山西证券：公募基金管理业务基本制度（2018年1月）查看PDF公告
公募基金管理业务基本制度
山西证 券股份 有限公 司公募 基金管 理业务 基本制 度
（ 经公司 第 三届董事 会 第二十七 次 会议审议 通 过 ）
目 录
第 一 章 总则
第 二 章 决 策 与 授 权 体 系
第 三 章 业 务 管 理
第 四 章 人 员 管 理
第 五 章 风 险 控 制
第 六 章 禁 止 行 为
第 七 章 附则
第 一 章 总 则
第 一 条 为 规范公司 公募基金 管理业务 ，建立科 学、高效 的公募
基金 管理业 务运作机 制， 切实 保障基金 份额持有 人的权利 ， 根据 《 中
华 人民共和 国证券法 》 、 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《 证
券 投资基金 管理公司 内部控制 指导意见 》 、 《资 产管理机 构开展公 募
证 券投资基 金管理业 务暂行规 定》 等法 律法规及 《 山西证 券股份有 限
公 司章程》 等规章制 度，制定 本制度。
第 二 条 公 司开展公 募基金管 理业务的 宗旨：遵 规守法、 勤勉尽
责 、诚实信 用，始终 将投资人 的利益放 在首位。
第 三 条 公 司开展公 募基金管 理业务， 必须坚持 下列原则 ：
（ 一） 合法 合规 原则 。 遵 守法 律、 行政 法规和中 国证监会 、 中 国
证 券业协会 、中国基 金业协会 的规定。
（ 二） 公平 诚信原则 。 坚持公 平交易， 诚实守信 ， 避免利 益冲 突 ，
公募基金管理业务基本制度
禁 止利益输 送，保护 客户合法 权益。
（ 三） 审慎 尽责原则 。 坚持勤 勉尽责， 为客户提 供审慎专 业的 服
务。
（ 四） 资产 安全原则 。 依法对 基金资产 实施托管 ， 并进行 监控 和
核 查，有效 保护客户 资产安全 。
（ 五） 独立 运作原则 。 公司开 展公募基 金管理业 务， 设置 独立 部
门 ， 与公司 自有资产 、 其他客 户资产的 管理业务 在人员、 场所等方 面
严 格分离， 各自独立 决策，独 立运作。
（ 六） 分离 制衡原则 。 公 司开 展公募 基 金管理业 务， 前、 中 、 后
台 业务严格 分离， 在 公募基金 部门内部 将市场营 销、 投资 研究与管 理 、
运 营保障等 职能进行 分离，权 责分明、 制衡机制 。
第 二 章 决 策 与 授 权 体 系
第 四 条 公 司设置公 募基金部 门独立开 展公募基 金管理业 务，在
人 员 、 场 所 等 方 面 与 公 司 管 理 的 其 他 客 户 资 产 、 自 有 资 产 严 格 分 离 ，
独 立决策、 独立运作 。
第 五 条 公 司按照 “ 董事 会- 总 经理办公 会- 公募 基金管理 业务决
策 委员会- 公募 基金 部门 ” 四 个层级的 公募基金 管理业务 决策与授 权
体 系，对公 募基金管 理业务进 行分级授 权、分级 管理。
第 六 条 公 司董事会 是公募基 金 管理业 务的最高 决策机构 ，审定
公 募基金管 理业务的 基本制度， 决定与 公募基金 管理业务 有关的部 门
设 置及各部 门职责。 审 定公司 公募基金 管理业务 的重大事 项， 包括 发
起 设立基金、 公司以 自有资金 投资公募 基金等重 大事项。 对 建立开 放
公募基金管理业务基本制度
式 基 金 流 动 性 风 险 管 理 内 部 控 制 系 统 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任 。
第 七 条 公 司总经理 办公会是 公司公募 基金管理 业务的业 务决策
机 构。具体 职责包括:
( 一) 审定公 司公募基 金管理业 务的一般 业务制度 ；
( 二) 组织实 施公司公 募基金管 理业务年 度经营计 划；
( 三) 提请董 事会审定 公司发起 设立公募 基金；
( 四) 提请董 事会审定 公司以自 有资金参 与公募基 金；
( 五) 审批公 募基金管 理业务产 品设计方 案；
( 六) 审批公 募基金销 售推广方 案；
( 七) 督促开 放式基金 流动性风 险管理有 效执行 ， 对 建立开 放式 基
金 流动性风 险管理内 部控制系 统和维持 承担主要 责任 ；
( 八) 董事会 授权范围 内的其他 事务。
第 八 条 公 募基金管 理业务决 策委员会 是公募基 金管理业 务决策
执 行机构, 具体 职责 包括:
( 一) 贯彻落 实有关法 律法规、 公 司内控 制度和董 事会、 总 经理 办
公 会议的有 关决议；
( 二) 审定公 募基金管 理业务证 券库品种 的调整建 议；
( 三) 审议公 募基金管 理业 务产 品设计方 案、销售 方案；
( 四) 审定公 募基金管 理业务投 资策略， 确 定资产 配置原则、 策 略
及 方向；
( 五) 审定开 放式基金 流动性风 险管理事 项 ；
( 六) 在授权 范围内， 对投资总 监和基金 经理进行 授权；
公募基金管理业务基本制度
( 七) 审核确 定授权范 围内的其 它重要事 务。
第 九 条 履行 公募基 金 管理职 能的 部门 是公募基 金管理业 务的具
体 管理和执 行部门， 在 分管总 裁领导下， 负责公 司公募基 金管理业 务
的 日常管理 和运作。 具体职责 包括：
（ 一） 贯彻 执行国家 法律、 法 规、 业务 规则及公 司有关制 度的 规
定 ， 执行公 司董事会 、 总经理 办公会、 公募基金 管理业务 决策委员 会
的 有关决议 ；
（ 二 ） 拟 订 并 组 织 实 施 公 司 公 募 基 金 管 理 业 务 的 总 体 发 展 规 划 ；
（ 三） 组织 或协同公 司其他部 门拟订与 公募基金 管理业务 相关 的
业 务制度、 岗位职责 和操作规 程；
（ 四 ） 完 成 公 司 下 达 的 公 募 基 金 管 理 业 务 经 营 指 标 与 管 理 目 标 ；
（ 五）与公 募基金管 理业务有 关的资格 准入的申 报；
（ 六） 公募 基金产品 开发设计 、 产 品申 报 （ 备案 ） 材 料制 作及向
有 关机构申 报（备案 ）；
（ 七）公募 基金管理 业务证券 库的建立 和维护；
（ 八）基金 资产的投 资运作管 理；
（ 九）对开 放式基金 进行流动 性风险管 理；
（ 十）公募 基金 管理 业务的后 台运营维 护；
（十 一 ） 公 募基金管 理业务市 场开发和 维护及其 创新产品 的销售 ；
（ 十二） 完 成公司与 公募基金 有关的工 作及公司 交办的其 它工作 。
第 三 章 业 务 管 理
第 一 节 业 务 支 持
公募基金管理业务基本制度
第 十 条 公 司根据 “ 分离 制衡 ” 的 原则 ，在公募 基金部门 下合理设
置 相应的二 级部门或 岗位， 分 别履行公 募基金管 理业务各 环节的职 能 。
第十 一 条 公募 基金 管理业务 的财务核 算、 资金 调拨、 报 表编制 、
合 同及账户 监督管理 工作等 由 公司履行 财务核算 与监督 职 能的部门
负责 。
第 十 二 条 公募 基金 管理业务 的技术系 统安装、 调试、维 护及优
化等 工作由 公司履行 信息技术 管理 职能 的部门负 责 ， 保障 公募基金 管
理 业务系统 安全、高 效运行。
第 十 三 条 公 募基金 管理业务 产品销售 、咨询服 务等 工作 由公司
履 行基金产品 销售、 客户服务 等 职能的 部门负责 。
第 十 四 条 公 募基金 管理业务 信息披露 工作由公 司履行 信 息披露
职 能的部门 协助和指 导 。
第 十 五 条 公司 其他 部门在各 自权限范 围内参与 公募基金 管理业
务 ，履行相 应职责。
第 二 节 业 务 运 作
第 十 六 条 公司 应跟 踪研究分 析基金市 场发展状 况，在广 泛调研
的 基础上， 设计 开发 满足投资 人需求、 符合 公司 实际的公 募基金产 品。
第 十 七 条 公司 开展 公 募基金 管理业务 ，应按规 定提交基 金注册
申 请材料， 依法与投 资人、 资 产托管机 构签订基 金合同， 就各方的 权
利 义务和相 关事宜做 出明确约 定； 依法 依规开展 基金产品 的募集、 转
换 、合并以 及申购、 赎回、交 易等业务 。
第 十 八 条 公司 在出 现基金合 同终止的 情形时， 应按中国 证监会
公募基金管理业务基本制度
相 关规定办 理基金财 产清算事 宜。
第 十 九 条 公司 公募 基金产品 可以自行 销售，也 可以委托 取得基
金 销售业务 资格的商 业银行、 证 券公司 或者中国 证监会认 可的其他 机
构 代理销售。 公司与 代销机构 应当以协 议的方式 明确双方 的权利和 义
务。
第 二 十 条 公司 开展 公募基金 管理业务 ，应当 建 立客户适 用性管
理 体系， 公 司及代销 机构应当 根据投资 人风险承 受能力推 荐适当的 基
金 产品； 并 做好客户 关系管理 、 客户咨 询和回访 服务， 及 时处理投 诉 。
第 二 十 一 条 公 司开 展公募基 金管理业 务， 实行 基金经理 负责制，
指 定符合监 管规定的 专门人员 负责公募 基金管理 业务的投 资管理事
宜。
第 二 十 二 条 公 司公 募基金管 理业务在 授权范围 内的投资 决策应
当 实行 “ 公 募基金管 理业务决 策委员会- 投 资总 监- 基金 经理 ” 三 级授
权 机制，明 确投资权 限，遵守 投资限制 ，防止越 权决策。
第 二 十 三 条 公 司公 募基金 管 理业务的 投资应具 有合理依 据，重
要 投资要有 详细的研 究报告和 风险分析 支持， 并 有决策记 录， 严格 防
控 内幕交易 ； 基金投 资涉及关 联交易的 ， 要遵守 严格的审 批流程， 坚
持 基金份额 持有人利 益优先原 则，防范 利益冲突 。
第 二 十 四 条 公 司 开 展 公 募 基 金 管 理 业 务 实 行 集 中 交 易 管 理 制 度 ，
将 投资管理 职能与交 易执行职 能隔离， 建 立独立 的交易系 统， 完善 的
交 易监测、 预警和反 馈系统， 完善相关 的安全设 施。
第 二 十 五 条 公 司 开 展 公 募 基 金 管 理 业 务 建 立 投 资 指 令 审 核 制 度 ，
公募基金管理业务基本制度
保 证投资指 令符合基 金合同对 投资范围、 投资策 略和投资 限制的约 定 ；
严 格执行公 平的交易 分配制 度， 确保各 投资组合 享有公平 的交易执 行
机 会。
第 二 十 六 条 公 司 开 展 公 募 基 金 管 理 业 务 应 做 好 基 金 的 注 册 登 记 、
资 金清算和 账户管理 ，确保基 金资产的 安全、完 整。
第 二 十 七 条 公 司对 所管理的 基金应当 以基金为 会计核算 主体，
独 立建账、 独立 核算 、 科 学估 值， 保证 不同基金 之间在名 册登记、 账
户 设置、 资 金划拨、 账簿记录 等方面相 互独立。 基金会计 核算应当 独
立 于公司会 计核算。
第 二 十 八 条 公 司开 展公募基 金管理业 务，应依 法依规履 行报告
义 务， 按照 监管要求 编制公募 基金管理 业务的各 类报告， 按 要求报 送
中 国证监会 、中国基 金业协会 等监管机 构。
第 二 十 九 条 公 司开 展公募基 金管理业 务，应当 按照法律 、法规
和 中国证监 会的有关 规定， 建 立完善的 信息披露 制度， 保 证公开披 露
的 信息真实 、准确、 完整、及 时。
第 三 十 条 公司 应建 立安全、 实用、操 作性强的 公募基金 信息技
术 系统， 并 对信息数 据实行严 格的管理 ， 保证信 息数据的 安全、 真 实
和 完整， 能 够及时、 准确地进 行传递； 严格计算 机交易数 据的授权 修
改 程序，坚 持电子信 息数据的 定期查验 制度。
第 三 十 一 条 公 司应 建立电子 信息数据 的即时保 存和备份 制度，
对 重要数据 实行异地 备份，并 建立异地 灾难备份 系统。
第 三 十 二 条 公 司应 妥善保管 基金合同 、 客户资 料、投资 决策、
公募基金管理业务基本制度
交 易记录等 文件 、 资 料和数据 ， 任 何人 不得隐匿 、 伪 造、 篡改 或者 销
毁 。上述文 件、资料 和数据保 存期限不 得少于20年。
第 四 章 人 员 管 理
第 三 十 三 条 公 司开 展公募基 金管理业 务，公司 董事、监 事、高
级 管理人员 聘用、 管 理须遵照 《基金法 》 及其他 相关法律 法规的规 定 ，
服 从相关制 度约束。
公 司从事公 募基金管 理业务投 资管理人 员及其他 人员的聘 用、 聘
任 和管理须 遵守公司 相关制度 的规定。
第 三 十 四 条 公 司从 事公募基 金 管理业 务的从业 人员的证 券投资
管 理应遵守 《基金法 》 等法律 法规的相 关规定， 并不得与 基金份额 持
有 人发生利 益冲突。
第 三 十 五 条 公 司股 东、董事 、监事和 高级管理 人员在行 使权利
或 者履行职 责时，应 当遵循基 金份额持 有人利益 优先的原 则。
第 三 十 六 条 公 司应 明确公募 基金管理 业务相关 岗位职责 ，各岗
位 人员在上 岗前均应 知悉并以 书面方式 承诺遵守， 在授权 范围内承 担
责 任。
第 三 十 七 条 公 司应 建立对投 资管理人 员的考核 体系，客 观、科
学 地评价投 资管理绩 效； 对基 金经理的 评价和考 核应体现 基金财产 运
用 注重长期 、价值投 资、控制 风险的特 点。
第五 章 风 险 控 制
第 三 十 八 条 公 司应 建立完备 的公募基 金管理业 务风险控 制组织
体 系， 各相 关部门和 人员将风 险控制的 要求贯穿 于公募基 金管理业 务
公募基金管理业务基本制度
的 各个环节。 公募基 金管理业 务各主要 环节由不 同的部门 和岗位负 责 ，
相 互制衡； 负 责风险 监控和业 务稽核的 部门和岗 位独立于 其他部门 和
岗 位， 分管 公募基金 管理业务 的高级管 理人员不 得兼管风 险控制部 门
和 稽核审计 部门。
第 三 十 九 条 公 司董 事会下设 的风险管 理委员会 ，负责监 督公募
基 金管理业 务风险控 制制度的 执行情况， 向董事 会报告公 募基金管 理
业 务运行中 的风险和 风险管理 情况。
公 司设立合 规总监。 合 规 总监 为公司高 级管理人 员， 是公 司的 合
规 负 责 人 ， 对 公 司 及 员 工 的 经 营 管 理 和 执 业 行 为 的 合 规 性 进 行 审 查 、
监 督和检查 ， 监督检 查开放式 基金流动 性风险管 理的合法 合规情况 及
内 部控制情 况 。
公 司在现有 风险管理 体系的框 架下， 设 立公募基 金管理业 务专 项
合 规负责人， 按 照规 定履行公 募基金合 规负责人 职责， 对 董事会负 责。
公 募基金管 理业务专 项合规负 责人由公 司总经理 提名， 经 董事 会
聘 任，报中 国证监会 核准。
第 四 十 条 公司 总经 理办公会 下设的风 险管理执 行委员会 对公募
基 金管理业 务的重大 事项进行 审议和风 险评估， 为 公司管 理层决策 提
供 支持。
第 四 十 一 条 公 司履 行合规管 理职能的 部门 负责 对公募基 金管理
业 务相关制 度、 合同 和流程进 行合规性 审核； 按 照监管机 构的要求 和
公 司的规定 定期、 不 定期地进 行合规检 查， 组织 落实公募 基金管理 业
务 的业务隔 离和反洗 钱工作； 负 责处理 公募基金 管理业务 相关法律 诉
公募基金管理业务基本制度
讼 事务。
第 四 十 二 条 公 司履 行 风险管理 职能的 部门负责 对整体业 务进行
全 程监控， 拟 定和完 善公募基 金管理业 务风险管 理制度和 风险控制 流
程； 建立和 完善公募 基金管理 业务风险 监控指标 体系； 监 控和检查 公
募 基金管理 业务运行 情况； 分 析、 评估 公募基金 管理业务 的风险状 况 ，
并 向公司总 经理办公 会及相关 部门提交 风险评估 报告。
第 四 十 三 条 公 司履 行 稽核审 计 职能的 部门对公 募基金管 理业务
进 行全面的 审计与监 察、 稽核， 检查各 部门对公 募基金管 理业务相 关
制 度的执行 情况，并 出具稽核 报告。
第 四 十 四 条 公 司履 行 公募基 金 管理职 能的 部门 严格执行 有关规
章 制度 ， 加 强业务管 理， 防范 业务操作 风险 ， 通 过部门、 岗位 设置 及
各 项业务操 作流程履 行一线的 风险控制 职能， 在 业务开展 过程中及 时
发 现风险隐 患并采取 有效的控 制措施。
第 四 十 五 条 业 务支 持部门在 公募基金 管理业务 各个环节 对公募
基 金管理业 务进行监 督与控制 。
第 四 十 六 条 公 司健 全信息隔 离墙制 度 ，切实防 范不当利 用非公
开 信息进行 交易， 防 范与公司 证券自营 、 证券资 产管理、 研究咨询 等
业 务之间的 利益输送 和利益冲 突。
第 四 十 七 条 公 司应 建立健全 风险准备 金管理制 度，按要 求每月
从 基金管理 费收入中 计提风险 准备金， 用 以弥补 因违反基 金合同 、 操
作 错 误 或 技 术 故 障 等 原 因 给 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人 造 成 的 损 失 ，
以 及中国证 监会规定 的其他用 途。
公募基金管理业务基本制度
第 四 十 八 条 公 司建 立健全公 募基金管 理业务突 发事件应 急预案
和 差错处理 方法， 明 确处理的 流程及相 关部门的 职责分工， 在突发 事
件 或业务差 错发生时 及时处理 ，将损失 最小化。
第 六 章 禁 止 行 为
第 四 十 九 条 公 司开 展公募基 金管理业 务，应遵 守《基金 法》等
法 律法规的 规定，禁 止下列行 为：
（ 一）挪用 资产；
（ 二） 向客 户做出保 证其资产 本金不受 损失或者 取得最低 收益 的
承 诺；
（ 三）以欺 诈手段或 者其他不 当方式误 导、诱导 客户；
（ 四）将公 募基金管 理业务与 其他业务 混合操作 ；
（ 五 ） 以 转 移 公 募 基 金 账 户 收 益 或 者 亏 损 为 目 的 ， 在 自 营 账 户 、
资 产管理账 户与公募 基金账户 之间或者 不同的公 募基金账 户之间进
行 买卖，损 害基金份 额持有人 的利益；
（ 六） 利用 所管理的 基金资产 为第三方 谋取不正 当利益， 进 行 利
益 输送；
（ 七）违反 公平交 易 原则，损 害基金份 额持有人 的利益；
（ 八） 以获 取佣金或 者其他利 益为目的， 用基金 资产进行 不必 要
的 证券交易 ；
（ 九）内幕 交易、操 纵市场；
（ 十 ） 其 他 法 律 、 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 基 金 投 资 禁 止 行 为 。
第 五 十 条 公司 开展 公募基金 管理业务 ，除应遵 守前条规 定外，
公募基金管理业务基本制度
还 必须遵守 下列规定 ：
（ 一） 不得 将基金资 产用于资 金拆借、 贷款、 抵 押融资或 者对 外
担 保等用途 ；
（ 二）不得 将基金资 产用于可 能承担无 限责任的 投资。
第 七 章 附 则
第 五 十 一 条 本 制度 依据现行 法律、法 规制定， 公司将根 据法律
法 规 的 要 求 和 公 司 的 发 展 情 况 适 时 作 出 修 改 和 调 整 ； 如 遇 有 关 法 律 、
法 规修改， 与 本制度 不一致时， 公司将 依据新的 法律法规 及时修订 和
完 善。
第 五 十 二 条 本 制度 由公司董 事会负责 解释。
第 五 十 三 条 本 制度 自董事会 审议通过 之日起施 行。
