泰达宏利 蓝筹 价 值 混 合型 证 券 投 资基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
基金管 理人：泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人：中国 建设 银 行股份有限公司
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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【 重要 提示】
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ） 于2015 年4
月7日经 中国 证监会 证 监 许可[2015]570 号文 注册。本 基金 的基金 合 同于2015年6
月3日生效
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不
表明其对本基金的 投资 价值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说
明书 等信息披露文件， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 自主判断基金的投
资价值，自主做出投资决策 。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等。
本基金为混合型基金， 风险和预期收益率低于股票型基金， 高于 债券型基金
和货币型基金 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招 募说明 书摘要 摘自更 新 招募说 明书正 文，投资 者欲了 解详细 内容 ，
应阅读更新招募说明书正文。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 3 日,有关数据和 净值表
现截止日为2017 年 9 月30 日。财务数据未经审计 。 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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第1 部分 基 金管 理人
一、 基 金管理 人概 况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露联系人： 袁静
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司：51 ％ ； 宏利资产管理 （香港） 有限
公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月， 是中国首批
合资基金管理公司之一。 截至目前， 公司管理 着包括泰达宏利价值优化型系列基
金、 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、 泰达宏利风险预算混合型证券投资
基金、泰 达宏利 货币市 场基金、 泰达宏 利效率 优选混合 型证券 投资基 金（LOF） 、
泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、
泰达宏利集利债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资
基金、 泰达宏利红利 先锋混合型证券投资基金、 泰达宏利中证财富大盘指数证券
投资基金、 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型证券
投资基金 （LOF） 、 泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、 泰达宏利逆向策略
混合型证券投资基金、 泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、 泰达宏
利收益增强债券型证券投资基金 、 泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、 泰达
宏利养老收益混合型证券投资基金、 泰达宏利淘利债券型证券投资基金、 泰达宏
利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革 动力量化策略灵活配置混合型证泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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券投资基金、 泰达宏利创盈灵活配置混 合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟业灵
活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、 泰达
宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基
金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利活期友货币市场基金、
泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 泰达宏利同顺大数
据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利多元回报债券型证券投资基
金、 泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、 泰达宏利汇利债券型
证券投资基金、 泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、 泰达 宏利启智灵活配置
混合型证券投资基金 、 泰达宏利定宏混合型证券投资基金 、 泰达宏利创金灵活配
置混合型证券投资基金 、 泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、 泰达宏利睿智稳健
灵活配置混合型证券投资基金 、 泰达宏利纯利债券型证券投资基金 、 泰达宏利京
元宝货币市场基金 、 泰达宏利溢利债券型证券投资基金、 泰达宏利恒利债券型证
券投资基金、 泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启迪灵
活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、 泰达
宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资
基金、 泰达宏利京天宝货币市场基金 、 泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基
金 、 泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金 、 泰达宏利业绩驱动量化股票型证
券投资基 金、 泰 达宏利 全能优选 混合型 基金中 基金（FOF ）在内 的五 十多只证券
投资基金。
二、 主 要人员 情况
1 、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托
有限责任公司研究员， 天弘基金管理有限公司高级研究员， 天津泰达投资控股有
限公司高级项目经理， 天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部
副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士， 董事。 拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。
1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、 经济观察报社、 滨海时报社等报社担任记
者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；
自 2012 年至今就职于 天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生， 董事。 拥有南开大学经济学学士、 经济学硕士及经济学博士学位。
曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、 信托经理， 渤海财产 保险股份有
限公司资金运用部部门总助， 天津泰达投资控股 有限公司高级项目经理。 现任天
津市泰达国际控股 （集团） 有限公司财务部部长， 渤海证券股份有限公司、 渤海
财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生， 董事。 毕业 于英国伦敦城市大学， 取得精算学荣誉理学士学位。
现为宏 利行 政副总裁及宏 利人寿保险 （国际） 有限公司首席 行政总监， 宏利资产
管 理 （香港） 有限公司首席 行政总监， 负责宏 利于香港的全线业务， 包括个人保
险、 雇员福 利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 （国际） 有限
公司及宏 利资产管理 （香港） 有限公司之董事。 现为澳大 利亚精算学会及美国精
算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验， 其间担任多
个领导层要职。
杜汶高先生， 董事。 毕业于美国卡内基梅隆大学， 持有数学及管理科学理学
士学位， 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限
公司董事 ，掌管 亚洲及 日本的投 资事务 ，专责 管理宏利 于区内 不断壮 大的资产，
并确保公司的投资业务符合监管规定。 出任现职前， 杜先生掌管宏利于亚洲区(香
港除外) 的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发
工作。杜先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽
约、 伦敦 及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管， 拥有二十多年
的资本市场经验。
任赛华女士， 董事。 毕业于加拿大滑铁卢大学 （University of Waterloo），
获得数学 学士学 位，加 拿大安大 略省会 计师公 会之特许 会计师 。任女 士于 2007
年加盟宏利资产， 曾任首席行政事务总监， 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主
管。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级
退休金委员会， 监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、 新业务
发展及会计等高级职务。2013 年6 月至2015 年4 月担任泰达宏利基金管理有限
公司监事。2017 年 10 月 1 日起担任新界妇女与青少年福利协会有限公司董事。
刘建先生，董事。先后 毕业于中国政法大学、 天津财经学院，获法学 学士、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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经济学硕士学位。1988 年至2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副
处长；2001 年至 2003 年任 中信银 行股份 有 限公司 资金清 算中心 负 责人；2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年 8 月
起任公司总经理。
何自力先生，独立董事，1982 年毕业于南开 大学，经济学博士。1975 年至
1978 年， 于宁夏国营农 场和工厂务农和做工： 1982 年至 1985 年， 于 宁夏自治区
党务从事教学和科研工作； 1988 年至今任职于 南开大学， 历任经济学系系主任、
经济学院副院长， 担任教授、 博士生导师； 兼任中国经济发展研究会副会长和秘
书长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利
分校作访问学者。
张建强先 生，独 立董事 。二级律 师， 南 开大学 法学学士 、国际 经济法 硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。 现任天津建嘉律师事务所主任， 天津仲裁委员
会仲裁员 ，天津 市律师 协会理事 ，担任 天津市 政府、河 西区政 府、北 辰区政府，
多家银行和非银行金融机构法律顾问， 万达、 招 商、 保利等房地产企业法律顾问，
以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。 主要业务领域： 金融、 房地
产、公司、投资。
查卡拉? 西索瓦 先生， 独立董事 。拥有 艾戴克 高等商学 院（北 部）工 商管理
学士、法 国金融 分析学 院财务分 析学位 、芝加 哥商学院 工商管 理学硕 士等学位。
曾担任欧洲联合银行 （巴黎） 组合经理助理、 组合经理， 富达管理与研究有限公
司 （东京） 高级分析师，NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人，Credit
Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师，Comgest
远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。
樸睿波先生， 独立董事。 拥有美国西北大学经济学学士、 美国西北大学凯洛
格管理学院管理学硕士、 美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。 曾担
任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，
Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司（波
士顿） 董事，Commerz 国际资本管理 （CICM） （德国） 联合首席执行官/副执行董
事，德国 商业银 行 （ 英国）资 产管理 部门董 事总经理 。现任 上海交 通大学高级泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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金融学院实践教授。
2 、监事会成员
许宁先生， 监事长。 毕 业于南开大学， 经济学 硕士。1991 年至2008 年任职
于天津市 劳动和 社会保 障局；2008 年加入 天 津市泰达 国际控 股（集 团）有限公
司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生， 监事。 拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、 麦考瑞大学应用金
融学硕士 和南澳 大学金 融学博士 学位。1998 年先后就 职于渣 打银行 、巴克莱资
本、Baron Asset Management ；2005 年加 入 宏利资 产， 曾担 任固 定 收益高 级投
资经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生， 职工监事， 人力资源管理在职研究生， 曾在联想集团有限公司、
中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年 6 月加入泰达宏利
基金管理 有限公 司，曾 任人力资 源部招 聘与培 训主管、 人力资 源部总 经理助理，
自2014 年10 月起担任人力资源部副总 经理，主持部门工作。
葛文娜女士， 职工监事。 文学学士， 金融学在职研究生。 2006 年 7 月至 2015
年 12 月就职于中邮创 业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部
门总经理助理；2016 年 1 月加入泰达宏利基 金管理有限公司，任销售管理部副
总经理，主持部门工作。
3 、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建 先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生， 副总经理。 毕业于南开大学和美国罗斯福大学， 获文学学士和
工商管理硕士学位， 北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至2006 年就职于北
方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作， 期间曾任办公室主任、 研发
部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月
起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公司副总经理兼财
务总监。
王彦杰先生， 副总经理。 毕业于台湾中山大学和淡江大学， 获企业管理学士
和财务金融硕士学位。1998 年8 月至2001 年 4 月， 先后在国际证券、 日商大和
证券、元大投信担任股票分析师；2001 年 5 月至 2008 年 2 月，任 保德信投信泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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股票投资主管； 2008 年2 月至2008 年8 月， 就职于复华投信香港资产管理公司，
担任执行长；2008 年 8 月至 2015 年 10 月， 就职于宏利资产管理有限公司，担
任台湾地区投资主管；2015 年10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总
监，2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士， 督察长。 毕业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕
士。 先后任职于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和管
理咨询工 作。2002 年 起在嘉实 基金管 理有限 公司工 作 ，任监 察稽核 部副总监。
2005 年 10 月起任泰达 宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起
任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
陈丹琳女士，经济学硕士；2007 年 6 月加入 泰达宏利基金管理有限公司，
曾担任研究员、研究主管、研究部总经理助理等职务， 自 2015 年 4 月 3 日起担
任泰达宏利行业精选混合 型证券投资基金基金经理； 自 2015 年 6 月 3 日起担任
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金基金经理， 具备 10 年证券投资管理经验，
10 年基金从业经验， 具有基金从业资格。
本基金历任基金经理： 陈晓舜先生，2015 年 6 月 3 日至 6 月 17 日管 理本基
金。
5 、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会由公司总经理刘建、 副总经理兼投资总监王彦杰、 投资副总
监兼基金投资部总监邓艺颖、 金融工程部门总监戴洁、 资深基金经理兼首席策略
分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项， 可分类固定收益类事项、 权益类事项、 其它
事项。
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
3）其它事项由全体成员参与表决。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1 、依法募 集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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2 、办理本基金备案手续；
3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4 、按照基 金合同 的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度、半年度和年度基金报告；
7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、按照规定召集基金份额持有人大会；
10 、保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12 、有关法律、法规和 中国证监会规定的其他职责。
四、 基金管理人承诺
1 、基金管 理人承 诺不 从事违反 《中华 人民共 和国证券 法》 （ 以下简 称“ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生。
2 、基金管 理人承 诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将其固有财产或者他 人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3 ）承销证券；
（4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4 、基金管 理人承 诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（1 ）越权或违规经营； 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持 有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ）违法 法律法 规的 规定，泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业
秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或泄露因职务便利
获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ；
（8 ） 除按本公司制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其他股票投资；
（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其 他组织或个人进行证券交易；
（10） 违反证券交易场 所业务规则， 利用对敲、 对倒、 倒仓等手段操纵市场
价格，扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提 高自己；
（12）在公开信息披露 和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋 求业务发展；
（14）有悖社会公德， 损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政 法规禁止的行为。
5 、基金经理承诺
（1 ）依照 有关法 律法 规和基金 合同的 规定， 本着勤勉 谨慎的 原则为 基金份
额持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不泄 露在任 职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、 基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制的原则
（1 ）全面 性原则 ：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节； 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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（2 ）独立 性原则 ：设 立独立的 监察稽 核与风 险管理部 ，监察 稽核与 风险管
理部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检
查；
（3 ）相互 制约原 则： 各部门在 内部 组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4 ）定性 和定量 相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性。
2 、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对内部控制负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事 会：负 责制 定公司的 内部控 制政策 ，对内部 控制负 完全的 和最终
的责任；
（2 ） 督 察 长 ： 独 立 行 使 督 察 权 利 ； 直 接 对 董 事 会 负 责 ； 及 时 向 董 事 会 及/
或董事会下设的相关专门委员 会 提 交 有 关 公 司 规 范 运 作 和 风 险 控 制 方 面 的 工 作
报告；
（3 ）投资 决策委 员会 ：负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置
方案和基本的投资策略；
（4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5 ）监察 稽核部 ：负 责对公司 风险管 理政策 和措施的 执行情 况进行 监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助， 使公司在一种风险管理和控制
的环境中实现业务目标；
（6 ）业务 部门： 风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 部门经 理对本
部门的风险负全部责任， 负责履行公司的 风险管理程序， 负责本部门的风险管理
系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
3 、内部控制的措施
（1 ）建立 、健全 内控 体系，完 善内控 制度： 公司建立 、健全 了内控 结构，
高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权， 确保
监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并定期更泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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新；
（2 ）建立 相互分 离、 相互制衡 的内控 机制： 建立、健 全了各 项制度 ，做到
基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门， 不同岗位之间的
制衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3 ）建立 、健全 岗位 责 任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每个员 工都明
确自己的任务、 职责， 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报， 以防范和减少
风险；
（4 ）建立 风险分 类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 分别建 立了公 司营运
风险和投资风险控制委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作和投资有
关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使
各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；
（5 ）建立 内部监 控系 统：建立 了有效 的内部 监控系统 ，如电 脑预警 系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6 ）使用 数量化 的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；
（7 ）提供 足够的 培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有员工 提供足 够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
4 、基金管理人关于内部控制制度的声明
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基金 管理人 承诺 根据市场 变化和 基金管 理人发展 不断完 善内部 合规控
制。泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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第2 部分 基 金托 管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017 年6 月末， 本集团资产总额 216,920.67 亿元， 较上年末增加 7,283.62
亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期
增长1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳
增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ，
《亚洲银 行家》 “中国 最佳大型 零售银 行奖” 及中国银 行业协 会“年 度最具社会
责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”
中， 以一级资本总额继续位列全球第 2； 在美国 《财富》2016 年世界 500 强排名泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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第22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中 心，共 有员工220余人。 自2007年 起 ，托管部 连续聘 请外部 会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任 领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。
原玎，资 产托管 业务部 副总经理 ，曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业 务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII”
等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一 家“最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有 独立行使内控 合 规 工 作 职 权 和 能 力 。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理 人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” ， 严格按 照现行 法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控， 如发现投 资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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第3 部分 相 关服 务机 构
一、 基金份额发售机构
1 、直销机构
1 ）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2 ）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有： 农行卡、 建行
卡、 民生银行卡、 招商 银行卡、 兴业银行卡、 中信银行卡、 光大银行 卡、 交通银
行卡、 浦发银行卡 、 中国银行卡、 广发银行卡、 上海银行卡 和汇付天下 “天天盈” 、
快钱支付账户 。
泰 达 宏 利 微 信 公 众 账 号 ：mfcteda_BJ, 支 持 民 生 银 行 卡 、 招 商 银 行 卡 和汇付
天下“天天盈”账户和快钱支付账户。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2 、代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 田国立
联系人：王琳 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
联系人 ：崔瑛
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
3) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人 ：张 宏革
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
4) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
联系人：肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
5) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
6) 东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：吴兆群
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
7) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
8) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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9) 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客服电话：95352
10) 湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
11) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
12) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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联系人：辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
13) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人 ：刘芸
客服电话：400-888-8108
公司网站：www.csc108.com
14) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
15) 平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
法定代表人： 曹实凡
联系人：石静武
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：www.PINGAN.com
16) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤
客服电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
17) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
法定代表人： 韩志谦
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
18) 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
19) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东 中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
20) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
21) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话 ：95525
公司网址：www.ebscn.com
22) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
23) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人： 霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
24) 长城证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法定代表人： 丁益
联系人：金夏
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
25) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
26) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市 广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸
客服电话：95553 ，400-8888-001
公司网站：www.htsec.com 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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27) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
法定代表人： 邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
28) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
联系人：王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
29) 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站：www.guosen.com.cn
30) 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人： 王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
31) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
32) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
33) 东海证券 股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531 ，400-888-8588 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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34) 国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层（ 100007）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10层（ 100007）
联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317 网址：www.cfzq.com
36) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 400-888-8999
联系人：李良
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
37) 国金证券股份有限公司
办公地址：四川省 成都市东城根上街 95 号
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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38) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
联系人：郑慧
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
39) 西藏东方财富 证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人： 陈宏
联系人：周艳琼
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
40) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
法定代表人： 刘建武
联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
41) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 ，深
圳市华侨城深南大道 9010 号 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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法定代表人： 黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
42) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
43) 万联证券 股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德 置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
44) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
客服热线：95548
联系人：刘晓明
公司网址：www.citicssd.com
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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45) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人： 吴坚
联系人：张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
46) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
联系人：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
47) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
48) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路68 号8 楼 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
49) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
50) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国 际大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
51) 蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266 号黄龙 时代广场B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
52) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
法定代表人：其实 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
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客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
53) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕 景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
54) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘 洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
55) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新 闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
3-17
56) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
57) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702 室
办公 地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
58) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际 广场19 楼
办公 地址：上海市中山南路100号金外滩国际 广场19楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
59) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
办公 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
60) 大泰金石投资管理有限公司 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
3-18
注册地址: 南京市建邺区江东中路222 号南京 奥体中心现代五项馆2105 室
办公 地址：上海市浦东新区峨山璐505 号东方 纯一大厦15楼
法定代表人： 袁顾明
客户服务热线:400-928-2266
公司网址:http://www.dtfortune.com
61) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（ 锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公 地址：浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号（ 锦昌大厦）1 幢10楼1001 室
法定代表人： 徐黎云
客户服务热线:400-068-0058
公司网址:http://www.jincheng-fund.com
62) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公 地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富 卓大厦A 座17 层
法定代表人： 杨懿
客户服务热线:400-166-1188
公司网址:http://money.jrj.com.cn
63) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公 地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务热线:400-046-6788
公司网址:http://www.66money.com
64) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（ 一期）泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
3-19
第七幢23 层1 号4 号
办公地址： 武汉市泛海国际SOHO 城7栋2301、2304
法定代表人： 陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
65) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室
办公 地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成 中心A 座23 层2302#
法定代表人： 李悦
客户服务热线:4008-980-618
公司网址:www.chtfund.com
66) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册 地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址： 北京朝阳区阜通东大街1号院望京sohoT2B座2507层
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网站：www.ncfjj.com
67) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28 号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060
68) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
3-20
法定代表人： 蒋煜
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层
公司网址：www.gscaifu.com
客服热线：400-818-8866
69) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
70) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广 州市 海珠 区琶洲 大道东 路 1 号 保利国 际广场 南塔 1201-1203
室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
71) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
公司网站：www.jiyufund.com.cn
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3-21
72) 北京汇成基金 销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
73) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层
办公地址： 上海市浦东新区锦康路 308 号6 号楼6 楼
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
74) 上海万得 基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 上海陆家嘴金融区福山路 33 号建工大厦9 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
75) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
客服电话:95518/400 088 8816
公司网址:http://fund.jd.com
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3-22
76) 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办 公 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
法定代表人： 丁东华
公司网址：www.gomefund.com
客服热线：400-111-0889
77) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
78) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址 ：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
79) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
公司地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-921-7755
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3-23
网址：www.leadfund.com.cn
80) 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
81) 天津万家财富资产管理有限公司
注册 地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓
2-2413 室
办公 地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5
层
法定代表人： 李修辞
客服电话：010-59013842
公司 网址：www.wanjiawealth.com
82) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公 地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座18 层 1809
法定代表人： 戎兵
客服电话：400-6099-200
公司 网址：http://www.yixinfund.com
二、登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
4-24
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 赵柏基
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人：庞伊君
第4 部分 基 金的 募集
基金管理 人按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销 售办法》 、基金 合同及 其他有
关规定募 集本 基金， 并 于2015年4 月7 日经中 国 证监会证 监许可[2015]570号文注泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
4-25
册募集。
一、基金运作方式
契约型开放式。
二、基金的类别
混合型证券投资 基金。
三、基金存续期限
不定期。
四、 经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资， 本次募集的有效认
购户数 为 5,986 户， 净销售 金额 为人 民币 395,643,307.28 元， 折 合基金 份额
395,643,307.28 份；募集资金在基金合同生效前产生的利息共计人民币
91,991.84 元， 折合 91,991.84 份基金份额 归基金份额持有人所有， 合计募集份
额为 395,735,299.12 份。上述资金已于 2015 年 6 月 2 日划入本基 金在基金托
管人中国 建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
7-1
第5 部分 基 金的 投资 目标
在严控风 险的基 础上， 通过积极 、主动 的管理 ，精选业 绩优良 、收益 稳定、
在行业或细分行业内具有领先地位且价值相对低估的优质蓝筹上市公司股票， 力
争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。
第6 部分 基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、债券
回购、 资产支持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 60%-95% ， 其 余资产
投资于债券、 债 券回购、 资产支持证券、 货币市场工具、 权证、 股指期货等金融
工 具；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3% ；每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金类资产或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5% 。本基金投资于优质蓝筹上市公司的股票不低于非现
金基金资产的 80% 。
第7 部分 基 金的 投资 策略
本基金充 分发挥 基金管 理人的研 究优势 ，将科 学、规范 的选股 方法与 积极、
灵活的资产配置相结合， 通过 “自上而下” 和 “自下而上” 相结合的方法构建基
金资产组合。 一方面， 本基金在对国内外宏观经济发展趋势、 相关政策深入研究
的基础上 ，从“ 自上而 下”的角 度对大 类资产 进行优化 配置， 并优选 受益行业；
另一方面， 本基金凭借多年来不断积累形成的选股框架， 从商业模式、 市场前景、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
7-2
竞争壁垒、 财务状况等方面出发， 以 “自下而上” 的视角精选出具有长期竞争力
和增长潜力的优质蓝筹上市公司，力求获取超越平均水平的良好回报。
1 、资产配置策略
在资产配置中， 本基金依据对宏观经济环境因素、 价值因素、 国家政策因素
和市场情绪这四方面因素的综合分析判断， 并通过定期召开投资决策委员会， 形
成对未来市场趋势的判断，从而确定基金中各类资产的中长期配置比例范围。
（1 ）宏观 经济因 素： 主要关注 定期的 宏观经 济指标、 货币及 财政政 策的变
化情况。 关注指标包括但不限于：GDP 增长、 固定资产投资、 工业企业利润增长
率、CPI/PPI 指数、货币 流动性、财政政策以及国际经济数据等。
（2 ）价值 因素： 对价 值因素的 分析主 要是对 市场整体 估值水 平的考 量，不
仅对国内市场整体的 P/E 、P/B 运行区间进行跟踪分析，同时也比较不同地区间
的相对估值变化情况。
（3 ）国家 政策因 素： 主要关注 和分析 国家宏 观经济政 策和监 管政策 对资本
市场下一阶段可能产生的影响，以及政策的持续性和贯彻情况。
（4 ）市场 情绪因 素： 通过对 市 场流动 性的衡 量来跟踪 分析市 场情绪 变化情
况，关注指标包括但不限于：技术分析指标、公募基金平 均 仓 位 、 资 金 流 向 等 。
2 、股票投资策略
（1 ）投资范畴界定
本基金主要投资于蓝筹上市公司股票，指流通股市值在 20 亿元人民 币以上
的股票。
中国蓝筹股是股市价值的真正所在， 从蓝筹股自身特点来说， 首先， 蓝筹公
司历史悠久， 具有较高的知名度和良好的信用， 产品竞争力强， 普遍具有相对稳
定的盈利能力， 能较好地抵御周期波动， 同时股利政策稳定， 股息率较高； 其次，
蓝筹股代表了经济结构和产业结构变迁的方向， 把握了时代发展的脉搏。 本基金
主要通过 投资于业绩优良、 发展稳定、 在行业内占有支配性地位、 分红稳定的蓝
筹上市公司股票， 在有效控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下， 追求在
稳定分红的基础上实现基金资产的长期稳定增长。 蓝筹主题上市公司股票主要涉
及传统蓝筹、中盘蓝筹和新兴蓝筹等。其中重点的行业和 领 域 在 以 下 几 个 方 面 ：
传统蓝筹： 传统行业中一些龙头公司经营稳健， 在行业中占据领导地位， 竞泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
7-3
争优势显著， 且分红收益率也明显较高， 具备长期投资价值。 而一些传统行业利
用积累的优势，进军其他领域，也可以打开更大的长期成长空间。
中盘蓝筹 ：中盘 蓝筹是 指符合国 家价值 链重构 、 具有一 定“护 城河” 、商业
模式清晰可见、 已经具有一定的行业地位， 成功度过了 “从小到大” 的阶段， 有
望进入到 “从大 到强” 的稳定成 长期的 一批公 司。产业 格局酝 酿中盘 蓝筹成长。
借鉴日本成功转型的经验， 中国需要通过产业升级来摆脱中等收入陷阱。 这些产
业主要集 中于微 笑曲线 的两端， 以技术 、效率 、品牌和 服务的 提升为 主要线索，
国内产业升级， 向价值链的更高端转移， 特别是中端制造业 （通信设备， 电子产
品、 高铁设备、 电气设备、 太阳能风能核电能源设备、 军工装备等） 和有望涌现
更多的国际级龙头企业。 而未来经济结构中消费贡献将不断提高， 大众消费品 中
也将出现更多持续稳健成长的优质企业。
新兴产业蓝筹： 在经济转型的大趋势下， 中国的国民经济结构正面临深刻调
整， 新兴产业是国家未来经济结构转型的方向， 虽然目前新兴产业仍处于起步阶
段， 但随着国家加大对战略新兴产业的扶持力度， 未来新兴产业中逐渐涌现出更
多的行业龙头值得期待。
（2 ）行业配置策略
本基金的行业配置， 首先是基于以上受益于经济转型的行业， 同时会随着经
济社会的不断发展， 动态调整转型受益行业的范围。 在操作过程中， 本基金将根
据宏观经济中期趋势、 政策环境变化、 各行业景气度情况以及估值区间水平等因
素，对行业配置不 断进行调整和优化。
（3 ）个股精选策略（定性分析、定量分析）
定量筛选：
使 用 贴 现 现 金 流 量 法(DCF) 和 现 金 分 红 折 现 法(DDM) 等 估 值 方 法 确 定 出 上 市
公司的内在价值， 将其与市场价格相比较， 并参考国内同类企业和国外可比同类
企业的估值水平，选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。
定性筛选：
研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选股票进行定性评分， 研究
评分的主要内容包括两方面：
a. 公司评价： 主要包括 分析公司竞争力、 财务状况、 发展战略、 创新 能力、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
7-4
公司治理、股东背景等方面。
b. 业务分析：主要包括对公司的业务进行逐 项分析，包括所涉及业 务的投
资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。
通过对上市公司及其业务的分析， 判断其成长动力来源、 成长潜力和成长的
可持续性，从中挑选出运营情况良好，具有成长潜力的上市公司。
3 、债券投资策略
对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一， 通过采用积极
主动的投资策略， 结合宏观经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水
平、 流动性和信用风险等因素， 运用久期调整、 凸度挖掘、 信用分析、 波动性交
易、 品种互换、 回购套利等策略， 权衡到期 收益率与市场流动性， 精选个券并构
建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。
4 、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为
基础， 依据权证定价模型确定其合理估值水平， 以主动式的科学投资管理为手段，
充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属
选择，追求基金资产的长期稳定增长。
5 、资产支持证券投资策略
资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
（MBS ） 等， 其定价受多种因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成及质量、提前偿还率等。
本基金将在债券市场宏观分析基础上， 结合蒙特卡洛模拟等数量化方法， 对
资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。
6 、股指期货投资策略
本基金根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 将利用股指期货剥离多头
股票资产 部分的 系统性 风险或建 立适当 的股指 期货多头 头寸对 冲市场 向上风险。
基金经理根据市场的变化、 现货市场与期货市场的相关性等因素， 计算需要用到
的期货合约数量， 对这个数量进行动态跟踪与测算， 并进行适时灵活调整。 同时，
综合考虑 各个月份期货合约之间的定价关系、 套利机会、 流动性以及保证金要求
等因素， 在各个月份期货合约之间进行动态配置， 通过空头部分的优化创造额外泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
7-5
收益。
7 、现金管理
在现金管理上， 本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理， 及时满
足本基金运作的流动性需求。
四、投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）股票投资占基金资产的比例为 60%-95% ，其余资产投资于债券、债券
回购、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货等金融工具；
（2 ）每个 交易日 日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 保持不
低于 基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（4 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本基 金在任 何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5 ％；
（8 ）本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10 ％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ）本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
7-6
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金财产参与股 票 发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；
（15） 本基金投资流通 受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（16 ）本基金如投资于 股指期货，相关投资比例如下：
1 ）本基金 在任何 交易 日日终， 持有的 买入股 指期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的 10% ； 在任何交易日日终， 持有 的买入股指期货合约价值与有价证
券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产 支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等；
2 ）本基金 在任何 交易 日日终， 持有的 卖出股 指期货合 约价值 不得超 过基金
持有的股票总市值的 20% ；
3 ）本基金 所持有 的股 票市值和 买入、 卖出股 指期货合 约价值 ，合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
4 ）本基金 在任何 交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（17）基金总资产不得 超过基金净资产的 140% ；
（18 ）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支
付对价等 基金管 理人之 外的因素 致使基 金投资 比例不符 合上述 规定投 资比例的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ， 但中国证监会规定的特殊情形除外 。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应当 自基金 合同生效 之日起 6 个 月内使 基 金的投 资组合 比例符
合基金合同的有关约定 ； 在此期间内， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
8-7
合同约定 。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
如果法律 法规对 上述投 资组合比 例限制 进行变 更的，以 变更后 的规定 为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 应当 符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人
利益优先的原则， 防范利益冲突， 符合 中国证监会 的规定， 建立健全内部审批机
制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人
的同意， 并按 法 律法规 予以披露 。重大 关联交 易应提交 基金管 理人董 事会审议，
并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查 。
法律、 行政法规或监管部门调整上述规定的， 本基金的投资按照调整后的规
定执行。
第8 部分 基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准： 60%*沪深 300 指数收益 率+40%*中证综合债指数收益
率
沪深 300 指数是由中 证指数有 限公司编 制， 从上海和 深圳证券 市场 中选取
300 只 A 股作为样本的 综合性指数， 具有良好的市场代表性。 中证综合债券指数泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
10-8
由中证指数有限公司编制， 是综合反映银行间和交易所市场 国债、 金融债、 企业
债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数，较 全面地反映我国债券市场的整体
价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。
本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 基 金 在 运 作 过 程 中 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
60%-95% ， 其余资产投 资于债券、 债权回购、 资产支持证券、 货币市场工具、 权
证、股指期货等金融工具 。因此， “60%*沪深 300 指数收益率+40%* 中证综合债
指数收益率 ”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致， 可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告 ， 且无需召开基金份额持有人大会 。 如果本基金业绩比较基
准所参照的指数在未来不再发布时， 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合
法权益的原则， 经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后， 选取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数 ， 且无需召开基金份额持有人大
会 。
第9 部分 基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 具有较高 预期风险、 较高预期收益的特征， 其风险和
预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金 。
第10 部分 基 金的 投资 组合 报告
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托 管人 中国建 设 银行股份 有限 公司根 据 本基金合 同规定 ，于 2017 年 12
月 21 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截 止2017 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
10-9
经审计。
2、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 126,515,980.42 87.79
其中： 股票
126,515,980.42 87.79
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
95,700.00 0.07
其中： 债券
95,700.00 0.07
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
17,234,617.46 11.96
8 其他资 产
273,706.75 0.19
9 合计
144,120,004.63 100.00
3、报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,797,004.00 1.95
C 制造业 92,280,738.63 64.42
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
31,093.44 0.02
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 39,114.60 0.03
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,928,478.86 2.74
J 金融业 24,374,154.04 17.01
K
房地产 业
1,155,207.00 0.81
L
租赁和 商务 服务 业
52,043.80 0.04
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- - 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
10-10
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,858,146.05 1.30
S 综合 - -
合计 126,515,980.42 88.31
4 、报 告期末 按行 业分类 的 港 股通 投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000858 五 粮 液 138,000 7,904,640.00 5.52
2 000568 泸州老 窖 99,400 5,576,340.00 3.89
3 600036 招商银 行 214,300 5,475,365.00 3.82
4 002460 赣锋锂 业 59,900 5,229,270.00 3.65
5 601336 新华保 险 85,700 4,856,619.00 3.39
6 600519 贵州茅 台 9,331 4,830,098.84 3.37
7 000063 中兴通 讯 138,500 3,919,550.00 2.74
8 002008 大族激 光 88,300 3,849,880.00 2.69
9 603986 兆易创 新 29,500 3,842,670.00 2.68
10 600581 八一钢 铁 257,300 3,754,007.00 2.62
6、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 95,700.00 0.07
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 95,700.00 0.07
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
10-11
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128016 雨虹转 债 957 95,700.00 0.07
注：以 上为 本基 金本 报告 期末持 有的 全部 债券 投资 。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
10、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
11、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货持 仓和 损益 明细 。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
在报告 期内 ，本 基金 未投 资于股 指期 货。 该策 略符 合基金 合同 的规 定。
12、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
在报告 期内 ，本 基金 未投 资于国 债期 货。 该策 略符 合基金 合同 的规 定。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货持 仓和 损益 明细 。
（3） 本期国债期货投资评价
本报告 期本 基金 没有 投资 国债期 货。
13、 投资组合报告附注
（1 ） 报告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 未出现 被监 管部 门立 案调 查的情 况，
在报告 编制 日前 一年 内未 受到公 开谴 责、 处罚 。
（2 ）基金投 资的 前十 名 股票均 未超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
11-12
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 50,785.28
2 应收证 券清 算款 215,418.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,340.36
5 应收申 购款 4,162.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 273,706.75
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基 金本 报告 期末 未持有 处于 转股 期的 可转 换债券 。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600581 八一钢 铁 3,754,007.00 2.62 重大事 项
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
第11 部分 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015 年 6 月 3 日，基金 合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
（一） 截止2017 年 9 月30 日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较：
泰达宏 利蓝 筹混 合 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
11-13
阶段
基金净
值收益
率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
本基金合同生效
之日起至2015 年
12 月31 日
-26.80% 1.99% -14.87% 1.67% -11.93% 0.32%
2016 年1 月1 日
至2016 年12 月
31 日
-26.64% 1.76% -5.60% 0.84% -21.04% 0.92%
2017 年1 月1 日
至2017 年9 月30
日 21.42% 0.86% 9.67% 0.35% 11.75% 0.51%
本基金合同生效
之日起至2017 年
9 月30 日 -34.80% 1.60% -11.86% 1.02% -22.94% 0.58% 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
12-1
本基金 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 收益 率*60%+ 中 证综合 债指 数收 益率*40%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基
准的变动的比较
泰达宏利蓝筹混合基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图 （2015 年6 月3 日至2017 年9 月30 日）
本基金 在建 仓期 结束 时及 截止报 告期 末各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规 定的 比例要 求。
第12 部分 基 金费 用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
12-2
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金相关账户的开户及维护费用；
7 、基金的证券 、期货交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 1.5% 年 费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H ＝E×1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个工作日内、 按照指定的
账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 费用自动扣
划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个工作日内、 按照指定的
账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 费用自动扣
划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
12-3
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用 ” ，根据有关法规及相应 协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 基金托管费率，无 须召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金
份额持有人大会决议通过。 基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介
刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金招募说明书
13-1
第13 部分 对招募 说明书更新部分的 说明书
（一） 在“重要提示 ”中， 更新了招募说明书所载内容、 有关财务数据和净
值表现的截止日期 。
（二） 对 “第3 部分基金管理人” 中， 基金管理人概况、 董事会、 基金经理、
投资决策委员会成员 等部分进行了变更。
（三） “第5 部分 相关服务机构”中，代销机构 部分进行更新。
（四 ） “第 9 部分 基金的投资” 部分投资组合报告内容更新至 2017 年 9 月
30 日。
（五 ） “第 10 部分 基金 的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 9 月 30 日，
并更新了历史走势对比图。
（六 ）更新了“第 22 部分其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2018 年1 月16 日
