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鹏扬汇利债券A(004585)

鹏扬汇利债券:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
鹏扬汇利债券型证券投资基金 
 
更新的招募说明书摘要 
 
(2017 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 :鹏 扬基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :招 商银 行股 份有 限公 司 
截 止日 :2017 年 12 月 2 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 【重要 提示】 1 、本基金根 据2017 年4 月12 日中国证 券监督管 理委 员会《关于 准 予鹏扬汇 利 债券型证 券投资 基金 注册 的批 复》 ( 证监许 可[2017] 499号) 进 行募集 。 本基 金 的 基金 合 同于2017 年6 月2 日 正式 生效 ,自 该日 起 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。 2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注册 , 但 中国 证监会 对本 基金募 集的 注册 , 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 、 市 场前 景和 收 益作出 实质 性判 断或 保证 , 也 不表 明投 资于本 基金 没有风 险 。 基 金管理 人依 照恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和运 用基 金财 产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低收 益 。 3 、投 资有 风险 ,投 资人 认 购( 或申 购) 基金 时应 认 真阅读 基金 合同 、 本招募 说明书 等 信息披 露文 件, 自主 判断 基金的 投资 价值 , 自 主做 出投资 决策 , 自 行承 担投 资风险 。 投 资人 需充分 了解 本基 金的 产品 特性, 并承 担基 金投 资中 出现的 各类 风险 。 投 资本 基金可 能遇 到的 风险包 括: 市 场风 险、 信 用风险 、 管理 风险、 流动 性风险、 操作 和技 术风 险 、 合规性 风险 等 等。 此外 ,本 基金 以1 元 初 始面值 进行 募集 , 在市 场 波动等 因素 的影 响下 , 存 在基金 份额 净 值跌破1 元 初始 面值 的风 险 。 4 、 本 基 金为 债 券型 基 金, 预 期 收益 和 预期 风 险高于 货 币 市场 基 金, 低 于混合 型 基 金、 股票型 基金 ,属 于中 低风 险/ 收益 的产 品。 5 、本 基金 可投 资国 债期 货 ,国 债期 货采 用保 证金 交 易制度 , 由于 保证 金交 易 具有杠 杆 性, 当相 应期 限国债 收益 率出现 不利 变动 时, 可能 会导致 投资 人权 益遭 受较 大损失 。 国债 期 货采用 每日无 负债结 算制 度,如 果没有 在规定 的时 间内补 足保证 金,按 规定 将被强 制平仓 , 可能给 投资 带来 较大 损失 。 6 、基 金不 同于 银行 储蓄 与 债券, 投资 人有 可能 获得 较高的 收益 ,也 有可 能损 失本金。 投资有 风险 ,投 资人 在进 行投资 决策 前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书及 《基金 合同 》 。 7 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现 。 基 金管 理 人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成 新基金 业绩 表现 的保 证。 8 、 基 金 管理 人 提醒 投 资人 基 金 投资 的 “ 买 者 自负 ” 原 则 ,在 投 资人 作 出投资 决 策 后, 基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负责 。 9 、本 基金 目标 客户 不包 括 特定的 机构 投资 者。 10、 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为2017 年12月2 日, 有 关财 务数 据和 净值 表现数 据截 止日为2017 年9 月30 日 ( 财务数 据未 经审 计)鹏扬汇利债券型证券投资基金
























































更新的 招募说明书 摘要 5-3 一、 基 金管理人 (一) 基金管理人概 况 名称: 鹏扬 基金 管理 有限 公司


住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 栖霞 路 120 号 3 层 302 室 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 A2 号中 化 大厦 16 层 邮政编 码:100045 法定代 表人 :杨 爱斌


成立日 期:2016 年 7 月 6 日


批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监许 可[2016]1453 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 壹亿 零伍 佰壹 拾捌万 元人 民币 存续期 限: 持续 经营 联系人 :李 雯婷 联系电 话:010-68105888 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 姜山先 生 : 董 事长 , 美 国 印第安 纳大 学商 学院 工商 管理硕 士 。 现 任上海 华石 投资有 限公 司执行 董事 兼总 经理 , 北 京鹏扬 企业 管理 有限 公司 执行董 事兼 总经 理 。 历任 安达信 华强 会计 师事务 所审 计师 、美 国 Sara Lee 公 司内 部审 计师、 瑞银投 资银 行董 事、 高盛 亚洲有 限公 司 执行董 事、 美 国德 州太平 洋集团 董事及 北京代 表处 首席代 表、摩 根士丹 利华 鑫证券 有限责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理。 杨爱斌 先生 : 董事 , 复 旦 大学国 际金 融专 业经 济学 硕士 。 现 任鹏 扬基金 管理 有限公 司总 经 理。 历任 上海 浦东 发展 银行信 贷员 、 中 国平 安保 险 (集 团) 股份 有限 公司 组合管 理部 副总 经理、 华夏 基金 管理 有限 公司固 定收 益投 资总 监、 北京鹏 扬投 资管 理有 限公 司董事 长兼 总经 理。 范勇宏 先生 : 董 事, 经济 学博士 。 现 任宏 实资 本管 理有限 公司 执行 董事 兼总 经理。 曾先 后在中 国建 设银 行、 华夏 证券有 限公 司 、 华夏 基金 管理有 限公 司 、 中国 人寿 资产管 理公 司 等 单位工 作。 从事 金融 工作 近 30 年, 具有 比较 丰富 的 金融工 作经 历。 董建瑾 女士 : 独立董 事 , 美国伊 利诺 伊理 工学 院肯 特法学 院法 学硕 士。 现任 北京观 韬律 师事务 所合 伙人 。 历 任北 京市新 闻出 版局 科员 、 北 京高华 证券 有限 公司 执行 董事 、 上 海国 际 能源交 易中 心首 席律 师、 北京市 君泽 君律 师事 务所 合伙人 。 邱峻女 士: 独立 董事 , 美 国波士 顿学 院工 商管 理硕 士。 现 任信 达金 誉 ( 上海 ) 投资 管理鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-4 有限公 司财 务总 监。 历任 安永会 计师 事务 所美 国纽 约分所 高级 审计 师、 高级 经理 、 安 永华 明 会计师 事务 所上 海分 所高 级经理 、蓝 山投 资咨 询( 北京) 有限 公司 财务 总监 。 王鹤菲 女士 : 独立董 事 , 美国斯 坦福 大学 商学 院金 融系哲 学博 士 。 现任 中国 人民大 学国 际学院 金融 学教 授。 历任 美国伊 利诺 伊大 学芝 加哥 分校商 学院 金融 系助 理教 授、 美 联储 芝加 哥银行 访问 经济 学家 、 清 华大学 经济 管理 学院 金融 系访问 学者 、 中 国投 资有 限责任 公司 风险 管理部 访问 经济 学家 、中 国人民 大学 汉青 研究 院金 融系副 教授 、副 系主 任。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 王徽先 生: 监事 , 江 苏大 学经济 学学 士。 现任 中钰 资本管 理 ( 北京 ) 股 份有 限公司 合伙 人、 首席 风控 官 。 历 任中 国 华晶电 子集 团会 计 、 爱 韩 华电子 ( 无锡 ) 电子 有限 公 司财务 经理 、 江苏苏 亚会 计师 事务 所南 方 分所 审计 经理 、 北 京中 星微电 子有 限公 司财 务经 理、 无 锡东 林会 计师事 务所 合伙 人、 利安 达会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 合 伙人 。 王 徽先 生现担 任北 京注 册会计 师协 会经 济责 任审 计专业 委员 会专 家委 员及 北京总 会计 师协 会理 事。 吉瑞女士 :监 事(职 工监 事) ,对 外经济 贸易大 学管 理学学士 。现 任鹏扬 基金 管理有 限 公司监 察稽 核部 总监 。 历 任安永 华明 会计 师事 务所 金融审 计部 审计 师, 毕马 威华振 会计 师事 务所风 险咨 询部 助理 经理 及高瓴 资本 管理 有限 公司 法律合 规部 高级 经理 。 曹铮女士 :监 事(职 工监 事) ,北 京大学 经济学 学士 。现任鹏 扬基 金 管理 有限 公司人 力 资源及 行政 管理 部总 监。 历任国 家电 网公 司监 察局 文员、 北京 科舵 整合 创意 咨询有 限公 司人 事助理 、 索 尼爱 立信 (中 国) 有 限公 司人 事专 员、 微软亚 洲研 究院 人事 经理 、 北京 鹏扬 投资 管理公 司人 力资 源及 行政 管理部 总监 。 3 、高 级管 理人 员 杨爱斌 先生 : 总经理 , 复 旦大学 国际 金融 专业 经济 学硕士 。 历任 上海浦 东发 展银行 信贷 员、 中 国平 安保 险 ( 集团) 股份有 限公 司组 合管 理部 副总经 理、 华夏 基金 管理 有限公 司固 定 收益投 资总 监、 北京 鹏扬 投资管 理有 限公 司董 事长 兼总经 理。 李操纲 先生 : 副总经 理 , 南京大 学管 理学 博士 。 历 任华夏 证券 股份 有限 公司 资金 清 算中 心总经 理 、 华 夏基金 管理 有限公 司副 总经 理、 中 国 金融在 线有 限公 司首 席运 营官 、 阳 光保 险集团 股份 有限 公司 执行 委员会 委员 。 宋震先 生: 督察 长, 北京 大学数 学学 院理 学学 士, 中国经 济研 究中 心经 济学 双学士 , 北 京大学 信息 科学 技术 学院 工学硕 士, 曾任 Schlumberger Ltd 工 程师 、龙 翌创 富顾问 有限 公 司副总 裁 、 中国 证监 会北 京监管 局主 任科 员 。 4 、本 基金 基金 经理 杨爱斌 先生 : 复旦大 学国 际金融 专业 经济 学硕 士。 历任上 海浦 东发 展银 行信 贷员 、 中 国 平安保 险 (集 团) 股份 有 限公司 组合 管理 部副 总经 理、 华夏 基金 管理有 限公 司固定 收益 投资 总监、 北京 鹏扬 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 。 鹏扬 利泽 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 (2017 年6 月 15 日 起任 ) 。 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-5 历任基 金经 理情况 : 徐冶 丹先生 , 管 理期 间 为 2017 年6 月2 日至 2017 年7 月13 日。 5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况 (1) 固定 收益 投资 决策 委 员会 王华先生:固定收益 总监 、固定收益投资决策 委员 会主任委员,清华大 学理 学学士, CFA 、 FRM , 曾任银 河期 货 有限公 司 研 究员 , 银 河期 货 有限 公司 自营 子公 司固 定收益 部总 经 理,北 京鹏 扬投 资管 理有 限公司 衍生 品策 略部 总经 理。 杨爱斌 先生 : 总经理 , 复 旦大学 国际 金融 专业 经济 学硕士 。 历任 上海浦 东发 展银行 信贷 员、 中 国平 安保 险 ( 集团) 股份有 限公 司组 合管 理部 副总经 理、 华夏 基金 管理 有限公 司固 定 收益投 资总 监、 北京 鹏扬 投资管 理有 限公 司董 事长 兼总经 理。 陈钟闻 先生 : 固 定收 益部 基金经 理, 毕业 于北 京理 工大学 , 双 学士 学位 。 曾任 北京 鹏扬 投资管 理有 限公 司 交 易主 管、投 资经 理。 (2) 股票 投资 决策 委员 会 卢安平 先生 : 首 席投 资官 , 股票 投资 决策 委员 会主 任委员 , 清 华大 学工 商管 理硕士 , 西 安交通 大学 工学 学士 。 曾 任全国 社保 基金 理事 会资 产配置 处长 、 风险管 理处 长, 中国 平安 保 险( 集团 ) 股 份有 限 公 司 委托与 绩效 评估 部总 经理 , 平 安人 寿保 险股份 有限 公司委 托投 资部 总经理 。 杨爱斌 先生 : 总经理 , 复 旦大学 国际 金融 专业 经济 学硕士 。 历任 上海浦 东发 展银行 信贷 员、 中 国平 安保 险 ( 集团) 股份有 限公 司组 合管 理部 副总经 理、 华夏 基金 管理 有限公 司固定 收益 投 资总 监、 北京 鹏扬 投资管 理有 限公 司董 事长 兼 总经 理 。 罗成先生: 多 资产策 略部 投资经 理 , 北 京大学 计算 数学系 硕士 。 历任全 国社 保基金 理 事 会规划 研究 部主 任科 员、 中国平 安保 险( 集团 ) 股 份有限 公司 委托 投资 部 投 资经理 。


6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管人 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” ) 设立日 期:1987 年4 月8日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 注册资 本:252.20亿元 法定代 表人 : 李 建红 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-6 三、 相 关服务机构 (一) 基金份额销售 机构 1 、直 销机 构 (1) 鹏扬 基金 管理 有限 公 司直销 柜台 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 A2 号 中化 大 厦16 层 法定代 表人 :杨 爱斌 全国统 一客 户服 务电 话:4009686688 联系人 :吴 瑞 传真:010-68105966 (2) 鹏扬 基金 管理 有限 公 司电子 直销 交易


客服电 话:4009686688 网址:www.pyamc.com


2 、其 他销 售机 构 (1) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :周 嘉谊 电话:0755-83271192 传真:0755-83195049 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (2) 兴业 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 : 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦 法定代 表人 :高 建平 联系人 :卞 晸煜 电话:021-52629999-218022 传真:021-62565787 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (3) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址 : 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 东城 区朝 内大 街 2 号 凯恒 中 心 B 座18 层


鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-7 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 芸 电话:010-85156310 传真:010-65182261 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com (4) 国都 证券 股份 有限 公 司 注册地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :黄 静 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (5) 中信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址 : 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :郑 慧 电话:010-60838888


传真:010-6083 6029


客户服 务电 话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (6) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址 : 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :刘 晓明 电话:0531 -89606165 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (7) 中信 期货 有限 公司 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-8 注册地 址 : 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北座 13 层1301-1305 室、 14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北座 13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (8) 上海 天天 基金 销售 有 限公司 注册地 址 : 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦 法定代 表人 :其 实 联系人 :何 薇 电话:010-65980380-8011 客户服 务电 话:95021 / 4001818188 网址:http://www.1234567.com.cn (9) 上海 好买 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :陆 敏 电话:021-20613999 传真:021-68596919 客户服 务电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (10) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-9 客户服 务电 话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (11) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 联系人 :褚 琦 电话:18513528806 传真:021-38909659 客户服 务电 话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com (12) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址 : 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元 办公地 址 : 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人 :鲍 东华 联系人 :宁 博宇 电


话 :021-20665952 传


真 :021-22066653 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com (13) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 法定代 表人 :江 卉 联系人 :赵 德赛 电话:010-89188345 客户服 务电 话:95118 ( 个 人业务 ) ;400 088 8816 ( 企业业 务)


网址:http://fund.jd.com (14) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦A 座7 层


法定代 表人 :张 彦


联系人 :文 雯 电话:010-83363101 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-10 客户服 务电 话: :400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn (15) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 客户服 务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ; www.jjmmw.com (16) 一路 财富 (北 京) 信息科 技股 份 注册地 址 : 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室


法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :徐 越 电话:(010)88312877 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com (17) 通华 财富 (上 海) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代 表人 :马 刚 联系人 :杨 徐霆 电话:021-60818249 客户服 务电 话:400-66-95156 网址:https://www.tonghuafund.com (18) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :戚 晓强 电话:15810005516 客户服 务电 话:4000-618-518 网址:http://danjuanapp.com 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-11 (19) 凤凰 金信 (银 川) 基金销 售有 限公 司 宁夏回 族自 治区 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402(750000 办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼


(100000) 法定代 表人 :程 刚 联系人 :张 旭 电话:010-58160168 客户服 务电 话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (20) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :毛 淮平 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 客户服 务电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (21) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部 科研 楼5 层518 室


办公地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部 科研 楼5 层518 室


法定代 表人 :李 昭琛 联系人 :吴 翠 电话:010-62675369 客户服 务电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com (二) 登记机构 名称: 鹏扬 基金 管理 有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 A2 号 中化 大 厦16 层 法定代 表人 :杨 爱斌 全国统 一客 户服 务电 话 : 4009686688 联系人 :韩 欢 传真: 010-68105932 (三) 出具法律意见 书的 律师事务所 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-12 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号 华夏 银 行大 厦 14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号 华夏 银 行大 厦 14 楼 负责人 :廖 海 电话:021- 51150298 传真:021- 51150398 联系人 :刘佳 经办律 师: 刘佳 、范 佳斐 (四) 会计师事务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北 京市 东城 区东 长 安街 1 号 东方 广场 安永 大 楼 17 层 01-12 室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号 东方 广场 安 永大 楼 17 层 01-12 室 执行事 务合 伙人 : 毛 鞍宁 联系电 话: (010 )58153000 传真电 话: (010 )85188298 经办注 册会 计师 : 徐艳 、 贺耀 联系人 :贺耀 四、 基 金的 名称 鹏扬汇 利 债 券型 证券 投资 基金 五、基 金 的运作方式 和类 型 契约型 开放 式 、 债券 型 六、 基 金的投资目标 本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 , 通 过积 极主 动的投 资管 理, 力争 为 投资人 提供 高于 业绩 比较 基准的 长期 稳定 投资 回报 。 七、 基 金的 投资范围 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 债 、 央行 票据、 金融 债、 地 方 政府债 、 政府支 持机 构债 、 企业 债、 公司债 、 中期 票据 、 短 期融 资券 、 超 短期 融资 券、 资产 支持证 券、 公开发 行的次 级债券 、同 业存单 、银行 存款( 包括 协议存 款、定 期存款 及其 他银行 存款) 、 货币市 场工 具、 可转 换债 券、 可 分离 交易 可转 债的 纯债部 分、 可交 换债 券、 债券质 押式 及买 断式回 购 、 国 内依法 发行 上市的 股票 ( 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会核 准上 市 的 股票) 、 权证、 国债 期货以 及法律 法规或 中国证 监会 允许基 金投资 的其他 金融 工具( 但须符 合中国 证监 会相 关规 定) 。 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-13 本基金投 资于 债券的 比例 不低于基 金资 产的 80% 。 投资于股 票、 权证等 资产 的投资 比 例合计 不超 过基 金资 产 的 20% , 其 中基 金持 有的 全部 权证的 市值 不超 过基 金资 产净值 的 3% ; 每个交 易日 日终 在扣 除国 债期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 , 本 基金 持有 现金 以及到 期日 在 1 年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 八、 基 金的投资策略 本基金 的投 资策 略包 括买 入持有 策略 、 久期调 整 策 略、 收益 率曲 线配置 策略 、 债 券类 属 和板块轮 换策略、骑乘策略、价值 驱动的个券选择策略、可 转债/ 可交换债投资策略、 国债 期货投 资策 略 、 适度 的融 资杠杆 策略 、 资产支 持证 券投资 策略 以及 股票 投资 策略等 , 在有 效 管理风 险的 基础 上, 达成 投资目 标。 1 、买 入持 有策 略 以简单 、 低交 易成本 为原 则, 挑选 符合 投资需 求的 标的债 券 , 持 有到期 后再 转而投 资 新 的标的 债券 。 2 、久 期调 整策 略 根据对 市场 利率 水平 的预 期, 在预 期利 率下降 时 , 增加组 合久 期 , 以较 多地 获得债 券价 格上升 带来 的收 益, 在预 期利率 上升 时, 减小 组合 久期, 以规 避债 券价 格下 降的风 险。 3 、收 益率 曲线 配置 在久期 确定 的基 础上 , 根 据对收 益曲 线形 状变 化的 预测 , 确 定采 用子弹 型策 略、 哑铃 型 策略和 梯形 策略 , 在 长期 、 中期 和短 期债 券间 进行 配置, 以从 长、 中、 短 期 债券的 相对 价格 变化中 获利 。 4 、板 块轮 换策 略 根据国 债 、 金 融债 、 信 用 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析, 增持 相对低 估的 板块, 减持 相对 高估 的板 块,借 以取 得较 高收 益。 5 、骑 乘策 略 通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况 , 买入 收益 率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 , 随着所 持有 债券 的剩 余期 限下降 ,债 券的 到期 收益 率将下 降, 从而 获得 资本 利得。 6 、个 券选 择策 略 用 自下而 上的 方法选 择价 值相对低 估的 债券。 通过 考察收益 率曲 线的相 对位 置和形状 , 对比不 同信 用等 级、 在不 同 市场交 易债 券的 到期 收益 率等方 法, 结合 票息、 税收 、 可否 回购 、 嵌入期 权等 其他 决定 债券 价值的 因素 ,从 而发 现市 场中个 券的 价值 相对 低估 状况。 7 、可 转债/ 可 交换 债投 资 策略 综 合 分析 可转 债/ 可交 换债的 债 性特 征、 股性 特征 等因 素 的基 础上 , 利用 BS 公式或 二叉树定 价模型等量化估值工具评 定其投资价值,重视对可 转债/ 可交换债对应股票的 分析鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-14 与研究 , 选 择那 些公 司和 行业景 气趋 势回 升、 成长 性好、 安全 边际 较高 的品 种进行 投资 。 对 于 含 回 售 及 赎 回 选 择 权 的 债 券 , 本 基 金 将 利 用 债 券 市 场 收 益 率 数 据 , 运 用 期 权 调 整 利 差 (OAS ) 模 型分 析含 赎回 或回售 选择 权的 债券 的投 资价值 , 作为 此类 债券 投 资的主 要依 据 。 8 、国 债期 货投 资策 略


在进行 国债 期货 投资 时, 将根据 风险 管理 原则 , 以 套期保 值为 主要 目的 , 并 积极采 用 流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 国债市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合国 债期 货 的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操作 。 充 分考虑 国债 期 货 的收 益性 、 流 动性 及风 险性特 征 , 利用金 融衍 生品 的杠 杆作 用, 以达 到降 低 投资组 合的 整体 风险 的目 的。 9 、融 资杠 杆策 略 通过分 析回 购品 种之 间的 利差及 其变 动, 结合 对年 末效应 和长 假效 应的 灵活 使用, 进行 中长期 回购 品种 的比 例配 置, 同时 在严 格控 制风 险的 基础上 利用 跨市 场套 利和 跨期限 套利 的 机会。 10、 资产 支持 证券 投资 策 略 重点对 市场 利率 、 发 行条 款、 支 持资 产的 构成 及质 量、 提 前偿 还率 、 风 险补 偿收益 和市 场流动 性等 影响 资产 支持 证券价 值的 因素 进行 分析 , 并辅助 采用 蒙特 卡洛 方法 等数量 化定 价 模型, 评估 资产 支持 证券 的相对 投资 价值 并做 出相 应的投 资决 策。 11 、股 票投 资策 略 主要选 择有 良好 增值 潜力 的股票 以及 有良 好现 金流 、 经营 业绩 持续 增长、 估值 合理的 防 御类股 票构 建股 票投 资组 合。 在资 金运 作初期 , 轻 度参与 股票 投资 , 在 基金 份额净 值高 于基 金面值 , 具有 一定风 险承 受能力 后 , 当 判断股 票市 场趋好 时 , 增 大股票 资产 以获得 更高 的 收 益率, 当判 断股 票市 场形 势不好 时, 减少 对股 票投 资。 九、 业 绩比较基准





中债综合指 数收 益率 *90%+沪深 300 指数 收益 率 *10% 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 , 或 者市 场发 生变化 导致 本业 绩比较 基准 不再 适用 或本 业绩比 较基 准停 止发 布时 , 本基金 管理 人在 与基 金托 管人协 商一 致 , 可调整 或变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告, 而无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。 十、 风 险收益特征 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 , 低于混 合型 基金 、 股 票 型基金 ,属 于中 低风 险/ 收 益的产 品。 十一、 基金的投资组合报 告 (未经审计) 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-15 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 10 月 23 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏 。 以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 3 季度 报告 , 所列 财务数 据未 经审 计。 11.1 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 125,867,946.00 6.29 其中: 股票


125,867,946.00 6.29 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,784,833,977.80 89.14 其中: 债券


1,784,833,977.80 89.14 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


47,430,191.15 2.37 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资产


- - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计


22,590,175.67 1.13 8 其他资 产


21,610,492.59 1.08 9 合计





2,002,332,783.21





100.00 11.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 11.2.1 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 53,621,000.00 3.02 C 制造业 39,338,916.00 2.22 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 3,514,805.00 0.20 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,787,225.00 0.33 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 - - J 金融业 23,606,000.00 1.33 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-16 S 综合 - - 合计 125,867,946.00 7.09 11.2.2 报告期 末按 行业 分类 的港 股 通投 资股 票投 资组 合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 11.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 000968 蓝焰控 股 2,200,000 36,806,000.00 2.07 2 000860 顺鑫农 业 1,200,000 23,676,000.00 1.33 3 600030 中信证 券 1,000,000 18,190,000.00 1.02 4 600028 中国石 化 2,850,000 16,815,000.00 0.95 5 600196 复星医 药 296,400 10,133,916.00 0.57 6 600566 济川药 业 150,000 5,529,000.00 0.31 7 601318 中国平 安 100,000 5,416,000.00 0.31 8 600033 福建高 速 1,000,000 3,860,000.00 0.22 9 600153 建发股 份 301,700 3,514,805.00 0.20 10 600350 山东高 速 317,500 1,927,225.00 0.11 11.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 115,945,048.20 6.53 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 338,372,000.00 19.06 其中: 政策 性金 融债 338,372,000.00 19.06 4 企业债 券 544,653,000.00 30.68 5 企业短 期融 资券 260,273,000.00 14.66 6 中期票 据 381,390,000.00 21.49 7 可转债 (可 交换 债) 957,929.60 0.05 8 同业存 单 143,243,000.00 8.07 9 其他 - - 10 合计 1,784,833,977.80 100.55


11.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 170208 17 国开 08 1,900,000 189,278,000.00 10.66 2 170308 17 进出 08 900,000 89,892,000.00 5.06 3 011777004 17 吉 林高 速 SCP002 800,000 80,136,000.00 4.51 4 101758039 17 沪 打捞 MTN001 500,000 50,105,000.00 2.82 5 011754105 17 海 国鑫 泰 SCP001 500,000 50,060,000.00 2.82 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-17 11.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


11.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 11.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 11.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 11.9.1 本期国 债期 货投 资政 策 根据风 险管 理原 则, 本基 金以套 期保 值为 主要 目的 , 通过 多头 或空 头套 期保 值等策 略进 行套期 保值 操作 。 制 定国 债期货 套期 保值 策略 时, 基金管 理人 通过 对宏 观经 济和债 券市 场运 行趋势 的研 究, 结合 国债 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平, 并根 据基 金现券 资产 利率 风险敞 口采 用流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 。 基 金管理 人充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流 动性及 风险 性特 征, 利用 金融衍 生品 的杠 杆作 用, 规避利 率风 险以 达到 降低 投资组 合的 整体 风险的 目的 。 11.9.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 代码 名称 持仓量 ( 买 /卖) 合约市 值( 元) 公允价 值变 动(元 ) 风险指 标说 明 T1712 10 年期国 债期货 1712合约 100 95,210,000.00 181,133.33 - 公允价 值变 动总 额合 计( 元) 181,133.33 国债期 货投 资本 期收 益( 元) 384,816.67 国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 ) 181,133.33 11.9.3 本期国 债期 货投 资评 价 本基金 在三 季度 以套 期保 值为主 要目 的进 行了 国债 期货投 资 。 通 过对 宏观 经济 和债券 市 场运行 趋势 的研 究, 结合 国债期 货的 定价 模型 , 并 与现券 资产 进行 匹配 , 较 好地对 冲了 利 率 风险、 流动 性风 险对 基金 的影响 , 降 低了 基金 净值 的波动 。 本 报告 期内 , 本 基金投 资国 债期 货符合 既定 的投 资政 策和 投资目 的。 11.10 投资组合报告附注 11.10.1 基金投资 前 十名 证券 的发 行主体 被监 管部 门立 案调 查或编 制日 前一 年内 受到 公 开谴责 、处 罚的 投资 决策 程序说 明 本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编 制前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-18 11.10.2 基金投资 前 十名 股票 中投 资于超 出基 金合 同规 定备 选股票 库之 外的 投资 决策 程 序说明 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 11.10.3 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,921,771.73 2 应收证 券清 算款 2,932,571.55 3 应收股 利 - 4 应收利 息 15,047,915.50 5 应收申 购款 708,233.81 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 21,610,492.59 11.10.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


11.10.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 11.10.6 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 十二 、 基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本 基 金 合 同 生 效 日 为2017 年6 月2 日 , 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至2017 年9 月30 日) 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 鹏扬汇 利债 券 A 阶段


净值增 长率①


净值增 长 率标准 差 ②


业绩比 较 基准收 益 率③


业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④


①-③


②-④


基金合 同生 效日 至 2017 年9 月30 日 1.91% 0.04% 1.62% 0.07% 0.29% -0.03% 鹏扬汇 利债 券 C 阶段


净值增 长率①


净值增 长 率标准 差 业绩比 较 基准收 益 业绩比 较 基准收 益 ①-③


②-④


鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-19 ②


率③


率标准 差 ④


基金合 同生 效日 至 2017 年9 月30 日 1.78% 0.04% 1.62% 0.07% 0.16% -0.03% 十 三、 基金费用与税收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、销售服务费; 4 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6 、基金份额持有人大会费用; 7 、基金的证券、期货交易费用; 8 、基金的银行汇划费用; 9 、账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如下: H =E×0.70%÷ 当 年 天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付, 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财 务 数 据 , 自 动 在 次 月 初 三 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 , 基 金 管 理 人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延 。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20% 的 年 费 率 计 提 。托 管 费 的 计 算 方 法如下: H =E×0.20%÷ 当 年 天 数 H 为每日应计提的基金托管费 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-20 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付, 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财 务 数 据 , 自 动 在 次 月 初 三 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 , 基 金 管 理 人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3 、销售服务费 本基金A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 率 ,C 类基金份额的年销售服务费率为 0.40% , 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 。 本基金C 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 计 算 方 法 如 下 :


H=E ×0.40% ÷ 当 年 天 数 H 为每日C 类 基 金 份 额 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为前一日C 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 销售服务费每日计提, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基 金托管人自动于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构, 基金 管理人无需再出具资金划拨指令。 销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支 付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于 本 基 金 持 续 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 各 项 费 用 。 上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 ” 中 第4 -10 项 费 用 , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 , 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财产的损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ( 四 ) 基 金 税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 ( 五 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 、申 购费 (1 )本基金A 类基金份额在申购时收取申购费用 ,申购费率最高不超过0.80% , 且随申购金额的增加而递减,如下表所示: 申购金额(M ) 申购费率 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-21 M <100 万 0.80% 100万≤M <300 万 0.50% 300万≤M <500 万 0.20% M ≥500 万 每笔1000 元 (2 )本基金C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用 。 (3 ) 申 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产 , 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 等 各 项 费 用 , 投 资 人 一 天 内 有 多 笔 申 购 A 类 基 金 份 额 的 , 须 按 每 次 申 购 所 应 对 的 费 率 档 次 分别计费。 2 、赎 回费 本基 金 A 类,C 类基 金份 额的赎 回费 率见 下表 。 持有期 间(Y ) 赎回费 率 0≤Y <30 天 0.20% Y ≥30 天 0 注: 本基金的赎回费用由基 金份额持有人承担,在基 金份 额持有人赎回基金份额时 收取 。赎回费的 25% 计入基金财产,其余用于 支付登记费和其他必要的手续费。 3 、 基金 管理 人可 以在 法律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调整 费率 或收 费方 式 。 费率或 收 费方式 如发 生变 更, 基金 管 理人最 迟应 在新 的费 率或 收费方 式实 施日 前依 照 《 信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。 十 四、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信息披露 管理办法》 等 有 关 法 律 法 规 及 《 鹏 扬 汇 利 债 券 型 证券投资基金基金合同》 , 结合本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对2017 年5 月5 日 刊 登 的 本 基 金 的 招 募 说 明 书进行了更新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部分加 入 了 基金合同生效日期 、 更新的招募说明书的截止日期、 更新的招募说明书 中 财 务 数 据 截止日期等 相 关 内 容 ; 2 、 在“第三部分


基 金 管 理 人 ” 部 分 , 更 新 了 基 金 管 理 人 的 相 关 信 息 ; 3 、 在“第四部分


基 金 托 管 人”部分, 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 ; 4、 在“ 第五部分


相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 增 加 了 新 的 销 售 机 构 及其 相 关 信 息 , 相 关 事项 均已 公告 ,并 更新 了 会计 师事 务所 部分 信息 ; 5 、 在“第六部分


基 金 的 募 集 ” 部 分 , 更 新 了 部 分 内 容 ; 6 、 在 “第七部分


基金合同的生效” 部 分 , 更新了基 金 合 同 生效日期 等 部 分 内 容 ; 7 、 在 “ 第 八 部分


基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 , 更 新 了 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 鹏扬汇利债券型证券投资基金

































































更新的招募 说明书摘要 5-22 相关内容, 增 加 了 基 金 转 换 业 务 、 定 期 定 额 投 资 业 务 开 通 等部分内容 ; 8 、 在 “第九 部分


基金的 投资”部分, 增加 了 基金 的 投资组合报告 部 分 内 容 ; 9 、 新增了“第 十 部分


基金 的 业绩” 相 关 内 容 ; 10 、 新增了“第二十二部分


其 他 应 披 露 事 项 ” 这 一 部 分 , 列 示 了 本 基 金 招 募 说 明书更新期间,本基金及基金管理人的有关公告 ; 11 、 新增了“第二十三部分


备 查 文 件 ” 相 关 内 容 。