国泰全球绝对收益：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
1
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日：二〇一七年十二月三日
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 10月 9日证监许可【2015】 2252
号文注册募集，本基金的基金合同于 2015年 12月 3日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外公募基金（包括开放式基金和交易型开放式指数基金
（ETF） ） ，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本
基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应
的投资风险。基金投资中的风险包括：本基金特有风险（投资标的风险、主动管
理风险、境外证券投资限制引致的风险） 、境外投资风险（境外市场风险、汇率
风险、政治风险、政府管制风险、税务风险、法律风险） 、开放式基金风险（利
率风险、流动性风险、信用风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技
术系统运行风险、通讯风险、巨额赎回风险、不可抗力风险）等。
本基金主要投资于境外绝对收益型基金， 属于证券投资基金中的预期风险和
预期收益中等的品种，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金和货币市场基金。 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
2
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ”原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。 当投资人赎回时，
所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 12 月 3 日，投资组合报告为 2017 年 3 季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 6月 30日。
一、基金名称
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
二、基金类型和存续期限
1、基金类型：基金中基金
2、基金运作方式：契约型、开放式
3、基金的存续期间：不定期
三、投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
四、投资范围
本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
3
家或地区证券监管机构登记注册的境外公募基金 （包括开放式基金和交易型开放
式指数基金（ETF） ） 、银行存款、货币市场工具等，以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于境外公募基金资产的比例不低于基金
资产的 80%， 投资于基金合同界定的绝对收益型基金占非现金基金资产的比例不
低于 80%， 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
五、投资策略
本基金通过定量和定性相结合的方式优选境外绝对收益型公募基金 （以下简
称“标的基金” ） ，按照资产管理人、绝对收益目标的实现策略等角度适度分散本
基金的配置，以期实现基金资产的稳健增值。
1、境外绝对收益型公募基金的界定
本基金管理人对境外绝对收益型公募基金的界定， 主要依据标的基金的名称
和投资目标，即 1）基金名称中含绝对收益（absolute return/total return）字样；
或 2）以追求绝对收益为主要投资目标的基金，例如以追求在不同市场环境下获
得长期正回报为投资目标的基金， 以追求获得资产增值的同时实现风险最小化为
投资目标的基金等。其实现绝对收益目标的策略包括但不限于：
① 多资产配置策略（Multi-Asset Allocation）
根据对市场环境的深入研究，通过在各资产类别中灵活配置，以期实现稳健
的绝对收益。
② 全球配置策略（Global Allocation）
通过在全球各地区进行资产配置分散投资，以期获得稳健的风险回报率。
③ 市场中性策略（Market Neutral）
通过同时构建多头和空头头寸以对冲市场风险，以期在任何市场环境下均能
获得稳定收益。
④ 长短仓对冲策略（Long/Short） 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
4
通过同时构建多头和空头来对冲一定的市场风险，但两者的比例相对比较灵
活，以期实现相对稳健的投资收益。
⑤ 全球宏观策略（Global Macro）
利用宏观经济的基本原理来识别金融资产价格的失衡错配现象，在世界范围
的外汇、股票、债券、期货、期权以及其他金融产品上进行资产配置，以期获得
稳健的投资收益。
⑥ 事件驱动策略（Event driven）
通过分析重大事件发生前后对投资的标的的影响不同而进行投资，重大事件
包括发生分拆、收购、合并、破产重组、财务重组、资产重组等。
⑦ 套利策略（Arbitrage）
通过对各种金融工具的研究，利用金融工具之间的价格不合理进行相应的套
利，包括可转债套利、固定收益套利、期货套利、ETF套利等。
⑧ 多重策略（Multi-Strategy）
通过对上述多种策略的组合，平滑单一策略的风险，以期获得更稳健的投资
收益。
随着新金融工具的增加，绝对收益目标实现策略的不断丰富、成熟，本基金
管理人可相应丰富、增加标的基金。
2、基金投资策略
本基金通过定量分析策略和定性分析策略相结合的方式优选标的基金， 通过
分析各标的基金的费率水平、历史收益、夏普比率、历史回撤、波动率等量化指
标，挑选出合适的基金组成标的基金池。再对标的基金池中的基金进行筛选和配
置，通过深入了解标的基金的具体策略及投资领域，并对资产管理公司的历史、
组织构架，以及标的基金投资经理的优势及稳定性进行分析，将资产分散投资于
不同基金管理人、投资策略的基金，构建基金投资组合。
1）定量分析策略
本基金对标的基金的费用、收益和风险进行定量分析，选择成立时间较长或
有较长的可回溯历史业绩的标的基金。主要关注以下几个定量指标：
①费率水平（Expense Ratio）
考察基金的管理费 （Management Fee） 、 申购费 （Front Load/Initial Charge 等） 、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
5
赎回费（Redemption Fee/Exit Charge 等） 、业绩提成（Performance Fee）和销售
费用（Distribution Fee）等，选择综合费率较低的标的基金。
②收益分析（Performance Analysis）
分析基金在不同市场环境下的历史收益表现，包括历史收益（Return）和夏
普比率（Sharp Ratio）等，分析基金的收益表现是否和基金的投资目标、投资策
略相符合。
③风险分析（Risk Analysis）
分析基金的历史回撤（Drawdown）和波动率（standard deviation） ，选择总
体投资风险水平适当可控的基金。
2）定性分析策略
本基金主要从资产管理公司和投资经理两个角度对标的基金进行定性分析，
主要关注以下定性指标：
①资产管理公司（Asset Management Company）
考察资产管理公司的历史变迁（History） 、组织构架（Organization） 、产品
优势（Advantages）等。选择成立时间较长，组织构架较为稳定，资产规模较大，
在行业内有一定的影响力的资产管理公司。
②投资经理（Portfolio Manager/Team）
考察投资经理的投资理念（Investment Philosophy）和投资优势、稳定性、
从业经验、所管理其他基金的状况等。选择投资经理投资理念和投资优势较为清
晰，稳定性较高，从业经验丰富的投资经理。
六、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为美国 3年期国债到期收益率+3%。
本基金定位为追求绝对收益回报的基金产品， 以美国 3年期国债到期收益率
上浮 3%作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资人理性判断本基金产品
的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
6
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案， 而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整前 2个工作日在指定媒介上予以公告。
七、风险收益特征
本基金主要投资于境外绝对收益型基金， 属于证券投资基金中的预期风险和
预期收益中等的品种，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金和货币市场基金。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月
24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017年 9 月 30日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 95,785,833.54 84.93
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
7
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 13,674,838.65 12.12
8 其他各项资产 3,323,274.79 2.95
9 合计 112,783,946.98 100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
凭证投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品
投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
8
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明
细
序
号
基金名称 基金类型
运作
方式
管理人
公允价值
（人民币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1
GAM STAR
LUX-EUROP
ALPH-IUSD
Open-End
基金
开放式 GAM 21,810,357.39 19.59
2
HENDERSON
GART-UK A
R-IUSDAH
Open-End
基金
开放式 Henderson 20,896,143.06 18.77
3
OLD MUT GB
EQY ABS
RE-IUSDA
Open-End
基金
开放式
Old Mutual
Global
Investors
20,220,567.17 18.16
4
STANDARD
LF-GLOB AB
RE-HDUSD
Open-End
基金
开放式
Standard
Life
Investment
19,387,786.61 17.41
5
DEU CNCPT
KALDEMORGEN-
US FCH
Open-End
基金
开放式
Deutsche
Asset
Management
S.A.
13,470,979.31 12.10
10、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 3,318,450.00
3 应收股利 -
4 应收利息 598.68
5 应收申购款 - 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
9
6 其他应收款 4,226.11
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,323,274.79
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
九、基金的业绩
基金业绩截止日为 2017年 6月 30日。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰全球绝对收益人民币份额：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015 年 12 月 3 日至
2015年 12月31日
1.30% 0.13% 0.34% 0.92% 0.96% -0.79%
2016年度 0.00% 0.29% 4.00% 1.00% -4.00% -0.71%
2017年上半年 -2.07% 0.26% 2.22% 0.79% -4.29% -0.53%
2015 年 12 月 3 日至
2017年 6月30日
-0.80% 0.27% 6.56% 0.93% -7.36% -0.66%
国泰全球绝对收益美元份额：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015 年 12 月 3 日至
2015年 12月31日
-0.20% 0.06% 0.34% 0.92% -0.54% -0.86% 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
10
2016年度 -6.41% 0.19% 4.00% 1.00% -10.41% -0.81%
2017年上半年 0.21% 0.11% 2.22% 0.79% -2.01% -0.68%
2015 年 12 月 3 日至
2017年 6月30日
-6.40% 0.16% 6.56% 0.93% -12.96% -0.77%
2015年 12月 3 日为基金合同生效日。
十、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8 号楼嘉昱大厦 16层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话： （021）31089000，4008888688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2017 年 12 月 3 日，本基金管理人共管理 102 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金） 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
11
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增
值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF） （由金盛证券
投资基金转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活
配置混合型证券投资基金（LOF） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基
金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动
策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优
选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券
型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投
资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合
型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来） 、国泰民安增利债券型发起式证
券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型
证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期
届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100交易型开放式
指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证
医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国
泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投
资基金（LOF） 、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券
投资基金转型而来） 、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品
饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数
分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益
灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
12
革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康
股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放
式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 、国泰国证新
能源汽车指数证券投资基金（LOF） （由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资
基金转型而来， 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交
易型开放式指数证券投资基金转型而来） 、国泰民利保本混合型证券投资基金、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交易型开
放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF） 、国泰鸿益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益
灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利
纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增
灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国
泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF） 、国泰中证国有企业改革指数证券投
资基金（LOF） 、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中
证申万证券行业指数证券投资基金（LOF） 、国泰策略价值灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来） 、国泰量化收益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证
券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合
型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰
智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基
金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
13
投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII） 、国泰聚优价值
灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金。另外，本基
金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目
前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获
得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14 日，本基金管理人成为首批获准开
展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国
证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、
年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作） 。1992 年 11 月至 1998年 1月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 2月至 1999年 10月任总经理，1999年
10月至 2015年 8月任董事长。 2015年 10月至 2016年 8月，在中建投信托有限
责任公司任监事长。2016年 8月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒
华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年 3月起
任公司董事长、法定代表人。
傅敏，董事，大学本科，会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月，任冶金工
业部西南地勘局财会处干部。 1988年 3月至 2005年 7月， 在中国建设银行工作，
历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。2005 年 7 月
至 2011 年 3 月在中国建银投资有限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、
业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月，在中投发展有限责任公司工作，历任
人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现任中国
建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。2017年 3月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
14
责人，现任战略发展部处长。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融
分析师； 1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。 2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013年 11 月起任公
司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
保险师（Chartered Insurer ）。 1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险
有限公司英国分公司再保险承保人； 1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、
总经理。 2010年 6 月起任公司董事。
董树梓，董事，大学本科，高级会计师。1983年 7月至 2002年 3月，在山
东临沂电业局工作， 历任会计、 科长、 副总会计师。 2002年 3月至 2003 年 2月，
在山西鲁晋王曲发电公司工作，任党组成员、总会计师。2003年 2月至 2008年
3 月，任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任英
大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011 年 2 月至今，在中国电力财
务有限公司工作。历任审计部主任，公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起
任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，21 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。
2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资公司工作， 任办公室高级业务经理、
业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，
2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总
经理及公司董事。 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
15
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律
研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会
常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁
委员会仲裁员等职。 2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省
工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处
长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。
2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1975年 7月至 1991 年 6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。1991 年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。 2013年 8月至 2016 年 1月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999 年 1月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副主任、 主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。 1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
16
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004 年 9 月至 2016 年 7
月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月起兼任中国上市公司
协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有
限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作） 、主任。2012 年 3
月至 2016 年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1月
至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担
任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017
年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4月至 2008年 2月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012年 9月至 2014 年 8月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy， 监事， 大学本科。 1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。 2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential
Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。 2008年 8月至 2014
年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016年 12
月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2月至 1995 年 5月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理。 2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
17
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理， 2009年 5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原
国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015 年 3月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月起兼任
国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017年 7月起任权益投资总监。
2015年 8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001 年 3月，任新晨信息技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，现任信息技术
部总监、运营管理部总监。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，现任纪
检监察室副主任、审计部总监助理。2017年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任
督察长、副总经理。2015 年 12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经
理。
李辉，大学本科， 17年金融从业经历。 1997 年 7月至 2000年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7月任职于 AIG集团， 2007年 7月至 2010 年 3月任职于星展银行。 2010年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
18
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017 年 2月任公
司总经理助理，2017 年 2月起担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证券从业经历。1999 年 7 月至
2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1 月至 2015年 2月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司，2016年 3月 25日起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
吴向军，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。2004 年 6 月至 2007 年 6
月在美国 Avera Global Partners 工作，担任股票分析师；2007年 6月至 2011 年 4
月美国 Security Global Investors 工作，担任高级分析师。2011 年 5 月起加盟国
泰基金管理有限公司，2013 年 4 月起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投
资基金的基金经理，2013 年 8 月起兼任国泰美国房地产开发股票型证券投资基
金的基金经理，2015 年 7 月起任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金和国泰大
宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理，2015 年 12 月起任国泰全球绝对收
益型基金优选证券投资基金的基金经理，2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信用
精选债券型证券投资基金（QDII）的基金经理。2015年 8月至 2016 年 6月任国
际业务部副总监，2016 年 6 月起任国际业务部副总监（主持工作） ，2017 年 7
月起任海外投资总监。
（2）历任基金经理
本基金自合同生效起至今一直由吴向军担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
19
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
十一、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费（其中包含境外托管人的托管费） ；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费
用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用） （合
称“税收” ） ；
10、基金的开户费用、账户维护费用；
11、因更换境外托管人（由于基金托管人的原因更换境外托管人除外）而进国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
20
行的资产转移所产生的费用；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%的年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E× 1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费（其中包含境外托管人的托管费）
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.28%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E× 0.28%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类中第 3－12项费用 ”，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托
管费率，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
21
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规和
境外市场所在地的相关法律法规执行。
十二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
22
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2017年 9 月 30日，中国银行已托管 637只证券投资基金，其中境内基
金 600 只，QDII基金 37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型
等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居
同业前列。
十三、境外托管人
（一）中银香港概况
名称：[中国银行(香港)有限公司]
住所：[香港中环花园道 1 号中银大厦]
办公地址：[香港中环花园道 1号中银大厦]
法定代表人：[岳毅总裁]
成立时间：[1964 年10月 16日]
组织形式：[股份有限公司]
存续期间：[持续经营]
联系人：[黄晚仪 副总经理托管业务主管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年成立，并在 2001
年 10 月 1 日正式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银
行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001
年2日在香港注册成立， 并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市，
2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、
证监会以及联交所等机构的监管。
截至 2016 年 12 月月底，中银香港(控股)有限公司的总资产超过 23,277 亿
港元，资本总额超过 2,168 亿港元, 总资本比率为 22.35%。中银香港的财务实
力及双A级信用评级，可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港(控股)最新信国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
23
评如下(截至2016年 12月31日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞
大分行网络与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一， 目前为超过六十万企业
及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括
各类 QDII 及其各类产品等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于 2006
年被委任为国内首只银行类 QDII产品之境外托管行， 于 2007年被委任为国内首
只券商类 QDII 集成计划之境外托管行，另于 2010 年服务市场首宗的跨境
QDII-ETF 等；至于服务境外机构客户方面亦成就显著:
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域=>成为此类人民币产品的最大服务商
在离岸人民币 CNH 公募基金的领域
=>成为市场上首家服务商(2010 年8 月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF)
=>中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域
=>新募长仓基金的最大服务商之一
在非上市的股权/债权投资领域
=>香港少有的服务商之一
其业务专长及全方位的配备， 令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专
业全球托管银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行：
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors)服务提供者奖项
- 最佳跨境托管亚洲银行（2012）
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
24
财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项：
- 最佳 QFII托管行 (2013)
- 最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项：
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
截至2017年6月末， 中银香港(控股)的托管资产规模达10,215.28亿港元。
（二）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
1、主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一， 由管理委员会成员兼副总裁袁树先生
直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员，
职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账
(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销及网管理等方面。骨干人员均来
自各大跨国银行， 平均具备 15年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球
托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理， 中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业
托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由
中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（ “中银保诚” ）提供。作为
「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平
的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名，
人员平均具备10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视， 有关方面的人员配置及系统提升正
不断加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以
最高水平服务各机构性客户。
关键人员简历：
黄晚仪女士，托管业务主管。黄女士于香港大学毕业，并取得英国
Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特许银行公会的会士资格。黄
女士从事银行业务超过二十年，大部分时间专职于托管业务，服务企业及机构性
客户。 效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
25
银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区
环球托管业务总监。 目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展，
并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需， 且担任中银
香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事。 黄女士亦热心推动行业发
展，包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」行政委员会之董事一职；自
09年9月至2015年6月期间, 获 「香港交易所」 委任作为其结算咨询小组成员；
另外，黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一。
张海萍女士，托管运作主管。张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验。
加入中银香港前，张女士曾任职于所罗门美邦，纽约梅隆银行，摩根大通和道富
银行。来香港工作之前，她曾在纽约和达拉斯工作。
阮美莲女士， 财务主管。 阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，
管理工作包括投资估值、基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际
集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职，以及于汇丰人寿任职
会计经理，负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认
会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。
2、安全保管资产条件
在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港
目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及
处理客户的股票、债券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外， 所有实物证券均透过当地市场之次托管
人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户， 并存放于次托管人或存管机构
内，以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款， 除非市场/存托机构/次托管
行等另有要求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留
于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称
CSS，是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户
的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
26
平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取
及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安
装NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与 AIX服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发， 并融合机构性客户的需求与及零售层面的系
统优势，不单符合 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传
输， 亦拥有庞大的容量 (原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期
均运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过 1.5小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的 FAMEX系统
进行处理，系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不
同机构客户及各类基金的需要。 系统优势包括: 多种货币； 多种分类； 实时更新；
支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均
(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户
商讨后实施。 系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market)；
成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还
(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值
等。
十四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理有
限公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16
层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台： iphone交易客户端、 Android 交
易客户端、 “国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
27
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
联系人：张宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
6
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
7
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
渤海银行股份有 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
28
限公司
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
9
青岛银行股份有
限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
10
平安银行股份有
限公司
注册地址： 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032 客服电话： 95511-3或95501
网址：www.bank.pingan.com
11
哈尔滨银行股份
有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
12
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
13
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
14
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号 4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
29
15
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
17
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
18
万联证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
19
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
20
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
21
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
30
网址：www.gsstock.com
22
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
23
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
24
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
25
中信证券（山东）
有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
26
华泰证券股份有
限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
27
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
31
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
28
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
29
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21层及第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
30
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
31
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
32
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
33
平安证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20
层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
32
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
34
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大
厦A座41楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
35
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
36
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔19楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
37
国都证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
38
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
39
华鑫证券有限责任
公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层 A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
40
国金证券股份有限 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
33
公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
41
中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305室、14 层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
42
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦20楼 2005室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
43
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
44
宏信证券有限责
任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明 联系人：芮敏祺
电话：028-86199665 传真：028-86199079
客服电话：4008366366 网址：www.hxzq.cn
45
张家港农村商业
银行股份有限公
司
注册地址：张家港市人民中路 66 号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
34
46
苏州银行股份有
限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号 26 号楼 2楼 41号
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大
厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（杭州）基金
销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202
室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
座6F
法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄金融控股
股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
35
5
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际 B座16
层
法定代表人：张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销售
有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址：杭州市文二西路 1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金百临投资咨
询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天天基金销售
有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财富（北京）
基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座9层908
室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
36
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利得基金销售
有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路1 号院 8号楼 C 座1701
室
办公地址：北京市海淀区中关村东路1 号院 8号楼 C 座1701
室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金观诚财富管
理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10
楼1001室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财富管理有限
公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号 B座 46 楼06-10单
元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普泽投资顾问
（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财富（北京）
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22层2208 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
37
信息科技有限公司 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A
座2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增财基金销售
有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
18
上海联泰资产管理
有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇付金融服务
有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
20
上海陆金所资产管
理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财富基金销售
（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
38
22
北京虹点基金销售
有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222
单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
23
北京微动利投资
管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金
融商业楼341室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
24
深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦 27
层2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦 联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
25
珠海盈米财富管理
有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12楼1201-1203 单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
26
北京新浪仓石基金
销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
39
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
27
上海万得基金销售
有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B座
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
28 3
北京汇成基金销售
有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
29 3
北京创金启富投资
管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
30 3
北京肯特瑞财富投
资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
31 3
北京蛋卷基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6号楼 2单元21
层222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电话：4000618518
APP下载网址：danjuanapp.com 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
40
32 3
北京恒天明泽基金
销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30层3001室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
33 3
上海华夏财富投资
管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B座16层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
34 3
通华财富（上海）
基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄 107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融
广场3号楼 9 楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
以上表格内销售机构为本基金人民币份额的销售机构， 本基金美元现汇份额
的销售机构暂仅包括中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通
银行股份有限公司及本公司直销渠道， 本基金美元现钞份额的销售机构暂仅包括
交通银行股份有限公司。如有其它销售机构新增办理本基金各类份额的申购、赎
回等业务，详见本公司届时相关公告。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
法定代表人：陈勇胜 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
41
联系人：辛怡
电话：4008-888-688，021-31089000
传真：021-31081800
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：李一
经办注册会计师：许康玮、李一
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对 2017年 7月 17日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要
内容如下： 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第二号）
42
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第四部分基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至 2017
年 9月 30日；
3、更新了“第五部分基金的业绩” ，数据截止至 2017年 6月 30 日；
4、更新了“第六部分基金管理人”中的相关内容；
5、更新了“第十七部分基金托管人”中的相关内容；
6、更新了“第十八部分境外托管人”中的相关内容；
7、更新了“第十九部分相关服务机构”中的相关信息；
8、更新了“第二十三部分其他应披露事项” ，披露了自上次招募说明书披露
以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
2018年 1月 16日
