汇添富 达欣 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2017 年第 2 号 ）
基 金管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金托 管人 ： 中 国民 生银 行 股 份有 限公 司
重要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2015年8月5日【2015 】1898号
文注册募集。 本基金基金合同于2015年12月2日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面
认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金
的特定风险，等等。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风
险、较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基
金 ，低于股票型基金 。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表
述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直
销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评
价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风
险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征” 的表述可能存在不
同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风
险之间的匹配检验。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“ 买者自负 ” 原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书更新截止日为 2017 年 12 月 2 日，有关财务数据和净值表现
截 止日为 2017 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
第 一部 分 基金 管理 人
（ 一） 基金 管理 人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合
伙）
24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民
银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支
局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处
长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东
方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司
督察长。
肖顺喜先生，2004 年 10 月 20 日担任董事。国籍：中国，1963 年出生，复
旦大学 EMBA 。现任东 航金控有限责任公司董事长兼党委书记，东航集团财务
有限责任公 司董事长，东航期货有限责任公司董事长，东航国际控股（香港）
有限公司董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司
总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理
等。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海
交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限
公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管
理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海
机械进出口( 集团) 有限 公司副总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副
处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海
国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总
部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国，1971 年出
生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经
理，汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，
富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股
份有限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监
督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国
籍：美国，1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府
学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总
裁、深圳分行行长，美国运通银行 台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有
限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董
事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港，1955 年
出生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理 学硕士。现
任澳门科技大学商学院院长、教授、博导，历任福建省科学技术委员计划财务
处会计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大多
伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲
师、副 教授，伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学
者，美国斯坦福大学(Stanford University) 经济 系访问学者，加拿大 Lethbridge 大
学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured) ，香 港大学商学院访问教授，香港浸
会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，1971 年出
生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院
院长，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财 经日报》创刊编委之
一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士
堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，
2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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任瑞良先生，2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会
主席。国籍：中国，1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职
称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联
合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主
管、 总经理助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室
主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专
员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证
券研究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主
任。
毛海东，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金
融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾
任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，
中加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总
监 。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展
部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出生，
华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总
监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。曾任
职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月
加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公
司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司
以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基
金产品策划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限
公司，现任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金
管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至
2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委
员。2005 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、
处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责 人，建总行信息技
术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任，建
总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016 年 9 月加入汇添富基金管
理股份有 限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国，1978 年出生，上
海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同
业金融部副总经 理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月
加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
4、基金经理
李怀定先生，国籍：中国，复旦大学经济学博士，10 年证券从业经验。曾
任光大证券股份有限公司研究所债券分析师，国信证券股份有限公司经济研究
所固定收益高级分析师。2012 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司任固定
收益高级分析师。2015 年 5 月 25 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金经理汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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助理，2015 年 11 月 18 日至今任汇添富季季红定期开放债券基金、汇添富纯债
(LOF) 基金（原汇添富 互利分级债券基金）的基金经理，2015 年 12 月 2 日至今
任汇添富达欣混合基金的基金经理，2016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保本混
合基金的基金经理，2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金
的基金经理，2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经
理，2016 年 12 月 21 日至今任汇添富新睿精选混合基金的基金经理，2016 年 12
月 26 日至今任汇添富鑫瑞债券基金的基金经理，2017 年 4 月 14 日至今任添富
年年泰定开混合基金的基金经理，2017 年 9 月 29 日至今任汇添富睿丰混合基 金
的基金经理 。
（五 ）投资决策管理委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊
（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）
（六 ）上述人员之间不存在近亲属关系。
第二 部分 基金 托管 人
1.基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式： 其他 股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人： 罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国
民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关
注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递
增，并保持了 快速健康的发展势头 。
2000 年12 月19 日，中国民生银行A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所
正式挂牌交易。2004 年11 月8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发
行了58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募
发行次级债券的商业银行。2005 年10 月26 日，民生银行成功完成股权分置改
革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改
革提供了成功范例。 2009 年11 月26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上
市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格
管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方
针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、
集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益
的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年2 月3 日，在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中
国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一
致好评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，
民生银行获得评委会奖 ——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委
会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式
六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年12 月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近40 家成员行共同举
办的2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网
银安全奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”
后，民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银
行安全性的高度肯定。 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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2012 年6 月20 日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银
行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就
奖 —最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊 荣。
2012 年11 月29 日，民生银行在《The Asset 》杂志举办的2012 年度AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投
资金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选 ”中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行
荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指
数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中
国最佳企业公民大奖”。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、“年度公益慈善优秀项
目奖 ”。
2014 年荣获《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者 关系公司”大奖和
“2014 亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融创新
服务 ”称号 。
2014 年还荣获《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，获
得《21 世纪经济报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖，获评《经济观
察》报 “ 年度卓越私人银行 ”等。 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖
评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投
资银行”称号。
2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015 ）》
“中国银行业社会责任发展指数第一名”。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获“年度 卓越创新战略创新银行 ”和“年度卓越直销银行”两项
大奖 。
2、主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国
投资银行总行，意大利联合信贷银行北京代表处，中国民生银行金融市场部和
资产托管部。历任中国投资银行总行业务经理，意大利联合信贷银行北京代表
处代表，中国民生银行金融市场部处 长、资产托管部总经理助理、副总经理等
职务。具有近三十年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的
视野和前瞻性 的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格，成为
《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银
行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公
司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品
质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。 资产托管部目
前共有员工64 人，平 均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上
员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业
务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2017 年 9 月 30 日， 中国民生银行已托管 179 只证券投资基金，托管的证券投
资基金总净值达到 4100.94 亿元 。中国民生银行于 2007 年推出“ 托付民生·安
享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了
与客户的战略合作。自 2010 年至今，中国 民生银行荣获《金融理财》杂志颁发
的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”
奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
第三 部分
相关 服务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、 直销机构
（1 ） 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 文
电 话 ： （021 ）28932893
传 真 ： （021 ）50199035
联 系 人 ： 陈 卓 膺
客 户 服 务 电 话 ：400-888-9918
网址：www.99fund.com
（2 ） 汇添富基金管理 股份有限公司 网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、 代销 机构
1) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
2) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
3) 诺亚正行( 上海) 基金 销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
4) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
6) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募说明 书摘要
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法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
7) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
8) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
9) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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14
10) 南京苏宁基金销售有限公司
名 称： 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
邮政编码：210042
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 钱燕飞
电 话：025-66996699-887226
传 真：025-66996699
联系人：王锋
11) 北京晟视天下投资管理有限公司
名 称： 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
邮政编码：100020
注册资本： 1 亿元人民币
法定代表人： 蒋煜
电 话：010-58170708
传 真：010-58170710
12) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
13) 天津国美基金销售有限公司
名 称： 天津国美基金销售有限公司
汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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15
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
邮政编码：100016
注册资本：人民币 2000 万元
法定代表人： 丁东华
电 话：010-59287061
传 真：010-59287825
14) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
网站：www.fengfd.com
15) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
16) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-33323998
汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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16
传 真：021-33323993
17) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
18) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
19) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
名 称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
邮政编码：518054
注册资本：2000 万元人民币
法定代表人：TAN YIK KUAN
电 话：0755-89460500
传 真：0755-21674453
20) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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17
名 称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
注册资本： 2000 万元
法定代表人： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
21) 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
二 、注 册登记 机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址： 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932998
联系人： 韩从慧
三 、出 具律师 意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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18
联系人： 陈颖华
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师： 陈露、陈军
业务联系人： 陈露、陈军
第四 部分 基金 的名 称
本基金名称： 汇添富 达欣灵活配置混合 型证券投资基金。
第五 部分 基金 的类 型
本基金为契约型开放式 混合型基金。
第六 部分 基金 的投 资目 标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的资产
配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长期稳健增值。
第七 部分 基金 的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法发行上市的股
票（包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括
国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司
债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债
券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、货币市场工
具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括
协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
更新招募说明 书摘要
19
资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-
95% 。 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应
当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
第八 部分 基金 的投 资策 略
1、资产配置策略
本 基 金 综 合 分 析 和 持 续 跟 踪 基 本 面 、 政 策 面 、 市 场 面 等 多 方 面 因 素 （ 其
中，基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率
水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款
准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总
量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情
绪、市场资金供求 变化 、市场 P/E 与 历史 平均 水 平 的 偏 离 程 度等 ）， 结 合 全 球
宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前
提下，对投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他品种进行战略配置和动态调整，以规避或分散市场风险，力争
实现基金资产的中长期稳健增值。
2、股票投资策略
在 股 票 投 资 中 ， 本 基 金 主 要 采用 “ 自 下 而 上 ” 的 策 略 ， 精 选 出 具 有 持 续 竞 争
优势且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资
组合风险控制，以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业竞
争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个
方面的持续竞争优势 （ 如 公 司 治 理 优 势 、 管 理 层 优 势 、 生 产 优 势 、 市 场 优 势 、
技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估
值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行
投资及组合管理。 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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20
3、债券投资策略
（1 ）利率策略
本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结 合 对 财政政策、货币政策等宏观经济政策取向 的 研 判 ， 从
而 预测 出 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 。 在 此 基 础 上 ， 结 合 期 限 利 差 与 凸 度 综 合
分析，制定出具体的利率策略。
具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经
济变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政
策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求
状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面
的场景模拟。
在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线
的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的
程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进
行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收 益 率 曲 线 出 现 正 向 平
移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如
出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则
采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，
利用蝶形策略获取超额收益。
（2 ）信用策略
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率
主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基
金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变 化的策略。
1）基于信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：
宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于
发债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏观
经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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21
等都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投
资者对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债
券市场容量、市场 形 势 预 期 、 流 动 性 等 因 素 ， 在 具 有 不 同 信 用 利 差 的 品 种 间 进
行动态调整。
2）基于信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。
为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部
信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括
公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及
企 业 财 务 状 况 ） － “ 外 部 支 持 ”( 外 部 流 动 性 支 持 能 力 及 债 券 担 保 增 信) －“得
到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，
主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营
运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，作为定量分析的重
要补充，能够有效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而
为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况
的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信
用债券本身信用变化带来的市场交易机会。
3）个 券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、
流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建
立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，
重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信
用质量将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。
（3 ）可转换债券投资策略
对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可
转债相对价值分析策略通过分析不同市场环 境 下 其 股 性 和 债 性 的 相 对 价 值 ， 把
握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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22
其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综
合分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成
对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基
本面分析结合在一起，最终确定投资的品种。
（4 ）中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组
合管理、分散化投资 、 合 理 谨 慎 地 评 估 、 预 测 和 控 制 相 关 风 险 ， 实 现 投 资 收 益
的最大化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企
业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析
评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信
用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券
信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中
小企业私 募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批
准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定 和 要 求 ， 确 定 参 与 股
指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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23
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股
指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以
符合上述法律法规和监 管要求的变化。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证
理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要
投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的
提高本基金的收益。
在资产支持证券的选择上，本基金将采取 “ 自上而下” 和 “ 自下而上 ” 相
结合的策略。 “ 自 上 而 下 ” 投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策
略基础上 ， 本 基 金 运 用 数 量 化 或 定 性 分 析 方 法 对 资 产 支 持 证 券 的 利 率 风 险 、 提
前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析 ， 对 收 益 率 走 势 及 其
收益和风险进行判断。 “ 自 下而上” 投 资 策 略 指 运 用 数 量 化 或 定 性 分 析 方 法 对
资产池信用风险进行分析和度量 ， 选择风险与收益相匹配的更优品种进行配
置。
7、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基
金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以及
投资比例。 若 相 关 融 资 业 务 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 本 基 金 将 从 其 最 新 规 定 ， 以 符
合上述法律法规和监管要求的变化。
8、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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24
票期权投资管理的相关事项 。
本基金将 按 照 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 参 与 股 票 期 权 交
易。本基金将结 合 投 资 目 标 、 比 例 限 制 、 风 险 收 益 特 征 以 及 法 律 法 规 的 相 关 限
定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化 时 ， 基 金 管 理 人 股 票 期 权 投 资 管 理 从 其 最 新 规
定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或 监 管 机 构 允 许
基金投资其他期权品 种 ， 本基金将在 履 行 适 当 程 序 后 ， 纳 入 投 资 范 围 并 制 定 相
应投资策略。
第九 部分 基金 的业 绩比 较基 准
沪深 300 指数收益率*50%+ 中债综合指数收益 率*50%
选择该业绩比较基准，是基于以下因 素：
1、沪深 300 指数和中债综合指数合理、透明；
2、沪深 300 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力；
3、沪深 300 指数是上 海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个
市场第一个统一指数；
4、沪深 300 指数和中债综合指数有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
5、基于 本基金 的投资 范围和投 资比例 限制， 选用该业 绩比较 基准能 够忠实
反映本基金的风险收益特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比
较基准，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投
资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当
程序后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需
召开基金份额持有人大会。
第十 部分 基金 的风 险收 益特 征
本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券
型基金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。
汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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25
第十 一 部分 基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年
10 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 41,792,666.33 19.52
其中：股票
41,792,666.33 19.52
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
145,571,442.90 67.99
其中：债券
145,571,442.90 67.99
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
16,800,000.00 7.85
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
7,636,607.03 3.57
8 其他资产
2,305,034.72 1.08
9 合计
214,105,750.98
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.02
C 制造业 23,412,104.82 11.04 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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26
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,051,052.32 1.91
G
交通运输、仓储和邮政
业
196,035.81 0.09
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
17,468.03 0.01
J 金融业 13,929,687.31 6.57
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.05
R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.01
S 综合 - -
合计 41,792,666.33 19.71
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本基金本报告期末未持有通过沪港通和深港通投资的股票。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 12,276 6,354,548.64 3.00
2 601318 中国平安 108,563 5,879,772.08 2.77
3 002271 东方雨虹 110,000 4,242,700.00 2.00
4 600660 福耀玻璃 165,613 4,221,475.37 1.99
5 000333 美的集团 95,284 4,210,599.96 1.99
6 000651 格力电器 107,535 4,075,576.50 1.92
7 601939 建设银行 584,120 4,071,316.40 1.92
8 601933 永辉超市 503,713 4,024,666.87 1.90
9 600036 招商银行 155,691 3,977,905.05 1.88
10 601326 秦港股份 21,442 170,463.90 0.08
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1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 18,990,500.00 8.96
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 70,738,001.10 33.37
5 企业短期融资券 10,031,000.00 4.73
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 36,264,941.80 17.11
8 同业存单 9,547,000.00 4.50
9 其他 - -
10 合计 145,571,442.90 68.67
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 019563
17 国债
09
190,000 18,990,500.00 8.96
2 110034 九州转债 100,000 12,338,000.00 5.82
3 011764058
17 健康元
SCP001
100,000 10,031,000.00 4.73
4 112161 13 传化债 100,000 10,014,000.00 4.72
5 143203
17 电控
01
100,000 9,979,000.00 4.71
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：报告期末本基金无股指期货持仓。 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：报告期末本基金无国债期货持仓。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金投资前十名证券中的 17 广发01（112520）于2016 年11 月27 日公
告收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（[2016]128 号）。中国
证券监督管理委员会对广发证券涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份违法违
规案做出行政处罚。我司经过研究评估，认为此事件对广发证券经营业绩未产
生重大的实质影响，对其投资价值未产生实质影响。本基金持有该债券经过合
理的投资决策授权审批。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 212,439.57
2 应收证券清算款 127,205.26
3 应收股利 -
4 应收利息 1,964,390.94
5 应收申购款 998.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,305,034.72
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110034 九州转债 12,338,000.00 5.82
2 110031 航信转债 7,259,262.40 3.42
3 132004 15 国盛EB 6,239,450.50 2.94
4 110033 国贸转债 3,675,300.00 1.73
5 128013 洪涛转债 177,082.50 0.08
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1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
第 十二 部分 基 金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
汇 添富 达欣混 合 A
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2015 年 12 月 2 日
（基金合 同生效 日）
至 2015 年 12 月 31 日
0.00% 0.08% 2.54% 0.77% -2.54% -0.69%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.70% 0.15% -6.46% 0.70% 9.16% -0.55%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
2.34% 0.13% 6.82% 0.29% -4.48% -0.16%
2015 年 12 月 2 日
（基金合 同生效 日）
至 2017 年 9 月 30 日
5.10% 0.14% 2.06% 0.58% 3.04% -0.44%
汇 添富 达欣混 合 C
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2015 年 12 月 2 日
（基金合 同生效 日）
至 2015 年 12 月 31 日
0.00% 0.09% 2.54% 0.77% -2.54% -0.68%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2.10% 0.15% -6.46% 0.70% 8.56% -0.55%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 9 月 30 日
2.15% 0.13% 6.82% 0.29% -4.67% -0.16%
2015 年 12 月 2 日
（基金合 同生效 日）
至 2017 年 9 月 30 日
4.30% 0.14% 2.06% 0.58% 2.24% -0.44%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
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汇 添富 达欣混 合 A
汇 添富 达欣混 合 C
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31
第十 三 部分 基 金的 费用 与税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3 、销售服务费： 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 中 计 提 的 销 售 服 务
费 ；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的开户费用、账户维护费用；
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90% 年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.90% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，按 月 支 付， 由 基金 管 理人 于 次 月首 日 起 3 个工 作 日
内 向 基 金托 管人 发 送基金 管 理 费划 付指 令 ，经基 金 托 管人 复核 后 于 3 个工作日
内 从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.20% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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32
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，按 月 支 付， 由 基金 管 理人 于 次 月首 日 起 3 个工 作 日
内 向 基 金托 管人 发 送基金 托 管 费划 付指 令 ，经基 金 托 管人 复核 后 于 3 个工作日
内 从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付 。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。
本基金 C 类基金份额 的 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值
的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷ 当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金 销 售 服 务 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首日起 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机
构 。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
上述“ 一、基金费用的种类中第 4 －10 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收 汇添富 达欣 灵活配置混合 型证券投资基金
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律 、法规
执行。
第十 四 部分 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
一、“ 重 要提示 ”部分 ：
增加了“风险收益特征”与“销售适当性风险评价”的区别说明。 更新了
招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“ 三 、基金 管理 人 ” 部 分：
更新 了基金管理人的 相关信息。
三 、 “ 四 、基金 托管 人 ” 部 分：
更新 了基金托管 人的相关信息。
四 、 “ 五 、相关 服务 机构 ”部分 ：
更新了 相关服务机构的 的相关信息。
五 、 “ 九 、基金 的投 资 ”部 分：
更新 了基金投资组合报告。
六 、 “ 十 、基金 的业 绩 ” 部 分：
更新 了基金业绩表现数据。
七 、 “ 二 十二、 其他 应披 露事 项 ” 部分 ：
更新 了 2017 年 6 月 3 日至 2017 年 12 月 2 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2018 年 1 月 16 日
