汇丰晋信 珠三 角 区 域 发展 混 合 型 证券 投
资基金更新 招募说明书 摘要
（2018 年第1 号）
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行 股份有限公司
汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
2018 年第 1 号
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重要提 示
汇丰晋信 珠三 角区域 发展 混合型 证 券投 资基金 的募 集申请 于 【2017 】 年 【1】 月【22 】
日经 中 国证 监会 证监 许可[2017] 【167 】号文 注册 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中国 证监 会不
对基金 的投 资价 值及 市场 前景等 作出 实质 性判 断或 者保证 。
汇丰晋 信 珠 三角 区域 发展 混合型 证券 投资 基金 （以 下简称 “ 本基 金”） 投资 于 证券市 场，
基 金 净 值 会 因为 证 券 市 场波 动 等 因 素 产生 波 动 ， 投资 者 根 据 所 持有 的 基 金 份额 享 受 基 金收
益， 同 时承 担相 应的 投资 风险。 本基 金投 资中 的风 险包括 ： 因 整体 政治 、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 市场 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 ， 由 于基
金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生
的积极 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等 。 本基 金是 一只混 合型 基金 ， 其 预期 收益及 风险 水 平
低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及 货币 市场 基金 ， 属 于中 高风 险收益 特征 的基金 品种 。 投
资者在 投资 本基 金之 前， 请仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 和基 金合 同 等 信息 披露文 件 ， 全面
认识本 基金 的风 险收 益特 征和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
自主判 断基 金的 投资 价值 ， 谨慎 做出 投资 决策 ，自 行承担 投资 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负
责。
本招募 说明 书 （更 新 ） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书( 更新) 所载 内容 截止日 为
2017 年 12 月 2 日， 有 关财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2017 年 9 月 30 日 。 本 招募说 明书 所
载的财 务数 据未 经审 计。 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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第 一部分
基金管 理人
一、基金管理人概况
汇丰晋 信 基 金管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼 17 楼
办公地 址： 上海市浦东 新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼
法定代 表人 ： 杨 小勇
成立时 间：2005 年 11 月 16 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 证监 基金 字【2005 】172 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：周慧
联系电 话：021-20376868
公司的 股权 结构 如下 ：
山西信 托股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 山西 信托” ） 持 有 51% 的股 权，HSBC Global Asset
Management （UK ） Limited （汇 丰环 球投 资管 理 （英国 ）有 限公 司） 持 有 49% 的 股权 。
二、主要人员情况
1 、董 事会 成员
杨小勇 先生 ， 董 事长 ， 硕 士学历 。 曾 任山 西省 委组 织部正 处级 干部 、 山 西省 信托投 资公
司副 总经理、山西 省国信投资 （集团）公司 副总经理， 山西光信实业 有限公司副 董事长, 山
西省 国信投资（集 团）公司党 委书记、山西 信托副董事 长, 晋商 银行股份有 限公司 党委副书
记、 副 行长 （正 职待 遇） 。 现任山 西金 融投 资控 股集 团有限 公司 专职 党委 副书 记、 副 总经 理
（正职 待遇 ）。
郭晋普 先生 ， 董 事， 硕士 学历。 曾任 山西 省信 托投 资公司 房地 产开 发部 、 投 资实业 总部
副总 经理，太原万 丰房地产发 展有限公司总 经理, 山西国 际贸易中心有 限公司总经 理、董事
长，山 西信 托董 事长 。现 任山西 国信 投资 集团 有限 公司专 职党 委副 书记 、副 总经理 。 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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柴宏杰 先生 ， 董 事， 本科 学历。 曾任 长治 银监 分局 办公室 主任 、 党 委办 公室 主任， 晋商
银行股 份有 限公 司董 事会 办公 室 主任 、 大 同分 行行 长， 山 西省 国信 投资 （集 团） 公 司董 事会
办公室 主任 兼党 委办 公室 主任 、 中 合盛 资本管 理有 限公司 董事 、 董事长 ， 山 西国信 投资 集团
有限公 司投 资总 监兼 投资 管理部 总经 理 。 现 任山 西 金 融投资 控股 集团 有限 公司 投资总 监兼 投
资管理 部总 经理 。
李选进 先生 ， 董 事， 硕士 学历。 曾任 怡富 基金 有限 公司电 子商 务及 项目 发展 部经理 、 业
务拓展 总监 ， 汇 丰投 资管 理 （香 港） 董事 兼亚 太区 企业拓 展及 中国 事业 主管 ， 汇丰 晋信 基金
管理有 限公 司总 经理 、董 事。现 任汇 丰中 华证 券投 资信托 股份 有限 公司 董事 长。
巴 培卓 （Pedro Augusto Botelho Bastos ） 先生 ，董 事 。 曾任 汇丰 环球 投资 管理 （巴西 ）
行政总 裁、 汇丰 环球 投资 管理 （ 拉丁 美洲 ） 首 席投 资官、 行政 总裁 。 现 任汇 丰环球 投资 管理
亚太行 政总 裁。
王栋先 生, 董事。中 国注册会计 师（CPA ）和特许金融分 析师(CFA) 。曾任汇丰环球 投
资管理 （英 国） 有限 公司 产品开 发培 训生 、 汇 丰环 球投资 管理 （香 港） 有限 公司亚 太企 业拓
展经理 ， 其后 参与筹 建汇 丰晋信 基金 管理 有限 公司 。 公 司成 立至 今历任 财务 总监 、 特 别项 目
部总监 、 国 际业 务与 战略 伙 伴部总 监、 总经 理助 理。 现 任汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司总 经理 。
常修泽 先生 ， 独 立董 事。 曾任南 开大 学 经 济研 究所 教授、 副所 长， 国家 发改 委经济 研究
所常务 副所 长、 教授 、博 士研究 生导 师。 现任 清华 大学中 国经 济研 究中 心研 究员。
梅建平 先生 ， 独 立董 事， 博士学 历。 曾任 纽约 大学 金融学 副教 授、 芝加 哥大 学访问 副教
授、阿 姆斯 特丹 大学 访问 副教授 、清 华大 学特 聘教 授、长 江商 学院 EMBA 项 目副院 长。 现
任长江 商学 院金 融学 教授 。
叶迪奇 先生 ， 独立 董事 ， 硕士学 历 。 曾 担任 汇丰 银 行( 美国) 西岸 业务 副总 裁 ， 汇丰银 行
( 香港) 零 售部 主管 、 汇 丰银 行中国 总代 表处 中国 业务 总裁 、 交 通银 行副 行长 、 国际金 融协 会
(IIF) 亚太区首席 代表 。现 任星展 银行( 香港) 有限 公司 独立董 事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
焦杨先 生， 监事， 硕士 学历 。 曾任 山西 信托 副总 经理 兼资金 管理 部经 理， 常务 副总经 理，
山西国 信投 资集 团有 限公 司风控 总监 兼审 计风 控部 总经理 。 现任 山西 金融 投资 控股集 团有 限
公司运营 总 监兼 资本 运营 部 总经 理 ， 山西 证券 股份 有限公 司监 事会 主席 ， 山 西省产 权交 易中
心股份 有限 公司 监事 、监 事会主 席。
廖宜建 ， 监 事， 本科 学历 。 曾任 职于 日本 兴业 银行 （现为 瑞穗 国际 ） ，1997 年加入 汇丰汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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负责大 中华 区及 新加 坡的 本地外 汇、 利率 及债 券市 场业务 ，后 先后 担任 汇丰 中国地 区司 库 、
汇丰中 国环 球银 行及 资本 市场总 监、 汇丰 银行 （中 国） 有 限公 司副 行长 。 现 任汇丰 银行 （中
国）有 限公 司行 长兼 行政 总裁。
曹菁女 士， 监事 ，硕 士学 历。曾 任中 宏保 险有 限公 司招聘 经理 、永 乐中 国培 训部经 理 、
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司人事 经理 ，现 任汇 丰晋 信基金 管理 有限 公司 人力 资源总 监。
侯玉琦 先生 ， 监 事， 硕士 学历。 曾任 山西 信托 及山 西省国 信投 资 （ 集团 ） 公 司担任 交易
员及投 资经 理， 汇丰 晋信 基金管 理有 限公 司高 级研 究员， 现任 汇丰 晋信 基金 管理有 限公 司股
票基金 经理 。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
王栋先 生 ，总 经理 ，硕 士 学历 。中 国注 册会 计师 （CPA ）和 特许 金融 分析 师(CFA) 。曾
任汇丰 环 球 投资 管理 （英 国） 有 限公 司产 品开 发培 训生、 汇丰 环球 投资 管理 （香港 ） 有 限公
司亚太 企业 拓展 经理 ， 其 后参与 筹建 汇丰 晋信 基金 管理有 限公 司。 公司 成立 至今历 任财 务总
监、特 别项 目部 总监 、国 际业务 与战 略伙 伴部 总监 、总经 理助 理。
闫太平 先生 ， 副 总经 理， 本科学 历。 曾任 匈牙 利金 鸥国际 贸易 公司 董事 、 山 西信托 副处
长、国 际金 融部 经理 。
王立荣 先生 ， 副 总经 理， 硕士学 历。 曾任 山西 信托 固定收 益部 副总 经理 、 证 券投资 部副
总经理 、 创新 业务部 总监 ； 上 海万 方投 资管理 有限 公司副 总经 理 ； 汇丰 晋信 基金管 理有 限 公
司副督 察长 。
赵琳女 士， 副总 经理 ， 硕 士学历 。 曾 任华 安基 金管 理有限 公司 基金 注册 部副 总监； 中银
基金管 理有 限公 司基 金运 营部总 监； 汇丰 晋信 基金 管理有 限公 司基 金运 营部 总监； 现任 汇丰
晋信基 金管 理有 限公 司首 席运营 官。
张毅杰 先生 ， 副 总经 理， 硕士学 历。 曾任 招商 基金 管理有 限公 司华 东业 务发 展经理 、 天
同基金 管理 有限 公司 机构 理财部 负责 人、 汇丰 晋信 基金管 理有 限公 司总 经理 助理、 直销 业务
部总监 。
曹庆先 生， 副总 经理 ， 硕 士学历 。 曾 任东 方基 金管 理有限 公司 研究 员、 法国 巴黎银 行证
券上海 代表 处研 究员 、 汇 丰晋信 基金 管理 有限 公司 高级研 究员 、 投资部 研究 副总监 、 投资 部
研究总 监。 现 同 时担 任汇 丰晋信 基金 管理 有限 公司 投资部 总监 、基 金经 理。
古韵女 士， 督察 长， 硕士 学历。 曾任 国泰 君安 证券 股份有 限公 司法 律事 务总 部副经 理 ，
国联安 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 副总 监、 监察 稽核部 总监 、董 事会 秘书 和总经 理 助 理 。 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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4 、本 基金 基金 经理
吴培文先 生，1980 年出生 ，清华大 学工 学硕士 。历 任宝钢股 份研 究员、 东海 证券研 究
员、平 安证 券高 级研 究员 ，2011 年 8 月加 入汇 丰晋 信基金 管理 有限 公司 ，历 任研究 员、 高
级研究 员 。 现任 汇 丰晋 信珠 三角区 域发 展混 合型 证券 投资基 金 和 汇丰 晋信 智造 先锋股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
王栋， 总经 理； 曹庆， 副总 经理、 投资 部总 监兼 汇丰 晋信龙 腾混 合型 证券 投资 基金和汇
丰晋信 沪港 深股 票型 证券 投资基 金基 金经 理； 郑宇 尘， 固 定收 益部 总监 ； 丘 栋荣， 股票 投资
部 总 监 兼 汇 丰晋 信 大 盘 股票 型 证 券 投 资基 金 和 汇 丰晋 信 双 核 策 略混 合 型 证 券投 资 基 金 基金
经理 ； 郭 敏， 研究 部总 监 兼汇丰 晋信 动态 策略 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 基 金管 理人 也
可以根 据需 要增 加或 更换 相关人 员。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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第 二部分
基金托 管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国建 设银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：010-67595096
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第 三部分
相关服 务机构
一、基金份额发售机 构
1 、直 销机 构
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司投资 理财 中心
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼 17 楼
电话：021-20376868
传真：021-20376989
联系人 ：王 晶晶
客户服 务中 心电 话：021-20376888
公司网 址：www.hsbcjt.cn
2 、其他 销 售机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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网址：www.bankcomm.com
广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ： 王继 康
公司网 站：www.grcbank.com
客服电 话：95313
汇丰银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 22 层
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰 银行大 楼 22 层
法定代 表人 ： 廖 宜建
公司网 站：www.hsbc.com.cn
客服电 话： 卓越 理财 客户
800-820-8828（限 中国 内 地固话 ）
(+86)-(21)-3888 8828 （ 适用于 境外 或移 动电 话）
运筹 理财 客户
800-820-8878（限 中国 内 地固话 ）
(+86)-(21)-3888 8878 （ 适用于 境外 或移 动电 话）
非汇 丰个 人客 户 800-830-2880（ 限中 国 内地固 话）
(+86)-(21)-3888 3015 （ 适用于 境外 或移 动电 话）
招商银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
法定代 表人 ：秦 晓
电话： （0755 ）83195834 ，82090060
传真： （0755 ）83195049 ，82090817
联系人 ：刘 薇
客户服 务热 线：95555
网址：www.cmbchina.com
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宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：96528 （ 上 海地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联络人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：95541
公司网 址：www.cbhb.com.cn
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ： 黄莹
电话： 021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话： 95523 或 4008895523
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北 京市 东城 区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ： 张佑 君 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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联系人 ： 权唐
电话： 010-85130577
传真： 010-65182261
客户服 务电 话： 400-8888-108( 免 长途 费)
网址： www.csc108.com
光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 电话
网址：www.htsec.com
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133302
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 东 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话：021-38676161
传真：021-38670161
客服电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888 或 95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路 8 号 卓越时 代广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：杨 盛芳
电话：0591 －87613888
传真：0591-87546058
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
法定代 表人 ：杨 宝林
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客服电 话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 点： 上海 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：021-68751929
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579
网址：www.95579.com
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：唐 岚 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
2018 年第 1 号
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电话：010-88085258
传真：010-88013605
华泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法 定代 表人 ：吴 万善
电 话： （025 ）83290979
联 系人 ：万 鸣
客 户服 务电 话：95597
网址 ：www.htsc.com.cn
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
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法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
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珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
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法定代 表人 ：肖 雯
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北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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中信银 行股 份有 限公 司
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法定代 表人 ： 孔丹
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联系人 ：丰 靖
电话：010-65557013
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中国民 生银 行股 份有 限公 司
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
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传真：010-83914283
联系人 ：董 云巍
客户服 务热 线：95568
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招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
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安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
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东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 ： 魏庆 华
联系人 ： 汤漫 川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555147
客户服 务电 话：4008888993
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平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号平 安 金融大 厦 26 楼
法定代 表人 ： 曹实 凡
联系人 ： 石静 武
电话： 021-38631117 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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东海证 券有 限责 任公 司
注册地 点： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：汪 汇
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客服电 话：400-8888-588
中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 点： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889518
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中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
陈曦
客服电 话：400 910 1166
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广发证 券股 份有 限公 司 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
3 、其他 销 售机 构详见 本基 金 基金份 额发 售公告 或 基 金管理人 届时 发布的 变更 或增减 销
售 机构 的公 告。
二、登记机构
名称： 汇丰 晋信 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼 17 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心汇 丰银 行大 楼 17 楼
法定代 表人 ：杨 小勇
联系人 ：赵 琳
联系电 话：021-20376892
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：丁媛
经办律 师： 黎明 、丁媛
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四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼 普华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人/ 首席 合伙 人：杨 绍信
联系电 话：021-2323 8888
传真电 话：021-2323 8800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 赵钰
联系人 ：赵 钰 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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第四部 分 基金的 名称
汇丰晋 信 珠 三角 区域 发展 混合 型 证券 投资 基金
第五部 分 基金的 类型
混合型证券投资基金
汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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第六部 分
基金的投资目 标
本基金 是一 个 “纯粹 ” 的 区域投 资主 题基 金， 将股 票资产 聚焦 于本 基金 主题 所指的 珠三
角区域 的上 市公 司或 有确 切证据 能证 明受 益于 该区 域经济 的上 市公 司 ， 通 过筛 选优质 上市 公
司，争 取中 长期 投资 收益 超越比 较基 准。
第七部 分 基金的 投资方向
本基金 为混 合型 基金 ， 投 资范围 包括 国内 依法 发行 上市的 股票 ( 含 中小 板， 创 业板及 其
他经中 国证 监会 核准 上市 的股票) 、 国 债、 金融 债 、 企业债 、 央行 票据 、 可 转 换债券 、 权证、
资产支 持证 券、 同业 存单 等以及 国家 证券 监管 机构 允许基 金投 资的 其它 金融 工具， 但须 符合
中国证 监会 的相 关规 定。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在
履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
本基金 可以 参与 融资 业务 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 50%-95% ， 其中 ， 投资于 “ 珠
三角 区域发展”主题的股票比例不低于非现金资产的 80% ，权证投资比例范围为基金资 产
净 值 的 0%-3% ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% 。
第八部 分 基金的 投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 借鉴 汇丰 集团 的投 资资理 念和 流程 ， 基 于多 因素分 析 ， 对 权益类 资产 、 固 定收 益
类及现 金类 资产 比例 进行 动态调 整。 具体 而言 ，本 基金将 通过 对宏 观经 济面 、资金 流动 性 、
上市公 司整 体盈 利水 平、 市场估 值水 平、 基于 技术 指标及 成交 量的 趋势 分析 、 市场 情绪 、 政
策面 、 海 外市 场情况 等因 素进行 跟踪 ， 全面评 估上 述因素 中的 关键 指标 及其 变动趋 势 ， 以 最
终确定 大类 资产 的配 置权 重，实 现资 产合 理配 置。
2 、股 票投 资策 略
（1） 本基 金所 指 “珠 三角 区域” 是以 珠三 角经 济区 为中心 ， 辐 射至 珠江 沿海 。 具体 为：汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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广东省 、广 西省 、福 建省 。本基 金所 指“ 珠三 角 区 域发展 ”主 题的 股票 ，包 含以下 两 部 分 ：
1 ）注 册于 广东 省、 广西 省 及福建 省的 上市 公司 。
2 ）有 确切 证据 能证 明受 益 于该区 域经 济的 上市 公司 ，包括 但不 限于 如下 情况 ：
该公司 非注 册在 上述 三省 份， 但 其主 营业 务收 入或 销售额 等主 要来 源于 上述 三省份 ， 或
者公司 计划 在这 三省 份内 增加投 资， 包括 开设 厂房 或增加 分支 机构 等投 资行 为， 且 有确 切证
据能认 定该 投资 行为 对公 司发展 起到 积极 作用 。
公司发 展是 个动 态的 过程 ， 随着公 司所 处的 阶 段 不同 ， 以及区 域经 济环 境和 政策 的变化 ，
都会对 公司 的业 绩、 发展 战略及 投资 行为 产生 影响 ， 本基 金将 会从 受益 于区 域经济 的视 角出
发，密 切关 注各 行业 动态 并挖掘 潜在 的机 会， 从而 筛选出 优质 的上 市公 司。
（2）本 基金主 题包含 了数 个行业， 这些 行业的 发展 趋势和估 值水 平区别 较大 ，这为 主
动型资 产管 理提 供了 空间 。 在 个股 选择 时， 本基 金 将着重 选择 那些 需求 空间 大、 技术 确定 性
较高、 公司 治理 结构 优良 ， 发展 趋势 向好 的上 市公 司。 具 体而 言， 本基 金对 区域主 题内 的上
市公司采用“盈利- 估值指 标”二维估值模型，并从公司治理结构等方面进行综合评价，以
筛选出 优质 的上 市公 司。
1 ） “盈 利- 估值指 标” 是一 个二维 的概 念（ 以 EBIT 、ROE 等 指标 为代 表的 盈 利维度 与
PB 、PE 、EV 等指 标为 代 表的估 值维 度） ，其 分别 反 映公司 的盈 利能 力和 估值 水平。 基金 管
理人力 求在 这两 个维 度中 选出高 盈利 下具 有低 估值 属性的 投资 标的 。 在 实际 投资操 作中 ， 本
基金并 不拘 泥于 参照 单一 指标， 而是 将综 合考 虑上 市公司 的基 本面 后， 最大 程度地 筛选 出具
有持续 投资 价值 的上 市公 司。
2 ）公司 治理结 构：公 司治 理结构的 评估 是指对 上市 公司经营 管理 层面的 组织 和制度上
的灵活 性、 完整 性和 规范 性 的全面 考察 ， 包 括对 所有 权 和经营 权的 分离 、 对 股东 利 益的保 护、
经营管 理的 自主 性 、 政 府及 母公司 对公 司内 部的 干预 程度 ， 管 理决 策的 执行 和传 达的有 效性 ，
股东会 、 董事 会和监 事会 的实际 执行 情况 ， 企 业改 制彻底 性 、 企 业内部 控制 的制订 和执 行 情
况等 。 因 此， 公司 治理 结 构是决 定公 司评 估价 值的 重要因 素 ， 也 是决定 上市 公司盈 利能 力能
否持续 的重 要因 素。 本基 金对上 市公 司治 理水 平的 评估主 要包 括以 下几 个因 素：
股东价 值创 造力
公司声 誉记 录
管理层 战略
管理层 稳定 性 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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盈利的 可预 见性
3 、债 券投 资策 略
本基金 投资 固定 收益 类资 产的主 要目 的是 在股 票市 场风险 显著 增大 时 ， 充 分利 用固定 收
益类资 产的 投资 机会 ， 提 高基金 投资 收益 ， 并 有效 降低基 金的 整体 投资 风险 。 本 基金 在固 定
收益类 资产 的投 资上 ， 将 采用自 上而 下的 投资 策略 ， 通 过对 未来 利率趋 势预 期、 收益 率曲 线
变动、 收益 率利 差和 公司 基本面 的分 析， 积极 投资 ，获取 超额 收益 ：
利率趋 势预 期
准确预 测未 来利 率趋 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 本基金 将密 切关 注宏 观经 济运行 状
况， 全 面分 析货 币政 策、 财政政 策和 汇率 政策 变化 情况， 把握 未来 利率 走势 ， 在预 期利 率下
降时加 大债 券投 资久 期， 在预期 利率 上升 时适 度缩 小久期 ，规 避利 率风 险， 增加投 资 收 益 。
收益率 曲线 变动 分析
收益率 曲线 反映 了债 券期 限同收 益率 之间 的关 系 。 投 资研究 部门 通过 预测 收益 率曲线 形
状的变 化， 调整 债券 投资 组合长 短期 品种 的比 例获 得投资 收益 。
收益率 利差 分析
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债券 ） 、不 同市场 的同 一品种 、
不同市 场的 不同 板块 之间 的收益 率利 差基 础上 ， 投资 部门采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 ， 但 是在 某种情 况下 ， 比
如某个 行业 在经 济周 期的 某一时 期面 临信 用风 险改 变或市 场供 求发 生变 化时 ， 这种稳 定关 系
会被打 破， 若能 提前 预测 并进行 交易 ，就 可进 行套 利或减 少损 失。
公司基 本面 分析
公司基 本面 分析 是公 司债( 包括可 转换 债券) 投资 决策 的重要 决定 因素 。 研 究部 门对发 行
债券公 司的 财务 经营 状况 、运营 能力 、管 理层 信用 度、所 处行 业竞 争状 况等 因素进 行“ 质 ”
和 “量 ” 的 综合 分析， 并 结合实 际调 研结 果， 准确 评价该 公司 债券 的信 用风 险程度 ， 作 出价
值判断 。 对于 可转债 ， 通 过判断 正股 的价 格走 势及 其与可 转换 债券 间的 联动 关系 ， 从 而取 得
转债购 入价 格优 势或 进行 套利。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下， 对 权证 进行 主动 投资。 基金的 权
证投资 策略 主要 包括 以下 几个方 面：
1 ）综合 衡量权 证标的 股票 的合理内 在价 值、标 的股 票价格、 行权 价格、 行权 时间、 行汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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权方式 、 股 价历 史与 预期 波动率 和无 风险 收益 率等 要素， 运用 市场 公认 的多 种期权 定价 模 型
等对权 证进 行定 价。
2 ）根据 权证的 合理内 在价 值与其市 场价 格间的 差幅 即“估值 差价 ”以及 权证 合理内 在
价值对 定价 参数 的敏 感性 ， 结合标 的股 票合 理内 在价 值的考 量， 决策 买入、 持有 或沽出 权证 。
3 ）通过 权证与 证券的 组合 投资，利 用权 证衍生 工具 的特性， 来达 到改善 组合 风险收 益
特征的 目的 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 严格 遵守 相关 法律法 规和 基金 合同 的前 提下， 秉持 稳健 投资 原则， 综合运 用
久期管 理 、 收 益率曲 线变 动分析 、 收益 率利差 分析 和公司 基本 面分 析等 积极 策略 ， 在 严格 控
制风险 的情 况下 ，通 过信 用研究 和流 动性 管理 ，选 择风险 调整 后收 益较 高的 品种进 行投 资 ，
以期获 得基 金资 产的 长期 稳健回 报。
第九部 分 基金的 业绩比较 基准
业绩比 较基 准= 中 证珠 三角 沿海区 域发 展主 题指 数*70%+ 同 业存 款利 率（ 税后 ）*30%
中证珠三角沿海区域 发展 主题指数 由 中 证 指 数有 限公 司 根 据 本 基 金 的 主题 范围 定 制 的
指数。 该指 数以 注册 在广 东、 广 西和 福建 省的 股票 为备选 样本 空间 ， 根 据总 市值、 净利 润增
长率、 营业 总收 入三 个指 标，挑 选 出 100 只股 票， 综合反 映这 三个 省份 的股 票市场 的表 现 ，
与本基 金的 投资 范 围 契合 。
因 此“中 证珠 三角沿 海区域 发展主 题指 数*70%+ 同业 存款利 率（ 税后）*30% ” 是衡 量
本基金 投资 业绩 的理 想基 准。
同业存 款利 率指 金融 机构 的资金 存于 银行 或其 他金 融机构 的活 期利 息 ， 真 实反 映基金 作
为机构 投资 者的 现金 资产 收益。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 基准 不再 适用 ， 或 有更具 代表 性、 更能 为市 场接受 的业
绩比较 基准 ， 在法 律法 规及 基金合 同约 定的 范围 内 ， 并 对投资 人无 实质 性不 利影 响的情 况下 ，
基金管 理人 可与 基金 托管 人协商 一致 ，履 行适 当的 程序后 变更 业绩 比较 基准 并予以 公告 。
第十部 分 基金的 风险收益 特征
本基金 是一 只混 合型 基金 ， 其预 期收 益及 风险 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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货币市 场基 金， 属于 中高 风险收 益特 征的 基金 品种 。
第十一 部分 基金 的投资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证基 金投 资组 合报 告所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性
陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 —— 中国 建设银 行 股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定, 于 2017 年 10 月
24 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容, 保 证复 核 内容不 存在 虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本基金 投资 组合 报告 的报 告期 为 2017 年7 月1 日起至 9 月30 日止 。 本 报告 中 的财务 资
料未经 审计 。
11.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 389,774,004.75 60.08
其中： 股票
389,774,004.75 60.08
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
258,591,186.93 39.86
8 其他资 产
444,926.68 0.07
9 合计
648,810,118.36
100.00
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11.2 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 26,903,042.09 4.18
C 制造业 149,597,344.62 23.26
D
电力、 热力 、燃气 及水 生 产和供 应
业
25,450,657.47 3.96
E 建筑业 32,229,007.97 5.01
F 批发和 零售 业 33,652,445.66 5.23
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 85,300,177.34 13.26
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 24,634,575.08 3.83
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 8,743,072.00 1.36
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,086,914.00 0.48
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.02
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 389,774,004.75 60.60
11.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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比例（ ％）
1 600548 深高速 2,505,413 24,152,181.32 3.75
2 000089 深圳机 场 2,308,671 20,039,264.28 3.12
3 002419 天虹股 份 1,253,545 19,918,830.05 3.10
4 000539 粤电力 Ａ 3,625,813 18,817,969.47 2.93
5 002705 新宝股 份 1,304,749 17,718,491.42 2.75
6 601318 中国平 安 261,138 14,143,234.08 2.20
7 600036 招商银 行 410,620 10,491,341.00 1.63
8 601021 春秋航 空 304,700 10,180,027.00 1.58
9 600572 康恩贝 1,401,668 9,909,792.76 1.54
10 601899 紫金矿 业 2,526,865 9,778,967.55 1.52
11.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
11.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
11.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持
证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
11.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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11.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
11.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
11.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
11.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.11 投 资组 合报告 附注
11.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 本期 没有出 现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
11.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
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11.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 137,615.90
2 应收证 券清 算款 240,911.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,006.81
5 应收申 购款 36,392.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 444,926.68
11.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的债 券。
11.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因 ， 投 资组 合报告 中 ， 市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾 差 。
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第十二 部分
基 金的业绩
本基金管 理人 承诺以 诚实 信用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运用 基金 资产,但 不保 证基金 一
定盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表现 。投 资有风 险,投资 者在 作出投 资决策 前应仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（ 一） 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收
益率③
业绩比 较
基准收
益率标
准差④
①－③ ②－④
2017/6/2（ 基金 合同
生效日 ） －2017/9/30
0.67% 0.39% 10.31% 0.55% -9.64% -0.16%
（ 二） 自基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
注:
1. 本基金 的基 金合 同于 2017 年6 月2 日生 效， 截至 2017 年 9 月 30 日 ，基 金合
同生效 未 满1 年。
2. 按照基 金合 同的 约定 ， 本 基金的 投资 组合 比例 为： 基金的 投资 组合 比例 为 ： 股
票投资 比例 范围 为基 金资 产的 50%-95% ， 其中 投资 于 “珠三 角区 域发 展” 主 题 的股票 比
例不低 于非 现金 资产 的 80% ，权 证投 资比 例范 围为 基 金资产 净值 的 0%-3% ，现 金或到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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3. 本基金 自基 金合 同生 效日 起不超 过六 个月 内完 成建 仓。截 止 2017 年 9 月 30
日，本 基金 尚未 完成 建仓 。
4. 报告期内 本基金 的业绩 比 较基准 = 中证珠 三角沿 海 区域发展 主题指 数*70%+ 同
业存款 利率 （税 后）*30%
5. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票 红
利收益 。 同期 业绩 比较 基准 收益率 的计 算未 包含 中证 珠三角 沿海 区域 发展 主题 指数成份
股在报 告期 产生 的股 票红 利收益 。
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第十三 部分
基金 费用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 或 仲裁 费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 ， 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日， 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ， 基 金
管理人 无需 再出 具资 金划 拨指令 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中第 3 －9 项 费用 ， 根 据 有关法 规及 《基 金合 同》 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入 或 摊入 当 期费 用， 从基 金财 产中列支 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、基金管理费、 基 金托 管费的调整
基金管理人和基金托 管人 可协商一致并在履行 适 当程 序 后 调 整 基 金 管 理费 和基 金 托 管
费。 基金 管理 人必须 最迟 于新的 费率 调整 实施 前依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在指 定媒
介上刊 登公 告。 汇丰晋信 珠三角区域发展混合型 证券投资基金招募说明书摘要
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第十四 部分 对招 募说明书 更新部分的说明
( 一) 对 “三 、 基 金管 理人” 中 的主要 人员 情况 进行 了更 新， 更 新了 监事 会成 员的 相关
信息。
( 二) 对“四 、基 金托 管人 ”之 “（一 ）基 金托 管人 基本 情况” 进行 了更 新。
( 三) 更新了 “五 、相 关服 务机 构”之 “（ 一） 基金 份额 发售机 构” 的有 关信 息。
( 四) 对“六 、基 金的 募集 ”部 分增加 了募 集相 关情 况。
( 五) 对“七 、基 金合 同的 生效 ”部分 增加 了基 金合 同生 效相关 信息 。
( 六) 对“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”部 分进 行了 更新 。
( 七) 增加了 “九 、基 金的 转换 ”的相 关信 息。
( 八) 增加了 “十 、定 期定 额投 资计划 ”的 相关 信息 。
( 九) 在“十 一、 基金 的投 资” 中增加 了基 金投 资组 合报 告（报 告期 ：2017 年 7 月 1
日起 至2017 年9 月30 日 ）。
( 十) 在“十 二、 基金 的业 绩” 中增加 了自 基金 合同 生效 日（2017 年 6 月 2 日 ） 起至
2017 年9 月30 日止 的基 金业绩 表现 数据 。
( 十一) 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 中披 露了 自 2017 年 6 月 3 日至 2017 年12 月
2 日 以 来涉 及本 基金 的相 关公告 。
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 16 日
