
完全履行义 务导致的 费用支出 或基金财 产的损失 不列 入基金费用 。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人 和 基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费， 无须召开 基金
份额持有人 大会 ， 基 金管理人 应于新的 费率实施 日 3 个工作日 前 在指定 媒 体公告 。
（五）税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十 五 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本招募说明 书依据 《 中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《 公开募 集 证券投 资基金运 作管
理办法》 、 《 证券投资 基金销售 管理 办法 》 、 《证 券投资 基金信息披 露管理办 法》 及其 他有关法
律法规的要 求， 对本基 金管理人 于2017 年7 月19 日刊 登的本基金 原招募说 明书进行 了更新，
主要更新的 内容如下 ：
1、 更新了“三、 基金管 理人” 部 分的 内容 。
2、 更新了“四 、基金托 管人”部 分的内容 。
3、更新了“ 五、 相关 服务机构 ” 部分的 内容。
4、更新了 “ 十 三、基金 的投资 ”部分 的 内容。
5、更新了“ 十 四、基 金的业绩 ”部分 的 内容。
6、更新了“ 二十 七、 其他应披 露事项” 部分 的 内容 。
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国联安基金管理有限公司
二〇一八年 一月十八日
