东 方 策略成 长 混合型 开 放式证 券 投资基 金
招 募 说明书 （ 更新） 摘 要
（2017 年第 2 号）
基 金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
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重要提 示
东 方 策 略 成 长 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 根 据 2008
年3 月21 日中国证券监督管理委员会 《关于核准东方策略成长股票型开放式证券
投资基金募集的批复》 （证监许可[2008]407 号）和《关于同意东方策略成长股票
型开放式证券投资基金募集时间安排的函》 （基金部函[2008]121 号） 的 核准募集。
本基金基金合同 于2008 年6 月3 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中国
证 监 会 审 核 同 意 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 作 出 的 任 何 决 定 ， 均 不 表 明 其 对 本 基 金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金
合 同 ， 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力 ， 并 对 认 购 （ 或 申 购 ） 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 流
动 性 风 险 和 本 基 金 所 投 资 的 股 票 、 债 券 、 衍 生 品 等 各 种 投 资 工 具 的 相 关 风 险 等 。
在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险 ， 由 投
资者自行负担。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
基金管理人于2015 年8 月7 日在基金管理人网站发布 《关于东方策略成长股
票型开放式证券投资基金变更基金名称并修改基金合同的公告》 ， 决定不变更本基
金 的 股 票 投 资 比 例 ， 将 本 基 金 的 类 别 变 更 为 混 合 型 ， 基 金 名 称 变 更 为 “ 东 方 策 略
成 长 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ” ， 基 金 简 称 变 更 为 “ 东 方 策 略 成 长 混 合 ” ， 基 金
代码不变。 基金管理人于2015 年8 月7 日在基 金管理人网站对更名后的基金合同、
托管协议进行了披露。上述文件可通过 本基金管理人网站 查阅。
基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理 人网站发布《关于变更东方策略东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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成长混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的 公告》 ， 决定变更
本基金的业绩比较基准，由“中信标普 300 指数收益率×70%+中信标普全债指数
收益率×30%” 变更为 “中信标普 300 指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×
30% ” ，并且修改基金合同相应条款。 基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在 基金管理
人网站对修订后的基金合同进行了披露。 上述文件可通过 本基金管理人网站 查阅。
基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理 人网站发布《东方基金管理有限
责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》 ， 决定
将本基金的业绩比较基准进行更名，由“中信标普 300 指数收益率 ×70%+中证综
合债指数收益率×30% ” 更名为 “标普中国A 股300 指数收益率×70%+ 中证综合债
指数收益率×30%”， 基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人 网站对修订后
的基金合同进行了披露。上述文件可通过 本基金管理人网站 查阅。
有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为2017 年9 月30 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） ， 本
招募说明书其他所载内容截止日为2017年12月3日。
东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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一、基 金合同生效日期
2008 年6 月3 日
二、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立日期：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
经营范围：基金募集 ；基金销售；资产管理 ；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务。
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
合
计 30,000 万元 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会, 董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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益投资部、 研究部、 固定收益部、量化投资部、电子商务部、专户投资部、产品
开发部、 机构业务一部、 机构业务二部、 市场 部、 运营部、 交易部、 信息技术部、
财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十
九个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司 、成都分公司 ；公司设督
察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核
工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副 处 级 秘 书 ， 中 国 证 监 会 党 组 秘 书 、 秘 书 处 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 人 民 银 行 东 莞 中
心 支 行 副 行 长 、 党 委 委 员 ， 中 国 人 民 银 行 汕 头 中 心 支 行 行 长 、 党 委 书 记 兼 国 家 外
汇 管 理 局 汕 头 中 心 支 局 局 长 ， 中 国 证 监 会 海 南 监 管 局 副 局 长 兼 党 委 委 员 、 局 长 兼
党 委 书 记 ， 中 国 证 监 会 协 调 部 副 主 任 兼 中 国 证 监 会 投 资 者 教 育 办 公 室 召 集 人 ； 现
任 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 兼 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 吉
林 大 学 商 学 院 教 师 、 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 监事 、 东 方 汇 智 资 产 管 理 有 限 公 司
董事长。
张 兴 志 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 ， 研 究 员 。 历 任 吉 林 省 经 济 体 制 改 革 委 员 会 宏 观处
处 长 ， 吉 林 省 体 改 委 产 业 与 市 场 处 处 长 ， 吉 林 亚 泰 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 总 裁 助
理 、 副 总 裁 ， 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ， 东 证 融 达 投 资 有 限 公 司 董 事 、 副 总
经 理 ； 现 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 纪 委 书 记 ， 兼 任 吉 林 省 证 券 业 协 会 监
事长。
何 俊 岩 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 、 中 国 注 册 会 计 师 、 中 国 注 册 资 产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财
务 科 长 ， 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 、 客 户 资 产 管 理 总 部 总 经 理 ，
福 建 凤 竹 纺 织 科 技 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 ， 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 ， 东
北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 常 务 副 总 裁 ， 东 证 融 达 投 资 有 限 公 司 董 事 ， 东 证 融
通 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 ； 现 任 东 北 证
券 股 份 有 限 公 司 总 裁 、 董 事 ， 东 证 融 成 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 兼 任 吉 林 省 证东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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券 业 协 会 副 会 长 ， 吉 林 省 总 会 计 师 协 会 副 会 长 ， 渤 海 期 货 股 份 有 限 公 司 董 事 ， 东
证融汇证券资产管理有限公司董事 。
庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华
联商厦分店副经理， 省贸易厅财审处， 省商贸集团财审处 （正科） ， 省工贸资产经
营有限公司 财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副
部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董
事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。
董 丁 丁 先 生 ， 董 事 ， 北 京 大 学 金 融 学 硕 士 ， 中 共 党 员 。 历 任 海 南 航 空 股 份有
限 公 司 飞 行 计 划 员 、 机 组 资 源 管 理 员 、 海 航 集 团 财 务 有 限 公 司 金 融 服 务 部 信 贷 信
息 助 理 、 信 贷 信 息 主 管 、 公 司 业 务 经 理 、 客 户 经 理 、 总 经 理 助 理 ， 资 金 信 贷 部 副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA ，中国注册会计师。历任贵阳市财经
学 校 会 计 专 业 教 师 ， 贵 州 省 财 经 学 院 会 计 学 系 教 师 ， 海 南 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计
师， 证监会发行部发行审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现 任 中 审 众 环 会 计 师 事 务 所 海 南 分 所 所 长 ， 兼 任 海 南 省 注 册 会 计 师 协 会 专 业 技 术
咨询委员会主任委员。
陈 守 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 通 化 煤 矿 学 院 教 师 ， 吉 林 大 学数
学 系 教 师 ， 吉 林 大 学 经 济 管 理 学 院 副 教 授 ， 吉 林 大 学 商 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ；
现 任 吉 林 大 学 数 量 经 济 研 究 中 心 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 兼 任 通 化 葡 萄 酒 股 份 有 限 公
司 独 立 董 事 ， 中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 ， 吉 林 省 现 场 统 计 学 会 副 理 事 长 ， 吉 林 省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘 峰 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 。 历 任 湖 北 省 黄 石 市 律 师 事 务 所 副 主 任 ，海
南 方 圆 律 师 事 务 所 主 任 ； 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 ， 兼 任 梓 昆 科
技 （ 中 国 ） 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 三 角 轮 胎 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任， 金融证券委员会委员， 中国国际经济，
科 技 法 律 学 会 理 事 ， 并 被 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 总 局 聘 为 首 批 餐 饮 服 务 食 品 安 全
法律组专家。
刘 鸿 鹏 先 生 ， 董 事 ， 吉 林 大 学 行 政 管 理 硕 士 。 曾 任 吉 林 物 贸 股 份 有 限 公 司投东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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资 顾 问 ， 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 长 春 办 事 处 融 资 融 券 专 员 ， 吉 林 省 信 托 营 业 部 筹
建 负 责 人 ， 新 华 证 券 股 份 有 限 公 司 长 春 同 志 街 营 业 部 副 经 理 ， 经 理 ， 东 北 证 券 股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公
司， 历任总经理助理兼市场总监、 市场部经理， 公司副总经理； 现任公司总经理。
2、监事会成员
赵 振 兵 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 本 科 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 河 北 华 联 商 厦 团 委 副书
记 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 河 北 省 商 贸 集 团 经 营 二 公 司 副 总 经 理 ， 河 北 省 工 贸
资 产 经 营 有 限 公 司 改 革 发 展 处 副 处 长 ， 河 北 省 国 有 资 产 控 股 运 营 有 限 公 司 团委书
记、 企 业 管 理 部 副 部 长 、 资 产 运 营 部 部 长 、 副 总 裁 ； 现 任 河 北 省 国 有 资 产 控 股 运
营 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 副 书 记 、 副 董 事 长 ， 兼 任 河 北 国 控 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事
长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长 。
杨晓燕女士， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金融、 证券从业经历； 现任东方基金管理有限责任公司风险管理 部总经理，
兼任监察稽核部总经理。
肖 向 辉 先 生 ， 监 事 ， 本 科 。 曾 任 职 北 京 市 化 学 工 业 研 究 院 、 中 国 工 商 银 行总
行；现任东方基金 管理有限责任公司 运营部总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍 。
刘鸿鹏先生，总经理， 简历请参见董事介绍 。
秦 熠 群 先 生 ， 副 总 经 理 ， 兼 任 东 方 汇 智 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 中 央 财 经大
学经济学博士。 历任中央财经大学经济学院副院长、 学校分部副主任等职务。2011
年 7 月加盟本公司， 历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间曾兼任人力
资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李 景 岩 先 生 ， 督 察 长 ， 硕 士 研 究 生 ， 中 国 注 册 会 计 师 。 历 任 东 北 证 券 股 份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公
司 ， 历 任 财 务 主 管 ， 财 务 部 经 理 ， 财 务 负 责 人 ， 综 合 管 理 部 经 理 兼 人 力 资 源部经
理、总经理助理。
4、本基金基金经理 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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姓名 任职时间 简历
王然
（女士）
2015年5月4日
至今
北京交通大学产业经济学硕士，9 年证券从业经历，
曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究
员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任
权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，
东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8
月7 日更名为东方策略 成长混合型开放式证券投资基金）
基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基
金 （于2015 年8 月 7 日更名为东方策略成长混合型开放
式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券
投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基
金（于 2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平衡混合
型 证券投资基 金 ） 基 金 经 理 、 东 方 荣 家 保 本 混 合 型 证 券
投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型
证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型 为东方民丰
回报赢安混合型证券投资基金）基金经理 ， 现 任 东 方 成
长收益平衡混合型 证 券 投 资 基金基金经理、东方策略成
长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长
混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型
证券投资基金、东方合家保本混合型证券投资基金基金
经理、 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、
东方大健康混合型证券投资基金基金经理 。
郭瑞
（先生）
2016年8月16日至2017年9月13日任本基金基金经理
张洪建
（先生）
2014年12月15日至2016 年7月1日任本基金基金经理
于鑫
（先生）
2008年6月3日至2015年1月1日任本基金基金经理
付勇 2008年6月3日至2010年2月12日任本基金基金经理 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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（先生）
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员。简历请参见 董事 介绍。
彭成军先生，公司总经理助理兼固定收益投资总监 ，投资决策委员会委员，
清华大学数学硕士，10 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员，中国民生银
行中心总经理助理、高级交易员。2017 年11 月加盟东方基金管理有限责任公司 。
蒋茜先生， 研究部总经理， 投资决策委员会委员。 清华大学工商管理硕士，7
年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财
产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5
月 加 盟 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 。 现 任 东 方 支 柱 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
刘 志 刚 先 生 ， 量 化 投 资 部 总 经 理 ， 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ， 吉 林 大 学 数 量 经济
学博士，9 年基金从业经历。 历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发
经理、安信基金管理有 限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月
加 盟 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 曾 任 指 数 与 量 化 投 资 部 总 经 理 、 专 户 业 务 部 总
经理、 产品开发部总经理、 投资经理、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金
（自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金）基金经
理。现任东 方 启 明 量 化 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 鼎 新 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金基金经理 、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
朱 晓 栋 先 生 ， 权 益 投 资 部 副 总 经 理 ， 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ， 对 外 经 济 贸 易大
学经济学硕士， 8 年证券从业经历。 2009 年12 月 加盟东方基金管理有限责任公司，
曾 任 研 究 部 金 融 行 业 、 固 定 收 益 研 究 、 食 品 饮 料 行 业 、 建 筑 建 材 行 业 研 究 员 ， 东
方 龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资
基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 7 月 31 日
更 名 为 东 方 核 心 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ） 基 金 经 理 。 现 任 东 方 利 群 混 合 型 发 起
式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东
方 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 、 东 方 鼎 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 核 心 动 力
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 新 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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理 、 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 区 域 发 展 混 合 型 证 券 投
资基金基金经理 、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
姚 航 女 士 ， 固 定 收 益 部 副 总 经 理 ， 投 资 决 策 委 员 会 委 员 ， 中 国 人 民 大 学 工商
管理硕士，13 年证券从业经历。 曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010 年
10 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿货币市场证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 东 方 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
东 方 赢 家 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基
金( 于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经
理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基金经理 （于 2017 年9 月13
日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金） 。 现任东方金账簿货币市场证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 成 长 收 益 平 衡 混 合 型 证券投资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 新
策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 金 元 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 、 东 方 金 证 通 货 币 市 场 基 金
基 金 经 理 、 东 方 岳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 民 丰 回 报 赢 安 混
合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号 院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2017 年6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62
亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增
长1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增
长。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016
亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ， 《亚洲
银行家》 “中国最佳 大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融
机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级
资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2017 年二季度末， 中国建设银行已托管 759
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业
内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》
“中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII”等奖
项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关 信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权 工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以及
基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况
进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监
督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基
金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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四、相关服务机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人：孙桂东
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com 。
（二）其他销售机构
1、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2、北京银行股份有 限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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3、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
4、交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.95559.com.cn
5、兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高 建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
6、中国工商银行股份有限公司
住所：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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联系人：杨菲
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
7、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8、中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
9、中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
10、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王瑛 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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传真：010-68858126
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
11、招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
12、中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
13、安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
14、长江证券股份有限公司 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
15、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
网址：www.nesc.cn
邮编：130119
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
16、东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
17、东海证券股份有限公司 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
18、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
19、方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
20、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
21、广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室
办公地址： 广州市天河 北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、41、42 、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
22、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺/朱雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
23、国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
24、国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 178 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 178 号
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客户服务电话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
25、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
26、恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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联系人：罗俊峰
电话：0471-4972042
传真：0471-4961259
客户服务电话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
27、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
28、华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
29、华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
30、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
31、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32、联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西 面 一 层 大 堂 和 三 、
四层
法定代表人：徐刚 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
33、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
34、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
35、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
36、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
37、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
38、兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
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传真：021-68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
39、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
40、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
41、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山 区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
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客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
42、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
43、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层，266071
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
44、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
27
网址：www.ecitic.com
45、中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
46、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
47、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
28
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
48、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：400-888-8993
网址：www.dxzq.net
49、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
50、中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号5 号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：尚蓓
电话：010－59355497
传真：010－56437030
客户服务电话：400-889-5618 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
29
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51、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
52、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
53、深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
54、上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
30
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
55、上海天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
56、北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
57、中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12
层 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
31
办公地址：北京市朝阳区麦 子店西路3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-59539861
传真：010-59539806
客服电话：95162 或400 888 8160
网址：www.cifco.net
58、北京钱景财富基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
网址：www.niuji.net
59、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街10 号 庄胜广场中央办公楼东翼7 层727
室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
60、浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
32
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
61、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
62、上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
63、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
33
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址：www.chtfund.com
64、上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网址：www.lufunds.com
65、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
66、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
34
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: www.chinapnr.com
67、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
68、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
69、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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35
70、大泰金石基金 销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
71、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
72、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址: www.66zichan.com
73、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
36
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
74、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层
1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址: www.fengfd.com
75、乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
76、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
37
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
77、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
78、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816
网址：fund.jd.com
79、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
38
传真：010- 88312099
客服电话：400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com
80、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
81、嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
82、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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39
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
83、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755- 89460506
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
84、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
85、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所： 湖北省武汉市江 汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期 ） 第 7 栋
23 层1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉 市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期） 第
7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
40
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
86、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
87、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼1 层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：400-8557333
网址：www.jhjhome.com
88、和合期货有限公司
住所：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号
联系人：张基甲
电话：0351-7342798
传真：0351-7342538
客服电话：0351-7342798 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
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网址：www.jijin.hhqh.com.cn
89、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：02223297867
客户服务电话：022-83125066
网址：www.fhcfjj.com
（三）份额登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010-66295873
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：吕红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律师：吕红 黎明
（五）会计师事务所和经办注册会计师 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
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名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、 赵立卿
五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方策略成长混合型开放式证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
（三）基金运作方式：契约型 、开放式
六、基 金的投资目标和投 资方向
（一）投资目标
本 基 金 重 点 投 资 受 益 于 国 家 发 展 战 略 并 具 有 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 ， 分 享 国民
经济快速发展带来的成长性收益，追求管理资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的股
票、 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 回 购 、 央 行 票 据 、 可 转 换 债 券 、 权 证 、 资 产 支 持 证
券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构
以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投
资范围 。
本基金投资于股票 资产的比例为基金资产的 60%－95%（其中投资于 权证的比
例为基金净资产的0% －3%） ， 投资于 债券资产 的比例为基金资产的5% －40% （其中
投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券 的 比 例 大 于 等 于 基金净资产 的 5%）。
（三）投资理念 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
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本 基 金 通 过 分 析 宏 观 经 济 发 展 战 略 ， 确 定 基 金 重 点 投 资 的 行 业 ， 在 风 险 控制
的框架之下进行积极主动的投资管理， 自上而下配置资产，自下而上精选证券。
七、基 金的投资策略
1、资产配置策略
本 基 金 为 “ 自 上 而 下 配 置 资 产 ， 自 下 而 上 精 选 证 券 ” 的 混 合 型 基 金 。 本 基金
在 全 面 评 估 证 券 市 场 现 阶 段 的 系 统 性 风 险 和 预 测 证 券 市 场 中 长 期 预 期 收 益 率 的 基
础 上 ， 制 订 本 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 和 现 金 等 大 类 资 产 的 配 置 比 例 、 调 整 原 则 和
调整范围。
本 基 金 在 做 类 别 资 产 的 主 动 性 配 置 时 所 考 虑 的 因 素 主 要 有 ： 整 体 市 场 估 值水
平 、 宏 观 经 济 运 行 状 况 、 利 率 水 平 、 国 家 政 策 以 及 本 基 金 独 有 的 对 系 统 性 风 险 的
个性化判断。
在 整 体 市 场 估 值 水 平 方 面 ， 本 基 金 主 要 关 注 市 场 整 体 估 值 水 平 的 高 低 以 及市
场整体盈利增长速度的高低； 在宏观经济方面 ， 本基金主要关注 GDP 、 工业增加值
以 及 社 会 商 品 零 售 总 额 的 增 长 速 度 ； 在 利 率 水 平 方 面 ， 主 要 关 注 由 于 市 场 收 益 率
水 平 变 化 引 起 的 资 本 成 本 的 变 化 ； 在 政 策 方 面 主 要 关 注 政 府 货 币 政 策 、 财 政 政 策
以及其他产业政策的变动。
本 基 金 还 根 据 基 金 管 理 人 的 经 验 与 国 内 证 券 市 场 的 现 状 ， 利 用 自 创 的 市 场成
长 风 险 值 对 市 场 的 系 统 性 风 险 进 行 判 断 。 市 场 成 长 风 险 值 是 根 据 本 基 金 管 理 人 开
发 的 数 量 化 模 型 得 到 的 ， 该 指 标 度 量 了 市 场 成 长 性 风 险 ， 值 越 高 ， 市 场 成 长 风 险
越 大 ， 相 反 ， 值 越 小 ， 市 场 成 长 风 险 越 小 。 本 基 金 根 据 市 场 成 长 风 险 值 来 判 断 风
险 区 域 ， 最 后 通 过 市 场 成 长 风 险 值 的 大 小 将 市 场 划 分 为 高 风 险 区 域 、 中 风 险 区 域
和低风险区域。 如市场 成长风险值低于 1， 则 判断市场为低风险区， 如市场成长 风
险值高于1.5， 则判断 市场进入高风险区； 在 高风险区域适度减仓， 在低风险区 域
适度加仓，在中风险区域中调整资产配置结构。
2、股票资产投资策略
（1）行业配置
本 基 金 将 依 据 宏 观 经 济 发 展 方 向 、 国 家 重 点 投 资 支 持 领 域 来 分 析 各 个 行 业受东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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益 的 程 度 ， 通 过 三 重 评 价 ， 即 产 业 政 策 支 持 力 度 、 受 益 大 小 、 进 入 壁 垒 ， 来 判 断
各个行业的受益大小与持续性，由专家打分的形式确定行业的配置。
本 基 金 将 定 期 或 不 定 期 全 面 审 查 重 点 投 资 的 行 业 ， 并 且 根 据 宏 观 经 济 变 化以
及执行情况适时调整。
未 来 几 年 内 将 主 要 配 置 于 以 下 相 关 行 业 ： 现 代 服 务 业 与 消 费 升 级 、 先 进 制造
业 、 节 能 与 新 能 源 、 环 保 与 循 环 经 济 、 教 育 、 农 业 、 具 有 自 主 创 新 能 力 的 生 物 医
药、电子等行业内的上市公司。
（2）股票选择
本 基 金 的 择 股 范 围 将 主 要 集 中 在 受 益 于 国 家 经 济 产 业 政 策 和 重 点 投 资 支 持的
相关行业内的上市公司，尤其是此类行业中具有代表性、竞争力强的优势企业。
本 基 金 认 为 受 益 于 国 家 宏 观 经 济 发 展 战 略 的 行 业 中 最 有 可 能 产 生 成 长 性 公 司 。
本 基 金 通 过 在 受 益 于 国 家 产 业 政 策 支 持 的 行 业 中 寻 找 成 长 性 上 市 公 司 ， 进 而 分 享
国 民 经 济 高 速 增 长 带 来 的 成 长 性 收 益 。 本 基 金 还 利 用 自 创 的 成 长 风 险 值 指 标 来 指
导投资、规避成长风险。
上市公司股票的成长风险值是根据 GARP （Growth at Rational Price ） 理念，
考 虑 了 股 票 的 价 格 、 每 股 收 益 增 长 、 每 股 现 金 流 量 、 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 主 营
业 务 利 润 增 长 、 净 资 产 收 益 率 、 市 净 率 等 因 素 ， 通 过 模 型 优 化 得 到 的 指 标 。 该 指
标 度 量 了 股 票 成 长 性 风 险 ， 值 越 高 ， 股 票 的 成 长 风 险 越 大 ， 相 反 ， 值 越 小 股 票 的
成长风险越小。
成长风险值指标计算公式如下所示：
12
3 1 4 2 5 3 6 4
()
CPE C PB
CG CG CG CG
GRV
?
? ? ?
?
其中
1 2 3 4 5 6
, , , , , C C C C C C 为常数，
1 2 3 4
, , , G G G G 分别为主营业务收入、 主营业务
利润、每股收益、净资产收益率的平均增长率，PE 为市盈率，PB 为市净率。
为 了 增 强 本 基 金 的 个 股 精 选 及 时 机 把 握 能 力 ， 将 对 由 行 业 筛 选 出 的 股 票 以成
长风险值为依据进行更深层次挑选，重点锁定 150 只个股，并在 此基础上构建东
方策略成长优选股票库，为管理人制定投资方案提供有效的决策依据。
本基金通过成长风险值控制成长风险， 以合理 的价格投资于优秀公司和/或相
对 价 值 低 估 的 其 他 公 司 ； 通 过 组 合 投 资 有 效 分 散 风 险 ， 谋 求 基 金 资 产 长 期 稳 定 的东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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增长。
在对股票进行评价时，除上述因素外，本基金还考虑以下相关因素：
① 行 业 代 表 性 ： 上 市 公 司 的 总 资 产 在 整 个 行 业 占 的 比 重 ， 企 业 的 业 绩 的 变化
能够反应这个行业的业绩变化 ；
②区域经济实力：如企业所属地域的人均 GDP；
③ 公 司 背 景 及 管 理 ： 包 括 公 司 的 历 史 沿 革 、 公 司 治 理 结 构 、 体 制 与 效 率 、决
策 层 的 素 质 和 能 力 、 激 励 机 制 、 凝 聚 力 、 部 门 合 作 与 协 调 、 团 队 年 龄 结 构 、 知 识
结构等 ；
④ 行 业 中 的 竞 争 地 位 ： 包 括 行 业 特 性 ， 行 业 近 年 来 发 展 动 态 ， 行 业 的 发 展前
景 （替代产品的发展、 国家特殊的行业政策、 国际市场的变化情况等） ， 公司在行
业中的地位和竞争优势 （如市场占有率变化等） ， 公司有关经济效益指标与行业平
均水平或相关公司的比较 ；
⑤ 业 务 分 析 ： 包 括 主 要 影 响 因 素 分 析 （ 原 材 料 供 应 及 市 场 情 况 、 销 售 情 况、
产品技术含量和科研开发、 主要竞争对手、 产 品价格） ； 成本及利润分析 （主要产
品或项目的成本、 生产能力、 实际产销量、 利 润及毛利率、 增长速度等等） ； 投资
项 目 分 析 （ 在 建 及 计 划 投 资 项 目 的 产 品 市 场 、 收 益 预 测 及 主 要 影 响 因 素 、 未 来 3
年内新项目的利润贡献预测等） 。
（3）股票组合构建
在构建股票组合时，基金经理将考虑以下因素 ：
①个股的相关性矩阵
基 金 经 理 通 过 个 股 间 的 相 关 性 矩 阵 分 析 ， 尽 量 使 组 合 内 个 股 之 间 的 相 关 性最
小，达到分散投资从而分散风险的目标 ；
②行业的集中度
基 金 经 理 将 根 据 对 相 关 行 业 的 把 握 ， 适 当 分 散 投 资 ， 避 免 选 择 的 股 票 行 业集
中度过高 。
3、债券资产投资策略和其他资产投资策略
（1）债券投资策略
本 基 金 债 券 投 资 管 理 的 目 标 是 分 散 股 票 投 资 的 市 场 风 险 ， 保 持 投 资 组 合 稳定东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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收益和充分流动性。
在选择国债品种中, 本 基 金 将 重 点 分 析 国 债 品 种 所 蕴 含 的 利 率 风 险 和 流 动 性
风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合； 在选择金融债、 企业债品
种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。 资信品质主要考
察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约/担保纪录等。 本基金还将关
注 可 转 债 价 格 与 其 所 对 应 股 票 价 格 的 相 对 变 化 ， 综 合 考 虑 可 转 债 的 市 场 流 动 性 等
因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会 。
（2）权证投资策略
本基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：
① 本 基 金 主 要 采 用 市 场 公 认 的 多 种 期 权 定 价 模 型 对 权 证 进 行 定 价 ， 作 为 权证
投资的价值基准；
②本基 金 将 深 入 研 究 行 权 价 格 、 标 的 价 格 和 权 证 价 格 之 间 的 内 在 关 系 ， 以利
用 非 完 全 有 效 市 场 中 的 无 风 险 套 利 机 会 ； 根 据 权 证 对 应 公 司 基 本 面 的 研 究 估 值 ，
结合权证理论价值进行权证的趋势投资；
③ 利 用 权 证 衍 生 工 具 的 特 性 ， 本 基 金 通 过 权 证 与 证 券 的 组 合 投 资 ， 来 达 到改
善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目 的 ； 包 括 但 不 限 于 杠 杆 交 易 策 略 、 看 跌 保 护 组 合 策 略 、
保护组合成本策略、获利保护策略等。
（3）资产支持证券投资策略
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 变 动 分 析 、 收益
率 利 差 分 析 和 公 司 基 本 面 分 析 、 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险
的情况 下 ， 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 风 险 调 整 后 的 收 益 高 的 品 种 进 行 投
资，以期获得长期稳定收益。
八、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：标普中国 A 股 300 指数收益率×70%+ 中证综合债
指数收益率×30%。
标普中国A 股300 指数 采用国际上广泛使用的全球行业分类标准(GICS),选择
中国 A 股市场中市值规模大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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本股,并根据自由流通市值加权计算。 该指数编制方法清晰透明， 具有独立性， 符
合国际标准，具有较强的公正性与权威性，能够反映 A 股市场总体 发展趋势并具
有良好的投资 价值。
中 证 综 合 债 指 数 是 综 合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、央
票 及 短 融 整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 ， 能 够 体 现 中 国 债 券 市 场 整 体 走 势 ， 反 应 本
基金对债券配置的业绩。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比较
基 准 ， 基 金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 ， 调 整
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商
一致，由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。
法律法规另有规定的，从其规定。
九、基 金的风险收益特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
十、基 金的投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 已 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 456,461,376.52 85.98
其中：股票
456,461,376.52 85.98
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
31,940,000.00 6.02
其中：债券
31,940,000.00 6.02
资产支持证券
- - 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
15,120,214.43 2.85
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
26,297,276.39 4.95
8 其他资产
1,058,037.14 0.20
9 合计
530,876,904.48
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 （%）
A 农、林、牧、渔业 17,057,363.43 3.38
B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 263,431,918.53 52.24
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
31,093.44 0.01
E 建筑业 41,767,101.20 8.28
F 批发和零售业 5,638,380.90 1.12
G
交通运输、仓储和邮政
业
5,305,571.91 1.05
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
36,241,391.43 7.19
J 金融业 76,442,461.59 15.16
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 10,347,000.00 2.05
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02
R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 456,461,376.52 90.52
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 600519 贵州茅台 60,038 31,078,070.32 6.16 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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2 600887 伊利股份 1,000,000 27,500,000.00 5.45
3 000568 泸州老窖 449,981 25,243,934.10 5.01
4 000858 五 粮 液 350,000 20,048,000.00 3.98
5 600276 恒瑞医药 290,000 17,379,700.00 3.45
6 601398 工商银行 2,700,000 16,200,000.00 3.21
7 300059 东方财富 1,149,980 15,904,223.40 3.15
8 601318 中国平安 280,000 15,164,800.00 3.01
9 601288 农业银行 3,800,000 14,516,000.00 2.88
10 000001 平安银行 1,299,934 14,442,266.74 2.86
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 31,940,000.00 6.33
其中： 政策性金融
债
31,940,000.00 6.33
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7
可转债（可交换
债）
- -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 31,940,000.00 6.33
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 170408 17 农发08 200,000 19,964,000.00 3.96
2 170204 17 国开04 120,000 11,976,000.00 2.38
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金所持有的东方财富（300059 ）于2017 年3 月6 日公告，公司涉
及一项欠款纠纷，该案已由华南国际经济贸易仲裁委员会受理。案件内容为：本
公司（东方财富）购买了由安徽蓝博旺机械集团下属三家企业作为联合发起人发
行的2012 中小企业集合私募债券（其中第一期债券 “12 蓝博 01”面值 2,400 万
元、第二期债券 “12 蓝博 02”面值4,500 万元） ，上述债券的债券票面年利 率为
9.8% ，按年付息，存续期为 3 年（附第2 年末投 资 者 回 售 选 择 权 ） 。2015 年 1 月、
2 月本公司分别对 “12 蓝博 01”、 “12 蓝博 02”行使回售选择权。 因三家联合发
起人及担保公司未能支付上述债券的本金及利息，本公司向华南国际经济贸易仲
裁委员会申请仲裁。 仲裁庭于2015 年8 月21 日就本案进行庭前调解和开庭审理，
但本次调解未能就相关债务清偿、违约责任承担及担保责任承担达成一致意见。
2016 年6 月1 日，东方财富证券收到中国国际经济贸易仲裁委员会作出的书面撤
案决定， 撤销定向债务融资工具仲裁案件。 根据华南国际经济贸易仲 裁委员会 2016
年6 月30 日下达的华南国仲深裁[2016]D208 号裁决书。 第一被申请人安徽蓝博旺
机械集团合诚机械有限公司、第二被申请人安徽蓝博 旺机械集团液压流体机械有
限责任公司、第三被申请人安徽蓝博旺机械集团精密液压件有限责任公司（以下
简称―三家被申请人‖）向东方财富证券支付 12 蓝博01 和12 蓝博02 私募债本
金合计人民币69,000,000.00 元，利息合计人民币 6,762,000.00 元，12 蓝博01
违约金人民币1,093,608.00 元，12 蓝博01 违约金人民币 617,625.00 元。 因三家
被申请人一 直未按裁决书履行还款义务， 东方财富证券于 2016 年9 月 5 日向安徽
省淮南市中级人民法院申请强制执行， 执行案号为 （2016）皖 04 执527 号。 截至
报告期末，强制执行尚未完成。 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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公司公告以上欠款纠纷不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。
本基金决策依据及投资程序：
①研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的
研究，形成有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
②投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票
中，没有投资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例 指导意见。
③基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析
判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合 管理。
④交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；
基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监
察稽核部、 风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资东方财富主要基于以下原因：公司是中国互联网消费金融综合服
务商龙头企业，在证券、基金、金融数据业务领域 具备较强的领先优势。伴随近
年来市场的调整，公司在该领域的市占率提升，盈利能力得到改善，具备一定的
投资价值。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在
被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 397,898.41
2 应收证券清算款 67,945.58
3 应收股利 -
4 应收利息 545,270.20
5 应收申购款 46,922.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,058,037.14 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2008.6.3-2008.12.31 -14.61% 2.05% -35.06% 2.12% 20.45% -0.07%
2009.1.1-2009.12.31 67.65% 1.21% 61.47% 1.43% 6.18% -0.22%
2010.1.1-2010.12.31 -1.66% 1.14% -6.77% 1.10% 5.11% 0.04%
2011.1.1-2011.12.31 -10.95% 1.02% -17.47% 0.91% 6.52% 0.11%
2012.1.1-2012.12.31 10.07% 0.93% 6.71% 0.88% 3.36% 0.05%
2013.1.1-2013.12.31 -1.96% 1.03% -2.90% 0.96% 0.94% 0.07%
2014.1.1-2014.12.31 46.39% 0.88% 36.26% 0.84% 10.13% 0.04%
2015.1.1-2015.12.31 50.23% 2.97% 7.62% 1.70% 42.61% 1.27%
2016.1.1-2016.12.31 -17.07% 2.10% -6.20% 0.94% -10.87% 1.16%
2017.1.1-2017.6.30 10.11% 0.80% 8.54% 0.40% 1.57% 0.40%
2017.7.1-2017.9.30 2.06% 0.75% 3.72% 0.40% -1.66% 0.35% 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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十二、 费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费 ；
2、基金托管人的托管费 ；
3、基金财产拨划支付的银行费用 ；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用 ；
5、基金份额持有人大会费用 ；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费 ；
7、基金的证券交易费用 ；
8、 在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明 。
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用 。
（二） 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方法东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
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如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方法
如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延 。
3、 上述 （一） 中 3 到9 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金
财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基
金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财
产中支付 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和基
金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公告 。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 东方 策略成长混合型开放式 证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2017 年第2 号 ）
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十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定以及《东方 策略成长 混合型开放式证券投资基金基金合
同》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活
动进行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的
截止日期”及“其他内容的截止日期” 。
（二）在“第三部分、基金管理人”中，对基金管理人的相关内容进行了更
新。
（三）在“第四部分 、基金托管人”中，对基金托管人的相关信息进行了更
新。
（四）在“第五部分、相关服务机构”中，更新了其他销售机构的信息。
（五）在“第八部分、基金的投资”中，更新了“基金投资组合报告”的内
容，投资组合报告所载数据截止日期更新为 2017 年9 月30 日，该部分内容均按
有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（六）在“第九部分、基金的业绩”中，更新了“基金净值表现”和“本基
金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部分内容均按照
有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（七）在“第二十一部分、其他应披露事项”中，更新了从本基金上次《招
募说明书 （更新） 》 截 止日 2017 年6 月3 日至本次 《招募说明书 （ 更新） 》 截止日
2017 年12 月3 日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2018 年1 月
