招募说明书(更新) 摘要
天 弘 添利 债 券型 证 券投 资 基金 (LOF )
招 募 说明 书 (更 新 )摘 要
基金管 理人: 天弘基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
日
期:二〇 一八年 一月招募说明书(更新)摘要
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重要提 示
天 弘 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 天 弘 添 利 分 级 债 券 ” 或
“ 本基金 ”)于 2010 年 11 月 2 日经中国证 监会证监许可[2010]1514 号文核准
募 集 , 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作
出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 《天弘添利分级债券型
证券投资基金基金合同》 (以下简称 “ 《基金 合同》 ”)于 2010 年12 月3 日正
式生效, 根据 《基金合同》 的有关规定, 《基金合同》 生效之日起 5 年内, 本基
金的基金份额划分为添利 A、 添利B 两级份额, 添利 A 自 《基金合同》 生效之日
起每满 3 个月开放一次,添利 B 封闭运作并上市交易;本基金《基金合同》生
效后 5 年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,已自动转换为上市开
放式基金 (LOF) , 基金 名称已变更为 “天弘添利债券型证券投资基金 (LOF) ”,
添利A、添利 B 的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。
本基金转换完成后, 《基金合同》 中除仅适用于天弘添利分级债券的条款外,
继续适用于转换后的天弘添利债券型证券投资基金(LOF)。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的 招募说明书。
风险提示:
证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具 , 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 , 降 低 投 资 单
一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 投 资 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收
益 预 期 的 金 融 工 具 , 投 资 者 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产
生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本 基 金 的 投 资 以 债 券 等 固 定 收 益 类 证 券 品 种 为 主 , 辅 助 参 与 一 级 市 场 新 股
与 增 发 新 股 的 申 购 等 。 本 基 金 对 债 券 等 固 定 收 益 类 证 券 品 种 的 投 资 比 例 不 低 于
基金资产的80%, 其中, 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的5%;本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的 基 金 品 种 , 其 风 险
收 益 预 期 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 投 资 者 应 当 认 真
阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征,
根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 自 身招募说明书(更新)摘要
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的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 , 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 代 销
业务资格的其他机构购买基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不
保 证 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩
并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 注 意 基 金 投 资 的
“ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 做 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 、 基 金
份额上市交易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负担。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金
合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同
取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份
额的行为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办
法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个
月结束之日后的 45 日 内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 3
日, 有关财务数据和净值表现截止日为2017 年9 月30 日 (财务数据未经审计) 。
招募说明书(更新)摘要
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一、基 金管理人
(一)基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
成立日期:2004 年11 月8 日
法定代表人:井贤栋
联系电话: (022 )83310208
组织形式:有限责任公司
注册资本及股权结构:
天弘基金管理有限公司 (以下简称 “公司” 或 “本公司” ) 经中 国证券监督
管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号) ,于 2004 年 11 月 8 日 成立。公司
注册资本为人民币5.143 亿元,股权结构为:
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业 (有限合伙) 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业 (有限合伙) 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业 (有限合伙) 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业 (有限合伙) 3.5%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井 贤 栋 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 太 古 饮 料 有 限 公 司 财 务 总 监 、 广
州 百 事 可 乐 有 限 公 司 首 席 财 务 官 、 阿 里 巴 巴 ( 中 国 ) 信 息 技 术 有 限 公 司 财 务 副
总 裁 、 支 付 宝 ( 中 国 ) 网 络 技 术 有 限 公 司 首 席 财 务 官 , 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务
集 团 股 份 有 限 公 司 首 席 运 营 官 , 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 股 份 有 限 公 司招募说明书(更新)摘要
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CEO 。
卢 信 群 先 生 , 副 董 事 长 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 集 团 股 份
有 限 公 司 董 事 、 副 总 经 理 、 财 务 总 监 、 董 事 会 秘 书 , 北 京 博 晖 创 新 光 电 技 术 股
份 有 限 公 司 监 事 。 现 任 北 京 博 晖 创 新 光 电 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 ,
君 正 国 际 投 资 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 , 河 北 大 安 制 药 有 限 公 司 董 事 , 广 东 卫 伦
生物制药有限公司董事。
屠 剑 威 先 生 , 董 事 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 中 国 工 商 银 行 浙 江 省 分 行 营 业 部 法
律 事 务 处 案 件 管 理 科 副 科 长 、 香 港 永 亨 银 行 有 限 公 司 上 海 分 行 法 律 合 规 监 察 部
经 理 、 花 旗 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 合 规 部 助 理 总 裁 、 永 亨 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公
司 法 律 合 规 部 主 管 。 现 任 浙 江 蚂 蚁 小 微 金 融 服 务 集 团 股 份 有 限 公 司 法 务 及 合 规
部高级研究员。
祖 国 明 先 生 , 董 事 , 大 学 本 科 。 历 任 中 国 证 券 市 场 研 究 设 计 中 心 工 程 师 、
和讯信息科技有限公司 COO 助理、 浙江淘宝网络有限公司总监。 现任支付宝 (中
国)网络技 术有限公司北京分公司资深总监。
付 岩 先 生 , 董 事 , 大 学 本 科 。 历 任 北 洋 ( 天 津 ) 物 产 集 团 有 限 公 司 期 货 部
交 易 员 , 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 天 津 证 券 部 投 资 部 职 员 , 顺 驰 ( 中 国 ) 地
产有限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。
现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭 树 强 先 生 , 董 事 , 总 经 理 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 交
易 主 管 、 基 金 经 理 、 研 究 总 监 、 机 构 投 资 总 监 、 投 资 决 策 委 员 会 委 员 、 机 构 投
资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
魏 新 顺 先 生 , 独 立 董 事 , 大 学 本 科 。 历 任 天 津 市 政 府 法 制 办 执 法 监 督 处 副
处 长 , 天 津 市 政 府 法 制 办 经 济 法 规 处 处 长 , 天 津 达 天 律 师 事 务 所 律 师 。 现 任 天
津英联律师事务所主任律师。
张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。
贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李 琦 先 生 , 监 事 会 主 席 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 天 津 市 民 政 局 事 业 处 团 委 副 书
记 , 天 津 市 人 民 政 府 法 制 办 公 室 、 天 津 市 外 经 贸 委 办 公 室 干 部 , 天 津 信 托 有 限招募说明书(更新)摘要
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责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
张 杰 先 生 , 监 事 , 注 册 会 计 师 、 注 册 审 计 师 。 现 任 内 蒙 古 君 正 能 源 化 工 集
团 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 会 秘 书 、 副 总 经 理 , 锡 林 浩 特 市 君 正 能 源 化 工 有 限
责 任 公 司 董 事 长 , 锡 林 郭 勒 盟 君 正 能 源 化 工 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 ,
内 蒙 古 君 正 化 工 有 限 责 任 公 司 监 事 , 乌 海 市 君 正 矿 业 有 限 责 任 公 司 监 事 , 内 蒙
古 中 鑫 能 源 有 限 公 司 董 事 , 内 蒙 古 坤 德 物 流 股 份 有 限 公 司 监 事 , 内 蒙 古 君 正 天
原化工有限责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。
方 隽 先 生 , 监 事 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 厦 门 中 恒 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 门 经
理 、 福 建 立 信 闽 都 会 计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师 、 立 信 会 计 师 事 务 所 厦 门 分 所 副
主任会计师。
韩 海 潮 先 生 , 监 事 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 三 峡 证 券 天 津 白 堤 路 营 业 部 、 勤 俭
道 营 业 部 信 息 技 术 部 经 理 , 亚 洲 证 券 天 津 勤 俭 道 营 业 部 营 运 总 监 。 现 任 本 公 司
运营总监、信息技术总监。
张牡霞女士, 监事, 硕士研究生。 历任新 华社上海证券报财经要闻部记者、
天 弘 基 金 市 场 部 电 子 商 务 专 员 、 电 子 商 务 部 业 务 拓 展 主 管 、 总 经 理 助 理 , 现 任
本公司互联网金融业务部总经理。
付 颖 女 士 , 监 事 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 天 弘 基 金 监 察 稽 核 部 信 息 披 露 专 员 、
法 务 专 员 、 合 规 专 员 、 高 级 合 规 经 理 、 部 门 主 管 。 现 任 本 公 司 监 察 稽 核 部 总 经
理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
陈 钢 先 生 , 副 总 经 理 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 华 龙 证 券 公 司 固 定 收 益 部 高 级 经
理 , 北 京 宸 星 投 资 管 理 公 司 投 资 经 理 , 兴 业 证 券 公 司 债 券 总 部 研 究 部 经 理 , 银
华 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 高 级 经 理 , 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收
益部高级投资经理。2011 年 7 月份加盟本公 司,现任公司副总经理、资深基金
经理、固定收益总监,分管公司固定收益投资业务。
周 晓 明 先 生 , 副 总 经 理 , 硕 士 研 究 生 。 历 任 中 国 证 券 市 场 研 究 院 设 计 中 心
及 其 下 属 北 京 标 准 股 份 制 咨 询 公 司 经 理 , 万 通 企 业 集 团 总 裁 助 理 , 中 工 信 托 有
限 公 司 投 资 部 副 总 , 国 信 证 券 北 京 投 资 银 行 一 部 经 理 , 北 京 证 券 投 资 银 行 部 副招募说明书(更新)摘要
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总 , 嘉 实 基 金 市 场 部 副 总 监 、 渠 道 部 总 监 , 香 港 汇 富 集 团 高 级 副 总 裁 , 工 银 瑞
信 基 金 市 场 部 副 总 监 , 嘉 实 基 金 产 品 和 营 销 总 监 , 盛 世 基 金 拟 任 总 经 理 。2011
年 8 月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管
公司电子商务及产品业务。
熊军先生, 副总经理, 财政学博士。 历任 中央教育科学研究所助理研究 员,
国 家 国 有 资 产 管 理 局 主 任 科 员 、 副 处 长 , 财 政 部 干 部 教 育 中 心 副 处 长 , 全 国 社
保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本 公司,任命
为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。
童 建 林 先 生 , 督 察 长 , 大 学 本 科 , 高 级 会 计 师 。 历 任 当 阳 市 产 权 证 券 交 易
中 心 财 务 部 经 理 、 副 总 经 理 , 亚 洲 证 券 有 限 责 任 公 司 宜 昌 总 部 财 务 主 管 、 宜 昌
营 业 部 财 务 部 经 理 、 公 司 财 务 会 计 总 部 财 务 主 管 , 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海
总 部 财 务 项 目 主 管 , 本 公 司 基 金 会 计 、 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经
理。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
刘洋女士, 清华大学硕士学位,4 年证券从业经验。2013 年1 月加盟天弘,
历任交易员、 研究员, 现任天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理、 天弘
同利债券型证券投资基金 (LOF) 基金经理、 天弘债券型发起式证券投资基金基
金 经 理 、 天 弘 裕 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 天 弘 优 选 债 券 型 证
券投资基金 基金经理 。
历任基金经理:陈钢,任职时间:2011 年11 月 18 日至2017 年 10 月 26 日。
5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈 钢 先 生 , 本 公 司 副 总 经 理 , 投 资 决 策 委 员 会 联 席 主 席 、 固 定 收 益 总 监 ,
基金经理。
熊 军 先 生 , 本 公 司 副 总 经 理 , 投 资 决 策 委 员 会 联 席 主 席 、 公 司 首 席 经 济 学
家。
邓强先生,首席风控官。
肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。
黄颖女士,研究总监。
王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。 招募说明书(更新)摘要
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钱文成先生,基金经理。
刘冬先生,基金经理。
陈国光先生,基金经理。
姜晓丽女士,基金经理。
王林先生,基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年1 月1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
2、主要人员情况
截至 2017 年6 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人, 平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为 中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管
理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严
格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户
提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、
保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资招募说明书(更新)摘要
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产、 股权投资基金、 证 券公司集合资 产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW
等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2017 年6 月, 中国工商银
行共托管证券投资基金 745 只。 自 2003 年以来, 本行连续十四年获得香港 《亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券
时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;
是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续
认可和广泛好评。
三、相 关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构:
(1 )天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
法定代表人:井贤栋
电话: (022)83865560
传真: (022)83865563
联系人:司媛
客服电话:95046
(2 )天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话: (010)83571739
传真: (010)83571840
联系人:许丛立
网址:www.thfund.com.cn
(3 )天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座20 层 招募说明书(更新)摘要
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电话: (010)83571789
传真: (010)83571900
联系人:申向阳
(4 )天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号30 层E-F 单元
电话: (021)50128808
传真:( 021)50128801
联系人:涂远宏
(5 )天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层05 室
电话: (020)38927920
传真: (020)38927985
联系人:张欣露
2、 其他销售机构:
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
电话:010-66105799
传真:010-66107914
联系人:李鸿 岩
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483 招募说明书(更新)摘要
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联系人:宋恒
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(3)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人:李庆萍
电话:010-89937325
传真:010-65550827
联系人:王晓琳
客户服务热线:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:010-68858095
传真:010-68858117
联系人:李雪萍
客户服务热线:95580
网址:www.psbc.com
(5)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:于波涛
客户服务热线:96528、962528 招募说明书(更新)摘要
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网址:www.nbcb.com.cn
(6)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金 融大街甲17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66225309
联系人:盖君
客户服务热线:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(7)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦4F
法定代表人:傅育宁
电话:0755-83271192 0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:李卓凡
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
(8)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
电话:010-85238667
传真:010-85238680
联系人:刘军祥
客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
(9)东莞农村商业银行股份有限公司 招募说明书(更新)摘要
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住所:广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:何沛良
电话:0769-961122
传真:0769-22320896
联系人:杨亢
客户服务热线:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(10)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
电话:0592-2275261
传真:0592-5061952
联系人:刘冬阳
客户服务热线:400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
(11)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号
办公地址:杭州市庆春路 46 号
法定代表人:陈震山
传真:0571-85106576
联系人:严峻
客户服务热线:400-8888-508
网址: www.hzbank.com.cn
(12)南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复 招募说明书(更新)摘要
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电话:025-86775317
联系人:李冰洁
客户服务热线:40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
(13)浙商银行股份有限公司
住所:浙江杭州庆春路 288 号
办公地址:浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
联系 人:唐燕
客户服务热线:95527
网址:www.czbank.com
(14)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦9 楼
法定代表人:孙建一
电话:021-50979356
传真:021-50979507
联系人:施艺帆
客户服务热线:95511-3
网址:bank.pingan.com
(15)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸 路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:李芳芳
客户服务热线:95525 招募说明书(更新)摘要
14
网址:www.ebscn.com
(16)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦41-42 层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客户服务热线:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(17)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法定代表人:许刚
电话:021-20328704
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
客户服务热线:400-620-8888
网址:www.bocichina.com.cn
(18)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
电话:021-53686888
传真:021-53686100,021-53686200
联系人:许曼华
客户服务热线:021-962518
网址:www.962518.com
(19)新时代证券有限责任公司 招募说明书(更新)摘要
15
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人:田芳芳
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(20)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-65183880
传真:010-65182261
联系人:刘芸
客户服务热线:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(21)申万宏源证券有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市长乐路 989 号40F
法定代表人:储晓明
电话:021-54041654
传真:021-33388217
联系人:王叔胤
客户服务热线:95523、400-889-5523
网址:www.sywg.com.cn
(22)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 招募说明书(更新)摘要
16
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:付研
客户服务热线:400-888-8999
网址:www.95579.com
(23)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:朱雅崴
客户服务热线:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(24)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼
法定代表人:吴志明
电话:(8620)88836999-5408
传真:(8620)88836920
联系人:梁微
客户服务热线:021-961303
网址:www.gzs.com.cn
(25)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:高冠江
电话:010-63081493 招募说明书(更新)摘要
17
联系人:尹旭航
客户服务热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(26)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24 层-32 层
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:汪燕
客户服务热线:96518、400-809-6518
网址:www.hazq.com
(27)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
电话:0512-62938521
联系人:陆晓
客服电话:400-860-1555
网站:www.dwjq.com.cn
(28)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务热线:95570
网址:www.glsc.com.cn 招募说明书(更新)摘要
18
(29)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690126
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪
客户服务热线:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(30)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A
座
法定代表人:杜航
电话:010-64818301
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务热线:400-886-6567
网址:www.avicsec.com
(31)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人:王一彦
客户服务热线:400-888-8588、95531
网址:www.longone.com.cn 招募说明书(更新)摘要
19
(32)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:李颖
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(33)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人:陈林
电话:021- 68777222
传真:021- 68777723
联系人:刘闻川
客户服务热线:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(34)西藏东方财富股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表 人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:周艳琼
客户服务热线:400-881-1177
网址:www.xzsec.com
(35)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 招募说明书(更新)摘要
20
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人:钱华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:袁峻
客户服务热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(36)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:周雪晴
客户服务热线:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(37)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061 )
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:孙秋月
客户服务热线:0532-95548
网址:www.zxwt.com.cn
(38)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
招募说明书(更新)摘要
21
法定代表人:李晓安
电话:0931-8784656
传真:0931-4890118
联系人:范坤
客户服务热线:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
(39)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话:010-58568235
传真:010-58568062
联系人:李慧灵
客户服务热线 :010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(40)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83700205
联系人:牛孟宇
客户服务热线:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(41)联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州 广播电视新闻中心三、四楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、
四楼
法定代表人:徐刚 招募说明书(更新)摘要
22
电话:0752-2119397
传真:0752-2119396
联系人:郭晴
客户服务热线:400-8888-929
网址:www.lxzq.com.cn
(42)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务热线:400-600-0686
网址:www.nesc.cn
(43)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
联系人:乔琳雪
客户服务热线:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(44)中泰证券有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号23 层
法定代表人:李玮
电话:021-20315255
传真:021-20315137
联系人:许曼华
招募说明书(更新)摘要
23
客户服务热线:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(45)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧)
法定代表人:杜庆平
电话:022-28451922
传真:022-28451892
联系人:胡天彤
客户服务热线:400-6515-988
网址:www.bhzq.com.cn
(46)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人:周杰
电话:021-23219275
传真:021-63602722
联系人:李笑鸣
客户服务热线:95553
网址:www.htsec.com
(47)平安证券股 份有限公司
住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
法定代表人:杨宇翔
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
联系人:周一涵
客户服务热线:95511-8
网址:stock.pingan.com 招募说明书(更新)摘要
24
(48)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010--66568888
传真:010--66568536
联系人:邓颜
客户服务热线:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(49)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君
客户服务热线:400-8888-111、95565
网址:www.newone.com.cn
(50)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:郑向溢
客户服务热线:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(51)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国 际大厦 20招募说明书(更新)摘要
25
楼2005 室
办公地址:北京市西城区大平桥大街 19 号
法定代表人:李季
电话:010-88085258
传真:010-88085195
联系人:王叔胤
客户服务热线:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(52)华泰证券股份有限公司
住所:南京市 江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:025-83290537
传真:025-51863323
联系人:庞晓芸
客户服务热线:400-8888-168、95597
网址:www.htsc.com.cn
(53)英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
法定代表人:赵文安
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
联系人:李欣
客户服务热线:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(54)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 招募说明书(更新)摘要
26
法定代表人:余维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
客户服务热线:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(55)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
客户服务热线:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(56)国元证券股份有限公司
住所:安微省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安微省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2246273
传真:0551-2272100
联系人:李蔡
客户服务热线:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(57)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层
法定代表人:雷杰
电话:010-57398063 招募说明书(更新)摘要
27
传真:010-57398058
联系人:刘丹
客户服务热线:95571
网址:www.foundersc.com
(58)东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22116557
传真:0769-22119423
联系人:萧浩然
客户服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(59)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
法定代表人:余政
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:王东
客户服务热线:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(60)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘 府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680 招募说明书(更新)摘要
28
联系人:李欣
客户服务热线:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(61)广发证券股份有限公司
住所: 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼( 4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(62)浙商证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901912
传真:0571-87902092
联系人:毛亚莉
客户服务热线:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
(63)中邮证券有限责任公司
住所:西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人:李春太
电话:029-88602147
传真:029-88602138
联系人:吉亚利
招募说明书(更新)摘要
29
客户服务热线:4008-888-005
网址:www.cnpsec.com.cn
(64)大同证券经纪有限责任公司
住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号陕西世贸中心 A 座12 层
法定代表人:董祥
电话:0351-7219303
联系人:张冠
客户服务热线:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(65)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
联系人:杨涵宇
客服电话:400-910-1166
网站:WWW.CICC.COM.CN
(66)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘熠
客服电话:95353
网站:www.tebon.com.cn
(67)中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 招募说明书(更新)摘要
30
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
联系人:洪诚
客服电话:400-9908-826
网站: www.citicsf.com
(68)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话:010-52723297
联系人:朱蕴涛
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(69)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址:北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦38 层
法人代表:张冠宇
电话:13121820670
联系人:刘美薇
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(70)北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层
法人代表:梁越
电话:18641514414
联系人:张鼎
客服电话:400-898-0618
网址:www.chtfund.com 招募说明书(更新)摘要
31
(71)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法人代表;陈柏青
电话:0571-26888888
联系人:韩爱彬
客服电话:400-0766-123
网站:www.fund123.cn
(72)深圳众禄基金销售有限公司
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(73)上海好买基金销售有限公司
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(74)上海天天基金销售有限公司
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法定代表人: 其实
电话:186-1170-5311 招募说明书(更新)摘要
32
联系人: 丁姗姗
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(75)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人:汪静波
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(76)北京展恒基金销售有限公司
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法定代表人:闫振杰
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(77)和讯信息科技有 限公司
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办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
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(78)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 招募说明书(更新)摘要
33
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法人代表:肖雯
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(79)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
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法人代表:赵学军
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(80)浙江同花顺基金销售有限公司
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法人代表:凌顺平
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(81)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法人代表:郭坚
电话:15921301165 招募说明书(更新)摘要
34
联系人:程晨
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(82)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表:张跃伟
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(83)中证金牛( 北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
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法人代表:彭运年
电话:010-59336519
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(84)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室
法人代表:齐小贺
电话:0755-83999907-806
联系人:黄晶龙
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(85)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 招募说明书(更新)摘要
35
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法人代表:冯修敏
电话:13918312757
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(86)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法人代表:杨懿
电话:18502354557
联系人:文雯
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(87)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
办公地址:上 海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法人代表:沈继伟
电话:18601735759
联系人:徐鹏
客服电话:400-067-6266
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(88)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法人代表:燕斌
电话:021-52822063
联系人:陈东
客服电话:400-046-6788 招募说明书(更新)摘要
36
网址:www.66zichan.com
(89)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
联系人:赵彩玲
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(90)众升财富( 北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人:李招弟
电话:13611256407
联系人:李艳
客服电话:400-059-8888
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(91)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:陈幸欣
电话:18310599275
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(92)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法定代表人:王伟刚 招募说明书(更新)摘要
37
电话:18001102931
联系人:丁向坤
客服电话:400-619-9059
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(93)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座18 层 1809
法定代表人:戎兵
电话:13520443582
联系人:张得仙
客服电话:400-6099-200
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(94)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话:13424264100
联系人:叶健
客服电话:400-684-0500
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(95)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 座综合楼 712 号
法定代表人:梁蓉
电话:15101582096
联系人:郭爱丽
客服电话:400-626-2818
网址:www.5irich.com
(96)上海基煜基金销售有限公司 招募说明书(更新)摘要
38
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503-1504 室
法定代表人:王翔
电话:17721005485
联系人:吴鸿飞
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(97)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:刘金佩
电话:15901073209
客服:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
(98)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋7F
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-66892301
客服:400-950-0888
网址:www.jfzinv.com
(99)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇 招募说明书(更新)摘要
39
电话:021-63333319
客服:400-643-3389
网址:www.vstonewealth.com
(100 )杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务 中心1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
电话:18888952115
联系人:胡璇
客服电话:0571-86655920
网址: www.cd121.com
(101 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910-A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
电话:13522300698
客服:4007-903-688
网址:www.fundying.com
(102 )上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号4 号楼2 楼
办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号4 号楼2 楼
法定代表人:廖冰
联系人:陆纪青
电话:15902135304
客服:400-998-7172
网址:www.998fund.com
(103 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省 大连市沙河口区星海中龙园 3 号 招募说明书(更新)摘要
40
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
电话:13236945847
联系人:李晓涵
客服电话:400-641-1999
网站:www.taichengziben.com
(104 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京SOHO 塔3 19 层
法人代表:钟斐斐
电话:15910450297
联系人:侯芳芳
客服电话:400-061-8518
网站:www.ncfjj.com
(105 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号C 座2 层221 室
办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号C 座2 层222 室
法定代表人:陈超
电话:15011323441
联系人:徐伯宇
客服电话:400-088-8816
网址:jr.jd.com
(106 )北京钱景 基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法人代表:赵荣春
电话:18501250851
联系人:陈剑炜
客服电话:400-893-6885 招募说明书(更新)摘要
41
网站:www.dyxtw.com
(107 )浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
法人代表:徐黎云
电话:0571-88337717
联系人:孙成岩
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(108 )大泰金石基金销售有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
法人代表:袁顾明
电话:021-22267994
联系人:赵明
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(109 )上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
电话:021-68882280
联系人:徐亚丹
客服电话:400-820-9463
网址:www.wind.com.cn
(110 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁 大道1-5 号
法定代表人:刘汉青 招募说明书(更新)摘要
42
电话:025-66996699-887226
联系人:王锋
客服:95177
网址:www.sujijin.com
(111 )中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区中山南路 100 号 7 层05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 27 层
法定代表人:弭洪军
电话:18521506916
联系人:黄鹏
客服:400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
(112 )天津万家财富资产管理有限公司
注册地址: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座5 层
法定代表人:李修辞
电话:13811914597
联系人:杨雪
客服电话:010-59013828
网址:www.wjasset.com
(113 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 栋2 楼268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人:毛淮平
电话:010-88066632
联系人:仲秋玥
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com 招募说明书(更新)摘要
43
3 、 基金 管 理人 可根 据有 关 法律 法 规的 要求 ,选 择 其他 符 合要 求的 机构 调整
为本基金的 销售机构 ,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:010-50938854
传真:010-50938991
联系人:徐盖
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话: (021)31358666
传真: (021)31358600
经办律师:吕红、黎明
联系人:黎明
(四)会计师事务所和 经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话: (021)23238888
传真: (021)23238800
经办注册会计师:薛竞、周祎
联系人:周祎
招募说明书(更新)摘要
44
四 、基 金份额的分级
(一)基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,本基 金的基金份额划分为添利 A、
添利B 两级份额,所募集的基金资产 合并运作。
1、基金份额配比
添利 A、添利B 的份额配比原则上不超过 2∶1。
本基金募集设立时,添利 A、添利B 的份额配比将不超过 2∶1。
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内, 添利 A 自《基金合同》生效之日
起每满3 个月开放一次, 添利 B 封闭运作并上市交易。 在添利 A 的每次开放日,
基金管理人将对添利 A 进行基金份额折算, 添利 A 的基金份额净值调整为 1.000
元, 基金份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。 为此, 在添利 A
的单个开放日, 如果添利 A 没有赎回或者净赎回份额极小, 添利 A、 添利 B 在该
次开放日后的份额配比可能会出现大于 2∶1 的情形; 如果添利A 的净赎回份额
较多, 添利A、 添利B 在 该次开放日后的份额配比可能会出现小于 2∶1 的情形。
2、添利 A 的运作
(1 )收益率
添利 A 根据《基金合同》的规定获 取约定收益,其收益率将在每个开放日
设定一次并公告。计算公式为:
添利 A 的年收益率(单利)=1.3×1 年期银行定期存款利率
添利 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。
在 《 基 金 合 同 》 生 效 日 当 日 , 基 金 管 理 人 将 根 据 届 时 中 国 人 民 银 行 公 布 并
执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定添利 A 的首次年收益
率;在添利 A 的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行
的金融机构人民币1 年期银行定期存款基准利率重新设定添利 A 的年收益率。
例 1:在本基金基金合同生效日,如果 1 年期银行定期存款利率为 2.50%,
则添利A 的年收益率(单利)为:
添利 A 的年收益率(单利)=1.3×2.50% =3.25%
(2 )开放日
添利 A 在《基金合同》生效后每满 3 个月开放一次,接受投资者的申购与招募说明书(更新)摘要
45
赎回。
添利 A 的开放日为自《基金合同》生效之日起每满 3 个月的最后一个工作
日。
因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 的 , 开 放 日 为 不
可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
添利 A 的第一次开放日为《基金合同》生效日至 3 个月满的日期,如该日
为 非 工 作 日 , 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ; 第 二 次 开 放 日 为 《 基 金 合 同 》
生效之日至 6 个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工
作日;以此类推。如,本基金基金合同已于 2010 年 12 月 3 日生效 ,基金合同
生效之日起满3 个月、 满 6 个月、 满9 个月的日期分别为 2011 年3 月 2 日、 2011
年 6 月 2 日、2011 年 9 月 2 日,以此类推。 假设 2011 年 3 月 2 日 为非工作日,
在其之前的最后一个工作日为 2011 年 3 月 1 日,则第一次开放日为 2011 年 3
月1 日。其他 各个开放日的计算类同。
(3 )基金份额折算
本基金《基金合同》生效之日起每满 3 个月的最后一个工作日,基金管理
人将对添利 A 进行基金 份额折算,添利 A 的基 金份额净值调整为 1.000 元,基
金份额持有人持有的添利 A 份额数按折算比例相应增减。
添利 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
添利 A 的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。
(4 )规模限制
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,添利 A 的份额余额原则上不得超
过 2 倍添利 B 的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本 《招募说明书》、
《发售公告》以及基金管 理人发布的其他相关公告。
3、添利 B 的运作
(1 )添利B 封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。
添利 B 的封闭期为自《基金合同》生效之日起至 5 年后对应日止。如该对
应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
(2 )本基金《基金合同》生效后 3 个月内,在符合基金上市交易条件下,
添利B 将申请在深圳证券交易所上市交易, 本基金的添利 B 份额已于 2010 年12招募说明书(更新)摘要
46
月20 日在深圳证券交易所上市交易。
(3 ) 本基金在扣除添利 A 的应计收益后的全部剩余收益归添利 B 享有, 亏
损以添利B 的资产净值为限由添利 B 承担。
4、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下:
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金《基金合同》生效之日起5年内,T日基金份额的余额数量为添利A和
添利B的份额总额;本基金《基金合同》生效后5年期满并转为上市开放式基金
(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该LOF 基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算, 保留到小数点后3位, 小数点后第4位四舍五入,
由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在T+1 日内公告。 如遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
5、添利 A 和添利 B 的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后,在添利 A 的开放日计算添利 A 的基金份额净
值;在添利B 的封闭期届满日分别计算添利 A 和添利B 的基金份额净值。
(1 )添利A 的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后,截止添利 A 的某一开放日或者添利 B 的封闭
期届满日 (T 日) , 设
a
T 为自添利A 上一次开放日 (如 T 日为第一次开放日, 则
为基金成立日) 至T 日的运作天数,
T
NV 为 T 日闭市后的基金资产净值,
aT
F
为 T 日添利 A 的份额余额,
b
F 为 T 日添利 B 的份额余额,
aT
NAV 为 T 日添
利 A 的基金份额净值,r 为在添利 A 上一次开放日(如 T 日为第一次开放日,
则为基金成立日)设定的添利 A 的年收益率。
1) 如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以T 日添利 A 的
份额余额加上T 日全部添利 A 份额应计收益之和” ,则:
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运 作 当 年 实 际 天 数
1 00 . 1
“T 日全部添利 A 份额应计收益”计算公式如下: 招募说明书(更新)摘要
47
T 日全部添利 A 份 额 应 计 收 益 =
a aT
T
r
F ? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
00 . 1 (下同)
以上各式中,运作当年实际天数指添利 A 上一次开放日(如 T 日为第一次
开放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
2) 如果 T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日添利 A 的份额余
额加上T 日全部添利 A 份额应计收益之和” ,则:
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
(2 )添利B 的基金份额净值计算
设
bT
NAV 为添利 B 封闭期届满日 (T 日) 添利B 的基 金份额净值, 添利 B
的基金份额净值计算公式如下:
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
添利 A、 添利B 的基金份额净值的计算, 保留到小数点后 8 位, 小数点后第
9 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
例 2: 本基金 《基金合同》 生效后 5 年期届满日, 设自添利 A 上一次开放日
起的运作天数为90 天, 基金运作当年的实际天数为 365 天, 基金资产净值为 42
亿元, 添利A、 添利 B 的份额余额分别为20 亿份和10 亿份, 添利 A 上一次开放
日设定的添利A 年收益率为3.25%。 则添利A 、 添利B 的基金份额净值计算如下:
添利 A 的基金份额净值=
?
?
?
?
?
?
? ? ? 90
365
% 25 . 3
1 00 . 1 =1.00801370(元)
添利 B 的基金份额净值=
10
00801370 . 1 20 42 ? ?
=2.18397260(元)
6、添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生效后 5 年期内,基金管理人在计算基金资产净值的
基础上,采用“虚拟清算”原则分别计算并公告添利 A 和添利 B 的基金份额参
考净值,其中,添利 A 的基金份额参考净值计算日不包括添利 A 的开放日。基
金 份 额 参 考 净 值 是 对 两 级 基 金 份 额 价 值 的 一 个 估 算 , 并 不 代 表 基 金 份 额 持 有 人
可获得的实际价值。
(1 )添利A 的基金份额参考净值计算 招募说明书(更新)摘要
48
本基金 《基金合同》 生 效后 5 年期内, 在添利 A 的非开放日 (T 日) , 设
a
T
为自添利A 上一次开放日 (如 T 日之前添利 A 尚未进行开放, 则为基金成立日)
至 T 日的运作天数,
T
NV 为 T 日闭市后的基金资 产净值,
aT
F 为 T 日添利 A
的份额余额,
b
F 为 T 日添 利 B 的份额余额,
aT
NAV 为 T 日添利 A 的基金份
额参考 净值,r 为在添利 A 上一次开放日(如 T 日之前添利 A 尚未 进行开放,
则为基金成立日)设定的添利 A 的年收益率。
1) 如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以T 日添利 A 的
份额余额加上T 日全部添利 A 份额应计收益之和” ,则:
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a aT
T
r
NAV
运 作 当 年 实 际 天 数
1 00 . 1
“T 日全部添利 A 份额应计收益”计算公式如下:
T 日全部添利 A 份 额 应 计 收 益 =
a aT
T
r
F ? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
00 . 1 (下同)
以上各式中, 运作当年实际天数指添利 A 上一次开放日 (如 T 日之前添利 A
尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
2) 如果 T 日闭市后的基金资产净值小于 “1.00 元乘以T 日添利 A 的份额余
额加上T 日全部添利 A 份额应计收益之和” ,则:
aT
T
aT
F
NV
NAV ?
(2 )添利B 的基金份额参考净值计算
设
bT
NAV 为 T 日添利 B 的基金 份额参考净值,添利 B 的基金份额参考净
值计算公式如下:
b
aT aT T
bT
F
F NAV NV
NAV
? ?
?
上式中, 在本基金 《基 金合同》 生效后 5 年内的添利A 非开放日,
aT
NAV
为添利 A 的基金份额参考净值;在添利 A 的开放日,
aT
NAV 为添利 A 的基金
份额净值。 招募说明书(更新)摘要
49
添利 A、 添利B 的基金份额参考净值的计算, 保留到小数点后 3 位, 小数点
后第4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
T 日的添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日
内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
例 3: 本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内, 设自添利A 上一次开放日起
的运作天数为 50 天,基金运作当年的实际天数为 365 天,基金资产净值为 31
亿元, 添利A、 添利 B 的份额余额分别为20 亿份和10 亿份, 添利 A 上一次开放
日设定的添利A 年收益率为 3.25%。 则添利 A、 添利B 的基金份额参考净值计算
如下:
添利 A 的基金份额参考净值=
?
?
?
?
?
?
? ? ? 50
365
% 25 . 3
1 00 . 1 =1.004(元)
添利 B 的基金份额参考净值=
10
004 . 1 20 31 ? ?
=1.091(元)
(二)《基金合同》生效后 5 年期届满时的基金份额转换
本基金《基金合同》生效后 5 年期届满, 在本 基金 的转换基准日(2015 年
12 月 3 日),添利 A 、添利 B 的基金份额以 各自的基金份额净值为基准转换为
上市开放式基金 (LOF ) 份额 , 自2015 年12 月4 日起, 本基金名称 变更为天弘
添利债券型证券投资基金(LOF) 。
本基金《基金合同》生效后 5 年期届满时的基金转换见 本招募说明书第十
二部分及基金管理人 已发布的相关临时公告。
五、基 金的名称
本基金的名称:天弘添利分级债券型证券投资基金。
自 2015 年 12 月 4 日起,本基金名称变更为:天弘添利债券型证券投资基
金(LOF)。
六、基 金的类型
本基金类型:债券型。
招募说明书(更新)摘要
50
七 、添 利A 的基金份额折算
本基金 《基金合同》 生 效之日起5年内, 添利A将按以下规则进行基金份额折
算。
(一)折算基准日
本基金 《基金合同》 生效之日起5年内, 添利A的基金份额折算基准日为自 《基
金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日。
添利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。(二)折算对象
基金份额折算基准日登记在册的添利A所有份额。
(三)折算频率
自《基金合同》 生效之日起每满3个月折算一次。
(四)折算方式
折算日日终,添利A的基金份额净值调整为1.000 元,折算后,基金份额持
有人持有的添利A的份额数按照折算比例相应 增减。
添利A的基金份额折算公式如下:
添利A的折算比例=折算日折算前添利A的基金份额净值/1.000
添利A经折算后的份额数=折算前添利A的份额数×添利A的折算比例
添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产
生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时, 折算日折算前添利A的基金份额净值、 添利A的折算
比例的具体计算见基金管理人 发布的相关公告。
添利A已于2015年12月2日进行最后一次折算,折算后本基金已于2015年12
月3日完成运作方式的转换并更名为 “天弘添利债券型证券投资基金 (LOF) ”。
(五)基金份额折算期间的基金业务办理
为 保 证 基 金 份 额 折算 期 间 本 基 金 的 平 稳 运 作 , 基 金 管 理 人 根 据 深 圳 证 券 交
易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 暂停添利 B 的上市交
易等业务,具体详见基金管理人发布的相关公告 。
由于2015年12月2日添利A的开放日的次一个工作日为本基金的份额转换基
准日, 添利B已于该日终止上市, 终止上市的相关信息详见基金管理人2015年11 招募说明书(更新)摘要
51
月30日披露的《天弘 添 利分级债券型证券投资基金之 添 利B 终 止 上 市 的 公 告 》 。
(六)基金份额折算的公告
1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介公告。
2、基金份额折算结束后,基金管理人应在2日内在指定媒介公告。
八、基 金份额的上市交易
(一)上市交易的基金份额
本基金 《基金合同》 生 效后 5 年内, 在添利 B 符合法律法规和深圳证券交易
所规定的上市条件的情况下,添利 B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市
交易。添利B 上市后,登记在证券登记结算系统中的添利 B 份额可直接在深圳
证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的添利 B 份额可通过办理跨系统
转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。
本基金 《基金合同》 生效后 5 年期届满, 本基金按照 《基金合同》 约定及深
圳证券交易所规则转换为上市开放式基金 (LOF) 份额, 转换后的基金份额将继
续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后,登记在证券登记结算系统中的基
金份 额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的基金份额
可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上
市交易。
(二)上市交易的地点
深圳证券交易所。
(三)上市交易的时间
添利 B 在《基金合同》生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
本基金 《基金合同》 生效后 5 年期届满, 本基金按照 《基金合同》 约定及深
圳证券交易所规则转换为上市开放式基金 (LOF) 份额后, 本基金将自转换为上
市开放式基金(LOF )之日起30 日内继续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后, 基金管理人最迟 在上市前3 个工作日在至少一家指
定媒体和基金管理人网站上公告。 招募说明书(更新)摘要
52
添利B 基金份额于2010 年12 月20 日在 深圳 证券交易 所上市交易 并于2015
年12 月 3 日终止上市 。 本基金完成基金转型后, 天弘添利债券型证券投资基金
(LOF) 于2015 年12 月15 日在深交所上市交易。
(四)上市交易的规则
1、添利 B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值;
2、 本基金转换为上市开放式基金 (LOF) 后, 本基金上市首日的开盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值;
3、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起 实行;
4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;
5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
(五)上市交易的费用
本基金 (本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内, 指添利B) 上市交易的费
用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
(六)上市交易的行情揭示
本基金 (本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内, 指添利B) 在深圳交易所
挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易
日的基金份额净值( 本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,为添利 B 的基金
份额参考净值 )。
(七)上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金 ( 本基金 《基金合同》 生效之日起 5 年内, 指添利B) 的停复牌与暂
停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执
行。
(八) 相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改
无须召开基金份额持有人大会。
九、基 金转型后的基金转 换
招募说明书(更新)摘要
53
(一)基金转型后的基金存续形式
本基金 《基金合同》 生 效后5年期届满, 本 基金无需召开基金份额持有人大
会, 自动转换为上市开放式基金 (LOF) , 基 金名称变更为 “天弘添利债券型证
券投资基金 (LOF) ” 。 添利A、 添利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基
准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。
本基金转换为上市开放式基金 (LOF) 后, 基 金份额仍将在深圳证券交易所
上市交易。
(二)基金转型时添利A的处理方式
本基金 《基金合同》 生 效后5年期届满日 前最后一个赎回开放日, 基金份额
持有人可选择将其持有的添利A份额赎回、 或是转入 “天弘添利债券型证券投资
基金(LOF ) ” 。投资者不选择的,其 持有的添利A份额将被默认为转入“天弘添
利债券型证券投资基金(LOF) ”份额。
本基金《基金合同》生效后5年期届满日为自《基金合同》生效之日后5年
的对应日。 如该对应日 为非工作日, 则顺延至 下一个工作日。 《基金 合同》 生效
后5年期届满日与添利B的封闭期届满日相同。
本基金 《基金合同》 生 效后5年期届满日 前最后一个赎回开放日, 基金管理
人将提前公告并提示添利A的基金份额持有人作出选择申请,添利A的基金份额
持 有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。
(三)基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金 《基金合同》 生 效后 5 年期届满日, 即本基金基金合同生效之日起 5
年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日, 本基金转换成上市开放式基金 (LOF) 后的基金份额净
值调整为1.000 元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准,
添利A、添利 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF )份额。
份额转换计算公式:
添利 A 份额 (或添利 B 份额) 的转换比率=份额转换基准日添利 A (或添利招募说明书(更新)摘要
54
B)的基金份额净值/1.000
添利 A(或添利 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)
份额=基金份额持有人持有的转换前添利 A (或添利 B) 的份额数×添利 A 份额
(或添利B 份额)的转换比率
在进行份额转换时, 添利A、 添利B 的场外份额 将转换成上市开放式基金 (LOF)
场外份额,且均登记在注册登记系统下;添利 B 的场内份额将转换成上市开放
式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时, 添利A 份额 (或添利 B 份额) 的转换比率、 添利 A
(或添利 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额 的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
添利 A、 添利B 的份额全部转换为上市开放式基金 (LOF) 份额之日 起 30 日
内 , 本 基 金 将 上 市 交 易 , 并 接 受 场 外 与 场 内 申 购 和 赎 回 。 份 额 转 换 后 本 基 金 上
市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
(1 ) 本基金 《基金合 同》 生效后 5 年期届满 时, 本基金将转换为上 市开放
式基金(LOF ) , 基 金 管 理 人 将 依 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 就 本 基 金 进 行 基 金转换
的相关事宜进行公告,并报中国证监会备案;
(2 )在本基金《基金合同》生效后 5 年期届满 日前 30 个工作日,基金管
理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。
(3 )添利 A、添利 B 进行份额转换结束后,基金管理人应在 2 日内在至少
一家指定媒体和基金管理人网站公告,并报中国证监会备案。
(四)基金转型后基金的投资管理
本基金 《基金合同》 生效后5年期届满, 本基金转换为上市开放式基金 (LOF)
后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管
理程序等将保持不变。
十、基 金的投资目标
本 基 金 在 追 求 基 金 资 产 稳 定 增 值 的 基 础 上 , 力 求 获 得 高 于 业 绩 比 较 基 准 的招募说明书(更新)摘要
55
投资收益。
十一 、 基金的投资方向
本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 主 要 投 资 于 国 债 、 央 行
票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 、
短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。
本基金也可投资于非债券类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、
权 证 等 权 益 类 资 产 , 但 可 以 参 与 一 级 市 场 新 股 与 增 发 新 股 的 申 购 , 并 可 持 有 因
可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 、 因 所 持 股 票 所 派 发 的 权 证 以 及 因 投 资 可 分 离 债 券 而
产 生 的 权 证 等 , 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 非 债 券 类 品 种 。 因
上述原因持有的股票和权证等资产, 本基金将在其可交易之日起 90 个交易日内
卖出。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 , 并 可 依 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 适 时 合 理 地
调整投资范围。
本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其
中,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基
金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
十二 、 基金的投资策略
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 增 长 、 通 货 膨 胀 、 利 率 走 势 和 货 币 政 策 四 个 方 面 的
分 析 和 预 测 , 确 定 经 济 变 量 的 变 动 对 不 同 券 种 收 益 率 、 信 用 趋 势 和 风 险 的 潜 在
影 响 。 基 于 各 类 券 种 对 利 率 、 通 胀 的 反 应 , 制 定 有 效 的 投 资 策 略 , 在 控 制 利 率
风险 、 信用风险以及流动性风险的基础上, 主动构建及调整固定收益投资组合,
力 争 获 取 超 额 收 益 。 此 外 , 通 过 对 首 次 发 行 和 增 发 公 司 内 在 价 值 和 一 级 市 场 申
购收益率的全面分析,积极参与新股申购,获得较为安全的新股申购收益。
1、资产配置策略
本 基 金 采 取 稳 健 的 投 资 策 略 , 通 过 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 主 动 投 资 管 理 ,
力 求 降 低 基 金 净 值 波 动 风 险 , 并 根 据 股 票 市 场 的 趋 势 研 判 及 新 股 申 购 收 益 率 预招募说明书(更新)摘要
56
测 , 积 极 参 与 风 险 较 低 的 一 级 市 场 新 股 和 增 发 新 股 的 申 购 , 力 求 提 高 基 金 收 益
率。
2、债券投资策略
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 、 利 率 走 势 、 资 金 供 求 、 信 用 风 险 状 况 、 证 券 市 场
走 势 等 方 面 的 分 析 和 预 测 , 综 合 运 用 类 属 资 产 配 置 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 久
期 策 略 、 套 利 策 略 、 个 券 选 择 策 略 等 , 力 求 规 避 风 险 并 实 现 基 金 资 产 的 保 值 增
值。
(1 )久期选择
本 基 金 根 据 中 长 期 的 宏 观 经 济 走 势 和 经 济 周 期 波 动 趋 势 , 判 断 债 券 市 场 的
未 来 走 势 , 并 形 成 对 未 来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期 , 动 态 调 整 组 合 的 久 期 。 当
预 期 收 益 率 曲 线 下 移 时 , 适 当 提 高 组 合 久 期 , 以 分 享 债 券 市 场 上 涨 的 收 益 ; 当
预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
(2 )收益率曲线分析
本基金 除 考 虑 系 统 性 的 利 率 风 险 对 收 益 率 曲 线 形 状 的 影 响 之 外 , 还 将 考 虑
债 券 市 场 微 观 因 素 对 收 益 率 曲 线 的 影 响 , 如 历 史 期 限 结 构 、 新 债 发 行 、 回 购 及
市 场 拆 借 利 率 等 , 形 成 一 定 阶 段 内 的 收 益 率 曲 线 变 动 趋 势 的 预 期 , 并 适 时 调 整
基金的债券投资组合。
(3 )债券类属选择
本基金根据对金融债、 企业债 (公司债) 、 可转债等债券品种与同期限国债
之 间 利 差 ( 可 转 债 为 期 权 调 整 利 差 (OAS ) ) 变 化 分 析 与 预 测 , 确 定 不 同 类 属 债
券的投资比例及其调整策略。
(4 )个债选择
本基金根据债券市场收益率数据, 运用利率模型对单个债券进行估值 分析,
并 结 合 债 券 的 信 用 评 级 、 流 动 性 、 息 票 率 、 税 赋 等 因 素 , 选 择 具 有 良 好 投 资 价
值 的 债 券 品 种 进 行 投 资 。 对 于 含 权 类 债 券 品 种 , 如 可 转 债 等 , 本 基 金 还 将 结 合
公司基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
(5 )信用风险分析
本 基 金 通 过 对 信 用 债 券 发 行 人 基 本 面 的 深 入 调 研 分 析 , 结 合 流 动 性 、 信 用
利 差 、 信 用 评 级 、 违 约 风 险 等 的 综 合 评 估 结 果 , 选 取 具 有 价 格 优 势 和 套 利 机 会招募说明书(更新)摘要
57
的优质信用债券产品进行投资。
3、新股申购策略
本 基 金 将 在 审 慎 原 则 下 参 与 一 级 市 场 新 股 与 增 发 新 股 的 申 购 。 通 过 研 究 首
次 发 行 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 因 素 , 分 析 新 股 内 在 价 值 、 市 场 溢 价
率 、 中 签 率 和 申 购 机 会 成 本 等 综 合 评 估 申 购 收 益 率 , 从 而 制 定 相 应 的 申 购 策 略
以及择时卖出策略。
十三、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中国债券总指数。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 主 要 投 资 于 各 类 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 强 调 基 金 资
产的稳定增值, 为此, 本基金选取中国债券总指数作为本基金的业绩比较基准。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业
绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 债 券 指
数时,本基金可以在报中国证 监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 四、 风险收益特征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的 基 金 品 种 , 其 风 险
收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
本基金《基金合同》生效之日起 5 年内,本基金经过基金份额分级后,添
利 A 为低风险、收益相对稳定的基金份额;添利 B 为较高风险、较高收益的基
金份额。
十五、 基金投资组合 报告
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年12
月22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所 列财务数据
未经审计,以下内容摘自本基金 2017 年第3 季度报告。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
金额单位:人民币元 招募说明书(更新)摘要
58
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 — —
其中:股票 — —
2 基金投资 — —
3 固定收益投资 404,289,051.90 95.09
其中:债券 404,289,051.90 95.09
资产支持证券 — —
4 贵金属投资 — —
5 金融衍生品投资 — —
6 买入返售金融资产 — —
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
— —
7 银行存款和结算备付金合计 10,373,943.29 2.44
8 其他资产 10,484,806.73 2.47
9 合计 425,147,801.92 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 — —
2 央行票据 — —
3 金融债券 50,117,000.00 14.61
其中:政策性金融债 50,117,000.00 14.61
4 企业债券 253,506,051.90 73.91
5 企业短期融资券 — —
6 中期票据 100,666,000.00 29.35
7 可转债(可交换债) — — 招募说明书(更新)摘要
59
8 同业存单 — —
9 其他 — —
10 合计 404,289,051.90 117.87
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 1480551 14丹徒建投债 300,000 30,450,000.00 8.88
2 1480535 14柳州城投小
微债
300,000 30,351,000.00 8.85
3 170215 17国开15 300,000 30,129,000.00 8.78
4 122764 11泛海01 300,000 30,090,000.00 8.77
5 122882 10宁高新 300,010 30,058,001.90 8.76
6 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 、 投资组 合报 告附注
11.1 本报告 期内 未发现 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 被监 管部门 立案 调查,
未 发现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。
11.2 本 基金本 报告 期末 未持 有股票 , 故不存在 所投 资的前 十名 股票中 超出 基金
合 同规 定之备 选股 票库的 情况 。
11.3 其 他资产 构成
金额单位:人民币元 招募说明书(更新)摘要
60
序
号
名称 金额
1 存出保证金 4,644.50
2 应收证券清算款 —
3 应收股利 —
4 应收利息 10,475,333.23
5 应收申购款 4,829.00
6 其他应收款 —
7 待摊费用 —
8 其他 —
9 合计 10,484,806.73
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十六、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2010年12月3日,基金业绩数据截至2017年9月30日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2010/12/03-
2010/12/31
0.30% 0.06% 0.14% 0.09% 0.16% -0.03% 招募说明书(更新)摘要
61
2011/01/01-
2011/12/31
2.27% 0.10% 2.52% 0.11% -0.25% -0.01%
2012/01/01-
2012/12/31
10.15% 0.12% -0.66% 0.07% 10.81% 0.05%
2013/01/01-
2013/12/31
3.57% 0.18% -5.29% 0.11% 8.86% 0.07%
2014/01/01-
2014/12/31
15.95% 0.22% 7.48% 0.15% 8.47% 0.07%
2015/01/01-
2015/12/03
12.75% 0.12% 3.03% 0.12% 9.72% 0.00%
自基金合同
生效日
(2010/12/0
3)
-2015/12/03
52.99% 0.15% 6.96% 0.11% 46.03% 0.04%
自基金合同
转换日
(2015/12/0
4)
-2015/12/31
0.90% 0.06% 1.43% 0.09% -0.53% -0.03%
2016/01/01-
2016/12/31
2.58% 0.07% -1.80% 0.13% 4.38% -0.06%
2017/01/01-
2017/09/30
2.13% 0.06% -2.88% 0.09% 5.01% -0.03%
自基金合同
转换日
(2015/12/0
4)
-2017/09/30
5.70% 0.07% -3.26% 0.11% 8.96% -0.04% 招募说明书(更新)摘要
62
注 :本基金合同于 2010 年12 月3 日生效,于 2015 年12 月3 日5 年 封闭期届
满,封闭期届满后本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)。
十七、 基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、 按照国家有关 规定和 《基金合同》 约 定, 可以在基金财产中 列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算
方法如下:
H= E×0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计招募说明书(更新)摘要
63
算方法如下:
H= E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基 金 销 售 服 务 费 用 于 支 付 销 售 机 构 佣 金 、 基 金 的 营 销 费 用 以 及 基 金 份 额 持
有人服务费等。
本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。 基金
销售服务费费的计算方法如下:
H= E×0.35%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2
个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 划 出 , 由 基 金 管 理 人 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售
机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类 ”中第4-9 项费用, 根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师
费、信息披露费用等费用;
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项招募说明书(更新)摘要
64
目。
(四) 费用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理
费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率 , 须 召 开 基 金 份
额持有人大会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率,
无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体上公告。
(五 )基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十 八、 对招募说明书更新 部分的说明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的
投资管理活动,对本基金管理人于 2017 年 7 月 15 日公告的《天弘 添利债券型
证券投资基金(LOF )招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、更新了 “重要提示 ”中相关内容;
2、更新了 “三、基金管理人 ”中相关内容;
3、更新了 “四、基金托管人 ”中相关内容;
4、更新了 “五、相关服务机构 ”中相关内容;
5、 更新了 “十、 基金投资组合报告 ”相关内容, 该部分内容均按有关规定
编制,并经托管人复核;
6、 更新了 “十一、 基金的业绩 ”的相关内容, 该部分内容均按有关规定编
制,并经托管人复核;
7、 更新了 “二十三、 其他应披露的事项 ”, 披露了自上次内容更新截止日
至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 招募说明书(更新)摘要
65
天弘基金管理有限公司
二〇一八年一月十六日