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泰达500A(150053)

泰达500:更新招募说明书摘要(2018年1月)

1 
泰达宏利中证 500 指 数分 级 证 券 投 资 基 金
更新招募说明书摘要 
基金管 理人:泰达宏利基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
 
重 要提 示 
本基金募集申请已于2011 年8 月24 日获中国 证监会证监许可 『2011』 1338
号文核准 ,基金合同于 2011 年12 月1 日正式生效。 
本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经
中国证 监会核 准, 但中 国证监 会对本 基金 募集 的核准 ,并不 表明 其对 本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金 管理 人承诺 依照 恪尽职 守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用
基金财 产,但 不保 证投 资本基 金一定 盈利 ,也 不保证 最低收 益。 当投 资者赎回
时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 
本基金 投资 于证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动,
投资者 在投资 本基 金前 ,应全 面了解 本基 金的 产品特 性,充 分考 虑自 身的风险
承受 能 力,理 性判 断市 场,并 承担基 金投 资中 出现的 各类风 险, 包括 :因整体
政治、 经济、 社会 等环 境因素 对证券 价格 产生 影响而 形成的 系统 性风 险,个别
证券特 有的非 系统 性风 险,由 于基金 投资 者连 续大量 赎回基 金产 生的 流动性风
险,基 金管理 人在 基金 管理实 施过程 中产 生的 基金管 理风险 ,本 基金 的特定风
险,等等。 
基金的 过往 业绩并 不预 示其未 来表 现。基 金管 理人所 管理 的其它 基金 的业
绩并不 构成对 本基 金业 绩表现 的保证 。 分 级基 金是带 有杠杆 特性 的金 融产品,
运作机 制复杂 ,投 资风 险较高 。投资 者应 当遵 循买者 自负的 原则 ,根 据自身风
险承受 能力, 审慎 决定 是否参 与分级 基金 交易 及相关 业务。 投资 有风 险,投资
者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 
本摘要 根据 本基金 的基 金合同 和基 金招募 说明 书编写 ,并 经中国 证监 会核2 
准。基 金合同 是约 定基 金当事 人之间 权利 、义 务的法 律文件 。基 金投 资人自依
基金合 同取得 基金 份额 ,即成 为基金 份额 持有 人和本 基金合 同的 当事 人,其持
有基金 份额的 行为本 身 即表明 其对基 金合同 的 承认和 接受, 并按照 《 基金法 》 、
《运作办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 1 日,有关财务数据和净值
表现截止日为2017 年9 月30 日,财务数据未经审计 。 
一 、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:泰达宏利基金管理有限公司 
成立日期:2002 年6 月6 日 
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 
法定代表人:弓劲梅 
组织形式:有限责任公司 
联系电话:010-66577513 
信息披露联系人: 袁静 
注册资本:一亿 八千万元人民币 
股权结 构: 北方国 际信 托股份 有限 公司:51 % ;宏利 资产 管理( 香港 )有
限公司:49% 
泰达宏 利基 金管理 有限 公司原 名湘 财合丰 基金 管理有 限公 司、湘 财荷 银基
金管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司, 成立于 2002 年6 月, 是中国首
批合资 基金管 理公 司之 一。截 至目前 ,公 司管 理着包 括泰达 宏利 价值 优化型系
列基金 、泰达 宏利 行业 精选混 合型证 券投 资基 金、泰 达宏利 风险 预算 混合型证
券投资 基金、 泰达 宏利 货币市 场基金 、泰 达宏 利效率 优选混 合型 证券 投资基金
(LOF) 、泰达 宏利 首选 企业股 票型证 券投 资基 金、泰 达宏利 市值 优选 混合型证
券投资 基金、 泰达 宏利 集利债 券型证 券投 资基 金、泰 达宏利 品 质 生活 灵活配置
混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利红利 先锋 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利中证
财富大 盘指数 证券 投资 基金、 泰达宏 利领 先中 小盘混 合型证 券投 资基 金、泰达3 
宏利聚利债券型证券投资基金(LOF) 、泰达宏利中证 500 指数分级证 券投资基
金、泰 达宏利 逆向 策略 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利信用 合利 定期 开放债券
型证券 投资基 金、 泰达 宏利收 益增强 债券 型证 券投资 基金 、 泰达 宏利 瑞利分级
债券型 证券投 资基 金、 泰达宏 利养老 收益 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利淘利
债券型 证券投 资基 金、 泰达宏 利转型 机遇 股票 型证券 投资基 金、 泰达 宏利改革
动力量 化策略 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利创盈 灵活 配置 混合型证
券投资 基金、 泰达 宏利 复兴伟 业灵活 配置 混合 型证券 投资基 金、 泰达 宏利新起
点灵活 配置混 合证 券投 资基金 、泰达 宏利 蓝筹 价值混 合型证 券投 资基 金、泰达
宏利新 思路灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 、泰 达宏利 创益灵 活配 置混 合型证券
投资基 金、泰 达宏 利活 期友货 币市场 基金 、泰 达宏利 绝对收 益策 略定 期开放混
合型发 起式证 券投 资基 金、泰 达宏利 同顺 大数 据量化 优选灵 活配 置混 合型证券
投资基 金、泰 达宏 利多 元回报 债券型 证券 投资 基金、 泰达宏 利增 利灵 活配置定
期开放 混合型 证券 投资 基金、 泰达宏 利汇 利债 券型证 券投资 基金 、泰 达宏利量
化增强 股票型 证券 投资 基金、 泰达宏 利启 智灵 活配置 混合型 证券 投资 基金 、泰
达宏利定宏混合型证券投资基金 、 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金 、
泰达宏 利亚洲 债券 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 睿智稳 健灵活 配置 混合 型证券投
资基金 、 泰达 宏利 纯利 债券型 证券投 资基 金 、 泰达宏 利京元 宝货 币市 场基金 、
泰达宏 利溢利 债券 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 恒利债 券型证 券投 资基 金、泰达
宏利睿 选稳健 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 泰达宏 利启迪 灵活 配置 混合型证
券投资 基金、 泰达 宏利 启惠灵 活配置 混合 型证 券投资 基金、 泰达 宏利 启明灵活
配置混 合型证 券投 资基 金、泰 达宏利 启泽 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、泰达
宏利京 天宝货 币市 场基 金 、泰 达宏利 启富 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、泰达
宏利港 股通优 选股 票型 证券投 资基金 、泰 达宏 利业绩 驱动量 化股 票型 证券投资
基金、 泰达宏利全能优选混合型基金中基金 (FOF) 在内的五十多只证券投资基
金。 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
弓 劲 梅 女 士 , 董 事 长 。 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 博 士 学 位 。 曾 担 任 天 津 信
托有限 责任公 司研 究员 ,天弘 基金管 理有 限公 司高级 研究员 ,天 津泰 达投资控4 
股有限 公司高 级项 目经 理,天 津市泰 达国 际控 股(集 团)有 限公 司融 资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 
杨 雪 屏 女 士 , 董 事 。 拥 有 天 津 大 学 工 科 学 士 和 中 国 人 民 大 学 新 闻 学 硕 士 学
位。1995 年至 2003 年 曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于 天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科; 自2012 年至今就职于天津市泰达国际控股 (集团) 有限公司, 曾担任
资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 
刁 锋 先 生 , 董 事 。 拥 有 南 开 大 学 经 济 学 学 士 、 经 济 学 硕 士 及 经 济 学 博 士 学
位。曾 担任天 津北 方国 际信托 股份有 限公 司交 易员、 信托经 理, 渤海 财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助, 天津泰达投资控股 有限公司高级项目经理。
现任天 津市泰 达国 际控 股(集 团)有 限公 司财 务部部 长,渤 海证 券股 份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 
何达德 先生 ,董事 。毕 业于英 国伦 敦城市 大学 ,取得 精算 学荣誉 理学 士学
位。现 为宏利行 政 副总 裁及宏 利人寿 保险 (国 际)有 限公司 首席 行政 总监,宏
利 资产 管 理( 香港 )有 限公司 首席 行 政总 监, 负责宏 利于香 港的 全线 业务,包
括个人保险、 雇员福 利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏 利人寿保险 (国
际)有 限公司 及宏 利资 产管 理 (香港 )有 限公 司之董 事。现 为澳 大 利 亚精算学
会及美国精算学会会员, 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验,
其间担任多个领导层要职。 
杜汶高 先生 ,董事 。毕 业于美 国卡 内基梅 隆大 学,持 有数 学及管 理科 学理
学士学 位,现 为宏利 资 产管理(亚洲)总裁 兼亚 洲区主 管及宏 利资产 管 理(香港)
有限公 司董事 ,掌 管亚 洲及日 本的投 资事 务, 专责管 理宏利 于区 内不 断壮大的
资产, 并确保 公司 的投 资业务 符合监 管规 定。 出任现 职前, 杜先 生掌 管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,
曾获派 驻纽约 、伦 敦 及 悉尼担 任杠杆 融资 及资 产担保 证券等 不同 部门 的主管,
拥有二十多年的资本市场经验。 
任赛华女士, 董事。 毕 业于加拿大滑铁卢大学 (University of Waterloo),
获得数学学士学位, 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 20075 
年加盟 宏利资 产, 曾任 首席行 政事务 总监 ,现 担任宏 利资产 亚洲 区零 售经销部
主管。 早年任 女士 曾任 职于亚 洲和加 拿大 的著 名国际 投资银 行、 会计 事务所及
省级退 休金委 员会 ,监 管托管 业务的 销售 及担 任全球 基金服 务客 户关 系管理、
新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰 达 宏利基金
管理有限公司监事。2017 年 10 月 1 日起担任 新界妇女与青少年福利协会有限
公司董事。 
刘建先生, 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院, 获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国 建设银行股份有限公司金融机构部
副处长; 2001 年至2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人; 2003
年至 2014 年任中银国 际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,2015 年8 月
起任公司总经理。 
何自力先生, 独立董事,1982 年毕业于南开大学, 经济学博士。1975 年至
1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年, 于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学, 历任经济学系系主
任、经 济学院 副院 长, 担任教 授、博 士生 导师 ;兼任 中国经 济发 展研 究会副会
长和秘书长、 天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。 
张建强先生, 独立董事。 二级律师, 南开大学法学学士、 国际经济法硕士。
曾担任 天津市 高级 人民 法院法 官。现 任天 津建 嘉律师 事务所 主任 ,天 津仲裁委
员会仲 裁员, 天津 市律 师 协会 理事, 担任 天津 市政府 、河西 区政 府、 北辰区政
府,多 家银行 和非 银行 金融机 构法律 顾问 ,万 达、招 商、保 利等 房地 产企业法
律顾问 ,以及 天津 物产 集团等 大型国 有企 业的 法律顾 问等职 。主 要业 务领域:
金融、房地产、公司、投资。 
查卡拉?西索瓦先生, 独立董事。 拥有艾戴克高等商学院 (北部) 工商管理
学士、 法国金融分析学 院财务分析学位、 芝加 哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧洲联合银行 (巴黎) 组合经理助理、 组合经理, 富达管理与研究有限
公 司 (东 京) 高级 分析师 ,NatWest Securities Asia 亚洲 运输 研究负 责 人 ,
Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师,6 
Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。 
樸睿波 先生 ,独立 董事 。拥有 美国 西北大 学经 济学学 士、 美国西 北大 学凯
洛格管 理学院 管理 学硕 士、美 国西北 大学 凯洛 格管理 学院金 融学 博士 等学位。
曾担任 联邦储 备系 统管 理委员 会金融 经济 师, 芝加哥 商业交 易所 高级 金融经济
师,Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管,Martingale 资产管理公司
(波士顿)董事 ,Commerz 国际资本管理 (CICM ) ( 德 国 ) 联 合 首 席 执 行 官/
副执行董事, 德国商业银行 (英国) 资产管理部门董事总经理。 现任上海交通
大学高级金融学院实践教授。 
2、监事会成员 
许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任
职于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入 天津市泰达国际控股 (集团) 有限
公司 ,担任党委委员、董事会秘书、 综合办公室主任 。 
陈景涛 先生 ,监事 。拥 有澳大 利亚 麦考瑞 大学 商学学 士、 麦考瑞 大学 应用
金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱
资本、 Baron Asset Management ; 2005 年加入 宏利资产, 曾担任固定收益高级投
资经理,现担任北亚投资负责人。 
廖仁勇 先生 , 职工 监事 ,人力 资源 管理在 职研 究生, 曾在 联想集 团有 限公
司、 中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007 年6 月加入泰达
宏利基 金管理 有限 公司 ,曾任 人力资 源部 招聘 与培训 主管、 人力 资源 部总经理
助理,自2014 年10 月起担任人力资源部副总经理,主持部门工作。 
葛文娜女士, 职工监事。 文学学士, 金融学在职研究生。 2006 年 7 月至 2015
年 12 月就职于中邮创业基金管理有限公司, 历任渠道经理、 机构主管、 销售部
门总经理助理;2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司, 任销售管理部副
总经理,主持部门工作。 
3、总经理及其他高级管理人员 
弓劲梅女士,董事长。简历同上。 
刘建先生,总经理。简历同上。 
傅国庆 先生 ,副总 经理 。毕业 于南 开大学 和美 国罗斯 福大 学,获 文学 学士
和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职7 
于北方国际信托股份有限公司, 从事信托业务 管理工作, 期间曾任办 公室主任、
研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘书、 以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公 司副总经理
兼财务总监。 
王彦杰 先生 ,副总 经理 。毕业 于台 湾中山 大学 和淡江 大学 ,获企 业管 理学
士和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月,先后在国际证 券、日商
大和证券、 元大投信担任股票分析师;2001 年5 月至 2008 年2 月, 任保德信
投信股票投资主管;2008 年 2 月至 2008 年 8 月,就职于复华投信香港资产管
理公司, 担任执行长;2008 年8 月至 2015 年 10 月, 就职于宏利资产管理有限
公司,担任台湾地区投资主管;2015 年 10 月 加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监,2015 年 12 月起任泰达宏利 基金管理有限公司副总经理兼投资
总监。 
张萍女 士, 督察长 。毕 业于中 国人 民大学 和中 国科学 院, 管理学 和理 学双
硕士。 先后任 职于 中信 公司、 毕马威 国际 会计 师事务 所等公 司, 从事 财务管理
和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作, 任监察稽核部副总
监。2005 年10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 
4、基金经理 
杨超先生, 数学与金融计算硕士; 2010 年 5 月加入建信基金管理有限公司,
从事金 融工程 等工 作, 先后担 任投资 管理 部助 理研究 员、初 级研 究员 、基金经
理助理等职务;2014 年6 月加入泰达宏利基金管理有限公司, 担任基金经理助
理, 现任基金经理;2014 年10 月13 日起担任泰达宏利中证财富大盘指数证券
投资基金基金经理;2014 年 10 月 13 日至今 担任泰达宏利中证 500 指数分级
证券投资基金基金经理;2015 年 11 月 20 日 至今担任泰达宏利绝对收益策略
定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理;2016 年8 月30 日至 今担任泰
达宏利量化增强股票型证券投资基金基金经理;2016 年9 月26 日至 今担任泰
达宏利集利债券型证券投资基金基金经理;2016 年9 月26 日至今担 任泰达宏
利收益增强债券型证券投资基金基金经 理;2016 年 12 月 27 日至今 担任泰达
宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2017 年9 月6 日至今担8 
任泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金基金经理 ;具备 7 年证券基金从
业经验,7 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。 
本基金历任基金经理: 王咏辉先生, 自 2011 年 12 月起至 2012 年 8 月管理
本基金。 刘欣先生,自 2012 年 8 月 14 日起至 2016 年 3 月 16 日管理本基金。 
5、投资决策委员会成员名单 
投资决 策委 员会由 公司 总经理 刘建 、副总 经理 兼投资 总监 王彦杰 、投 资副
总监兼 基金投 资部 总监 邓艺颖 、金融 工程 部门 总监戴 洁、资 深基 金经 理兼首席
策略分析师庄腾飞组成。督察长张萍列席会议。 
投资决 策委 员会根 据决 策事项 ,可 分类固 定收 益类事 项、 权益类 事项 、其
它事项。 
1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 
2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。 
3)其它事项由全体成员参与表决。 
 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
二 、基金托管人 
(一)基本情况 
名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行 ”) 
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 
首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 
注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 玖 佰 肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰 佰 肆 拾 壹 元
整 
法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员 工 110 余人, 大部分员 工具有9 丰富的银行、 证券、 基 金、 信托从业经验, 且 具有海外工作、 学习或培训经历, 60 %以 上的员 工具 有硕 士以上 学位或 高级 职称 。为给 客户提 供专 业化 的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 银 行 拥 有 证 券 投资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII、 境外三 类机构 、券 商资 产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、股 权基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全 、 产品丰富 的托管业务体系 。 在国内, 中 国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险 分析 等 增值 服务, 为各类 客户 提供 个性化的 托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2017 年09 月30 日, 中国银行已托管 637 只证券投资基金, 其中境内 基金 600 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票 型、债券型、混合型、货币型、指 数型等 多种类 型的 基金 ,满足 了不同 客户 多元 化的投 资理财 需求 ,基 金托管规 模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银 行托 管业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银行 全面 风险控 制工 作的 组成部分, 秉承中国银行风险控制理念, 坚持 “规范 运作、 稳健经营 ” 的原则。 中国银 行托管 业务 部风 险控制 工作贯 穿业 务各 环节, 通过风 险识 别与 评估、风 险控制 措施设 定及 制度 建设、 内外部 检查 及审 计等措 施强化 托管 业务 全员、全 面、全程的风险管控。 2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402” 和 “SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年, 中国银行继续获 得了基 于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”双 准则 的 内部控 制审 计报 告。 中 国银行托 管业务 内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《 中华人 民共 和国 证券投 资基金 法》 、 《 公 开募集 证券投 资基 金运 作管 理办法 》的相 关规 定, 基金托 管人发 现基 金管 理人的 投资指 令违 反法 律、行政 法规和 其他有 关规 定, 或者违 反基金 合同 约定 的,应 当拒绝 执行 ,及 时通知基10 金管理 人,并 及时 向国 务院证 券监督 管理 机构 报告。 基金托 管人 如发 现基金管 理人依 据交易 程序 已经 生效的 投资指 令违 反法 律、行 政法规 和其 他有 关规定, 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券 监督 管理机构报告。 三、 相 关 服 务 机 构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人:于贺 联系电话:010-66577619、010-66577617 客服信箱:irm@mfcteda.com 客服电话:400-698-8888 传真:010-66577760/61 公司网站:http://www.mfcteda.com 2)泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 目前网上直销支持的银行卡和第三方支付渠道: 农业银行卡、 建设银 行卡、 中国银 行卡、 兴业 银行 卡、民 生银行 卡、 招商 银行卡 、中信 银行 卡、 光大银行 卡、 浦发银行卡、 交通银行卡、 广发银行卡、 汇付天下 “天天盈” 、 快钱支付账 户 。 客户服务电话:400-698-8888 或010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 泰达宏 利微 信公 众账 号 :mfcteda_BJ, 支持 民 生银行 卡、 招商 银行 卡 和汇 付天下“天天盈”账户 、快钱支付账户。 2、场外代销机构 1) 中 国银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 11 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 联系人:崔瑛 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 2) 中 国建 设银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:王琳 客服电话:95533 银行网站:www.ccb.com 3) 中 国农 业银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:张伟 客服电话:95599


银行网站:www.abchina.com 4) 交 通银 行股份 有限 公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 客服电话:95559 银行网址:www.bankcomm.com 5) 招 商银 行股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 12 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 6) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:肖武侠 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 7) 平 安银 行股份 有限 公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 8) 上 海银 行股份 有限 公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 客服电话:95594 网址:www.bankofshanghai.com 9) 北 京银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 客户服务电话:95526 13 联系人:盖君 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


10) 华 夏银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 联系人:郑鹏 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 11) 东 莞银 行股份 有限 公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴兆群 客服电话:400-119-6228 公司网址:www.dongguanbank.cn 12) 宁 波银 行股份 有限 公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 联系人: 胡技勋 客户服务热线:95574 公司网站: www.nbcb.com.cn 13) 中 国邮 政储蓄 银行 股份有 限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 公司网址:www.psbc.com 14 14) 湘 财证 券股份 有限 公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 层 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com 15) 渤 海证 券股份 有限 公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰


联系人:蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 16) 中国 银 河证券 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 联系人:辛国政 公司网站:www.chinastock.com.cn 17) 广 发证 券股份 有限 公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39 、41、 42 、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 15 公司网站:www.gf.com.cn 18) 中 信建 投证券 股份 有限公 司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 客服电话:400-888-8108 公司网站: www.csc108.com 19) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话: 95521 联系人:芮敏祺


公司网站:www.gtja.com 20) 平 安证 券股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼 法定代表人:曹实凡 联系人:石静武 全国免费业务咨询电话:95511-8 网址:www.PINGAN.com 21) 世 纪证 券有限 责任 公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn 16 22) 申 万宏 源证券 有限 公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:王叔胤 客服电话:95523 或400-889-5523 网址:www.swhysc.com 23) 中 泰证 券股份 有限 公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 24) 中 银国 际证券 有限 责任公 司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦40 层 法定代表人:许刚 客服电话:400-620-8888 联系人:王炜哲 公司网站:www.bocichina.com 25) 华 泰证 券股份 有限 公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户服务电话: 95597 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 26) 东 北证 券股份 有限 公司 17 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 27) 光 大证 券股份 有限 公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客户服务电话:95525


公司网址:www.ebscn.com 28) 新 时代 证券股 份有 限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn


29) 招 商证 券股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客户服务电话:95565,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 30) 长 城证 券股份 有限 公司 18 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 客户服务电话:0755-33680000


400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 31) 南 京证 券股份 有限 公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 客户服务电话:95386 公司网址:www.njzq.com.cn 32) 兴 业证 券股份 有限 公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 联系人:黄英 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 33) 海 通证 券股份 有限 公司 注册地址:上海市 广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸 客服电话:95553 或 400-8888-001 公司网站:www.htsec.com 34) 广 州证 券股份 有限 公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、2019 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:梁微 网址:www.gzs.com.cn 35) 华 福证 券有限 责任 公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) 联系人:王虹 公司网站:www.hfzq.com.cn 36) 国 信证 券股份 有限 公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 公司网站:www.guosen.com.cn 37) 金 元证 券股份 有限 公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人:王作义 客户服务电话:400-888-8228 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 38) 德 邦证 券股份 有限 公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 20 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 39) 安 信证 券股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn 40) 东 海证 券股份 有限 公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531 ,400-888-8588 41) 国 都证 券股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 (100007) 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 (100007) 联系人:黄静客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 42) 财 富证 券有限 责任 公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005) 21 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com


43) 申 万宏 源西部 证券 有限公 司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国 际大 厦20 楼2005 室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 44) 长 江证 券股份 有限 公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或400-888-8999 联系人:李良 长江证券客户服务网站 :www.95579.com 45) 方 正证 券股份 有限 公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座40 层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 客户服务热线:95571 网址:www.foundersc.com 46) 民 生证 券股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层 法定代表人:余政 22 公司网址:www.mszq.com 客服热线:400-619-8888 47) 国 金证 券股份 有限 公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网址: www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 48) 中 信证 券股份 有限 公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 公司网址:www.citics.com 客服热线:95548





49) 西 藏东 方财富 证券 股份有 限公 司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄24 号楼 法定代表人:陈宏 联系人:周艳琼 公司网址:www.xzsec.com 客服热线:95357 50) 西 部证 券股份 有限 公司 注册地址:陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室 办公地址:陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 公司网址:www.westsecu.com


23 客服热线:95582





51) 中 山证 券有限 责任 公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华 强高新发展大楼 7 层、8 层 ,深 圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 公司网址:www.zszq.com 客服热线:95329 52) 九 州证 券股份 有限 公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:郭小璇 公司网址:www.jzsec.com 客服热线:95305 53) 江 海证 券有限 公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 公司网址:www.jhzq.com.cn 客服热线:400-666-2288 54) 万 联证 券股份 有限 公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 公司网址:www.wlzq.com.cn


客服热线:400-888-8133 24 55) 中 信证 券(山 东) 有限责 任公 司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 公司网址:www.citicssd.com 客服热线:95548 56) 红 塔证 券股份 有限 公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦9 楼 法定代表人:况雨林 公司网址:www.hongtastock.com 客服热线:400-871-8880 57) 华 宝证 券有限 责任 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 公司网址: www.cnhbstock.com 客服热线: 400-820-9898 58) 西 南证 券股份 有限 公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 59) 中 信期 货有限 公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 25 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 60) 诺 亚正 行(上 海) 基金销 售投 资顾问 有限 公司


注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人: 汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 客服热线:400-821-5399 61) 深 圳众 禄金融 控股 股份有 限公 司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 62) 上 海好 买基金 销售 有限公 司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国 际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服热线:400-700-9665 63) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金 销售有 限公 司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B 座支付宝 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 26 公司网址:http://www.fund123.cn/ 64) 上 海天 天基金 销售 有限公 司 注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 65) 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 电话:021-021-20691942 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网址: www.erichfund.com 66) 和 讯信 息科技 有限 公司 注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835817 传真号码:021-20835885 全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com 67) 北 京展 恒基金 销售 股份有 限公 司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 27 全国统一客服热线:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com 68) 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 客户服务热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 69) 一 路财 富(北 京) 信息科 技有 限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702室 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客户服务热线: 400-001-1566 公司网址: www.yilucaifu.com 70) 上 海汇 付金融 服务 有限公 司 注册地址: 上海市中山南路100 号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 客户服务热线: 400-820-2819 公司网址: https://tty.chinapnr.com 71) 上 海陆 金所资 产管 理有限 公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人:郭坚 客户服务热线: 400-821-9031 公司网址: www.lufunds.com 72) 大 泰金 石投资 管理 有限公 司 注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼 28 法定代表人:袁顾明 客户服务热线: 400-928-2266


公司网址: http://www.dtfortune.com 73) 浙 江金 观诚财 富管 理有限 公司 注册地址: 浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:浙江省 杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 法定代表人:徐黎云 客户服务热线: 400-068-0058


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74) 深 圳市 新兰德 证券 投资咨 询有 限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座17层 法定代表人:杨懿 客户服务热线: 400-166-1188 公司网址: http://money.jrj.com.cn 75) 上海 联 泰资产 管理 有限公 司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 客户服务热线: 400-046-6788 公司网址: http://www.66money.com 76) 北 京蛋 卷基金 销售 有限公 司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座 2507 层 法定代表人:钟斐斐


客服热线:4000-618-518 网址:www.ncfjj.com 77) 武 汉市 伯嘉基 金销 售有限 公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城(一期)29 第七幢23层1号4 号 办公地址:武汉市泛海国际SOHO 城7栋2301、2304 法定代表人:陶捷 公司网址:http://www.buyfunds.cn





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78) 北 京恒 天明泽 基金 销售有 限公 司 注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层2302# 法定代表人:李悦 客户服务热线:4008-980-618 公司网址:www.chtfund.com 79) 北 京广 源达信 投资 管理有 限公 司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19层 法定代表人:齐剑辉 公司网址:http://www.niuguwang.com 客服热线:400-623-6060 80) 北 京晟 视天下 投资 管理有 限公 司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21 层&28 层 法定代表人:蒋煜 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D 座21-28层 公司网址:www.gscaifu.com 客服热线:400-818-8866 81) 北 京新 浪仓石 基金 销售有 限公 司


注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块





新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 30 客服电话:010-62675369


公司网址:http://www.xincai.com/ 82) 珠 海盈 米财富 管理 有限公 司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 83) 上 海基 煜基金 销售 有限公 司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 公司网站:www.jiyufund.com.cn 84) 北 京汇 成基金 销售 有限公 司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-90595 网址:www.fundzone.cn 85) 上 海云 湾投资 管理 有限公 司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人:戴新装 客服电话:400-820-1515


网址:www.zhengtongfunds.com 86) 上 海万 得基金 销售 有限公 司 31 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 传真:021-5071 0161 87) 北 京肯 特瑞财 富投 资管理 有限 公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层


法定代表人:陈超


联系人:赵德赛


客服电话:95518/400 088 8816 公司网址:http://fund.jd.com 88) 天 津国 美基金 销售 有限公 司 注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 公司网址:www.gomefund.com 客服热线:400-111-0889 89) 北 京格 上富信 投资 顾问有 限公 司


注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室


法定代表人:李悦章


联系人:曹庆展


客户服务电话:400-066-8586


公司网址:www.igesafe.com 90) 泰 诚财 富基金 销售 (大连 )有 限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 32


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 91) 上 海利 得基金 销售 有限公 司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 公司地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 客服电话:400-921-7755


网址:www.leadfund.com.cn 92) 济 安财 富(北 京) 资本管 理有 限公司













































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 公司网站:www.jianfortune.com 93) 天 津万 家财富 资产 管理有 限公 司 注册地址: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大 道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址: 北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013842 公司网址:www.wanjiawealth.com 94) 宜 信普 泽投资 顾问 (北京 )有 限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座18 层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 33 公司网址:http://www.yixinfund.com (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:严峰 电话:010-58598839 传真:010-58598907 (三)律师事务所


名称:上海源泰 律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398





经办律师:梁丽金、刘佳 (四)会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址: 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:赵柏基 经办注册会计师: 单峰、庞伊君 联系电话: (021 )23238888 传真: (021)23238800 联系人:庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利中证500 指数分级证券投资基金 34 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证 500 指数,力争获取与 标的指 数相似 的投资 收益 ,并 将基金 的净值 增长 率与 业绩比 较基准 之间 的日 均跟踪误 差偏离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括标的指数的成份股、 备选成 分股、 新股 、固 定收益 产品、 货币 市场 工具、 权证、 股指 期货 及法律法 规或中 国证监 会允 许基 金投资 的其他 金融 工具 。本基 金所持 有的 股票 市值和买 入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧差计算) 占基金资产的比例为 85% -100%, 其中投资于股 票的资产不低于基金资产的 85% ,投资于中证 500 指 数成份股和 备选成 份股的 资产 不低 于股票 资产的 90% ; 每 个交易 日日终 在扣 除股 指期货合 约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在 一年以 内的政 府债 券。 如法律 法规或 监管 机构 以后允 许基金 投资 其他 品种的, 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金 采用 指数完 全复 制方法 ,原 则上按 照标 的指数 成分 股及权 重构 建基 金的投 资组合 ,并 根据 标的指 数成份 股及 其权 重的变 动进行 相应 的调 整,以达 到跟踪 和复制 指数 的目 的。但 如遇特 殊情 况( 如市场 流动性 不足 、成 分股被限 制投资等)致使基金无法购得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他 合理的方法进行适当替代,以实现对跟踪误差的有效控制。 1、投资组合的构建 本基金 采用 指数完 全复 制方法 构建 基金的 股票 投资组 合, 即根据 个股 在标 的指数 中相应 的权 重构 建基金 的指数 化股 票投 资组合 ,并根 据标 的指 数成份股35 及其权重的变动进行相应的调整。 2、组合的调整 (1)定期调整 根据标 的指 数的调 整规 则和对 备选 股的预 期, 对股票 投资 组合及 时进 行调 整。 (2)不定期调整 ①当成 份股 实施增 发、 配送或 使股 本发生 变动 等行为 时, 基金将 根据 指数 公司的指数修正公告对投资组合进行相应调整。 ②当成份股发生重大变化时 (收购合并、 分拆、 退市等) , 基金将根据指数 公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。 ③根据 本基 金的申 购赎 回情况 ,对 基金的 股票 投资组 合进 行调整 ,以 实现 对标的指数的有效跟踪。 ④因成份股流动性不足、 停牌等市场因素影响或法律法规及基金合同限制, 基金无 法购得 相应 足够 数量 的 股票时 ,基 金将 搭配使 用其他 合理 方法 对相应股 票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。 ⑤在其 他影 响本基 金复 制并跟 踪标 的指数 的情 况下, 本基 金管理 人可 根据 市场情况,在以跟踪误差最小化的前提下,对基金的投资组合进行合理调整。 3、股票的替代 在建仓阶段和基金后续运作过程中, 如遇到特 殊情况 (如市场流动性 不足、 成份股 被限制 投资 等) 导致基 金无法 购得 足够 数量的 股票时 ,基 金管 理人将根 据市场 情况以 跟踪 误差 最小化 为原则 ,行 业、 规模、 历史表 现相 似度 为标准, 采用合理的方法进行适当调整和替代。 4、股指期货投资策略 本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则, 以套期 保值 为目的 ,对 冲系 统性风 险和某 些特 殊情 况下的 流动性 风险 等, 主要采 用流动 性好 、交 易活跃的 股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金将在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 (更 新)等 文件中 披露 股指 期货交 易情况 ,包 括投 资政策 、持仓 情况 、损 益情况、 风险指 标等, 并充 分揭 示股指 期货交 易对 基金 总体风 险的影 响以 及是 否符合既36 定的投资政策和投资目标。 九、基金的业 绩 比 较基 准 本基金的业绩比较基准:95%×中证 500 指 数收益率+5%×1 年期定期存 款利率(税后) 如果中证 500 指 数 被 停 止 编 制 及 发 布, 或中证 500 指 数 由 其 他 指 数 替 代 (单纯 更名除 外) ,或 由于指 数编制 方法 等重 大变更 导致中 证 500 指数不 宜继 续作为 标的指 数, 或证 券市场 上有代 表性 更强 、更适 合投资 的指 数推 出,本基 金管理 人可以 依据 审慎 性原则 和维护 基金 份额 持有人 合法权 益的 原则 ,在履行 适当程 序后, 依法 变更 本基金 的标的 指数 和投 资对象 ,并依 据市 场代 表性、流 动性、 与原指 数的 相关 性等因 素选择 确定 新的 标的指 数。由 于上 述原 因变更标 的指数 和投资 对象 ,基 金管理 人在履 行 适 当程 序后报 中国证 监会 核准 ,并在中 国证监会指定的媒体上公告。 十、基金的风 险 收 益特 征 本基金 为股 票型指 数基 金,属 于高 风险、 高收 益的基 金品 种,其 预期 风险 和预期 收益高 于混 合型 基金、 债券型 基金 和货 币市场 基金。 从本 基金 所分离的 两类基 金份 额来看 , 泰达 500A 份 额具 有低风 险、收 益相 对稳定 的特 征; 泰达 500B 份额具有高风险、高预期收益的特征。 十 一、 基金 投资 组合 报告 (未 经审 计) 基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述或重大遗漏, 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。


本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 12 月 18 日复核了本报告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告等内容, 保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 37 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 280,872,970.40 94.18 其中: 股票 280,872,970.40 94.18 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,840,179.39 5.65 8 其他资 产 531,256.56 0.18 9 合计 298,244,406.35 100.00 38 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 373.20 0.00 B 采矿业 10,904,786.00 3.67 C 制造业 156,278,045.63 52.60 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 6,841,015.00 2.30 E 建筑业 3,520,696.00 1.19 F 批发和 零售 业 25,864,356.90 8.71 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,116,262.62 1.72 H 住宿和 餐饮 业 2,544,656.00 0.86 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 18,035,776.07 6.07 J 金融业 1,690,246.00 0.57 K 房地产 业 14,001,715.75 4.71 L 租赁和 商务 服务 业 1,343.00 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,587,804.00 1.54 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 4,668,913.00 1.57 S 综合 1,266,804.00 0.43 合计 255,322,793.17 85.94


2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 39,793.60 0.01 C 制造业 17,488,295.54 5.89 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,884,770.44 0.63 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 26,385.45 0.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 693,786.13 0.23 H 住宿和 餐饮 业 - - 39 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 231,412.03 0.08 J 金融业 - - K 房地产 业 3,041,973.00 1.02 L 租赁和 商务 服务 业 2,015,685.00 0.68 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.04 R 文化、 体育 和娱 乐业 12,776.05 0.00 S 综合 - - 合计 25,550,177.23 8.60





2.3 报告期末按行业分类的港 股通投资股票投资组合





本基金本报告期末未持有港 股通股票。


3.报告 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明 细 3.1 报告 期末 指数 投资 按公允 价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 十名 股票投资明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 002460 赣锋锂 业 66,500 5,805,450.00 1.95 2 300136 信维通 信 120,344 5,054,448.00 1.70 3 600516 方大炭 素 151,800 4,637,490.00 1.56 4 600176 中国巨 石 396,120 4,539,535.20 1.53 5 600201 生物股 份 129,800 4,340,512.00 1.46 6 600219 南山铝 业 1,084,700 4,327,953.00 1.46 7 000078 海王生 物 592,400 3,832,828.00 1.29 8 600978 宜华生 活 366,800 3,796,380.00 1.28 9 000050 深天马 A 168,200 3,786,182.00 1.27 10 600183 生益科 技 243,900 3,738,987.00 1.26 3.2 报告 期末 积极 投资 按公允 价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名 股票投资明细 40 序 号 股票代 码 股票名 称 数量 (股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 000725 京东方 A 748,200 3,292,080.00 1.11 2 600449 宁夏建 材 226,500 2,883,345.00 0.97 3 000002 万


科A 101,500 2,664,375.00 0.90 4 600519 贵州茅 台 4,000 2,070,560.00 0.70 5 300303 聚飞光 电 494,300 2,066,174.00 0.70 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名债 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名资 产支 持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.报告 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名贵 金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系 统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等,主要采用流动性好、交易活跃的 股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 10. 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 41 在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 10.3 本期国债期货投资评价 本报告期本基金没有投资国债期货。 11.投资组合报告附注 (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调 查的情况,在报告编制 日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序 号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 37,568.45 2 应收证 券清 算款 316,945.09 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,015.93 5 应收申 购款 173,727.09 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 531,256.56 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (5.1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 (5.2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


42 十 二 、基金的业绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产,但 不保证 基金 一定 盈利, 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其 未来表 现。投 资有 风险 ,投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说 明书。 本基金合同生效日为 2011 年 12 月 1 日,基 金合同生效以来的投资业绩及 与同期 业绩比较基准的比较如下表所示:


(一) 历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 本基金合同生效 起至 2011 年 12 月 31 日 -2.00% 0.74% -13.78% 1.60% 11.78% -0.86% 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日 -1.40% 1.42% 0.56% 1.46% -1.96% -0.04% 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 14.55% 1.37% 16.29% 1.37% -1.74% 0.00% 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日 32.25% 1.15% 37.06% 1.18% -4.81% -0.03% 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 57.06% 2.97% 41.39% 2.68% 15.67% 0.29% 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 -7.73% 1.89% -16.72% 1.81% 8.99% 0.08% 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 9 月 30 日 13.15% 0.89% 5.24% 0.87% 7.91% 0.02% 本基金合同生效 起至 2017 年 9 月 30 日 140.04% 1.77% 71.26% 1.69% 68.78% 0.08% 43 (二) 泰达中证500 基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比 较基准收益率历史走势对比图 (2011 年12 月1 日-2017 年9 月30 日) 本基金 在建 仓期 结束 时及 截止报 告期 末各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规 定的 比例要 求。 十 三 、 基 金 费 用 与 税 收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的指数许可使用费; 44 4、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 (包括但不限于经手费、 印花税、 证管费 、过户 费、 手续 费、券 商佣金 、权 证交 易的结 算费及 其他 类似 性质的费 用等); 5、基金上市初费和上市月费 6、基金合同生效以后的信息披露费用; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 9、基金资产的资金汇划费用; 10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计 算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 45 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算 方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金托管 人。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所 规定的 指数许 可使 用费 计提方 法每日 计提 指数 许可使 用费。 其中 ,基 金合同生 效前的 指数 许 可使 用费 是为获 取使用 指数 开发 基金的 权利而 支付 的费 用,不列 入基金 费用从 基金 财产 中列支 ;基金 合同 生效 后的指 数许可 使用 费从 基金财产 中列支 ,按 前一日 基金 资产净 值的 0.02% 的年 费率每 日计 提,逐 日累 计。计算 方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 管 理 人 与 指 数 许 可 方 约 定 了 每 季 度 ( 包 括 基 金 成 立 当 季 ) 指 数 许 可 使 用费人民币伍万元(5 万元)(即不足人民币 5 万元时按照人民币 5 万元收取) 的收取 下限, 则该 下限 超出当 季累计 指数 使用 费的部 分(即 :每 季度 指数许可 使用费 收取下 限减 当季 累计指 数许可 使用 费) 由基金 管理人 自行 承担 ,不作为46 基金费 用从基 金财 产中 列支。 基金合 同生 效后 的指数 许可使 用费 按季 支付,由 基金管 理人向 基金 托管 人发送 基金指 数许 可使 用费划 款指令 ,基 金托 管人复核 后于次季前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 由基金管理 人根据 指数使 用许 可协 议所规 定的方 式支 付给 标的指 数许可 方。 如果 指数许可 使用费 的计算 方法 和费 率等发 生调整 ,本 基金 将采用 调整后 的方 法或 费率计算 指数使 用费。 基金 管理 人应及 时按照 《信 息披 露管理 办法》 的规 定在 指定媒体 进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人 大会。 4、本条第(一)款第 3 至第 10 项费用由基 金管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本 条 第 ( 一 ) 款 约 定 以 外 的 其 他 费 用 , 以 及 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 , 无 须 召开基金份额持有人大会。 (五)税收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义务。 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运 作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理 办法》 及其他有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新 内容如下: 1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的47 截止日期进行了更新。 2、对“三、基金管理人”中, 基金管理人概况、董事会成员、基金经理、 投资决策委员会成员名单 部分进行了更新。 3、更新了“四、基金托管人”部分内容。 4、“五、相关服务机构”部分对代销机构信息进行了更新。 5、“十二、基金的投资” 部分投资组合报告内容更新至2017年9月30日。 6、 “十三、 基金的业 绩” 部分对基金业绩更新至2017年9月30日, 并更新了 历史走势对比图。 7、更新了“二十七、其他应披露事项”的内容。 泰达宏利基金管理有限公司












































2018 年1 月13 日