金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2017 年 第 2 号
基金 管理 人： 金鹰 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 交通 银行 股份 有限 公司
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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【重要 提示】
金鹰红 利价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（以 下简 称 “本 基金 ”） 根据2008年4月8
日中国 证券 监督 管理 委员 会 《关 于核 准金 鹰红 利价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金募 集的 批
复》（ 证监 许可 【2008】521 号） 和2008 年9 月18 日《关 于金 鹰红 利价 值灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金募 集时 间安 排的函 》（ 基金 部函[2008]408号） 进行 募集 。本 基金 的 基金 合同
于2008 年12 月4 日 正式 生效。
投资有 风险,投资 人申 购基金 时 应认 真阅 读招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基 金 管理 人承 诺依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投 资中 出现 的各 类 风险， 包括 ： 因 政治 、 经 济、 社会 等环 境因 素对证 券 价格 产生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
投资有 风险 ， 投资 者投 资 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。 基金 管
理人建 议投 资人 根据 自身 的风险 收益 偏好 ，选 择适 合自己 的基 金产 品， 并且 中长期 持有 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2017年12月4日， 有关 财务数 据 截止 日为2017年9月30日， 净值 表现 截止 日为2017 年9月30日，
本报告 中财 务数 据未 经审 计。
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一、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 南沙区 海滨 路171 号 11 楼自 编 1101 之一J79
办公地 址： 广 东省 广州 市天 河 区珠 江新 城珠 江东路28 号越 秀金 融大 厦 30 层
法定代 表人 ：刘岩
设立日 期：2002 年12 月25 日
联系电 话：020-83282855
联系人 ：潘 晓毅
注册资 本： 人民 币2.5 亿元
股权结 构:
股东名 称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股 份有 限公 司 12250 49％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20％
美的集 团股 份有 限公 司 5000 20％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11％
总计 25000 100％
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
凌富华 先生 ， 董事 ， 经 济 学学士 、 会计 师， 历任 苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处会
计、广州 大同精密 机械有 限公司会 计部经理 ，广西 北海国际 信托投资 公司所 属城市信 用社 、
营 业 部、 信 贷部 经理 助理， 香港 大同 机械 企业 有限公 司 驻国 内企 业会 计主 任， 广东 省联 谊信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长城 证券 有限 责任 公 司广州 营业 部财 务经 理 、 总部财 务中 心综
合 部 经理、 广州 营业 部拟任 总 经理， 广州 恒运 企业集 团 股份 有限 公司 财务 部副 经 理、 财 务部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人 ， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财务金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监 、 财务 负责 人。 经 公司第 五届 董事
会第五 次会 议决 议通 过 ， 并 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可[2014]1401 号核 准， 自2015
年1 月起 ，担 任金 鹰基 金管 理 有限 公司 董事 长。
刘 岩 先生， 董事 ， 金 融学博 士， 历任 中国 光大 银行总 行 投行 业务 部业 务主 管， 中国 光大
银 行 总行 财富 管理 中心 业务 副 经理， 广州 证券 有限责 任 公司 资产 管理 总部 总经 理 等职。 经公
司第四 届董 事会 第三 十九 次会议 审议 通过 ，并 报经 中国证 监会 核准 ，自2014 年 8 月 7 日至
今，担 任金 鹰基 金管 理有 限公司 总经 理。
王 毅 先生， 董事， 工商 管理 硕 士、 经 济师， 历任 广州 证 券有 限责 任公 司营 业部 经 理、 营
业部总经 理助理、 营业部 副总经理 ，办公室 副主任 （主持全 面工作） 、合规总 监、董事 会 秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 合规 总监 。
黄雪贞 女士 ， 董 事， 英语语 言 文学 硕士， 经济 师职称 。 曾 任深 圳高 速公 路股份 有 限公 司
董事会 秘书 助理 和证 券事 务代表 、 广州 药业 股份 有 限公司 董事 会秘 书处 副主 任、 主任 、 证 券
事务代 表等 职。 现任 广州 白云山 医药 集团 股份 有限 公司董 事会 秘书 室主 任、 董事会 秘书 。
江鹏先 生， 董事 ，会 计学 硕士。 江鹏 先生 自 2000 年 9 月参 加工 作后 ，先 后 在广东 肇庆
星湖生 物科 技股 份有 限公 司、 广东 美的 电器 股份 有 限公司 等担 任董 事会 秘书 职务 ， 现 任美 的
集团股 份有 限公 司董 事会 秘书。
温婉容女 士，董事 ，商科 毕业。曾 任德盛安 联资产 管理香港 有限公司 市场及 传媒经理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高 级副总裁 、德盛安联资 产管理香港 有限公司行 政
总裁、 香港 财务 策划 师学 会行政 总裁 等职 。2011 年 7 月加 入东 亚联 丰投 资管 理 有限 公司，
现任东 亚联 丰投 资管 理有 限公司 行政 总裁 。
殷孟波先 生，独立 董事。 西南财经 大学金融 学博士 。历任西 南财经大 学金融 学院院长 、
研究生 部主 任等 职务 ，现 任西南 财经 大学 金融 学院 教授委 员会 主席 。
刘国常 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 （ 会计 学） 博士 、 教授 、 博 士生 导师 ， 曾 在 郑州航 空工
业管理 学院 、 暨南 大学 管 理学院 任教 。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授 ， 兼 任暨南 大学 管理
学院博士 生导师、 广东省 审计学会 副会长、 广州市 审计学会 副会长以 及上市 公司东凌 国际 、
粤传媒 、博 济医 药、 道氏 技术的 独立 董事 。
谢石松 先生 ， 独立 董事， 法 学 博士、 教授 ， 历 任广州 中 山大 学法 学院 讲师、 副 教 授， 现
任中山 大学 法学 院教 授 ， 国 际法研 究所 所长 。 兼任 武汉 大学法 学院 、 西北 政法 大学 兼职教 授 ，
中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中 国国 际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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南 国 际经 济贸 易仲 裁委 员会 、 上 海国 际经 济贸 易仲裁 委 员会 仲裁 员， 上 海、 海 南、 广州、 长
沙 、 深 圳、 厦门、 珠海 、 佛 山、 肇庆 、 惠 州等 仲裁委 员 会仲 裁员 以及 上市 公司 艾 派克、 威创
股份、 省广 股份 、阳 普医 疗的独 立董 事。
2、监 事会 成员
姚志智 先生 ， 监 事， 党校本 科 学历， 硕士 学位 ， 会计 师、 经济 师职 称， 高级国 际 财务 管
理师、 企业 法律 顾问 职业资 格。 现任 广州 白云 山医药 集 团股 份有 限公 司财 务副 总 监、 财 务部
部长， 广州 百特 侨光 医疗 用品有 限公 司监 事， 广州 医药海 马品 牌整 合传 播有 限公司 监事
陈 家 雄先 生， 监 事， 硕士研 究 生， 历 任东 莞证 券资产 管 理部 投资 经理、 广州证 券 资产 管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部总 监。
姜慧斌 先生 ， 监事 ， 管理 学硕士 。 曾任 宇龙 计算 机 通信科 技 （深 圳 ） 有 限公 司人力 资源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 。
3、 公司 高级 管理 人员
刘 岩 先生， 总经 理， 金融学 博 士， 历 任中 国光 大银行 总 行投 行业 务部 业务 主管，中 国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过， 并报 经中国 证监 会核 准，2014 年 8 月 7 日起
担任公 司总 经理 。
曾长兴 先生， 副总 经理， 博 士研究 生。 2004 年 9 月至 2006 年10 月在 广东 证券 公 司 （原）
任研究 员职 务，2006 年 10 月至 2010 年 5 月担 任安 信证券 股份 有限 公司 分析 师，2010 年 5
月至2011 年10 月担 任国 联安基 金管 理有 限公 司产 品开发 部总 监，2011 年 11 月加入 金鹰 基
金 管 理有 限公 司， 历 任产品 研 发部 总监、 总经 理助理 等 职务。 经公 司第 五届董 事 会第 二十 五
次会议 审议 通过 ， 并已 按 规定报 中国 证券 投资 基金 业协会 备案 ，2016 年 5 月12 日起 担任 公
司副总 经理 。
李云亮 先生 ， 督 察长 ， 博士 研究生 。 先后于 重庆 理工 大 学、 中国 证监会 重庆 监管 局 任职，
历任西 南证 券股 份有 限公 司证券 资管 部总 经理 、 金 鹰基金 管理 有限 公司 副总 经理等 职 。 经 第
五届董 事会 第四 十七 次会 议审议 通过 ， 报中 国证 券 投资基 金业 协会 备案 ， 于2017 年9 月13
日起任 公司 督察 长。
陈瀚先 生， 副总 经理， 董 事会秘 书， 工商 管理 硕士 。1996 年 6 月至2003 年6 月在 湖南金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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省技术 进出 口股 份有 限公 司任业 务经 理，2005 年 6 月至 2014 年 9 月 历任 广州越 秀 集团 有限
公司审 计部 主办 、 办 公室 高级主 管、 发展 部高 级经 理，2014 年 10 月 加入 金鹰基 金 管理 有限
公 司， 任总 经理 助理 、 董事 会 秘书 等职 务。 经 公司第 五 届董 事会 第四 十次 会议 审 议通 过， 并
已按规 定报 中国 证券 投资 基金业 协会 备案 ，2017 年6 月 28 日起 担任 公司 副总经 理 。
4、本基 金基 金经 理
王 喆 先生， 工商 管理 硕士。 历任 沈阳 商品 交易 所分析 员、 宏源 研究 发展 中心高 级 行业 研
究员、宏 源证券资 产管理 部高级投 资经理。2010 年 加入广州 证券，担 任投资 管理部助 理投
资 总 监、 广州 证券 红棉 1 号投资 主办 等职 。2014 年11 月加 入金 鹰基 金管 理有限 公 司， 现任
权益投 资部 总监 、 金鹰 红 利价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （自 2015 年1 月15
日起任 职） 、金 鹰成 份股 优 选证券 投资 基金 基金 经理 （自 2015 年 3 月 6 日 起任职 ） 、金 鹰技
术领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （自 2015 年 8 月 13 日起 任职 ） 、金鹰 民族 新
兴混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （自 2015 年 6 月 2 日起任 职） 、 金鹰 改革 红利 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 （自2015 年 12 月 2 日 起任 职） 、金鹰 转 型动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基
金基金 经理 （自 2017 年11 月16 日起 任职 ） 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：龙苏 云先 生， 管理 时间 为 2008 年 12 月 4 日至 2009 年 9 月
8 日； 蔡飞 鸣先 生， 管 理时 间为2009 年 7 月 14 日至2011 年 6 月 29 日； 朱丹 女士， 管理 时
间为2011 年6 月11 日至2015 年2 月 17 日。
5、投 资决 策委 员会 成员
本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 相关 投资 决策 委员 会成员 有：
（1）公 司投 资决 策委 员会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生，
投 资决 策委 员会委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
于利强 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 研究 部总 监， 基金经 理； 。
刘丽娟 女士 ，投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 部总 监，基 金经 理。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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（2）权 益投 资决 策委 员会
刘岩先 生，
权 益投 资决 策委员 会主 席， 总经 理；
曾长兴 先生 ，权 益投 资决 策委员 会委 员， 副总 经理 ；
王喆先 生，
权 益投 资决 策委员 会委 员， 权益 投资 部总监 ，基 金经 理
于利强 先生 ，权 益投 资决 策委员 会委 员， 研究 部总 监，基 金经 理；
陈立先 生，
权益 投资 决策 委 员会 委员 ，基 金经 理。
（3）固 定收 益投 资决 策委员 会
刘岩先 生，
固 定收 益投 资决策 委员 会主 席， 总经 理；
曾长兴 先生 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 副总 经理；
刘丽娟 女士 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 固定 收益部 总监 ，基 金经 理；
邹卫先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员 ，固 定收 益部副 总监 ；
汪伟先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员 ，基 金经 理；
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、 基金托 管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所 ：上 海市 浦东 新区 银 城中路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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电
话：95559
三、 相关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 直销 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 南沙区 海滨 路171 号 11 楼自 编 1101 之一J79
办公地 址： 广 东省 广州 市天 河 区珠 江新 城珠 江东路28 号越 秀金 融大 厦 30 层
法定代 表人 ：刘岩
成立时 间：2002 年12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：400-6135-888
电子信 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、 代销 机构 （排 名不 分先后 ）
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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联系人 ：查 樱
电话：010-66105662
客服电 话：95588（全 国）
公司网址 ：www.icbc.com.cn
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
电话：010-66593657
客服电 话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：田 青
电话：010-67595096
客服电 话：95533（全 国）
公司网址 ：www.ccb.com
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（5） 招商银 行股 份有 限公 司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道7088 号招 商银行 大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：李 卓凡
联系电 话： （0755）83198888
客服电 话：95555（全 国）
公司网址 ：www.cmbchina.com
（6） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街9 号东 方文 化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：赵 树林
电话：010-65556960
客服电 话：95558（全 国）
公司网址 ：www.bank.ecitic.com
（7） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东一 路 12 号
办公地 址： 上海 市北 京东路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ： 高 国富
联系人 ：吴 斌
客服电 话：95528
公司网址 ：http ：//www.spdb.com.cn
（8） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街25 号 中国 光大中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街25 号 中国 光大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：穆 欣欣
客服电 话：95595 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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公司网址 ：www.cebbank.com
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
联系电 话： （010 ）58560666
客服电 话：95568（全 国）
公司网址 ：www.cmbc.com.cn
（10） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：文 彦娜
电话：010-66421200
客服电 话：95580（全 国）
公司网址 ：www. psbc.com
（11） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 郑鹏
电话：010-85238667
客服电 话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
（12） 平安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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电话：021-38637673
客服电 话：95511
公司网址 ：www.bank.pingan.com
（13） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
（14） 浙江民 泰商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国浙 江 省温 岭市 三星 大道 168 号
法宝代 表人 ：江 建法
联系人 ：戚 玉林
客服电 话：0571-81915305
公司网址 ：www.mintaibank.com
（15） 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 义乌乐 园东 侧
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路128 号
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：邵 利兵
电话：0571-87117604
客服电 话： （0571）96527 / 4008096527
公司网址 ：www.czcb.com.cn
（16） 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省佛山 市顺 德区 大良 新城 区拥翠 路2 号 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：杨 洁莹
电话：0757-22387567
客服电 话：0757-22223388
公司网址 ：www.sdebank.com
（17） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：韩璐
电话：0519-89995066
客服电 话：96005
公司网址 ：http://www.jnbank.cc/zh_CN/
（18） 包商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5109729
客服电 话：96016(内蒙 、北 京) ，967210( 深 圳、 宁波)，65558555( 成都)
公司网址 ：www.bsb.com.cn
（19） 深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
联系人 ：凌 云
联系电 话：18666294680
客服电 话：4009998800
公司网址 ：http://www.webank.com/ 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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（20） 湖北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 水果 湖街 中北 路86 号 汉 街总 部国际 8 栋
办公地 址： 湖北 省武 汉市 汉街湖 北银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 大林
联系人 ：李 昕雅
客服电话 ：400-85-96599
公司网址 ：www.hubeibank.cn
（21） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：张 海涛
电话：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
公司网址 ：www.cdrcb.com
（22） 四川天 府银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省南充 市顺 庆区 涪江 路1 号
法定代 表人 ：黄 光伟
联系人 ：樊 海波
电话：0817-7118079
客服电 话：400-169-6869
公司网址 ：www.cgnb.cn
（23） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
14
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
公司网址 ：www.txsec.com
（24） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
公司网址 ：www.new-rand.cn
（25） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址: 北 京市朝 阳 区朝 外大街 22 号 泛利大 厦 1002 室
法定代 表人:王莉
联系人:刘洋
电话: 021-20835785
客服电 话:400-920-0022
公司网址: 和 讯理 财客(http://licaike.hexun.com)
（26） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第 一广场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
联系电 话：0592-3122757
客服电 话：400-9180808
公司网址 ：www.xds.com.cn
（27） 河南和 信证 券投 资顾 问股 份有限 公司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
15
注册（ 办公 ）地 址： 郑州 市郑东 新区 金水 东路 南、 农业东 路 西1 号楼 美盛 中心 2405
法定代 表人 ：石 磊
联系人 ：付 俊峰
联系电 话：0371-61777528
客服电 话：0371-61777552
公司网址 ：http://www.hexinsec.com
（28） 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册( 办公) 地址 ：中 国（ 上海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路799 号 5 层 01 、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系人 ：樊 晴晴
联系电 话：021-50810687
客服电 话：4000256569
公司网址 ：www.wacai.com
（29） 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 贵州 省贵阳 市南 明区 新华 路112-134 号 富中 国际 广场 20 楼 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
联系电 话：0851-88405606
客服电 话:0851-88235678
公司网 址:www.urainf.com
（30） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时代 金 融中心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
客服电 话：400-821-5399 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
16
公司网址 ： www.noah-fund.com
（31） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 层I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
客服电 话：4006-788-887
公司网址 ：众 禄基 金网 （www.zlfund.cn） 、 基金 买卖网 （www.jjmmw.com ）
（32） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
公司网址 ：天 天基 金网 （www.1234567.com.cn ）
（33） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
客服电 话：400-700-9665
公司网址 ：好 买基 金网 （www.ehowbuy.com ）
（34） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
17
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时代 广场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（35） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
公司网址 ：长 量基 金销 售网(www.erichfund.com)
（36） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571 - 88911818
客服电 话：4008-773-772
公司网址 ： 同花 顺基 金销 售网（www.5ifund.com）
（37） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号邮 电新 闻大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
18
客服电 话：400-888-6661
公司网址 ： www.myfund.com
（38） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 宝山 区蕴 川路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄 61 号 陆家 嘴软 件园 10 号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：021-50583533
客服电 话：400-067-6266
公司网址 ：http://admin.leadfund.com.cn/
（39） 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-59539955
客服电 话：95162 或4008888160
公司网址 ：中 期金 融超 市(www.cifcofund.com)
（40） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注 册 地址 ：拱 墅区 霞湾巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办 公 地址 ：杭 州市 教工路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：徐 黎云
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
（41） 嘉实财 富管 理有 限公 司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
19
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号上 海国 金中 心 办公 楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路91 号 金地 中心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话： 010-85097570
客服电 话：400-021-8850
公司网址 ：www.harvestwm.cn
（42） 乾道金 融信 息服 务( 北京) 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区东 北 旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 ： 王 兴吉
联系人 ： 高 雪超
客服电 话： 400-088-8080
公司网址 ：http ：//www.qindaojr.com
（43） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街2 号经 济日 报社 A 综合楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：魏 素清
电话：010-66154828-8006
客服电 话：400-6262-818
公司网址 ：www.5irich.com
（44） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 市玄武 区苏 宁大 道1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：赵 耶
电话：95177 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
20
客服电 话: 95177
公司网 址: www.snjijin.com
（45） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
客服电 话：400-066-8586
公司网址 ：www.igesafe.com
（46） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
客服电 话：400-059-8888
公司网址 ：www.zscffund.com
（47） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区南 礼士 路66 号建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988-6097
客服电 话： 400-001-8811
公司网址 ： www.zcvc.com.cn
（48） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
21
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 20 号 乐成 中心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：张 晔
电话：010-58845312
客服电 话：4008980618
公司网址 ：www.chtfund.com
（49） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：400-619-9059
公司网址 ：www.fundzone.cn
（50） 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦8 楼 A-1 （811-812）
办公地 址： 大连 市中 山区 南山 路155 号 南山 1910 小区 A3-1
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：王 清臣
联系电 话：0411-66889822
客服电 话：4007903688
公司网址 ：www.fundying.com
（51） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号万 通中心D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
22
联系人 ：许 骜
电话：010-58170911
客服电 话：400-818-8866
公司网址 ：www.shengshiview.com.cn
（52） 一路财 富( 北京) 信息 科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区车 公 庄大街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜城门 内大 街2 号 万通 大厦 22 层 2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
电话：010-883128877
客服电 话：400-001-1566
公司网址 ： www.yilucaifu.com
（53） 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 西区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑伟
电话：010-57418813
客服电 话：400-893-6885
公司网址 ：www.qianjing.com
（54） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路38 号院1 号泰康 金 融中心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
联系电 话：010-85870662
客服电 话：400-819-9868
公司网址 ：www.tdyhfund.com 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
23
（55） 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ： 吴鹏
联系电 话：010-56075718
客服电 话：400-680-2123
公司网址 ：www.zhixin-inv.com
（56） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路26 号 鹏润 大厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：郭 宝亮
联系电 话：010-59287984
客服电 话：400-111-0889
公司网址 ：www.gomefund.com
（57） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册（办公 ）地址 ：北京 市海淀区东 北旺西 路中关 村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块
新 浪 总部 科研楼 5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ： 吴翠
电话 010-60615657
客服电 话：010-62675369
公司网址 ：www.xincai.com
（58） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京市 西 城区 车公 庄大街 4 号5 号楼1 层 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
24
法定代 表人 ：徐福 星
联系人 ：徐 娜
电话：010-68292940
客服电 话：400 600 0030
公司网址 ：www.bzfunds.com/
（59） 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路15 号 武林 时代 20 楼
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-85267500
客服电 话：0571-86655920
公司网址 ：www.cd121.com
（60） 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公 楼一座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中心 办 公楼 一座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：李 梦秋
电话：010-53361051
客服电 话：400-066-9355
公司网址 ：www.ksfortune.com
（61） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：021-51327185 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
25
客服电 话：400-821-0203
公司网址 ：www.wind.com.cn
（62） 凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路18 号院 朝来 高科 技产业 园18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ： 张旭
联系电 话：010-58160168
客服电 话：400-810-5919
公司网址 ：www.fengfd.com
（63） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
客服电 话：4000-466-788
公司网址 ：http://www.66zichan.com
（64） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 辽宁省 大 连市 沙河 口区 星海 中龙 园 3 号
法定代 表人 ： 林卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
客服电 话：400-6411-999
公司网址 ：http ：// www.taichengcaifu.com
（65） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 19 楼 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
26
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号 金外 滩国 际广场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999*8318
客服电 话：400-820-2819
公司网址 ：https：//tty.chinapnr.com/
（66） 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号 景山 财富 中心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号 景山 财富 中心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
联系电 话：010-52609656
客服电 话：400-819-6665
公司网址 ：www.buyforyou.com.cn
（67） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长 兴镇潘 园公 路1800 号2 号楼6153 室 （ 上海 泰和 经济发 展 区）
办 公 地址 ：上 海市 昆明路518 号北 美广 场A1002
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 笛
联系电 话：021-6537-0077
客服电 话：021-6537-0077
公司网址 ：www.jiyufund.com.cn
（68） 利和财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 四平 路257 号 名义 31D 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 陆家嘴 环 路166 号 未来 资产 大厦 31F
法定代 表人 ：黄 相文
联系人 ：张 瑞吉
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
27
客服电 话：021-31352052
公司网址 ：www.lihe-fund.com
（69） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区西 藏 南路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区延 安 东路 1 号 凯石 大厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
客服电 话：4000-178-000
公司网址 ：www.lingxianfund.com
（70） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区龙 腾大 道2815 号 3 楼
法宝代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
客服电 话：400-6767-523
公司网址 ：http ：//www.zzwealth.cn
（71） 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 温特 莱中心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
电话：010-56409010
客服电 话：400-068-1176
公司网址 ：www.jimufund.com
（72） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区高 新南 七 道12 号惠 恒 集团 二期 418 室 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
28
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话：0755-83999907-806
客服电 话：0755—83999907
公司网址 ：www.jinqianwo.cn
（73） 上海攀 赢金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路1207 号 306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路488 号太 平金 融大 厦 603 单元
法定代 表人 ：田 为奇
电话：021-68889082
客服电 话：021-68889082
公司网址 ： http://www.pytz.cn/
（74） 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 武汉 中央 商务区 泛海 国 际 SOHO 城 90 （一 期）
第 七幢 23 层1 号4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：陆 锋
电话：
027-87006003-8026
客服电 话：400-027-9899
公司网址 ：www.buyfunds.cn
（75） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
客服电 话：400-8219-031
公司网址 ：www.lufunds.com 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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（76） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号南 京奥 体中 心 现代 五项馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号东 方纯 一大 厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 何 庭宇
联系电 话：021-20324153
客服电 话：400-928-2266
公司网址 ：https://www.dtfunds.com
（77） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区琶 洲 大道 1 号 保利 国际 广场 南塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012
客服电 话：020-89629066
公司网址 ：www.yingmi.cn
（78） 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 河南省 郑 州市 郑东 新区 东风 南路 康 宁街 互联 网金 融大厦6 层
法定代 表人 ： 李 淑慧
联系人 ：陆 锋
电话：0371-85518396
客服电 话：4000-555-671
公司网址 ：http://www.hgccpb.com/
（79） 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 南京 市玄武 区玄 武大 道699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
30
联系人 ：王 旋
联系电 话：025—86853969
客服热 线：4007-999-999
公司网址 ：http://jr.tuniu.com
（80） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注 册 地址： 深圳 市前 海深港 合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
联系电 话：0755-89460500
客服电 话：400-684-0500
公司网址 ：www.ifastps.com.cn
（81） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：仲 甜甜
联系电 话：010-59336492
客服电 话：4008-909-998
公司网址 ：www.jnlc.com
（82） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：010-56050820
客服电 话：4001-500-882
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
31
公司网址 ：www.lanmao.com
（83） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 18 号院 a 座 17 层
法定代 表人 ：江卉
联系人 ：徐伯 宇
客服电 话：95118
公司网 址：http://fund.jd.com
（84） 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区锦康 路308 号 6 号楼 6 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：江 辉
联系电 话：021-20538888
客服电 话：4008201515
公司网址 ：www.zhengtongfunds.com
（85） 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号 东方科 技 大厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
客服电 话：400-9500-888
公司网址 ：www.jfzinv.com
（86） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
32
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京SOHO 塔 2,B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
联系电 话：010-61840688
客服电 话：400-0618-518
公司网址 ：www.danjuanapp.com
（87） 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注 册 地址： 深圳 市前 海深港 合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ： 廖 苑兰
联系电 话：0755-83655588
客服电 话：400-804-8688
公司网址 ：www.keynesasset.com
（88） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客服电 话：400-817-5666
公司网址 ：www.amcfortune.com
（89） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
业务联 系人 ：赵 森
电话：010-59539864 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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客服电 话：95162 / 400-8888-160
公司网址 ：www.cifco.net
（90） 中信期 货有 限公 司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：0755-23953913
客服电 话：400-9908-826
公司网址 ：www.citicsf.com
（91） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客服电 话：95521
公司网址 ：http ：//www.gtja.com
（92） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦圆
电话：010-85156398
客服电 话：4008888108
公司网址 ：www.csc108.com
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34
（93） 国信证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
电话：0755-82133066
客服电 话：95536
公司网址 ：http://www.guosen.com.cn
（94） 招商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
客服电 话：95565（ 全国） 、4008888111
公司网址 ：www.newone.com.cn
（95） 广发证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333
客服电 话：95575（全 国）
公司网址 ：www.gf.com.cn
（96） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号卓 越时 代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号中 信证 券 大厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
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35
客服电 话：0755-23835888
公司网址 ：http://www.cs.ecitic.com
（97） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大 厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西城 区金 融 大街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
客服电 话：4008888888
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
（98） 海通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市广东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：汪 小蕾
电话：021-23219689
客服电 话：95553 4008888001
公司网址 ：www.htsec.com
（99） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 世纪 商 贸广场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33388229
客服电 话：021-96250500
公司网址 ：http ：//www.swhysc.com
（100 ） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路99 号 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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办 公 地址 ：福 州市 湖东路268 号证 券大 厦
上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高德
电话：021-38565785
客服电 话：400-8888-123
公司网址 ：www.xyzq.com.cn
（101 ） 长江证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：021-68751860
客服电 话：4008888999
公司网址 ：www.cjsc.com.cn
（102 ） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
客服电 话：4008-001-001
公司网址 ：www.essence.com.cn
（103 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北苑 8 号 西南证 券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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客服电 话：4008096096
公司网址 ：www.swsc.com.cn
（104 ） 湘财证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市天心 区湘 府中 路198 号新 南 城商 务中心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
电话：021-38784580
客服电 话：4008881551
公司网址 ：http://www.xcsc.com
（105 ） 万联证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二 路18 号 电信 广场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创滨
电话：020-37865070
客服电 话：4008888133
公司网址 ：www.wlzq.com.cn
（106 ） 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金融 中心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金融 中心 A 座 16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
电话：010-85127609
客服电 话：400-619-8888
公司网址 ：www.mszq.com
（107 ） 国元证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市寿春 路179 号国 元大 厦 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
38
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ： 李蔡
电话：0551-2272101
客服电 话：95578（全 国）
公司网址 ：www.gyzq.com.cn
（108 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：张 彤
电话：022-28451955
客服电 话：400-651-5988
公司网址 ：www.ewww.com.cn
（109 ） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市江 东中 路228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
客服电 话：95597
公司网址 ：www.htsc.com.cn
（110 ） 山西证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街69 号山 西 国际贸 易中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖赟
联系电 话：0351-8686796
客服电 话：95573
公司网址 ：www.i618.com.cn 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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（111 ） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号 楼第 20
层
法定代 表人 ： 姜 晓林
联系人 ：孙 秋月
电话：0532-85022026
客服电 话：95548
公司网址 ：www.zxwt.com.cn
（112 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街5 号（ 新盛大 厦）12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
客服电 话：010-66555835
公司网址 ：www.dxzq.net
（113 ） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园路 181 号商旅 大 厦
法定代 表人 ： 范力
联系人 ：陆 晓
电话： 0512-62938521
客服电 话： 0512-96288
公司网址 ： www.dwzq.com.cn
（114 ） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区三 里河 东 路5 号中 商 大厦 10 层
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
40
电话：010-63081493
客服电 话：4008008899
公司网址 ：www.cindasc.com
（115 ） 东方证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路318 号 2 号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服电 话：95503（全 国）
公司网址 ：www.dfzq.com.cn
（116 ） 方正证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571（ 全 国）
公司网址 ：www.foundersc.com
（117 ） 长城证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
公司网址 ：www.cgws.com
（118 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路 1508 号 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话：021-22169111
客服电 话： 95525（全 国） 、 4008888788
公司网址 ： www.ebscn.com
（119 ） 广州证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路5 号广 州国 际金 融中心19-20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 薇
电话：020-88836999-5408
客服电 话：95396
公司网址 ：www.gzs.com.cn
（120 ） 东北证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 吉林 省长春 市生 态大 街6666 号
法定代 表人
李福 春
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
客服电 话：95360/4006-000686
公司网址 ：www.nesc.cn
（121 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市黄浦 区四 川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021-53686262
客服电 话：400-891-8918
公司网址 ： www.962518.com
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（122 ） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149
客服电 话：4006-989898
公司网址 ：www.xsdzq.cn
（123 ） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央12 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号 山西 世贸 中心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
客服电 话：400-7121-212
公司网址 ：www.dtsbc.com.cn
（124 ） 国联证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
电话： 0510-82831662
客服电 话： 0510-82588168
公司网址 ： http://www.glsc.com.cn
（125 ） 浙商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市西 湖区 杭大 路1 号 黄 龙世 纪广场 A 座 6、7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 韵
电话：021-64718888-2024 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
43
客服电 话：95345
公司网址 ：http://www.stocke.com.cn
（126 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路4036 号 荣 超大厦 16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
客服电 话：95511 转8
公司网址 ：www.stock.pingan.com
（127 ） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路357 号
办 公 地址 ：合 肥市 阜南路166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
客服电 话：96518、4008-096-518
公司网址 ：www.hazq.com
（128 ） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：郑 杜鹃
电话：021-20281096
客服电 话：0771-5539032
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（129 ） 财富证 券有 限责 任公 司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
44
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号 顺天 国际 财富中 心 26-28 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号 顺天 国际 财富中 心 36 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：梁 令安
电话：0731-88954613
客服电 话：95317
公司网址 ：www.cfzq.com
（130 ） 东莞证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南路 一号
法定代 表人 ：陈 照星 （代 理）
联系人 ：萧 浩然
电话：0769-22112151
客服电 话：95328
公司网址 ：http://www.dgzq.com.cn
（131 ） 国都证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京市 东 城区 东直 门南 大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 弢
电话：010-84183331
客服电 话：400-818-8118
公司网址 ：www.guodu.com
（132 ） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
45
客服电 话：95531；400-8888-588
公司网址 ：www.longone.com.cn
（133 ） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路88 号江信 国 际金 融大 厦
法定代 表人 ：马 跃进
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
客服电 话：400-822-2111
公司网址 ：www.gsstock.com
（134 ） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册（办公 ）地址 ：新疆 乌市鲁木齐 市高新 区(新 市区)北京南 路 358 号大成 国际大 厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
客服电 话：4008000562
公司网址 ： www.swhysc.com
（135 ） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
客服电 话：95538（全 国）
公司网址 ：www.zts.com.cn
（136 ） 金元证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 ：海 口市 南宝路36 号证 券大 厦4 楼 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
46
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心大厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网址 ： www.jyzq.cn
（137 ） 中航证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41
楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
客服电 话：400-8866-567
公司网址 ：www.avicsec.com
（138 ） 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路 500 号城 建国 际中 心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：刘 熠
客服电 话：400-8888-128
公司网址 ： www.tebon.com.cn
（139 ） 西部证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西安市 东 新街 232 号信 托大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
客服电 话：95582 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
47
公司网址 ：http ：//www.westsecu.com
（140 ） 华福证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市鼓楼 区温 泉街 道五 四 路157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
电话：021-20655175
客服电 话：96326
公司网址 ：http://www.hfzq.com.cn
（141 ） 华龙证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市城 关区 东岗 西 路638 号兰 州财 富中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
客服电 话：0931-4890619
公司网址 ：www.hlzqgs.com
（142 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：董 维维
电话：0755-83770501
客服电 话：010-65051166 0755-8319 5000
公司网址 ：www.cicc.com.cn
（143 ） 财通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：陶 志华 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
48
电话：0571-87789160
客服电 话：95336,40086-96336
公司网址 ：http://www.ctsec.com
（144 ） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路399 号明 天广场22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：李 颖
电话：86-021-6389-8951
客服电 话： (021) 38784818
公司网址 ： http://www.shhxzq.com
（145 ） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣 超经 贸中心 大厦 47 、48 、49 层
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
客服电 话：40018-40028
公司网址 ：www.wkzq.com.cn
（146 ） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01 、 B01 （ b）单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-64376936
客服电 话：4008-888-999
公司网址 ：www.cfsc.com.cn 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
49
（147 ） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路6003 号 荣超商 务 中心 A 座第 4、第 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
电话：0755-82026907
客服电 话：95532；400-600-8008
公司网址 ：www.china-invs.cn
（148 ） 中山证 券有 限责 任公 司
注册及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 益田 路6009 号 新世界 中心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
业务联 系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
客服电 话：4001-022-011
公司网址 ：www.zszq.com
（149 ） 日信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古自治 区内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉
电话：010-88086830
客服电 话：010-88086830
公司网址 ：www.rxzq.com.cn
（150 ） 联讯证 券股 份有 限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 广 东省 惠州市 惠城 区江 北东 江三 路惠州 广播 电视 新闻 中心 三 、 四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话： 0752-2119700 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
50
客服电 话：95564
公司网址 ：www.lxzq.com.cn
（151 ） 江海证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ： 孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
客服电 话：400-666-2288
公司网址 ：www.jhzq.com.cn
（152 ） 九州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路30 号 仰山 公园 东一门 2 号楼
法定代 表人 ：魏 先锋
联系人 ：张 靓雅
电话：010-57672000 ，0755-33331188-8807
客服电 话：95305
公司网址 ：www.jzsec.com
（153 ） 国金证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
公司网址 ： www.gjzq.com.cn
（154 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
51
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号 盘古 大观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系点 人： 李小 雅
电话：010-59355930
客服电 话：4008895618
公司网址 ：www.e5618.com
（155 ） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路未 来资 产大 厦27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-50122086
客服电 话：021-38929908 、 400-820-9898
公司网址 ：www.cnhbstock.com
（156 ） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 ）地 址： 上 海市 浦 东新 区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888-25125
客服电 话：4001962502
公司网址 ：http ：//www.ajzq.com
（157 ） 英大证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 俊
联系人 ：吴 尔辉
电话：0755-83007159
客服电 话：4008-188-688
公司网址 ：www.ydsc.com.cn 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
52
（158 ） 华融证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
客服电 话：95390;400-898-9999
公司网址 ：www.hrsec.com.cn
（159 ） 财达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 河北 省石家 庄市 桥西 区自 强 路35 号庄 家金 融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：李 卓颖
电话： 0311-66008561
客服电 话：4006128888
公司网址 ： www.s10000.com
（160 ） 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市东 湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市武 昌 区中 南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
联系电 话：028-86712334
客服电 话：4008005000
公司网址 ：www.tfzq.com
（161 ） 首创证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区德 胜门 外大 街115 号 德胜 尚城 E 座
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
53
电话：010 －59366070
客服电 话：4006200620
公司网址 ：http://www.sczq.com.cn/
（162 ） 宏信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段十 八号川 信大 厦10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：杨 磊
电话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
公司网址 ： http://www.hxzq.cn
（163 ） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市青 年 路389 号 志远 大厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
电话：010-88321717
客服电 话：0871-68898130
公司网址 ：http ：//www.tpyzq.com
（164 ） 开源证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市高新 区锦 业 路1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-63387289
客服电 话：400-860-8866
公司网址 ： www.kysec.cn
（165 ） 宜 信普 泽投 资顾 问（北 京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区建 国路 88 号 9 号楼15 层1809 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
54
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号楼soho 现 代城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
联系电 话：010-52413385
公司网 址：www.yixinfund.com
（166 ） 通 华财 富（ 上海 ）基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
联系电 话：021-60818249
客服电 话：95156
公司网 址：www.tonghuafund.com
（167 ） 深 圳前 海汇 联基 金销售 有限 公司
注 册 地址： 深圳 市前 海深港 合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地址 ：深 圳市 南山 区铜 鼓路 39 号 大冲 国际 中心 5 号楼第 7 层 7D 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 强
联系电 话：18767126283
客服电 话：400-9928-211
公司网 址：www.xiniujijin.com
（168 ） 海 银基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号 402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
55
联系电 话：021-80133597
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
（169 ） 中衍 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中路82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座 一层 108 单
元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中 路82 号 金长 安大厦 B 座 7 层
法定代 表人 ： 马 宏波
联系人 ： 李卉
电话：010-57414268
客服电 话：4006881117
公司网 址：www.cdfco.com.cn
（170 ） 北 京电 盈基 金销 售有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区呼 家楼(京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：李 丹
电话：010-56176115
客服电 话：400-100-3391
公司网 址：www.bjdyfund.com
（171 ） 天 津万 家财 富资 产管理 有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险大 厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系电 话：010-59013707
客服电 话：010-59013825
公司网 址：www.wanjiawealth.com
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
56
（172 ） 喜 鹊财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
联系人 ： 曹 砚财
联系电 话：010-58349088
客服电 话：0891-6177483
公司网址 ：www.xiquefund.com
（173 ） 世 纪证 券有 限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道招 商银 行大 厦40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
电话：0755-83199511
客服电 话：400-8323-000
公司网址 ：www.csco.com.cn
（174 ） 华泰 期货 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路761 号 丽丰 大厦 20 层、29 层04 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路6011 号 NEO （A 座）35 楼
法定代 表人 ：吴 祖芳
联系人 ：梅 熙
联系电 话：0755-23887997
客服电 话：400-628-0888
公司网址 ：www.htfc.com
基金管理 人可根据 有关法 律、法规 的要求， 选择其 他符合要 求的机构 代理销 售本基金 ，
并及时 公告 。
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
57
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 南沙区 海滨 路171 号 11 楼自 编 1101 之一J79
办公地 址： 广 东省 广州 市天 河 区珠 江新 城珠 江东路28 号越 秀金 融大 厦 30 层
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人 ：张 盛
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称 ：
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
住所： 广州 市新 港西 路135 号中 山大 学西 门科 技园601-605 室
法定代 表人 ：黄 添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 欧阳 兵、 何官 益
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称 ：
名称： 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 武汉 市武 昌区 东湖 路169 号 众环 海华 大厦 2-9 层
法定代 表人 ：石 文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注 册会 计师 ：王 兵、 龚静伟
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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四、 基金的 名称
本基金 名称 ：金 鹰红 利价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、 基金的 类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、 投资目 标
本基金 通过 对分 红能 力良 好且长 期投 资价 值突 出的 优质股 票投 资 ， 为 基金 资产 获取稳 定
的当期 收益 和长 期增 值。
七、 投资范 围
本基金 投资 标的 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 公开 发行 上市 的股票 、 债
券、 权证 以及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其它 金融 工具 。 股 票投资 的重 点是 现金分 红能 力 良
好且长期投资价值 突出的 优质股票，股票资 产占基 金资产净值比例 为 30％－80％；现金、
债券资 产 、 其 他资 产以 及中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品 种占 基金 资产 净值的 比例 为
20% －70%， 其中 现金 或者到 期 日在 一年 以内 的政 府债 券 不低 于基 金资 产净 值的 5％； 权证 投
资占基 金资 产净 值的 比例 不超 过3% 。
八、 投资策 略
本基金 采取 主动 式投 资管 理， 通 过积 极的 资产 配置 策略， 深入 研究、 调研 基 础上的 主动
性证券 选择 和市 场时 机选 择，在 合理 控制 投资 风险 的前提 下， 最大 限度 地获 取投资 收益 。
1、 资产 配置 策略
本基金 采取 积极 的资 产配 置策略 ，两 层次 资产 配置 体系， 自上 而下 地进 行配 置。
第一层 次资 产配 置为 大类 资产配 置 ， 是指 在权 益类 资产 、 固 定收益 类资 产和 现金资 产 之金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
59
间进行 配置 。 本 基金 在资 产配置 中采 用自 上而 下的 策略， 通过 对宏 观经 济运 行周期 、 财 政及
货 币 政策、 资金 供需 情况、 证券 市场 估值 水平 等的深 入 研究， 分析 股票 市场、 债券 市场、 货
币市场 三大 类资 产的 预期 风险和 收益， 适时 动态 地调 整 基金 资产 在股 票、 债券 、 现金 三大 类
资产的 投资 比例 ， 以 规避 市场系 统性 风险 。 配置 的主 要 方法 是： 基于 价值 分析 方 法， 定期估
算 股 票市 场整 体的 合理 估值 水 平， 并与 市场 实际 的估值 水 平进 行比 较， 根据 两者之 间 的差 异，
结合对 宏观 经济 、 政 策和 证券市 场走 势等 方面 的分 析， 判断 股票市 场是 否被 高估或 低估 以 及
偏离程 度， 并据 此进 行资 产配置 。 一 般情 况下， 当 估算的 市场 估值 水平 高于 实际的 市场 估值
水平， 且判 断市 场存 在明 显低估 时， 基金 将增 加股 票投资 比例 ； 当 估算 的市 场估值 水平 低于
实际的 市场 估值 水平 ，且 判断市 场存 在明 显高 估时 ，基金 将减 少股 票投资 比例 。
第二层 次资 产配 置为 行业 配置 ， 是 指股 票资 产在 各 行业之 间的 配置 。 本基 金 将通过 树状
集群评 价体 系对 整体 行业 进行定 性和 定量 的分 析， 评 价体系 中包 括短 期因 素指 标和长 期因 素
指 标， 这些 指标 主要 包括行 业 生命 周期 阶段、 盈利模 式、 增长 预期、 盈利 可持 续 性、 政 策扶
持 程 度、 整 体估 值水 平等。 通过 上述 分析 评价 ， 形成 本 基金 投资 的重 点行 业， 并进 行重 点配
置。
2、 股票 投资 策略
（1）建 立备 选股 票库
A、备 选股 票库 建立 流程
图1：备 选股 票库 筛选 流程 示 意图 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
60
B、初 级股 票库
本 基 金主 要根 据过去 3 年上 市 公司 的历 史分 红状 况建 立 初级 股票 库。 初级 股票库 包 括具
有以下 一项 或多 项特 征的 股票：
? 在 过去 3 年进 行过 2 次以 上分红 的个 股；
? 年报披 露只 有2 年 且有 2 次分红 的个 股；
? 年报披 露只 有1 年 且有 1 次分红 的个 股
? 预期将 会推 出较 优厚 红利 分配方 案的 个股 ；
C、二 级股 票库
在初级 股票 库的 基础 上 ， 本基金 将通 过财 务素 质和 业务模 式评 价 ， 对 初级 股 票库成 份股
进行筛 选， 确定 二级 股票 库。
C-1、财 务素 质评 价
初级股 票库
备选股 票库
二级股 票库
红利股
有分红前景的
股票
新股
股票库 流程
财务素质评价
业务模式评价
估值分析
选股标准和
步骤
全部上 市公 司 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
61
优质的 企业 都具 备良 好的 财务素 质， 本基 金设 计了 金 鹰财务 素质 评价 模型 对上 市公司 的
财 务 素质 进行 排序 和评 价， 选择 财务 素质 良好 的股票 进 入股 票库。 在最 终确定 的 模型 中包 括
十 五 项基 本指 标， 这 些基本 指 标列 表如 下。 而 这十二 项 指标 还可 以归 为五 个大 类， 我们 称之
为五大 财务 指标 序列 。
表1： 四类 因素 及其 对应 的财务 指标
盈利性 指
标（r=1 ）
成长性 指标
（r=2 ）
现金流 指标
（r=3 ）
偿债能 力指
标（r=4 ）
营运能 力指
标（r=5 ）
N=1 ROE 主营收 入增
长率
每股经 营现
金流
资产负 债率 资产周 转率
n=2 毛利率 净利润 增长
率
每股资 本支
出
流动比 率 应收款 周转
率
N=3 净利率 每股收 益增
长率
资本支 出/ 折
旧
速动比 率 存货周 转率
每 个 行业 具有 不同 的行 业特 征， 因此 在进 行财 务指标 评 价的 时候， 我们 将根据 各 个行 业
的特征 建立 适合 本行 业的 财务指 标评 价权 重参 数。 这 些参数 都是 我们 对各 个行 业的上 市公 司
的财务 指标 进行 统计 分析 后得到 的 ， 是 比较 客观 且 符合市 场及 行业 特征 的 ， 对行业 财务 素质
的 解 释能 力超过 85% 。基 本模型 如下 ：
∑
=
n r
irn irn ir
C B A S
, ,
S 为某 公司 的财 务指 标评 价得分 。
i 代表行 业的序数 ，r=（1 ，…，5） 代表财 务指标大 类别的序 数，n=（1，2，3 ） 代表
某大类 别中 的财 务指 标的 序数。
) , , , , (
5 4 3 2 1 i i i i i ir
a a a a a A = 是财务 指标 类别 权重 参数 数列。
ir
a 代 表第 I 行业 的第 r 财
务指标 序列 的权 重参 数， 表示这 个指 标类 别在 整体 评价中 的重 要性 。如
1 i
a 代表 I 行 业中盈金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
62
利性指 标类 别在 五大 类别 中的权 重。
) , , , , (
5 4 3 2 1 ir ir ri ir ir irn
b b b b b B = 是财务 指标 权重 参数 数列 。
irn
b 代表 i 行业 的第 r 财务
指标大 类序 列的 第n 个财 务指标 的权 重参 数。 如
11 i
b 代表 I 行业 的盈 利性 指标 序列 中 的第一
个财务 指标 （ROE ）的 权重参 数 。
) , , , , (
5 4 3 2 1 ir ir ri ir ir irn
c c c c c C = 是公司 财务 指标 值数 列，
irn
c 代表 i 行 业的 某公 司的第r
财务指 标序 列的 第n 个财 务指标 。 如
11 i
c 代表 I 行业 的某 公 司的 盈利 性指 标序 列中 的 第一个
财务指 标（ROE ）的 值。
经过这 个基 本模 型的 计算 后， 形成 了各 个上 市公 司 的财务 素质 评分 ， 按其 投 资价值 高低
排序， 我们 将选 取财 务素 质良好 且具 备投 资价 值的 公司进 入我 们的 备选 库。
结 合 不同 的市 场情 况， 除了 上述 5 类财 务指 标以 外， 基金 还将 对各 类因 素中的 其 他财 务
指标予 以关 注。
C-2、业 务模 式评 价
财务指 标只 是代 表了 过往 经营业 绩 ， 本 基金 将在 财 务指标 评价 的基 础上 ， 进 一步筛 选出
未来具 有良 好投 资价 值的 红利股 。这 类上 市公 司的 业务模 式具 有下 面两 个特 点：
①有明 确的 盈利 增长 前景
上市公 司只 有具 备了 明确 的盈利 增长 前景 ， 才可 能 使公司 的价 值不 断获 得增 长， 从而 为
股东带 来投 资回 报 。 本 基金 将关注 那些 产品 或服 务存 在巨大 潜在 需求 ， 但是 未来 较长时 间内 ，
其总量 供给 能力 不足 ， 或 者生产 能力 增长 速度 落后 于潜在 需求 增长 速度 的产 业， 对该 产业 内
增长明 确的 公司 给予 重点 关注。
②有难 以复 制的 竞争 优势
难以复制 的竞争优 势主要 体现在下 列几个方 面：具 有自然垄 断或国家 特许经 营的特性 ；
具 有 显著 的品 牌优 势； 具有 产 品定 价能 力， 毛 利率稳 定； 有较 强的 技术 研发能 力； 强大 的分
销网络 。 上市 公司 只有 具 备难以 复制 的竞 争优 势 ， 才能把 盈利 前景 转化 为真实 的 盈利， 本基
金将在 盈利 增长 前景 分析 的基础 上进 行竞 争优 势分 析，最 终确 定二 级股 票库 。
D、备 选股 票库
在二级 股票 库的 基础 上 ， 本 基金将 通过 估值 分析 ， 对二 级股票 库的 股票 进行 进一 步分析 、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
63
研究和 筛选 ，确 定备 选股 票库。
估值分 析：
具备长 期投 资价 值的 股票 在市场 某些 阶段 也可 能存 在阶段 性估 值过 高的 可能 ， 从投资 稳
健性角 度看 ， 投资 这类 股 票对基 金净 值增 长稳 定性 有较大 影响 。 因此 本基 金 选择构 成股 票备
选库的 股票 将主 要选 择那 些估值 合理 或低 股的 长期 投资价 值良 好的 红利 股票 。
本基金 估值 分析 将综 合利 用多种 估值 工具 ， 且 不同 行 业的股 票采 用的 估值 方法 侧重点 不
同。 根 据不 同行 业的 特征， 本基金 采用 的估 值方 法主 要有： 自由 现金 流贴 现模型 、 市盈 率 （P/E）、
市净率 （P/B）、PEG 、EV/EBITDA 等。 基本 的估 值思路 是 将公 司的 这些 估值 指标 与 行业 内平
均水平 进行 对比 ，选 取市 价低估 或合 理的 红利 股票 进行长 期投 资。
（2）实 地调 研
研究团 队将 通过 案头 分析 、 公 司实 地调 研等 方式 ， 深 入了解 备选 股票 库成 份股 基本面 数
据的真 实性 ， 确保 对上 市 公司内 在价 值估 计的 合理 性。 研究 员将 把上 市公 司 的盈利 能力 与国
际、国内 同行业的 公司作 比较，调 研与公司 有关的 供应商、 客户、竞 争对手 等各方的 情况 ，
从行业 主管 机关 、税 务部 门、海 关等 进行 第三 方数 据核实 等。
实地调 研过 程中 ， 研究 团 队还将 关注 上市 公司 的红 利分配 计划 ， 了解 上市 公 司的红 利分
配意愿 。 对于 具备 良好 红 利分配 能力 且具 有红 利分 配意愿 的上 市公 司 ， 本 基 金将予 以重 点关
注。
研究员 还根 据调 研结 果对 备选股 票库 的成 份股 的投 资价值 进行 更新 判断 ， 从 而 对备选 股
票库进 行不 断调 整。
（3）构 建投 资组 合
基金经 理组 将根 据自 己的 判断、 市场 时机 和个 股流 动性情 况， 建立 投资 组合 。
3、 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 的主 要目 标是优 化基 金流 动性 管理 ， 并 分散 股票 投资 风险 。 本 基金可 投
资于国债 、金融债 和企业 债（包括 可转债）,主要选 择那些信 用等级高 、流动 性好的债 券 进
行投资 。
（1） 类属 配置 策略
在正常 市场 情况 下 ， 基 金 债券资 产将 主要 投资 于国 债、 金融 债和 央行 票据 。 在预期 股票金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
64
市 场 收益 率上 升时， 基金将 适 度增 加对 可转 债投 资； 在市 场流 动性 充足 的情况 下， 基金 将利
用税收 优势 ，适 当增 加对 企业债 投资 。
（2） 期限 配置 策略
基金将 结合 对市 场利 率 、 通货膨 胀率 及其 他核 心宏 观经济 变量 的分 析 ， 确 定 期限配 置策
略 。 在 预期 市场 利率 上升或 收 益率 曲线 更加 陡峭 的情 况 下， 基 金将 降低 组合久 期、 减持 长期
债 券、 增持 短期 债券 ， 以降 低 利率 风险； 在预 期市场 利 率稳 定或 下降、 收益率 曲 线趋 于平 坦
的情况 下， 基金 将提 高组 合久期 、减 持短 期债 券、 增持长 期债 券， 以提 高基 金收益 。
（3）个 券选 择策 略
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券 ，将 是本 基金 债券 投资重 点关 注的 对象 ：
具有较 高信 用等 级和 较好 流动性 的债 券；
在信用 质量 和剩 余期 限类 似的条 件下 ，到 期收 益率 较高的 债券 ；
风险水 平合 理、 有较 好下 行保护 的债 券。
4、权 证及 其他 金融 工具 投 资策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 、 股指 期 货及其 他金 融工 具进 行套 利、 避险 交
易，控 制基 金组 合风 险， 获取超 额收 益。
本基金 进行 权证 投资 时 ， 将在对 权证 标的 证券 进行 基本面 研究 及估 值的 基础 上， 结合 股
价 波 动率 等参 数， 运 用数量 化 期权 定量 模型， 确定其 合 理内 在价 值， 从 而勾践 套 利交 易或 避
险交易 组合 。
本基金 投资 于股 票指 数期 货主要 用于 避险 交易 及套 利交易 。
九、 业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证红 利指 数收 益率 x60%+ 上证 国债 指数 收益 率x40%。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 ， 本基 金管 理 人可以 从维
护 基 金份 额持 有人 合法 权益 的 原则 出发， 根据 实际情 况 对业 绩比 较基 准进 行相 应 调整。 调整
业 绩 比较 基准 应经 基金 托管 人 同意， 报中 国证 监会备 案， 基金 管理 人应 在调整 前 3 个工 作日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
65
十、 风险收 益特 征
本基金 是一 只混 合型 基金 中的红 利主 题型 基金 ， 根 据 股票市 场和 固定 收益 类市 场的风 险
收益水 平灵 活地 配置 资产 ， 股票资 产占 基金 资产 净 值比例 为30 ％－80 ％； 现 金、 债券 资产 、
其他资产 以及中国 证监会 允许基金 投资的其 他证券 品种占基 金资产净 值的比 例为 20% －70%，
其中现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5％； 权证投 资 占基 金资
产 净 值的 比例 不超过 3% 。
因 此， 本基 金风 险收 益特征 从 长期 来看， 其风 险与预 期 收益 高于 债券 型基 金， 低于 股票
型基金 。
十一、 基金投 资组 合报 告（ 未经 审计）
本 基 金管 理人 的董 事会 及董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的规 定， 复核 了本 报告 中 的内容，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为2017年9月30 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 243,793,225.77 40.13
其中：股票 243,793,225.77 40.13
2 固定收益投资 3,916,968.80 0.64
其中：债券 3,916,968.80 0.64
资产支持证券 - - 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
66
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 175,000,000.00 28.81
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 184,180,261.65 30.32
7 其他各项资产 622,993.89 0.10
8 合计 607,513,450.11 100.00
注： 其他 资产 包括 ： 交易 保证金 、 应收 利息 、 应收 证券清 算款 、 其他 应收 款 、 应 收申 购
款。
2、报告 期末 按行 业分 类的股 票 投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
16,824,385.60
3.75
C 制造业
125,786,848.97 28.07
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
6,916,385.45 1.54
G 交通运输、仓储和邮政业
91,204,613.28 20.35
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
17,468.03 0.00
J 金融业
- -
K 房地产业
- - 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
67
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
3,012,299.99 0.67
R 文化、体育和娱乐业
31,224.45 0.01
S 综合
- -
合计
243,793,225.77 54.40
（2） 报 告期 末按 行业 分类的 沪 港通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 内未 投资 沪港通 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 600961 株冶集团 2,847,206 28,415,115.88 6.34
2 600029 南方航空 2,200,000 18,194,000.00 4.06
3 601111 中国国航 2,000,000 17,440,000.00 3.89
4 601021 春秋航空 410,000 13,698,100.00 3.06
5 600115 东方航空 2,000,000 13,520,000.00 3.02
6 000831 五矿稀土 800,000 11,832,000.00 2.64
7 601919 中远海控 1,505,928 10,375,843.92 2.32
8 600111 北方稀土 629,300 10,150,609.00 2.27
9 600497 驰宏锌锗 1,300,000 9,711,000.00 2.17
10 000060 中金岭南 800,000 9,704,000.00 2.17
4、报告 期末 按债 券品 种分类 的 债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
68
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 3,916,968.80 0.87
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,916,968.80 0.87
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 132009
17 中油
EB
16,730.00 1,703,114.00 0.38
2 132011
17 浙报
EB
16,660.00 1,545,881.40 0.34
3 132012
17 巨化
EB
3,780.00 389,340.00 0.09
4 127004 模塑转债 2,550.00 278,633.40 0.06
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 资产支 持证 券。
7、报告 期末 按公 允价 值占基 金 资产 净值 比例 大小 排序 的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 内未 投资 贵金属 。
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
69
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 内未 投资 权证。
9、报告 期末 本基 金投 资的股 指 期货 交易 情况 说明
（1） 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本 期国 债期 货投 资政策
无。
（2） 报 告期 末本 基金 投资的 国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
（3） 本 期国 债期 货投 资评价
无。
11、投资 组合 报告 附注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 55,304.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -9,300.78
5 应收申购款 576,989.95
6 其他应收款 - 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
70
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 622,993.89
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投 资组 合报 告附 注的其 他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金的 业绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
基 金 一定 盈利， 也不 保证最 低 收益。 基金 的过 往业绩 并 不代 表其 未来 表现。 投 资 有风 险， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的规 定， 复核 了本 报告 中 的内容，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
（一） 基金 业绩 比较
本基金 合同 生效 日为2008 年12月4日， 基金 合同 生效以 来 （ 截至2017年9 月30 日） 的投 资
业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
金鹰红 利价 值混 合型 证券 投资基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2008.12.4-2008.12.31 -0.05% 0.00% -3.83% 1.33% 3.78% -1.33% 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
71
2009.1.1-2009.12.31 48.77% 1.67% 60.69% 1.38% -11.92% 0.29%
2010.1.1-2010.12.31 8.93% 1.42% -0.53% 0.93% 9.46% 0.49%
2011.1.1-2011.12.31 -28.88% 1.15% -12.43% 0.74% -16.45% 0.41%
2012.1.1-2012.12.31 -2.56% 0.91% 0.32% 0.65% -2.88% 0.26%
2013.1.1-2013.12.31 23.62% 1.09% -4.94% 0.76% 28.56% 0.33%
2014.1.1-2014.12.31 40.14% 0.88% 31.15% 0.68% 8.99% 0.20%
2015.1.1-2015.12.31 46.26% 1.41% 20.58% 1.59% 25.68% -0.18%
2016.1.1-2016.12.31
5.33% 0.80% -2.79% 0.86% 8.12% -0.06%
2017.1.1-2017.6.30
-0.56% 0.38% 7.28% 0.37% -7.84% 0.01%
2008.12.4-2017.9.30
207.61% 1.16% 116.42% 0.97% 91.19% 0.19%
（二） 累计 净值 与比 较基 准的历 史走 势
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2008 年12 月4 日至2017 年9 月30 日)
金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
72
注： （1） 截至 报告 日本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同规 定的 各项 比例；（ 2 ） 本基 金的
业绩比 较基 准为 ：中 证红 利指数 收益 率×60 ％＋ 上证 国 债指 数收 益率×40 ％。
十三、 基金 的收 益与 分配
（一） 收益 的构 成
（1）基金 收益包括 ：基金 投资所得 红利、股 息、债 券利息、 买卖证券 差价、 银行存 款
利息以 及其 他收 入。
（2） 因运 用基 金财 产带 来 的成本 或费 用的 节约 应计 入收益 。
（3）基金 净收益为 基金收 益扣除按 照有关规 定可以 在基金收 益中扣除 的费用 等项目 后
的余额 。
（二） 收益 分配 原则
（1）基金 收益分配 采用现 金方式或 红利再投 资方式 （指将现 金红利按 分红权 益再投 资
日经过 除权 后的 基金 份额 净值为 计算 基准 自动 转为 基金份 额进 行再 投资 ） ， 基 金份额 持有 人
可选择 现金 方式 或红 利再 投资方 式 ； 基 金份 额持 有 人事先 未做 出选 择的 ， 默 认的分 红方 式为
现金红 利；
（2） 每一 基金 份额 享有 同 等分配 权；
（3） 基金 当期 收益 先弥 补 上期亏 损后 ，方 可进 行当 期收益 分配 ；
（4） 基金 收益 分配 后每 份 基金份 额的 净值 不能 低于 面值；
（5） 如果 基金 当期 出现 亏 损，则 不进 行收 益分 配；
（6） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 基金 收益 分配每 年至 多4 次；
（7） 每 次基 金收 益分 配比例 不 得低 于可 分配 收益的 50%。基 金合 同生 效不满 3 个月 ，
收益可 不分 配。
（8）分红 权益登记 日申请 申购的基 金份额不 享受当 次分红， 分红权益 登记日 申请赎 回
的基金 份额 享受 当次 分红 。
（9） 法 律、 法规 或监 管机构 另 有规 定的 ，从 其规 定。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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（三） 收益 分配 方案
基金收益 分配方案 中载明 基金收益 的范围、 基金收 益分配对 象、分配 原则、 分配时间 、
分配数 额及 比例 、分 配方 式及有 关手 续费 等内 容。
（四） 收益 分配 方案 的确 定与公 告
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并由 基金 托 管人核 实后 确定 ， 基金 管 理人应 在2
日内公 告， 并在 公开 披露 日报中 国证 监会 备案 。
（五） 收益 分配 中发 生的 费用
（1）收益 分配采用 红利再 投资方式 免收再投 资的费 用；采用 现金分红 方式， 则可从 分
红现金 中提 取一 定的 数额 或者比 例用 于支 付注 册登 记作业 手续 费 ， 如 收取 该 项费用 ， 具体 提
取标准 和方 法在 招募 说明 书或其 他公 告中 列示 。
（2）收益 分配时发 生的银 行转账等 手续费用 由基金 份额持有 人自行承 担；如 果基金 份
额持有 人所 获现 金红 利不 足支付 前述 银行 转账 等手 续费用 ， 或 者现 金红 利低 于 基金管 理人 规
定的数 额的 ， 注 册登 记人 自 动将该 基金 份额 持有 人的 现金红 利按 分红 权益 再投 资日经 除权 后
的基金 份额 净值 为计 算基 准转为 基金 份额 。
十四、 基金的 费用 和税 收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1）基 金管 理人 的管 理费；
（2）基 金托 管人 的托 管费；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4）基 金合 同生 效后 的基金 信 息披 露费 用；
（5）基 金份 额持 有人 大会费 用 ；
（6）基 金合 同生 效后 与基金 有 关的 会计 师费 和律 师费 ； 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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（7）基 金的 证券 交易 费用；
（8）在中 国证监会 规定允 许的前提 下，本基 金可以 从基金财 产中计提 销售服 务费， 具
体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
（9）依 法可 以在 基金 财产中 列 支的 其他 费用 。
2、费用 确定
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
3、 基金 费用 计提 方法 、计提 标 准和 支付 方式
（1）基 金管 理人 的管 理费
本 基 金的 管理 费率为 1.5% 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 于次 月首 日起5 个工作 日内
从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
（2）基 金托 管人 的基 金托管 费
本 基 金的 托管 费率为 0.25% 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 于次 月首 日起5 个工作 日内
从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 托管 人。
（3）除管 理费和托 管费之 外的基金 费用，由 基金托 管人根据 其他有关 法规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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4、 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。
5、 基金 管理 费和 基金 托管费 的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持 有 人大 会。 基金 管理 人必须 最 迟于 新的 费率 实施 日前 2 日在 至少 一种 中国 证监 会 指定 媒体
上刊登 公告 。
6、 其他 费用
按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定 ， 基 金管 理人 可 以在基 金财 产中 列支 其他 的费用 ， 并
按照相 关的 法律 法规 的规 定进行 公告 或备 案。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
（1）申 购费 率
投资人 申购 本基 金需 缴纳 申购费 ， 本基 金采 用金 额申 购、 前端 收费 的形 式收 取申 购费用 。
投资人 在同 一天 多次 申购 的， 根据 单次 申购 金额 确 定每次 申购 所适 用的 费率 。 申购 费用 用于
本基金 的市 场推 广、 销售 、注册 登记 等各 项费 用，不 列 入基 金财 产。
本基金 申购 费率 如下 表所 示：
申购金 额（万 元） 申购费 率
A ＜50 1.5%
50 ≤ A ＜100 1.2%
100 ≤A ＜500 0.8%
A ≥500 每笔 1000 元 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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注：上 表中 ，A 为投 资者 申购金 额。
（2）申 购份 额的 计算
净申购金 额＝ 申 购 金额/[1+ 申购费 率]
申购费用 ＝申购 金额-净 申购 金额
申购份额 ＝净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值
以上计 算结 果 （包 括申 购 份额） 以四 舍五 入的 方式保留到 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生
的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。
2、赎 回费
（1）赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率为0.5% 。
本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ，不低 于赎 回费 总额25% 的部
分归 基金 财产 所有 ， 其余 部分用于 支付 注册 登记 费和 其 他必 要的 手续 费。
（2）赎 回金 额的 计算
投资人 赎回 本基 金的 金额 为赎回 总额 扣减 赎回 费用 。其中 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
上述计算 结果 均按 四舍 五入 方 法， 保留 到 小数 点后两 位 。 由此 误差产 生的 损 失由基 金财
产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所 有。
3、转 换费
基金管 理人 在为 投资 人办 理基金 间的 转换 业务 时按 有关规 定收 取转 换费 ， 具 体转换 费 率
以及收 取方 式在 基金 转换 公告中 列明 。
4、销售 服务 费
基金管 理人 可以 从本 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用 于基金 的持 续销 售和 服务 基金份 额金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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持有人 ，具 体办 法按 中国 证监会 有关 规定 执行 。
5、在管 理人 网交 易费 用
投资者 通过 本公 司网 上交 易系统 （www.gefund.com.cn）进 行申 购、 赎回 的交 易费率 ，
请具体 参照 公司 网站 上的 相关说 明。
6、费率 调整
（1） 基金 管理 人可 以在 法 律法规 和基 金合 同规 定的 范围内 调整 上述 费率 ，上 述费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 最 迟于新 的费 率实 施前2 个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 信
息披露 媒体 公告 。
（2） 基金 管理 人可 以在 不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制
定 基 金促 销计 划， 针 对特定 地 域范 围、 特 定交 易方式 （如 网上 交易、 电话 交易 等） 或特 定时
间段等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在 基金 促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以对 促销 活动 范围内 的投 资者 调低 基金 申购、 赎回 费率 和其 他相 关费率 。
（三） 基金 的税 收
（1） 本基 金运 作过 程中 涉 及的各 纳税 主体 ，依 照国 家法律 法规 的规 定履 行纳 税义务 。
（2） 根据 财 政部 规定 ，从 2008 年 9 月 19 日起 单 向征收 证 券交 易印 花税 ，即 取 消买入
股票的 证券 交易 印花 税， 卖出股 票的 税率 维持 在1‰。
十五、 修改 说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公开 募集 证券 投资基 金 运作 管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及其 它有关 法
律 法 规的 要求， 结合 本基金 管 理人 对本 基金 实施 的投 资 管理 活动， 对前 期披露的 《 金鹰 红利
价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金更新 的招募 说明 书》进 行了 更新 ，主 要更 新的内容 如下 ：
（1） 修正了 报告 期限 及相 关数 据。
（2） 更新了 “三 、基 金管 理人 ”的相 关信 息。 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2017 年第 2 号
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（3） 更新了 “四 、基 金托 管人 ”的相 关信 息。
（4） 更新了 “五 、相 关服 务机 构”的 信息 ，主 要是 更新 代销机 构的 信息 等。
（5） 更 新了“ 十三 、基金 投资” ，将“ （九 ）基金 投资组 合报告 ”更 新至报
告期最 新数 据。
（6） 更新了 “十 四、 基金 业绩 ”，将 投资 业绩 更新 到报 期末最 新业 绩。
（7） 更 新了“ 二十 六、其 它应披 露事项 ”， 将本报 告期内 的公告 及重 要事项
进行更 新列 表。
金鹰基 金管 理有 限公 司
2018年1月17日
