新华 活期添 利货币 市场基 金
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新华活期添利货币市场基金
招募说明书（更新）摘要
基 金管 理人 ： 新华 基 金管 理股份 有 限公 司
基 金托 管人 ： 平 安银 行股 份有 限公 司
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重要提示
本基金经中国证监会 2014 年 10 月 24 日【2014】1114 号文准予募集注册。
本基金的基金合同已于 2014 年 12 月 4 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 自主判断基金的投资价值， 对认购基金的意愿、 时机、 数
量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦 承担基金投资中出现的各类
风险， 包括利率风险， 信用风险， 流动性风险， 再投资风险， 通货膨胀风险， 操
作或技术风险，合规性风险和其他风险。
本 基 金 为 货 币 市 场 基 金 ， 在 所 有 证 券 投 资 基 金 中 ， 是 风 险 相 对 较 低 的 基 金
产品。 在一般情况下， 其预期风险与预期收益均低于一般债券基金， 也低于混合
型基金与股票型基金。 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或
存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书
和基金合同等信息披露文件 。
基金的过往业绩并不 预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2017 年12 月4 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2017 年9 月30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
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一 基金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
成立日期：2004 年12 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字 【2004】197 号
注册资本：21,750 万元人民币
联系人：齐岩
电话：010－68779666
传真：010- 68779528
股权结构：
股 东 名 称
出资额 ( 万元人
民币)
出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合
计 21,750 100%
（二）主 要人 员情况
1、董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任， 中国企业报社社长， 中国企业管理科学基金会秘书长， 重庆市政
府副秘书长， 中国企业联合会常务副理事长， 享受国务院特殊津贴专家。 现任新
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华基金管理股份有限公司董事长。
张宗友先生： 董事， 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、 太
平洋证券有限责任公司副总经理、 恒泰证券有限责任公司副总经理， 现任新华基
金管理股份有限公司总经理 。
胡三明先生： 董事， 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰
康资产管理有限公司、 合众资产管理有限公司、 中英益利资产管理公司， 历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理， 现任恒泰证券股份有限公司投资
总监。
于芳女士： 董事。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、 新时
代证券有限责任公司总经 理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公司合规总
监。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任， 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士： 独立董事， 硕士， 历任四川资阳市人民法院法官、 中国电子系统
工程总公司法务人员、 北京市中济律师事务所 ， 北京市东清律师事务所。 现任北
京市保利威律师事务所合伙人 。
张贵龙先生： 独立董事， 硕士， 曾任山西省临汾地区教育学院教师。 现任职
于北京大学财务部 。
2、监事会成员
杨淑飞女士： 监事会主席， 硕士。 历任 航天科工财务公司结算部经理、 航天
科工财务公司风险管理部经理， 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问、 董秘、
副总裁， 华浩信联 （北京） 科贸有限公司财务总监， 现任恒泰证券股份有限公司
财务总监。
张 浩 先 生 ： 职 工 监 事 ， 硕 士 。 历 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总
监， 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监， 合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监， 房宝信业 （北京） 投资管理有限公司总经理。 现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监。
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别 冶 女 士 ： 职 工 监 事 ， 金 融 学 学 士 。 十年 证 券 从 业 经 验 ， 历 任 《 每 日 经 济
新闻》 、 《第一财经日报》 财经记者， 新华基金管理股份有限公司媒体经理， 现
任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任 。
3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐端骞先生： 副总经理， 学士。 历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行部项
目经理， 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监 。 现任新华基
金管理股份有限公司副总经理。
晏益民先生： 副总经理， 学士。 历任大通证券投行 总部综合部副总经理， 泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金总经理助理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
沈健先生： 副总经理， 硕士。 历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客
户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司市场总监、
纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠道业
务部部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
齐岩先生： 督察长， 学士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、 天津大港营业 部综合部经理。 现任新华基金管理股份有限公司
督察长 兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事 。
崔建波先生： 副总经理， 经济学硕士。 历任天津中融证券投资咨询公司研究
员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、 海融资讯系统有限公司研究
员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、 理财服务部经理、 北方国际信托股份有
限公司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理股份有限公司总经理助理。 现任
新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、 权益投资部总监、基金经理。
4、基金经理人员情况
（1）历任基金经理
马英女士，任职期间 2015 年 7 月 0 日-2017 年 7 月 27 日
李显君先生，任职期间 2016 年 7 月 8 日-2017 年 7 月 27 日
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（2）现任基金经理
王滨先 生： 管理 学硕士 ，10 年 证券 从业 经验 。历任 中国 工商银 行总 行固定
收益投资经理、中国民生银行投资经理、民生加银基金管理有限公司基金经理。
2016 年 6 月加入新华 基金管理股份有限公司，现任固定收益与平衡投资部副总
监、 新华壹诺宝货币市场基金基金经理、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金
基金经理、 新华活期添利货币市场基金基金经理、 新华增盈回报债券型证券投资
基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席： 总经 理张宗友先生； 成员： 副总经理 兼投资总监、 权益投资部 总监崔
建波先生、 投资总监助理 于泽雨先生、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总监
李会忠先生、 固定收益与 平衡投资部总监姚秋先生、 基金经理付伟先生 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987 年 12 月 22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 是 一 家 总 部 设 在 深 圳 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 （ 深
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圳证券 交易 所简 称：平 安银行 ，证 券代 码 000001 ）。 其前 身是 深圳 发展银 行股
份有限公司， 于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。
中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58% 的股份，
为平安银行的控股股东。 截至 2017 年 6 月末， 在职 员工 31721 人， 通过全国 64
家分行、1081 家营业机构为客户提供多种金融服务 。
截至 2017 年上半年， 平安银行收入、 利润、 规模保持稳健发展。 营业收入
540.73 亿元、准备前营业利润 401.84 亿元（同比增长 11.14% ）、净利润 125.54
亿元（同比增长 2.13% ）、资产总额 30,921.42 亿元（较上年末增长 4.70% ）、
吸收存款余额 19,123.33 亿元、 发放贷款和垫款总额 （含贴现） 15,942.81 亿元 （较
上年末增幅 8.03% ） 。
平 安 银 行 总 行 设 资 产 托 管 事 业 部 ， 下 设 市 场 拓 展 处 、 创 新 发 展 处 、 估 值 核
算处、 资金清算处、 规划发展处、IT 系统支持 处、 督察合规处、 基金服务中心 8
个处室，目前部门人员为 60 人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国际注
册私人银行家， 具备 《 中国证券业执业证书》 。 长期从事商业银行工作， 具有本
外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至
1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银
行武汉分行任客户经理；1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、 行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉 分行青山支
行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年 3
月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6
月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行
同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平 安银行先后任公司业务部总经理助
理、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理， 全面掌 握
银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理， 尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理； 2013 年 5 月
起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015 年 3 月 5 日起任平安
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银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年 8 月 15 日获得 中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至 2017 年 9 月底，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 6.17 万亿，
托管证券投资基金共 110 只， 具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金、 华富量子生命力股 票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招
商保证金快线货币市场基金、 平安大华日增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置
混合型证券投资基金、 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、 平安大华财
富宝货币市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新
华活期添利货币市场证券投资基金、 民生加银优选股票型证券投资基金、 新华阿
鑫一号保本混合型证券投资基金、 新华增盈回报债券型证券投资基金、 鹏华安盈
宝货币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵
活配置混合型证券投资基金、 中海进取收益灵活 配置混合型证券投资基金、 东吴
移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证券
投资基金、 国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 、 嘉合磐石混合
型证券投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配置混合型
证券投资基金、 新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合
型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、
中海顺鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型证券投资基金、 东方
红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型升级灵活配 置混合型
证券投资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、 博时裕景纯债债券型证
券投资基金、 平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保本混合型证券
投资基金、 平安大华安盈保本混合型证券投资基金、 嘉实稳丰债券型证券投资基
金、 嘉实稳盛债券型证券投资基金、 长信先锐债券型证券投资基金、 华润元大现
金通货币市场基金、 平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、 平安大华鼎泰
灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、
长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收益债券型证券
投资基金、 鹏华 丰安债券型证券投资基金、 富兰克林国海新活力灵活配置混合型
证券投资基金、 南方颐元债券型发起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混合型
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证券投资基金、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得天添
利货币市场基金、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定期开
放债券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证
券投资基金、 平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报灵活配置混
合型证券投资基金、 平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、 广发沪港深新起点
股票型证券投资基金、 平安大华惠金定期 开放债券型证券投资基金、 平安大华量
化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时丰达纯债 6 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得新动
力灵活配置混合型证券投资基金、 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、 平安
大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混 合型证券投资
基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、
平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、 广发新常态灵活配置混合型证券投资基
金、 平安大华金管家货币市场基金、 平安大华鑫利定期开放灵活配 置混合型证券
投资基金、 博时泰安债券型证券投资基金、 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基
金、 国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证
券投资基金、 广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、 华安新安平灵活配置
混合型证券投资基金、 平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华中
证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、 前海开源聚财宝货币市场基金、 招商
招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合
型证券投资基 金、 平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、 金鹰添荣纯债债券型
证券投资基金、 西部利得汇享债券型证券投资基金、 鹏华丰玉债券型证券投资基
金、 华安睿安定期开放混合型证券投资基金、 西部利得久安回报灵活配置混合型
证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债 券型证券投资基金、上投摩根岁岁
金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基
金、 天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金、 南方和元债券型证券投资基金、 长
盛盛通纯债债券型证券投资基金、 平安大华添益债券型证券投资基金、 平安大华
惠元纯债债券型证券投资基金、 中金丰 沃灵活配置混合型证券投资基金、 兴银消
费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、
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易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、 中金丰颐灵活配置混合型证券投资基
金、 中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华惠泽纯债债券型证券投资
基金、 南方智造未来股票型证券投资基金、 万家安弘纯债一年定期开放债券型证
券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金。
三 相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构 和代销机构的销售网点 ：
1、场外发售机构
（1）直销机构
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人：陈静
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866；
电子直销：新华 基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
(2)代销机构
本基金A 类份额和 B 类份额的销售机构
1) 重庆农村商业银行股份有限公司
注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人： 刘建忠
联系人： 范亮
客服电话：966866
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网址：www.cqrcb.com
2）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
3）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
4）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深
南大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
5）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客户服务热线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
6）上海华信证券有限责任公司
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住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
客服电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
7）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
8）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
9)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-875-9885
联系人：盛海娟
公司网址：www.niuji.net
10)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
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法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
公司网址： www.erichfund.com
11)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
12)济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-075-6663
公司网址：www.pjfortune.com
13)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：袁艳艳
客服电话：400-698-0777
公司网址：www.dkhs.com
14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 270
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座9 层
法定代表人：马勇
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联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://www.new-rand.cn
15)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：何雪
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
16)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
17)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
18) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
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15
客服电话：400-068-1176
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19）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 4009200022
联系人：刘洋
公司网址：licaike.hexun.com
20）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座180
法定代表人：戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
21）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门 外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
22）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：项晶晶
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客服电话：400-684-0500
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23）浙江金观诚 基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
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24）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
25）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-8188-000
联系人：马林
公司网址：www.myfund.com
26）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
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客服电话：400-001-1566
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27）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和
经 济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
28）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
29）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
30）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
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法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
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31）上海汇付基金销售 有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：金佶
汇付网站：https://tty.chinapnr.com
汇付客服热线：400-821-3999
32）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：江卉
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
33）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层
12-15 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层
12-15 单元
法定代表人 赵学军
联系人 景琪
客服电话 400-021-8850
网址 www.harvestwm.cn
34）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
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客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
35）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
注册地 址： 江苏 省南 京 市建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代 五项 馆
2105 室
法定代表人:袁顾明
客服热线:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
36）天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办 公 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
37）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
38）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
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联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
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39）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
40）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号1 号楼昆泰国际大厦
法定代表人：李科
联系人：王磊
客服电话:95510
网址：http://fund.sinosig.com/
41）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
42）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
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公司网址：www.1234567.com.cn
43）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第7 幢23
层1 号、4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城7 栋 2301、2304
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
网址： www.buyfunds.cn
本基金E 类份额的销售机构
1）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
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2）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第7 幢23
层1 号、4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城7 栋 2301、2304
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
网址： www.buyfunds.cn
3）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
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基金管理人可根据有关法律 、 法规的要求， 选 择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市 江北区聚贤岩广场6 号力帆中心2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
电话：023-63711923
传真：023-63710297
联系人：陈猷忧
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：安冬、陆奇
联系人：安冬
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091199
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经办注册会计师： 张伟、胡慰
联系人：胡慰
四 基金的名称
本基金名称：新华活期添利货币市场基金 。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
六 基金份额的分类
一 、基 金份 额分类
根据销售服务费费率和申购金额限制 等 的不同， 将本基金基金份额分为不同
的类别，A 类基金份额 、B 类基金份额和 E 类 基金份额 。 各类基金份额分别设置
代码并分别计算和公告每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。
A 类基金份额的基金代码为 000903，B 类基金份额的代码为 003264 ，E 类
基金份额的代码为 005148 。
根据基金实际运作情况， 在履行适当程序后， 基金管理人可对基金份额分类
进行调整并公告。
二、 基 金份 额类别 的限 制
投资人可自行选择申购的基金份额类别， 不同基金份额类别之间不得互相转
换， 但依据基金合同或本招募说明书约定因申购、 赎回、 基金转换等交易而发生
基金份额自动升级或者降级的除外。 基金管理人可以与基金托管人协商一致并在
履行相关程序后， 调整申购各类基金份额的最低金额限制及规则， 基金管理人必
须在开始调整前 2 日在 指定媒介上刊登公告。本基金 A 类、B 类 和 E 类基金份
额 的销售服务费及申购、赎回的数额 限制如下表所示：
份 额类 别 A 类 基金 份额 B 类 基金 份额 E 类 基金 份额
销售服 务费 （年 费率 ） 0.25% 0.01% 0.05%
首次申 购最 低金 额 销售机 构
500 元
直销中 心
1000 元
网上交 易系 统
500 万元
（但已 持有 本基 金 B
类份额 的投 资者 可以
销售机 构
500 元
直销中 心
1000 元
网上交 易系 统
0.01
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24
0.01 元 适用首 次申 购单 笔最
低限额 人民 币 1 元，
追加单 笔申 购金 额为
人民 币1 元 ）
元
追 加 单 笔 申 购 最 低 金
额
1 元( 网 上交 易系 统
0.01 元)
1 元 1 元( 网 上交 易系 统
0.01 元)
单笔赎 回最 低份 额
0.01 份 1 份 0.01 份
基 金 账 户 最 低 基 金 份
额余额
0.01 份 500 万份 0.01 份
三 、基 金份额 的自 动升降 级
1、A 类基 金份 额持有 人，即 在本 基金 存续期 内所持 基金 份额余 额低 于 500
万份的基金份额持有人。 若 A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额
达到或超过500 万份 （含 500 万份） 时， 本基金的登记机构自动将其在该基金账
户持有的A 类基金份额升级为 B 类基金份额。
2、B 类基金份额持有人，即在本基金存续期内所持基金份额超过 500 万份
（含500 万份） 的基金份额持有人。 若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留
的基金份额低于500 万份时， 本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 B
类基金份额降级为A 类基金份额。
3、 投资者在提交申购等交易申请时， 应正确填写基金份额的代码 （A 类、B
类基金份额的基金代码不同） ， 否则， 因错误 填写基金代码所造成的申购等交易
申请无效的后果由投资者自行承担。
投资者申购申请确认成交后， 实际获得的基金份额等级以本基金的登记机构
根据上述规则确认的基金份额类别为准。
本基金E 类基金份额不参与基金份额升降级。
四 、基 金份额 分类 及规则 的调 整
基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后， 调整基金份额
升降级的数量限制及规则， 基金管理人必须在开始调整之日前 2 日在指定媒介上
刊登公告。
在不违反法律法规规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
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25
况下， 基金管理人也可根据市场情况调整基金份额类别设置或增加新的基金份额
类别、 调整某类基金份额类别的费率或收费方式等， 调整实施前基金管理人应及
时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有人大会。
七 基金的投资目标
在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上， 追求超越业绩比较基准
的投资收益率。
八 基金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：
1、现金；
2、期 限在 一年以 内（ 含一年 ）的 银行存 款 、 债券回 购、 中央银 行票 据、同
业存单 ；
3、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的债 券 、 非金融企业债务融资工具 、
资产支持证券；
4、 中国证监会、 中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的， 在
不改变基金投资目标、 不改变基金风险收益特征的条件下， 本基金可参与其他货
币市场工具的投资， 不需召开基金份额持有人大会， 具体投资比例限制按届时有
效的法律法规和监管机构的规定执行。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具， 基金
管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九 基金的投资策略
本基金采取以长期利率趋势分析为基础， 结合短中期经济周期、 宏观政策方
向及收益率曲线分析， 通过债券类属配置和收益率曲线配置等方法， 实施积极的
债券投资组合管理
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1、利率预期分析
通过对宏观经济、 货币政策、 短期资金供给等因素的分析， 形成对利率走势
的判断。如果预期利率下降，将增加组合的久期；反之，如果预期利率将上升，
则缩短组合的久期。
2、动态调整投资组合平均剩余期限
剩余期限是指货币基金持有的投资组合平均临近到期日的天数。 对于货币基
金而言， 其投资组合的平均剩余期限不能超过 120 天， 但一般而言 ， 越临近到期
日收益越低， 期限较长的债券收益较高， 因而从收益角度而言， 剩余期限较长的
货币基金收益可能较高，但相对而言持有期限较长的债券面临的流动性风险较
大， 也将加大基金的整体风险程度， 因而剩余期限的选择需要兼顾流动性以及收
益率。本基金将根据对货币政策短期资金供给等因素的分析、兼顾流动性风险，
对剩余期限进行配置。
3、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测 ， 采用子弹型策略
(Bullet Strategy)、 哑铃 型策略(Barbell Strategy)或梯形策略(Stair Strategy)， 在 长
期、 中期和短期债券间进行配置， 以从长、 中 、 短期债券的相对价格变化中获利。
如预测收益率曲线平行移动或变平时， 将采取哑铃型策略； 预测收益率曲线变陡
时，将采取子弹型策略。
4、债券类属配置策略
根据国债、 金融债、 企 业短期融资券等不同债券板块之间的相对投资价值分
析， 增持价值被相对低估的债券板块， 减持价值被相对高估的债券板块， 借以取
得较高收益。
5、现金流管理策略
根据对市场资金面以及本基金申购赎回的动态预测， 通过所投资债券品种的
期限结构和债券回购的滚动操作， 动态调整并有效分配本基金的现金流， 在充分
保证本基金流动性的前提下力争获取较高收益。
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十 基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准：人民币七天通知存款利率（税后） 。
通知存款是一种不约定 存期，支取时需提前通 知银行，约定支取日期 和金
额方能支取的存款， 具有存期灵活、 存取方便的特征， 同时可获得高于活期存款
利息的收益。 本基金为货币市场基金， 具有低风险、 高流动性的特征。 根据基金
的投资标的、 投资目标及流动性特征， 本基金选取同期 七天通知存款利率 （税后）
作为本基金的业绩比较基准。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，
本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业
绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应经基金托管人同意， 报中国证监
会备案并公告 ，但无需召开基金份额持有人大会审议 。
十 一 基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金， 在所有证券投资基金中， 是风险相对较低的基金产
品。 在一般情况下， 其预期风险与预期收益均低于一般债券基金， 也低于混合型
基金与股票型基金。
十二 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ―― 平安 银行股份有限公司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
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28
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资
产的比 例(%)
1 固定收 益投 资
3,500,870,481.86 77.47
其中： 债券
3,500,870,481.86 77.47
资产支 持证 券
- -
2 买入返 售金 融资 产
191,650,000.00 4.24
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计
724,445,326.07 16.03
4 其他资 产
102,043,011.97 2.26
5 合计
4,519,008,819.90 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 15.59
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号
项目
金额
占 基 金资 产净 值比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 382,878,785.68 9.26
其中： 买断 式回 购融 资 - -
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
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29
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20% 。
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
114
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
高值
116
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
低值
80
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过 120 天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序
号
平均剩 余期 限
各期限资产占基金资产净
值的比 例（%）
各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值
的比例 （％ ）
1 30 天 以内 7.16 9.27
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
2 30 天 （含 ） —60 天 7.70 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
-
-
3 60 天 （含 ） —90 天 34.31 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
-
-
4 90 天 （含 ） —120 天 16.31 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
-
-
5
120 天（含 ） —397 天
（含）
41.42
-
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
-
-
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30
合计 106.91 9.27
4、 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过 240 天的情况。
5、 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债 券 209,329,560.63 5.07
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债
- -
4 企业债 券
- -
5 企业短 期融 资券
- -
6 中期票 据
- -
7 同业存 单
3,291,540,921.23 79.64
8 其他
- -
9 合计
3,500,870,481.86 84.71
10
剩余存 续期 超过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
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31
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊 余 成 本
（元）
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（％）
1 111719218 17 恒 丰 银 行
CD218
1,500,000.00 148,016,561.0
2
3.58
2 179935 17 贴 现 国 债
35
1,000,000.00 99,818,627.00 2.42
3 111782975 17 大 连 银 行
CD148
1,000,000.00 99,437,618.67 2.41
4 111783301 17 甘 肃 银 行
CD130
1,000,000.00 99,369,828.13 2.40
5 111799038 17 成 都 银 行
CD097
1,000,000.00 99,204,652.92 2.40
6 111784360 17 西 安 银 行
CD027
1,000,000.00 99,136,940.34 2.40
7 111784883 17 中 原 银 行
CD268
1,000,000.00 99,134,465.59 2.40
8 111784574 17 乌 鲁 木 齐
银行 CD041
1,000,000.00 99,124,115.43 2.40
9 111784765 17 廊 坊 银 行
CD093
1,000,000.00 99,102,036.47 2.40
10 111784759 17 烟 台 银 行
CD023
1,000,000.00 99,082,508.75 2.40
7、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值
0.1292%
报告期 内偏 离度 的最 低值
-0.0287%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值
0.0444%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.50%的情况。
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32
8、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、 投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
1）基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息；
2）基 金持有 的回 购协 议（封 闭式回 购） 以成 本列示 ，按实 际利 率在 实际持 有期
间内逐日计提利息；
3）基 金持有 的附 息债 券、贴 现券购 买时 采用 实际支 付价款 （包 含交 易费用 ）确
定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入；
4）基 金持有 的买 断式 回购以 协议成 本列 示， 所产生 的利息 在实 际持 有期间 内逐
日计提。 回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。 回购期
满时， 若双方都能履约， 则按协议进行交割。 若融资业务到期无法履约， 则继续
持有现金资产，实际持有的相关资产按其性质进行估值；
5）基 金持有 的资 产支 持证券 视同债 券， 购买 时采用 实际支 付价 款（ 包含交 易费
用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收 入。
（2） 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体本 期没有 出现被 监管 部门 立案调 查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 7,844,959.18
4 应收申 购款 94,198,052.79
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 102,043,011.97
（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和余合计项之间可能存在尾差 。
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33
十三 基金的业绩
（一） 本基金成立以来的业绩如下： 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业
绩比较基准收益率的比较
1、新华活期添利A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2014.12.4
-2014.12.
31
3.59% 5.0624% 1.9381% 0.0518% 1.6519% 5.0106%
2015.1.1-
2015.12.3
1
3.3073%
0.0047%
1.3591%
0.0000%
1.9482%
0.0047%
2016.1.1-
2016.12.3
1
2.5535% 0.0061% 1.3591% 0.0000% 1.1944% 0.0061%
2017.1.1-
2017.9.30
2.9424% 0.0037% 1.0148% 0.0000% 1.9276% 0.0037%
成立以来
（ 2014.12
.4-2017.9
.30）
9.4000% 0.0052% 3.8869% 0.0000% 5.5131% 0.0052%
2、 新华活期添利 B
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016.8.29
-2016.12.
31
1.0192% 0.0055% 0.4621% 0.0000% 0.5571% 0.0055%
2017.1.1-
2017.9.30
3.1263% 0.0037%
1.0148% 0.0000% 2.1115%
0.0037%
成立以来
（ 2016.8.
29-2017.9
.30）
4.1773% 0.0046% 1.4816% 0.0000% 2.6957% 0.0046%
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34
3、 新华活期添利 E
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
成立以来
（ 2017.9.
7-2017.9.
30 ）
0.2725% 0.0026% 0.0888% 0.0000% 0.1837% 0.0026%
注：本基金本报告期于2017年9月7日新增E 类（基金代码005148）。
本基金利润分配是按日结转份额。
2、 自 基金合 同生 效以 来基金 累计净 值收 益率 变动及 其与同 期业 绩比 较基准 收益
率变动的比较
新华活期添利货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014 年 12 月 4 日至 2017 年 9 月 30 日)
1、新华活期添利 A
2、 新华活期添利B
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35
3、新华活期添利E
注： 本基金本报告期于 2017 年9 月7 日新增 E 类（基金代码005148）。
报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
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36
十 四 基金的费用概览
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.33%年费 率计 提。 管理 费 的计 算
方法如下：
H ＝E ×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日支付 。
2、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。托管费的计
算方法如下 ：
H=E× 0.08%÷ 当年天数
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37
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力
致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日支付 。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.25% ，对于由 B 类 降级为 A
类的基金份额持有人，应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基 金份额持有
人的销售服务费率。 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01% ， 对于由 A 类升
级为 B 类的基金份额 持有人，应自其达到 B 类条件的开放日后的 下一个工作日
起享受 B 类 基 金 份 额 持 有 人 的 销 售 服 务 费 率 。E 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 为
0.01% ，E 类基金份额不参与基金份额升降级。 各类基金份额的销售服务费计提
的计算公式如下：
H ＝E× 销售服务费年费 率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金 管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最近
可支付日支付 。
上述 “ （一） 基金费用 的种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及 相应协
议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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38
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
十五 对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 方 法 》 、 《 信 息 披
露办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本 基金管理人于 2017 年7 月 18 日刊登
的本 基金招募说明书 （《 新华活期添利货币市场基金 招募说明书》 更新 ） 进行了
更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要 提示 ”中， 更 新了招募 说明 书内容 的 截止日期 及有 关财务 数据
的截止日期。
2. 在“二、释义”中，更新了新增份额类别相关释义内容 。
3. 在“三、 基金 管理人 ” 中，对有 关基 金管理 人 主要人员 及基 金经理 情况
进行了更新。
4. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
5. 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。
6. 在“六、基金份额分类”中，补充了新增份额类别的内容 。
7. 在 “九、 基金份额的申购与赎回” 中， 增加了新增份额类别的相关内容 。
8. 在“十、 基金 的投资 ” 中，更新 了本 基金投 资 组合报告 的内 容，数 据截
至时间为 2017 年 9 月 30 日。
9. 更新了“十一、基金的业绩”部分内容。
10. 在“十五 、 基 金的费 用 与税收 ” 中， 增加了 新 增基金份 额 的 费率设置 情
况。
11. 在“二十三、其他应披露事项”中，披露了本基金的相关公告信息：
1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
2) 2017 年 6 月 15 日 新华活期添利货币市场基金暂停（大额）申购（转换
转入、定期定额投资）公告
3） 2017 年6 月 28 日新华基金管理股份有限公司新华活期添利货币市场基金
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39
基金恢复 （大额） 申购 （转换转入、 赎回、 转 换转出、 定期定额投资） 公告
4） 2017 年7 月 1 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2017 年半年度
最后一个交易日资产净值揭示公告
5） 2017 年7 月 18 日 新华活期添利货币市场基金招募说明书 （更新） 全文
及摘要
6） 2017 年7 月 21 日 新华活期添利货币市场基金 2017 年第2 季度报告
7）2017 年 7 月 27 日 新华基金管理股份有限公司新华活期添利货币市场基
金基金经理变更公告
8）8. 2017 年7 月28 日新华 基金管理股份有限公司新华活期添利货币市场
基金基金经理变更公告
9） 2017 年 8 月 12 日关于 旗下部分基金增加招商银行股份有限公司为销售
机构并开通定期定额投资业务及基金转换业务的公告
10）2017 年8 月 29 日 新华活期添利货币市场基金 2017 年半年度报告
11） 2017 年8 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加上
海华信证券为销售机构的公告
12）2017 年 9 月 1 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加国
金证券为销售机构并开通定投转换业务的公告
13）2017 年 9 月 6 日 关于新华新华活期添利货币市场基金增加 E 类份额并
修改基金合同和托管协议的公告
14）2017 年9 月 6 日 新华活期添利货币市场基金基金合同 （更新） 、 托管协
议（更新）
15） 2017 年9 月 12 日 关于旗下部分基金增加武汉市伯嘉基金销售有限公司
为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
16）2017 年 10 月 14 日 新华基金管理股份有限公司旗下新华活期添利货币
市场基金增加华泰证券股份有限公司为销售机构的公告
17）2017 年 10 月 14 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在武
汉市伯嘉基金销售有限公司开通定期定额投资业务、基金转换业务的公告
18）2017 年 10 月 20 日 新华基金管理股份有限公司旗下新华活期添利货币
市场基金增加蚂蚁（杭州)基金销售有限公司为销售机构的公告
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40
19）2017 年10 月26 日 新华活期添利货币市场基金 2017 年第3 季度报告
新 华基金 管理 股份有 限公 司
2018 年 1 月 17 日
