易方达 银行 指 数分 级证 券 投资 基 金
更新的 招募 说 明书 摘要
基金管理 人：易 方达基 金管理 有限 公司
基金托管 人：中 国建设 银行股 份有 限公司
二〇一八 年一月
重要提示
本基金根据 2015 年 4 月 21 日中国证券监督管理委员 会 《关于准予易方达 银行 指数分
级证券投资基金募集注册的批复》 （证 监许可［2015 ］673 号）和 2015 年 5 月7 日《关于
易方达 银行指数分级证券投资基金募集 时间安排的确 认函》 （基金部函［2015］1253 号）
进行募集。 本基金的基金合同于 2015 年6 月 3 日正 式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书 编写， 并经中 国证监会核准。 基金合同是约定
基金当事人之间权利、 义务的法律 文件。 基金投资人 自依基金合同取得基金份额， 即成 为
基金份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同
的 承认和 接受，并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、 基金 合同及 其他有关 规定享 有权利 、承
担义务。基金投资人欲了 解基金份额持 有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证 《招募说明书》 的内容真 实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基 金募集的注册， 并 不表明其对本基金的投资价值、 市 场
前景和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于 本基金没有风险。
本基金为分级基金 ， 包括易方达银行 份额 （ “基础份额” ） 、 易方达 银行 A （“ A 类份额” ） 、
易方达 银行 B（“ B 类份额” ） 三类基金份额。其中， 投资者可 通过场内、场外两种方式 认
购/申购或赎回基础份额 ；A 类份额 与 B 类份额 的基金 份额配比在其存续期内 始终保持 1:1
不变， 此两类份额 可上市交易，不可单 独申购或赎回 。 本基金 A 类份额、B 类份额上市交
易及基础份额与 A 类份额、B 类份额之间的配对转换遵照深圳证券交易所、登记结算机构
的相关业务规则，提请投资者关注。
本基金为股票基金， 主要采用完 全复制策略跟踪标的 指数的表现， 其风险收益特征与
标的指数相似。 长期而言， 其风险收益水平高于混合 基金、 债券基金和货币市场基金。 从
投资者具体持有的基金份额来看，由于 基金收益分级 的安排，A 类份额的预期收益和预期
风险低于基础份额 ；B 类份额的预期收益 和预期风险 高于基础份额 。
本基金投资于证券市场， 基金净 值会因为证券市场波 动等因素而产生波动。 投资有风
险， 投资 者在投 资本基 金前， 敬请认真 阅读本 《招募说 明书 》 ，全面 认识本 基金的 风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自 身的风险承受能力 、 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基
金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 获 得基金投资收益， 亦承担基金投资中
出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险主要包括 ： 与本基金 指数 化投资方式、 分级运作方式及特
殊的投资品种相关的特有风险 ； 市 场风险 ； 与基金运 营的实际操作相关的运作风险 ； 因 基
金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致 的流动 性风险 ； 以及其他意外因素导致的 不可抗力
风险等。其中， 本基金特有风险包括 ：
（1）与 本基 金指数 化投资 方式相 关的特 定风险 ，如 标 的指数 回报与 股票市 场平均回
报偏离的风险； 本基金为保持与 业绩比较基准一致的 风险收益特征而存在系统性风险 ； 本
基金对于无法获取足额数量的股票寻找 投资替代品而 潜在的投资替代风险； 因业 绩比较基
准变更或投资组合调整导致的标的指数 变更风险； 以 及因基金业绩表现与业绩比较基准产
生差异而导致的跟踪偏差风险等；
（2） 与本基金运作方式相关的特 定风险。 如与 基金 份 额 上市交易相关的流动性风险、
折溢价风险；与 B 类份额基金份额参考净值计算规则 相关的杠杆风险、B 类份额净值和价
格大幅波动的风险、 B 类份额杠杆变化的风险、 与 A 类 份额 约定收益支付方式相关的风险、
A 类份额 与 B 类份额 的本金风险及因基金份额折算导 致基金份额风险收益特征变化风险；
因基金份额折算业务过程中折算方式 、 折算业务处理 规则等导致的份额折算风险； 份 额配
对转换业务相关的风险 、 利率调 整导致 A 类份额价格 变化的风险、 因投资者自身状况 改变
而导致的风险、因投资者未尽注意义务 而导致的风险 等；
（3）与 本基 金投资 于股指 期货等 金融衍 生品相 关的特 有风险 。如因 股指期 货合约与
标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指 期货 合约之间价差异常变动可能导致的展
期风险； 因股指期货交易采取保 证金制度且盯市结算 可能导致的盯市结算风险； 因所 选择
的期货经纪商破产清算或违规经营导致 的第三方风险 等。
本基金认购、申购及赎回的要求如下：
（1）募 集期 内， 除 《基金 份额发 售公告 》另有 约定， 投资者 通过 场 外非直 销销售 机
构或本公司网上交易系统 首次 认购本基 金 的单笔最低 限额为人民币 100 元， 追加认购单笔
最低金额为人民币 100 元； 投资者通过本公司直销中心 首次认购 本基金 的单笔最低限额为
人民币 50,000 元， 追加认购单笔最低限额 为 人民币 1,000 元。 场内认购采用 “份额认购”
方式，单笔最低认购数量为 50,000 份；在最低认购份额数量的基础上 ，累加认购申报数
量须为 1,000 份的 整数倍，单笔申报最高不得超过 人 民币 99,999,000 份。
（2）开 放申 购、赎 回业务 后， 投 资者办 理本基 金场外 申购时 ，通过 场外 非 直销销售
机构或本公司网上交易系统首次申购的 单笔最低金额 为 1 元人民币， 追加申购单笔最低金
额为 1 元人民币 ；通过本公 司直销中心首次申购的单 笔最低金额为 50,000 元人民币，追
加申购单笔最低金额为 1,000 元人民币 。 在符合法律 法规规定的前提下， 各销售 机构对最
低 申购限 额及交 易级差 有其他 规定的 ， 需同时 遵循该销 售机构 的相关 规定 。 场内申 购时，
每笔申购金额最低为 50,000 元人民币， 超过 50,000 元的应为 1 元的整数倍 （以上金额均
含申购费 ） ； 基金份额持有人办理 场外赎回时， 每笔 赎 回申请的最低份额为 1 份基金份额；
基金份额持有人办理场内赎回时 ， 每笔赎回申请的最 低份额为 1 份基金份额， 同时赎回 份
额必须是整数份额。 在符合法律 法规规定的前提下， 各销售机构对赎回份额限制有其他规
定的，需同时遵循该销售机构的相关规 定。
投资人在投资本基金 之前， 请 仔细阅读本基金的 《招 募说明书》 和 《基金合 同》 等信
息披露文件， 确保已经理解上述 文件的全部内容， 全 面认识本基金的风险收益特征和产品
特性， 自主判断基金的投资价值， 并充分考虑自身的 风险承受能力， 理性判断市场， 自主
并谨慎做出投资决策，自行承担投资风 险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核 。 除非另有说明 ， 本招募说明书所载内容截止日
为 2017 年12 月 3 日， 有关财务数据截止 日为 2017 年 9 月 30 日， 净值表现截止日为 2017
年 6 月30 日。 （本报告中财务数据未经审计）
1
一 、基金管理人
（一 ）基金管理人 基本情况
1、基本情况
公司名称： 易方达基 金管理有 限公司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝中 路 3 号 4004-8 室
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 券监督管 理委 员会，证监 基金字[2001]4 号
法定代表人 ：刘晓艳
设立日期：2001 年4 月 17 日
组织形式： 有限责任 公司
注册资本：12,000 万 元人民币
存续期限： 持续经营
联系电话：400 881 8088
联系人：贺 晋
2、股权结构
股东名称 出资比例
广东粤财信 托有限公 司 1/4
广发证券股 份有限公 司 1/4
盈峰投资控 股集团有 限公司 1/4
广东省广晟 资产经营 有限公司 1/6
广州市广永 国有资产 经营有限 公司 1/12
总
计 100%
（二 ）主要人员情 况
1、董事、监 事及高级 管理人员
詹余引先生 ，工商管 理博士， 董事长。 曾任中国 平安 保险公司证 券部研究 咨询室总 经
理助理；平 安证券有 限责任公 司研究咨 询部副总 经理 （主持工作 ）、国债 部副总经 理（主
持工作）、 资产管理 部副总经 理、总经 理；中国 平安 保险股份有 限公司投 资管理部 副总经
理（主持工 作）；全 国社会保 障基金理 事会投资 部资 产配置处处 长、投资 部副主任 、境外
投资部主任 、投资部 主任、证 券投资部 主任。现 任易 方达基金管 理有限公 司董事长 ；易方
达国际控股 有限公司 董事长。
刘晓艳女士 ，经济学 博士，董 事、总裁 。曾任广 发证 券有限责任 公司投资 理财部副 经
理、基金经 理，基金 投资理财 部副总经 理、基金 资产 管理部总经 理；易方 达基金管 理有限
公司督察员 、监察部 总经理、 市场部总 经理、总 裁助 理、公司副 总裁、常 务副总裁 。现任
2
易方达基金 管理有限 公司总裁 ；易方达 资产管理 （香 港）有限公 司董事长 ；易方达 国际控
股有限公司 董事。
秦力先生， 经济学博 士，董事 。曾任广 发证券投 资银 行部常务副 总经理、 投资理财 部
总经理、资 金营运部 总经理、 规划管理 部总经理 、投 资自营部总 经理、公 司总经理 助理、
副总经理， 广东金融 高新区股 权交易中 心有限公 司董 事长。现任 广发证券 股份有限 公司执
行董事、常 务副总经 理；广发 控股（香 港）有限 公司 董事。
陈志辉先生 ，管理学 硕士，董 事。曾任 美的集团 税务 总监、安永 会计师事 务所广州 分
所高级审计 员。现任 盈峰投资 控股集团 有限公司 资财 中心总经理 。
王海先生， 经济学、 工商管理 （国际） 硕士，董 事。 曾任工商银 行江西省 分行法律 顾
问室科员； 工商银行 珠海分行 法律顾问 室办事员 、营 业部计划信 贷部信贷 员、办公 室行长
室秘书、信 贷管理部 业务主办 、资产风 险管理部 经理 助理兼法律 室副主任 、资产风 险管理
部副总经理 兼法律室 主任、资 产风险管 理部总经 理； 招商 银行总 行法律事 务部行员 ；工商
银行珠海分 行资产风 险部总经 理兼特殊 资产管理 部负 责人、公司 业务部总 经理、副 行长；
工商银行广 东省分行 公司业务 部副总经 理 （主持 工作 ） 、 总经理； 工 商银行韶 关分行 行长、
党委书记。 现任广东 粤财信托 有限公司 总经理。
刘韧先生， 经济学硕 士，董事 。曾任湖 南证券发 行部 经理助理； 湘财证券 投资银行 总
部总经理助 理；财富 证券投资 银行总部 副总经理 ；五 矿二十三冶 建设集团 副总经理 、党委
委员；深圳 市中金岭 南有色金 属股份有 限公司监 事； 新晟期货有 限公司副 董事长； 广东省
广晟资产经 营有限公 司总经理 助理、 资本 运营部部 长。 现任 东江环 保股份有 限公司董 事长。
朱征夫先生， 法 学博士， 独立 董事。 曾任广 东经济贸 易 律师事务所 金融房地 产部主任 ；
广东大陆律 师事务所 合伙人； 广东省国 土厅广东 地产 法律咨询服 务中心副 主任。现 任广东
东方昆仑律 师事务所 主任。
忻榕女士， 工商行政 管理博士 ，独立董 事。曾任 中科 院研究生院 讲师；美 国加州高 温
橡胶公司市 场部经理 ；美国加 州大学讲 师；美国 南加 州大学助理 教授；香 港科技大 学副教
授；中欧国 际工商学 院教授； 瑞士洛桑 管理学院 教授 。现任中欧 国际工商 学院教授 。
谭劲松先生 ，管理学 博士（会 计学）， 独立董事 。曾 任邵阳市财 会学校教 师；中山 大
学管理学院 助教、讲 师、副教 授。现任 中山大学 管理 学院教授。
陈国祥先生 ，经济学 硕士，监 事会主席 。曾任交 通银 行广州分行 江南西营 业部经理 ；
广东粤财信 托投资公 司证券部 副总经理 、基金部 总经 理；易方达 基金管理 有限公司 市场拓
展部总经理 、总裁助 理、市场 总监。现 任易方达 基金 管理有限公 司监事会 主席。
李舫金先生 ，经济学 硕士，监 事。曾任 华南师范 大学 外语系党总 支书记； 中国证监 会
广州证管办 处长；广 州市广永 国有资产 经营有限 公司 董事长；广 州股权交 易中心有 限公司
董事长； 广州 立根小额 再贷款股 份有限 公司董事 长； 广州银行副 董事长； 广 州中盈 （ 三明 ）
基金管理有 限公司董 事长；广 州汽车集 团股份有 限公 司独立董事 。现任广 州金融控 股集团
3
有限公司党 委书记及 董事长； 万联证券 有限责任 公司 董事长；广 州金控资 本管理有 限公司
董事长；广 金期货有 限公司董 事；立根 融资租赁 有限 公司董事长 ；广州农 村商业银 行股份
有限公司董 事；广州 股权投资 行业协会 法人代表 。
廖智先生， 经济学硕 士，监事 。曾任广 东证券股 份有 限公司基金 部主管； 易方达基 金
管理有限公 司综合管 理部副总 经理、人 力资源部 副总 经理、市场 部总经理 、互联网 金融部
总经理。 现任 易方达基 金管理有 限公司总 裁助理； 广 东 粤财互联网 金融股份 有限公司 董事 。
张优造先生 ， 工商 管理硕士(MBA) ， 常务副总 裁。 曾 任 南方证券交 易中心业 务发展部 经
理；广东证 券公司发 行上市部 经理；深 圳证券业 务部 总经理、基 金部总经 理；易方 达基金
管理有限公 司董事、 副总裁。 现任易方 达基金管 理有 限公司常务 副总裁； 易方达国 际控股
有限公司董 事；易方 达资产管 理（香港 ）有限公 司董 事。
陈彤先生， 经济学博 士，副总 裁。曾任 中国经济 开发 信托投资公 司成都营 业部研发 部
副经理、交 易部经理 、研发部 经理、证 券总部研 究部 行业研究员 ；易方达 基金管理 有限公
司市场拓展 部主管、 基金 科瑞基金 经理、 市场部 华东区 大区销售经 理、 市场部总 经理助理 、
南京分公司 总经理、 成都分公 司总经理 、上海分 公司 总经理、总 裁助理、 市场总监 。现任
易方达基金 管理有限 公司副总 裁。
马骏先生， 高级管理 人员工商 管理硕士 （EMBA） ，副 总裁。曾任 君安证券 有限公司 营
业部职员； 深圳众大 投资有限 公司投资 部副总经 理； 广发证券有 限责任公 司研究员 ；易方
达基金管理 有限 公司 固定收益 部总经理 、现金管 理部 总经理、固 定收益总 部总经理 、总裁
助理、 固 定收益投 资总监 、 固定 收益首席 投资官 、 基 金科讯基金 经理、 易方达 50 指数证 券
投资基金基 金经理、 易方达深 证 100 交易 型开放式 指 数基金基金 经理。现 任易方达 基金管
理有限公司 副总裁； 易方达资 产管理有 限公司董 事； 易方达资产 管理（香 港）有限 公司董
事、 人民币 合格境外 投资者 （RQFII ） 业务负 责人、 证 券交易负责 人员 （RO ） 、 就 证券提供
意见负责人 员（RO ） 、提供资 产管理负 责人员（RO ）、 固定收益 投资决策 委员会委 员；中
债资信评估 有限责任 公司独立 董事。
吴欣荣先生 ，工学硕 士，副总 裁。曾任 易方达基 金管 理有限公司 研究员、 投资管理 部
经理、基金 投资部副 总经理、 研究部副 总经理、 研究 部总经理、 基金投资 部总经理 、公募
基金投资部 总经理、 权 益投资总 部总经 理、 总裁助 理、 权益投资总 监、 基金科 瑞基金经 理、
易方达科汇 灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理、 易方达价值 精选股票 型证券投 资基金
基金经理。 现任易方 达基金管 理有限公 司副总裁 。
张南女士， 经济学博 士，督察 长。曾任 广东省经 济贸 易委员会主 任科员、 副处长； 易
方达基金管 理有限公 司市场拓 展部副总 经理、监 察部 总经理。现 任易方达 基金管理 有限公
司督察长。
范岳先生 ， 工商管 理硕士(MBA) ， 首 席产品官 。 曾任 中 国工商银行 深圳分行 国际业务 部
科员；深圳 证券登记 结算公司 办公室经 理、国际 部经 理；深圳证 券交易所 北京中心 助理主
4
任、上市部 副总监、 基金债券 部副总监 、基金管 理部 总监。现任 易方达基 金管理有 限公司
首席产品官 ；易方达 资产管理 （香港） 有限公司 董事 、另类投资 决策委员 会委员。
关秀霞女士 ，财务硕 士、工商 管理硕士 ，首席国 际业 务官。曾任 中国银行 (香港) 分
析员；Daniel Dennis 高级审 计师；美 国道富银 行波 士顿及亚洲 总部大中 华地区高 级副总
裁、董事总 经理、中 国区行长 、亚洲 区 （除日本 外） 副总裁、机 构服务主 管、美国 共同基
金业务风险 经理、公 司内部审 计部高级 审计师。 现任 易方达基金 管理有限 公司首席 国际业
务官。
高松凡先生 ，高级管 理人员工 商管理硕 士（EMBA ）， 首席养老金 业务官。 曾任招商 银
行总行人事 部高级经 理、企业 年金中心 副主任， 浦东 发展银行总 行企业年 金部总经 理，长
江养老保险 公司首席 市场总监 ，易方达 基金管理 有限 公司养老金 业务总监 。现任易 方达基
金管理有限 公司首席 养老金业 务官。
2、基金经理
成曦先生， 经济学硕 士。曾任 华泰联合 证券资产 管理 部研究员， 易方达基 金管理有 限
公司集中交 易室交易 员、指 数 与量化投 资部指数 基金 运作专员、 基金经理 助理。现 任易方
达基金管理 有限公司 易方达深 证 100 交易型 开放式指 数基金基金 经理（ 自 2016 年 5 月 7
日起任职） 、 易方达深 证 100 交易 型开放式 指数证券 投资基金联 接基金基 金经理（ 自 2016
年 5 月7 日起 任职） 、 易方达创 业板交易 型开放式 指 数证券投资 基金基金 经理（自 2016 年
5 月7 日起 任职） 、 易 方达创 业板交易 型开放式 指数证券 投资基金联 接基金基 金经理 （ 自2016
年 5 月7 日起 任职） 、 易方达中 小板指数 分级证券 投 资基金基金 经理（自 2016 年 5 月 7 日
起任职） 、易 方达并购 重组指数 分级证券 投资基 金基 金经理（自 2016 年 5 月 7 日起 任职） 、
易方达生物 科技指数 分级证券 投资基金 基金经理 （自2016 年 5 月 7 日起任职 ） 、易方 达银
行指数分级 证券投资 基金基金 经理（自2016 年 5 月7 日起任职） 、易方达 深证成指 交易型
开放式指数 证券投资 基金基金 经理 （ 自2017 年4 月 27 日 起任职） 、 易方达深 证成指交 易型
开放式指数 证券投资 基金联接 基金基金 经理（ 自2017 年 5 月 4 日 起任职 ） 。
刘树荣先生 ，经济 学硕士 。曾任 招商银行 资产托管 部 基金会计 ，易方达 基金管理 有限
公司核算部 基金核算 专员、指 数与量化 投资部运 作支 持专员、基 金经理助 理。 现任 易方达
基金管理有 限公司 易 方达深证100 交易 型开放式 指数 基金基金经 理（自 2017 年 7 月 18 日
起任职） 、易 方达深 证 100 交易 型开放式 指数证 券投 资基金联接 基金基金 经理（自2017 年
7 月 18 日起 任职） 、 易方达创 业板交易 型开放式 指数 证券投资基 金基金经 理（自 2017 年 7
月18 日起任职） 、 易 方达创业 板交易型 开放式指 数证券 投资基金联 接基金基 金经理 （自2017
年 7 月18 日 起任职） 、易方达 中小板指 数分级证 券投 资基金基金 经理（自2017 年 7 月18
5
日起任职） 、 易方达银 行指数分 级证券投 资基金 基金 经理（自 2017 年 7 月 18 日起 任职）、
易方达生物 科技指数 分级证券 投资基金 基金经理 （ 自2017 年7 月18 日起 任职） 、 易方 达并
购重组指数 分级证券 投资基金 基金经理 （ 自 2017 年 7 月 18 日起任 职） 、 易方 达深证成 指交
易型开放式 指数证券 投资基金 基金经理 （ 自 2017 年 7 月 18 日起任 职） 、 易方 达深证成 指交
易型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 基金经理 （自2017 年 7 月18 日起 任职） 。
本基金历任 基金经理 情况：王 建军先生 ，管理时 间为2015 年 6 月3 日至2016 年 7 月
5 日。
3、指数与量 化投资决 策委员会 成员
本公司指数 与量化投 资决策委 员会成员 包括： 林 飞先 生、张胜记 先生、 王 建军 先生 。
林飞先生， 经济学博 士。曾任 融通基金 管理有限 公司 研究员、基 金经理助 理，易方 达
基金管理有 限公司基 金经理助 理、指数 与量化投 资部 总经理助理 、指数与 量化投资 部副总
经理、易方 达沪深 300 指数证券 投资基 金基金经 理、 易方达深证 100 交易型 开放式指 数基
金基金经理、 易方达 50 指数证 券投资基 金基金经 理、 易方达深证 100 交易 型开放式 指数证
券投资基金 联接基金 基金经理 、易方达 沪深 300 交 易 型开放式指 数发起式 证券投资 基金基
金经理、易 方达沪深 300 医药卫 生交易型 开放式指 数 证券投资基 金基金经 理、易方 达沪深
300 非银行 金融交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金 经理。现任 易方达基 金管理有 限公司
指数与量化 投资管理 总部总经 理、指数 与量化投 资部 总经理、量 化基金组 合部总经 理、投
资经理，易 方达资产 管理（香 港）有限 公司基金 经理 、就证券提 供意见负 责人员（RO ）、
提供资产管 理负责人 员（RO ） 、证券交 易负责人 员（RO）、RQFII / QFII 产 品投资决 策委
员会成员。
张胜记先生 ，管理学 硕士。曾 任易方达 基金管理 有限 公司投资经 理助理、 基金经理 助
理、行业研 究员、 指 数与量化 投资部总 经理助理 、 易 方达沪深 300 交易型开 放式指数 发起
式证券投资 基金联接 基金（原 易方达沪 深 300 指数 证 券投资基金 ）基金经 理。现任 易方达
基金管理有 限公司 指 数与量化 投资部副 总经理 、 易方 达上证中盘 交易型开 放式指数 证券投
资基金基金 经理、易 方达上证 中盘交易 型开放式 指数 证券投资基 金联接基 金基金经 理、易
方达恒生中 国企业交 易型开放 式指数证 券投资基 金基 金经理、易 方达恒生 中国企业 交易型
开放式指数 证券投资 基金联接 基金基金 经理、 易方 达50 指数证券 投资基金 基金经理、 易方
达标普全球 高端消费 品指数增 强型证券 投资基金 基金 经理、易方 达香港恒 生综合小 型股指
数证 券投资 基金（LOF ）基金经 理、易方 达标普医 疗 保健指数证 券投资基 金（LOF） 基金经
理、 易方 达标普 500 指数证 券投资 基金 （LOF ） 基金经 理、 易方 达标普生 物科技指 数证券 投
6
资基金(LOF) 基金经理 、易方达 标普信息 科技指数 证 券投资基金 （LOF） 基 金经理 、 易方达
原油证券投 资基金(QDII) 基金 经理，兼 任易方达 资产 管理（香港 ）有限公 司基金经 理。
王建军先生 ，经济学 博士。曾 任汇添富 基金管理 有限 公司数量分 析师，易 方达基金 管
理有限公司 量化研究 员、基金 经理助理 、指数与 量化 投资部总经 理助理、 易方达深 证 100
交易型开放 式指数基 金基金 经 理、易方 达深证 100 交 易型开放式 指数证券 投资基金 联接基
金基金经理 、易方达 创业板交 易型开放 式指数证 券投 资基金基金 经理、易 方达创业 板交易
型开放式指 数证券投 资基金联 接基金基 金经理、 易方 达中小板指 数分级证 券投资基 金基金
经理、易方 达并购重 组指数分 级证券投 资基金基 金经 理、易方达 生物科技 指数分级 证券投
资基金基金 经理、易 方达银行 指数分级 证券投资 基金 基金经理。 现任易方 达基金管 理有限
公司指数与 量化投资 部副总经 理、投资 经理。
4、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金托管人
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三、相关服务机构
（一 ）基金份额销售 机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构 ：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝中 路 3 号 4004-8 室
7
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 ： 刘晓艳
电话： （020 ）85102506
传真：4008818099
联系人：李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网 点信息 ：
1）易方达基 金管理有 限公司广 州直销中 心
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：李 红枫
2）易方达基 金管理有 限公司北 京直销中 心
办公地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘 蕾
3）易方达基 金管理有 限公司上 海直销中 心
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 88 号金茂 大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于 楠
4）易方达基 金管理有 限公司网 上交易系 统
网址：www.efunds.com.cn
（2）场外非 直销销售 机构
1) 中国邮政 储蓄银行
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
2) 东莞农村 商业银行
8
注册地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号
办公地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 东莞农商 银行 大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
3) 东莞银行
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：吴 照群
联系电话：0769-22119061
客户服务电 话：96228 （广东省 内） ；40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
4) 杭州银行
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：金 超龙
联系电话：0571-85157105
客户服务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
5) 河北银行
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：王 丽辉
电话：0311-67807030
传真：0311-67806407
客户服务电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
6) 江南农村 商业银行
注册地址： 常州市和 平中路 413 号
9
办公地址： 常州市和 平中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客户服务电 话：0519-96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
7) 宁波银行
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：任 巧超
客户服务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
8) 平安银行
注册地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号
办公地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：施 艺帆
联系电话：021-50979384
客户服务电 话：95511-3
开放式基金 业务传真 ：021-50979507
网址：bank.pingan.com
9) 浦发银行
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：高 天、肖武 侠
联系电话：021-61618888
客户服务电 话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
10) 泉州银 行
注册地址： 泉州市云 鹿路 3 号
10
办公地址： 泉州市云 鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：董 培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服务电 话：4008896312
网址：www.qzccbank.com
11) 上海农 村商业银 行
注册地址： 上海市银 城中路 8 号中融碧 玉蓝天大 厦 15 －20，22-27 层
办公地址： 上海市银 城中路 8 号中融碧 玉蓝天大 厦 15 －20，22-27 层
法定代表人 ：冀光恒
联系人：施 传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999 、4006962999
开放式基金 业务传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
12) 上海银 行
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
联系电话：021-68475521
开放式基金 咨询电话 ：95594
网址：http://www.bosc.cn/
13) 中国民 生银行
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
14) 广发证 券
注册地址： 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号618 室
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38、41、42、43 楼
11
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
15) 安信证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
16) 渤海证 券
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
联系电话：022-28451991
客户服务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
17) 长城证 券
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
18) 长江证 券
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
12
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电 话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
19) 川财证 券
注册地址： 成都高新 区交子大 道 177 号 中海国际 中心B 座 17 楼
办公地址： 成都高新 区交子大 道 177 号 中海国际 中心B 座 17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
客户服务电 话：028-86583045
网址：www.cczq.com
20) 大通证 券
注册地址： 辽宁 省大连市 沙河口 区会展路 129 号大 连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
办公地址： 辽宁 省大连市 沙河口 区会展路 129 号大 连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
法定代表人 ：赵玺
联系人：谢 立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
21) 第一创 业证券
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
13
22) 东北证 券
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
23) 东海证 券
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
24) 东吴证 券
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：方 晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
25) 光大证 券
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀、李芳 芳
联系电话：021-22169999
客户服务电 话：95525 、400-8888-788
14
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
26) 国都证 券
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
联系电话：010-84183389
客户服务电 话：400-818-8118
开放式基金 业务传真 ：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
27) 国金证 券
注册地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
办公地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话028-86690057 、028-86690058
客户服务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
28) 国盛证 券
注册地址： 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 （江 信国际金融 大厦）
办公地址： 江西省南 昌市西湖 区北京西 路 88 号 （江 信国际金融 大厦）
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：周 欣玲
联系电话：0791-86281305
客户服务电 话：4008222111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
29) 国泰君 安证券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
15
客户服务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
30) 国信证 券
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
31) 海通证 券
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：金 芸、李笑 鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
32) 华安证 券
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号财智中心 B1 座
法定代表人 ：李工
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客户服务电 话：95318
开放式基金 业务传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
33) 华宝证 券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
16
联系人：刘 闻川
联系电话：021-20515589
客户服务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
34) 华福证 券
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18-19 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
联系电话：021-20655183
客户服务电 话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
35) 华龙证 券
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
联系电话：0931-4890208
客户服务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
36) 华融证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 12 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：李 慧灵
联系电话：010-85556100
客户服务电 话：95390
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
37) 华泰证 券
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
17
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
38) 华西证 券
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
39) 华信证 券
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号环球 金融 中心 9 楼
法定代表人 ：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪 丹
客户服务电 话：021-38784818
网址：shhxzq.com
40) 江海证 券
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：周 俊
联系电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
41) 金元证 券
18
注册地址： 海南省海 口市南宝 路 36 号证 券大厦4 层
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：马 贤清
联系电话：0755-83025022
客户服务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
42) 联储证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区华强北 路圣廷苑 酒店B 座 26 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路333 号金 砖大 厦 8 楼
法定代表人 ：沙常明
联系人：丁 倩云
电话：010-56177851
客户服务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
43) 联讯证 券
注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路惠 州广 播电视新闻 中心三、 四楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
电话：0755-83331195
客户服务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
44) 南京证 券
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：步国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客户服务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
45) 平安证 券
19
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人：石 静武
联系电话：021-38631117
客户服务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
46) 山西证 券
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电 话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
47) 上海证 券
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市四 川中路 213 号久事 商务大厦7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686262
客户服务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
48) 申万宏 源西部证 券
注册地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人 ：韩志谦
联系人：王 怀春
联系电话：0991-2307105
20
客户服务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
49) 申万宏 源证券
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
50) 天风证 券
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大厦 四楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客户服务电 话：4008005000 、95391
网址：http://www.tfzq.com/
51) 西部证 券
注册地址： 陕西省西 安市新城 区东新街319 号 8 幢 10000 室
办公地址： 西安市新 城区东新 街 319 号
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
联系电话：029-87211526
客户服务电 话：029-95582
传真：029-87211478
网址：www.westsecu.com
52) 西南证 券
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：吴坚
21
联系人：张 煜
联系电话：023-63786633
客户服务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
53) 湘财证 券
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电 话：95351
开放式基金 业务传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
54) 新时代 证券
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电 话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
55) 信达证 券
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
56) 银河证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
22
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
57) 中金公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
58) 中山证 券
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
59) 中泰证 券
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
60) 中天证 券
注册地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
办公地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
法定代表人 ：马功勋
联系人：李 泓灏
23
电话：024-23255256
传真：024-23255606
客户服务电 话：024-95346
网址：www.iztzq.com
61) 中投证 券
注册地址： 深 圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳福田 区益田路6003 号荣 超商务 中心A 座 4 层、18-21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
62) 中信建 投证券
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客户服务电 话：95587 或 4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
63) 中原证 券
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
法定代表人 ： 菅明军
联系人：程 月艳
李 盼盼
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
客户服务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
64) 长量基 金
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
24
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
65) 创金启 富
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号经济日 报社A 综合楼 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
66) 大泰金 石
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 222 号南京奥 体中 心现代五项 馆 2105 室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路 505 号东方纯 一大 厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人：赵 明
电话：18901806777
传真：021-20324155
客户服务电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
67) 大智慧
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼1102 、1103 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人 ：申健
联系人：印 强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客户服务电 话：021-20292031
网址：https://8.gw.com.cn/
68) 蛋卷基 金
25
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京 阜通东大 街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
电话：010-61840688
客户服务电 话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
69) 泛华普 益
注册地址： 四川省成 都市成华 区建设路9 号高地 中心1101 室
办公地址： 四川省成 都市锦江 区东大街99 号平 安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
联系电话：028-84252474-808
客户服务电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com
70) 富济财 富
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 勇
电话：0755-83999907-8814
客户服务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
71) 海银基 金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 8 号 402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
72) 好买基 金
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
26
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号鄂 尔多 斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
联系电话：021-20613600
客户服务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
73) 和讯信 息
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服务电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com/
74) 恒天明 泽
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：张 鼎
电话：010-53509644
传真：010-57756199
客户服务电 话：4008980618
网址： www.chtfund.com
75) 虹点基 金
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号 盈科 中心 B 座裙 楼二层
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 盈科 中心 B 座裙 楼二层
法定代表人 ：胡伟
联系人：牛 亚楠
电话010-65951887
客户服务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
76) 弘业期 货
27
注册地址： 江苏省南 京市秦 淮 区中华路50 号弘 业大 厦 9 楼
办公地址： 江苏省南 京市秦淮 区中华路50 号弘 业大 厦 9 楼
法人代表： 周剑秋
联系人：孙 朝旺
电话：025-52278870
客户服务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
77) 汇成基 金
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
电话：01056251471
客户服务电 话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
78) 汇付金 融
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层
办公地址： 上海市徐 汇区宜山 路 700 号 普天信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付天 下总部大 楼
法定代表人 ：金佶
联系人：张 华
电话：8621-54677088
传真：021-33323837
客户服务电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
79) 久富财 富
注册地址： 上海市浦 东新区莱 阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1403 号上海 信息 大厦 1215 室
法定代表人 ：赵惠蓉
联系人：赵 惠蓉
电话：021-68682279
传真：021-68682297
客户服务电 话：400-102-1813
网址：www.jfcta.com
80) 凯石财 富
28
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
法定代表人 ：陈继武
联系人：黄 祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电 话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
81) 肯特瑞
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部 A 座
法定代表人 ：江卉
联系人：徐 伯宇
电话：010 89189291
客户服务电 话：95118
网址：http://fund.jd.com/
82) 利得基 金
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：陈 孜明
电话：86-021-50583533
传真：86-021-60195218
客户服务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
83) 联泰资 产
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电 话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
29
84) 陆金所 资管
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
85) 蚂蚁基 金
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街文一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区黄龙时 代广场 B 座 6 楼
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
86) 诺亚正 行
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海杨浦 区秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
87) 深圳新 兰德
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服务电 话：400-166-1188
30
网址：http://8.jrj.com.cn
88) 晟视天 下
注册地址： 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲 6 号万通中 心 D 座 28 层
法定代表人 ：蒋煜
联系人：徐 长征、周 超
电话：010-58170943 、010-58170953
传真：010-58170800
客户服务电 话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
89) 天天基 金
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦
法定代表人 ：其实
联系人：黄 妮娟
联系电话：021-54509998
客户服务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
90) 同花顺
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道同顺街18 号同花顺大 楼四层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
联系电话：0571-88911818
客户服务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
91) 万家财 富
注册地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层
法定代表人 ：李修辞
联系人：王 芳芳
电话：010-59013828
31
客户服务电 话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
92) 鑫鼎盛
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
基金销售网 站：www.dkhs.com
93) 一路财 富
注册地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢A2208 室
办公地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢A2208 室
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
94) 宜投基 金销售
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路鲤鱼 门街1 号前海深港 合作区管 理局综合
办公楼 A 栋201 室
办公地址： 深圳市福 田区嘉里 建设广场3 座 3350 室
法定代表人 ：郭海霞
联系人：刘 娜
电话：0755-82724143
传真：0755-88601598
客户服务电 话：4008-955-811
网址：www.yitfund.com
95) 宜信普 泽
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
32
法定代表人 ：戎兵
联系人：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客户服务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
96) 奕丰金 融
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室（入住 深圳市前 海商务秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场A 座17 楼 1704 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
联系人：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
97) 盈米财 富
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
98) 展恒基 金
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：王 琳
联系电话：010-62020088
客户服务电 话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
33
99) 朝阳永 续
注册地址： 浦东新区 上丰路 977 号1 幢B 座 812 室
办公地址： 上海市浦 东新区碧 波路 690 号 4 号楼2 楼
法人代表： 廖冰
联系人：陆 纪青
电话：021-80234888-6813
客户服务电 话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
100) 中信建 投期货
注册地址： 重 庆市渝中 区中山三 路 107 号 上站大楼 平 街 11-B， 名义 层 11-A， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
101) 中证金 牛
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1 号环 球财 讯中心 A 座5 层
法定代表人 ：钱昊旻
联系人：陈 珍珍
电话：010-59336529
客户服务电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
102) 众禄金 融
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电 话：4006-788-887
34
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
103) 众升财 富
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
2、场内销售 机构
具有基金销 售业务资 格的深圳 证券交易 所会员单 位， 具体名单详 见深圳证 券交易所 网
站。
3、基金管理 人可根据 情况变更 或增减销 售机构 ，并 予以公告。
（二 ）基金登记结 算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ： 周明
电话：4008058058
传真：(010) 50938907
联系人：赵 亦清
（三 ）出具法律意 见书的律师 事务所
律师事务所 ：上海市 通力律师 事务所
地址：上海 市浦东新 区银城中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师： 吕红、安 冬
联系人：安 冬
（四 ）审计基金财 产的会计师 事务所
1、本基金的 法定验资 机构
会计师事务 所：安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合 伙）
主要经营场 所：北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场 安永大楼 17 层 01-12 室
35
执行事务合 伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会 计师：昌 华、熊姝 英
联系人：许 建辉
2、本基金的 年度财务 报表及其 他规定事 项的审 计机 构
会计师事务 所：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普 通合伙）
住所：上海 市湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
首席合伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会 计师：薛竞 、 周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
易方达银行 指数分级 证券投资 基金
五、基金的类型
契约型开放 式 股票型 基金、指 数型基金 、分级 基金
六、基金的投资目标
紧密跟踪业 绩比较基 准，追求 跟踪偏离 度及跟踪 误差 最小化。
七、基金的投资方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包 括 国内依法 发行上市 的股票（ 包
括中小板 、 创业板 及其他经 中国证 监会核准 上市的股 票） 、 权 证等权益 类品种 ， 国债 、 央行
票据、金融 债、企业 债、公司 债、中期 票据、短 期融 资券、可转 换债券（ 含分离型 可转换
债券） 、 资产支持 证券 、 债券回 购、 银 行存款 等固定收 益类品种 ， 股指期 货以及法 律法规 或
中国证监会 允许基金 投资的其 他金融工 具（但须 符合 中国证监会 的相关规 定） 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 本基金可将 其纳入投 资范围，其
投资原则及 投资比例 按法律法 规或监管 机构的相 关规 定执行 。
36
基金的投资 组合比例 为： 股票 投资比例 不低于基 金资 产的 90% ， 其中投资 于标的指 数
成份股和备 选成份股 的资产不 低于非现 金基金资 产 的 80% ；在 扣除股指 期货合约 需缴纳的
交易保证金 后，现金 或者到期 日在一年 以内的政 府债 券不低于基 金资产的5%。
若法律法规 的相关规 定发生变 更或监管 机构允许 ，基 金管理人可 对上述资 产配置比 例
进行调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置 策略
本基金的投 资比例范 围为， 股 票投资比 例不低于 基金 资产的 90% 。 其中投 资于标的 指
数成份股和 备选成份 股的资产 不低于非 现金基金 资产 的 80%；在 扣除股指 期货合约 需缴纳
的交易保证 金后， 现金或者 到期日在 一年以 内的政府 债券不低于 基金资产 的 5% 。 基金管 理
人将综合考 虑市场情 况、基金 资产的流 动性要求 及投 资比例限制 等因素， 确定股票 、债券
等资产的具 体配置比 例。 本 基金力争 将年化 跟踪误差 控制在 4%以 内， 日 跟踪偏 离度绝对 值
的平均值控 制在 0.35% 以内。
2、权益类品 种投资策 略
（1）股票投 资策略
本基金主要 采取完全 复制法， 即完全按 照标的指 数的 成份股组成 及其权重 构建基金 股
票投资组合 ，并根据 标的指数 成份股及 其权重的 变动 进行相应调 整。但在 因特殊情 形导致
基金无法完 全投资于 标的指数 成份股时 ，基金管 理人 可采取其他 指数投资 技术适当 调整基
金投资组合 ，以达到 紧密跟踪 标的指数 的目的。 特殊 情形包括但 不限于：
1）法律法规 的限制；
2）标的指数 成份股流 动性严重 不足；
3）标的指数 的成份股 票长期停 牌；
4）标的指数 成份股进 行配股或 增发；
5）标的指数 成份股派 发现金股 息；
6）其他可能 严重限制 本基金跟 踪标的指 数的合 理原 因等。
（2）股票组 合的动态 调整
在基金运作 过程中， 当发生以 下情况时 ，基金管 理人 可对投资组 合进行调 整：
1） 指数编制 方法发生 变更。 基金 管理人将 评估指数 编 制方法变更 对指数成 份股及权 重
的影响，适 时进行投 资组合调 整；
2） 指数成 份股定期 或临时调 整。 基 金管理人 将根据指 数成份股调 整方案 ， 判断指 数成
份股调整对 投资组合 的影响， 在此基础 上确定组 合调 整策略；
3） 标的指 数成份 股出现股 本变化 、 增发 、 配股 、 派发 现金股息等 情形。 基金管理 人将
37
密切关注这 些情形对 指数的影 响，并据 此确定相 应的 投资 组合调 整策略；
4） 基金发生 申购赎回 等影响跟 踪效果的 情形。 基金 管 理人将分析 这些情形 对跟踪效 果
的影响，据 此对投资 组合进行 相应调整 。
5） 法律法规限 制、 股票 流动性不 足、 股票停 牌等因素 导 致基金无法 根据指数 建立组合 。
基金管理人 可根据市 场情况， 以跟踪误 差最小化 为原 则对投资组 合进行调 整。
3、金融衍生 品的投资 策略
(1) 权证投资策 略
权证为本基 金辅助性 投资工具 。权证的 投资原则 为有 利于基金资 产增值、 控制风险 、
实现保值和 锁定收益 。
(2) 股指期货投 资策略
本基金将根 据风险管 理的原则 ，主要选 择流动性 好、 交易活跃的 股指期货 合约进行 交
易，以 降低 股票仓位 调整的交 易成本， 提高投资 效率 ，从而更好 地跟踪标 的指数， 实现投
资目标。
4、其他
未来，随着 市场的发 展和基金 管理运作 的需要， 基金 管理人可以 在不改变 投资目标 的
前提下，遵 循法律法 规的规定 ，相应调 整或更新 投资 策略，并在 招募说明 书更新中 公告。
九、基金的业绩比较基准
中证银行指 数收益率 ×95%+ 活 期存款利 率（税后 ）×5%。
十、基金的风险收益特征
本基金为股 票基金， 主要采用 完全复制 策略跟踪 标的 指数的表现 ，其风险 收益特征 与
标的指数相 似。长期 而言，其 风险收益 水平高于 混合 基金、债券 基金和货 币市场基 金。
此外， 从投资者 具体持有 的基金份 额来看， 由 于基金 收益分级的 安排， A 类份 额的预
期收益和预 期风险低 于基础份 额；B 类 份额的预 期收 益和预期风 险高于基 础份额。
十一、基金的投资组合报告（未经 审计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、误导 性陈述或 重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
本基金的托 管人 中国 建设 银行 股份有限 公司 根据 本基 金合同的规 定，复核 了本报告 的
内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导性陈 述或 者重大遗漏 。
本投资组合 报告有关 数据的期 间为 2017 年 7 月1 日至 2017 年9 月 30 日 。
38
1. 报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的比
例（%）
1 权益投资 281,514,317.70 93.04
其中：股票 281,514,317.70 93.04
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其 中 ： 买断 式 回购 的 买入 返 售
金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 20,664,959.33 6.83
7 其他资产 407,986.03 0.13
8 合计 302,587,263.06 100.00
2. 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
（1）报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业
39,793.60
0.01
C 制造业 608,735.71 0.20
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 73,555.60 0.02
F 批发和零售 业 26,385.45 0.01
G 交通运输、 仓储和邮 政业 25,571.91 0.01
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 17,468.03 0.01
J 金融业 280,415,369.97 93.26
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 79,324.72 0.03
39
M 科学研究和 技术服务 业 81,588.27 0.03
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 115,299.99 0.04
R 文化、体育 和娱乐业 31,224.45 0.01
S 综合 - -
合计 281,514,317.70 93.63
3.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名股 票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 600036 招商银行 1,547,157 39,529,861.35 13.15
2 601166 兴业银行 1,869,592 32,325,245.68 10.75
3 600016 民生银行 3,546,073 28,439,505.46 9.46
4 601328 交通银行 4,121,150 26,045,668.00 8.66
5 601288 农业银行 5,733,824 21,903,207.68 7.28
6 600000 浦发银行 1,686,154 21,700,801.98 7.22
7 601398 工商银行 3,235,197 19,411,182.00 6.46
8 601169 北京银行 2,189,664 16,334,893.44 5.43
9 000001 平安银行 1,280,769 14,229,343.59 4.73
10 601988 中国银行 3,161,354 13,024,778.48 4.33
4.报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名债 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名贵 金属投资 明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名权 证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9.报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说明
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
40
10. 报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
11. 投资组合 报告附注
（1） 2016 年 10 月8 日， 中 国人民银 行营业 管理部对 民生银行违 反 《征信 业管理条 例》
相关规定处 以人民币40 万元的 行政处罚 。
2017 年 3 月 29 日，中 国银监会 针对民生 银行批量 转 让个人贷款 、安排回 购条件以 及
未按规定进 行信息披 露；违规 转让非不 良贷款， 处以 人民币 70 万 元的行政 处罚。
2017 年3 月29 日 ， 中国银 监会针对 交通银行 批量转 让个人贷款 ， 处以 人民币 20 万元
的行政处罚 。
2017 年3 月29 日 ， 中国银 监会针对 招商银行 批量转 让个人贷款 ， 处以 人民币 50 万元
的行政处罚 。
2017 年8 月8 日， 北京 银监局针 对北京银 行未经核 准 提前授权部 分人员实 际履行高 管
人员职责等 违法违规 事实，责 令北京银 行改正， 并对 其给予 100 万元罚款 的行政处 罚。
2017 年 3 月 29 日，中 国银监会 针对平安 银行内控 管 理严重违反 审慎经营 规则；非 真
实转让信贷 资产；销 售对公非 保本理财 产品出具 回购 承诺、承诺 保本；为 同业投资 业务提
供第三方信 用担保； 未严格审 查贸易 背景真实 性办理 票据承兑、 贴现业务 ， 处以 人民币 1670
万元的行政 处罚。
本基金为指 数型基金 ，上述股 票系标的 指数成份 股， 上述股票的 投资决策 程序符合 公
司投资制度 的规定。 除民生银 行、交通 银行、招 商银 行、北京银 行、平安 银行外， 本基金
投资的前十 名证券的 发行主体 本期没有 出现被监 管部 门立案调查 ，或在报 告编制日 前一年
内受到公开 谴责、处 罚的情形 。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 76,377.52
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,740.65
5 应收申购款 327,867.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 407,986.03
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
41
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
十二、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产，但不 保
证基金一定 盈利， 也不保 证最低收 益。 基金的过 往业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险 ，
投资者在作出 投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
本基金合同 生效日为 2015 年6 月3 日， 基金合同 生 效以来（截 至 2017 年6 月 30 日）
的投资业绩 及与同期 基准的比 较如下表 所示：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率 （3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基金合同生效
日至 2015 年12
月 31 日
-14.08% 2.36% -8.80% 2.48% -5.28% -0.12%
2016 年1 月1
日至2016 年
12 月31 日
0.61% 0.97% -4.06% 0.95% 4.67% 0.02%
2017 年1 月1
日至2017 年6
月30日
8.30% 0.69% 6.70% 0.71% 1.60% -0.02%
基 金 合 同 生
效 日 至 2017
年6月30 日
-6.38% 1.46% -6.64% 1.51% 0.26% -0.05%
十三、费用概览
（一 ）与基金运作 相关的费用
1、基金费用 的种类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
42
（3）基金上 市初费和 年费；
（4） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 信息披露 费用 ；
（5） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 会计师费 、律 师费、诉讼 费和仲裁 费;
（6）基金份 额持有人 大会费用 ；
（7）基金的 证券交易 费用；
（8）基金的 银行汇划 费用；
（9）标的指 数许可使 用费
（10）证券 账户开户 费用、账 户维护费 用；
（11）按照 国家有关 规定和《 基金合同 》约定， 可以 在基金财产 中列支的 其他费用 。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.0%年 费率 计提。管理费 的 计 算方 法 如 下 ：
H＝E×1.0%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日 计提 ，按月支 付 。由基 金托管人 根据 与基金管理 人核对一 致的财务 数
据，自动在 月初 5 个工 作日内、 按照指定 的账户路 径 进行资金支 付，基金 管理人无 需再出
具资金划拨 指令。若 遇法定节 假日、休 息日等， 支付 日期顺延。 费用自动 扣划后， 基金管
理人应进行 核对，如 发现数据 不符，及 时联系基 金托 管人协 商解 决 。
（2）基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.22% 的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如
下：
H＝E×0.22%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日 计提 ，按月支 付 。由基 金托管人 根据 与基金管理 人核对一 致的财务 数
据，自动在 月初 5 个工 作日内、 按照指定 的账户路 径 进行资金支 付，基金 管理人无 需再出
具资金划拨 指令。若 遇法定节 假日、休 息日等， 支付 日期顺延。 费用自动 扣划后， 基金管
理人应进行 核对，如 发现数据 不符，及 时联系基 金托 管人协商解 决 。
（3）标的指 数许可使 用费
《基金合同 》生效后 的标的指 数许可使 用费按照 基金 管理人与中 证指数有 限公司签 署
的指数使用 许可协议 的约定， 从基金财 产中向中 证指 数有限公司 支付。标 的指数许 可使用
费按前一日 基金资产 净值 0.02% 的年费 率计提。 具体 计算方法如 下：
H=E ×0.02% ÷当年天 数
43
H 为每日应付 的指数 许可使用 费
E 为本基金前 一日基 金资产净 值
指数许可使 用费每日 计提，逐 日累计。 标的指数 许可 使用费的收 取下限为 每季度人 民
币伍万元（50,000 ） ， 计费期间 不足一季 度的， 根据 实际天数按 比例计算 。
如果指数许 可使用费 的计算方 法或费率 发生调整 ，本 基金将采用 调整后的 方法或费 率
计算指数许 可使用费 。基金管 理人应及 时按照《 信息 披露管理办 法》的规 定在指定 媒介进
行公告，此 项调整无 须召开基 金份额持 有人大会 审议 。
（4） 除管 理费、 托管费和 标的指数 许可使用 费之外的 基金费用 ， 根据有 关法规及 相应
协议规定， 按费用实 际支出金 额列入当 期费用 。
3、不列入基 金费用的 项目
下列费用不 列入基金 费用：
（1） 基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全履 行 义务导致的 费用支出 或基金财 产
的损失；
（2）基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用；
（3） 《基金 合同》生 效前的相 关费用；
（4）其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费用 的项目。
4、费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可按照基 金发 展情况，并 根据法律 法规规定 和
《基金合同 》约定调 整基金管 理费率、 基金托管 费率 等相关费率 。
（二 ）与基金销售 有关的费用
1、申购费
（1）申购费 率
本基金对通 过基金管 理人直销 中心申购 的特定投 资群 体与除此之 外的其他 投资者实 施
差别的申购 费率，对 通过直销 中心申购 的特定投 资群 体实施特定 申购费率 。特定投 资群体
指全国社会 保障基金 、依法设 立的基本 养老保险 基金 、依法制定 的企业年 金计划筹 集的资
金及其投资 运营收益 形成的企 业补充养 老保险基 金 （ 包括企业年 金单一计 划以及集 合计划） ，
以及可以投 资基金的 其他社会 保险基金 。如将来 出现 可以投资基 金的住房 公积金、 享受税
收优惠的个 人养老账 户、经养 老基金监 管部门认 可的 新的养老基 金类型， 基金管理 人可将
其纳入特定 投资群体 范围。
1）场外基础 份额的 申 购费率
特定申购费 率仅适用 于通过基 金管理人 直销中心 、以 场外方式申 购的特定 投资群体 。
申购金额（元） 特定申购费率（特定投资群体） 申购费率（其他投资者）
M＜100 万 0.10% 1.0%
44
100 万≤M＜200 万 0.06% 0.6%
200 万≤M＜500 万 0.03% 0.3%
M≥500 万 按笔固定收 取 1,000 元/笔
2）场内基础 份额的申 购费率 为 0 。
（2）申购费 的收取方 式和用途
在申购费按 金额分档 的情况下 ，如果投 资者多次 申购 ，申购费适 用单笔申 购金额所 对
应的费率。
（3）申购份 额的计算
当申购费用 适用比例 费率时， 申购份额 的计算方 法如 下：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1＋ 申购费率 ）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份额＝ 净申购金 额/T 日基 础份额基 金份额净 值
当申购费用 为固定金 额时，申 购份额的 计算方法 如下 ：
申购费用＝ 固定金额
净申购金额= 申购金额 －申购费 用
申购份额＝ 净申购金 额/T 日基 础份额基 金份额净 值
申购费用以 四舍五入 方式保留 到小数点 后两位。 通过 场外方式进 行申购的 ，申购份 额
计算结果按 四舍五入 方法，保 留到小数 点后两位 ，由 此误差产生 的收益或 损失由基 金财产
承担；通过 场内方式 进行申购 的，申购 份额计算 结果 采用截尾法 保留至整 数位，不 足 1 份
部分对应的 申购资金 将返还给 投资者。
2、赎回费
（1）赎回费 率
1）场外基础 份额的赎 回费率如 下：
持有期限（天） 赎回费率
0-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及以上 0.00%
投资者份额 持有时间 记录规则 以登记结 算机构最 新业 务规则为准 ，具体持 有时间以 登
记结算机构 系统记录 为准。
2）场内基础 份额的赎 回费率为 固定赎回 费率 0.5% 。
（2）赎回费 的收取方 式和用途
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时
收取。赎回 费总额的25%归基 金财产， 其余用于 支付 登记结算费 等其他相 关手续费 。
（3）赎回金 额的计算
45
投资者在赎 回基金份 额时需缴 纳一定的 赎回费用 。计 算公式如下 ：
赎回费＝赎 回份额×T 日基金 份额净值 ×赎回费 率
赎回金额＝ 赎回份额 ×T 日基 金份额净 值－赎回 费
赎回金额单 位为元， 计算结果 按四舍五 入方法， 保留 到小数点后 两位，由 此产生的 收
益或损失由 基金财产 享有或承 担。
3、转换费率
基金转换费 由基金份 额持有人 承担，由 转出基金 赎回 费用及基金 申购补差 费用构成 ，
其中赎回费 用按照基 金合同、 更新的招 募说明书 及最 新的相关公 告约定的 比例归入 基金财
产， 其余部分 用于支付 注册登记 费等相关 手续费， 具 体 实施办法和 转换费率 详见相关 公告。
转换费用以 人民币元 为单位， 计算结果 按照四舍 五入 方法，保留 小数点后 两位。
4、投资者通 过本公司 网上交易 系统（www.efunds.com.cn ）进行 申购、赎 回和转换 的
交易费率， 请具体参 照我公司 网站上的 相关说明 。
5、 基金管 理人可以 在基金合 同规定的 范围内调 整上述 费率。 上 述费率如 发生变更 ， 基
金管理人应 按照《信 息披露办 法》或其 他相关规 定于 新的费率实 施前在至 少一种指 定媒体
公告。
6、 基金管理人 可以在不 违反法律 法规规定 及基金合 同 约定的情况 下根据市 场情况制 定
基金促销计 划， 针对基 金投资者 定期和不 定期地开 展 基金促销活 动。 在基金 促销活动 期间，
基金管理人 可以适当 调低基金 销售费率 ，或针对 特定 渠道、特定 投资群体 开展有差 别的费
率优惠活动 。
十四、对招募说明书更新部分的说 明
本基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理
办法》 等 有关法律 法规及 《 易方达 银行指数 分级 券投 资基金 基金 合同》 ， 结合本基 金管理人
对本基金实 施的投资 管理活动 ，对 2017 年 7 月 18 日 刊登的本基 金 更新 的 招募说明 书进行
了更新，主 要更新的 内容如下 ：
1、 在“三、基 金管理人 ”部分， 更新了部 分内容。
2、 在 “四 、基 金托管人 ” 部分， 根据 最新 资料进行 了更 新。
3、 在“五、相关服务机构”部 分，更新了基金份额 销售 机构信息和经办注册会计师
信息。
4、 在“十、基 金份额的 申购与赎 回”部分 ，更新了 部分 内容。
5、 在 “十四 、 基金 的投资 ” 部分 ， 补充 了本基金 2017 年第 3 季度投 资组合报 告的内
容。
6、 在“十五、 基金的业 绩”部分 ，更新了 基金合同 生效 以来的投资 业绩数据 。
46
7、 在“二十六 、基金托 管协议的 内容摘要 ” 部分 ，更 新了托管协 议当事人 信息 。
8、 在“二十八 、其他应 披露事项 ”部分， 根据相关 公告 的内容进行 了更新。
易方达基金 管理有限 公司
2018 年1 月17 日
