国投瑞源：关于国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期转型的提示性公告查看PDF公告
1 关于 国投瑞银瑞源 保本混合型证券 投 资基金 第二个 保 本 周期到期 转型 的提示性公告 关于国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代 码为“121010 ”）第二个保本周期到期转型安排，国投瑞银基金管理有限公司 （以下简称“本公司”、“本基金管理人”）已于2018年1月8日在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站发布了《关于国投瑞银瑞源 保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期安排及转型为国投瑞银瑞源灵活配 置混合型证券投资基金后相关业务规则的公告》。鉴于本基金将于2018年1月22 日第二个保本周期到期并实施转型（转型为国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投 资基金），本公司现就有关事项提示如下： 1、保本周 期到期日
根据中国证监会《关于 核准国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金 募集的批 复》（证监许可[2011]1638 号）的核准募集，《国投瑞银瑞源保本混合型证券投 资 基金基金合同》于2011年12月20日正式生效。本基金第一个保本周期为3年， 即自2011 年12月20日开始至2014年12月22日 。本基金第一个保本周期期满后，在 符合 《国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金 基金合同》规定的保本基金存续的 条件下， 本基金转入第二个保本周期 ，第二个保本周期 为自2015年1 月22日至 2018 年1 月22日止的3年，即2018年1月22日为本基金第二个保本周期到期日。 2、保本周 期到期期间基金份额 持有人的选择方式 在本基金的到期期间内， 即2018年1月22 日（截止时间为2018年1月22日15： 00 ）。基金份额持有人可以将持有的部分基金份额或全部基金份额做出如下选 择： （1 ）赎回基金份额； （2 ）转换为基金管理人管理的 、已公告开放转换转入 业务的其他基金 ； （3 ）选择将所持有的基金份额转为变更后的 “国投瑞银瑞源灵活配置 混合 型证券投资基金” 的基金份额 。 基金份额持有人 可将其持有的所有基金份额选择上述三种处理方式之一，也2 可以部分选择赎回、转换 转出或转为变更后的 “国投瑞银瑞源灵活配置 混合型证 券投资基金” 的基金份额 。 保本周期 到期后， 根据《 国投瑞银瑞源保本混合 型 证券投资 基金 基金合同 （第二个 保本周期）》 的规定， 如基金份额持有人 未在 到 期期间 内 做出到期选择，则 基金 管理 人将默认 基金份额 持有人选择了继续持有 变 更后的 “ 国投瑞银瑞源 灵活配置 混合型证券投资基金” 的基金份额。 在到期期间内，无论基金份额持有人 做出 何种选择，将自行承担保本周期到 期日后（不含保本周期到期日）的基金份额净值波动的风险。 3、保本周 期到期期间的相关费 用安排 在到期期间内，无论基金份额持有人采取何种到期选择，均无需就其 过渡 期申购并持有到期、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期 的基金份额 的赎回和转换支付赎回费用和转换费用（包括转出基金 的赎回费用和转入基金的 申购费补差，下同）等交易费用。 转换为基金管理人管理的其他基金，或 转为 “国投瑞银 瑞源灵活 配置混合型证券投资基金”基金份额 后的其他费用 ，适用其 所转 入基金的费用、费率体系 。 转入“国投瑞银 瑞源灵活配置混合型证券投资基金”的， 其持有期将从原份 额取得之日起连续计算。 4、保本周 期到期期间 及转型后 的 相关业务操作 时间点 （1 ）在本基金的到期期间， 即2018年1 月22日（截止时间为 2018年1月22日 15:00），本基金接受赎回、转换转出申请，不接受申购和转换转入申请。 （2 ）本基金转型为国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金起始日（即 2018年1 月23日）起，国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金将在3 个月内 开放申购、赎回、转换和定期定额投资等业务。本公司将在开始办理申购、赎 回、 转换、定期定额投资等业务的具体日期前按照《信息披露管理办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 （3 ）基金管理人应当自本基金转型为国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投 资基金之日（即2018年1月23日）起3个月内使基金的投资组合比例符合《国投瑞 银瑞源灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关约定。 3 特别提示 ：国投瑞银瑞源保本混 合型证券投资基金第二 个保本周期到期后转 型为非保 本的国投瑞银瑞源灵活 配置混合型证券投资基 金，转型后的基金投资 目 标、投资 范围、投资策略以及风 险收益特征与转型前差 异较大，请本基金基金 份 额持有人 根据自身风险承受能力 ，及时在到期期间作出 审慎选择。 本公告仅对国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期日、 到期期间选择、费用安排及相关业务操作时间点进行提示性说明，投资者欲了解 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期安排及转型为国投瑞 银瑞源灵活配置混合型证券投资基金后的运作具体业务规则，可参见本公司于 2018年1 月8日发布的《关于国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金第二个保本周 期到期安排及转型为国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金后相关业务规则 的公告》，或登录本公司网站（www.ubssdic.com ）或拨打本公司的客户服务电 话（400-880-6868）获 取相关信息。特此公告。 国投瑞银基金管理有限公司
二○一八年一月十五日
