山西证券：关于召开2018年第一次临时股东大会的通知查看PDF公告
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股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2018-005
山西证 券股份 有限公 司
关于召 开2018 年 第一 次临时 股东大 会的通知
根 据《中华 人民共和 国公司法 》、《中 华人民共 和国证券 法》 、
《 上市公司 治理准则 》 、 《深 圳证券交 易所中小 企业板上 市公司规 范
运 作指引》 等相 关法 律法规、 规范 性文 件及 《公 司章程》 的规 定， 经
山 西证券股 份有限公 司 （ 以下 简称 “公 司” ） 第 三届董事 会第 二十 七
次 会议审议 通过， 决 定召集召 开2018 年 第一次临 时股东大 会 ， 现将 会
议 相关事项 通知如下 ：
一 、 召 开 会 议 的 基 本 情 况
1 、 股 东 大 会 届 次 ： 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司2018 年 第 一 次 临 时 股
东 大会
2 、股 东大 会召集人 ：山西证 券股份有 限公司董 事会
2018 年1 月15 日 ， 公 司 第 三 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 审 议 通 过 了
《 关于召开 公司2018 年第一次 临时股东 大会的议 案 》。
3 、 会 议 召 开 的 合 法 、 合 规 性 ： 董 事 会 召 集 召 开 本 次 股 东 大 会 会
议 符合 《中 华人民共 和国公司 法》 、 《 中华 人民 共和国证 券法 》 等 有
关 法律法规 、规范性 文件以及 《公司章 程》的规 定。
4 、会 议召 开的日期 、时间
（1 ） 现场 会议召开 时间：2018 年2 月1 日14:30
（2 ） 网络 投票时间 ：2018 年1 月31 日-2018年2 月1 日
其 中 ， 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 ：
2018 年2 月1 日9:30-11:30 ，13:00-15:00 ； 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联
网 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为2018 年1 月31 日15:00 至2018 年2 月
1 日15:00 期 间的任意 时间。
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。
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5 、 会议 召 开 方 式 ： 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 。 公 司 将
同时 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn ） 向公 司股 东提供网 络形式的 投票平台 ，
股 东可以在 网络投票 时间内通 过上述系 统行使表 决权。
6 、融 资融 券、转融 通、约定 购回业务 账户的投 票程序
涉 及融资融 券、 转融 通、 约定 购回业务 相关账户 的投票， 应按 照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017 年11
月 修订）》 等有关规 定执行。
7 、深 股通 投资者的 投票程序
由 于公司股 票是深股 通股票， 通 过依法 交易深股 通股票成 为公 司
股 东的境外 投资者对 本次股东 大会议案 进行网络 投票的， 由 香港中 央
结 算有限公 司作为股 票名义持 有人参与 股东大会 网络投票。 相关人 员
应 按照深圳 证券交易 所 《 深圳 证券交易 所上市公 司股东大 会网络投 票
实 施细则 （2017 年11月修订） 》 及 《香 港中央结 算有限公 司参与深 股
通 上市公司 网络投票 实施指引 》的规定 执行。
8 、股 权登 记日：2018 年1 月26 日
9 、会 议出 席对象：
（1 ） 在股 权登记日 持有公司 股份的普 通股股东 或其代理 人；
于2018 年1 月26 日 下 午 收 市 时 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
深 圳分公司 登记在册 的公司全 体普通股 股东均有 权出席股 东大会 ， 并
可 以书面形 式委托代 理人出席 会议和参 加表决， 该 股东代 理人不必 是
公 司的股东 。
（2 ） 公司 董事、监 事和高级 管理人员 ；
（3 ） 公司 聘请的律 师；
（4 ） 根据 相关法规 应当出席 股东大会 的其他人 员。
10 、 现场会 议召开地 点： 太原 市府西街69 号山西 国际贸易 中心 三
层 会议室
二 、 会 议 审 议 事 项
1 、《 关于 修改< 公 司章程> 及< 公司董 事会议事 规则> 的 议案 》;
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本 议案经公 司第三届 董事会第 二十 五次 会议 、 第 二十 七 次 会议 审
议 通过，详 见2017 年9 月30 日 与2018 年1 月17 日 刊登于 《 证券时报 》、
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn ） 的 《关 于第三届 董事会第 二十五次 会
议 决议的公 告》 、 《关 于第三届 董事会 第 二十七次 会议决议 的公告 》 。
2 、 《 关于 修改< 公 司监事会 议事规则> 的 议案 》；
本 议 案 经 公 司 第 三 届 监 事 会 第 九 次 会 议 审 议 通 过 ， 详 见2017 年9
月30 日 刊登 于 《证券 时报》 、 《 中国证 券报》 、 《 上海证 券报》 、 《 证
券 日报 》 及 巨潮资讯 网 （http://www.cninfo.com.cn ） 的 《 关 于第 三
届 监事会第 九次会议 决议的公 告 》。
3 、《 关于 选举公司 第三届董 事会董事 的议案 》 ；
本 议案经公 司第三届 董事会第 二十 七次 会议审议 通过， 详 见2018
年1 月17 日 刊登于 《 证券 时报 》 、 《中 国证券报 》 、 《上 海证券报 》 、
《 证券日报 》 及 巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn ） 的 《关 于
第 三届董事 会第二十 七 次会议 决议的公 告》。
其 中：
1 、 上述 第1 项提 案( 提 案编码为1.00)为 特别决议 事项， 需 经 出席
股 东大会的 股东（包 括股东代 理人）所 持表决权 的2/3 以 上通过。
2 、 本 次 股 东 大 会 所 提 议 案 均 对 中 小 投 资 者 的 表 决 单 独 计 票 。 中
小 投资者是 指除上市 公司董事、 监事、 高 级管理 人员以及 单独或者 合
并 持有上市 公司5% 以 上股份的 股东以外 的其他股 东。
本 次 会 议 审 议 事 项 属 于 公 司 股 东 大 会 职 权 范 围 ， 不 违 反 相 关 法
律 、法规和 《公司章 程》的规 定，审议 事项合法 、完备。
三 、 本 次 会 议 提 案 编 码
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备 注 ： 股 东 对 “ 总 议 案 ” 进 行 投 票 ， 则 视 为 对 所 有 议 案 表 达 相 同 意 见 。
四、 现 场 会 议 登 记 方 法
1 、 登 记 方 式 ： 现 场 登 记 、 通 过 信 函 或 传 真 方 式 登 记 ， 公 司 不 接
受 电话方式 登记， 采 用信函或 传真方式 登记的， 登 记时间 以收到传 真
或 信函时间 为准。
2 、登 记时 间：2018 年 1 月 30 日（ 星期 二 ）9:00 至 17 ：00 。
3 、 登 记 地 点 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 二 层
山 西证券董 事会办公 室
邮 政编码：030002
传 真：0351-8686667
4 、登 记手 续
自 然人股东 应出示本 人身份证、 持股凭 证和证券 账户卡； 自 然 人
股 东委托他 人出席会 议的， 受 托人应出 示本人身 份证、 委 托人身份 证
复 印件、授 权委托书 、持股凭 证和证券 账户卡。
法 人股东出 席会议的， 应出示 法定代表 人身份证、 法人股 东单 位
的 营业执照 复印件和 持股凭证 （加盖公 章） ； 法 人股东委 托代理人 出
席 会议的， 代 理人应 出示本人 身份证、 法 人股东 单位的营 业执照复 印
件 （加盖公 章） 、 法 人股东单 位的法定 代表人依 法出具的 授权委托 书
和 持股凭证 （加盖公 章） 。
5 、会 期预 计半天、 费用自理 。
6 、联 系人 ：谭晓文 张鑫
电 话：0351-8686647 、0351-8686784
传 真：0351-8686667
7 、 发 传 真 进 行 登 记 的 股 东 ， 请 在 传 真 上 注 明 联 系 电 话 ， 并 在 参
提案编码 提案名称
备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总 议 案 ： 所 有 提 案 √
1.00 关 于 修 改 《 公 司 章 程 》 及 《 公 司 董 事 会 议 事 规 则 》 的 议 案 √
2.00 关 于 修 改 《 公 司 监 事 会 议 事 规 则 》 的 议 案 √
3.00 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 的 议 案 √
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会 时携带授 权书等原 件，转交 会务人员 。
五 、 参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程
在 本次会议 上， 股东 可以通过 深圳证券 交易所交 易系统和 互联 网
投 票 系 统 （ 地 址 为http://wltp.cninfo.com.cn ） 参 加 投 票 。 网 络 投
票 的具体操 作流程详 见附件。
六 、 备 查 文 件
1 、公 司第 三届董事 会第二十 五 次会议 决议；
2 、 公 司第 三届董事 会第二十 七次会议 决议；
3 、公 司 第 三届监事 会第九次 会议 决议 ；
3 、深 交所 要求的其 他文件。
特 此公告
附件 ：
1 、山 西证 券股份有 限公司参 加网络投 票的具体 操作流程
2 、 山西 证券 股份有限 公司 2018 年第 一次 临时股东 大会 授权 委托
书
山 西证券股 份有限公 司董事会
2018 年 1 月 17 日
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附件1：
山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程
一 、 网 络 投票 的 程 序
1 、 普通股的投票代码与投票简称： 投票代码为 “362500” ， 投票简称为 “ 山
证 投 票”。
2 、填报表决意见：同意、反对、弃权。
3 、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时， 以第一次有效投票为准。 如股东先对
具体提案投票表决， 再对总议案投票表决， 则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二 、 通 过 深交 所 交 易 系统 投 票 的 程序
1 、投票时间：2018 年 2 月 1 日的交易时间，即 9:30 —11:30 和 13:00—
15:00 。
2 、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三 、 通 过 深交 所 互 联 网投 票 系 统 投票 的 程 序
1 、 互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 1 月 31 日（现场股东大会召
开前一日） 下午3 ：00 ， 结束时间为 2018 年2 月1 日 （现场股东大会结束当日）
下午3 ：00。
2 、 股 东通过 互 联 网投票 系 统 进行网 络 投 票，需 按 照 《深圳 证 券 交易所 投 资
者网络服务身份认证业务指引 （2016 年修订） 》 的规定办 理身份认证， 取得 “深
交 所 数 字证书 ” 或 “深交 所 投 资者服 务 密 码” 。 具 体 的身份 认 证 流程可 登 录 互 联
网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。
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附件2：
山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 八 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会
授 权 委托 书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于 2018 年 2 月 1 日召开的山西证券股份有限公
司 2018 年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限
公司 2018 年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，
并签署会议记录等与山西证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会有关的
所有法律文件。 此授权委托书的有效期限： 自签发之日起至山西 证券股份有限公
司2018 年第一次临时股东大会结束时止。
提 案 编码 提 案 名称
备注
同意 反对 弃权
该列打勾
的栏目可
以投票
100 总议案：所有提案 √
1.00 关于修改《公司章程》及《公司董事会议事规则》的议案 √
2.00 关于修改《公司监事会议事规则》的议案 √
3.00 关于选举公司第三届董事会董事的议案 √
附注：
1 、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意” 、 “反对” 、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√” ，只能选择一项，多选无效。
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2 、 若 委 托 人 未 作 具 体 指 示 或 作 出 的 指 示 无 效 的 ， 视 为 全 权 委 托 ， 代 理 人 可
酌情行使表决权。
3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章） ：
年
月
日
