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万家添利债券型证券投资基金（LOF ） 
更新招募说明书 
（2017 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：万家基金管理有限公 司 
基金托管人：中国邮政储蓄银行股 份有限公司 
 
 
二〇一八年 一月 
 
 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































更 新招 募说 明书 201702 
 
1 
 
重 要 提示 
本基金由基金管理人申请并经中国证监会证监许可[2011]242 号文核准募集，
基金合同生效日为2011 年 6 月 2 日。 
本 基 金 管理 人 保证 招 募说 明 书的 内 容真 实 、准确 、 完 整。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会核 准， 但 中国 证 监会 对本 基 金募 集 的核 准 ， 并不 表明 其 对本 基 金的 价 值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 
本 基 金 管理 人 承诺 依 照恪 尽 职守 、 诚实 信 用、谨 慎 勤 勉的 原 则管 理 和运 用 基
金 财 产 ，但 不保 证 投资 本 基金 一定 盈 利， 也 不保 证 最 低收 益。 当 投资 者 赎回 时 ，
所得或会高于或会低于投资者先前所支付的金额。 
本 基 金 投资 于 证券 市 场， 基 金净 值 会因 为 证券市 场 波 动等 因 素产 生 波动 ， 投
资 者 在 投资 本基 金 前， 应 全面 了解 本 基金 的 产品 特 性 ，充 分考 虑 自身 的 风险 承 受
能 力 ， 理性 判断 市 场， 并 承担 基金 投 资中 出 现的 各 类 风险 ，包 括 ：因 整 体政 治 、
经 济 、 社会 等环 境 因素 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的 系统 性风 险 ，个 别 证券 特 有
的 非 系 统性 风险 ， 由于 基 金投 资者 连 续 大 量 赎回 基 金 产生 的流 动 性风 险 ，基 金 管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 
本 基 金 为债 券 型基 金 ，属 证 券投 资 基金 中 的较低 风 险 品种 ， 风险 与 预期 收 益
高 于 货 币市 场基 金 ，低 于 混合 型基 金 和股 票 型基 金 。 本基 金需 承 担债 券 市场 的 系
统 性 风 险， 以及 因 个别 债 券违 约所 形 成的 信 用风 险 ， 信用 风险 对 基金 份 额净 值 影
响较大。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅 读本基金的招募说明书及基金合同，
全 面 认 识本 基金 产 品的 风 险收 益特 征 ，充 分 考虑 投 资 者自 身的 风 险承 受 能力 ， 并
对 于 认 购（ 或申 购 ）基 金 的意 愿、 时 机、 数 量等 投 资 行为 作出 独 立 决 策 。在 投 资
者 作 出 投资 决策 后 ，基 金 投资 运作 与 基金 净 值变 化 引 致的 投资 风 险， 由 投资 者 自
行负责。 
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示 其 未来 表 现。 基 金管理 人 所 管理 的 其它 基 金的 业 绩
并 不 构 成对 本基 金 业绩 表 现的 保证 。 投资 者 在申 购 本 基金 时应 认 真阅 读 本基 金 的
招募说明书和基金合同。 
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017 年12 月2 日, 有关财务数据和净万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































更 新招 募说 明书 201702 
 
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值表现截止日为2017 年 9 月30 日，财务数据 未经审计。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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目


录 
一、绪言 ...................................................................................................................... 4 
二、释义 ...................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ........................................................................................................ 10 
四、基金托管人 ........................................................................................................ 19 
五、相关服务机构..................................................................................................... 22 
六、基金的募集 ........................................................................................................ 30 
七、基金合同的生效 ................................................................................................. 32 
八、 基金份额的上市与交易 ..................................................................................... 32 
九、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 35 
十、基金的投资 ........................................................................................................ 46 
十一、基金的业绩..................................................................................................... 56 
十二、基金的财产..................................................................................................... 58 
十三、基金资产的估值 ............................................................................................. 59 
十四、基金的收益与分配 ......................................................................................... 65 
十五、基金的费用与税收 ......................................................................................... 67 
十六、基金的会计和审计 ......................................................................................... 69 
十七、基金的信息披露 ............................................................................................. 70 
十八、风险揭示 ........................................................................................................ 75 
十九、基金合同的终止与基金财产的清算 .............................................................. 77 
二十、基金合同内容摘要 ......................................................................................... 80 
二十一、托管协议内容摘要 ..................................................................................... 96 
二十二、基金份额持有人服务 ............................................................................... 115 
二十三、其他应披露事项 ....................................................................................... 117 
二十四、招募说明书的存放及查 阅方式 ................................................................ 118 
二十五、备查文件................................................................................................... 119 
 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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一 、 绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 )、
《公 开募集证券投资基金运作管理办法 》(以下简称 《运作办法》)、 《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投资基金信息披露管理办法》
( 以 下简 称 《信 息 披露 办法 》)等 有关 法 律法 规以 及 《万 家 添利 分级 债 券型 证 券 投
资基金基金合同》编写。 
本 招 募 说明 书 阐述 了 万家 添 利分 级 债券 型 证券投 资 基 金的 投 资目 标 、策 略 、
风 险 、 费率 等与 投 资者 投 资决 策有 关 的全 部 必要 事 项 ，投 资者 在 做出 投 资决 策 前
应仔细阅读本招募说明书。 
本 基 金 管理 人 承诺 本 招募 说 明书 不 存在 任 何虚假 记 载 、误 导 性陈 述 或者 重 大
遗 漏 ， 并对 其真 实 性、 准 确性 、完 整 性承 担 法律 责 任 。本 基金 是 根据 本 招募 说 明
书 所 载 明的 资料 申 请募 集 的。 本基 金 管理 人 没有 委 托 或授 权任 何 其他 人 提供 未 在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本 招 募 说明 书 根据 本 基金 的 基金 合 同编 写 ，并经 中 国 证监 会 核准 。 基金 合 同
是 约 定 基金 合同 当 事人 之 间权 利、 义 务的 法 律文 件 。 基金 投资 者 自依 基 金合 同 取
得 基 金 份额 即成 为 基金 份 额持 有人 和 基金 合 同的 当 事 人， 其持 有 基金 份 额的 行 为
本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关
规 定 享 有权 利、 承 担义 务 。基 金投 资 者欲 了 解基 金 份 额持 有人 的 权利 和 义务 ， 应
详细查阅基金合同。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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二 、 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1.基金或本基金 ：指万家添利分级债券型 证券投资基金 
2.基金管理人：指 万家 基金管理有限公司 
3.基金托管人：指中国邮政储蓄银行 股份有限 公司 
4.基金合同或本基金合同：指《万家添利分级 债券型 证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5. 托 管 协议 ： 指基 金 管理 人 与基 金 托管 人 就本基 金 签 订之 《 万家 添 利分 级 债
券型 证券投资基金托管协议》及对该 托管 协议的任何有效修订和补充 
6. 招 募 说明 书 ：指《 万家 添 利分 级 债券 型 证券投 资 基 金招 募 说明 书 》 及其定
期的更新 
7. 基 金 份额 发 售公 告 ：指《万家 添 利分 级 债券型 证 券 投资 基 金 基 金 份额 发售
公告》 
8.上市交易公告书：指 《万家添利分级债券型 证券投资基金 之添利 B 基金份
额上市交 易公告 书》 
9. 法 律 法规 ： 指中 国 现 行 有 效并 公 布实 施 的法律 、 行 政法 规 、规 范 性文 件 、
司法解释、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10. 《基金法》 ： 指2003 年10 月28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过， 经2012 年12 月28 日第十一 届全国人大常委会第三十次会议修
订， 自2013 年6 月1 日起实施 ， 并经2015 年 4 月24 日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共
和国港口法>等七部法律的决定》 修改的 《中华人民共和国证券投 资基金法》 及颁
布机关对其不时做出的修订 
11.《 销售 办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的 《证券投资基金 销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 
12. 《信息披露办法》 ： 指 中国证监会2004 年 6 月8 日颁布、 同年 7 月 1 日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 
13. 《运作办法》 ： 指中国证监会2014 年 7 月 7 日颁布、 同年8 月 8 日实施的万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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《 公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14.中国证监会 ：指中国证券监督管理委员会 
15.银行业监 督管理机构 ：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
16.基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据 基金合同享有权利并承担义务
的 法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18.机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金 的、 在中华人民共和国
境 内 合 法注 册登 记 并存 续 或经 有关 政 府部 门 批准 设 立 并存 续 的 企 业法 人 、事 业 法
人、社会团体或其他组织 
19.合格境外机构投资者 ： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外 的机构投资者 
20.投资 者 ： 指个人投资者、 机构投资者和合格 境外机构投资者 以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 的合称 
21.基金份额持有人： 指依基金合同 和招募说明书 合法取得基金份额的投资者 
22.基金销售业务：指 基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的 申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
23.销售机构 ：指直销机构和代销机构 
24.直销机构：指 万家 基金管理有限公司 
25.代销机构 ： 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件， 取得基金
代 销 业 务资 格并 与 基金 管 理人 签订 了 基金 销 售服 务 代 理协 议， 代 为办 理 基金 销 售
业 务 的 机构 ，其 中 深圳 证 券交 易所 交 易系 统 办理 本 基 金销 售业 务 的机 构 必须 是 具
有 中 国 证监 会认 可 的证 券 经营 资格 且 具有 基 金代 销 业 务资 格、 并 经深 圳 证券 交 易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位 
26.基金销售网点 ：指直销机构的直销 中心及代销机构的代销网点 
27.场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、 申购和赎
回等业务的场所 
28.场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交易系
统办理基金份额认购、申购、赎回和上市 交易的场所 
29.上市交易： 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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价的方式买卖基金份额的行为 
30.注册登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、清算和结算业务， 具体内容包
括 投 资 者基 金账 户 的建 立 和管 理、 基 金份 额 注册 登 记 、基 金 销 售 业务 的 确认 、 清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
31.注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。 基金的注册登记机构为 万家
基 金 管 理有 限公 司 或接 受 万家 基金 管 理有 限 公司 委 托 代为 办理 注 册登 记 业务 的 机
构 
32.证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司证券登 
记结算系统 
33.注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统 
34.基金账户 ： 指注册登记机构为投资者开立的、 记录其持有的、 基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
35.基金交易账户： 指销售机构为投资者开立的、 记录投资者通过该销售机构
买卖 本基金的 基金份额变动及结余情况的账户 
36.基金合同生效日 ： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基 金 管 理人 向 中 国 证监 会 办理 基金 备 案手 续 完毕 ， 并 获得 中国 证 监会 书 面确 认 的
日期 
37.基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终 止事由出现后 ， 基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期 
38.基金募集期 ： 指自 基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不
得超过3 个月 
39.存续期 ：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
40.封闭期： 指基金合同生效以后三年 （含三年） 的期间内， 本基金采取封闭
式运作，期间添利 A 基金份额持有人在本基金 合同规定的开放日可申请申购、赎
回本基金份额，添利B 在此期间不开放申购、 赎回业务 
41.开放期：指基金转换运作方式为上市开放式基金（LOF）后的存续期间 
42.工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日 
43.T 日： 指销售机构在规定时间受理 投资者申购、赎回或其他业务 申请 的工
作日 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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44.T+n 日：指自T 日起 第n 个工作日(不包 含 T 日) 
45.开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
46.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
47. 《 业务规则》： 指《 万家基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范
基 金 管 理人 所管 理 的开 放 式证 券投 资 基金 注 册登 记 方 面的 业务 规 则， 由 基金 管 理
人和投资者共同遵守 
48.认购 ： 指在基金募集期 内，投资者申请购买基金份额的行为 
49.申 购： 指基金合同生效后 ， 投资者 根据基金 合同和招募说明书的规定 申请
购买基金份额的行为 
50.赎回 ： 指基金合同生效后， 基金份额持有人 按基金合同规定的条件要求 将
基金份额 兑换为现金 的行为 
51.基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规 定 的 条件 ，申 请 将其 持 有基 金管 理 人管 理 的、 某 一 基金 的基 金 份额 转 换为 基 金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 
52.系统内转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同 销 售 机构 （网 点 ）之 间 或证 券登 记 结算 系 统内 不 同 会员 单 位 （ 席位 ） 之间 进 行
转托管的行为 
53.跨系统转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统间进行转登记的行为 
54.定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣款
日 、 扣 款金 额及 扣 款方 式 ，由 销售 机 构于 每 期约 定 扣 款日 在投 资 者指 定 银行 账 户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
55.基金份额转换日： 为基金合同生效之日起至三年封闭期末对应日。 如该对
应日为非工作日，则封闭期到期日顺延到下一个工作日 
56.基金份额转换：指在封闭期末按照基金合同规定的份额转换规则，添利 A
和 添利B 基金份额在转换日自动转换为上市开 放式基金（LOF）份额 
57. 巨 额 赎回 ：指 本 基 金单 个 开放 日 ，基 金 净赎 回 申 请( 赎 回申 请 份额 总 数 加
上 基 金 转换 中转 出 申请 份 额总 数后 扣 除申 购 申请 份 额 总数 及基 金 转换 中 转入 申 请
份额总数后的余额)超过上一 开放日基金总份额的10% 
58.元 ：指人民币元 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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59.基金收益 ： 指基金投资所得红利、 股息、 债 券利息、 买卖证券价差、 银行
存款利息 、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
60.基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申
购款及其他资产的价值总和 
61.基金资产净值 ：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
62.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
63.基金份额参考净值： 在T 日基金份额净值计算的基础上， 采用 “虚拟清算”
原则，即假定 T 日为本基金在封闭期内的提前 终止日，本基金按照基金合同约定
的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到 T 日本基金两级基金
份 额 的 估算 价值 。 基金 份 额参 考净 值 是对 两 类基 金 份 额价 值的 一 个估 算 ，并 不 代
表基金份额持有人可获得的实际价值 
64.基金资产估值： 指计算评估基金 资产和负债的价值， 以确定基金资产净值
和基金 份额净值的过程 
65.指定媒体 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及
其他媒体 
66.不可抗力 ： 指本基金合同当事人无法预见、 无法抗拒、 无法避免且在本基
金 合 同 由基 金管 理 人、 基 金托 管人 签 署之 日 后发 生 的 ，使 本基 金 合同 当 事人 无 法
全 部 或 部分 履行 本 基金 合 同的 任何 事 件， 包 括但 不 限 于洪 水、 地 震及 其 他自然灾
害 、 战 争、 骚乱 、 火灾 、 政府 征用 、 没收 、 恐怖 袭 击 、传 染病 传 播、 法 律法 规 变
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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三 、 基金 管理 人 
(一) 基金管理人概况



名称：万家基金管理有限公司 
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路360 号8 层（名义楼 层9 层） 
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区浦电 路360 号 8 层 （名义楼 层9 层）
法定代表人：方一天 
成立日期：2002 年8 月23 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002 】44 号



经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：壹亿元人民币 
存续期间：持续经营 
联系人：兰剑 
电话：021-38909626








传真：021-38909627 
股权结构： 
中泰证券股份有限公司 49% 
新疆国际实业股份有限公司 40% 
山东省国有资产投资控股有限公司 
11% 
万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正 式成立，注册资本 1 亿元人民
币。 目前管理 五十 二只开放式基金， 分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增
强 收 益 债券 型证 券 投资 基 金、 万家 行 业优 选 混合 型 证 券投 资基 金 （LOF ） 、万家
货 币 市 场证 券投 资 基金 、 万家 和谐 增 长混 合 型证 券 投 资基 金、 万 家双 引 擎灵 活 配
置 混 合 型证 券基 金 、万 家 精选 混合 型 证券 投 资基 金 、 万家 稳健 增 利债 券 型证 券 投
资 基 金 、万 家中 证 红利 指 数证 券投 资 基金 （LOF ） 、 万家 添利 债 券型 证 券投 资 基金
（LOF ） 、万 家中 证 创业 成 长指 数分 级 证券 投 资基 金 、 万家 信用 恒 利债 券 型证 券 投
资 基 金 、万 家日 日 薪货 币 市场 证券 投 资基 金 、万 家 强 化收 益定 期 开放 债 券型 证 券
投资基金、 万家上证50 交易型开放式指数证券 投资基金、 万家新利灵活配置混合万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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型 证 券 投资 基金 、 万家 双 利债 券型 证 券投 资 基金 、 万 家现 金宝 货 币市 场 证券 投 资
基 金 、 万家 瑞丰 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 万 家 瑞兴 灵活 配 置混 合 型证 券 投
资 基 金 、万 家品 质 生活 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金 、万 家瑞 益 灵活 配 置混 合 型
证 券 投 资基 金、 万 家新 兴 蓝筹 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金、 万 家瑞 和 灵活 配 置
混 合 型 证券 投 资 基 金、 万 家颐 达保 本 混合 型 证券 投 资 基金 、万 家 颐和 保 本混 合 型
证券投资基金、 万家恒瑞18 个月定期开放债券 型证券投资基金、 万家年年恒祥定
期 开 放 债券 型证 券 投资 基 金、 万家 鑫 安纯 债 债券 型 证 券投 资基 金 、万 家 鑫璟 纯 债
债 券 型 证券 投资 基 金、 万 家瑞 旭灵 活 配置 混 合型 证 券 投资 基金 、 万家 家 享纯 债 债
券 型 证 券投 资基 金 、万 家 瑞盈 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金、 万 家年 年 恒荣 定 期
开 放 债 券型 证券 投 资基 金 、万 家瑞 祥 灵活 配 置混 合 型 证券 投资 基 金、 万 家鑫 通 纯
债 债 券 型证 券投 资 基金 、 万家 瑞富 灵 活配 置 混合 型 证 券投 资基 金 、万 家 鑫稳 纯 债
债券型证券投资基金、 万家瑞隆灵活 配置混合型证券投资基金、 万家恒景18 个月
定 期 开 放债 券型 证 券投 资 基金 、万 家 鑫丰 纯 债债 券 型 证券 投资 基 金、 万 家鑫 享 纯
债 债 券 型证 券投 资 基金 、 万家 现金 增 利货 币 市场 基 金 、万 家消 费 成长 股 票型 证 券
投 资 基 金、 万家 宏 观择 时 多策 略灵 活 配置 混 合型 证 券 投资 基金 、 万家 鑫 瑞纯 债 债
券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9 个月定期 开放债券型证券投资基金、万家天
添 宝 货 币市 场基 金 、万 家 量化 睿选 灵 活配 置 混合 型 证 券投 资基 金 、万 家 安弘 纯 债
一 年 定 期开 放债 券 型证 券 投资 基金 、 万家 家 瑞债 券 型 证券 投资 基 金 和 万 家臻 选 混
合型证券投资基金 。 
 (二)主要人员情况



（1）基 金管理人董事会成员



董 事 长 方一 天 先生 ， 大学 本 科， 学 士学 位 ，先后 在 上 海财 政 证券 公 司、 中 国
证监会系统、 上证所信息网络有限公司任职，2014 年10 月加入万家基金管理有限
公司， 2014 年12 月起任公司董事， 2015 年2 月至2016 年 7 月任公司总经理， 2015
年7 月起任公司董事长。 
董 事 马 永春 先 生， 政 治经 济 学硕 士 学位 ， 曾任新 疆 自 治区 党 委政 策 研究 室 科
长 ， 新 疆通 宝投 资 有限 公 司总 经理 ， 新疆 对 外经 贸 集 团总 经理 ， 新疆 天 山股 份 有
限公司董事，现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。 
董 事 袁 西存 先 生， 中 共党 员 ，研 究 生， 工 商管 理 学 硕 士， 曾 任莱 钢 集团 财 务
部 科 长 ，副 部长 ， 中泰 证 券股 份有 限 公司 计 划财 务 部 总经 理， 现 任中 泰 证券 股 份万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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有限公司财务总监。 
董 事 经 晓云 女 士， 中 国民 主 建国 会 会员 ， 研究生 ， 工 商管 理 学硕 士 ，曾 任 上
海财政证券公司市场管理部经理， 上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、
总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金管理有
限公司，任公司董事、总经理。 
独 立 董 事黄 磊 先生 ， 中国 民 主建 国 会成 员 ，经济 学 博 士， 教 授， 曾 任贵 州 财
经 学 院 财政 金融 系 教师 、 山东 财经 大 学金 融 学院 院 长 、山 东省 政 协常 委 ，现 任 山
东 财 经 大学 资本 市 场 研 究 中心 主任 、 山东 金 融产 业 优 化与 区域 管 理协 同 创新 中 心
副 主 任 、山 东省 人 大常 委 、山 东省 人 大财 经 委员 会 委 员、 教育 部 高校 金 融类 专 业
教学指导委员会委员。 
独 立 董 事张 伏 波先 生 ，经 济 学博 士 ，曾 任 上海申 佳 船 厂科 员 、浙 江 省经 济 建
设 投 资 公司 副经 理 、国 泰 君安 证券 股 份有 限 公司 总 裁 助理 、兴 安 证券 有 限责 任 公
司 副 总 经理 、上 海 证券 有 限责 任公 司 副总 经 理、 海 证 期货 有限 公 司董 事 长、 亚 太
资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 
独立董事朱小能先生， 中共党员， 哲学博士， 教授。 曾任华东理工大学商学院
讲 师 、 中央 财经 大 学中 国 金融 发展 研 究院 硕 士生 导 师 、副 教授 、 博士 生 导师 ， 上
海 财 经 大学 金融 学 院副 教 授、 博士 生 导师 ， 现任 上 海 财经 大学 金 融学 院 教授 、 博
士生导师。 
（2）基金管理人监事会成员



监事会主席李润起先生， 硕士学位， 经济师。 曾任宏源证券股份有限公司文艺
路 营 业 部客 户主 管 、公 司 投行 部项 目 经理 ， 新疆 国 际 实业 股份 有 限公 司 证券 事 务
代表，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。 
监事张浩先生， 中共党员， 管理学博士， 先后 任职于山东东银投资管理有限公
司 、 山 东省 国有 资 产控 股 有限 公司 、 巨能 资 本管 理 有 限公 司。 现 任巨 能 资本 管 理
有限公司董事长。 
监事李丽女 士， 中共党员， 硕士， 中级讲师， 先后任职于中国工商银行济南分
行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008 年 3 月起加入本公司，曾任公司
综合管理部总监，现任公司总经理助理。 
监事陈广益先生， 中共党员， 硕士学位， 先后任职于苏州市对外贸易公司、 兴
业全球基金管理有限公司，2005 年 3 月起任职 于万家基金管理有限公司，现任公万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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司总经理助理、基金运营部总监。 
监事尹丽曼女士， 中共党员， 硕士， 先后任职于申银万国期货有限公司、 东海
期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。2017 年 4 月起加入本公司，现
任公司综合管理部副总监。 
3、基金管理人高级管理人员



董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 
总经理：经晓云女士（简介请参见基金管理人董事会成员） 
副总经理：李杰先生，硕士研究生。1994 年至2003 年任职于国泰君安证券，
从事行政管理、 机构客户开发等工作；2003 年至2007 年任职于兴安证券， 从事营
销管理工作； 2007 年至2011 年任职于齐鲁证 券， 任营业部高级经理、 总经理等职。
2011 年加入本公司， 曾任综合管理部总监、 总经理助理，2013 年4 月起任公司副
总经理，2014 年10 月 至2015 年2 月期间 代任 公司总经理。 
副 总 经 理： 黄 海先 生 ，先 后 在上 海 德锦 投 资有限 责 任 公司 、 上海 申 银万 国 证
券 研 究 所有 限公 司 、华 宝 信托 有限 责 任公 司 、中 银 国 际证 券有 限 责任 公 司工 作 ，
历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4 月进入万家基金
管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作，2017 年 4 月起任公司副
总经理。 
督 察 长 ：兰 剑 先生 ， 法学 硕 士， 律 师、 注 册会计 师 ， 曾在 江 苏淮 安 知源 律 师
事务所、 上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005 年10 月进入万家基金管理
有限公司工作，2015 年4 月起 任公司督察长。 
4、本基金基金经理简历 
陈佳昀， 2010 年7 月至2011 年3 月在上海银行 虹口分行工作， 担任出纳岗位。
2011 年 7 月至 2015 年 11 月在财达证券工作， 先后担任固定收益部经理助理、资
产管理部投资经理岗位。2015 年 12 月至 2017 年 4 月在平安证券工作，担任资产
管理部投资经理岗位。2017 年 4 月进入我公司 工作。现任万家日日薪货币市场证
券投资基金、 万家添利债券型证券投资基金 （LOF） 、 万家货币市场证券投资基金、
万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资 基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投
资基金、 万家稳健增利债券型证券投资基金、 万家天添宝货币市场基金基金经 理。 
历任基金经理： 
邹昱：2011 年6 月至2013 年4 月 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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朱虹：2013 年4 月至2014 年5 月 
苏谋东：2014 年5 月至2017 年9 月 
5、投资决策委员会成员 
（1）权益投资决策委员会 
主


任：黄海 
委


员：莫海波、卞勇、叶勇、白宇、李文宾 
黄海先生，副总经理、投资总监。 
莫海波先生，投资研究部总监、基金经理。 
卞勇先生，量化投资部总监、基金经理。 
叶勇先生，权益投资二部总监。 
白宇先生，交易部总监。 
李文宾先生，研究总监助理、基金经理。 
（2）固收投资决策委员会 
主


任：方一天 
委


员：陈广益、 苏谋东、白宇、熊义明 
方一天先生，董事长 
陈广益先生，总经理助理、基金运营部总监。 
苏谋东先生，固定收益部副总监，基金经理。 
白宇先生，交易部总监。 
熊义明先生，首席宏观分析师。 
 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
(三) 基金管理人的职责



1. 依 法 募集 基 金， 办 理或 者 委托 经 取得 基 金代销 业 务 资格 的 其他 机 构代 为 办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2.办理基金备案手续；



3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4. 按 照 基金 合 同的 约 定确 定 基金 收 益分 配 方案， 及 时 向基 金 份额 持 有人 分 配
收益；



5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；


万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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6.编制季度、半年度和年度基金报告；



7.计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格；



8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9.召集基金份额持有人大会；



10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11.以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；



12、执行生效的基金份额持有人大会决定； 
13.有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。



(四) 基金管理人承诺



1. 本 基 金管 理 人承 诺 严格 遵 守现 行 有效 的 相关法 律 、 法规 、 规章 、 基金 合 同
和 中 国 证监 会的 有 关规 定 ，建 立健 全 内部 控 制制 度 ， 采取 有效 措 施， 防 止违 反 现
行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2. 本 基金 管 理人 承 诺严 格遵 守 《证 券法 》 、 《 基金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 《 销 售 办
法》 、 《信息披露办法》 及有关法律法规， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施，
防止下列行为的发生： 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产； 
(3)利用基金财产为基金份额持 有人以外的第三人牟取利益； 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
(5)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 
3. 本 基 金管 理 人承 诺 加强 人 员管 理 ，强 化 职业操 守 ， 督促 和 约束 员 工遵 守 国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
(1)越权或违规经营； 
(2)违反基金合同或托管协议； 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
(6)玩忽职守、滥用职权 ； 
(7)违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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定 ， 泄 漏在 任职 期 间知 悉 的有 关证 券 、基 金 的商 业 秘 密， 尚未 依 法公 开 的基 金 投
资内容、基金投资计划等信息； 
(8)违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱
市场秩序； 
(9)贬损同行，以抬高自己； 
(10) 以不正当手段谋求业务发展； 
(11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
(12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
(13) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4.基金经理承诺 
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；



(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益；



(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；



(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
(五) 基金管理人的内部控制制度 
1.内部控制的原则 
根据 “合法合规、 全面、 审慎 、 适时” 的要求 ， 为确定明确的基金投资方向、
投 资 策 略以 及基 金 组织 方 式和 运作 方 式， 坚 持基 金 运 作“ 安全 性 、流 动 性、 效 益
性”相统一的经 营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： 
(1)健全性原则。 内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次， 贯穿
于 各 项 业务 过程 和 各个 操 作环 节， 覆 盖所 有 的部 门 、 工作 岗位 和 风险 点 ，不 能 存
在制度上的盲点。 
(2)有效性原则。 各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、 法
规 及 规 章， 必须 具 有高 度 的权 威性 ， 成为 全 体员 工 严 格遵 守的 行 动指 南 ；任 何 人
不 得 拥 有超 越制 度 或违 反 规章 的权 力 。公 司 的经 营 运 作要 真正 做 到有 章 必循 ， 违
章必究。 
(3)独立性原则。 公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 公司固有
财产、基金财产及其他 财产的运作应当分离。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(4)相互制约原则。 各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作
岗 位 之 间的 相互 制 约、 相 互制 衡的 原 则， 监 察稽 核 部 门具 有其 独 立性 ， 必须 与 执
行部门分开， 业务操作人员与控制人员必须适当分开， 并向不同的管理人员负责；
在 存 在 管理 人员 职 责交 叉 的情 况下 ， 要为 负 责监 控 的 人员 提供 可 以直 接 向最 高 管
理层报告的渠道。 
(5)多重风险监管原则。 公司为了充分防范各种风险， 做好事前风险控制， 建
立 了 多 重风 险监 控 架构 。 即由 各机 构 及业 务 职能 部 门 进行 自我 风 险控 制 的第 一 层
级 的 控 制； 由监 察 稽核 部 及风 险控 制 委员 会 组成 的 公 司监 察系 统 的第 二 层级 的 风
险控制。 
(6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系，
使风险控制工作更具科学性和可操作性。 
2.内部控制的目标 
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 
(2)防范和化解经营风险， 提高经营管理效益， 确保经营业务的稳健运行和受
托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 
3.内部控制的防线体系 
为 进 行 有效 的 业务 组 织的 风 险控 制 ，公 司 设立“ 权 责 统一 、 严密 有 效、 顺 序
递进”的四道内控防线： 
(1)建立一线岗位的第一道内控防线。 属于单人、 单岗处理业务的， 必须有相
应 的 后 续监 督机 制 ，各 岗 位应 当职 责 明确 ， 有详 细 的 岗位 说明 书 和业 务 流程 ， 各
岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 
(2)建立相关部门、 相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防
线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 
(3)成立独立的风险控制部门， 从而形成第三道内控防线。 公司督察长和内部
监 察 稽 核部 门独 立 于其 他 部门 ，对 公 司内 部 控制 制 度 的总 体执 行 情况 ， 各职 能 部
门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 
(4)公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查， 并提
出指导性的意见，形成第四道内控防线。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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4.内部控制的主要内容 
(1)环境风险控制 
1）制度风险 ——对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 
2）道德风险 ——由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 
(2)业务风险控制



1）前台业务风险的控制； 
2）后台业务风险的控制。 
5.基金管理人关于内部合规控制声明书 
(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确 ； 
(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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四 、 基金 托管 人 
(一) 基金托管人情况 
1.基本情况 
名称：中国邮政储蓄银行 股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)



住所：北京市 西城区金融大街3 号 
办公地址： 北京市西城区金融大街3 号 A 座 
法定代表人： 李国华 
成立时间：2007 年3 月6 日 
组织形式： 股份有限公司 
注册资本：810.31 亿元 人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号： 证监许可【2009】673 号 
联系人： 王瑛 
联系电话：010－68858126 
经 营 范 围： 吸 收公 众 存 款 ； 发放 短 期、 中 期、长 期 贷 款； 办 理国 内 外结 算 ；
办 理 票 据承 兑和 贴 现； 发 行金 融债 券 ；代 理 发行 、 代 理兑 付、 承 销政 府 债券 ； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提 供 信 用证 服务 及 担保 ； 代理 收付 款 项及 代 理保 险 业 务； 提供 保 险箱 服 务； 经 中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。






经 国 务 院同 意 并经 中 国银 行 业监 督 管理 委 员会批 准 ， 中国 邮 政储 蓄 银行 有 限
责任公司 （成立于2007 年3 月6 日 ） 于2012 年1 月21 日依法整体变更为中国邮
政 储 蓄 银行 股份 有 限公 司 。中 国邮 政 储蓄 银 行股 份 有 限公 司依 法 承继 原 中国 邮 政
储 蓄 银 行有 限责 任 公司 全 部资 产、 负 债、 机 构、 业 务 和人 员， 依 法承 担 和履 行 原
中 国 邮 政储 蓄银 行 有限 责 任公 司在 有 关具 有 法律 效 力 的合 同或 协 议中 的 权利 、 义
务 ， 以 及相 应的 债 权债 务 关系 和法 律 责任 。 中国 邮 政 储蓄 银行 股 份有 限 公司 坚 持
服务 “三农” 、 服务中小企业、 服务城乡居民的大型零售商业银行定位， 发挥邮政
网 络 优 势， 强化 内 部控 制 ，合 规稳 健 经营 ， 为广 大 城 乡居 民及 企 业提 供 优质 金 融
服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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2.主要人员情况 
中 国 邮 政储 蓄 银行 股 份有 限 公司 总 行设 托 管业务 部 ， 下设 资 产托 管 处、 风 险
管理处 、 运营管理处等处室。 现有员工23 人，全部员工拥有大学本科以上学历及
基金从业资格，90%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 
3.托管业务经营情况 
2009 年7 月23 日 ， 中国邮政储蓄银行经中国证 券监督管理委员会和中国银行
业监督管理委员会联合批准， 获得证券投资基金托管资格， 是我国第 16 家托管银
行。2012 年7 月19 日， 中国邮政储蓄银行经 中国保险业监督管理委员会批准， 获
得 保 险 资金 托管 资 格。 中 国邮 政储 蓄 银行 坚 持以 客 户 为中 心、 以 服务 为 基础 的 经
营 理 念 ，依 托专 业 的托 管 团队 、灵 活 的托 管 业务 系 统 、规 范的 托 管 管 理 制度 、 健
全 的 内 控体 系、 运 作高 效 的业 务处 理 模式 ， 为 广 大 基 金份 额持 有 人和 众 多资 产 管
理机构 提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 
截至2017 年 9 月30 日， 中国邮政储蓄银行托 管的证券投资基金共81 只。 至
今 ， 中 国邮 政储 蓄 银行 已 形成 涵盖 证 券投 资 基金 、 基 金公 司特 定 客户 资 产管 理 计
划、 信托计划、 银行理财产品 （本外币） 、 私募 基金、 证券公司资产管理计划、 保
险资金、 保险资产管理计划等多种资产类型的 托管产品体系， 托管规模达 43172.64
亿元。 
 (二)基金托管人的内部控制制度 
1.内部控制目标 
作为 基金托管人， 中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行 业 监 管规 章和 行 内有 关 管理 规定 ， 守法 经 营、 规 范 运作 、严 格 监察 ， 确保 业 务
的 稳 健 运行 ，保 证 基金 财 产的 安全 完 整， 确 保有 关 信 息的 真实 、 准确 、 完整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。 
2.内部控制组织结构 
中 国 邮 政储 蓄 银行 设 有风 险 与内 控 管理 委 员会， 负 责 全行 风 险管 理 与内 部 控
制 工 作 ，对 托管 业 务风 险 控制 工作 进 行检 查 指导 。 托 管业 务部 专 门设 置 内部 风 险
控制处室 ， 配备 专 职内 控 监督 人员 负 责托 管 业务 的 内 控监 督工 作 ，具 有 独立 行 使
监督稽核 的工作职权和能力。 
3.内部控制制度 及措施 
托 管 业 务部 具 备系 统 、完 善 的制 度 控制 体 系，建 立 了 管理 制 度、 控 制制 度 、万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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岗 位 职 责、 业务 操 作流 程 ，可 以保 证 托管 业 务的 规 范 操作 和顺 利 进行 ； 业务 人 员
具 备 从 业资 格； 业 务管 理 严格 实行 复 核、 审 核、 检 查 制度 ，授 权 工作 实 行集 中 控
制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户 资料严格保管， 制约机制严格有效；
业 务 操 作区 专门 设 置， 封 闭管 理， 实 施音 像 监控 ； 业 务信 息由 专 职信 息 披露 人 员
负 责 ， 防止 泄密 ； 业务 实 现自 动化 操 作， 防 止人 为 事 故的 发生 ， 技术 系 统完 整 、
独立。 
(三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1.监督方法 
依照《 基金 法 》及 其 配套 法 规和 基 金合 同 的约定 ， 监 督所 托 管基 金 的投 资 运
作 。 严 格按 照现 行 法律 法 规以 及基 金 合同 规 定， 对 基 金管 理人 运 作基 金 的投 资 比
例 、 投 资范 围、 投 资组 合 等情 况进 行 监督 ， 对违 法 违 规行 为及 时 予以 风 险提 示 ，
要 求 其 限期 纠正 ， 同时 报 告 中 国证 监 会。 在 日常 为 基 金投 资运 作 所提 供 的基 金 清
算 和 核 算服 务环 节 中， 对 基金 管理 人 发送 的 投资 指 令 、基 金管 理 人对 各 基金 费 用
的提取与开支情况进行检查监督。 
2.监督流程 
(1)每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行
例 行 监 控， 发现 投 资比 例 超标 等异 常 情况 ， 向基 金 管 理人 发出 书 面通 知 ，与 基 金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 
(2)收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。 
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求管理人进
行解释或举证 ，要求限期纠正 ，并及时报告中国证监会。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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五 、 相关 服务 机构 
(一) 基金份额发售机构 
1.直销机构



本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。 
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360 号8 层（名义楼 层9 层） 
办公地址： 中国 （上海） 自 由贸易试验区浦电路360 号 8 层 （名义楼 层9 层） 
法定代表人：方一天 
联系人：张婉婉 
电话：(021)38909771 
传真：(021)38909798 
客户服务热线：400-888-0800；95538 转6 
投 资 人 可以 通 过本 公 司网 上 交易 系 统办 理 本基金 的 开 户、 认 购、 申 购及 赎 回
等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： 
https://trade.wjasset.com/ 
2. 非直销销售机构 
(1)中国邮政储蓄银行股份有限公司 
客户服务电话：95580 
公司网站： www.psbc.com 
（2）中国工商银行股份有限公司 
客户服务电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
（3）中国建设银行股份有限公司 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
（4） 中国农业银行股份有限公司 
客户服务电话：95599 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 
网址：www.abchina.com. 
（5）交通银行股份有限公司 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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客户服务电话 ：95559 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 
公司网址：http://www.bankcomm.com 
（6） 招商银行股份有限公司 
客户服务电话 ：95555 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 
公司网址：www.cmbchina.com 
（7） 华夏银行股份有限公司 
客户服务电话：95577 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 
网址：www.hxb.com.cn 
（8）中国银行股份有限公司 
客户服务电话：95566 
网址：www.boc.cn 
（9）中泰证券股份有限公司 
客服电话：95538 
网址： www. zts.com.cn 
（10 ）中航证券有限公司 
客服电话：4008866567 
网址：www.avicsec.com 
（11 ）中国银河证券股份有限公司 
客户服务电话：400-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（12 ）中国民族证券有限责任公司 






 客服电话：400－889 －5618 






网址：www.e5618.com 
（13 ）民生证券有限责任公司 






客服电话：4006198888 
网址：http://www.mszq.com/ 
（14 ）东吴证券股份有限公司 






 客户服务电话：95330 
网址： http://www.dwzq.com.cn 
（15 ）上海证券有限责任公司 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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 客户服务电话： （021 ）962518 






网址：www.962518.com.cn 
（16 ）华龙证券有限责任公司



客服电话：4006898888 
网址： www.hlzqgs.com 
（17 ）申万 宏源证券股份有限公司



客服电话： 95523 或4008895523 
网址：www.swhysc.com 
（18 ）国融证券股份有 限公司 
客服电话：95385 
网址： www.grzq.com 
（19 ）国泰君安证券股份有限公司 
客户热线：4008888666 
网址：http://www.gtja.com 
（20 ）兴业证券股份有限公司 
客户热线：4008888123 
网址：http://www.xyzq.com.cn 
（21 ）国信证券股份有限公司 
客户热线：95536 
网址：http://www.guosen.com.cn 
（22 ）招商证券股份有限公司 
客户热线：95565 
网址：http://www.newone.com.cn 
（23 ）中银国际 证券有限责任公司



客服电话：4006208888 
网址： http://www.bocichina.com 
（24 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
客服电话 ：4000-766-123 
网址 ：www.fund123.cn 
（25 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
客服电话 ：400-821-5399 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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25 
网址 ：www.noah-fund.com 
（26 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 
客服电话 ：400-089-1289 
网址 ：www.erichfund.com 
（27 ）深圳众禄基金销售有限公司 
客服电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
（28 ）北京展恒基金销售有限公司 
客服电话：400-888-6661 
网址：www.myfund.com 
（29 ）上海天天基金销售有限公司 
客服电话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
（30 ）上海好买基金销售有限公司 
客服电话 ：400-700-9665 
网址 ：www. ehowbuy.com 
（31 ）华鑫证券有限责任公司 






客服电话：021-32109999 ；029-68918888 






公司网站：www.cfsc.com.cn 
（32 ）和讯信息技术有限公司 
客服 电话： 400-920-0022 
公司 网站：licaike.hexun.com 
（33 ）中信证券股份 有限公司 
客户服务电话： 95548



网址：www.cs.ecitic.com 
（34 ）海通证券股份 有限公司 
客户服务电话： 95553 
网址：www.htsec.com 
（35 ）东海证券股份有限公司 
客服电话：95531；400-8888-588


万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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26 
网址：www.longone.com.cn 
（36 ）上海汇付金融服务有限公司 
客户服务电话： 400-820-2819 
网址： https://tty.chinapnr.com/ 
（37 ）北京钱景财富投资管理有限公司 
客户服务电话： 400-893-6885 
网址： fund.qianjing.com 
（38 ）国金证券股份有限公司 
客户服务电话：400-660-0109 
网址：www.gjzq.com.cn 
（39 ）大泰金石投资管理有限公司 
客户服务电话：021-22267982 
网址：www.dtfortune.com 
（40 ）珠海盈米财富管理有限公司 
客户服务电话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
（41 ）深圳市新兰德证券投 资咨询有限公司 
客户服务电话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
（42 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
客服电话：400-8909-998 
网址：www.jnlc.com 
（43 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司 
客服电话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
（44 ）浙江金观诚财富管理有限公司 
客服电话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
（45 ）深圳富济财富管理有限公司 
客服电话：0755-83999907 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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27 
网址：www.jinqianwo.cn 
（45 ）爱建证券有限责任公司 
客服电话：021-63340678 
网址：www.ajzq.com 
（46 ）上海陆金所基金销售有限公司 
客服电话： 4008-219-031 
网址： www.lufunds.com 
（47）北京虹点基金销售有限公司 
客户服务电话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com



（48 ） 长江证券股份有限公司



客服电话： 95579 或4008-888-999 
网址：www.95579.com 
（49 ）中信期货有限公司 
客服电话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
（50 ）中信证券（山东）有限责任公司 
客户服务电话：95548 
网址：www.citicssd.com 
（51）浙江同花顺基金销售有限公司 
客服电话：4008-773-772 
网址：http://fund.10jqka.com.cn/ 
（52 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 
客户服务电话： 400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
（53 ）天相投资顾问有限公司 
客服电话：010-66045678 
公司网址：www.txsec.com 
（54 ）众升财富（北京）基金销售有限公司 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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28 
电话：400-059-8888 
网址：http://www.wy-fund.com/ 
(55) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 
客服电话：400-027-9899 
网址：www.buyfunds.cn 
（56 ）华泰证券股份有限公司 
客服电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
 (57) 海银基金销售有限公司



客服电话：400-808-1016



网址：www.fundhaiyin.com 
(58) 北京广源达信投资管理有限公司 
客服电话：400-623-6060 
网址：www:niuniufund.com 
(59) 平安证券有限责任公司



客户服务电话：95511-8



网址： stock.pingan.com 
(60) 北京恒天明泽基金销售有限公司 
客服电话：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
(61) 南京证券股份有限公司 
客服电话：95386 
网址：http://www.njzq.com.cn/ 
(62) 上海基煜基金销售有限公司 
客户服务电话：021-65370077 
网址： www.jiyufund.com.cn 
 (63) 中国民生银行直销银行 
客户服务电话：10100123 
网址：www.mszxyh.com 
(64) 华福证券有限责任公司 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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客服电话：400-889-6326 
网址：http://www.hfzq.com.cn/ 
(65) 北京懒猫金融信息服务有限公司 
客户服务电话：4001-500-882 
网址：http:// www.lanmao.com 
(66) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
客服电话 
个人业务：95118 
企业业务：4000888816 
网址：fund.jd.com 
(67) 深圳众禄金融控股股份有限公司 
客服电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 
(68) 北京新浪仓石基金销售有限公司 
客服电话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
（69 ）北京汇成基金销售有限公司 
客服电话：4006199059 
网址：www.fundzone.cn 
（70 ）中信建投证券有限责任公司 
客服电话：400-888-8108 
网址：http://www.csc108.com/ 
场 内 代 销机 构 是指 具 有基 金 销售 资 格的 深 圳证券 交 易 所会 员 ，具 体 会员 单 位
名单详见深圳证券交易所网站： 
http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx 
基 金 管 理人 可 根据 有 关法 律 法规 的 要求 ， 选择其 它 符 合要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。 
(二) 注册登记机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所：北京市西城区太平桥大街17 号 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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30 
电话：010 －58598888 
传真：010 －58598824 
 (三)出具法律意见书的律师事务所 
名称：北京大成（上海）律师事务所 
住所：上海中心银城中路501 号15 、16 层



经办律师：夏火仙、华涛 
电话： （021 ）3872 2416 
联系人：华涛 
 (四)审计基金财产的会计师事务所 
名称：安永华明会计师事务所



住所： 北京市东长安街1 号东方广场东方经贸城 安永大楼16 层 （邮编:100738 ）



办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 50 楼 （邮
编:200120 ）



联系电话：021-22288888



传真：021-22280000



联系人：汤骏 
经办注册会计师：汤骏 
六 、 基金 的募 集 
本 基 金由 基 金管 理 人依 照《 基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销 售办 法 》 、 《信 息 披 露
办法》等有关法律、法规及基金合同的有关规定募集。并经中国证监会 2011 年 2
月 16 日证监许可[2011]242 号文核准募集。 自 2011 年 5 月 16 日起向全社会公开
发售。 
截止到 2011 年 5 月 27 日，本基金的募集工作 已顺利结束，经安永华明会计
师事务所验资， 本次募集的有效净认购金额为 2,634,857,877.59 元人民币， 其中
A 类基金份额1,861,784,143.08 元，B 类基金 份额773,073,734.51 元。 
本次募集有效认购总户数40901 户， 其中 A 类 基金份额37822 户，B 类基金份
额 3079 户。按照每份基金份额 1.00 元人民币计算，有效认购款项连同有效认购
款项在基金验资确认日之前产生的利息， 合计折算为2,635,617,840.86 份基金份万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































更 新招 募说 明书 201702 
 
31 
额，其中A 类基金份额1,862,346,429.49 份，B 类基金份额773,271,411.37 份。



添利 A 份额于 2013 年 12 月 2 日开放第五次申 购与赎回业务， 本次添利 A 开
放申购与赎回结束后， 本基金的总份额为1,265,374,757.05 份， 其 中， 添利A 总
份额为492,103,345.68 份， 添利 B 的基金份额 未发生变化， 仍为773,271,411.37
份，添利A 与添利 B 的份额配比为0.63639149:1 。 
 基金类型与存续期间



1.基金类别：债券型证券投资基金 
2.基金运作方式： 契约型。 
本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期。封闭期间，添利 A 自基金合
同生效日起每满半年开放一次申购赎回，添利 B 在深圳证券交易所上市交易。封
闭期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）。 
本 基 金 管理 人 有权 在 封闭 期 届满 前 召集 基 金份额 持 有 人大 会 ，审 议 本基 金 是
否在封 闭期 届满 后 延长 封 闭期 及延 长 封闭 期 的期 限 ， 具体 事项 由 基金 管 理人 另 行
公告。 
3.基金存续期间:不定期


万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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32 
七 、 基金 合同 的生 效 
（一） 根据有效的法律法规的有关规定， 本基金于2011 年 6 月 2 日成立， 自
该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 
万家添利债券型证券投资基金 （LOF ） 由万家添 利分级债券型证券投资基金转
换而来。 本基金合同生效后3 年封闭期届满 ， 已于2014 年 6 月 3 日转换为上市开
放式基金（LOF ） ，基金名称变更为“万家添利债券型证券投资基金（LOF）”。 
(二) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 
基金合同 生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于5000 万元， 基金管理人应当及时报告 中国证监会； 基金份额持有人数量
连续20 个工作日达不到200 人， 或连续20 个工作日基金资产净值低于5000 万元，
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 
法律法规另有规定的从其规定。 
八、 基金 份额 的上 市 与交 易 
(一) 上市交易的基金份额 
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件
的情况下， 本基金在封闭期内， 添利B份额申请 上市与交易。 在本基金封闭期届满,
添利A与添 利B将分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式
基金（LOF ）份额，转换后的基金份额继续在深圳证券交易所上市与交易。 
(二) 上市交易的地点 
深圳证券交易所 
(三) 上市交易的时间及交易代码 
万家添利（LOF）上市交易的时间为2014年6月16日，交易代码为161908 。 
基金份额 （封闭期内添利B份额） 上市后， 登记在证券登记结算系统中的基金
份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过
办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交易。 
(四) 上市交易的规则 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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1.本基金在封闭期内添利B上市首日的开盘参考价为前一交易日添利B的参考
净值； 
2.本基金封闭期届满， 添利A与添利B份额转换为上市开放式基金 （LOF ） 基金
份额后，本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值； 
3.本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 
4.本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 
5.本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 
 6.本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》 、 《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》 、 《深圳证券交易所上市开放 式基金业务规则》及其更新以及
其他有关规定。 
(五) 上市交易的费用 
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 
(六) 上市交易的行情揭示 
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值 （封闭期内为添利B前一交易日
的基金份额参考净值） 。 
(七) 上市交易的注册登记 
投资人T日买入成功后，注册登记机构在T日自动为投资人登记权益并办理注
册登记手续， 投资人自T＋1日 （含该日） 后有权卖出该部分基金； 投资人T 日卖出
成功后，注册登记机构在T 日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手续。 
(八) 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关业务规则
执行。 
(九) 终止上市的情形和处理方式： 
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易： 
1.自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因; 
2.基金合同终止； 
3.基金份额持有人大会决定终止上市； 
4.深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 
发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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34 
中国证监会备案后终止本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站媒 体上刊登
终止上市公告。 
(十) 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此
项修改无须召集基金份额持有人大会。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































更 新招 募说 明书 201702 
 
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九 、 基金 份额 的申 购 与赎 回 
(一) 申购和赎回场所 
本 基 金 的申 购 与赎 回 将通 过 销售 机 构进 行 。投资 人 可 通过 场 外、 场 内两 种 方
式认购本基金。 
具 体 的 销售 网 点将 由 基金 管 理人 在 招募 说 明书或 其 他 相关 公 告中 列 明。 基 金
管 理 人 可根 据情 况 变更 或 增减 代销 机 构， 并 予以 公 告 。若 基金 管 理人 或 其指 定 的
代 销 机 构开 通电 话 、传 真 或网 上等 交 易方 式 ，投 资 人 可以 通过 上 述方 式 进行 申 购
与赎回，具体办法由基金管理人或者代销机构另行公告。 
（二）申购与赎回的开放日及开放时间 
1.申购与赎回的开放日及开放时间 
申 购 与 赎回 的 开放 日 是指 为 投资 人 或基 金 份额持 有 人 办理 基 金申 购 、赎 回 等
业 务 的 上海 证券 交 易所 、 深圳 证券 交 易的 交 易日 （ 基 金管 理人 根 据相 关 法律 法 规
及本合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外） 。 各销售机构的具体业务办理时间参
见基金份额发售公告或基金代销机构的相关公告。 
投 资 人 在基 金 合同 约 定之 外 的日 期 或时 间 提出申 购 、 赎回 申 请的 ， 其基 金 份
额申购、赎回价格为下一办理基金份额申购、赎回 时间所在开放日的价格。



基 金 合 同生 效 后， 若 出现 新 的证 券 交易 市 场、证 券 交 易所 交 易时 间 变更 或 其
他 特 殊 情况 ，基 金 管理 人 将视 情况 对 前述 开 放日 及 开 放时 间进 行 相应 的 调整 ， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2.申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金 已于2014 年 6 月 6 日起开始办理日常 申购 、赎回业务 。 
基 金 管 理人 可 根据 相 关法 律 法规 及 本合 同 的规定 公 告 暂停 本 基金 的 申购 、 赎
回 。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 申购、赎回或转换
申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
(三) 申购与赎回的数额限制 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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1.申购的数额限制 
(1)投资者场内申购时，每笔最低申购金额为1000 元。 
(2)投资者场外申购时， 即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时， 原
则上， 每笔申购本基金的最低金额为1000 元，实际操作中， 各销售机构可根据自
己的情况调整申购金额限制。 
(3)基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市
场情况，在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述对申购的金额和赎回的
份额、最 低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制。基金管理人必须
在调整前2日内至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备
案。 
法律法规、中国证监会另有规定的除外。 
2.赎回的数额限制 
(1)本基金不设场外单笔最低赎回份额； 
(2)基金份额持有人场内赎回时， 赎回份额必须是整数份额， 并且每笔赎回最
大不超过99,999,999 份基金份额。 
3.在销售机构保留的基金份额最低数量限制



基 金 份 额持 有 人赎 回 时或 赎 回后 在 销售 机 构（网 点 ） 保留 的 基金 份 额余 额 不
足1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。 
在 不 违 背有 关 法律 法 规和 基 金合 同 规定 的 前提下 ， 基 金管 理 人可 根 据市 场 情
况，调整上述第 1 至 3 项的数额限制。基金管理人必须最迟在调整生效日 3 个工
作日前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 
(四) 申购与赎回的原则 
1. “ 未 知价 ” 原则 ， 即申 购 、赎 回 价格 以 申请当 日 收 市后 计 算的 基 金份 额 净
值为基准进行计算； 
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3. 场 外 基金 份 额持 有 人在 赎 回基 金 份额 时 ，赎回 遵 循 “先 进 先出 ” 原则 ， 即
按照投资者 认购、申购 的先后次序进行顺序赎回； 
4.当日的申购与赎回申请可以 在基金管理人规定的时间以内撤销; 
5. 投 资 者通 过 深圳 证 券交 易 所交 易 系统 办 理本基 金 的 场内 申 购、 赎 回时 ， 需万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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37 
遵守深圳证券交易所的相关业务规则。 






基 金 管 理人 可 根据 基 金运 作 的实 际 情况 依法 对 上 述原 则 进行 调 整 。 基 金管 理
人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。 
(五) 申购与赎回的程序 
1.申购与赎回的申请方式



(1)投资者必须根据基金销售机构及深圳证券交易所规定的程序， 在开放日的
业 务 办 理时 间内 ， 以书 面 或销 售机 构 公布 的 其他 方 式 提出 申购 或 赎回 的 申请 ， 并
办理有关手续；



(2)投资者申购 本基金， 须按销售机构规定的方式备足申购资金； 基金份额持
有 人 提 交赎 回申 请 时， 其 在销 售机 构 （网 点 ）及 注 册 登记 机构 必 须有 足 够的 基 金
份额余额，否则会因所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。



2.申购与赎回申请的确认



基 金 管 理人 应 以交 易 时间 结 束前 受 理申 购 和赎回 申 请 的当 天 作为 申 购或 赎 回
申请日(T 日)， 在正常情况下， 本基金注册登记 机构在T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请， 投资者可在T+2 日 后(包括该日)到销售网点柜台
或 以 销 售机 构规 定 的其 他 方式 查询 申 请的 确 认情 况 。 基金 销售 机 构对 申 购申 请 的
受 理 并 不代 表 申 请 一定 成 功， 而仅 代 表销 售 机构 确 实 接收 到申 请 。申 购 的确 认 以
注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 
3.申购与赎回款项支付



(1)申购采用全额缴款方式， 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功 。 若 申购 不成 功 或无 效 ，基 金管 理 人或 基 金管 理 人 指定 的代 销 机构 将 投资 者 已
缴付的申购款项退还给投资者。 
(2)基金份额持有人T 日的赎回申请成功后， 基 金管理人将赎回款项于T+7 日万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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（ 包 括 该日 ）内 划 往基 金 份额 持有 人 指定 的 银行 账 户 。在 发生 巨 额赎 回 时， 款 项
的支付办法按基金合同、招募说明书的有关规定处理。 
(六) 申购与赎回的费用、 数额和价格 
1.申购费用 
本基金不收取申购费用。 
2. 本 基 金将 收 取基 金 销售 服 务费 ， 基金 销 售服务 费 用 于支 付 销售 机 构佣 金 、
基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 
3.赎回费用 
本基金的场内赎回费率为0.1%；场外赎回费率为： 
持有时间（D ） 赎回费率 
0

















































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(1)申购份额与赎回金额、余额的处理方式 
1)申购份额、余额的处理方式 
场 外 申 购时 ， 申购 的 有效 份 额为 按 实际 确 认的申 购 金 额， 以 申请 当 日的 申 购
价 格 为 基准 计算 ， 采用 四 舍五 入的 方 法保 留 到小 数 点 后两 位， 由 此产 生 的收 益 或
损失计入基金财产。 
场 内 申 购时 ， 申购 的 有效 份 额为 按 实际 确 认的申 购 金 额， 以 申请 当 日的 申 购
价 格 为 基准 计算 ， 采用 截 位的 方法 保 留到 整 数位 ， 不 足一 份基 金 份额 部 分的 申 购
资金，由交易所会员返还给投资者。 
2)赎回金额的处理方式 
赎 回 金 额为 按 实际 确 认的 有 效赎 回 份额 乘 以申请 当 日 的赎 回 价 格 并 扣除 相 应
的费用 （若有） ， 计算结果采用四舍五入的方法保留到小数点后两位， 由此产生的
收益或损失计入基金财产。 
(2)基金申购份额的计算 
申购份额的计算方法如下： 
申购份额＝申购金额/申购价格 
例：某投资者在开放日投资 10,000 元申购万 家添利（LOF ）份额，假设开放
日申购价格为1.05 元，则可得到的申购份额 为： 



 申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份 
万家添利（LOF 万家添利（LOF）份额为9,523.81 份。 
(3)基金赎回金额的计算 
赎回金额的计算方法如下： 






赎回总金额＝ 赎回份额×赎回价格 






赎回费用=赎回总金额×赎回费率 






净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 
例：某基金份额持有人赎回 10,000 份本基金份额，持有时间为 20 天，赎回
费率为0.1%，假设赎回当日的赎回价格为1.0500 元，则其可得到的赎回金额为： 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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赎回总金额=10,000 ×1.05=10,500 元 






赎回费用=10,500 ×0.1%=10.50 元 






净赎回金额=10,500-10.50=10,489.50 元 
该基金份额持有人可得到的净赎回金额为10,489.50 元。 
7.申购和赎 回的价格：基金份额的申购和赎回价格等于基金份额净值。 
8.基金份额净值的计算公式 
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净 值／T 日基金份额的余额数量 
T 日基金份额的余额数量为万家添利（LOF）基金份额总额。基金份额净值的
计算， 保留到小数点后3 位， 小数点后第4 位 四舍五入， 由此产生的误差计入基
金财产。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
 (七)拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 
1.因 不可抗力 导致基金无法正常运作。 
2. 在 封 闭期 的 开放 日 内， 根 据申 购 规则 和 程序导 致 部 分或 全 部申 购 没有 得 到
成交确认。 
3. 证 券 交易 所 交易 时 间非 正 常停 市 ，导 致 基金管 理 人 无法 计 算当 日 基金 资 产
净值 。 
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。 
5. 基 金 管理 人 、基 金 托管 人 、基 金 销售 机 构或注 册 登 记机 构 因技 术 故障 或 异
常 情 况 导致 基金 销 售系 统 、注 册登 记 系统 、 基金 会 计 系统 或证 券 结算 登 记系 统 无
法正常运行； 
6. 基 金 管理 人 认为 接 受某 笔 或某 些 申购 申 请可能 会 影 响或 损 害现 有 基金 份 额
持有人利益时。 
7. 开 放 期内 ， 基金 资 产规 模 过大 ， 使基 金 管理人 无 法 找到 合 适的 投 资品 种 ，万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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或其他可能对基金业绩产生负面影响， 从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。 
发 生 上 述暂 停 申购 情 形时 ， 基金 管 理人 应 当根据 有 关 规定 在 指定 媒 体上 刊 登
暂 停 申 购公 告。 如 果投 资 者的 申购 申 请被 拒 绝， 被 拒 绝的 申购 款 项将 退 还给 投 资
者 。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
(八) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发 生 下 列情 形 时， 基 金管 理 人可 暂 停接 受 投资者 的 赎 回申 请 或延 缓 支付 赎 回
款项： 
1.因 不可抗力 导致基金无法正常运作。 
2. 证 券 交易 所 交易 时 间非 正 常停 市 ，导 致 基金管 理 人 无法 计 算当 日 基金 资 产
净值 。 
3.开放期内， 连续两个 或两个以上 开放日发生巨额赎回 。 
4. 基 金 管理 人 、基 金 托管 人 、基 金 销售 机 构或注 册 登 记机 构 因技 术 故障 或 异
常 情 况 导致 基金 销 售系 统 、注 册登 记 系统 、 基金 会 计 系统 或证 券 结算 登 记系 统 无
法正常运行； 
5.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。 
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。 
发 生 上 述情 形 时， 基 金管 理 人应 在 当日 报 中国证 监 会 备案 ， 已接 受 的赎 回 申
请 ， 基 金管 理人 应 足额 支 付； 如暂 时 不能 足 额支 付 ， 应将 可支 付 部分 按 单个 账 户
申请量 占申 请总 量 的比 例 分配 给赎 回 申请 人 ，未 支 付 部分 可延 期 支付 ， 开放 期 内
以 后 续 交易 日的 基 金份 额 净值 为依 据 计算 赎 回金 额 ， 封闭 期的 开 放日 内 ，以 后 续
交 易 日 的基 金份 额 参考 净 值为 依据 计 算赎 回 金额 。 若 连续 两个 或 两个 以 上开 放 日
发生巨额赎回， 延期支付最长 不得超过20 个 工作日 ， 并在指定媒体上公告 。 投资
者 在 申 请赎 回时 可 事先 选 择将 当日 可 能未 获 受理 部 分 予以 撤销 。 在暂 停 赎回 的 情
况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 并予以公告。 
(九) 巨额赎回的情形及处理方式 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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1.巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转 换 中 转出 申请 份 额总 数 后扣 除申 购 申请 份 额总 数 及 基金 转换 中 转入 申 请份 额 总
数后的余额)超过前一 开放 日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2.巨额赎回的处理方式 
当 基 金 出现 巨 额赎 回 时， 基 金管 理 人可 以 根据基 金 当 时的 资 产组 合 状况 决 定
全额赎回或部分延期赎回。 
(1)全额赎回： 当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时， 按正
常赎回程序执行。 
(2)部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因
支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提
下 ， 可 对其 余赎 回 申请 延 期办 理。 对 于当 日 的赎 回 申 请， 应当 按 单个 账 户赎 回 申
请 量 占 赎回 申请 总 量的 比 例， 确定 当 日受 理 的赎 回 份 额； 对于 未 能赎 回 部分 ， 投
资 者 在 提交 赎回 申 请时 可 以选 择延 期 赎回 或 取消 赎 回 。如 投资 者 在提 交 赎回 申 请
时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。在封闭期添利 A 的
开 放 日 内， 选择 延 期赎 回 的， 将自 动 转入 下 一个 交 易 日继 续赎 回 ，直 到 全部 赎 回
为 止 ； 选择 取消 赎 回的 ， 当日 未获 受 理的 部 分赎 回 申 请将 被撤 销 。延 期 的赎 回 申
请 以 下 一交 易日 的 基金 份 额参 考净 值 为基 础 计算 赎 回 金额 。在 开 放期 内 ，选 择 延
期 赎 回 的， 将自 动 转入 下 一个 开放 日 继续 赎 回， 直 到 全部 赎回 为 止； 选 择取 消 赎
回 的 ， 当日 未获 受 理的 部 分赎 回申 请 将被 撤 销。 延 期 的赎 回申 请 与下 一 开放 日 赎
回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推，直到全部赎回为止。 
(3)暂停赎回： 开放期内连续2 日以上(含本数) 发生巨额赎回， 如基金管理人
认 为 有 必要 ，可 暂 停接 受 基金 的赎 回 申请 ； 已经 接 受 的赎 回申 请 可以 延 缓支 付 赎
回款项，但不得超过20 个工作日，并应当在 指定媒体上进行公告。 
3.巨额赎回的公告 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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当 发 生 上述 延 期赎 回 并 延 期 办理 时 ，基 金 管理人 应 当 通过 邮 寄、 传 真或 者 招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知 基金份额持有人，说明有关处理方
法，同时在 指定媒体上刊登公告。 
(十) 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1. 发 生 上述 暂 停申 购 或赎 回 情况 的 ，基 金 管理人 当 日 应立 即 向中 国 证监 会 备
案 ， 并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告 。 
2.如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于 重新开放日， 在指定媒体上刊
登基金重新开放申购或赎回公告 ，并公布最近1 个开放日的基金份额净值。 
3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束， 基 金重新开放申购或
赎回时， 基金管理人应提前2 日在指定媒体上 刊登基金重新开放申购或赎回公告 ，
并公告最近1 个开放日的基金份额净值 。 
4.如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂
停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在
指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告 ，并公告最近 1 个开放日的基
金份额净值。 
(十一)基金转换 
本基金在 开放日开通基金转换业务。 （详情投资人可登陆管理人网站查阅相关
公告） 。 
1、本公司所有基金间转换费用的计算规则如下： 
基 金 转 换费 用 由转 出 基金 的 赎回 费 用加 上 转出与 转 入 基金 申 购费 用 补差 两 部
分 构 成 ，具 体收 取 情况 视 每次 转换 时 两只 基 金的 申 购 费差 异情 况 和转 出 基金 的 赎
回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 
（1） 基金转换申购补差费： 按照转入基金与转 出基金的申购费率的差额收取
补 差 费 。转 出基 金 金额 所 对应 的转 出 基金 申 购费 率 低 于转 入基 金 的申 购 费率 的 ，
补 差 费 率为 转入 基 金的 申 购费 率和 转 出基 金 的申 购 费 率之 差额 ； 转出 基 金金 额 所
对应应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 
（2） 转出基金赎回费： 按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用， 赎回费
的25% 归入转出基金资产。 
具体业务规则及计算公式详见公司相关公告。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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2、其它与转换相关的业务事项 
基 金 管 理人 可 以根 据 相关 法 律法 规 以及 本 基金合 同 的 规定 决 定开 办 本基 金 与
基 金 管 理人 管理 的 、且 由 同一 注册 登 记机 构 办理 注 册 登记 的其 他 基金 之 间的 转 换
业 务 ， 基金 转换 可 以收 取 一定 的转 换 费， 相 关规 则 由 基金 管理 人 届时 根 据相 关 法
律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
(十二)基金的非交易过户 
基 金 的 非交 易 过户 是 指基 金 登记 结 算机 构 受理继 承 、 捐赠 和 司法 强 制执 行 而
产 生 的 非交 易过 户 以及 登 记结 算机 构 认可 、 符合 法 律 法规 的其 它 非交 易 过户 。 无
论 在 上 述何 种情 况 下， 接 受划 转的 主 体必 须 是依 法 可 以持 有本 基 金基 金 份额 的 投
资者。 
继 承 是 指基 金 份额 持 有人 死 亡， 其 持有 的 基金份 额 由 其合 法 的继 承 人继 承 ；
捐 赠 指 基金 份额 持 有人 将 其合 法持 有 的基 金 份额 捐 赠 给福 利性 质 的基 金 会或 社 会
团 体 ； 司法 强制 执 行是 指 司法 机构 依 据生 效 司法 文 书 将基 金份 额 持有 人 持有 的 基
金 份 额 强制 划转 给 其他 自 然人 、法 人 或其 他 组织 。 办 理非 交易 过 户必 须 提供 基 金
登 记 结 算机 构要 求 提供 的 相关 资料 ， 对于 符 合条 件 的 非交 易过 户 申请 按 基金 登 记
结算机构的规定办理，并按基金登记结算机构规定的标准收费。 
(十三)基金份额 的登记、系统内转托管和跨系统转登记 
1.基金份额的登记 
(1)本基金的份额采用分系统登记的原则。 场外认购或申购买入的基金份额登
记 在 注 册登 记系 统 持有 人 开放 式基 金 账户 下 ；场 内 认 购、 申购 或 上市 交 易买 入 的
基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。 
(2) 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 中 的 基 金 份 额 既 可 以 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交
易，也可以直接申请场内赎回，不可以申请场外赎回。 
(3)登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回， 不可以在深圳证券交
易所上市交易，也不可以直接申请场内赎回。 
2.系统内转托管 
(1) 系 统 内 转 托 管 是 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 内
不 同 销 售机 构（ 网 点） 之 间或 证券 登 记结 算 系统 内 不 同会 员单 位 （席 位 ）之 间 进
行转托管的行为。 
(2) 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 系 统 的 基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 基 金 赎 回 业万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 
(3) 基 金 份 额 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 的 基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 上 市 交
易或场内赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 
具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。 
3.跨系统转登记 
(1) 跨 系 统 转 登 记 是 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 和
证券登记结算系统间进行转登记的行为。 
(2) 本 基 金 跨 系 统 转 登 记 的 具 体 业 务 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的
相关规定办理。 
基 金 份 额持 有 人办 理 上述 业 务时 ， 基金 销 售机构 可 以 按照 规 定的 标 准收 取 转
托管费。 
(十四)定期定额投资计划 
基 金 管 理人 可 以为 投 资者 办 理定 期 定额 投 资计划 ， 具 体规 则 由基 金 管理 人 在
届 时 发 布公 告或 更 新的 招 募说 明书 中 确定 。 投资 者 在 办理 定期 定 额投 资 计划 时 可
自 行 约 定每 期扣 款 金额 ， 每期 扣款 金 额必 须 不低 于 基 金管 理人 在 相关 公 告或 更 新
的招募说明书中所规定的定期定额投 资计划最低申购金额。 
(十五)基金的冻结和解冻 
基 金 登 记结 算 机构 只 受理 国 家有 权 机关 依 法要求 的 基 金份 额 的冻 结 与解 冻 ，
以 及 登 记结 算机 构 认可 、 符合 法律 法 规的 其 他情 况 下 的冻 结与 解 冻， 并 收取 一 定
的手续费用 。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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十 、 基金 的投 资 
(一) 投资目标 
在严格控制投资风险的基础上 ，追求当期较高收入和投资总回报。 
(二) 投资理念 
把 握 价 值发 现 过程 ， 谋求 价 值最 优 实现 。 以价值 分 析 为基 础 ，通 过 管理 实 现
基金资产可持续的稳定增值。 
(三) 投资范围 
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包
括中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、
权证、 资产支持证券以及法律法规获中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但
须符合中国证监会的相关规定） 。 
本 基 金 主要 投 资于 国 内依 法 发行 上 市的 国 家债券 、 金 融债 券 、次 级 债券 、 中
央银行票据、 企业债券、 公司债券、 短期融资 券、 资产证券化产品、 可转换债券、
可 分 离 债券 和回 购 等金 融 工具 以及 法 律法 规 或中 国 证 监会 允许 基 金投 资 的其 他 固
定收益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% 。 
本 基 金 还可 以 参与 一 级市 场 新股 申 购或 增 发新股 ， 并 可持 有 因可 转 债转 股 所
形 成 的 股票 、因 所 持股 票 所派 发的 权 证以 及 因投 资 可 分离 债券 而 产生 的 权证 等 以
及 法 律 法规 或中 国 证监 会 允许 投资 的 其他 非 固定 收 益 类品 种， 但 不直 接 从二 级 市
场 买 入 股票 、权 证 等权 益 类资 产。 本 基金 在 封闭 运 作 期间 ，投 资 于非 固 定收 益 类
资产的比例不高于基金资产的20%； 开放期间， 投资于非固定收益类资产的比例不
高于基金资产的20%， 其中， 现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的5%。 
如 法 律 法规 或 监管 机 构以 后 允许 基 金投 资 其他品 种 ， 基金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
(四) 投资策略 
1.资产配置策略 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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本 基 金 管理 人 在充 分 研 究 宏 观市 场 形势 以 及微观 市 场 主体 的 基础 上 ，采 取 积
极 主 动 地投 资管 理 策略 ， 通过 定性 与 定量 分 析， 对 利 率变 化趋 势 、债 券 收益 率 曲
线 移 动 方向 、信 用 利差 等 影响 债券 价 格的 因 素进 行 评 估， 对不 同 投资 品 种运 用 不
同 的 投 资策 略， 并 充分 利 用市 场的 非 有效 性 ，把 握 各 类套 利的 机 会。 在 风险 可 控
的 前 提 下， 充分 发 挥在 封 闭期 内基 金 规模 稳 定的 优 势 ，寻 求组 合 流动 性 与收 益 的
最佳配比，实现基金收益的最大化。 
2.利率预期策略 
利 率 变 化是 影 响债 券 价格 的 最重 要 的因 素 ，利率 预 期 策略 是 本基 金 的基 本 投
资 策 略 。本 基金 通 过对 宏 观经 济、 金 融政 策 、市 场 供 需、 市场 结 构变 化 等因 素 的
分 析 ， 采用 定性 分 析与 定 量分 析相 结 合的 方 法， 形 成 对未 来利 率 走势 的 判断 ， 并
在 此 基 础上 对债 券 组合 的 久期 结构 进 行有 效 配置 ， 以 达到 降低 组 合利 率 风险 ， 获
取较高投资收益的目的。 
3.期限结构配置策略 
利 率 期 限结 构 表明 了 债券 的 到期 收 益率 与 到期期 限 之 间的 关 系。 本 基金 通 过
数 量 化 方法 对利 率 进行 建 模， 在各 种 情形 、 各种 假 设 下对 未来 利 率期 限 结构 变 动
进 行 模 拟分 析， 并 在运 作 中根 据期 限 结构 不 同变 动 情 形在 子弹 式 组合 、 梯式 组 合
和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。 
4.属类配置策略 
不 同 类 型的 债 券在 收 益率 、 流动 性 和信 用 风险上 存 在 差异 ， 债券 资 产有 必 要
配 置 于 不同 类型 的 债券 品 种以 及在 不 同市 场 上进 行 配 置， 以寻 求 收益 性 、流 动 性
和 信 用 风险 补偿 间 的最 佳 平衡 点。 本 基金 将 综合 信 用 分析 、流 动 性分 析 、税 收 及
市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。 
5.债券品种选择策略 
在 上 述 债券 投 资策 略 的基 础 上， 本 基金 对 个券进 行 定 价， 充 分评 估 其到 期 收
益 率 、 流动 性溢 价 、信 用 风险 补偿 、 税收 、 含权 等 因 素， 选择 那 些定 价 合理 或 价
值被低估的债券进行投资。 
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象： 
(1)符合前述投资策略； 
(2)短期内价值被低估的品种 ； 
(3)具有套利空间的品种； 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(4)符合风险管理指标； 
(5)双边报价债券品种； 
(6)市场流动性高的债券品种。 
本 基 金 的一 个 投资 重 点为 信 用债 券 ，对 信 用利差 的 评 估直 接 决定 了 对信 用 债
券 的 定 价结 果。 信 用利 差 应当 是信 用 债券 相 对于 可 比 国债 在信 用 利差 扩 大风 险 和
到 期 兑 付违 约风 险 上的 补 偿。 信用 利 差的 变 化受 经 济 周期 、行 业 周期 和 发行 主 体
财务状况等综合因素的影响。 本基金围绕上述因素综合评估发行主体的信用风险，
确定信用债券的信用利差，有效管理组合的整体信用风险。 
在 信 息 反映 充 分的 债 券市 场 中， 信 用利 差 的变化 有 规 律可 循 且在 一 定时 期 内
较 为 稳 定。 当债 券 收益 率 曲线 上移 时 ，信 用 利差 通 常 会扩 大， 而 在债 券 收益 率 曲
线 下 移 的过 程中 ， 信用 利 差会 收窄 ； 行业 盈 利增 加 、 处于 上升 周 期中 ， 信用 利 差
会 缩 小 ，行 业盈 利 缩减 、 处于 下降 周 期中 ， 信用 利 差 会扩 大。 提 前预 测 并制 定 相
应 投 资 策略 ，就 可 能获 得 收益 或者 减 少损 失 。本 基 金 将通 过定 性 与定 量 相结 合 的
方 式 ， 综合 考虑 监 管环 境 、市 场供 求 关系 、 行业 分 析 ，并 运用 财 务数 据 统计 模 型
和 现 金 流分 析模 型 等对 整 个市 场的 信 用利 差 结构 进 行 全面 分析 ， 在有 效 控制 整 个
组 合 信 用风 险的 基 础上 ， 采取 积极 的 投资 策 略， 发 现 价值 被低 估 的信 用 类债 券 产
品，挖掘投资机会，获 取超额收益。 
6.可转换债券投资策略 
可转换债券 （含可分离转债） 兼具权益类证券 与固定收益类证券的特性,具有
抵 御 下 行风 险、 分 享股 票 价格 上涨 收 益的 特 点。 本 基 金在 对可 转 换债 券 条款 和 发
行 债 券 公司 基本 面 进行 深 入分 析研 究 的基 础 上， 通 过 考察 利率 水 平、 票 息率 、 付
息 频 率 、信 用风 险 及流 动 性等 因素 判 断其 债 券价 值 ； 采用 市场 公 认的 多 种期 权 定
价模型以及研究人员对包括对应公司基本面等不同变量的预测确定其转换权价
格 。 投 资具 有较 高 安全 边 际和 良好 流 动性 的 可转 换 公 司债 券， 获 取稳 健 的投 资 回
报。 
7.股票等权益类资产投资策略 
在 股 票 发行 市 场上 ， 股票 供 求关 系 不平 衡 经常导 致 股 票发 行 价格 与 二级 市 场
价 格 之 间存 在一 定 的价 差 ，从 而使 得 新股 申 购成 为 一 种风 险较 低 的投 资 方式 。 本
基金将研究首次发行 （IPO ） 股票及增发新股的上市公司基本面因素， 根据股票市
场 整 体 定价 水平 ， 估计 新 股上 市交 易 的合 理 价格 ， 同 时参 考一 级 市场 资 金供 求 关万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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系 ， 从 而制 定相 应 的新 股 申购 策略 。 本基 金 对于 通 过 新股 认购 等 方式 所 获得 的 股
票， 将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低， 在上市交易后 90 个交易日
内选择合适的时机卖出。 
本 基 金 不主 动 进行 二 级市 场 的权 证 投资 ， 对于通 过 可 分离 交 易可 转 债中 分 离
交 易 等 方式 获得 的 权证 ， 本基 金将 依 据权 证 估值 模 型 及研 究人 员 对包 括 对应 公 司
基本面等不同变量的预测确定权证合理定价， 在上市交易后90 个交易日内选择合
适的时机卖出。 
8.信用债券投资的风险管理 
本 基 金 采取 内 部评 级 与外 部 评级 相 结合 的 办法， 对 信 用债 券 面临 的 信用 风 险
进 行 综 合评 估。 通 过参 考 外部 评级 筛 选出 信 用债 券 的 研究 库， 对 进入 研 究库 中 的
信用债券通过内部信用评级， 运用定性和定量相结合、 动态和静态相结合的方法，
建 立 信 用债 券的 投 资库 ， 在具 体操 作 上， 采 用指 标 定 量打 分制 ， 对债 券 发行 人 所
处考虑行业经济特点以及企业属性和经营状况、 融资的便利性、 财务状况等指标 ，
对 债 券 发行 人进 行 综合 打 分评 级， 并 动态 跟 踪债 券 发 行人 的状 况 ，建 立 相应 预 警
指 标 ， 及时 对信 用 债券 的 投资 库进 行 更新 维 护。 在 投 资操 作中 ， 结合 适 度分 散 的
投资策略，适时调整投资组合，降低信用债券投资的信用风险。 
(五) 投资决策 
1.决策依据 
(1)国家有关法律法规、监管规定和基金合同的有关规定； 
(2)宏观经济、 微观经济运行状况， 货币政策和 财政政策执行状况， 货币市场
和证券市场运行状况； 
(3)投研团队提供的宏观经济分析报告、 策略分析报告、 行业分析报告、 上市
公司分析报告、固定收益类债券分析报告、风险测算报告等。 
2.决策 程序 
本 基 金 采用 投 资决 策 委员 会 领导 下 的基 金经 理负 责 制 。基 金 管理 人 选择 具 有
丰富证券投资经验的人员担任基金经理。本基金的投资管理程序如下： 
(1)利率分析师开展研究分析并撰写研究报告 
利 率 分 析师 将 广泛 参 考和 利 用公 司 外部 研究 成果 ， 尤 其是 研 究实 力 雄厚 的 证
券 经 营 机构 提供 的 研究 报 告， 并经 常 拜访 国 家有 关 部 委， 了解 国 家宏 观 经济 政 策
及 行 业 发展 状况 ； 经过 筛 选、 归纳 、 整理 ， 定期 撰 写 并向 投资 决 策委 员 会和 基 金万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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50 
经 理 提 供宏 观经 济 分析 报 告和 债市 市 场投 资 策略 报 告 。研 究报 告 是投 资 决策 委 员
会和基金经理进行投资决策的主要依据之一。 
(2)信用分析 师对信用债券的信用风险和信用利差做出评估。 
信 用 分 析师 首 先借 助 卖方 研 究机 构 的研 究报 告和 中 介 评级 机 构的 结 论构 建 信
用 债 券 研究 库， 然 后在 研 究库 范围 内 基于 宏 观经 济 、 行业 周期 、 企业 财 务状 况 等
因 素 对 信用 债券 进 行综 合 评估 ，得 出 信用 利 差及 信 用 风险 的研 究 结论 ， 从而 形 成
信用债券投资库。 基金对于信用债券的投资仅限于投资库内获得投资评级的债券。 
(3)基金经理制定具体的投资组合方案 
基 金 总 体投 资 计划 的 拟定 ， 由基 金 经理 根据 公司 投 研 团队 撰 写的 宏 观经 济 、
行业、上市公司分析报告、策略研究报告、债券研究报告等拟定。 
该 基 金 总体 投 资计 划 包括 资 产配 置 方案 （即 投资 组 合 中股 票 、债 券 和现 金 类
资产的配置比例） 、债券组合久期等。 
如 果 基 金经 理 认为 影 响市 场 的因 素 产生 了重 大变 化 ， 还可 以 临时 提 出新 的 总
体投资计划，并报投资决策委员会审批。 
(4)投资决策委员会审议并决定基金的总体投资计划 
投 资 决 策委 员 会将 定 期分 析 投资 研 究团 队所 提供 的 研 究报 告 ，根 据 基金 的 投
资 目 标 、投 资范 围 和投 资 策略 ，确 定 基金 的 总体 投 资 计划 ，包 括 在无 信 用风 险 债
券、信用类债券及现金等大类资产之间的资产配置范围比例等。 
(5)投资指令的下达与执行及反馈 
基 金 经 理根 据 投资 组 合方 案 制订 具 体的 操作 计划 ， 并 以投 资 指令 的 形式 下 达
至 集 中 交易 室。 集 中交 易 室依 据投 资 指令 具 体执 行 买 卖操 作， 并 将指 令 的执 行 情
况反馈给基金经理并提供建议，以便基金经理及时调整交易策略。 
(6)投资组合监控与评估 
监 察 稽 核部 对 基金 总 体投 资 计划 的 执行 进行 日常 监 督 和实 时 风险 控 制， 并 定
期 或 不 定期 的提 供 风险 分 析报 告。 公 司风 险 控制 委 员 会根 据市 场 变化 对 基金 投 资
组合进行风险评估，提出风险防范措施。 
监 察 稽 核部 定 期对 基 金投 资 组合 进 行投 资绩 效评 估 ， 研究 在 一段 时 期内 基 金
投 资 组 合的 变化 及 由此 带 来的 收益 与 损失 ， 并对 基 金 业绩 进行 有 效分 解 ，以 便 能
更 好 地 评估 资产 配 置， 并 对基 金经 风 险调 整 后的 业 绩 进行 评估 ， 定期 或 不定 期 地
提供绩效评估报告。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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51 
(7)基金经理对组合进行调整 
基 金 经 理根 据 证券 市 场变 化 、基 金 申购 、赎 回现 金 流 情况 ， 以及 风 险监 控 和
风险评估结果、绩效评估报告对组合进行动态调整。 
(六) 业绩比较基准 
本基金业绩比较基准为：中国债券总指数 
中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网
（www.chinabond.com.cn ）公开发布，具有 较 强的权威性和市场影响 力；该指数
的 样 本 券涵 盖面 广 ，能 较 好地 反映 债 券市 场 的整 体 收 益。 本基 金 是债 券 型基 金 ，
主 要 投 资于 固定 收 益类 金 融工 具， 强 调基 金 资产 的 稳 定增 值， 为 此， 本 基金 选 取
中国债券总指数作为本基金的业绩比较基准。 
如 果 今 后法 律 法规 发 生变 化 ，或 者 有更 权威 的、 更 能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩
比 较 基 准推 出， 或 者是 市 场上 出现 更 加适 合 用于 本 基 金的 业绩 基 准的 指 数时 ， 本
基 金 管 理人 可以 在 报中 国 证监 会备 案 后变 更 业绩 比 较 基准 并及 时 公告 ， 但不 需 要
召集基金份额持有人大会。 
(七) 风险收益特征 
本 基 金 是债 券 型证 券 投资 基 金， 属 于具 有 中低风 险 收 益特 征 的基 金 品种 ， 其
长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。 
从 投 资 者具 体 持有 的 基金 份 额来 看 ，由 于 基金收 益 分 配的 安 排， 封 闭期 内 ，
添利 A 份额将表现出低风险、低收益的明显特 征，其预期收益和预期风险要低于
普通的债券型基金份额；添利 B 份额则表现出 高风险、高收益的显著特征，其预
期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。 
(八) 投资组合限制 
1.本基金对固定收益类资产的投资比例不得低于基金资产的80%； 
2.本基金进 入全国 银行间同 业市场进 行债券 回 购的资金余 额不得 超过基金资
产净值的40%； 
3.本基金投 资于同 一原始权 益人的各 类资产 支 持证券的比 例，不 得超过基金
资产净值的10% ； 
4.本基金持 有的同 一（指同 一信用级 别）资 产 支持证券的 比例， 不得超过该
资产支持证券规模的10%； 
5.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20% ； 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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52 
6. 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 
7.本基金应 投资于 信用级别 评级为BBB 以上（ 含BBB）的资 产支持 证券。基金
持 有 资 产支 持证 券 期间 ， 如果 其信 用 等级 下 降、 不 再 符合 投资 标 准， 应 在评 级 报
告发布之日起3 个月内全部予以卖出； 
8.本基金参 与股票 发行申购 时，申报 的金额 不 得超过本基 金的总 资产，申报
的股票数量不得超过拟发行股票公司 本次发行股票的总量； 
9.本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% ； 
10.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 
11.本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； 
12.封闭期后， 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金
资产净值的5%； 
13.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券的
10% ； 
14. 本基金持有的所有流通受限证券 ，其公允 价值不得超过基金资产净值的
10% ； 本基金投资流通受限的单只证券， 锁定期 在3 个月以内 （含3个月） 的流通受
限证券， 投资金额不得超过基金资产净值的7%； 锁定期在3个月至1年 （含1 年） 的
流 通 受 限证 券， 投 资金 额 不得 超过 基 金资 产 净值 的5% ；经 基金 管 理人 和 基金 托 管
人协商可对以上比例进行调整； 
15.如果法律法规对基金合同约定的组合限制进行变更的， 以变更后的规定为
准 。 法 律法 规或 监 管部 门 取消 上述 限 制， 如 适用 于 本 基金 ，在 履 行适 当 程序 后 ，
本基金投资不再受相关限制。 
因 证 券 市场 波 动、 上 市公 司 合并 、 基金 规 模变动 等 基 金管 理 人之 外 的因 素 致
使 基 金 投资 比例 不 符合 上 述组 合限 制 的， 基 金管 理 人 应当 在10 个 交易 日 内进 行调
整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合
基 金 合 同的 有关 约 定。 基 金托 管人 对 基金 投 资的 监 督 与检 查自 基 金合 同 生效 之 日
起开始。 
(九) 禁止行为 
本基金禁止以下投资行为： 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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53 
1.承销证券； 
2.将基金财产向他人贷款或提供担保； 
3.从事承担无限责任的投资； 
4.买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
5. 向 基 金管 理 人、 基 金托 管 人出 资 或者 买 卖基金 管 理 人、 基 金托 管 人发 行 的
股票或者债券； 
6. 买 卖 与基 金 管理 人 、基 金 托管 人 有控 股 关系的 股 东 或者 与 基金 管 理人 、 基
金托管人有其他重大利害关系的 公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
8.法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他活动。 
如 法 律 法规 或 监管 部 门取 消 上述 禁 止性 规 定，本 基 金 管理 人 在履 行 适当 程 序
后，则本基金不受上述规定的限制。 
(十) 基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法 
1. 基 金 管理 人 按照 国 家有 关 规定 代 表基 金 独立行 使 股 东及 债 权人 权 利， 保 护
基金份额持有人的利益； 
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3.有利于基金财产的安全与增值； 
4. 不 通 过关 联 交易 为 自身 、 雇员 、 授权 代 理人或 任 何 存在 利 害关 系 的第 三 人
牟取任何不当利益。 
(十一)基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 
（十二）投资组合报告 
基 金 管 理人 的 董事 会 及董 事 保证 本 报告 所 载资料 不 存 在虚 假 记载 、 误导 性 陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2017 年
10 月25 日复核了本招募说明书中的投资组合 报告等内容， 保证复核内容不存在虚
假记载误导性陈述及重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截 至 2017 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未
经审计。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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54 
1. 报告 期末基金资产 组合情况



序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%） 
1 权益投资 - - 
 其中：股票


- - 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投 资


30,021,725.60 64.78 
 其中：债券


 30,021,725.60 64.78 
 资产支持证 券


 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品 投资 - - 
6 买入返售金 融资产


14,300,000.00 30.86 
 
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产


 
- - 
7 银行存款和 结算备付 金合计


915,980.71 1.98 
8 其他资产


 1,106,447.25 2.39 
9 合计





 46,344,153.56





100.00 



 
 
2. 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合



2.1 报告期末按行 业分类的境 内股票投资 组合


 
报告期末本 基金未持 有股票。 
2.2 报告期末按行 业分类的沪 港通投资股 票投资组 合 
报告期末本 基金未持 有沪港通 股票。


 
3. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细



报告期末本 基金未持 有股 票。






4. 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合


 
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％） 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 10,485,900.00 23.83 
 其中：政策 性金融债 10,485,900.00 23.83 
4 企业债券 10,927,038.70 24.84 
5 企业短期融 资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可 交换债） 8608786.90 19.57 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 30,021,725.60 68.24 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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55 



 
5. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细 
序
号 
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元） 
占基金资产 净值
比例（％） 
1 108601 国开1703 75,000 7,485,000.00 17.01 
2 124837 PR 赤城投 40,000 3,334,000.00 7.58 
3 124942 PR 南绿港 40,000 3,314,000.00 7.53 
4 130304 13 进出 04 30,000 3,000,900.00 6.82 
5 132009 17 中油 EB 23,000 2,341,400.00 5.32 







6. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投
资 明 细



本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 
7. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细 
本基金本报 告期末未 持有贵金 属投资。 
8. 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细 
本基金本报 告期末未 持有权证 。 
9. 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 
9.1 本期国债期货 投资政策 
根据基金合 同，本基 金暂 不投 资于国债 期货。 
9.2 报告期末本基 金投资的国 债期货持仓 和损益明 细 
根据基金合 同，本基 金暂不可 投资国债 期货。 
9.3 本期国债期货 投资评价 
根据基金合 同，本基 金暂不可 投资国债 期货。 
10. 投资 组合报告附注 
10.1



本 报告期 内, 本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体不存 在被监 管部门 立案调查 的, 在报 告
编制日前一 年内也不 存在受到 公开谴责 、处罚的 情况 。 
10.2 
基金投资的 前十名股 票中,不存 在投资于 超出基 金合 同规定备选 股票库之 外的股票 。 
10.3 其他 资产构成 
序号 名称 金额（元） 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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56 
1 存出保证金 6,331.17 
2 应收证券清 算款 730,377.26 
3 应收股利 - 
4 应收利息 369,738.82 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,106,447.25 




10.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)



占基金资产 净值比例
（％） 
1 110032 三一转债 1,180,600.00 2.68 
2 113010 江南转债 528,400.00 1.20 



 
10.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况的说 明 
本基金本报 告期末前 十名股票 不存在流 通受限情 况。 
 
 



























 十一 、基金的 业绩 
基金业绩截止日为2017 年 9 月30 日 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（一） 本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2017 年
1 月1 日
至2017
1.02% 0.06% -2.48% 0.11% 3.50% -0.05% 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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57 
年6 月
30 日 
2017 年
1 月1 日
至2017
年9 月
30 日 
1.34% 0.06% -2.88% 0.09% 4.22% -0.03% 
2016 年 -0.27% 0.10% -1.80% 0.13% 1.53% -0.03% 
2015 年 12.41% 0.16% 4.51% 0.12% 7.90% 0.04% 
2014 年 14.06% 0.24% 7.48% 0.15% 6.58% 0.09% 
2013 年 5.53% 0.26% -5.28% 0.11% 10.81% 0.15% 
2012 年 15.38%


0.26%


-0.67%


0.07%


16.05%


0.19%



2011 年 -1.80%


0.30%


2.16%


0.13%


-3.96%


0.17%



基金成
立日至
2017 年
9 月30
日 
54.92% 0.21% 2.96% 0.12% 51.96% 0.09% 
 
（二） 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准
的变动的 比较（2011 年6 月2 日至2017 年9 月30 日） 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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58 
 
注 ： 本 基金 于2011年6 月2 日 成立 ， 建仓 期 结束时 各 项 资产 配 置比 例 符合 法 律
法规和基金合同要求。 报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。 
十 二 、基 金的 财产 
(一) 基金资产总值 
基 金 资 产总 值 是指 基 金拥 有 的各 类 有价 证 券、银 行 存 款 本 息 、基 金 应收 申 购
款以及其他资产的价值总和。 
(二) 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
(三) 基金财产的账户 
本 基 金 财产 以 基金 名 义开 立 银行 存 款账 户 ，以基 金 托 管人 的 名义 开 立证 券 交
易 清 算 资金 的结 算 备付 金 账户 ，以 基 金托 管 人和 本 基 金联 名的 方 式开 立 基金 证 券
账 户 ， 以本 基金 的 名义 开 立银 行间 债 券托 管 账户 。 开 立的 基金 专 用账 户 与基 金 管万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































更 新招 募说 明书 201702 
 
59 
理 人 、 基金 托管 人 、基 金 销售 机构 和 登记 结 算机 构 自 有的 财产 账 户以 及 其他 基 金
财产账户相独立。 
(四) 基金财产的处分 
基 金 财 产独 立 于基 金 管理 人 、基 金 托管 人 和代销 机 构 的固 有 财产 ， 并 由基金
托 管 人 保管 。基 金 管理 人 、基 金托 管 人因 基 金财 产 的 管理 、运 用 或者 其 他情 形 而
取 得 的 财产 和收 益 归入 基 金财 产。 基 金管 理 人、 基 金 托管 人可 以 按基 金 合同 的 约
定 收 取 管理 费、 托 管费 以 及其 他基 金 合同 约 定的 费 用 。 基 金财 产 的债 权 、不 得 与
基 金 管 理人 、基 金 托管 人 固有 财产 的 债务 相 抵销 ， 不 同基 金财 产 的债 权 债务 ， 不
得 相 互 抵销 。 基 金 管理 人 、基 金托 管 人以 其 自有 资 产 承担 法律 责 任， 其 债权 人 不
得对基金 财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基 金 管 理人 、 基金 托 管人 因 依法 解 散、 被 依法撤 销 或 者被 依 法宣 告 破产 等 原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
除依 据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外，基金 财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
 
十 三 、基 金资 产的 估 值 
(一) 估值日 
本 基 金 的估 值 日为 本 基金 相 关的 证 券交 易 场所的 正 常 营业 日 以及 国 家法 律 法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 
(二) 估值方法 
1.股票估值方法 
(1) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易
的 ， 但 最近 交易 日 后经 济 环境 未发 生 重大 变 化的 ， 以 最近 交易 日 的收 盘 价估 值 ；
估 值 日 无交 易， 且 最近 交 易日 后经 济 环境 发 生了 重 大 变化 的， 将 参考 类 似投 资 品
种的现行 市价及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价， 确定公允价值进行估值。
如 有 充 足证 据表 明 最近 交 易日 收盘 价 不能 真 实地 反 映 公允 价值 的 ，应 对 最近 交 易
日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 
(2)未上市股票的估值： 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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60 
1) 首 次 发行 的 股票 ， 采用 估 值技 术 确定 公 允价值 进 行 估值 ， 在估 值 技术 难 以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2) 首 次 公开 发 行有 明 确锁 定 期的 股 票， 同 一股票 在 交 易所 上 市后 ， 按估 值 日
其所在证券交易所上市的同一股票以第(1)条确定的估值价格进行估值。 
3) 送 股 、转 增 股、 配 股和 公 开增 发 新股 等 方式发 行 的 股票 ， 按估 值 日该 上市
公司在证券交易所挂牌的同一流通股票以第(1)条确定的估值价格进行估值。 
4)非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值： 
① 估 值 日 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 同 一 股 票 以 第(1) 条 确 定 的 估 值 价 格 低 于
非 公 开 发行 股票 的 初始 取 得成 本时 ， 应采 用 在证 券 交 易所 上市 交 易的 同 一股 票 以
第(1) 条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值； 
② 估 值 日 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 同 一 股 票 以 第(1) 条 确 定 的 估 值 价 格 高 于
非 公 开 发行 股票 的 初始 取 得成 本时 ， 应按 下 列公 式 确 定估 值日 该 非公 开 发行 股 票
的价值： 
FV=C+(P-C) ×(Dl-Dr)/Dl (FV 为估值日该非公开发行股票的价值；C 为该非
公 开 发 行股 票的 初 始取 得 成本 （因 权 益业 务 导致 市 场 价格 除权 时 ，应 于 除权 日 对
其初始取得的成本作相应调整） ；P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的
市价；Dl 为该非公开发行股票锁定期所含的交 易所的交易天数；Dr 为估值日剩余
锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。 
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2.债券估值方法 
(1)在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值 ，
估值 日 无交 易的 ， 但最 近 交易 日后 经 济环 境 未发 生 重 大变 化的 ， 以最 近 交易 日 的
收 盘 价 估值 ；估 值 日无 交 易， 且最 近 交易 日 后经 济 环 境发 生了 重 大变 化 的， 将 参
考 类 似 投资 品种 的 现行 市 价及 重大 变 化因 素 ，调 整 最 近交 易日 收 盘价 ， 确定 公 允
价值进行估值。 如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，
应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 
(2) 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 的 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减
去 债 券 收盘 价中 所 含的 债 券应 收利 息 得到 的 净价 进 行 估值 ，估 值 日无 交 易的 ， 但
最 近 交 易日 后经 济 环境 未 发生 重大 变 化的 ， 按最 近 交 易日 债券 收 盘价 减 去所 含 的
最 近 交 易日 债券 应 收利 息 后的 净价 进 行估 值 ；估 值 日 无交 易， 且 最近 交 易日 后 经万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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济 环 境 发生 了重 大 变化 的 ，将 参考 类 似投 资 品种 的 现 行市 价（ 净 价） 及 重大 变 化
因素， 调整最近交易日收盘价 （净价） ， 确定公允价值进行估值。 如有充足证据表
明 最 近 交易 日收 盘 价（ 净 价） 不能 真 实地 反 映公 允 价 值的 ，应 对 最近 交 易日 的 收
盘价(净价)进行调整，确定公允价值进行估值。 
(3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值， 在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
(4) 在 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 根 据 行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综
合 考 虑 市场 成交 价 、市 场 报价 、流 动 性及 收 益率 曲 线 等因 素确 定 其公 允 价值 进 行
估值。 
(5)国家有最新规定的 ，按其规定进行估值。 
3.权证估值方法： 
(1)配股权证的估值： 
因持有股票而享有的配股权， 类同权证处理方式的， 采用估值技术进行估值。 
(2)认沽/认购权证的估值： 
从持有确认日起到卖出日或行权日止， 上市交易的认沽/认购权证按估值日的
收 盘 价 估值 ，估 值 日没 有 交易 的， 且 最近 交 易日 后 经 济环 境未 发 生重 大 变化 ， 按
最 近 交 易日 的收 盘 价估 值 ；如 最近 交 易日 后 经济 环 境 发生 了重 大 变化 的 ，可 参 考
类 似 投 资品 种的 现 行市 价 及重 大变 化 因素 ， 调整 最 近 交易 市价 ， 确定 公 允价 格 ；
未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量 的 情 况下 ，按 成 本估 值 ；因 持有 股 票而 享 有的 配 股 权， 停止 交 易、 但 未行 权 的
权证，采用估值技术确定公允价值。 
4. 本 基 金持 有 的回 购 以成 本 列示 ， 按合 同 利率在 回 购 期间 内 逐日 计 提应 收 或
应付利息。 
5. 本 基 金持 有 的银 行 存款 和 备付 金 余额 以 本金列 示 ， 按相 应 利率 逐 日计 提 利
息。 
6. 在 任 何情 况 下 ， 基 金管 理 人如 采 用上 述 估值方 法 对 基金 财 产进 行 估值 ， 均
应 被 认 为采 用了 适 当的 估 值方 法。 但 是 ， 如 基金 管 理 人认 为上 述 估值 方 法对 基 金
财 产 进 行估 值不 能 客观 反 映其 公允 价 值的 ， 基金 管 理 人在 综合 考 虑市 场 各因 素 的
基础上， 可根据具体情况与基金托管人商定后 ， 按最能反映公允价值的价格估值。 
基 金 管 理人 、 基金 托 管人 发 现基 金 估值 违 反基金 合 同 订明 的 估值 方 法、 程 序万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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以 及 相 关法 律法 规 的规 定 或者 未能 充 分维 护 基金 份 额 持有 人利 益 时， 发 现方 应 及
时 通 知 对方 ，以 约 定的 方 法、 程序 和 相关 法 律法 规 的 规定 进行 估 值， 以 维护 基 金
份额持有人的利益。 
根据 《基金法》 ， 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。 因此， 就与本
基 金 有 关的 会计 问 题， 如 经相 关各 方 在平 等 基础 上 充 分讨 论后 ， 仍 无 法 达成 一 致
的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 
(三) 估值对象 
基金依法拥有的 股票、债券、权证及其他基金资产 。 
(四) 估值程序 
1. 基 金 份额 净 值是 按 照每 个 工作 日 闭市 后 ，基金 资 产 净值 除 以当 日 基金 份 额
的余额数量计算， 精确到0.001 元， 小数点后 第4 位四舍五入。 国家另有规定的，
从其规定。 
 
2. 基 金 管理 人 应每 个 工作 日 对基 金 资产 估 值。基 金 管 理人 每 个工 作 日对 基 金
资 产 估 值后 ，将 基 金份 额 净值 结果 发 送基 金 托管 人 ， 经基 金托 管 人复 核 无误 后 ，
由 基 金 管理 人对 外 公布 。 月末 、年 中 和年 末 估值 复 核 与基 金会 计 账目 的 核对 同 时
进行。 
(五) 估值错误的处理 
当 基 金 财产 的 估值 导 致基 金 份额 净 值小 数 点后三 位 内 （含 第 三位 ） 发生 差 错
时 ， 视 为基 金份 额 净值 估 值错 误。 基 金管 理 人和 基 金 托管 人将 采 取必 要 、适 当 、
合 理 的 措施 确保 基 金财 产 估值 的准 确 性、 及 时性 。 当 估值 或基 金 份额 净 值计 价 出
现 错 误 时， 基金 管 理人 应 当立 即予 以 纠正 ， 并采 取 合 理的 措施 防 止损 失 进一 步 扩
大； 当计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时， 基金管理人应通报基金托管
人，并报告中国证监会；计价错误达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理人应通
报基金托管人，按基金合同的规定进行公告，并报中 国证监会备案。 
1.差错类型 
本 基 金 运作 过 程中 ， 如果 由 于基 金 管理 人 或基金 托 管 人、 或 注册 登 记机 构 、
或 代 销 机构 、或 投 资者 自 身的 过错 造 成差 错 ，导 致 其 他当 事人 遭 受损 失 的， 过 错
的 责 任人 应 当对 由 于该 差错 遭 受损 失当 事 人(“ 受 损方 ”)的 直接 损 失按 下 述“ 差
错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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上 述 差 错的 主 要类 型 包括 但 不限 于 ：资 料 申报差 错 、 数据 传 输差 错 、数 据 计
算 差 错 、系 统故 障 差错 、 下达 指令 差 错等 ； 对于 因 技 术原 因引 起 的差 错 ，若 系 同
行 业 现 有技 术水 平 不能 预 见、 不能 避 免、 不 能克 服 ， 则属 不可 抗 力， 按 照下 述 规
定执行。 
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差
错 ， 因 不可 抗力 原 因出 现 差错 的当 事 人不 对 其他 当 事 人承 担赔 偿 责任 ， 但因 该 差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2.差错处理原则 
当 基 金 资产 净 值、 基 金份 额 净值 、 两级 基 金的基 金 份 额参 考 净值 计 算差 错 给
基 金 和 基金 份额 持 有人 造 成损 失需 要 进行 赔 偿时 ， 基 金管 理人 和 基金 托 管人 应 根
据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，
如 经 双 方在 平等 基 础上 充 分讨 论后 ， 尚不 能 达成 一 致 时， 按基 金 会计 责 任方 的 建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
(2)若基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值、 两级基金的基金份额
参 考 净 值已 由基 金 托管 人 复核 确认 后 公告 ， 而且 基 金 托管 人未 对 计算 过 程提 出 疑
义 或 要 求基 金管 理 人书 面 说明 ，份 额 净值 出 错且 造 成 基金 份额 持 有人 损 失的 ， 应
根 据 法 律法 规的 规 定对 投 资者 或基 金 支付 赔 偿金 ， 就 实际 向投 资 者或 基 金支 付 的
赔偿金额，基金管理人与基金托管人各自承担相应的责任。 
(3)如基金管理人和基金托管人对基金资产净值、 基金份额净值、 两级基金的
基 金 份 额参 考净 值 的计 算 结果 ，虽 然 多次 重 新计 算 和 核对 ，尚 不 能达 成 一致 时 ，
为 避 免 不能 按时 公 布基 金 资产 净值 、 基金 份 额净 值 、 两级 基金 的 基金 份 额参 考 净
值 的 情 形， 以基 金 管理 人 的计 算结 果 对外 公 布， 由 此 给基 金份 额 持有 人 和基 金 造
成的损失，由基金管理人负责赔付。 
3.差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
(1)查明差错发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据差错发生的原因确定差
错的责任方； 
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
(3) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔偿万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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损失； 
(4)根据差错处理的方法， 需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
 (六)暂停估值的情形 
1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2. 因 不 可抗 力 或其 他 情形 致 使基 金 管理 人 、基金 托 管 人无 法 准确 评 估基 金 资
产价值时； 
3. 占 基 金相 当 比例 的 投资 品 种的 估 值出 现 重大转 变 ， 而基 金 管理 人 为保 障 基
金份额持有人的利益，已决定延迟估值时； 
4. 出 现 基金 管 理人 认 为属 于 紧急 事 故的 情 况，导 致 基 金管 理 人不 能 出售 或 评
估基金资产时； 
5.中国 证监会和基金合同认定的其他情形。 
(七) 基金净值的确认 
用 于 基 金信 息 披露 的 基金 资 产净 值 、基 金 份额净 值 由 基金 管 理人 负 责计 算 ，
基 金 托 管人 负责 进 行复 核 。基 金管 理 人应 于 每个 工 作 日交 易结 束 后计 算 当日 的 净
值 计 算 结果 并发 送 给基 金 托管 人。 基 金托 管 人对 净 值 计算 结果 复 核确 认 后发 送 给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
(八) 特殊情况的处理 
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 条进行估值时，所造成的误差
不作为 基金资产估值 错误处理。 
2. 由 于 不可 抗 力原 因 ，或 由 于证 券 交易 所 及 注册 登记机构 发 送的 数 据错 误 ，
或 国 家 会计 政策 变 更、 市 场规 则变 更 等， 基 金管 理 人 和基 金托 管 人虽 然 已经 采 取
必 要 、 适当 、合 理 的措 施 进行 检查 ， 但未 能 发现 错 误 的， 由此 造 成的 基 金资 产 估
值 错 误 ，基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 责任 。 但 基金 管理 人 应当 积 极采 取 必
要的措施消除由此造成的影响。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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十 四 、基 金的 收益 与 分配 
(一) 基金收益的构成 
基金利润指 基金利 息收入、 投资收益 、公允 价 值变动收益 和其他 收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
基 金 可 供分 配 利润 指 截至 收 益分 配 基准 日 基金未 分 配 利润 与 未分 配 利润 中 已
实现收益的孰低数。 
(二) 基金净收益 分配的原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
 (1) 基 金 收益 分 配 采用 现 金方 式 或红 利 再投 资方 式 （ 指将 现 金 红利 按 除息 日
除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资） ， 基金份额持有
人 可 选 择现 金方 式 或红 利 再投 资方 式 ，若 基 金份 额 持 有人 事先 未 做出 选 择， 本 基
金 默 认 的收 益分 配 方式 是 现金 分红 ， 若基 金 份额 持 有 人选 择红 利 再投 资 ，红 利 再
投 资 的 份额 免收 申 购费 用 ；登 记在 深 圳证 券 账户 的 基 金份 额的 收 益分 配 只能 采 取
现金红利方式，不能选择红利再投资； 
(2)每一基金份额享有同等分配权； 
(3)在符合有关基金分红条件的前提下，基金收 益每年最多分配 12 次，每次
基金收益分配比例不低于期末可供分配利润的20% （期末可供分配利润指期末资产
负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数） ； 
(4) 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 净 额
后不能低于面值；



(5)分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红， 分红权益登记日申
请赎回的基金份额享受当次分红； 
(6)基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）
的时间不得超过15 个工作日。 
(7)法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
(三) 收益分配方案 
基 金 收 益分 配 方案 中 应载 明 基金 期 末可 供 分配利 润 、 基金 收 益分 配 对象 、 分
配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(四) 收益分配的时间和程序 
1. 基 金 收益 分 配方 案 由基 金 管理 人 拟订 ， 由基金 托 管 人复 核 ，依 照 《信 息 披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案； 
2. 在 收 益分 配 方案 公 布后 ， 基金 管 理人 依 据具体 方 案 的规 定 就支 付 的现 金 红
利 向 基 金托 管人 发 送划 款 指令 ，基 金 托管 人 按照 基 金 管理 人的 指 令及 时 进行 分 红
资金的划付。 
 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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十 五 、基 金的 费用 与 税收 
(一) 基金费用的种类 
1.基金管理人的管理费； 
2.基金托管人的托管费； 
3.基金上市费用； 
4.基金财产拨划支付的银行费用； 
5.基金合同生效后的基金信息披露费用； 
6.基金份额持有人大会费用； 
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
8.基金的证券交易费用； 
9.基金销售服务费；



10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
( 二) 上述 基 金费 用 由基 金管 理 人在 法 律规 定 的范 围 内 参照 公 允的 市场 价 格 确
定，法律法规另有规定时从其规定。 
(三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1.基金管理人的管理费 
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的0.70% 年费率计提。 计算
方法如下： 
H＝E ×年管理费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基 金 管 理费 自 基金 合 同生 效 之日 起 每日 计 提，逐 日 累 计至 每 个月 月 末， 按 月
支 付 。 由基 金管 理 人向 基 金托 管人 发 送基 金 管理 费 划 付指 令， 基 金托 管 人复 核 无
误后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
2.基金托管人的托管费 
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.20% 年费率计提。 计算
方法如下： 
H＝E ×年托管费率÷当年天数 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日基金资产净值 
基 金 托 管费 自 基金 合 同生 效 之日 起 每日 计 提，逐 日 累 计至 每 个月 月 末， 按 月
支 付 。 由基 金管 理 人向 基 金托 管人 发 送基 金 托管 费 划 付指 令， 基 金托 管 人复 核 无
误后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中 一次性支付给基金托管人。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
3.基金销售服务费 
基 金 销 售服 务 费用 于 支付 销 售机 构 佣金 、 基金的 营 销 费用 以 及基 金 份额 持 有
人 服 务 费等 。 本基 金 的基 金 销售 服 务费 按 前一日 基 金 资产 净 值的 0.35% 年费 率 计
提 。计算方法如下： 
H＝E ×年销售服务费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金销售服务费 
E 为前一日基金资产净值 
基 金 销 售服 务 费自 基 金合 同 生效 之 日起 每 日计提 ， 逐 日累 计 至每 月 月末 ， 按
月 支 付 。由 基金 管 理人 向 基金 托管 人 发送 基 金销 售 服 务费 划付 指 令， 基 金托 管 人
复核无误后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售机构。
若 遇 法 定节 假日 、 休息 日 或不 可抗 力 致使 无 法按 时 支 付的 ，顺 延 至最 近 可支 付 日
支付。 
( 四) 基金 合 同生 效 以后 的与 基 金相 关 的信 息 披露 费 用 、基 金 份额 持有 人 大 会
费 用 、 基金 合同 生 效以 后 的与 基金 相 关的 会 计师 费 和 律师 费和 基 金上 市 初费 及 年
费 、 基 金银 行汇 划 费用 以 及按 照国 家 有关 规 定可 以 列 入的 其他 费 用由 基 金管 理 人
和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 
(五) 不列入基金费用的项目 
基 金 管 理人 和 基金 托 管人 因 未履 行 或未 完 全履行 义 务 导致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损失 ，以 及 处理 与 基金 运作 无 关的 事 项发 生 的 费用 等不 列 入基 金 费用 。 基
金合同生效之前的 律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支 。 
(六) 基金管理费和基金托管费的调整 
基 金 管 理人 和 基金 托 管人 可 协商 酌 情降 低 基金管 理 费 和基 金 托管 费 ，此 项 调
整 不 需 要基 金份 额 持有 人 大会 决议 通 过。 基 金管 理 人 必须 依照 有 关规 定 最迟 于 新
的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 
(七) 基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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十 六 、基 金的 会计 和 审计 
(一) 基金的会计政策 
1.基金管理人为本基金的会计责任方； 
2.本基金的会计年度为公历每年的1 月 1 日至 12 月31 日； 
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4.会计制度执行国家有关的会计制度； 
5.本基金独立建账、独立核算； 
6. 基 金 管理 人 保留 完 整的 会 计账 目 、凭 证 并进行 日 常 的会 计 核算 ， 按照 有 关
规定编制基金会计报表； 
7. 基 金 托管 人 定期 与 基金 管 理人 就 基金 的 会计核 算 、 报表 编 制等 进 行核 对 并
书面确认。 
(二) 基金的审计 
1. 基 金 管理 人 聘请 具 有从 事 证券 相 关业 务 资格的 会 计 师事 务 所及 其 注册 会 计
师 对 本 基金 年度 财 务报 表 及其 他规 定 事项 进 行审 计 。 会计 师事 务 所及 其 注册 会 计
师与基金管理人、基金托管人相互独立。 
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 
3. 基 金管 理 人( 或 基金 托管 人)认 为有 充 足理 由更 换 会计 师 事务 所， 经 基金 托 管 人
( 或 基金 管 理人) 同意 ，并 报 中国 证监 会 备案 后可 以 更换 。 就更 换会 计 师事 务 所 ，
基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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十 七 、基 金的 信息 披 露 
基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同、
及 其 他 有关 规定 。 基金 管 理人 、基 金 托管 人 和其 他 基 金信 息披 露 义务 人 应当 依 法
披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本 基 金 信息 披 露义 务 人包 括 基金 管 理人 、 基金托 管 人 、召 集 基金 份 额持 有 人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
基 金 管 理人 、基 金 托管 人 和其 他基 金 信息 披 露义 务 人 应按 规定 将 应予 披 露 的基金
信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊( 以下简称 “指定报
刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2.对证券投资业绩进行预测； 
3.违规承诺收益或者承担损失； 
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6.中国证监会禁止的其他行为。 
本 基 金 公开 披 露的 信 息应 采 用中 文 文本 。 如同时 采 用 外文 文 本的 ， 基金 信 息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本为准。 
本 基 金 公开 披 露的 信 息采 用 阿拉 伯 数字 ； 除特别 说 明 外， 货 币单 位 为人 民 币
元。 
公开披露的基金信息包括： 
(一) 招募说明书 
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管理人按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同编制并在基金份额发
售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报 刊和网站上。基金合同生效后，基
金管理人应当在每6 个月结束之日起45 日内 ，更新招募说明书并登载在网站上，
将更新的招募说 明书摘要登载在指定报刊上。 基金管理人将在公告的15 日前向中
国 证 监 会报 送更 新 的招 募 说明 书， 并 就有 关 更新 内 容 提供 书面 说 明。 更 新后 的 招万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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募说明书公告内容的截止日为每6 个月的最后 1 日。 
(二) 基金合同、托管协议 
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基 金合同摘要登载在指定报刊和
网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 
(三) 基金份额发售公告 
基 金 管 理人 将 按照 《基 金 法》 、 《信 息 披露 办 法》 的 有 关规 定 ，就 基金 份 额 发
售 的 具 体事 宜编 制 基金 份 额发 售公 告 ，并 在 披露 招 募 说明 书的 当 日登 载 于指 定 报
刊和网站上 。 
(四) 基金合同生效公告 
基 金 管 理人 将 在基 金 合同 生 效的 次 日在 指 定报刊 和 网 站上 登 载基 金 合同 生 效
公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 
(五) 基金份额上市交易公告书 
万家添利 （LOF） 基金份额获准在证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在
基 金 份 额上 市交 易 的三 个 工作 日前 ， 将基 金 份额 上 市 交易 公告 书 登载 在 指定 报 刊
和网站上。 



(六) 基金资产净值 公告、基金份额净值公告 
1.本基金的基金合同生效后，在 添利 B 份额上 市交易 前，基金管理人将至少
每周公告一次基金资产净值 、基金份额净值 和两级基金的基金份额参考净值 ； 
2.在 添利B 份额上市交易后 ， 基金管理人将在 每个 交易日的次日， 通过网站、
基 金 份 额发 售网 点 以及 其 他媒 介， 披 露基 金 资产 净值 、基 金份 额 净值 和 两级 基 金
的基金份额参考净值 ； 
3. 基 金 管理 人 将公 告 半年 度 和年 度 最后 一 个市场 交 易 日 的 基 金资 产 净值 、 基
金 份 额 净值 和 两 级 基金 的 基金 份额 参 考净 值 。基 金 管 理人 应当 在 上述 市 场交 易 日
的 次 日 ，将 基金 资 产净 值 、基 金份 额 净值 和 两级 基 金 的基 金份 额 参考 净 值登 载 在
指定报刊和网站上； 
4.基金托管人对添利 A 和添利 B 的基金份额参考净值、封闭期届满时基金份
额净值及相关披露内容进行复核； 
5.在本基金封闭期届满并 转换为上市开放式基金（LOF）后： 
在 开 始 办理 基 金份 额 申购 或 者赎 回 前， 基 金管理 人 应 当至 少 每周 公 告一 次 基
金资产净值和基金份额净值。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个交易日的次日，
通 过 基 金管 理人 网 站、 基 金份 额发 售 网点 以 及其 他 媒 介， 披露 交 易日 的 基金 份 额
净值和基金份额累计净值。 
基 金 管 理人 应 当公 告 半年 度 和年 度 最后 一 个市场 交 易 日基 金 资产 净 值和 基 金
份 额 净 值。 基金 管 理人 应 当在 前款 规 定的 市 场交 易 日 的次 日， 将 基金 资 产净 值 、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。 
(七) 基金份额申 购、赎回价格公告 
基 金 管 理人 应 当在 本 基金 的 基金 合 同、 招 募说明 书 等 信息 披 露文 件 上载 明 基
金 份 额 申购 、赎 回 价格 的 计算 方式 及 有关 申 购、 赎 回 费率 ，并 保 证投 资 者能 够 在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
(八) 基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 
1.基金管理人应当在每年结束之日起90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将
年 度 报 告正 文登 载 于网 站 上， 将年 度 报告 摘 要登 载 在 指定 报刊 上 。基 金 年度 报 告
需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露； 
2.基金管理人应当在上半年结束之日起60 日 内，编制完成基金半年 度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上； 
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起15 个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上； 
4.基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人 可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。 
5. 基 金 定期 报 告应 当 按有 关 规定 分 别报 中 国证监 会 和 基金 管 理人 主 要办 公 场
所所在地中国证监会派出机构备案。 
(九) 临时报告与公告 
在 基 金 运作 过 程中 发 生如 下 可能 对 基金 份 额持有 人 权 益或 者 基金 份 额的 价 格
产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人 应当在 2 日内编制临时报告书，予
以 公 告 ，并 在公 开 披露 日 分别 报中 国 证监 会 和基 金 管 理人 主要 办 公场 所 所在 地 中
国证监会派出机构备案： 
1.基金份额持有人大会的召集 及决议 ； 
2.终止基金合同； 
3.转换基金运作方式； 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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4.更换基金管理人、基金托管人； 
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7.基金募集期延长； 
8. 基 金 管理 人 的董 事 长、 总 经理 及 其他 高 级管理 人 员 、基 金 经理 和 基金 托 管
人基金托管部门负责人发生变动； 
9.基金管理人的董事在一年内变更超过50%； 
10.基 金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
30% ； 
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13.基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重行
政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14.重大关联交易事项； 
15.基金收益分配事项； 
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17.基金份额净值 或开放日添利A 的申购与赎回价格 计价错误达基金份额净值
或开放日添利A 的申购与赎回价格0.5% ； 
18.本基金封闭期间办理添利A 申购、赎回的 开放日； 
19.封闭期间添利A 或开放期后本基金申购、 赎回费用及其收费方式发生变更； 
20.基金改聘会计师事务所； 
21.基金 变更 、增加或减少代销 机构； 
22.基金更换注册登记机构； 
23.封闭期届满基金份额转换后， 本基金开始办理申购、赎回； 
24.本基金发生巨额赎回并延期支付； 
25.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
26.本基金暂停办理申购、赎回申请； 
27.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
28.基金份额暂停上市、 恢复上市或终止上市； 
29.中国证监会 、深圳证券交易所 或本基金合同 规定的其他事项。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(十) 澄清公告 
在 本 基 金合 同 存续 期 限内 ， 任何 公 共媒 体 中出现 的 或 者在 市 场上 流 传的 消 息
可 能 对 基金 份额 价 格产 生 误导 性影 响 或者 引 起较 大 波 动的 ，相 关 信息 披 露义 务 人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
(十一)中国证监会规定的其他信息 
(十二)信息披露文件的存放与查阅 
基 金 合 同、 托 管协 议 、招 募 说明 书 或更 新 后的招 募 说 明书 、 年度 报 告、 半年
度 报 告 、季 度报 告 和基 金 份额 净值 公 告等 文 本文 件 在 编制 完成 后 ，将 存 放于 基 金
管 理 人 所在 地、 基 金托 管 人所 在地 ， 供公 众 查阅 。 投 资者 在支 付 工本 费 后， 可 在
合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 
投 资 者 也可 在 基金 管 理人 指 定的 网 站上 进 行查阅 。 本 基金 的 信息 披 露事 项 将
在指定媒体上公告。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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十 八 、风 险揭 示 
基金份额持有人须了解并承受以下风险： 
(一) 市场风险 
证 券 市 场价 格 因受 到 经济 因 素、 政 治因 素 、投资 心 理 和交 易 制度 等 各种 因 素
的影响而引起的波动,将对基金收益水平产生潜在风险,主要包括： 
1.政策风险。 因国家宏观政策(如货币政策、 财政政策、 行业政策 、 地区发展
政策等)和证券市场监管政策发生变化, 导致市场价格波动而产生风险。 
2.经济周期风险。 证券市场受宏观经济运行的影响,而经济运行具有周期性的
特点,而 宏 观经 济 运行 状况 将 对证 券市 场 的收益 水 平产 生 影响, 从 而 对基 金 收益 造
成影响。 
3. 利 率 风险 。 金融 市 场利 率 的波 动 会导 致 证券市 场 价 格和 收 益率 的 变动 。 利
率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债
券和债券回购, 其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 
 4.上市公司经营风险。 上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、 财
务状况 、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。
如 果 基金 所 投资 的 上市 公司 经 营不 善, 其 股票价 格 可能 下 跌, 或者 能 够用 于 分配 的
利润减少,使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统
风险,但不能完全规避。 
5. 购 买 力风 险 。基 金投 资 的目 的 是基 金 资产 的保 值 增 值, 如 果发 生通 货 膨胀,
基 金 投 资 于 证 券 所 获 得 的 收 益 可 能 会 被 通 货 膨 胀 抵 消, 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下
降, 影响基金资产的保值增值。 
(二) 管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等,会影
响其对信息的占有和对经济 形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。
因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等相关性
较大,本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
(三) 流动性风险 
指基金资产不能迅速转变成现金, 或者不能应付可能出现的投资者大额赎回万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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的风险。



在 本 基 金交 易 过程 中 ，可 能 会发 生 巨额 赎 回的情 形 。 巨额 赎 回可 能 会产 生 基
金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
(四) 信用风险 
基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒绝
支付到期本息, 都可能导致基金 资产损失和收益变化,从而产生风险。 
(五) 本基金所特有的风险 
本基金的特有风险包括：



(1)基金份额的折/溢价交易风险



在万家添利 （LOF） 份额上市交易后， 基金份额的交易价格与其基金份额参考
净值之间可能发生偏离并出现折/溢价交易的风险。 
 (六)其他风险 
1.因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险； 
2.因基金业务快速发展,在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面的不完
善产生的风险； 
3.因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4.对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生 的风险； 
5.因业务竞争压力可能产生的风险； 
6. 战 争 、自 然 灾害 等不 可 抗力 可 能导 致 基金 财产 的 损 失, 影 响基 金收 益 水平,
从而带来风险； 
7.其他意外导致的风险。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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十 九 、基 金合 同的 终 止与 基金 财产 的清算 
(一) 基金合同的变更 
1. 基 金 合同 变 更内 容 对基 金 合同 当 事人 权 利、义 务 产 生重 大 影响 的 ， 应召集
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
(1)终止 基金合同； 
(2) 转 换 基金 运 作 方式 ， 但本 基 金封 闭 期届 满转 为 上 市开 放 式 基金 （LOF）除
外 ； 
(3)变更基金类别； 
(4)变更基金投资目标、 投资范围或 投资策略 （法律法规、 基金合同和中国证
监会另有规定的除外） ； 
(5)变更基金份额持有人大会程序； 
(6)更换基金管理人 、 基金托管人； 
(7)提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准 ， 但法律法规要求提高该等报酬
标准的除外 ； 
(8)本基金与其他基金的合并 ； 
(9)终止基金上市， 但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上
市的除外； 
(10) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
(11) 法律法规 、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但 出 现 下列 情 况时 ， 可不 经 基金 份 额持 有 人大会 决 议 ，由 基 金管 理 人和 基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
(2)在 法律法规和 本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎回费率或
收费方式； 
(3)因相应的法律法规发生变动 必须对 基金合同进行 修改； 
(4)对 基金合同的 修改 不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6) 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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形。 
2. 关 于 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体 公告。 
(二) 本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1.基金份额持有人大会决定终止的； 
2.基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金管理人的职务，
而 在6 个月内 无其他适当的基金管理公司承 接 其原有权利义务； 
3.基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原 有权利义务； 
4.法律法规、中国证监会规定的其他情况。 
(三) 基金财产的清算 
1. 基 金 合同 终 止， 应 当按 法 律法 规 和基 金 合同的 有 关 规定 对 基金 财 产进 行 清
算。 
2.基金财产清算组 
(1)自基金合同终止之日起 30 个工作日内由基 金管理人组织成立基金财产清
算 组 ， 在基 金财 产 清算 组 接管 基金 财 产之 前 ，基 金 管 理人 和基 金 托管 人 应按 照 基
金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管人、 基金注册登记机构、 具
有 从 事 证券 相关 业 务资 格 的注 册会 计 师、 律 师以 及 中 国证 监会 指 定的 人 员组 成 。
基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算组负责 基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。 基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
3.清算程序 
(1)基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
(2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
(3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
(4)对基金财产进行评估和变现； 
(5)基金清算组做出清算报告； 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(6)会计师事务所对清算报告进行审计； 
(7)律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
(8)将基金清算结果报告中国证监会； 
(9)公布基金清算公告； 
(10) 对基金剩余财产进行分配。 
4.清 算费用 
清 算 费 用是 指 基金 财 产清 算 组在 进 行基 金 清算过 程 中 发生 的 所有 合 理费 用 ，
清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。 
5.基金财产清算剩余资产的分配 
本 基 金 依据 基 金财 产 清算 的 分配 方 案， 将 基金财 产 清 算后 的 全部 剩 余资 产 扣
除 基 金 财产 清算 费 用、 交 纳所 欠税 款 并清 偿 基金 债 务 后， 按基 金 份额 持 有人 持 有
的基金份额比例进行分配。 
6.基金财产清算的公告 
清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在 指定媒体上公告；清算过程中
的 有 关 重大 事项 须 及时 公 告； 基金 财 产清 算 组做 出 的 清算 报告 经 会计 师 事务 所 审
计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证 监会备案并公告。 
7.基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15 年以上。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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二 十 、基 金合 同内 容 摘要 
(一) 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
1.基金份额持有人的权利与义务



每份基金份额具有同等的合法权益。



根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 
(1)分享基金财产收益； 
(2)参与分配清算后的剩余基金财产； 
(3)依法 转让及根据基金合同约定 申请赎回其持有的基金份额； 
(4)按照规定要求召集基金份额持有人大会； 
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额 持有人大会审议
事项行使表决权； 
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
(7)监督基金管理人的投资运作； 
(8)对基金管理人、 基金托管人、 基金份额发售 机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼； 
(9)法律法规和基金合同规定的 其他权利。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 
(1)遵守 法律法规、 基金合同 及其他有关规定 ； 
(2)交纳基金认购、申购款项及 法律法规和基金合同所 规定的费用； 
(3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
(4)不从事任何有损基金及 其他基金 份额持有人合法权益的活动； 
(5)执行生效的基金份额持有人大会 决议； 
(6) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 及 基 金 管 理 人 的 代 理
人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 
(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。 
2.基金管理人的权利与义务



根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 
(1)自本基金合同生效之日起， 依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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用 基金 财产 ； 
(2) 依 照 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他
收入； 
(3)发售基金份额； 
(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
(5)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转 换 、 非交 易过 户 、转 托 管等 业务 的 规则 ， 在法 律 法 规和 本基 金 合同 规 定的 范 围
内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方
式； 
(6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人 ， 对于基金托管人违反了本基
金 合 同 或有 关法 律 法规 规 定的 行为 ， 对基 金 财产 、 其 他当 事人 的 利益 造 成重 大 损
失的情形 ， 应及 时 呈报 中 国证 监会 ， 并采 取 必要 措 施 保护 基金 及 相关 当 事人 的 利
益； 
(7)在基金合同约定的范 围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 
(8)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 
(9)自行担任或选择、 更换注册登记机构， 获取基金份额持有人名册， 并对注
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 
(10) 选 择 、更 换 代 销机 构 ，并 依 据基 金 销售 代理 服 务 协议 和 有 关法 律 法规 ，
对其行为进行必要的监督和检查； 
(11) 选 择 、更 换 律 师、 审 计师 、 证券 经 纪商 或其 他 为 基金 提 供 服务 的 外部 机
构； 
(12) 在基金托管人更换时， 提名新的基金托管人； 
(13) 依法召集基金份额持有人大会； 
(14) 法律法规 和基金合 同规定的其他权利 。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 
(1)依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
(2)办理基金备案手续； 
(3)自基金合同生效之日起， 以诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金财
产； 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的经
营方式管理和运作基金财产； 
(5)建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证
所 管 理 的基 金财 产 和管 理 人的 财产 相 互独 立 ，对 所 管 理的 不同 基 金分 别 管理 ， 分
别记账，进行证券投资； 
(6) 除 依 据《 基 金法 》 、基 金 合同 及 其他 有 关规定 外 ， 不得 为 自己 及 任何 第 三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
(7)依法接受基金托管人的监督； 
(8)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格 的方法
符合基金合同等法律文件的规定； 
(10) 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项 ； 
(11) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
(12) 编制季度、半年度和年度基金报告； 
(13) 严格按照 《 基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告义
务； 
(14) 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等 ， 除 《基金法》 、
基 金 合 同及 其他 有 关规 定 另有 规定 外 ，在 基 金信 息 公 开披 露前 应 予保 密 ，不 得 向
他人泄露； 
(15) 按 照 基金 合 同 的约 定 确定 基 金收 益 分配 方案 ， 及 时向 基 金 份额 持 有人 分
配收益； 
(16) 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定 召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
(17) 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
(18) 以 基 金管 理 人 名义 ， 代表 基 金份 额 持有 人利 益 行 使诉 讼 权 利或 者 实施 其
他法律行为； 
(19) 组 织 并参 加 基 金财 产 清算 小 组， 参 与基 金财 产 的 保管 、 清 理、 估 价、 变
现和分配； 
(20) 因 违 反基 金 合 同导 致 基金 财 产的 损 失或 损害 基 金 份额 持 有 人合 法 权益 ，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(21) 基 金 托管 人 违 反基 金 合同 造 成基 金 财产 损失 时 ， 应为 基 金 份额 持 有人 利
益向基金托管人追偿； 
(22) 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
(23) 面 临 解散 、 依 法被 撤 销或 者 被依 法 宣告 破产 时 ， 及时 报 告 中国 证 监会 并
通知基金托管人； 
(24) 执行生效的基金份额持有人大会决议； 
(25) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
(26) 依 照 法律 法 规 为基 金 的利 益 对被 投 资公 司行 使 股 东权 利 ， 为基 金 的利 益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管理； 
(27) 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
3.基金托管人的权利与义务



根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 
(1) 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其
他收入 ； 
(2)监督基金管理人对本基金的投资运作； 
(3)自本基金合 同生效之日起， 依法保管基金资产； 
(4)在基金管理人更换时，提名 新任 基金管理人； 
(5)根 据本基金合同及有关规定监督基金 管理人 ， 对于基金 管理人违反本基金
合 同 或 有关 法律 法 规规定的行 为， 对 基金 资 产、 其 他 当事 人的 利 益造 成 重大 损 失
的 情形 ， 应及时呈报中国证监会， 并采取必要 措施保护基金及相关当事人的利益； 
(6)依法召集基金份额持有人大会； 
(7)按规定取得基金份额持有人名册资料； 
(8)法律法规 和基金合同 规定的其他权利。 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 
(1)安全保管基金财产； 
(2)设立专门 的基金托管部， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合格的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
(4) 除 依 据《 基 金法 》 、基 金 合同 及 其他 有 关规定 外 ， 不得 为 自己 及 任何 第 三
人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
(7)保守基金商业秘密 ， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不 得向他人泄露； 
(8)对基金财务会计报告、 半年度 和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在 各 重 要方 面的 运 作是 否 严格 按照 基 金合 同 的规 定 进 行； 如果 基 金管 理 人有 未 执
行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
(10) 按 照 基金 合 同 的约 定 ，根 据 基金 管 理人 的投 资 指 令， 及 时 办理 清 算、 交
割事宜； 
(11) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
(12) 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价格； 
(13) 按照规定监督基 金管理人的投资运作； 
(14) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
(15) 依 据 基金 管 理 人的 指 令或 有 关规 定 向基 金份 额 持 有人 支 付 基金 收 益和 赎
回 款项 ； 
(16) 按 照 规定 召 集 基金 份 额持 有 人大 会 或配 合基 金 份 额持 有 人 依法 自 行召 集
基金份额持有人大会； 
(17) 因 违 反基 金 合 同导 致 基金 财 产损 失 ，应 承担 赔 偿 责任 ， 其 赔偿 责 任不 因
其退任而免除； 
(18) 基 金 管理 人 因 违反 基 金合 同 造成 基 金财 产损 失 时 ，应 为 基 金向 基 金管 理
人追偿； 
(19) 参 加 基金 财 产 清算 小 组， 参 与基 金 财产 的保 管 、 清理 、 估 价、 变 现和 分
配； 
(20) 面 临 解散 、 依 法被 撤 销 或 者 被依 法 宣告 破产 时 ， 及时 报 告 中国 证 监会 和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 
(21) 执行生效的基金份额持有人大会决议； 
(22) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
(23) 建立并保存基金份额持有人名册； 
(24) 法律法规、中国证监会和基金合同规定的 其他义务。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(二) 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
１. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代
表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
(1)在封闭期内，基金份额持有人大会的审议 事项应分别由添利 A、添利 B 基
金份额持有人独立进行表决。 添利A、 添利 B 基 金份额持有人持有的每一份基金份
额在其份额类别内拥有同等的投票权。 
(2)封闭期届满， 本基金转为上市开放式基金 （LOF） 。 基金份额持有人将按其
所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。 
2.召集事由



当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 集 基金份额持有人大会： 
(1)终止 基金合同； 
(2) 转 换 基金 运 作 方式 ， 但本 基 金封 闭 期到 期后 转 为 上市 开 放 式基 金 （LOF ）
除外 ； 
(3)变更基金类别； 
(4)变更基金投资目标、 投资范围或 投资策略 （法律 法规、 基金合同和中国证
监会另有规定的除外） ； 
(5)变更基金份额持有人大会程序； 
(6)更换基金管理人 、 基金托管人； 
(7)提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准 ， 但法律法规要求提高该等报酬
标准的除外 ； 
(8)本基金与其他基金的合并 ； 
(9)终止基金上市， 但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上
市的除外； 
(10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
(11) 单独或合计持有本基金总份额10%以上 （含10%， 下同） 基金份额的基金
份 额 持 有人 （以 基 金管 理 人收 到提 议 当日 的 基金 份 额 计算 ，下 同 ）就 同 一事 项 书
面 要 求 召开 基金 份 额持 有 人大 会（ 在 封闭 期 内， 依 据 本基 金合 同 享有 基 金份 额 持
有 人 大 会召 集提 议 权、 自 行召 集权 、 提案 权 、新 任 基 金管 理人 和 基金 托 管人 提 名
权 的 单 独或 合 计持 有本 基 金总 份 额 10% 以 上基金 份 额 的基 金 份额 持有 人 或类 似 表
述均指“单独或合计持有添利A 和添利 B 各自 的基金总份额10% 以上基金份额的 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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基金份额持有人” ） ； 
(12) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
(13) 法律法规 、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
出 现 以 下情 形 之一 的 ，可 由 基金 管 理人 和 基金托 管 人 协商 后 修改 基 金合 同 ，
不需召集基金 份额持有人大会： 
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
(2)在 法律法规和 本基金合同规定的范围内调低赎回费率； 
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6) 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情
形。



3.召集人和召集方式



(1)除法律法规或本基金合同另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人
召集。基金管理人未按规定 召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
(2)基金托管人认为有必要召集基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提
出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集， 并书
面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内
召集； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召集的， 应当自行召集 。 
(3)代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人认为有必要召集基金份额持有人
大 会 的 ，应 当向 基 金管 理 人提 出书 面 提议 。 基金 管 理 人应 当自 收 到书 面 提议 之 日
起10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议 的基金份额持有人代表和基金托管
人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60 日内召集； 基金管理
人决定不召集， 代表基金份额10% 以上的基金份额持有人仍认为有必要召集的， 应
当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定 是 否 召集 ，并 书 面告 知 提出 提议 的 基金 份 额持 有 人 代表 和基 金 管理 人 ；基 金 托
管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召集 。 
(4)代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人就同一事项要求召集基金份额持
有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召 集的， 代表基金份额 10%以上的基金万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会， 但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。 
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
4.召集基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式



基金份额持有人大会的召集人(以下简称 “召集人”)负责选择确定开会时间、
地 点 、 方式 和权 益 登记 日 。 召 集基 金 份额 持 有人 大 会 ，召 集人 必 须于 会 议召 集 日
前30 天在指定媒体公告。基金份额持有人大 会通知须至少载明以下内容： 
(1)会议召集的时间、地点和出席方式； 
(2)会议 拟审议的主要事项； 
(3)会议形式； 
(4)议事程序； 
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； 
(6) 代 理 投票 的 授权 委 托书 的 内容 要 求( 包 括但不 限 于 代理 人 身份 、 代理 权 限
和代理有效期限等)、送达时间和地点； 
(7)表决方式； 
(8)会务常设联系人姓名、电话； 
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
(10) 召集人需要通知的其他事项。 
采 用 通 讯方 式 开会 并 进行 表 决的 情 况下 ， 由召集 人 决 定通 讯 方式 和 书面 表 决
方 式 ， 并在 会议 通 知中 说 明本 次基 金 份额 持 有人 大 会 所采 取的 具 体通 讯 方式 、 委
托的公证机关 及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
如 召 集 人为 基 金管 理 人， 还 应另 行 书面 通 知基金 托 管 人到 指 定地 点 对书 面 表
决 意 见 的计 票进 行 监督 ； 如召 集人 为 基金 托 管人 ， 则 应另 行书 面 通知 基 金管 理 人
到 指 定 地点 对书 面 表决 意 见的 计票 进 行监 督 ；如 召 集 人为 基金 份 额持 有 人， 则 应
另 行 书 面通 知基 金 管理 人 和基 金托 管 人到 指 定地 点 对 书面 表决 意 见的 计 票进 行 监
督 。 基 金管 理人 或 基金 托 管人 拒不 派 代表 对 书面 表 决 意见 的计 票 进行 监 督的 ， 不
影响计票和表决结果 。



5. 基金份额持有人出席会议的方式 
(1)会议方式 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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1)基金份额持有人大会的召 集方式包括现场开会和通讯方式开会 。 
2) 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出
席 ， 现 场开 会时 基 金管 理 人和 基金 托 管人 的 授权 代 表 应当 出席 ， 如基 金 管理 人 或
基金托管人 拒不派代表 出席 的，不影响表决效力。 
3)通讯方式开会指按照本基金合同的 相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
4)会议的召集方式由召集人确定。 
(2)召集基金份额持有人大会的条件 
1)现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场 会议方可举行 ： 
① 对 到 会者 在 权益 登 记日 持 有基 金 份额 的 统计显 示 ， 全部 有效 凭 证 所对 应 的
基金份额应占权益登记日基金总份 额的50%以上(含50%，下同) ； 
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、 代理人身份证明、
委 托 人 持有 基金 份 额的 凭 证及 授权 委 托代 理 手续 完 备 ，到 会者 出 具的 相 关文 件 符
合 有 关 法律 法规 和 基金 合 同及 会议 通 知的 规 定， 并 且 持有 基金 份 额的 凭 证与 基 金
管理人持有的 注册 登记资料相符。 
2）通讯方式开会



在同时符合以下条件时， 通讯会议方可举行 ： 
①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
② 召 集 人按 基 金合 同规 定 通知 基 金托 管 人或/和 基 金 管理 人(分 别或 共 同称 为
“监督人”)到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督； 
③ 召 集 人在 监 督人 和 公证 机 关的 监 督下 按 照会议 通 知 规定 的 方式 收 取和 统 计
基 金 份 额持 有人 的 书面 表 决意 见， 如 基金 管 理人 或 基 金托 管人 经 通知 拒 不到 场 监
督的，不影响表决效力； 
④ 本 人 直接 出 具书 面 意见 或 授权 他 人代 表 出具书 面 意 见的 基 金份 额 持有 人 所
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上 ； 
⑤ 直 接 出具 书 面意 见 的基 金 份额 持 有人 或 受托代 表 他 人出 具 书面 意 见的 代 理
人 提 交 的持 有基 金 份额 的 凭证 、授 权 委托 书 等文 件 符 合法 律法 规 、基 金 合同 和 会
议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。 
6.议事内容与程序


万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(1)议事内容及提案权 
1) 议 事 内 容 为 本 基 金 合 同 规 定 的 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 事 由 所 涉 及 的 内
容。 
2) 基 金 管理 人 、 基金 托 管人 、 单独 或 合并 持 有权 益 登 记日 本 基 金总 份 额 10%
以 上 的 基金 份额 持 有人 可 以在 大会 召 集人 发 出会 议 通 知前 就召 集 事由 向 大会 召 集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
3) 对 于 基金 份 额持 有 人提 交 的提 案 ，大 会 召集人 应 当 按照 以 下原 则 对提 案 进
行审核： 
关 联 性 。大 会 召集 人 对于 基 金份 额 持有 人 提案涉 及 事 项与 基 金有 直 接关 系 ，
并 且 不 超出 法律 法 规和 基 金合 同规 定 的基 金 份额 持 有 人大 会职 权 范围 的 ，应 提 交
大 会 审 议； 对于 不 符合 上 述要 求的 ， 不提 交 基金 份 额 持有 人大 会 审议 。 如果 召 集
人 决 定 不将 基金 份 额持 有 人提 案提 交 大会 表 决， 应 当 在该 次基 金 份额 持 有人 大 会
上进行解释和说明。 
程 序 性 。大 会 召集 人 可以 对 基金 份 额持 有 人的提 案 涉 及的 程 序性 问 题做 出 决
定 。 如 将其 提案 进 行分 拆 或合 并表 决 ，需 征 得原 提 案 人同 意； 原 提案 人 不同 意 变
更 的 ， 大会 主持 人 可以 就 程序 性问 题 提请 基 金份 额 持 有人 大会 做 出决 定 ，并 按 照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
4) 单 独 或合 并 持 有权 益 登记 日 基金 总 份额 10% 以 上 的 基金 份 额 持有 人 提交 基
金 份 额 持有 人大 会 审议 表 决的 提案 ， 基金 管 理人 或 基 金托 管人 提 交 基 金 份额 持 有
人 大 会 审议 表决 的 提案 ， 未获 基金 份 额持 有 人大 会 审 议通 过， 就 同一 提 案再 次 提
请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除
外。 
5) 基 金 份额 持 有人 大 会的 召 集人 发 出召 集 会议的 通 知 后， 如 果需 要 对原 有 提
案进行修改， 应当在基金份额持有人大会召集前30 日及时公告。 否则， 会议的召
集日期应当顺延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期。 
(2)议事程序 
1)现场开会 
在 现 场 开会 的 方式 下 ，首 先 由大 会 主持 人 按照规 定 程 序宣 布 会议 议 事程 序 及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进 行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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大会由 召集 人 授权 代 表主 持 。基 金 管理 人 为召集 人 的 ，其 授 权代 表 未能 主 持
大 会 的 情况 下， 由 基金 托 管人 授权 代 表主 持 ；如 果 基 金管 理人 和 基金 托 管人 授 权
代 表 均 未能 主持 大 会， 则 由出 席大 会 的基 金 份额 持 有 人和 代理 人 以所 代 表的 基 金
份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称) 、 身份 证 号码 、持 有 或代 表有 表 决权的 基 金份 额 数量 、委 托 人姓 名(或单
位名称)等事项。 
2)通讯方式开会 
在通讯表决开 会的方式下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表
决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督 人的监督下由召集人统计全部有效
表 决 并 形成 决议 。 如监 督 人经 通知 但 拒绝 到 场监 督 ， 则在 公证 机 关监 督 下形 成 的
决议有效。 
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
7.决议形成的条件 、表决方式、程序 
(1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 在封闭期内， 基金
份额持有人大会的审议事项应分别由添利A、 添利B 基金份额持有人独立进行表决，
且添利A、 添利 B 基金份额持有人持有的每一份 基金份额在其份额类别 内拥有同等
的投票权。 
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1)一般决议 
一 般 决 议须 经 出席 会 议的 基 金份 额 持有 人(或其 代 理 人) 所 持表 决 权的 50% 以
上 通过方为有效，除下列 2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过。 但在封闭期内， 一般决 议须同时经参加大会的添利 A 、 添利
B 各自的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的50%以上通过方为有效； 
2)特别决议 
特 别 决 议须 经 出席 会议 的 基金 份 额持 有 人( 或其 代理人) 所 持表 决权 的 三分 之
二以上( 含 三分 之 二， 下同) 通过 方 为 有 效； 涉及 更 换基 金 管理 人、 更 换基 金 托 管
人、 转换基金运作方式 （本基金依据本基金合同的约定正常转换运作方式的除外） 、
终 止 基 金合 同等 重 大事 项 必须 以特 别 决议 通 过方 为 有 效。 但在 封 闭期 内 ，特 别 决
议须同时经过参加大会的添利A、 添利B 各自 的基金份额持有人 （或其代理人） 所万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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持表决权的三分之二以上通过方为有效。 
(3)基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，
并予以公告。 
(4) 采取通讯方式进行表决时 ，除非在计票时 有 充分的相反证据证明， 否则表
面 符 合 法律 法规 和 会议 通 知规 定的 书 面表 决 意见 即 视 为有 效的 表 决， 表 决意 见 模
糊 不 清 或相 互矛 盾 的视 为 弃权 表决 ， 但应 当 计入 出 具 书面 意见 的 基金 份 额持 有 人
所代表的基金份额总数 。 
(5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
(6) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分
开审议、逐项表决。 
8.计票



(1)现场开会 
1) 如 基 金份 额 持有 人 大会 由 基金 管 理人 或 基金托 管 人 召集 ， 则基 金 份额 持 有
人 大 会 的主 持人 应 当在 会 议开 始后 宣 布在 出 席会 议 的 基金 份额 持 有人 和 代理 人 中
推 举 两 名基 金份 额 持有 人 代表 与大 会 召集 人 授权 的 一 名监 督员 共 同担 任 监票 人 ；
如 大 会 由基 金份 额 持有 人 自行 召集 ， 基金 份 额持 有 人 大会 的主 持 人应 当 在会 议 开
始 后 宣 布在 出席 会 议的 基 金份 额持 有 人和 代 理人 中 推 举两 名基 金 份额 持 有人 代 表
与 基 金 管理 人、 基 金托 管 人授 权的 一 名监 督 员共 同 担 任监 票人 ； 但如 果 基金 管 理
人 和 基 金托 管人 的 授权 代 表未 出席 ， 则大 会 主持 人 可 自行 选举 三 名基 金 份额 持 有
人代表担任监票人。 
2) 监 票 人应 当 在基 金 份额 持 有人 表 决后 立 即进行 清 点 ，由 大 会主 持 人当 场 公
布计票结果。 
3) 如 大 会主 持 人对 于 提交 的 表决 结 果有 异 议，可 以 对 投票 数 进行 重 新清 点 ；
如 大 会 主持 人未 进 行重 新 清点 ，而 出 席大 会 的基 金 份 额持 有人 或 代理 人 对大 会 主
持 人 宣 布的 表决 结 果有 异 议， 其有 权 在宣 布 表决 结 果 后 立 即要 求 重新 清 点， 大 会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
(2)通讯方式开会 
在 通 讯 方式 开 会的 情 况下 ， 计票 方 式为 ： 由大会 召 集 人授 权 的两 名 监票 人 在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证；
如监督人经通知但拒绝到场监督， 则大会召集人可自行授权3 名监票人进行计票，万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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并由公证机关对其计票过程予以公证。



9.基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
(1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议， 召集人应当自通过之日
起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。基金份 额持有人大会 决定的事项 自中国证
监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第 2 条所规定的第
(1)-(11) 项 召 集事 由 的 基金 份 额 持 有 人大 会 决议 经 中 国证 监 会 核准 生 效后 方 可 执
行，关于本章第 2 条所规定的第(12)、(13)项 召集事由的基金份额 持有人大会决
议 经 中国证监会核准 或出具无异议意见后方可执行。 
(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基
金 托 管 人均 有约 束 力。 基 金管 理人 、 基金 托 管人 和 基 金份 额持 有 人应 当 执行 生 效
的基金份额持有人大会决 议 。 
(3)基金份额持有人大会决 议应自生效之日起2 日内在指定媒体公告。 如果采
用 通 讯 方式 进行 表 决， 在 公告 基金 份 额持 有 人大 会 决 议时 ，必 须 将公 证 书全 文 、
公证机构、公证员姓名等一同公告。 
10.法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
(三) 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 
1.基金合同的变更 
(1)基金合同 变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应召集
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
1)终止 基金合同； 
2)转换基金运作方式, 但本基金封闭期届满转为上市开放式基金（LOF） 除外 ； 
3)变更基金类别； 
4) 变 更 基金 投 资目 标 、 投资范围 或 投资 策略 （法 律 法 规、 基 金合 同 和中 国 证
监会另有规定的除外） ； 
5)变更基金份额持有人大会程序； 
6)更换基金管理人 、基金托管人； 
7) 提 高 基金 管 理人 、 基金 托 管人 的 报酬 标 准 ， 但 法 律 法规 要 求提 高 该等 报 酬
标准的除外 ； 
8)本基金与其他基金的合并 ； 
9) 终 止 基金 上 市， 但 因本 基 金不 再 具备 上 市条件 而 被 深圳 证 券交 易 所终 止 上万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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市的除外； 
10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
11)法律法规 、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下 列 情 况时 ， 可不 经 基金 份 额持 有 人大会 决 议 ，由 基 金管 理 人和 基 金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案： 
1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
2) 在 法 律法 规 和 本 基 金合 同 规定 的 范围 内 变更基 金 的 申购 费 率、 赎 回费 率 或
收费方式； 
3)因相应的法律法规发生变动 必须对 基金合同进行 修改； 
4)对 基金合同的 修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6) 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情
形。 
(2) 关 于 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备
案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体 公告。 
2.基金合同的终止



有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
(1)基金份额持有人大会决定终止的； 
(2)基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金管理人的职务，
而 在6 个月内 无其他适当的基金管理公司承 接 其原有权利义务； 
(3)基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原 有权利义务； 
(4)法律法规、中国证监会规定的其他情况。 
3.基金财产的清算 
(1)基金合同终止， 应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。 
(2)基金财产清算组 
1)自基金合同终止之日起30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算
组 ， 在 基金 财产 清 算组 接 管基 金财 产 之前 ， 基金 管 理 人和 基金 托 管人 应 按照 基 金万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
2) 基 金 财产 清 算组 成 员由 基 金管 理 人、 基 金托管 人 、 基金 注 册登 记 机构 、 具
有 从 事 证券 相关 业 务资 格 的注 册会 计 师、 律 师以 及 中 国证 监会 指 定的 人 员组 成 。
基金财产清算组可 以聘用必要的工作人员。 
3) 基 金 财产 清 算组 负 责基 金 财产 的 保管 、 清理、 估 价 、变 现 和分 配 。基 金 财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
(3)基金财产清算程序 
1)基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
(4)对基金财产进行评估和变现； 
5)基金清算组做出清算报告； 
6)会计师事务所对清算报告进行审计； 
7)律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
8)将基金清算结果报告中国证监会； 
9)公布基金清算公告； 
10)对基金剩余财产进行分配。 
(4)清算费用 
清 算 费 用是 指 基金 财 产清 算 组在 进 行基 金 财产清 算 过 程中 发 生的 所 有合 理 费
用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
(5)基金财产清算剩余资产的分配 
若 在 封 闭期 届 满前 基 金合 同 终止 ， 则本 基 金依据 基 金 财产 清 算的 分 配方 案 ，
将 基 金 财产 清算 后 的全 部 剩余 资产 扣 除基 金 财产 清 算 费用 、交 纳 所欠 税 款并 清 偿
基金债务后，根据基金合同“虚拟清算”的原则计算并确定添利 A 和添利 B 基金
份额持有人分别应得的剩余资产比例，并据此比例对添利 A 和添利 B 的基金份额
持有人进行剩余基金资产的分配。 
若在 封闭期届满， 即本基金转为上市开放式基金 （LOF） 后基金合同终止， 则
本 基 金 依据 基金 财 产清 算 的分 配方 案 ，将 基 金财 产 清 算后 的全 部 剩余 资 产扣 除 基
金 财 产 清算 费用 、 交纳 所 欠税 款并 清 偿基 金 债务 后 ， 按基 金份 额 持有 人 持有 的 基
金份额比例进行分配。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(6)基金财产清算的公告 
清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在 指定媒体上公告；清算过程中
的 有 关 重大 事项 须 及时 公 告； 基金 财 产清 算 组做 出 的 清算 报告 经 会计 师 事务 所 审
计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 
(7)基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 
(四) 争议的解决方式 
对 于 因 基金 合 同的 订 立、 内 容、 履 行和 解 释或与 基 金 合同 有 关的 争 议， 基 金
合 同 当 事人 应尽 量 通过 协 商、 调解 途 径解 决 。不 愿 或 者不 能通 过 协商 、 调解 解 决
的 ， 任 何一 方均 有 权将 争 议提 交中 国 国际 经 济贸 易 仲 裁委 员会 ， 按照 中 国国 际 经
济 贸 易 仲裁 委员 会 届时 有 效的 仲裁 规 则进 行 仲裁 。 仲 裁地 点为 北京 市 。 仲裁 裁 决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争 议 处 理期 间 ，基 金 合同 当 事人 应 恪守 各 自的职 责 ， 继续 忠 实、 勤 勉、 尽 责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中国法律管辖。 
(五) 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
本 基 金 合同 可 印制 成 册， 供 投资 者 在基 金 管理人 、 基 金托 管 人、 代 销机 构 和
注 册 登 记机 构办 公 场所 查 阅， 但其 效 力应 以 基金 合 同 正本 为准 。 投资 者 在支 付 工
本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件 。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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二 十 一、 托管 协议 内 容摘 要 
(一) 托管协议当事人 
1.基金管理人 
名称：万家基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360 号8 层（名义楼 层9 层） 
办公地址：上海市浦东新区浦电路360 号陆家 嘴投资大厦9 层 
邮政编码：200122 
法定代表人：方一天 
成立日期：


2002 年8 月23 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2002]44 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
2.基金托管人 
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 
住所： 北京市西城区金融大街3 号 
办公地址：北京市西城区金融街3 号 A 座 
邮政编码： 100808 
法定代表人： 李国华 
成立 时间： 2007 年3 月6 日 
批准设立机关及批准设立文号 ：中国银监会银监复【2006】484 号 
基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号 
组织形式： 股份有限公司 
注册 资金： 810.31 亿元 
存续期间： 持续经营 
经 营 范 围： 吸 收公 众 存款 ； 发放 短 期、 中 期、长 期 贷 款； 办 理国 内 外结 算 ；
办 理 票 据承 兑和 贴 现； 发 行金 融债 券 ；代 理 发行 、 代 理兑 付、 承 销政 府 债券 ； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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提 供 信 用证 服务 及 担保 ； 代理 收付 款 项及 代 理保 险 业 务； 提供 保 险箱 服 务； 经 中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、
投 资 对 象进 行监 督 。基 金 托管 人 运 用 相关 技 术系 统 ， 对基 金实 际 投资 是 否符 合 基
金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、
权证、 资产支持证券以及法律法规获中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但
须符合中国证监会的相关规定） 。 
本 基 金 主要 投 资于 国 内依 法 发行 上 市的 国 家债券 、 金 融债 券 、次 级 债券 、 中
央银行票据、 企业债券、 公司债券、 短期融资 券、 资产证券化产品、 可转换债券、
可 分 离 债券 和回 购 等金 融 工具 以及 法 律法 规 或中 国 证 监会 允许 基 金投 资 的其 他 固
定收益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% 。 
本 基 金 还可 以 参与 一 级市 场 新股 申 购或 增 发新股 ， 并 可持 有 因可 转 债转 股 所
形 成 的 股票 、因 所 持股 票 所派 发的 权 证以 及 因投 资 可 分离 债券 而 产生 的 权证 等 以
及 法 律 法规 或中 国 证监 会 允许 投资 的 其他 非 固定 收 益 类品 种， 但 不直 接 从二 级 市
场 买 入 股票 、权 证 等权 益 类资 产。 本 基金 在 封闭 运 作 期间 ，投 资 于非 固 定收 益 类
资产的比例不高于基金资产的20%； 开放期间， 投资于非固定收益类资产的比例不
高于基金资产的20%， 其中， 现金或者到期 日在 一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的5%。 
如 法 律 法规 或 监管 机 构以 后 允许 基 金投 资 其他品 种 ， 基金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
当 法 律 法规 或 中国 证 监会 的 相关 规 定变 更 时，本 基 金 在履 行 相关 程 序后 可 对
上述资产配置比例进行适当调整，不需召开基金份额持有人大会。 
2. 基 金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 投资 、 融
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
(1)本基金对固定收益类资产的投资比例不得低于基金资产的80%； 
(2) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金
资产净值的40% ； 
(3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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资产净值的10% ； 
(4)本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过该
资产支持证券规模的10%； 
(5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
(6) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB）的资产支持证券。基
金 持 有 资产 支持 证 券期 间 ，如 果其 信 用等 级 下降 、 不 再符 合投 资 标准 ， 应在 评 级
报告发布之日起3 个月内全部予以卖出； 
(8)本基金参与股票发行申购时， 申报的金额不得超过本基金的总资产， 申报
的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
(9)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
(10) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 
(11) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； 
(12) 封 闭 期后 ， 本 基金 持 有现 金 或到 期 日在 一年 以 内 的政 府 债 券不 得 低于 基
金资产净值 的5%； 
(13) 本 基 金管 理 人 管理 的 全部 基 金持 有 一家 公司 发 行 的证 券 ， 不超 过 该证 券
的10% ； 
(14) 本 基 金持 有 的 所有 流 通受 限 证券 ， 其公 允价 值 不 得超 过 基 金资 产 净值 的
10% ； 本基金投资流通受限的单只证券， 锁定期在3 个月以内 （ 含3 个月） 的流通
受限证券，投资金额不得超过基金资产净值的 7%；锁定期在 3 个月至 1 年（含 1
年）的流通受限证券，投资金额不得超过基金资产净值的 5%；经基金管理人和基
金托管人协商可对以上比例进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合
基 金 合 同的 约定 。 因证 券 市场 波动 、 上市 公 司合 并 、 基金 规模 变 动等 基 金管 理 人
之 外 的 因素 致使 本 基金 投 资比 例不 符 合上 述 各项 规 定 的投 资比 例 ，基 金 管理 人 应
当在10 个交易日内调整完毕。 
如果法律法规对基金合同约定的组合限制进行变更的， 以变更后的规定为准。
法 律 法 规或 监管 部 门取 消 上述 限制 ， 如适 用 于本 基 金 ，在 履行 适 当程 序 后， 本 基
金投资不再受相关限制。 
以 后 如 有法 律 法规 或 监管 机 构允 许 的其 他 基金投 资 品 种， 投 资比 例 将遵 从 法万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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律法规或监管机构的规定。 
3. 基 金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 《基金 合 同 》的 约 定对 下 述基 金 投
资禁止行为进行监督。 
根 据 法 律法 规 的规 定 及《 基 金合 同 》的 约 定，基 金 财 产不 得 用于 下 列投 资 或
者活动： 
(1)承销证券； 
(2)向他人贷款或者提供担保； 
(3)从事承担无限责任的投资； 
 (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
(5)向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、
基金托管人发行的股票或者债券； 
(6)买卖与本基金的基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与本基金
的 基 金 管理 人、 基 金托 管 人有 其他 重 大利 害 关系 的 公 司发 行的 证 券或 者 承销 期 内
承销的证券； 
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
(8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
如 法 律 法规 或 监管 部 门 取 消 上述 禁 止性 规 定，本 基 金 管理 人 在履 行 适当 程 序
后可不受上述规定的限制 。 
4. 基 金 托管 人 依据 有 关法 律 法规 的 规定 和 《基金 合 同 》的 约 定对 于 基金 关 联
投资限制进行监督。 
根 据 法 律法 规 有关 基 金禁 止 从事 的 关联 交 易的规 定 ， 基金 管 理人 和 基金 托 管
人 应 事 先相 互提 供 与本 机 构有 控股 关 系的 股 东或 与 本 机构 有其 他 重大 利 害关 系 的
公 司 名 单及 其更 新 ，加 盖 公章 并书 面 提交 ， 并确 保 所 提供 的关 联 交易 名 单的 真 实
性、 完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管 真实、 完整、 全面的关联交 易名单，
并 负 责 及时 更新 该 名单 。 名单 变更 后 基金 管 理人 应 及 时发 送基 金 托管 人 ，基 金 托
管人于 2 个工作日内向基金管理人电话确认已 知名单的变更。如果基金托管人在
运 作 中 严格 遵循 了 监督 流 程， 基金 管 理人 仍 违规 进 行 关联 交易 ， 并造 成 基金 资 产
损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责任。 
若 基 金 托管 人 发现 基 金管 理 人与 关 联交 易 名单中 列 示 的关 联 方进 行 法律 法 规
禁 止 基 金从 事的 关 联交 易 时， 基金 托 管人 应 及时 提 醒 并协 助基 金 管理 人 采取 必 要万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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措 施 阻 止该 关联 交 易的 发 生， 若基 金 托管 人 采取 必 要 措施 后仍 无 法阻 止 关联 交 易
发 生 时 ，基 金托 管 人有 权 向中 国证 监 会报 告 。对 于 交 易所 场内 已 成交 的 违规 关 联
交 易 ， 基金 托管 人 应按 相 关法 律法 规 和交 易 所规 则 的 规定 进行 结 算， 同 时向 中 国
证监会报告。 
5. 基 金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 管理 人 参
与银行间债券市场进行监督。 
(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定对于基金管理
人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 
基 金 管 理人 应 在基 金 投资 运 作之 前 向基 金 托管人 提 供 经慎 重 选择 的 、本 基 金
适 用 的 银行 间债 券 市场 交 易对 手名 单 ，并 按 照审 慎 的 风险 控制 原 则在 该 名单 中 约
定各交易对手所适用的交易结算方 式。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回
函 确 认 收到 该名 单 。 基 金 托管 人监 督 基金 管 理人 是 否 按事 前提 供 的银 行 间债 券 市
场 交 易 对手 名单 进 行交 易 。基 金管 理 人可 以 每半 年 对 银行 间债 券 市场 交 易对 手 名
单 进 行 更新 ，如 基 金管 理 人根 据市 场 情况 需 要临 时 调 整银 行间 债 券市 场 交易 对 手
名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 2 个工作日内与基金
托管人 确认，基金托管人于 1 个工作日内向基 金管理人电话确认，新名单自基金
托 管 人 确认 当日 生 效 。 新 名单 生效 前 已与 本 次剔 除 的 交易 对手 所 进行 但 尚未 结 算
的交易，仍应按照协议进行结算 。 
如 果 基 金托 管 人发 现 基 金 管 理人 与 不在 名 单内的 银 行 间市 场 交易 对 手进 行 交
易 ， 应 及时 提醒 基 金管 理 人撤 销交 易 ，经 提 醒后 基 金 管理 人仍 执 行交 易 并造 成 基
金 资 产 损失 的， 基 金托 管 人不 承担 责 任， 发 生此 种 情 形时 ，托 管 人有 权 报告 中 国
证监会。 
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
基 金 管 理人 负 责对 交 易对 手 的资 信 控制 和 交易方 式 进 行控 制 ，按 银 行间 债 券
市 场 的 交易 规则 进 行交 易 ，基 金托 管 人则 根 据银 行 间 债券 市场 成 交单 对 合同 履 行
情 况 进 行监 督。 如 基金 托 管人 发现 基 金管 理 人没 有 按 照事 先约 定 的交 易 对手 或 交
易 方 式 进行 交易 时 ，基 金 托管 人应 及 时提 醒 基金 管 理 人撤 销交 易 ，基 金 管理 人 仍
不 撤 销 的， 基金 托 管人 不 承担 由此 造 成的 任 何损 失 和 责任 ，法 律 法规 另 有规 定 的
除外 。 因交 易对 手 不履 行 合同 造成 的 基金 财 产的 损 失 ，基 金托 管 人不 承 担责 任 ，
但有权报告 中国证监会 ，法律法规另有规定的除外 。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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基 金 管 理人 在 银行 间 市场 进 行现 券 买卖 和 回购交 易 时 ，需 按 交易 对 手名 单 中
约 定 的 该交 易对 手 所适 用 的交 易结 算 方式 进 行交 易 。 如果 基金 托 管人 发 现基 金 管
理 人 没 有按 照事 先 约定 的 有利 于信 用 风险 控 制的 交 易 方式 进行 交 易时 ， 基金 托 管
人 应 及 时提 醒基 金 管理 人 与交 易对 手 重新 确 定交 易 方 式。 基金 管 理人 仍 不重 新 确
定 交 易 方式 的， 基 金托 管 人不 承担 由 此造 成 的任 何 损 失和 责任 ， 法律 法 规另 有 规
定的除外 。 
6. 基 金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 管理 人 选
择存款银行进行监督。 
基 金 投 资银 行 定期 存 款的 ， 基金 管 理人 应 根据法 律 法 规的 规 定及 基 金合 同 的
约 定 ， 确定 符合 条 件的 所 有存 款银 行 的名 单 ，并 及 时 提供 给基 金 托管 人 ，基 金 托
管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
(1)基金管理人、 基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制， 确保基金银
行存款业务账目及核算的真实、准确。 
(2)基金管理人与 基金托管人应根据相关规定， 就本基金银行存款业务另行签
订书面协议， 明确双方在相关协议签署、 账户开设与管理、 投资指令传达与执行、
资 金 划 拨、 账目 核 对、 到 期兑 付、 文 件保 管 以及 存 款 证实 书的 开 立、 传 递、 保 管
等 流 程 中的 权利 、 义务 和 职责 ，以 确 保基 金 财产 的 安 全， 保护 基 金份 额 持有 人 的
合法权益。 
(3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查， 严格审查、 复核相
关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 
(4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守 《基金法》 、
《 运 作 办法 》等 有 关法 律 法 规 ，以 及 国家 有 关账 户 管 理、 利率 管 理、 支 付结 算 等
的各项规定。 
基 金 托 管人 发 现基 金 管理 人 在选 择 存款 银 行时有 违 反 有关 法 律法 规 的规 定 及
基金合同的约定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作日内纠正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正的， 基金托管
人 应 报 告中 国证 监 会。 基 金托 管人 发 现基 金 管理 人 有 重大 违规 行 为， 应 立即 报 告
中国证监会， 同时通知基金管理人在10 个工作 日内纠正或拒绝结算 ， 若基金管理
人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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7. 基 金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 基 金合 同 的 约定 ， 对基 金 投资 流 通
受限证券进行监督。 
(1)基金投资流通受限证券， 应遵守 《关于规范 基金投资非公开发行证券行为
的 紧 急通 知 》 、 《 关于 基金 投 资非 公开 发 行股 票等 流 通受 限 证券 有关 问 题的 通 知 》
等有关法律法规规定。 
(2)流通受限证券， 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行
股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,
不 包 括 由于 发布 重 大消 息 或其 他原 因 而临 时 停牌 的 证 券、 已发 行 未上 市 证券 、 回
购交易中的质押券等流通受限证券。 
(3)在投资流通受限证券之前， 基金管理人应当制定相关投 资决策流程、 风险
控 制 制 度、 流动 性 风险 控 制预 案等 规 章制 度 。基 金 管 理人 应根 据 本基 金 的投 资 风
格 和 流 动性 的需 要 ，合 理 控制 基金 投 资非 公 开发 行 证 券等 流通 受 限证 券 的比 例 ，
并 在 风 险控 制制 度 中明 确 具体 比例 ， 避免 出 现流 动 性 风险 。投 资 流程 及 风险 控 制
制 度 需 经董 事会 授 权， 其 中投 资非 公 开发 行 股票 ， 基 金管 理人 董 事会 还 应批 准 相
关 流 动 性风 险处 置 预案 ， 一旦 因投 资 非公 开 发行 股 票 出现 流动 性 风险 ， 由基 金 管
理 人 承 担该 风险 ， 具体 规 定依 据相 关 法律 法 规执 行 。 上述 规章 制 度经 董 事会 通 过
之 后 ， 基金 管理 人 应当 将 上述 规章 制 度以 及 董事 会 批 准上 述规 章 制度 的 决议 提 交
给基金 托管人。 
(4)基金管理人管理的基金在投资流通受限证券前， 应按照审慎的风险控制原
则 ， 向 基金 托管 人 提供 符 合法 律法 规 要求 的 有关 书 面 信息 ，包 括 但不 限 于拟 发 行
证 券 主 体的 资格 证 明、 发 行证 券数 量 、定 价 依据 、 募 集资 金投 向 、承 销 商、 发 行
期 限 、 流通 受限 期 限， 管 理人 管理 的 基金 拟 认购 的 数 量、 价格 、 占基 金 资产 净 值
的比例、 划付账号、 划付款项、 划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完 整 ， 并至 少于 拟 执行 投 资指 令的 前 两日 将 上述 信 息 书面 发至 托 管人 ， 保证 基 金
托管人有足够的时间进行审核。 
(5)基金托管人如对基金管理人的投资运作存在疑义， 基金管理人应积极配合
和 协 助 基金 托管 人 的监 督 和核 查， 并 就基 金 托管 人 的 疑义 进行 解 释或 举 证， 如 投
资 运 作 行为 违反 相 关规 定 的， 基金 管 理人 应 及时 改 正 或补 救。 对 基金 托 管人 按 照
法 规 要 求需 向中 国 证监 会 报送 基金 监 督报 告 的， 基 金 管理 人应 积 极配 合 提供 相 关
数据资料和制度等。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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(6)基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、 流动性风险处置预案以及
相 关 投 资额 度和 比 例的 情 况进 行监 督 。如 果 基金 托 管 人没 有切 实 履行 监 督职 责 ，
导 致 基 金出 现风 险 ，基 金 托管 人应 承 担连 带 责任 。 如 果基 金托 管 人切 实 履行 了 监
督职责，则不承担任何责任。 
8. 基 金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 基金合 同 的 约定 ， 对基 金 资产 净 值
计 算 、 基金 份额 净 值计 算 、 两 级基 金 的基 金 份额 参 考 净值 计算 、 应收 资 金到 账 、
基 金 费 用开 支及 收 入确 定 、基 金收 益 分配 、 相关 信 息 披露 、基 金 宣传 推 介材 料 中
登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
如 果 基 金管 理 人未 经 基金 托 管人 的 审核 擅 自将不 实 的 业绩 表 现数 据 印制 在 宣
传 推 介 材料 上， 则 基金 托 管人 对此 不 承担 任 何责 任 ， 并将 在发 现 后立 即 报告 中 国
证监会。 
9. 基 金 托管 人 发现 基 金管 理 人的 上 述事 项 及投资 指 令 或实 际 投资 运 作中 违 反
法律法规 、 基金 合 同 和 本 托管 协议 的 规定 ， 应及 时 以 书面 形式 通 知基 金 管理 人 限
期纠 正 。基 金管 理 人应 积 极配 合和 协 助基 金 托管 人 的 监督 和核 查 。基 金 管理 人 收
到 通 知 后应 在下 一 工作 日 前及 时核 对 并以 书 面形 式 给 基金 托管 人 发出 回 函， 就 基
金 托 管 人的 疑义 进 行解 释 或举 证， 说 明违 规 原因 及 纠 正期 限， 并 保证 在 规定 期 限
内 及 时 改正 。在 上 述规 定 期限 内, 基 金托 管 人有 权 随 时对 通知 事 项进 行 复查, 督
促 基 金 管理 人改 正 。 基 金 管理 人对 基 金托 管 人通 知 的 违规 事项 未 能在 上 述规 定 期
限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。 
基 金 托 管人 发 现基 金 管理 人 的指 令 违反 法 律、行 政 法 规和 其 他有 关 规定 ， 或
者 违 反 基金 合同 约 定的 ， 应当 拒绝 执 行， 立 即通 知 基 金管 理 人 ， 并及 时 向中 国 证
监会报告。 
基 金 托 管人 发 现基 金 管理 人 依据 交 易程 序 已经生 效 的 指令 违 反法 律 、行 政 法
规 和 其 他有 关规 定 ，或 者 违反 基金 合 同约 定 的， 应 当 立即 通知 基 金管 理 人， 并 及
时向中国证监会报告。 
10.对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基
金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
11. 基 金 托管 人 发 现基 金 管理 人 有重 大 违法 、 违 规 行 为， 应 及 时报 告 中国 证
监 会 ， 同时 通知 基 金管 理 人限 期纠 正 ，并 将 纠正 结 果 报告 中国 证 监会 。 基金 管 理
人 无 正 当理 由， 拒 绝、 阻 挠对 方根 据 本协 议 规定 行 使 监督 权， 或 采取 拖 延、 欺 诈万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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等 手 段 妨碍 对方 进 行有 效 监督 ，情 节 严重 或 经基 金 托 管人 提出 警 告仍 不 改正 的 ，
基金托管人应报告中国证监会。 
(三) 基金管理人对基金托管人的业务核查 
1. 基 金 管理 人 对基 金 托管 人 履行 托 管职 责 情况进 行 核 查， 核 查事 项 包括 基 金
托 管 人 安全 保管 基 金财 产 、开 设基 金 财产 的 资金 账 户 和证 券账 户 、 及 时 、准 确 复
核 基 金 管理 人计 算 的基 金 资产 净值 、 基金 份 额净 值 、 两级 基金 的 基金 份 额参 考 净
值， 根 据基 金管 理 人指 令 办理 清算 交 收 且 如 遇到 问 题 应及 时反 馈 、相 关 信息 披 露
和监督基金投资运作 是否对非公开信息保密 等行为。 
基 金 管 理人 定 期和 不 定期 地 对基 金 托管 人 保管的 基 金 资产 进 行核 查 。基 金 托
管 人 应 积极 配合 基 金管 理 人的 核查 行 为， 包 括但 不 限 于： 提交 相 关资 料 以供 基 金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
2. 基 金 管理 人 发现 基 金托 管 人擅 自 挪用 基 金财产 、 未 对基 金 财产 实 行分 账 管
理 、 未 执行 或无 故 延迟 执 行基 金管 理 人资 金 划拨 指 令 、泄 露基 金 投资 信 息等 违 反
《基金法》 、 基金合同、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托
管 人 限 期纠 正。 基 金托 管 人收 到通 知 后应 在 下一 工 作 日前 及时 核 对并 以 书面 形 式
给 基 金 管理 人发 出 回函 ， 说明 违规 原 因， 并 保证 在 规 定期 限内 及 时改 正 。在 上 述
规 定 期 限内 ，基 金 管理 人 有权 随时 对 通知 事 项进 行 复 查, 督促 基 金托 管 人改 正 。
基 金 托 管人 应积 极 配合 基 金管 理人 的 核查 行 为， 包 括 但不 限于 ： 提交 相 关资 料 以
供 基 金 管理 人核 查 托管 财 产的 完整 性 和真 实 性， 在 规 定时 间内 答 复基 金 管理 人 并
改正 等。 基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
3. 基 金 管理 人 发现 基 金托 管 人有 重 大违 规 行为， 应 及 时报 告 中国 证 监会 和银
行 业 监 督管 理机 构 ，同 时 通知 基金 托 管人 限 期纠 正 ， 并将 纠正 结 果报 告 中国 证 监
会 。 基 金托 管人 无 正当 理 由， 拒绝 、 阻挠 对 方根 据 本 协议 规定 行 使监 督 权， 或 采
取 拖 延 、欺 诈等 手 段妨 碍 对方 进行 有 效监 督 ，情 节 严 重或 经基 金 管理 人 提出 警 告
仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
(四) 基金财产保管 
1.基金财产保管的原则 
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
(2)基金托管人应安全保管基金财产。 未经基金管理人的正当指令， 不得自行
运 用 、 处分 、分 配 基金 的 任何 财产 。 如果 基 金财 产 （ 包括 实物 证 券） 在 基金 托 管万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。 
(3) 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 和 债 券 托 管 账
户。 
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确 保基金财产的完整
与独立。 
(5)基金托管人根据基金管理人的指令， 按照法律法规的规定、 基金合同和本
协议的约定保管基金财产。 
(6) 对 于 因为 基 金投 资 产生 的 应收 资 产 和基 金认 购 、 申购 过 程中 产 生的 应 收
资产 ， 应由 基金 管 理人 负 责与 有关 当 事人 确 定到 账 日 期并 通知 基 金托 管 人， 到 账
日 基 金 财产 没有 到 达基 金 账户 的， 基 金托 管 人应 及 时 通知 并有 义 务配 合 基金 管 理
人 采 取 措施 进行 催 收。 由 此给 基金 财产 造 成 损失 的 ， 基金 管理 人 应负 责 向有 关 当
事人追偿基金的损失， 基金托管人对此不承担任何责任。 
(7)除依据法律法规和基金合同的规定外， 基金托管人不得委托 第三人托管基
金财产。 
2.基金募集期间及募集资金的验资 
(1)本基金 募集期届满之日 前， 投资者 的认购款项只能存入 本基金在中国证券
登 记 结 算有 限责 任 公司 开 立的 开放 式 基金 结 算备 付 金 账户 中 ， 任 何人 不 得动 用 。
有 效 认 购款 项在 基 金募 集 期内 产生 的 利息 将 折合 成 基 金份 额归 基 金份 额 持有 人 所
有 或 计 入基 金财 产 。 若 场 内认 购提 前 结束 ， 认购 截 止 日前 （含 该 日） 场 内认 购 款
项 产生的利息折算成基金份额归投资者所有 ； 该截止 日次日至基金募集结束期间
产生的利息计入基金财产。 基金募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 
(2)基金募集期满或基金 提前结束募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金
额 、 基金 份 额持 有 人人 数符 合 《基 金法 》 、 《 运作 办 法》 等 有关 规定 后 ，基 金 管 理
人 应 将 属于 基金 财 产的 全 部资 金划 入 基金 托 管人 开 立 的基 金银 行 账户 ， 基金 托 管
人 在 收 到资 金当 日 出具 相 关证 明文 件 ，基 金 管理 人 在 规定 时间 内 ，聘 请 具有 从 事
证 券 相 关业 务资 格 的会 计 师事 务所 进 行验 资 ，出 具 验 资报 告。 出 具的 验 资报 告 由
参加验资的2 名或 2 名以上中国注册会计师签 字方为有效。 
(3)若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规
定办理退款等事宜 ，基金托管人应提供充分协助 。 
3.基金银行账户的开立 和管理 
(1)基金托管人 应负责本基金的银行账户的开设和管理 。 
(2)基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户 ， 并根万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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据 基 金 管理 人合 法 合规 的 指令 办理 资 金收 付 。本 基 金 的银 行预 留 印鉴 由 基金 托 管
人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
(3)基金 银行 账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人 和 基 金管 理人 不 得假 借 本基 金的 名 义开 立 任何 其 他 银行 账户 ； 亦不 得 使用 基 金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
(4)基金 银行 账户的开立和管理应符合 相关法律法规的有关 规定。 
(5)在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管账户办理基
金资产的支付。 
4.基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
(2)基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人 和 基 金管 理人 不 得出 借 或未 经对 方 同意 擅 自转 让 基 金的 任何 证 券账 户 ，亦 不 得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
(2) 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算
备付金账户， 以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户，
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工
作 ， 基 金管 理人 应 予以 积 极协 助 。 结 算备 付 金的 收 取 按照 中国 证 券登 记 结算 有限
责任 公司的规定执行。 
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
(4) 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 生 效 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其
他 投 资 品种 的投 资 业务 ， 涉及 相关 账 户的 开 设、 使 用 的， 按有 关 规定 开 设、 使用
并 管 理 ；若 无相 关 规定 ， 则基 金托 管 人应 当 比照 并 遵 守上 述关 于 账户 开 设、 使 用
的规定。 
5.债券托管专户的开设和管理 
基 金 合 同生 效 后， 基 金托 管 人根 据 中国 人 民银行 、 中 央国 债 登记 结 算有 限 责
任 公 司 的有 关规 定 ，在 中 央国 债登 记 结算 有 限责 任 公 司开 立债 券 托管 与 结算 账 户
并 报 中 国人 民银 行 备案 ， 并代 表基 金 进行 银 行间 市 场 债券 的结 算 。基 金 管理 人 和万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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基 金 托 管人 同时 代 表基 金 签订 全国 银 行间 债 券市 场 债 券回 购主 协 议 ， 协 议正 本 由
基 金 托 管人 保管 ， 协议 副 本由 基金 管 理人 保 存 。 基 金 管理 人负 责 申请 基 金进 入 全
国 银 行 间同 业拆 借 市场 进 行交 易， 由 基金 管 理人 在 中 国外 汇 交 易 中心 开 设同 业 拆
借市场交易账户 。 
6.其他账户的开立和管理 
(1) 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 ， 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规
定， 在 基金 管理 人 和基 金 托管 人 商 议 后由 基 金托 管 人 负责 开立 。 新账 户 按有 关 规
则使用并管理。 
(2) 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 办
理。 
7.基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基 金 财 产投 资 的有 关 实物 证 券 、 银 行定 期 存款存 单 等 有价 凭 证 由 基 金托 管 人
负 责 妥 善保 管， 保 管凭 证 由基 金托 管 人持 有 ，其 中 实 物证 券由 基 金托 管 人存 放 于
托 管 银 行的 保管 库 ，应 与 非本 基金 的 其他 实 物证 券 分 开保 管； 也 可存 入 登记 结 算
机 构 的 代保 管库 。 实物 证 券的 购买 和 转让 ， 由基 金 托 管人 根据 基 金管 理 人的 指 令
办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭 失 ， 由此 产生 的 责任 应 由基 金托 管 人承 担 。 基金 托 管人 对基金 托管 人 以外 机 构
实际有效控制的证券不承担保管责任。 
8.与基金财产有关的重大合同的保管 
由 基 金 管理 人 代表 基 金签 署 的、 与 基金 有 关的重 大 合 同的 原 件分 别 由基 金 管
理 人 、 基金 托管 人 保管 ， 相关 业务 程 序另 有 限制 除 外 。除 协议 另 有规 定 外， 基 金
管 理 人 在代 表基 金 签署 与 基金 有关 的 重大 合 同时 应 保 证基 金一 方 持有 两 份以 上 的
正 本 ， 以便 基金 管 理人 和 基金 托管 人 至少 各 持有 一 份 正本 的原 件 。基 金 管理 人 应
在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人， 并在 30 个工作
日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 对
于 无 法 取得 二份 以 上的 正 本的 ，基 金 管理 人 应向 基 金 托管 人提 供 加盖 授 权业 务 章
的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 
(五) 基金资产净值计算和会计核算 
1. 基金资产净值的计算及 复核程序 
(1)基金资产净值 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 余 额 后 的 数
值 。 在 计算 得出 基 金份 额 净值 后， 根 据本 基 金基 金 合 同约 定的 计 算公 式 ，计 算 两
级基金的基金份额参考净值。 
基金份额净值 、两级基金的基金份额参考净值 的计算，精确到 0.001 元，小
数点后第 四 位四 舍 五入 ， 由此 产生 的 误差 计 入基 金 财 产。 国家 另 有规 定 的， 从 其
规定。 
基 金 管 理人 每 工作 日 计算 基 金资 产 净值 、 基金份 额 净 值、 两 级基 金 的基 金 份
额参考净值 ，经基金托管人复核无误后， 按规定公告。 
(2)复核程序 
基 金 管 理人 每 工作 日 对基 金 资产 进 行估 值 后，将 基 金 份额 净 值 、 两 级基 金 的
基 金 份 额参 考净 值 结果 发 送 基 金托 管 人， 经 基金 托 管 人复 核无 误 后， 由 基金 管 理
人对外公布。 
(3)根据有关法律法规， 基金资产净值、 两级基 金的基金份额参考净值计算和
基 金 会 计核 算的 义 务由 基 金管 理人 承 担。 本 基金 的 基 金会 计责 任 方由 基 金管 理 人
担 任 ， 因此 ，就 与 本基 金 有关 的会 计 问题 ， 如经 相 关 各方 在平 等 基础 上 充分 讨 论
后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人的计算结果对外予以公布。 
2.基金资产估值方法和特殊情形的处理 
(1)估值对象 
基金依法拥有的 股票、债券、权证及其他基金资产 。 
(2)估值方法 
1)股票估值方法 
①上市流通股票按估值日其所在证券交易所的 收盘价估值； 估值日无交易的 ，
但 最 近 交易 日后 经 济环 境 未发 生重 大 变化 的 ，以 最 近 交易 日的 收 盘价 估 值； 估 值
日 无 交 易， 且最 近 交易 日 后经 济环 境 发生 了 重大 变 化 的， 将参 考 类似 投 资品 种 的
现 行 市 价及 重大 变 化因 素 ，调 整最 近 交易 日 收盘 价 ， 确定 公允 价 值进 行 估值 。 如
有 充 足 证据 表明 最 近交 易 日收 盘价 不 能真 实 地反 映 公 允价 值的 ， 应对 最 近交 易 日
的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 
②未上市股票的估值： 
A. 首 次 发行 的 股票 ， 采用 估 值技 术 确定 公 允价值 进 行 估值 ， 在估 值 技术 难 以万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
B. 首 次 公开 发 行有 明 确锁 定 期的 股 票， 同 一股票 在 交 易所 上 市后 ， 按估 值 日
其所在证券交易所上市的同一股票以第1）条确定的估值价格进行估值。 
C. 送 股 、转 增 股、 配 股和 公 开增 发 新股 等 方式发 行 的 股票 ， 按估 值 日该 上 市
公司在证券交易所挂牌的同一流通股票以第1）条确定的估值价格进行估值。 
D.非公开发行有明确锁定期的股票按如下方法进行估值： 
a.估值日在证券交易所上市交易的同一股票以第1） 条确定的估值价格低于非
公 开 发 行股 票的 初 始取 得 成本 时， 应 采用 在 证券 交 易 所上 市交 易 的同 一 股票 以 第
①条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值； 
b.估值日在证券交易所上 市交易的同一股票以第1） 条确定的估值价格高于非
公 开 发 行股 票的 初 始取 得 成本 时， 应 按下 列 公式 确 定 估值 日该 非 公开 发 行股 票 的
价值： 
FV=C+(P-C) ×(Dl-Dr)/Dl (FV 为估值日该非公开发行股票的价值；C 为该非
公 开 发 行股 票的 初 始取 得 成本 （因 权 益业 务 导致 市 场 价格 除权 时 ，应 于 除权 日 对
其初始取得的成本作相应调整） ；P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的
市价；Dl 为该非公开发行股票锁定期所含的交 易所的交易天数；Dr 为估值日剩余
锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天。 
③国家有最新 规定的，按其规定进行估值。 
2)债券估值方法 
① 在 证 券交 易 所市 场 挂牌 交 易的 实 行净 价 交易的 债 券 按估 值 日收 盘 价估 值 ，
估 值 日 无交 易的 ， 但最 近 交易 日后 经 济环 境 未发 生 重 大变 化的 ， 以最 近 交易 日 的
收 盘 价 估值 ；估 值 日无 交 易， 且最 近 交易 日 后经 济 环 境发 生了 重 大变 化 的， 将 参
考 类 似 投资 品种 的 现行 市 价及 重大 变 化因 素 ，调 整 最 近交 易日 收 盘价 ， 确定 公 允
价值进行估值。 如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，
应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。 
② 在 证 券交 易 所市 场 挂牌 交 易的 未 实行 净 价交易 的 债 券按 估 值日 收 盘价 减去
债 券 收 盘价 中所 含 的债 券 应收 利息 得 到的 净 价进 行 估 值 ， 估值 日 无交 易 的 ， 但最
近 交 易 日后 经济 环 境未 发 生重 大变 化 的 ， 按 最近 交 易 日债 券收 盘 价减 去 所含 的 最
近 交 易 日债 券应 收 利息 后 的净 价进 行 估值 ； 估值 日 无 交易 ，且 最 近交 易 日后 经 济
环 境 发 生了 重大 变 化的 ， 将参 考类 似 投资 品 种的 现 行 市价 （净 价 ）及 重 大变 化 因万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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素， 调整最近交易日收盘价 （净价） ， 确定公允价值进行估值。 如有充足证据表明
最 近 交 易日 收盘 价 （净 价 ）不 能真 实 地反 映 公允 价 值 的， 应对 最 近交 易 日的 收 盘
价( 净价) 进行调整，确定公允价值进行估值。 
③ 首 次 发行 未 上市 债 券采 用 估值 技 术确 定的 公允 价 值 进行 估 值， 在 估值 技 术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
④ 在 银 行间 债 券市 场 交易 的 债券 根 据行 业协 会指 导 的 处理 标 准或 意 见并 综 合
考 虑 市 场成 交价 、 市场 报 价、 流动 性 及收 益 率曲 线 等 因素 确定 其 公允 价 值进 行 估
值。 
⑤国家有最新规定的 ， 按其规定进行估值。 
3)权证估值方法： 
①配股权证的估值： 
因持有股票而享有的配股权， 类同权证处理方式的， 采用估值技术进行估值。 
②认沽/认购权证的估值： 
从持有确认日起到卖出日或行权日止， 上市交易的认沽/认购权证按估值日的
收 盘 价 估值 ，估 值 日没 有 交易 的， 且 最近 交 易日 后 经 济环 境未 发 生 重 大 变化 ， 按
最 近 交 易日 的收 盘 价估 值 ；如 最近 交 易日 后 经济 环 境 发生 了重 大 变化 的 ，可 参 考
类 似 投 资品 种的 现 行市 价 及重 大变 化 因素 ， 调整 最 近 交易 市价 ， 确定 公 允价 格 ；
未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量 的 情 况下 ，按 成 本估 值 ；因 持有 股 票而 享 有的 配 股 权， 停止 交 易、 但 未行 权 的
权证，采用估值技术确定公允价值。 
4) 本 基 金持 有 的回 购 以成 本 列示 ， 按合 同利 率在 回 购 期间 内 逐日 计 提应 收 或
应付利息。 
5) 本 基 金持 有 的银 行 存款 和 备付 金 余额 以本 金列 示 ， 按相 应 利率 逐 日计 提 利
息。 
6) 在 任 何情 况 下 ， 基 金管 理 人如 采 用上 述估 值方 法 对 基金 财 产进 行 估值 ， 均
应 被 认 为采 用了 适 当的 估 值方 法。 但 是 ， 如 基金 管 理 人认 为上 述 估值 方 法对 基 金
财 产 进 行估 值不 能 客观 反 映其 公允 价 值的 ， 基金 管 理 人在 综合 考 虑市 场 各因 素 的
基础上， 可根据具体情况与基金托管人商定后 ， 按最能反映公允价值的价格估值。 
基 金 管 理人 、 基金 托 管人 发 现基 金 估值 违反 基金 合 同 订明 的 估值 方 法、 程 序
以 及 相 关法 律法 规 的规 定 或者 未能 充 分维 护 基金 份 额 持有 人利 益 时， 发 现方 应 及万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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时 通 知 对方 ，以 约 定的 方 法、 程序 和 相关 法 律法 规 的 规定 进行 估 值， 以 维护 基 金
份额持有人的利益。 
根据 《基金法》 ， 本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任。 因此， 就与本
基 金 有 关的 会计 问 题， 如 经相 关各 方 在平 等 基础 上 充 分讨 论后 ， 仍无 法 达成 一 致
的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。 
(3)特殊情形的处理 
基金管理人、基金托管人按 第 2 条第 6)款进行 估值时，所造成的误差不作为
基金份额净值错误处理。 
由 于 不 可抗 力 原因 ， 或由 于 证券 交 易所 及登 记结 算 公 司发 送 的数 据 错误 ， 基
金 管 理 人和 基金 托 管人 虽 然已 经采 取 必要 、 适当 、 合 理的 措施 进 行检 查 ，但 未 能
发 现 错 误的 ，由 此 造成 的 基金 财产 估 值错 误 ，基 金 管 理人 和基 金 托管 人 可以 免 除
赔偿责任。但基金管理人应 当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
3.估 值错误的处理方式 
(1)当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内 （含第三位） 发生差
错时， 视为基金份额净值估值错误。 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、
合 理 的 措施 确保 基 金财 产 估值 的准 确 性、 及 时性 。 当 估值 或基 金 份额 净 值计 价 出
现 错 误 时， 基金 管 理人 应 当立 即予 以 纠正 ， 并采 取 合 理的 措施 防 止损 失 进一 步 扩
大； 当计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时， 基金管理人应通报基金托管
人，并报告中国证监会；计价错误达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理人应通
报基金托管人， 按基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。 
(2)差错处理原则 
当 基 金 资产 净 值、 基 金份 额 净值 、 两级 基金 的基 金 份 额参 考 净值 计 算差 错 给
基 金 和 基金 份额 持 有人 造 成损 失需 要 进行 赔 偿时 ， 基 金管 理人 和 基金 托 管人 应 根
据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 
1) 本 基 金的 基 金会 计 责任 方 由基 金 管理 人担 任。 与 本 基金 有 关的 会 计问 题 ，
如 经 双 方在 平等 基 础上 充 分讨 论后 ， 尚不 能 达成 一 致 时， 按基 金 会计 责 任方 的 建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
2) 若 基 金管 理 人计 算 的 基 金 资产 净 值、 基金 份额 净 值 、两 级 基金 的 基金 份 额
参考净值 已 由基 金 托管 人 复核 确认 后 公告 ， 而且 基 金 托管 人未 对 计算 过 程提 出 疑
义 或 要 求基 金管 理 人书 面 说明 ，份 额 净值 出 错且 造 成 基金 份额 持 有人 损 失的 ， 应万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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根 据 法 律法 规的 规 定对 投 资者 或基 金 支付 赔 偿金 ， 就 实际 向投 资 者或 基 金支 付 的
赔偿金额， 基金管理人与基金托管人各自承担相应的责任。 
3) 如 基 金管 理 人和 基 金托 管 人对 基 金资 产净 值、 基 金 份额 净 值、 两 级基 金 的
基 金 份 额参 考净 值 的计 算 结果 ，虽 然 多次 重 新计 算 和 核对 ，尚 不 能达 成 一致 时 ，
为 避 免 不能 按时 公 布 基 金 资产 净值 、 基金 份 额净 值 、 两级 基金 的 基金 份 额参 考 净
值 的 情 形， 以 基 金 管理 人 的计 算结 果 对外 公 布， 由 此 给基 金份 额 持有 人 和基 金 造
成的损失，由基金管理人负责赔付。 
4.暂停估值与公告基金份额净值的情形 
(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资
产价值时； 
(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投
资者的利益，已决定延迟估值时； 
(4)出现基金管理人认为属于紧急事故的情况， 导致基金管理人不能出售或评
估基金资产时； 
(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
5.基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
6.基金账册的建立 
基 金 管 理人 进 行基 金 会计 核 算并 编 制基 金 财务会 计 报 告。 基 金管 理 人独 立 地
设 置 、 记录 和保 管 本基 金 的全 套账 册 。若 基 金管 理 人 和基 金托 管 人对 会 计处 理 方
法 存 在 分歧 ，应 以 基金 管 理人 的处 理 方法 为 准。 若 当 日核 对不 符 ，暂 时 无法 查 找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理人的账册为准。 
7.基金财务报表与报告的编制和复核 
(1)财务报表的编制 
基 金 管 理人 应 当及 时 编制 并 对外 提 供真 实 、完整 的 基 金财 务 会计 报 告。 月度
报表的编制，基金管理人应于每月终 了后 5 工作 日内完成；招募说明书在基金合
同生效后每6 个月更新并公告一次， 于该等期 间届满后45 日内公告。 季度报告应
在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个工
作日内予以公告； 半年度报告在会计年度半年终了后40 日内编制完毕并于会计年万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并
于会计年度终了后90 日内予以公告。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以 不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。 
(2)报表复核 
基 金 管 理人 在 月度 报 表完 成 当日 ， 将报 表 盖章后 提 供 给基 金 托管 人 复核 ； 基
金托管人在收到后应在 3 日内进行复核，并将 复核结果书面通知基金管理人。基
金 管 理 人在 季度 报 告完 成 当日 ，将 有 关报 告 提供 给 基 金托 管人 复 核， 基 金托 管 人
应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核 结果书面通知基金管理人。基金管
理 人 在 半年 度报 告 完成 当 日， 将有 关 报告 提 供给 基 金 托管 人复 核 ，基 金 托管 人 应
在收到后30 日内完成复核， 并将复核结果书面 通知基金管理人。 基金管理人在年
度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人应在收到后 45 日
内 完 成 复核 ，并 将 复核 结 果书 面通 知 基金 管 理人 。 基 金管 理人 和 基金 托 管人 之 间
的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基 金 托 管人 在 复核 过 程中 ， 发现 双 方的 报 表存在 不 符 时， 基 金管 理 人和 基 金
托 管 人 应共 同查 明 原因 ， 进行 调整 ， 调整 以 双方 认 可 的账 务处 理 方式 为 准； 若 双
方 无 法 达成 一致 ， 以基 金 管理 人的 账 务处 理 为准 。 核 对无 误后 ， 基金 托 管人 在 基
金 管 理 人提 供的 报 告上 加 盖托 管业 务 部门 专用 章 或 者 出具 加盖 托 管业 务 专用 章 的
复 核 意 见书 ，双 方 各自 留 存一 份。 如 果基 金 管理 人 与 基金 托管 人 不能 于 应当 发 布
公 告 之 日之 前就 相 关报 表 达成 一致 ， 基金 管 理人 有 权 按照 其编 制 的报 表 对外 发 布
公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
8. 基 金 管理 人 应每 周 向基 金 托管 人 提供 基 金业绩 比 较 基准 的 基础 数 据和 编 制
结果。 
(六) 基金份额持有人名册的保管 
本 基 金 的基 金 管理 人 和基 金 托管 人 须分 别 妥善保 管 的 基金 份 额持 有 人名 册 ，
包 括 基 金合 同生 效 日、 基 金合 同终 止 日、 基 金权 益 登 记日 、 基 金 份额 持 有人 大 会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额持有人名册。基金份额持有
人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 
基 金 份 额持 有 人名 册 由注 册 登记 机 构编 制 ，由基 金 管 理人 审 核并 提 交基 金 托
管 人 保 管。 基金 托 管人 有 权要 求基 金 管理 人 提供 任 意 一个 交易 日 或全 部 交易 日 的万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。 每年6 月30 日和
12 月31 日的基金份额持有人名册应于下月前十 个工作日内提交； 基金合同生效日、
基 金 合 同终 止日 、 基金 权 益登 记日 、 基金 份 额持 有 人 大会 权益 登 记日 等 涉及 到 基
金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册， 保存期限为15 年。
基 金 托 管人 不得 将 所保 管 的基 金份 额 持有 人 名册 用 于 基金 托管 业 务以 外 的其 他 用
途 ， 并 应遵 守保 密 义务 。 若基 金管 理 人或 基 金托 管 人 由于 自身 原 因无 法 妥善 保 管
基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
(七) 争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调 解 不 能解 决的 ， 任何 一 方均 有权 将 争议 提 交中 国 国 际经 济贸 易 仲裁 委 员会 ， 仲
裁 地 点 为北 京市 ， 按照 中 国国 际经 济 贸易 仲 裁委 员 会 届时 有效 的 仲裁 规 则进 行 仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 
争 议 处 理期 间 ，双 方 当事 人 应恪 守 基金 管 理人和 基 金 托管 人 职责 ， 各自 继 续
忠 实 、 勤勉 、尽 责 地履 行 基金 合同 和 本托 管 协议 规 定 的义 务， 维 护基 金 份额 持 有
人的合法权益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
(八) 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
1.托管协议的变更程序 
本 协 议 双方 当 事人 经 协商 一 致， 可 以对 协 议进行 修 改 。修 改 后的 新 协议 ， 其
内 容 不 得与 基金 合 同的 规 定有 任何 冲 突。 基 金托 管 协 议的 变更 报 中国 证 监会 核 准
后生效。 
2.基金托管协议终止出现的情形 
(1)基金合同终止； 
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
(3)基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权 ； 
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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二 十 二、 基金 份额 持 有人 服务 
基 金 管 理人 承 诺为 基 金份 额 持有 人 提供 一 系列的 服 务 。以 下 是主 要 的服 务 内
容 ， 基 金管 理人 根 据基 金 份额 持有 人 的需 要 和市 场 的 变化 ，有 权 增加 、 修改 这 些
服务项目： 
(一) 基金份额持有人投资交易确认服务 
注 册 登 记机 构 保留 基 金份 额 持有 人 名册 上 列明的 所 有 基金 份 额持 有 人的 基 金
投资记录。 
基 金 管 理人 直 销中 心 应根 据 在基 金 管理 人 直销中 心 进 行交 易 的投 资 者的 要 求
提交成交确认单。 
基金代销机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交成交确认单。 
 (二) 基金份额持 有人交易记录查询服务 
基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。 
 (三) 基金份额持有人交易对账单寄送服务 
基 金 份 额持 有 人交 易 对账 单 包括 季 度对 账 单与年 度 对 账单 。 万家 基 金公 司 已
全 面 开 通了 电子 账 单服 务 。主 要有 电 子邮 件 账单 （ 季 度） 和短 信 账单 （ 月度 ） 两
类，均免费发送。 
 (四)信息订制服务 
投 资 者 可申 请 信息 订 制服 务 。如 申 请电 子 邮件订 制 服 务， 可 获得 服 务内 容 包
括 基 金 份额 净值 、 基金 份 额累 计净 值 、基 金 每日 信 息 、客 服周 刊 等。 未 预留 电 子
邮件地址的投资者，可通过callcenter@wjasset.com 邮箱申请信息订制服务。 
(五) 资讯服务 
1．客户服务电话 
投 资 者 拨打 客 户服 务 电话 可 通过 自 动语 音 或人工 座 席 获得 基 金信 息 查询 、 账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。 
客户服务电话：400-888-0800，95538 转6 
客户服务传真：021－38909778 
2．公司网站：



基金管理人的互联网地址：www.wjasset.com


万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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基金管理人的电子信箱：callcenter@wjasset.com 
投 资 者 也 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站, 在" 客 户 服 务"->" 网 上 客 服"->" 客 户 留 言"
栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。 
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.wjasset.com) 查阅和下载招
募说明书。 
基 金 管 理人 网 站为 投 资者 提 供了 账 户查 询 、基金 信 息 查询 、 投诉 建 议、 在 线
咨询等服务栏目，力争为投资者提供全方位的专业服务。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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 二 十三 、其 他应 披露 事 项 
1、2017 年7 月15 日， 我公司在 《中国证券报 》 、 《上海证券报》 、 《证 券时报》
发布 “万家添利债券型证券投资基金 （LOF ） 更新 招募说明书摘要 （2017 年第 1 号） ” 。 
2、2017 年7 月21 日， 我公司在 《中国证券报 》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
发布“万家添利债券型证券投资基金（LOF)2017 年第2 季度报告” 。 
3、2017 年8 月29 日， 我公司在 《中国证券报 》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
发布“万家添利债券型证券投资基金（LOF)2017 年半年度报告摘要” 。 
4、2017 年9 月8 日，我公司在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
发 布 “ 万家 基金 管 理有 限 公司 关于 旗 下部 分 基金 新 增 中信 建投 为 销售 机 构并 开 通
定投及转换业务的公告” 。 
5、2017 年9 月13 日， 我公司在 《中国证券报 》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
发布“万家添利债券型证券投资基金（LOF）基金经理变更公告” 。 
6、2017 年9 月28 日， 我公司在 《中国证券报 》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
发 布 “ 关于 万家 基 金管 理 有限 公司 旗 下部 分 基金 在 中 泰证 券定 投 申购 限 额变 更 的
公告” 。 
7、2017 年10 月26 日， 我公司在 《中国证券报 》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
发布“万家添利债券型证券投资基金（LOF)2017 年第3 季度报告” 。 
 
 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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二十四、 招募 说明 书 的存 放及 查阅 方式 
招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人的办公场所,投资者可在办公时间
查阅； 投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 对
投 资 者 按 此 种 方 式 所 获 得 的 文 件 及 其 复 印 件, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本
的内容与所公告的内容完全一致。 
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.wjasset.com) 查阅和下载招
募说明书。 万家 添利 债券 型证 券投 资基 金(LOF)


















































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二十五 、 备查 文件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。 
(一) 中国证监会批准万家添利分级债券型证券投资基金募集的文 件 
(二) 《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》 
(三) 《万家添利分级债券型证券投资基金托管协议》 
(四) 关于申请募集万家添利分级债券型证券投资基金之法律意见书 
(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照 
(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照 



 （七）中国证监会要求的其他文件 
 
 
 








































































 万家基 金管理有限 公司 
二〇 一八 年一月十 六日