大成一带一路灵活配置混合型证券投资基
金 更新招募说明书摘要
（2017 年第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一八 年 一 月 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
重要提示
大成一带 一路 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（ 以下 简称“本 基金” ） 经中 国证 监会证 监
许可【2015 】1683 号文 注 册募集， 并获 得中国 证监 会证券基 金机 构监管 部《 关于对大 成一
带一路灵 活配 置混合 型证 券投资基 金延 期募集 备案 的回函》 （中国 证监会 机构 部函【2017 】
876 号 文） 。基 金合 同已 于 2017 年 6 月 2 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 基金” ） 是 一种 长期 投资 工 具， 其主 要功 能是 分散 投 资， 降低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 者购买 基金 ， 既 可能 按其 持有份 额分 享基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 者投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高 ， 投 资者 承担的 风险 也越大 。 本基 金为 混 合型 基金 ， 具 有 中 等水平 的预 期收益 和风 险 水
平 ，其 预期 风险 与预 期收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因证 券市 场波 动等因 素产 生波 动。 投资 者在投 资本
基金前 ， 应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同， 全 面认 识本 基金 的风 险收益 特征 和产
品特性 ， 并 根据 自身 的投 资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和投 资者
的风险 承受 能力 相适 应 ， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市场 ， 对 申购 基金的 意愿 、
时机、 数量 等投 资行 为做 出独立 、 谨 慎决 策， 获得 基金投 资收 益， 亦承 担基 金投资 中出 现的
各类风 险 。 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程 中产 生的 操作或 技术 风险 、 本基 金的 特有风 险 等 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各 种 风险 ， 既 包括 因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证
券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险、 也包 括基金 自身 的管
理风险 、 技术 风险和 合规 风险等 。 巨额 赎回风 险是 开放式 基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个
开放日基金的净赎回申请份额超过上一开放日基金总份额 的 10% 时，投资者将可能无法 及
时赎回 持有 的全 部基 金份 额。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
绩表现 ， 基金 管理 人管 理的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，
投资人 认购 （或 申购 ） 基 金时， 请仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书及 基金 合同。 基金 管理 人提
醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在做 出投 资决 策后， 基金 运营 状况 与基 金净值 变化 引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
投资者 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 本基 金， 基金 代销 机构 名单 详见 本基金 份
额发售公 告。 本更新 的招 募说明书 所载 内容截 止日 为2017 年12月2 日 （ 其中人 员变动信 息以
公告日 为准 ） ， 有 关财 务数 据和基 金净 值表 现截 止日 为2017 年9 月30 日， 所 列财 务数据 未经 审
计。
一、基 金管 理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨 市委、 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月， 任哈 尔滨 银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11月 至今 ， 任 中泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席。2014 年12 月15 日起 任大成 基金 管理大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年7月至1993 年2 月， 任 职于 共青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所；1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ；1997
年5月至2015 年1 月， 先后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理， 光大 证券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 ， 资 产管 理总 部投资 部副 总经
理 （主 持工作 ） ， 法 律合 规部副 总经 理， 零 售交 易 业务总 部副 总经 理；2014 年10 月， 任大 成
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风
险管理 师（FRM ）资 格。 曾 任毕马 威（KPMG ）法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ；2009年至2012 年， 任 中国 证券 监督 管理 委员会 规划 委
专家顾 问委 员， 机构 部创 新处负 责人 ，兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ；2013 年2 月至2014 年10
月， 任中 信并 购基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员 。2014 年11 月26 日起任 大成 基 金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。
周雄先 生， 董事 ， 金 融学 博 士， 北 京大 学光 华管 理学 院 高级管 理人 员工 商管 理硕 士 （EMBA），
上海市 黄浦 区政 协委 员。 1987 年8 月至1993 年4月 ， 任 厦 门大学 财经 系教 师； 1993 年4月至1996
年8月 ，任 华夏 证券 有限 公 司厦门 分公 司经 理；1996 年8月至1999 年2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年2 月至 今任 职于 中 泰信托 有限 责任 公司 ，历 任副总 裁、 总
裁，现 任中 泰信 托有 限责 任公司 董事 、总 裁。
孙学林 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 具 注册 会计 师、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责 人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员， 东北 财经 大学 开发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主要 从事 金融
业产业 组织 结构 、 银行 业竞 争方面 的研 究 。 参 与两 项国 家自然 科学 基金 、 三项 国家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省级 创新 团队项 目 ， 并 负责撰 写项 目总结 报告 ， 在大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （ 博士 生导 师） ， 金融 系联 合系 主任 ， 院 长助理 ， 北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年， 并兼 任哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ，先 后任 中国 银河 证券有 限责 任
公司审 计部 、合 规（ 法律 ）部总 经理 ；2007 年1月 ， 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常
务副总 裁、 党委 委员 ；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长
兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事；2012 年6 月 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 董事 长； 2012 年7月 ， 任中 国银 河 投资管 理有 限公 司总 裁 ； 2015 年1 月起 ，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8 月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师、 监察 稽核 部总 监 助理、 信息 技术 部副 总监、 风险管 理部 副总 监、 风险 管 理部总 监，
现任信 息技 术部 总监 。
吴萍女 士 ， 职工 监事 ， 文 学学士 ， 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。 曾 任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生， 副总 经理 ， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （ 政府 ） 办公 室副
主任 ， 深 圳市 广聚能 源股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。 2015 年1 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国Hunton& Williams 国际 律师
事务所 纽约 州执 业律 师。 中银国 际投 行业 务副 总裁 ， 香 港三 山投 资公司 董事 总经理 ， 标准 银
行亚洲 有限 公司 董事 总经 理兼中 国投 行业 务主 管。2015 年4 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
任首席 战略 官，2015 年8 月 起任公 司副 总经 理。2016 年10月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公
司董事 。
周立新 先生 ， 副 总经 理， 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新疆 精河
县团委 副书 记 、 新疆 精河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家户 农场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司 办公 室主任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经理 、 上 海分公 司副 总经 理、 客户 服务部 总监 兼上
海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾 任财 政部 世界 银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅处 长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月 加 入大 成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 ， 副 总经 理， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾任 职于 原国 家经 贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙江 省招 商局副 局长 ， 黑龙江 省商 务厅副 厅长 ， 中国人 民银 行货币 政策 二 司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券 海 南分公司 ，
平安保 险集 团公 司。 曾任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国 投瑞 银基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招 商证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理。2016 年11 月加 入大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
赵冰女 士， 督察 长， 清华 大学工 商管 理硕 士。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公司 会员 部， 曾任 中国 证券业 协会 分析师 委员 会委 员、 基金 销售专 业委 员 会
委员。 曾参 与基 金业 协会 筹备组 的筹 备工 作。 曾先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人 、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年7 月加入 大 成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年8
月起任 公司 督察 长。
2. 本 基金 基金 经理
戴军先 生 ， 金 融学 硕士 。 证 券从业 年 限6 年。2011 年6 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，
历任研 究员 、行 业研 究主 管、大 成价 值增 长基 金经 理助理 ，2015 年 5 月 21 日至 2015 年 7
月23 日任 大成 优选 股票 型 证券投 资基 金 （LOF ） 基金 经理，2015 年7 月 24 日 起 任大成 优选大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
混合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 经理 。2016 年 8 月 19 日 起任 大成 定增 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。2017 年 6 月 2 日 起任 大成 一 带一路 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 。现 任研 究部 副总 监。具 有基 金从 业资 格。 国籍： 中国 。
3 ．公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名成 员 组成 ，设 股票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委
员 7 名 ，名 单如 下：
罗 登攀， 公司 总经理 ，股票 投资决 策委 员会主 席；李 本刚， 基金 经理， 股票投 资部 总
监，股 票投资 决策委 员会 委员； 路荣强 ，研究 部总 监，股 票投资 决策委 员会 委员； 周德昕 ，
基金经 理， 股票 投资 部成 长组投 资总 监， 股票 投资 决策委 员会 委员 ； 苏 秉毅 ， 基金 经理 ， 数
量与指 数投 资部 副总 监， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 徐彦 ， 基 金经 理， 股 票投 资部价 值组 投
资总监 ， 股 票投 资决 策委 员会委 员； 于雷 ， 交 易管 理部总 监， 股票 投资 决策 委员会 委员 ； 郑
刚，风 险管 理部 总监 ，股 票投资 决策 委员 会委 员。
上述人 员 之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。 作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上 海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
截止到 2017 年9 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共415 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
三、相关服务机构
（ 一） 销售 机构 及联 系人
一 ．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （ 免长 途固 话费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
二 ．代 销机 构
1 、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2 、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3 、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4 、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡 明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5 、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
网址：www.cmbchina.com
6 、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ：王 晓琳
联系电 话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.citicbank.com
7 、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
8 、兴 业银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
9 、中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
10 、上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法人代 表： 金煜
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
联系人 ：汤 征程
客服电 话：95594
网站：www.bankofshanghai.com
11 、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
12 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
13 、中 信建 投证 券股 份有 限公司 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
14 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
15 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
16 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
网址：www.chinastock.com.cn
17 、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
18 、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
19 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
20、 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
21 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
22 、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
23 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
24 、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
25 、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
26 、第 一创 业证 券股 份有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
27 、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
28 、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：林 立 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
29 、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
30 、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
31 、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
32 、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
33 、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
34 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
35 、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
36 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
37 、深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
38 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
39 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨 文斌
大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
40 、蚂 蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
41 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
42 、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄61 号 1 幢14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
43 、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
44 、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地址 ：上 海市崇 明县 长兴镇路 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经 济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
45 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
46 、和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北6 号楼6 楼602 、603 房间
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街 北6 号楼6 楼602 、603 房间
法定代 表人 ：李 淑慧
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
47 、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
48 、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务 95118
400 098 8511 、企 业业 务 400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
49 、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-26920530
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求，选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四、基金的名称
大成一 带一 路灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金
五、基金的类型
混合型 证券 投资 基金 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
通过投 资于 与一 带一 路主 题相关 的优 质上 市公 司， 在严格 控制 风险 的前 提下 ， 追求 基金
资产长 期稳 健增 值。
八、基金的投资范围
本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具 ，包 括 国内 依法 发行 上市 的股 票 ( 包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券（包括国债、 央行票据、金
融债、 企业 债、 公 司债、 次级债 、 中 小企 业私 募债 、 地方 政府 债券、 中期 票 据、 可 转换 债券
( 含分离 交易 可转 债) 、 短期 融资券 、 超 短期 融资 券、 地方政 府债 、 资 产支 持证 券、 债 券回 购
等) 、货币市场工具、银行 存款、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他 金融 工具( 但须 符合 中国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 为 0% —95% ； 在任何 交
易日日终持有的融 资买入股票与 其他有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值 的 95% ；
投资于一带一路主题相关的上市公司的比例不低于基金非现金资产 的 80% ；债券、货币 市
场工具 、 银行 存款 等固 定 收益类 资产 占基 金资 产比 例不低 于 5% ； 每个 交易 日 日终在 扣除 股
指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 保 持现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金
资产净 值 的 5% ； 权 证 、 股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规
定执行 。
九、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 国家 经济 政策 、 股 票 市场风 险 、 债 券市场 整体 收益率 曲线大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
变化和 资金 供求 关系 等因 素的分 析， 研判 经济 周期 在美林 投资 时钟 理论 所处 的阶段 ， 综 合评
价各类 资产 的市 场趋 势、 预期风 险收 益水 平和 配置 时机。 在此 基础 上， 本基 金将积 极、 主动
地确定 权益 类资 产、 固定 收益类 资产 和现 金等 各类 资产的 配置 比例 并进 行实 时动态 调整 。
2 、股 票投 资策 略
“一带 一路 ”指 “丝 绸之 路经济 带” 和 21 世纪 “ 海上丝 绸之 路” ，是 我国 中 长期最 为
重要的 国家 战略 。 我 国借 助 “一 带一 路” 政策， 目标 是发展 中国 与沿 线国 家和 经济体 的经 济
合作伙 伴关 系， 共同 打造 政治互 信、 经济 融合 、 文 化包容 的利 益共 同体 、 命 运共同 体和 责任
共同体 。
最近几 年，中国经济增速逐步放 缓，投资拉动型的经济增 长已经日益不能满足中国 经
济的战 略转 型需 要， 众多 基建行 业产 能过 剩。 要化 解中国 产能 过剩 的困 局， 一方面 可以 扩 大
内需， 另一 方面 ， 在 国内 市场日 趋饱 和的 情况 下， 要寻求 更广 阔的 国际 市场 ， 创造 外需 以拉
动出口 增长和 经济发 展。 “ 一带一 路”沿 线许多 国家 亟需基 础设施 建设、 工业 化和外 来资金
的支持 ，这 为中 国过 剩产 能的利 用提 供了 机遇 。
我国是 全球 第一 大外 汇储 备国。 截至 2014 年年 底， 我国外 汇储 备规 模达 到 3.8 万亿 美
元。 如 何实 现外 汇储 备保 值、 增 值的 目标 ， 对 其进 行合理 、 有 效的 利用 ， 是 当前 亟 待解 决的
问题 。 这 样大 规模 的外 汇储 备可以 为与 “ 一带 一路 ” 周 边国家 开展 经贸 合作 提供 充足资 本金 ，
为中国 企业 走出 去提 供充 分支持 。
“一带 一路”作为中国首倡、高 层推动的国家战略，对我 国未来十年的发展具有深 远
的战略 意义 。 如 果说 2001 年中国 加入 WTO 是上 一 轮中国 经济 全球 化的 起点 ，带领 中国 进
入 国际 分工 体系 ，那 么 “ 一带一 路” 则是 引领 中国 未来 10 年的 开放 大战 略。 如果说 我国 第
一阶段 的对 外开 放是 抓住 经济全 球化 机遇 ， 享 受全 球发展 红利 ， 那 么此 轮开 放则是 主动 为自
己和别 国创造 经济发 展机 会。对 内而言， “一 带一路 ” 是实 现国内 多极增 长的 重大举措 ；对
外而言 ，可 以深 挖与 其他 国家多 层次 的合 作， 领舞 亚洲， 实现 相关 国家 共赢 。
本基金 主要投资于“一带一路” 主题相关行业以及受益于 “一带一路”相关政策相 关
行业的 上市 公司 。 按 照 2015 年 3 月 28 日 国家 相关 部 委联合 发布 的 《 推动 共建 丝绸之 路经 济
带和 21 世 纪海 上丝 绸之 路 的愿景 与行 动 》 纲 领文 件， “ 一带一 路 ” 主 题涉 及的 行业 范围广 阔，
重点包 括五方 面内容 ，即 “政策 沟通、 设施联 通、 贸易畅 通、资 金融通 、民 心相通” 。具 体
包括： （1） 设施 联通 领域 中有关 基础 设施 建设 领域 ， 包括 交通 基础 设施 建设 、 能源 基础 设施
建设、 电信 基础 设施 建设 、 房地 产以 及其 他公 共设 施基础 建设 ； （2 ） 设 施联 通中有 关交 通运
输、 港 口、 交运 设备 、 电 力设备 、 工 程机 械等 领域 ； （3） 设施 联通有 关建 筑建 材、 钢 铁、 煤大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
炭、有 色金属 、化工 等中 上游行 业； （4 ）贸易 畅通 中有关 农林牧 渔、纺 织服 装、商 业贸易 、
轻工制 造、食 品饮料 、汽 车、家 用电器 、计算 机、 电子等 行业； （5）资 金融 通中有 关银行 、
证券、 保险、 信托、 租赁 等各类 型金融 机构； （6） 民心相 通 中有 关教育 、传 媒、休 闲服务 、
医药生 物等 行业 ； （7 ）其 他直接 或间 接受 益的 行业 ，如军 工行 业。
“一带 一路”主题本身会随着相 关政策的推出和完善而不 断更新，基金管理人将持 续
跟踪相 关国 家战 略及 配套 政策的 推出 情况 ， 动 态地 对 “ 一带 一路 ” 主 题概 念 的具体 涉及 领域
进行更 新调 整。
本基金 的股 票策 略采 取 “ 自上而 下 ” 与 “ 自下 而上 ” 相结 合 的 积极 管理 策略 。 公司 研究
包括定 性研 究和 定量 研究 两个方 面 ， 定 性研究 方面 分析公 司发展 战 略、 资源 与能力 、 治理 结
构 等方 面的 情况 ， 评 判公 司的行 业竞 争地 位以 及业 绩驱动 因素 ； 定 量研 究方 面 运用 主营 业务
收入、EBITDA 、净 利润 等的 预 期增 长率 指标 ，结 合公 司 营运 指标 （如 固定 资产 周 转率 等）
以及经 营杠 杆指 标（ 如权 益乘数 等） ，对 公司 盈利 的 持续增 长前 景进 行综 合评 价。
3 、融 资买 入股 票策 略
本基金将根据融资买 入股 票成本以及其他投资 工具 收益率综合评估是否 采用 融资方式
买入股 票， 本基 金 在 任何 交易日 日终 持有 的融 资买 入股票 与 其 他有 价证 券市 值 之和 ， 不 得超
过基金 资产 净值 的95% 。
4 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式， 获得 与风险 相匹 配的 投资 收益 ， 以实 现在
一定程 度上 规避 股票 市场 的系统 性风 险和 保证 基金 资产的 流动 性 。 本 基金 通过 分析未 来市 场
利率趋 势及 市场 信用 环境 变化方 向 ， 综 合考虑 不同 券种收 益率 水平 、 信 用风 险、 流动 性等 因
素， 构 造债 券投 资组 合。 在实际 的投 资运 作中 ， 本 基金将 运用 久期 控制 策略 、 收益 率曲 线策
略、类 别选 择策 略、 个券 选择策 略等 多种 策略 ，获 取债券 市场 的长 期稳 定收 益。
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高 、 信 用风 险较大 、 二 级市场 流动 性较 差。 本基 金将根 据对
宏观经 济的研 究，前 瞻 性 判断经 济周期 ，调整 组合 汇总中 小企业 私募债 的配 置比例 。同时 ，
根据债 券市 场的 收益 率水 平， 重点 考虑 个券的 风险 收益水 平 ， 综 合考虑 个券 的信用 等级 （ 如
有） 、 期 限、 流 动性、 息票 率、 提 前偿 还和 赎回 等因 素， 结 合债 券发 行人 所处 行业发 展前 景、
发行人 业务 发展 状况 、 企 业市场 地位 、 财 务状 况、 管理水 平及 其债 务水 平等 ， 以确 定债 券的
实际信 用风 险状 况及 其信 用利差 水平 ， 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、 信 用利 差收 益相对 较大 、
或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业私 募债 投资 ， 主 要采 取分散 投资 ， 控 制个 债
持有比 例。 当 预 期发 债企 业 的基本 面情 况出 现恶 化时 ， 采取 “ 尽早 出售 ” 策略 ， 控 制 投资风 险。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提前 偿还 率、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 ， 预测 资产 池未来 现金 流变 化， 并通 过研究 标的 证券 发行 条款 ， 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在 严格 控制风 险的 情况 下， 结合 信用研 究和 流动
性管理 ，选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
7 、权 证投 资策 略
本基金 的权 证投 资是 以权 证的市 场价 值分 析为 基础 ， 配以权 证定 价模 型寻 求其 合理估 值
水平 ， 以 主动 式 的 科学 投资 管理为 手段 ， 充分 考虑 权证 资产的 收益 性 、 流 动性 及风 险性特 征，
通过资 产配 置、 品种 与类 属选择 ，追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。
8 、股 指期 货的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为目 的， 在风 险可控 的前
提下 ， 参 与股 指期货 的投 资。 此外 ， 本 基金 还将 运 用股指 期货 来管 理特 殊情 况下的 流动 性风
险，如 预期 大额 申购 赎回 、大量 分红 等。
（ 四） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股票 等权 益类 资产 占 基金资 产的 比例 为 0% —95% ； 在任 何交 易日 日终 持有 的融资
买入股票与 其他有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值 的 95% ；投资于一带一路主 题
相关的上市公司的比例不低于基金非现金资产 的 80% ；债券 、货币市场工具、银行存款 等
固定收 益类 资产 占基 金资 产比例 不低 于 5% ；
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ， 保持 不低 于基金 资
产净 值 5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4 ）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 。
（15 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 股 指 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
10% ； 在任 何交 易日 日终 ， 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市值 之和 ， 不 得超过 基金 资
产净值 的 95% ， 其中 ， 有 价 证券指 股票 、 债 券 （不含 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券） 、 权证 、
资产支 持证 券、 买入 返售 金融资 产 （ 不含 质押 式回 购） 等 ； 在 任何 交易 日日 终， 持 有的 卖出
期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股 票总 市值 的 20% ； 在 任何 交易 日内 交易 （ 不包括 平仓 ）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基 金资产净值 的 20% ；基金所持有的 股
票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应 当符 合基 金合 同关于 股票 投资
比例的 有关 规定 ；
（16） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 140% ；
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10% ；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
比例不 符合 上述 规定 投资 比例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个 交易 日内 进行 调整 ，但中 国证 监
会规定 的特 殊情 形除 外 。
基 金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人 在 履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构 另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
运用基 金财产买卖基 金管理人、 基金托管人及 其控股股东 、实际控制人 或者与其有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 者承 销期 内承 销的证 券 ， 或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先的 原则 ， 防 范利 益冲突 ， 符合 中国证 监会 的规定 ， 并履 行
信息披 露义 务。
如法律 法规 或监 管部 门取 消 上述 禁止 性规 定， 如适 用于本 基金 ， 基 金管 理人 在履行 适当
程序后 ，则 本基 金投 资不 受上述 规定 的限 制。
十、基金的业绩比较 基准
沪深 300 指 数收 益率 ×60% ＋中 证综 合债 券指 数收 益率×40%
本基金 选择 沪 深 300 指数 和中证 综合 债 券 指数 分别 做为基 金股 票资 产和 债券 、 货币市 场
工具等 其他 资产 的业 绩比 较基准 。 沪 深 300 指 数能 够反映 沪深 市场 的整 体表 现。 中 证综 合债
券指数 的选 样债 券的 信用 类别覆 盖全 面， 期限 构成 宽泛。 选用 上述 业绩 比较 基准能 够忠 实反
映本基 金的 风险 收益 特征 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比 较 基准 ， 基 金
管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ， 依据 维护 投资 者合法 权益 的
原则 ， 经 与 基 金托 管人 协商 一致并 按照 监管 部门 要求 履行适 当程 序后 调整 本基 金的业 绩比 较
基准。 业绩 比较 基准 的变 更须经 基金 管理 人和 基金 托管人 协商 一致 ， 并 及时 在指定 媒介 上公大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
告，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
十一 、基金的风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 低于 股票型 基金 ， 高 于货 币市 场基金 与债
券型基 金。
十二 、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2017 年 12 月 14 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2017 年第 3 季度报 告， 截 至 2017 年 9 月 30 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 193,919,971.36 72.50
其中： 股票 193,919,971.36 72.50
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
70,386,456.35 26.32
8 其他资 产 3,156,922.84 1.18
9 合计 267,463,350.55
100.00 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1） 报告期 末指 数投 资按 行业 分类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 39,793.60 0.02
C 制造业 154,025,692.37 58.33
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
31,093.44 0.01
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 24,049,231.86 9.11
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,468.03 0.01
J 金融业 15,358,897.05 5.82
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 79,324.72 0.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 81,588.27 0.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,196.08 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.04
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.02
S 综合 - 0.00
合计 193,919,971.36 73.44
（2） 报告期 末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投 资组 合
无。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600377 宁沪高 速 2,448,895 24,023,659.95 9.10
2 000513 丽珠集 团 442,290 22,424,103.00 8.49
3 600104 上汽集 团 680,100 20,532,219.00 7.78
4 600741 华域汽 车 893,000 20,137,150.00 7.63
5 002126 银轮股 份 2,020,953 20,108,482.35 7.62
6 600585 海螺水 泥 722,800 18,048,316.00 6.84 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
7 600036 招商银 行 601,131 15,358,897.05 5.82
8 002242 九阳股 份 733,647 14,181,396.51 5.37
9 000333 美的集 团 230,300 10,176,957.00 3.85
10 603788 宁波高 发 233,100 9,501,156.00 3.60
4 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 力争 利用股 指期 货的 杠杆 作用 ， 降低 股票
仓位频 繁调 整的 交易 成本 和跟踪 误差 ，达 到有 效跟 踪标的 指数 的目 的。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
11 、 投资 组合 报告 附注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体无 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2）本 基金投 资的前 十名 股票中， 没有 投资于 超出 基金合同 规定 的备选 股票 库之外 的
股票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 108,948.50
2 应收证 券清 算款 3,005,084.90
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,430.29
5 应收申 购款 28,459.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,156,922.84
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三 、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一 ） 自 基金 合同 生效 日以 来完整 会计 年度 的基 金份 额净值 增长 率以 及与 同期 业绩比 较
基准收 益率 的比 较：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①－ ③ ②－④ 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
④
2017.6.2-2017.09.30 4.10% 0.34% 6.45% 0.37% -2.35% -0.08%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较：
大成一带一路灵活配 置混 合型证券投资基金累 计份 额净值增长率与同期 业绩 比较基准
收益率的历史走势对 比图
（2017 年 6 月 2 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2017 年6 月2 日 ，截 至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满一 年。
2、本基 金合同 规定 ，基金 管理人 应当自 基金合 同生 效之日 起六个 月内使 基金 的投资 组合比
例符合 基金 合同 的约 定。 截止本 报告 期末 ，本 基金 仍处于 建仓 期。
十四 、费用概览
( 一)基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 （包 括但 不限 于场 地费 、会计 师费 、律 师费 和公 证费） ； 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－8 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 大成 一带一路灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十五 、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求， 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 ， 对 2017 年 4 月 21
日公布 的 《大 成 一 带一 路灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 进 行了 内容 补充和 更新,
本更新 的招 募说 明书 主要 更新的 内容 如下 ：
1 ． 根据最 新数 据， 对 “ 四、 基金的 投资 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
2 ． 根据最 新财 务数 据， 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容 。
3 ． 根据最 新资料 ，对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。
4 ． 根据最 新资料 ，对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
5 ． 根据最 新公 告， 对 “ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。
6 ．.根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二 十三 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 一月 十七 日
