长信先锐债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
长 信 先 锐 债 券 型证 券 投 资 基 金
更新的招 募 说 明书 摘要
2018 年第 【1 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
长信先锐债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 4 月 11
日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2016 】741 号文注册募集。 本基金合同
于2016 年6 月2 日 正式生效。
重 要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险等。
本基金为债券型基金， 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金， 高
于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
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工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金主要投资于具有良好流动性的
固定收益类金融工具， 包括国债、 央行票据、 金融债、 地 方政府债、 企业债、 公
司债、 短期融资券、 超 级短期融资券、 中期票 据、 资产支持证券、 次 级债券、 可
转债及分离交易可转债、 中小企业私募债、 债 券回购、 银行存款 （包 括协议存款、
定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具以 及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范
围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。投资者在投资本基金前，
需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资人 应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年12 月2 日， 有关财务数据
和净值表现截至2017 年9 月30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人平安银
行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
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联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务 ， 发 起设 立 基金 ， 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心（ 有限合 伙 ） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心（ 有限合 伙 ） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ，IMBA ， 曾 任 职 中 国 人 民
银 行 上 海 市 分 行 静 安 区 办 事 处 办 公 室 科 员 ， 中 国
人 民 银 行 上 海 市 分 行 、 工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公
室科员 、 科 长， 上海 巴黎 国际银 行信 贷部 总经 理，
工 商 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 副 主 任 、 管 理 信 息 部
总 经 理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 委 员 、 副 行 长 ， 并 历
任 上 海 市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会
副会长 、秘 书长 。
刘元瑞 非独立 董事 男
中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 ， 现 任 长 江 证 券 股 份 有 限
公 司 副 总 裁 。 历 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 钢 铁 行
业 研 究 分 析 师 、 研 究 部 副 主 管 ， 长 江 证 券 承 销 保
荐 有 限 公 司 总 裁 助 理 ， 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 研
究部副 总经 理、 研究 所总 经理。
陈谋亮 非独立 董事 男
中 共 党 员 ， 法 学 硕 士 ， 工 商 管 理 博 士 ， 高 级 经 济
师 ， 高 级 商 务 谈 判 师 。 曾 任 湖 北 省 委 组 织 部 “ 第
三梯队 干部 班” 干部 ， 中 国第二 汽车 制造 厂干 部，
湖 北 经 济 学 院 讲 师 、 特 聘 教 授 ， 扬 子 石 化 化 工 厂
保 密 办 主 任 、 集 团 总 裁 办 、 股 改 办 、 宣 传 部 、 企
管处管 理干 部、 集团 法律 顾问， 中石 化/ 扬子 石化
与 德 国 巴 斯 夫 合 资 特 大 型 一 体 化 石 化 项 目 中 方 谈
判 代 表 ， 交 大 南 洋 部 门 经 理 兼 董 事 会 证 券 事 务 代
表 ， 海 欣 集 团 董 事 会 秘 书 处 主 任 、 战 略 投 资 部 总
监、总 裁助 理、 副总 裁、 总裁。
何宇城 非独立 董事 男
中共党 员 ， 硕 士 ，MBA 、EMPACC 。 现 任武 汉钢 铁有
限 公 司 副 总 经 理 。 曾 任 宝 钢 计 划 财 务 部 助 理 会 计
师 ， 宝 钢 资 金 管 理 处 费 用 综 合 管 理 ， 宝 钢 成 本 管
理 处 冷 轧 成 本 管 理 主 办 、 主 管 ， 宝 钢 股 份 成 本 管
理处综 合主 管， 宝钢 股份 财务部 预算 室综 合主 管，
宝 钢 股 份 财 务 部 副 部 长 ， 宝 钢 分 公 司 炼 钢 厂 副 厂
长 ， 不 锈 钢 分 公 司 副 总 经 理 ， 宝 钢 股 份 钢 管 条 钢
事 业 部 副 总 经 理 兼 南 通 宝 钢 钢 铁 有 限 公 司 董 事
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长、经 营财 务部 部长 。
覃波 非独立 董事 男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院 EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任
公司总 经理 、投 资决 策委 员会主 任委 员。 曾任 职
于长江 证券 有限 责任 公司 。2002 年 加入 长信 基金
管理有 限责 任公 司， 历任 市场开 发部 区域 经理 、
营销策 划部 副总 监、 市场 开发部 总监 、专 户理 财
部总监 、总 经理 助理 、副 总经理 。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ，研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保 护
与绿色 发展 基金 会副 理事 长、中 国体 制改 革研 究
会公共 政策 研究 部研 究员 。曾任 职中 共中 央宣 传
部和中 共中 央书 记处 办公 室、华 能贵 诚信 托投 资
公司独 立董 事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员， 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治 处
主任， 交通 银行 上海 分行 杨浦支 行副 行长 、营 业
处处长 兼房 地产 信贷 部经 理、静 安支 行行 长、 杨
浦支行 行长 ，交 通银 行基 金托管 部副 总经 理、 总
经理， 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 董事 长， 中
国交银 保险(香港)副 董事 长。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员， 经济 学博 士， 曾任中 国人 民银 行上 海
市徐汇 区办 事处 办公 室副 主任、 信贷 科副 科长 、
党委副 书记 ，中 国工 商银 行上海 市分 行办 公室 副
主任、 主任 、 金 融调 研室 主任、 浦东 分行 副行 长，
上海实 业（ 集团 ）有 限公 司董事 、副 总裁 ，上 海
实业金 融控 股有 限公 司董 事、总 裁， 上海 实业 财
务有限 公司 董事 长、 总经 理，德 勤企 业咨 询（ 上
海）有 限公 司华 东区 财务 咨询主 管合 伙人 、全 球
金融服 务行 业合 伙人 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自2017 年12 月 29 日起，刘元瑞先生开始 担任 长江证券股份有限公 司总 裁 。
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共党 员 ， 研 究生 学历 。 现任武 汉钢 铁股 份有 限公
司经营 财务 部总 经理 。 历 任武钢 计划 财务 部驻 工业
港财务 科副 科长 、 科长 、 资金管 理处 主任 科员 、 预
算统计 处处 长， 武汉 钢铁 股份有 限公 司计 划财 务部
副部长 。
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会计 师、 经 济师 。 现 任长 江证 券股 份
有限公 司执 行副 总裁 、 财 务负责 人 。 曾 任湖 北证 券
有限责 任公 司营 业部 财务 主管、 经纪 事业 部财 务经
理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 总 经 理 助
理、 经纪 业务 总部 总经 理 助理 、 营 业部 总经 理， 长
江 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 特 别 助
理。
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杨爱民 监事 男
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 会计 师。 现任 上海 海
欣集团 股份 有限 公司 财务 总监。 曾任 甘肃 铝厂 财务
科副科 长、 科长 ，甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 兼零 售服 务部 总监。 曾任 长信 基金 管理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 、 运营 总监 兼 基金事 务部 总监 。 曾任 职
于上海 机械 研究 所、 上海 家宝燃 气具 公司 和长 江证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 总监 兼人 力资 源总监 。 曾 任职 于上 海市
徐汇区 政府 、 华 夏证 券股 份有限 公司 和国 泰基 金管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济 学硕士，EMBA。现任 长信基金管理有限责任
公司督察长。曾任湖北证 券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理，长江 证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路 证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪 业务总部副总经理兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士，毕业于对外经济贸 易大学 ，具有基金从业
资格。现任长信基金管理 有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理 。曾 任职于北京市审计局、
上海申银证券 公司、大鹏 证券公司、嘉实基金管
理有限 公司 。2001 年 作为 筹备组 成员 加入 长信 基
金，历任公司北京代表处 首席代表、公司总经理
助理。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华 南理工 大学 工学 硕士 ，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM） 。 曾 任职 长城 证券 公 司、 加 拿大 Investors
Group Financial Services Co.，Ltd 。2002 年
加入本 公司 （筹 备） ， 先后 任基金 经理 助理 、 交 易
管理部总监、固定收益部 总监、长信中短债证券
投资基金、长信纯债一年 定期开放债券型证券投
资基金和长信利发债券型 证券投资基金的基金经
理。现任长信基金管理有 限责任公司副总经理、
长信利丰债券型证券投资 基金、长信利富债券型
证券投 资基 金 、 长 信可 转债 债券型 证券 投资 基金 、
长信利广灵活配置混合型 证券投资基金、长信利
保债券型证券投资基金、 长信金葵纯债一年定期
开放债券型证券投资基金 、长信利盈灵活配置混
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合型证券投资基金、长信 利众债券型证券投资基
金（LOF ） 、长 信富安纯债 一年定期开放债券型证
券投资基金、长信纯债一 年定期开放债券型证券
投资基金和长信利尚一年 定期开放混合型证券投
资基金 的基 金经 理。
程燕春 副总经 理 男
华中科 技大 学技 术经 济学 士， 具有 基金 从业 资格 ，
现任长信基金管理有限责 任公司副总经理，曾任
中国建设银行江西省分行 南昌城东支行副行长，
中国建设银行纪检监察部 案件检查处监察员，中
国建设 银行 基金 托管 部市 场处 、 信 息披 露负 责人 ，
融通基金管理有限公司筹 备组成员、总经理助理
兼北京分公司总经理、上 海分公司总经理、执行
监事，金元惠理基金管理 有限公司首席市场官，
历 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 销 售 助
理、总 经理 助理 。
注： 上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
左金保 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起至今
经济学 硕士， 武汉 大学 金 融工程 专业 研究 生毕 业。
2010 年7 月加 入长 信基 金 管理有 限责 任公 司， 从
事 量 化投 资研 究 和风 险绩效 分 析工 作。 曾 任公 司
数 量 分析 研究 员 和风 险与绩 效 评估 研究 员 ，现 任
量 化 投资 部总 监 、长 信量化 多 策略 股票 型 证券 投
资 基 金、 长信 医 疗保 健行业 灵 活配 置混 合 型证 券
投 资 基金 （LOF ） 、长 信量化 先 锋混 合型 证 券投 资
基 金 、长 信量 化 中小 盘股票 型 证券 投资 基 金、 长
信 中 证一 带一 路 主题 指数分 级 证券 投资 基 金、 长
信 利 泰灵 活配 置 混合 型证券 投 资基 金、 长 信先 锐
债 券 型证 券投 资 基金 、长信 利 发债 券型 证 券投 资
基 金 、长 信电 子 信息 行业量 化 灵活 配置 混 合型 证
券 投 资基 金、 长 信先 利半年 定 期开 放混 合 型证 券
投 资 基金 、长 信 国防 军工量 化 灵活 配置 混 合型 证
券 投 资基 金、 长 信量 化优选 混 合型 证券 投 资基 金
（LOF ） 和长 信低 碳环 保行 业量化 股票 型证 券投 资
基金的 基金 经理 。
朱轶伦 基金经 理
自2017 年5 月
24 日 起至 今
金 融 硕士 ，英 国 格拉 斯哥大 学 国际 金融 专 业硕 士
研 究 生毕 业， 上 海财 经大学 计 算机 科学 与 技术 本
科 ， 具有 基金 从 业资 格。曾 在 长信 基金 管 理有 限
责 任 公司 担任 量 化研 究支持 系 统管 理员 、 量化 投
资 部 研究 员、 量 化专 户投资 部 投资 经理 ， 现任 职
于 混 合策 略部 。 现任 长信利 发 债券 型证 券 投资 基
金 、 长信 利泰 灵 活配 置混合 型 证券 投资 基 金、 长
信 先 利半 年定 期 开放 混合型 证 券投 资基 金 、长 信
先锐债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
姜锡峰 基金经 理
自2016 年8 月
18 日 起至
2017 年 9 月7
曾任本 基金 的基 金经 理。
长信先锐债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
日
吴哲 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起至
2017 年1 月25
日
曾任本 基金 的基 金经 理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金 、 长信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券
型证券 投资 基金 、 长 信利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金 葵纯 债一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、
长信利 众债 券型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长 信富 安纯 债一年 定期 开放 债券 型证
券投资 基金 、 长 信纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 和长 信利 尚一 年定
期开放 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
常松
总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信量 化多 策略
股票型 证券 投资 基金 、 长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 、 长 信先 优债 券型
证券投 资基 金和 长信 中 证500 指 数增 强型 证券 投资 基金的 基金 经理
安昀
总经理 助理 、 投 资决 策委 员会执 行委 员、 长信 内需 成长混 合型 证券 投资 基金
和长信 双利 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理
杨帆
国际业 务部 副总 监、 投资 决策委 员会 执行 委员 、 长 信海外 收益 一年 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 长 信美国 标准 普 尔 100 等权 重指数 增强 型证 券投 资基
金和长 信上 证港 股通 指数 型发起 式证 券投 资基 金的 基金经 理
高远 研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、长信 利鑫 债券 型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金 、 长 信富 平纯 债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长信 富民
纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长信 富海 纯债一 年定 期开 放债 券型
证券投 资基 金、 长信 稳势 纯债债 券型 证券 投资 基金 和 长信 长金 通货 币市 场基
金的基 金经 理
陆莹
长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金、 长信 纯债 半年 债券型 证券 投资 基金 、 长
信稳健 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 长 信长 金通 货币 市场基 金和 长信 稳通 三个
月定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金的 基金 经理
邓虎
FOF 投 资部 总监 、长 信改 革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 信新 利灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金 、长信 中证能 源互联 网主 题指数 型证券 投资基 金（LOF ）、长 信睿进 灵活
配 置混合 型证券 投资基 金和 长信量 化优选 混合型 证券 投资基 金（LOF ） 的基
金经理
叶松
权益投 资部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势混
合型证 券投 资基 金、 长信 创新驱 动股 票型 证券 投资 基金、 长信 内需 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和长 信多 利灵
长信先锐债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经理
左金保
量化投 资部 总监 、 长 信量 化多策 略股 票型 证券 投资 基金、 长信 医疗 保健 行业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 量化 先 锋混合 型证 券投 资基 金、
长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长 信中 证一 带一路 主题 指数 分级 证券
投资基 金、 长信 利泰 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长信 先锐 债券 型证 券投
资基金 、 长 信利 发债 券型 证券投 资基 金、 长信 电子 信息行 业量 化灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 长信 先利半 年定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 长信 国防
军工量 化灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 量化 优选混 合型 证券 投资 基金
（LOF ）和 长信 低碳 环保 行 业量 化 股票 型证 券投 资基 金 的基 金经 理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理
注：
1、 上述人员之间均不存 在近 亲属关系 ；
2、 自2017 年12 月 11 日起，杨帆女士开始担任长 信全 球债券证券投资基金 的基 金经理 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987 年12 月22 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：17,170,411,366 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行 （深圳
证券交易 所简 称：平 安 银行，证 券代 码 000001 ）。其 前身 是深圳 发 展银行股份
有限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。
中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58%的股份，
长信先锐债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
为平安银行的控股股东。 截至 2017 年6 月末， 在职员工 31721 人， 通过全国 64
家分行、1081 家营业机构为客户提供多种金融服务 。
截至 2017 年上半年， 平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。营业收入
540.73 亿元、 准备前营业利润 401.84 亿元 （同比增长 11.14%） 、 净利润 125.54
亿元（同比增长 2.13% ）、资产总额 30,921.42 亿元（较上年末增长 4.70%）、
吸收存款余额19,123.33 亿元、 发放贷款和垫款总额 （含贴现）15,942.81 亿元
（较上年末增幅8.03% ）。
平安银行总行设资产托管事业部， 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算
处、 资金清算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察合规处、 基金服务中心 8 个
处室，目前部门人员为 60 人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理财规划师、 国
际注册私人银行家， 具备 《中国证券业执业证书》 。 长期从事商业银行工作， 具
有本外币 资金清 算，银 行经营管 理及基 金托管 业务的经 营管理 经验。1985 年 7
月至 1993 年 2 月在武 汉金融高等专科学校任教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在
招商银行武汉分行任客户经理；1993 年8 月至 1999 年2 月在招行武汉分行武昌
支行任计划信贷 部经理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招 行武汉分行
青山支行任行长助理；2000 年2 月至2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任
副总经理； 2001 年8 月至2003 年2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003
年3 月至 2005 年4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至2007
年6 月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年7 月至2008 年1 月在招行武汉
分行同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加 盟平安银行先后任公司业务部总经
理助理、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理 ， 全面
掌握银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理， 尤其是对商业银行有关的
各项监管 政策 比较熟 悉 。2011 年 12 月任 平 安银行资 产托 管部副 总 经理；2013
年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015 年 3 月 5 日起
任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008 年8 月15 日获得 中国证监会、 银监会核准开办证券投资基金托管业务。
长信先锐债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
截至 2017 年6 月底，平安银行股份有限公司托管净值规模合计 5.68 万亿，
托管证券投资基金共 105 只， 具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金、 华富量子 生命力股票型证券投资基金、 长信可转债债券型证券投资基金、 招
商保证金快线货币市场基金、 平安大华日增利货币市场基金、 新华鑫益灵活配置
混合型证券投资基金、 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、 平安大华财
富宝货币市场基金、 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新
华活期添利货币市场证券投资基金、 民生加银优选股票型证券投资基金、 新华阿
鑫一号保本混合型证券投资基金、 新华增盈回报债券型证券投资基金、 鹏华安盈
宝货币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、 新华万银多元策略灵
活配置混合型证券投资基金、 中海进取 收益灵活配置混合型证券投资基金、 东吴
移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证券
投资基金 、国金 通用鑫 新灵活配 置混合 型证券 投资基金 （LOF） 、嘉 合磐石混合
型证券投资基金、 平安大华鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配置混合型
证券投资基金、 新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、 鹏华弘安灵活配置混合
型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、
中海顺鑫保本混合型证券投资基金、 民生加银新收益债券型证券投资基金、 东方
红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金转型升 级灵活配置混合型
证券投资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、 博时裕景纯债债券型证
券投资基金、 平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、 长城久源保本混合型证券
投资基金、 平安大华安盈保本混合型证券投资基金、 嘉实稳丰债券型证券投资基
金、 嘉实稳盛债券型证券投资基金、 长信先锐债券型证券投资基金、 华润元大现
金通货币市场基金、 平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、 平安大华鼎泰
灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、
长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、 中海合嘉增强收益债券型证券
投资基 金、 鹏华丰安债券型证券投资基金、 富兰克林国海新活力灵活配置混合型
证券投资基金、 南方颐元债券型发起式证券投资基金、 鹏华弘惠灵活配置混合型
证券投资基金、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得天添
利货币市场基金、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、 博时安祺一年定期开
放债券型证券投资基金、 安信活期宝货币市场基金、 广发鑫源灵活配置混合型证
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券投资基金、 平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、 广发安悦回报灵活配置混
合型证券投资基金、 平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、 广发沪港深新起点
股票型证券投资基金、 平安大华 惠金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华量
化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时丰达纯债 6 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得新动
力灵活配置混合型证券投资基金、 天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、 平安
大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛 18 个月定期开放混 合型证券投资
基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、
平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、 广发新常态灵活配置混合型证券投资基
金、 平安大华金管家货币市场基金、 平安大华鑫利定期开 放灵活配置混合型证券
投资基金、 博时泰安债券型证券投资基金、 新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基
金、 国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证
券投资基金、 广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、 华安新安平灵活配置
混合型证券投资基金、 平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华中
证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、 前海开源聚财宝货币市场基金、 招商
招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、 长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合
型证 券投资基金、 平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、 金鹰添荣纯债债券型
证券投资基金、 西部利得汇享债券型证券投资基金、 鹏华丰玉债券型证券投资基
金、 华安睿安定期开放混合型证券投资基金、 西部利得久安回报灵活配置混合型
证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债 券型证券投资基金、上投摩根岁岁
金定期开放债券型证券投资基金、 平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基
金、 新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金、 天弘天盈灵活配置混合型证券投资
基金、 南方和元债券型证券投资基金、 长盛盛通纯债债券型证券投资基金、 平安
大华添益债券型证券投资基金 、 平安大华惠元纯债债券型证券投资基金、 中金丰
沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基
金、 南方高元债券型发起式证券投资基金、 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资
基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
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1、内部控制目标
作为基金托管人， 平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、 行业监管要求， 自觉形成守法经营、 规范运作的经营理念和经营风格； 确
保基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份
额持有人的合法权益； 确保内部控制和风险管理体系的有效性； 防 范和化解经营
风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部， 是全行资产
托管业务的管理和运营部门， 专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的
内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 取得
基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，
授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资 料严格保管，
制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息
由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现 自动化操作， 防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用行业普遍使用的 “资产托管业务系统 ——监控子系统” ， 严格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资 范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
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（1 ）每 工作日 按时通 过监控子 系统， 对各基 金投资运 作比例 控制指 标进行
例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收 到基金 管理人 的投资指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（3 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
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办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（4 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（5 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（6 ） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（7 ） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（8 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（9 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
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法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（10 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（11 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（12 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（13 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（14 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（15 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
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电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（16 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（17 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（18 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（19 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（20 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（21 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
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客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（22 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（23 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（24 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（25 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（26 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（27 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
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（28 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（29 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（30 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（31 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（32 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（33 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
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（34 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（35 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（36 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（37 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（38 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（39 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（40 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
长信先锐债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（41 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（42 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（43 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（44 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（45 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（46 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
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办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（47 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（48 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（49 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（50 ） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（51 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名 单详 见上 海证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn
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基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二） 其他相关机构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算
有限责 任公 司
上海源 泰律 师事 务所
安永华 明会 计师 事务 所（ 特
殊普通 合伙 ）
注册地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场安 永大 楼 17 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平
桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海市 浦东 新区 世纪 大道
100 号50 楼
法定代 表
人
周明 廖海（ 负责 人） 毛鞍宁
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22282551
传真 010-59378907 021-51150398 021-22280071
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
蒋燕华 （ 蒋 燕华、 蔡玉芝 为
经办注 册会 计师 ）
四 、基 金的名 称
长信先锐债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
通过积极主动的资产管理和严格的风险控制， 在保持基金资产流动性和严格
控制基金资产风险的前提下，为投资者提供稳定增长的投资收益。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央行
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票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融 资券、超级短期融资券、
中期票据、 资产支持证券、 次级债券、 可转债及分离交易可转债、 中小企业私募
债、债券 回购、 银行存 款（包括 协议存 款、定 期存款及 其他银 行存款 ） 、货币市
场工具以 及法律 法规或 中国证监 会允许 基金投 资的其他 金融工 具(但 须符合中国
证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ，投资 于权益 类资 产的比例 不超过 基金资 产的 20%， 现金或 者到 期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
八 、基 金的投 资策 略
1、资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研究
平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角度进
行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合， 实现
组合内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调
整。
2、债券投资策略
（1 ）本 基金主 要采用 积极管理 型的投 资策略 ，自上而 下分为 战略性 策略和
战术性策略两个层面， 结合对各市场上不同投资品种的具体分析， 共同构成本基
金的投资策略结构。
长信先锐债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
图 ：本 基金投 资策 略体系
A、利率预期策略
基于对宏观经济、 货币政策、 财政政策等利率影响因素的分析判断， 合理确
定投资组合的目标久期， 提高投资组合的盈利潜力。 如果预测利率趋于上升， 则
适当降低投资组合的修正久期； 如果预测利率趋于下降， 则适当增加投资组合的
修正久期。
B、收益率曲线策略
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化，本基金将根据收益率曲线的变
化， 和对 利率走势变化情况的判断， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 并从
相对变化中获利。 适时采用哑铃型、 梯型或子弹型投资策略， 以最大限度地规避
利率变动对投资组合的影响。
C、优化配置策略
根据基金的投资目标和管理风格，分析符合投资标准的债券的各种量化指
标， 包括预期收益指标、 预期风险指标、 流动性指标等， 利用量化模型确定投资
组合配置比例，实现既定条件下投资收益的最优化。
D、久期控制策略
久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感
度。 本基金通过建立量化模型， 把握久期与债券价格波动之间的关系， 根据未来
利率变化预期， 以久期和收益率变化评估为核心， 严格控制组合的目标久期。 根
据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地获得债
券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以规避债券价格下
降的风险。通过久期控制，合理配置债券类别和品种。
长信先锐债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
E、风险可控策略
根据公司的投资管理流程和基金合同， 结合对市场环境的判断， 设定基金投
资的各项比例控制， 确保基金投资满足合规性要求； 同时借助有效的数量分析工
具， 对基金投资进行风险预算， 使基金投资更好地完成投资目标， 规避潜在风险。
F、现金流管理策略
统计 和预测市场交易数据和基金未来现金流， 并在投资组合配置中考虑这些
因素， 使投资组合具有充分的流动性， 满足未来基金运作的要求。 本基金的流动
性管理主要体现在申购赎回资金管理、交易金额控制和修正久期控制三个方面。
G、对冲性策略
利用金融市场的非有效性和趋势特征， 采用息差交易、 价差交易等方式， 在
不占用过多资金的情况下获得息差收益和价差收益， 改善基金资产的风险收益属
性， 获取更高的潜在收益。 息差交易通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩
小的趋势， 在未来某一时点将这两只债券进行置换， 从而获取利息差额； 买入较
低价格的资产，卖 出较高价格的资产，赚取中间的价差收益。
（2 ）中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特
征进行全方位的研究和比较， 对个券发行主体的性质、 行业、 经营情况、 以及债
券的增信措施等进行全面分析， 选择具有优势的品种进行投资， 并通过久期控制
和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
3、股票投资策略：
本基金采用 “自下而上” 的数量化选股策略， 在纪律化模型约束下， 紧密跟
踪策略， 严格控制运作风险， 并根据市场变化趋势， 定期对模型进行调整， 以改
进模型的有效性，从而取得较高的收益。
本 基金基于国内外证券市场运行特征的长期研究以及大量历史数据的实证
检验构建的量化模型将超额收益的来源归纳为成长因子、 估值因子、 基本面因子
和流动性因子。
（1 ）成长因子
本基金考 察的 成长因 子 可以参考 以下 指标：PEG 、营业 收入增 长率 、 过去三
年的每年 净利润 增长率 、净资产 增长率 、可持 续增长率 （留存 收益率*净资产收
长信先锐债券型 证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
益率）等；
（2 ）估值因子
本基金考察的估值因子可以参考以下指标： 市盈率 （PE） 、 市净率 （PB ） 、 市
现率（PCF ） 、市销率（PS）等；
（3 ）基本面因子
本基金考察的基本面因子可以参考以下指标： 总资产收益率 （ROA ） 、 净资产
收益率 （ROE） 、 销售毛 利率、 主营业务收入、 资产负债率、 每股收益 、 每股现金
流等；
（4 ）流动性因子
本基金考察的流动性因子可以参考以下指标： 成交量、 换手率、 流通 市值等。
本基金将依据经济周期、行业周期、市场状态以及投资者情绪等多个层面，
定期检验各类因子的有效性以及因子之间的关联度， 采用定量的模式挑选最稳定
有效的因子集合作为选股模型的判别因子， 并依据投资目标， 权衡风险与收益特
征， 构建定量选股模型。 模型的使用以及因子的判定方法同样需要随着市场 的变
化根据不同的测试环境以及不同的测试结果进行动态的更新。
本基金利用量化模型选取最具投资价值的个股进入本基金的股票投资组合。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基础
上适当参与权证、资产支持证券等金融工具的投资。
（1 ）权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和锁
定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估权
证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略， 杠杆交
易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
（2 ）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、交易策略等进行投资。
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本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违约
率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的分析，
形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的定价模
型， 确定 合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立违约波动
模型、 测评可能的违约损失概率， 对资产支持证券进行跟踪和测评， 从而形成有
效的风险评估和控制。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准：
中证综合债指数收益率*80%+中证500 指数收益率*20%
本基金为债券型投资基金， 债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，同
时投资于权益类资产的比例不超过基金资产的 20%。
中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、
金融债、 企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数， 其选样是在中证全债
指数样本的基础上， 增加了央行票据、 短期融资券以及一年期以下的国债、 金融
债和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋
势，为债券投资者提供更切合的市场基准。
中证500 指数是 从上海 和深圳证券市场中选取500 只A 股作为样本编 制而成
的成份股指数， 综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况 ， 具有良好的投
资价值。 该指数由中证指数公司在引进国际指数编制和管理经验的 基础上编制和
维护，编制方法的透明度高，具有独立性。
如果 上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者 今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金管理人在与基金托管人协商一
致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告， 而无须召开基金份
额持有人大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 其预期风险和收益低于股票型基金和混合型基金， 高
于货币市场基金，属于证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。
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十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金基金合同的规定，于 2017 年
12 月复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日（摘自本基金 2017 年第三
季度报告） 。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 7,161,270.73 8.39
其中： 股票
7,161,270.73 8.39
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
71,588,700.00 83.89
其中： 债券
71,588,700.00 83.89
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
4,000,000.00 4.69
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,379,975.93 1.62
8 其他资 产
1,207,903.04 1.42
9 合计
85,337,849.70
100.00
注：本 基金 本报 告期 未通 过港股 通交 易机 制投 资港 股。
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 9,184.80 0.01
B 采矿业 185,066.00 0.22
C 制造业 3,629,086.57 4.28
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 219,897.00 0.26
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业
E 建筑业 313,585.00 0.37
F 批发和 零售 业 134,865.00 0.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 159,222.00 0.19
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 640,416.00 0.76
J 金融业 1,471,029.00 1.74
K
房地产 业
272,267.36 0.32
L
租赁和 商务 服务 业
79,462.00 0.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 15,730.00 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,884.00 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
21,576.00 0.03
S 综合 - -
合计 7,161,270.73 8.45
2 、报 告期末 按行 业分类 的 港 股通 投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300209 天泽信 息 19,300 422,670.00 0.50
2 601398 工商银 行 40,900 245,400.00 0.29
3 601988 中国银 行 58,000 238,960.00 0.28
4 601288 农业银 行 49,900 190,618.00 0.23
5 601998 中信银 行 29,400 185,220.00 0.22
6 300065 海 兰 信 7,650 168,223.50 0.20
7 002152 广电运 通 20,450 160,123.50 0.19
8 300158 振东制 药 9,600 157,056.00 0.19
9 000338 潍柴动 力 20,400 152,796.00 0.18
10 601006 大秦铁 路 17,400 152,250.00 0.18
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（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 15,214,700.00 17.96
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 18,412,120.00 21.73
其中： 政策 性金 融债 18,412,120.00 21.73
4 企业债 券 37,961,880.00 44.81
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 71,588,700.00 84.50
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 108601 国开 1703 134,900 13,463,020.00 15.89
2 010107 21 国债 ⑺ 110,000 11,216,700.00 13.24
3 127269 15 武 夷债 72,000 7,174,080.00 8.47
4 1280317 12 湘 临港 债 100,000 5,137,000.00 6.06
5 1380181 13 遵 汇城 投债 100,000 5,085,000.00 6.00
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
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（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十） 投资组 合报 告附注
1 、报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
2、报告 期内本 基金 投资 的前 十名股 票中，不存 在超 出基金 合同 规定备 选股 票库
的 情形 。
3 、 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,393.40
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,188,380.56
5 应收申 购款 129.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,207,903.04
4 、 报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
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十 一 、基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016年6 月
2日（ 基金
合同生 效
日）-2016
年12月31
日）
-0.50%
0.11%
2.01%
0.22%
-2.51%
-0.11%
2017 年1 月
1日-2017
年6月30 日
-1.36% 0.18% -0.23% 0.20% -1.13% -0.02%
2017 年7 月
1日-2017
年9月30 日
0.29% 0.09% 2.03% 0.18% -1.74% -0.09%
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（二） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
注：1、图示日期为 2016 年6 月2 日至2017 年9 月30 日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内为建仓 期，报
告期末已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年； 建仓期结束时， 本基金的各
项投资比例已符合基金合同的约定。
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十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费和 诉讼费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）证券账户开户费用、银行账户维护费用；
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延 至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付 。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2%的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付 。
上述“（ 一） 基金费用的种类 ” 中第3－9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致， 并履行适当程序后， 可根据基金发展情
况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调整 基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登
公告。
5、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
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（1 ）场外申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用 按申购金额采用比例费率。
投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 0.9%
100 万≤M ＜200 万 0.6%
200 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
注：M 为申购金额
投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2 ）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。
2、 赎回费用
本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减， 场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y ＜1 年 0.3%
Y ≥1 年 0%
注：Y 为持有期限
赎回费用 由赎 回基金 份 额的基金 份额 持有人 承 担,赎回 费用的 25% 归 基金财
产， 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。
3、基金转换
本公司已开通了 长信先锐债券基金 （代码：519937） 与长信利息收益货币基
金A、B 级份额 （A 级代 码：519999；B 级代码 ：519998） 、 长信银利 精选混合基
金 （前端 代码 ：519997 ）、长信 金利 趋势混 合 基金（前 端代 码：519995 ） 、长信
增利动态混合基金 （前端代码：519993） 、 长 信利丰债券基金 C 类份额 （C 类代
码：519989 ） 、长信 双 利优选混 合基金 、长信 恒利优势 混合基 金、 长信 纯债壹号
债券基金 A 类份额（A 类代码：519985）、 长信量化先锋混合基金 A 类份额（A
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类 代码：519983） 、 长 信内需混合基金、 长信可转债债券基金、 长信改革红利混
合基金、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信利富债券基金、 长
信量化多策略股票基金 A 类份额 （A 类代码：519965） 、 长信利盈 混合基金、 长
信利广混合基金、长信多利混合基金、长信睿进混合基金、长信利泰混合基金、
长信利保债券基金、 长信利发债券基金、 长信电子量化混合基金、 长信创新驱动
股票基金、 长信利 信混合基金 、 长信上证港股通指数型发起式基金 、 长信先优债
券基金、长信中证500 指数基金之间的双向转换业务。
本公司于 2017 年6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信上
证港股通 指数型 发起式 证券投资 基金暂 停转换 转出和转 换转入 业务的 公告》 ，自
2017 年 7 月 4 日起， 暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换
转出业务。
1、 根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体
规则 如下 ：
（1 ）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购
费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2 ）转换份额的计算公式：
1） 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金 份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
2） 货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
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转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
（3 ）非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份 额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动，
对本基金原招募说明书 （ 《长信先锐债券型证券投资基金更新的 招募说明书 》 ）进
行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分， 对基金管理人主要人员情况进行了更新 ；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管信息；
3、在“五、相关服务机构”部分， 更新了代销机构的信息 ；
4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分， 更新了基金的转换信息 ；
5、 在“ 十、基 金投资 组合报告 ”部分 ，根据 最新的定 期报告 ， 更新 了相应
的内容；
6、 在“ 十一、 基金的 业绩”部 分，根 据最新 的定期报 告， 更 新了 相 应的内
容，并经托管人复核；
7、 在“二十三、其它应披露的事项”部分， 更新了相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 八年一 月十 五 日
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