中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
中 欧增 强回 报债券 型证 券投 资基金 (LOF )
更 新招 募说 明书摘 要
(2018 年第1 号 )
基金 管理 人: 中 欧基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人: 广 发银 行股 份有 限公 司
二〇一八年一月
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
重要提示
本基金经2010 年10 月 8 日 中国证券监督管理委员会下发的 《关于核准中欧
增强回报债券型证券投资基金募集的批复》 (证监 许可[2010]1316 号文)核准,
进行募集。本 基金基金合同于2010 年 12 月 2 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证 监会 核准 , 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准, 并不 表明 其对 本基 金的 价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
根据 相关 法律法规的规定及 本基金 《基金合同》 的 约定, 基金管理人 经与基
金托管人协商一致并报中国证监会备案, 决定自 2015 年 10 月 8 日起对 本基金 增
加 E 类份额并相应修改基金合同。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分
考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认 (申) 购基金的意愿、 时机、 数
量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也
需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治 、 经济、 社会
等因素对证券价格波动产生 影响而引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性
风险 , 由于 基金 投资 人连 续大 量赎 回基 金份 额产 生的 流动 性风 险, 基金 管理 人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金投资债券引发的信用风险, 以
及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金
中的较低风险品种, 预期风险和预期收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和
股票型基金。
投资 有风 险, 投资 人在 认 (申 ) 购本 基金 前应 认真 阅读 本 基金 的 《招 募说 明
书》和《基金合同》 。本基金的过往业绩并不代表将来表 现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表 现的保证。 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
本更新招募说明书摘要所载内容截止日2017 年12 月 1 日 (特别事项注明除
外) , 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止日 为2017 年9 月30 日 (财务数据未经审计) 。
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
目
录
第一部分
基金管理人................................................................................................ 2
第二部分
基金托管人................................................................................................ 7
第三部分
相关服务机构.......................................................................................... 10
第四部分
基金的名称.............................................................................................. 39
第五部分
基金的类型.............................................................................................. 39
第六部分
基金的投资目标...................................................................................... 39
第七部分
基金的投资范围...................................................................................... 39
第八部分
基金的投资策略...................................................................................... 40
第九部分
基金的业绩比较基准.............................................................................. 42
第十部分
基金的风险收益特征.............................................................................. 43
第十一部分
基金的投资组合报告.......................................................................... 43
第十二部分
基金的业绩.......................................................................................... 48
第十三部分
基金费用与税收.................................................................................. 50
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 51
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
第一部分
基 金管 理人
一、基金管理人概况
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦5 层、上海市虹口区公平路18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层
4、法定代表人:窦玉明
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
9、存续期间:持续经营
10、电话:021-68609600
11、传真:021-33830351
12、联系人:袁维
13、客户服务热线:021-68609700 ,400-700-9700 (免长途话费)
14、注册资本:1.88 亿元人民币
15、股权结构:
序
号
股东名称 出资额 (万元)
出资比
例
1 意大利意联银行股份合作公司 4700 25%
2 国都证券股份有限公司 3760 20%
3 北京百骏投资有限公司 3760 20%
4 万盛基业投资有限责任公司 620.4 3.30%
5 上海睦亿投资管理合伙企业 (有限合伙) 3760 20%
6 窦玉明 940 5%
7 周玉雄 280.59 1.4925%
8 卢纯青 140 0.7447% 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
9 于洁 140 0.7447%
10 赵国英 140 0.7447%
11 方伊 100 0.5319%
12 关子阳 100 0.5319%
13 卞玺云 79.01 0.4203%
14 魏博 75 0.3989%
15 郑苏丹 75 0.3989%
16 曲径 75 0.3989%
17 黎忆海 55 0.2926%
合计 18,800 100%
二、主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
窦玉明先生 ,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA ,中
国籍 。 中欧 基金 管理 有限 公司 董事 长, 上海 盛立 基金 会理 事会 理事 , 国寿 投资 控
股有限公司独立董事, 天合光能有限公司董事。 曾任职于君安证券有限公司、 大
成基金管理有限公司。 历任嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总
经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
Marco D ’Este 先生 ,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。
历任布雷西亚农业信贷银行 (CAB ) 国际 部总 监, 联合 信贷 银行 (Unicredit)米
兰总部客户业务部客户关系管理、 跨国公司信用状况管理负责人, 联合信贷银行
东京分行资金部经理, 意大利意联银行股份合作公司 (UBI ) 机构 银行 业务 部总
监,并曾在 Credito Italiano (意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
朱鹏举先生 , 中国 籍。 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 董事 、 国都 景瑞 投资 有限
公司 副总 经理 。 曾任 职于 联想 集团 有限 公司 、 中关 村证 券股 份有 限公 司, 国都 证
券股份有限公司计划财务部高级经理、 副总经理、 投行业务董事及内核小组副组
长。
刘建平先生 , 北京 大学 法学 硕士 , 中国 籍。 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 董事 、
总经 理。 历任 北京 大学 助教 、 副科 长, 中国 证券 监督 管理 委员 会基 金监 管部 副处中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
David Y oungson 先生 ,英国籍。现任 IFM (亚洲)有限公司创办者及合伙
人,英国公认会计师特许公会- 资深会员及香港会计师公会会 员,中欧基金管理
有限公司独立董事。 历任安永 (中国香港特别行政区及英国伯明翰 , 伦敦) 审计
经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
郭雳先生 , 中国 籍。 现任 北京 大学 法学 院教 授、 博士 生导 师, 中欧 基金 管理
有限公司独立董事。 法学博士、 应用经济学博士后, 德国 洪堡学者, 中国银行法
学研究会副会长。 历任北京大学法学院讲师、 副教授, 美国康奈尔大学法学院客
座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
戴国强先生 , 中国 籍。 上海 财经 大学 金融 专业 硕士 , 复旦 大学 经济 学院 世界
经济 专业 博士 。 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 独 立董 事。 历任 上海 财经 大学 金融 学
院常 务副 院长 、 院长 、 党委 书记 , 上海 财经 大学 MBA 学院院长兼书记, 上海财
经大学商学院书记兼副院长。
2.基金管理人监事会成员
唐步先生 ,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长, 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理, 上海证券
交易所会员部总监、 监察部总监, 大通证券股份有限公司副总经理, 国都证券股
份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
廖海先生 , 中欧 基金 管理 有限 公司 监事 , 上海 源泰 律师 事务 所合 伙人 , 中国
籍。 武汉 大学 法学 博士 、 复旦 大 学金融研究院博士后。 历任深圳市深华工贸总公
司法 律顾 问, 广东 钧天 律师 事务 所合 伙人 , 美国 纽约 州 Schulte Roth & Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
陆正芳女士 , 监事 , 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 交易 总监 , 中国 籍, 上海 财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人 。
李琛女士 , 监事 , 现任 中欧 基金 管理 有限 公司 理财规划 总监 , 中国 籍, 同济
大学计算机应用专业学士。 历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员, 大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3.基 金管理人高级管理人员
窦玉明先生 ,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
刘建平先生 ,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
顾伟先生 , 中欧 基金 管理 有限 公司 分管 投资 副总 经理 , 中国 籍。 上海 财经 大
学金融学硕士,16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债
券部 研究 员、 研究 主管 , 平安 资产 管理 有限 责任 公司 固定 收益 部总 经理 助理 、 副
总经理、总经理。
卢纯青女士 , 中欧 基金 管理 有限 公司 分管 投资 副总 经理 , 兼任 中欧 基金 管理
有限公司研究总监、 策略组负责人, 中国籍。 加拿大圣玛 丽大学金融学硕士,12
年以上基金从业经验。 历任北京毕马威华振会计师事务所审计, 中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理 、
研究副总监。
许欣先生 , 中欧 基金 管理 有限 公司 分管 市场 副总 经理 , 中国 籍。 中国 人民 大
学金融学硕士,16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销 售经 理, 嘉实 基金 管理 有限 公司 机构 理财 部总 监, 富国 基金 管理 有限 公司 总
经理助理。
卞玺云女士 , 中欧基金管理有限公司督察长, 中国籍。 中国人民大学注册会
计师专业学士,10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计 经理 , 银华 基金 管理 有限 公司 投资 管理 部副 总监 , 中欧 基金 管理 有限 公司 风
控总监。
4.本基金基金经理
(1 )现任基金经理
姓名 朱晨杰 性别 男
国籍 中国 毕业院校及专业
法国北方高等商业学
校金融市场专业
其他公司历任
法国兴业银行投资银行部交易助理,海通证券股份有限公
司债券融资部销售交易员,平安证券有限责任公司固定收
益事业部交易员
本公司历任 中欧基金管理有限公司投资经理
本公司现任 基金经理
本基金经理所管理 产品名称 起任日期 离任日期 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
基金具体情况
1
中欧瑾悠灵活配置
混合型证券投资基
金
2017 年04 月07 日
2
中欧强利债券型证
券投资基金
2017 年04 月07 日
3
中欧强裕债券型证
券投资基金
2017 年04 月07 日
4
中欧强泽债券型证
券投资基金
2017 年04 月07 日
5
中欧强瑞多策略定
期开放债券型证券
投资基金
2017 年04 月07 日
6
中欧强盈定期开放
债券型证券投资基
金
2017 年04 月07 日
7
中欧瑾通灵活配置
混合型证券投资基
金
2017 年04 月07 日
8
中欧强势多策略定
期开放债券型证券
投资基金
2017 年04 月07 日
9
中欧骏盈货币市场
基金
2017 年05 月03 日
10
中欧兴利债券型证
券投资基金
2017 年04 月07 日
11
中欧纯债债券型证
券投资基金(LOF )
2017 年04 月07 日
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
12
中欧信用增利债券
型证券投资基金
(LOF )
2017 年04 月07 日
13
中欧增强回报债券
型证券投资基金
(LOF )
2017 年04 月07 日
14
中欧稳健收益债券
型证券投资基金
2017 年04 月07 日
(2)历任基金经理
基金经理 起任日期 离任日期
刘德元 2015 年08 月 20 日 2017 年 06 月 27 日
赵小强 2015 年07 月 13 日 2015 年 08 月 20 日
袁争光 2014 年05 月 07 日 2015 年 07 月 13 日
赖海英 2011 年07 月 28 日 2012 年 06 月 13 日
聂曙光 2010 年12 月 02 日 2014 年 05 月 07 日
5. 基金管理人投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构, 由总经理刘
建平 、 副总 经理 顾伟 、 副总 经理 兼策 略组 负责 人卢 纯青 、 信用 评估 部负 责人 张明 、
策略组负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、黄华、周玉雄、赵国英、曲径、曹名长 、
王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分
基金 托管 人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路713 号 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
法定代表人:杨明生
成立时间:1988 年 7 月 8 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:154 亿人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号: 中国证监会、 中国银监会 《关于核准广东发展银
行证券投资基金托管资格的批复》 ,证监许可[2009]363 号
联系人:周小磊
联系 电话 : (010 )65169562
广发银行股份有限公司成立于1988 年,是国务院和中国人民银行批准成立
的我国首批股份制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本154 亿元 。
二十 多年 来, 广发 银行 栉风 沐雨 , 艰苦 创业 , 以自 己不 断 壮大 的发 展历 程, 见证
了中国经济腾飞和金融体制改革 的每一个脚印。
截至2016 年 12 月 31 日, 广发 银行 总资 产 20475.92 亿元 、 总负 债 19416.18
亿元、实现营业收入553.18 亿元、拨备前利润364.43 亿元。据英国《银行家 》
杂志2016 年全球银行排名,广发银行按一级资本列第86 位。
(二)主要人员情况
广发银行股份有限公司总行设资产托管部, 是从事资产托管业务的职能部门,
内设业务运行处、 内控与综合管理处、 保险与期货业务处和客户营销处 , 部门 全
体人员均具备本科以上学历和基金从业资格, 部门经理以上人员均具备研究生以
上学历。
部门负责人蒋柯先生, 经济学硕士, 高级经济师, 从事托 管工作十八年, 托
管经 验丰 富。 曾担 任大 型国 有商 业银 行资 产托 管部 托管 业务 运作 中心 副处 长、 全
球资产托管处副处长、 全球资产托管处副处长 (主持工作 ) 等职务。 曾被中国证
券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。2015 年 1 月,经中国证监会
核准资格, 任广发银行资产托管部副总经理,现主持部门工作。
(三)基金托管业务经营情况
广发银行股份有限公司于2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开
办证券投资基金托管业务, 基金托管业务批准文号: 证监许可[2009]363 号。 截
至2016 年12 月末 , 托管 资产 规模 20,429.55 亿元 。 建立 了一 只优 秀、 专业 的托中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
管业 务团 队, 保证 了托 管服 务水 准在 行业 的领 先地 位。 建立 了完 善的 产品 线, 产
品涵盖证券投资基金、 基金公司客户特定资产管理计划、 证券公司客户资产管理
计划 、 保险 资金 托管 、 股权 投资 基金 、 产业 基金 、 信托 计划 、 银行 理财 产品 、 QDII
托管 、 交易 资金 托管 、 专项 资金 托管 、 中介 资金 托管 等 , 能为 托管 产品 提供 全面
的托管服务。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律、 法规、 规章、 行政性 规定、 行业准则和
行内有关管理规定 , 守法 经营 、 规范 运作 、 严格 监察 , 确保 业务 的稳 健运 行, 保
证基金资产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份
额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
广发银行股份有限公司总行下设资产托管部, 是全行资产托管业务的管理和
运营 部门 , 专设 内控 与综 合管 理处 , 配备 了专 职内 部监 察稽 核人 员, 负责 托管 业
务的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
(三)内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。 制度体系包含管理制度、
控制 制度 、 岗位 职责 、 业务 操作 流程 , 可以 保证 托管 业务的规范操作和顺利进行;
业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实
行集 中控 制, 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 , 账户 资料 严格 保管 , 制约 机制
严格 有效 ; 业务 操作 区专 门设 置, 封闭 管理 , 实施 音像 监 控; 业务 信息 由专 职信
息披 露人 负责 , 防止 泄密 ; 业务 实现 自动 化操 作, 防止 人 为事 故的 发生 , 技术 系
统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。 根据 《基金法》 、
《运 作办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定, 基金 托管 人对 基金 的投 资对 象和 范围 、
投资 组合 比例 、 投资 限制 、 费用 的计 提和 支付 方式 、 基金 会计 核算 、 基金 资产 估
值和基金净值的计算、 收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,
对基金管理人进行业务监督、核查。
(一)监督方法 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规 和基 金合 同的 约定 , 监督 所托 管基 金的 投资 运
作。 利用 资产 托管 业务 基金 监督 系统 , 严格 按照 现行 法律 法规 以及 基金 合同 规定 ,
对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围 、 投资 组合 等情 况进 行监 督, 并定
期编写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供
的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各
基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1、每工作日按时通过基金监督系统,对各基金投资运作比例控制指标进行
例行 监控 , 发现 投资 比例 超标 等异 常情 况, 向基 金管 理人 发出 书面 通知 , 与基 金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2、收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合 规性 监督。
3、根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
金投资运作的合法合 规性 、 投资 独立 性和 风格 显著 性等 方面 进行 评价 , 报送 中国
证监会。
第三部分
相关 服务 机构
一、 场内发售机构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (具体名单见基金份额发售公
告)
二、 场外发售机构
(一)A 类份额销售机构
1.直销机构(A 类 )
名称: 中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经大厦5 层
办公地址: 上海市虹口区公平路18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人:窦玉明
联系人: 袁维
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700 、400-700-9700 (免长途话费)
网址:www.zofund.com
2. 代销机构 (A 类 )
1) 名称: 招商银行股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服热线:95555
公司网站:www.cmbchina.com
2) 名称: 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区金融大街25 号
法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:010-66215533
传真:010-66218888
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
3) 名称: 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址: 北京市西城区金融大街3 号
法定代表人:李国华
联系人:杨娟
电话:010-68858076 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
传真:010-68858057
客服热线: 95580
网址:www.psbc.com
4) 名称: 兴业银行股份有限公司
住所:上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼
办公地址:上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼
法定代表人:高建平
联系人:李博
电话:021-52629999-218966
客服热线:95561
网址:www.cib.com.cn
5) 名称: 中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标
联系人:穆婷
电话:010-57092845
传真:010-57092611
客服热线:95568
网站:www.cmbc.com.cn
6) 名称: 中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人:常振明
联系人:王媛
电话:010-65556689
传真:010-65550828
客服热线:95558
网址:bank.ecitic.com 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
7) 名称: 中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010- 63636388
传真:010- 63636713
客服热线:95595
网址:www.cebbank.com
8) 名称: 广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路713 号
法定代表人:董建岳
联系人:潘逸
电话:020-38322888
传真:020-87310779
客服热线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
9) 名称: 国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3 号 国华投资大厦9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人: 王少华
联系人:黄静
电话:010-84183389
传真:010-64482090
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
10) 名称: 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82960141
客服热线:95565 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
11) 名称: 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
12) 名称: 广发证券股份有限公司
住所 : 广东 省广 州市 天河 区天 河北 路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316
房)
办公 地址 : 广州 天河 北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87550265
传真:020-87553600
网址:www.gf.com.cn
13) 名称: 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服热线:400-888-8108
网址:www.csc108.com
14) 名称: 兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268 号
办公 地址 : 福建 省福 州市 湖东 路268 号;上海市浦东新区民生路1199 弄证大
五道口广场1 号楼20-22 层
法定代表人:兰荣
联系人:夏中苏
电话:0591-38507869
传真:0591-38507538
客服热线:95562c
网址:www.xyzq.com.cn
15) 名称: 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服热线: 95525
网址:www.ebscn.com
16) 名称: 华福证券有限责任公司
住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号 7-8 层
办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号7-8 层
法定代表人:黄金琳 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
联系人:张腾
电话:0591-96326
传真:010-88085195 、010-88085265-8191
客服热线:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
17) 名称: 中国银河证券股份有限公司
住所:中国北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 2 至 6 层
办公地址:中国北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 2 至 6 层
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
电话:010-66568062
传真:010-66568704 、010-66568532 、010-66568640
客服热线:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
18) 名称: 中泰证券股份有限公 司
住所: 山东省济南市经七路86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66 号
法定代表人: 李玮
联系人:马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
19) 名称: 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
法定代表人:储晓明
联系人:黄莹
电话:4008895523
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
传真:021-33388224
客服热线:95523
网址:www.swhysc.com
20) 名称: 申万宏源西部证券有限公司
注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 ) 北京 南路358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
21) 名称: 海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:王立群
电话:021-23219000
传真:021-63410707 、021-63410627
客服热线:95553
网址:www.htsec.com
22) 名称: 国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路18 号安徽国际金融中心A 座国元证券
法人代表:蔡咏
联系人:李飞
电话:0551-62207323 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
传真:021-38670767
客服热线:95578 、400-888-8777
网址:www.gyzq.com.cn
23) 名称: 平安证券 股份有限 公司
住所: 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人: 谢永林
联系人: 周一涵
电话:021-3863746
传真:0755-82435367
客服热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
24) 名称: 国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676798
传真:021-38670798
客服热线:95521
网址:www.gtja.com
25) 名称: 安信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人:牛冠兴
联系人:张晨
电话:021-66581727
传真:010-66581721
客服热线:4008-001-001 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
网址:www.essences.com.cn
26) 名称: 信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63081173
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
27) 名称: 华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路228 号
办公 地址 : 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 (深圳)
客服热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
28) 名称: 德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址:上海市浦东区福山路500 号城建国际中心26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:021-68761616-8259
传真:021-68761616
客服热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
29) 名称: 英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:李欣
电话:0755-83007179
传真:0755-83007167
客服热线:4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
30) 名称: 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场( 二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦; 北京市朝阳区
亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60836030 ;0755-23835383
传真:010-60836031 ;0755-23835525
客服热线:95558
网址:www.citics.com
31) 名称: 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022313
传真:0532-85022301
客服热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
32) 名称: 中信期货有限公司 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
住所 : 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪城
电话:0755-23953913
客户热线:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
33) 名称: 爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1600 号32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600 号 32 楼
法定代表人:郭林
联系人:王薇
电话:021-32229888
传真:010-60836221
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
34) 名称: 金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心大厦17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025500
传真:0755-83025625
客服热线:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
35) 名称: 西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8 号 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服热线:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
36) 名称: 联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
联系人:宋航
电话:0752-2119391
传真:0931-4890628
网址:www.lxzq.com.cn
37) 名称: 华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富大厦21 楼
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富大厦21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客服热线:0931-4890100 、0931-4890619 、0931-4890618
网址:www.hlzqgs.com
38) 名称: 华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12 层
法定代表人:祝献忠 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
联系人: 李慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服热线:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
39) 名称: 民族证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座 6-9 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼
法人代表人:赵大建
联系人:李微
电话:400-889-5618
传真:010-66553216
客服热线:400-889-5618
网址:www.e5618.com
40) 名称: 东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区星阳街5 号
办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人:范力
联系人: 方晓丹
电话:0512-62601555
传真:0512-62938812
客服热线:400-860-1555
网址:www.dwzq.com.cn
41) 名称: 中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
传真:010-85679535
客服热线:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
42) 名称: 方正证券股份有限公司
住所: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22 -24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
法定代表人: 高利
联系人: 高洋
电话:010-59355546
传真:010-56437013
客服热线:95571
公司网站:http://www.foundersc.com/
43) 名称: 天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045152
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
44) 名称: 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
基金买卖网:www.jjmmw.com
45) 名称: 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
46) 名称: 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
47) 名称: 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166 号中国保险大厦25 楼 C 区
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-68419822
传真:021-68419822-8566
客服热线:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
48) 名称: 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
49) 名称: 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
50) 名称: 上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88 号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
联系人:李广宇
电话:021-54509977-8400
传真:021-54509953
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
51) 名称: 浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
法定代表人:李晓涛
联系人:汪林林
电话:0571-88920810
传真:0571-86800423
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
52) 名称: 北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服热线:400-818-8000
网址:www.myfp.cn
53) 名称: 上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户热线: 400-821-9031
网址:www.lufunds.com
54) 名称: 上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址:上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客户热线: 400-821-3999
网址:https://tty.chinapnr.com
55) 名称: 珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户热线:020-89629099
网址:www.yingmi.cn
56) 名称: 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1 号新华社第三工作区5F
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
57) 名称: 北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
传真:010-61840699
客服热线:4000-618-518
网址:https://danjuanapp.com
58) 名称 : 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所 : 北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座京东集团总部
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
电话:18600280556
传真:010-89188000
客服热线:4000988511/ 4000888816
网址:http://fund.jd.com/
59) 名称: 北京汇成基金销售有限公司
住所: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界 A 座 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界A 座 1108 号
法定代表人: 王伟刚
联系人: 熊小满
电话:010-56251471/13466546744
传真:010-62680827
客服热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
60) 名称:上海挖财金融信息服务有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01 、02 、03
室
法定代表人:胡燕亮
联系人:李娟
电话:021-50810687
传真:021-58300279 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
客服热线:021-50810673
(二) E 类份额销售机构
1. 直销机构 (E 类)
名称: 中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经大厦5 层
办公地址: 上海市虹口区公平路18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人:窦玉明
联系人:袁维
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700 、400-700-9700 (免长途话费)
网址:www.zofund.com
2. 代销机构 (E 类)
1) 名称: 广东南海农村商业银行股份有限公司
住所:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26 号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26 号
法定代表人:李宜心
联系人:吴泳施
电话:0757-86369512
传真::0757-86250627
客服热线::96138
网址:www.nanhaibank.com
2) 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:刘信义
联系人:唐苑
电话:021-61618888 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
传真:021-63604199
客服热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
3) 名称: 中泰证券股份有限公司
住所: 山东省济南市经七路86 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66 号
法定代表人: 李玮
联系人:马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服热线:95538
网址:http://www.zts.com.cn
4) 名称: 平安证券 股份有限 公司
住所: 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人: 谢永林
联系人: 周一涵
电话:021-3863746
传真:0755-82435367
客服热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
5) 名称: 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
6) 名称: 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
7) 名称: 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
8) 名称: 上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户热线: 400-821-9031
网址:www.lufunds.com
9) 名称: 上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
办公地址:上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客户热线: 400-821-3999
网址:https://tty.chinapnr.com
10) 名称: 珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户热线:020-89629099
网址:www.yingmi.cn
11) 名称: 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1 号新华社第三工作区5F
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服热线:400-890-9998
网址:www.jnlc.com
12) 名称: 上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼12 楼
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
法定代表人: 李兴春
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服热线:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
13) 名称: 上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热线:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
14) 名称: 北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服热线:4000-618-518
网址:https://danjuanapp.com
15) 名称: 天津国美基金销售有限公司
住所 : 天津 经济 技术 开发 区南 港工 业区 综合 服务 区办 公楼D 座二层202-124
室
办公地址 : 北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层
法定代表人 :丁东华 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
联系人 :郭宝亮
电话 :010-59287984
传真:010-59287825
客服热线:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
16) 名称 : 北京广源达信投资管理有限公司
住所 : 北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心B 座 19 层
法定代表人 :齐剑辉
联系人 :王英俊
电话 :13911468997
传真 :010-92055860
客服热线 :400-623-6060
网址 :www.niuiufund.com
17) 名称 : 上海万得投资顾问有限公司
住所 : 中国(上海)自由贸易试验区福山路33 号 11 楼B 座
办公地址 : 上海市浦东新区福山路33 号8 楼
法定代表人 :王廷富
联系人 :徐亚丹
电话 :021-51327185
传真 :021-50710161
客服热线 ;400-821-0203
网址 : 暂无
18) 名称 : 北京新浪仓石基金销售有限公司
住所 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新
浪总部科研楼5 层 518 室
办公地址 : 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层 518 室
法定代表人 :李昭琛 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
联系人 :付文红
电话 :010-62676405
传真 :010-62676582
客服热线 ;010-62675369
网址 :www.xincai.com
19) 名称 : 上海云湾投资管理有限公司
住所 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区新 金桥 路27 号 13 号楼2 层,200127
办公地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区新 金桥 路27 号13 号楼2 层, 200127
法定代表人 :戴新装
联系人 :江辉
电话 :021-20538888
传真 :021-20539999
客服热线 :400-820-1515
网址 :www.zhengtongfunds.com
20) 名称 : 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所 : 北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座京东集团总部
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
电话:18600280556
传真 :010-89188000
客服热线 :4000988511/ 4000888816
网址:http://fund.jd.com/
21) 名称:上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
传真:010-88066552
客服热线:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
22) 名称: 北京汇成基金销售有限公司
住所: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界 A 座 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界A 座 1108 号
法定代表人: 王伟刚
联系人: 熊小满
电话:010-56251471/13466546744
传真:010-62680827
客服热线:4006199059
网址:www.hcjijin.com
23) 名称:上海挖财金融信息服务有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 5 层 01 、02 、03
室
法定代表人:胡燕亮
联系人:李娟
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服热线:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构, 并另行公告。 销售机
构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、 网点, 并另行公告。 各销售机构
提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
三、 注册登记机构
本基金A 类份额注册登记机构信息如下:
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
住所: 北京市西城区太平桥大街17 号 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
办公地址: 北京市西 城区太平桥大街17 号
法定代表人 : 周明
联系人: 赵亦清
电话:010-50938782
传真:010-50938828
本基金E 类份额注册登记机构信息如下:
名称:中欧基金管理有限公司
住所: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333 号东方汇经大厦5 层
办公地址: 上海市虹口区公平路18 号 8 栋-嘉昱大厦7 层
法定代表人:窦玉明
总经理:刘建平
成立日期:2006 年 7 月 19 日
电话:021-68609600
传真:021-68609601
联系人: 杨毅
四、 出具法律意见书的律师事务所
律师事务所名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人: 俞卫锋
经办律师:吕红 安冬
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:吕红
五、 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238189
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:许康玮、俞伟敏
第四部分
基金 的名 称
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )
第五部分
基金 的类 型
契约型 开放式
第六部分
基金 的投 资目 标
在控制风险的基础上,力争为持有人创造稳定的当期收益和长期回报。
第七部分
基金 的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的
股票 、 债券 、 货币 市场 工具 、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允
许基金投资的其他金融工具。
本基金投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方 政 府 债 券 、
短期 融资 券、 资产 支持 证券 、 可转 债、 可分 离交 易可 转债 、 债券 回购 等固 定收 益
类证券的比例不低于基金资产的80% 。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等非固定收益类资产, 但可以参与
新股 申购 、 股票 增发 , 并可 持有 因可 转债 转股 所形 成的 股票 、 持有 股票 所派 发的
权证和因投资可分离债券所产生的权证。 本基金投资于股票、 权证等非固定收益中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
类证券的比例不超过基金资产的20% 。
本基金投资于信用债券的资产占 基金 固定收益类资产比例合计不低于40% 。
本基金所指信用债券是指金融债 (不包括政策性金融债) 、企业债、公司债、短
期融 资券 、 地方 政府 债券 、 可转 债、 可 分离 交易 可转 债 、 资产 支持 证券 等除 国债
和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。
在封闭期结束后, 本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
第八部分
基金 的投 资策 略
1.资产配置策略
本基金的资产配置以记分卡体系为基础。 本基金在记分卡体系中设定影响债
券市场前景的相关方面, 包括宏观经济趋势、 利率走势、 债券市场收益率、 市场
情绪等四个方面。 本基金定期对上述四个方面进行评估和评分, 评估结果分为非
常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相 对应。
本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分 并据此调
整固定收益类资产投资比例。
2.固定收益类资产投资策略
(1)利率策略
① 久期管理策略
由于 久期反映了利率变化对债券价格的影响程度,因此本基金将根据对宏
观经济趋势和利率走势的预判, 对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。 本
基金还通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好 ,
并结合对利率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资。
② 收益率曲线策略
在确定投资组合久期后, 本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种
供求状况等的分析,预测未来收益率曲线形状的可能变化,并相应选择子弹型 、中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
哑铃型或梯形策略,以获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
③ 骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时, 买入期限位于收益率曲线陡峭处的
债券即收益率水平处于相对高位的债券, 随着债券剩余期限缩短, 债券的收益率
水平将会较投资期初有所下降, 对应的是债券价格走高, 本基金通过骑乘策略获
得价差收益。
④ 息差策略
息差策略是指利用市场回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获
得资金投资于债券的策略。 市场回购利率往往低于中长期债券的收益率, 为息差
交易提供了机会。本基金充分考虑市场回购资金利率与债券收益率之间的关系 ,
选择适当的杠杆比率,谨慎实施息差策略,以提高投资组合收益水平。
(2)信用策略
本基金力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益, 所以在信用债
券的选择时特别重视信用风险的评估和防范。 本基金通过分析宏观经济趋势和信
用风险历史情况, 判断当前信用债券市场整体的信用风险水平, 从而确定信用债
券整体投资比例。 本基金根据信用债券发行人的行业前景、 行业地位、 财务状况、
管理水平和债务水平等因素, 评价信用债券发行人的信用风险, 同时根据信用债
券的特别条款,评估信用债券的信用风险。
(3)可转债投资策略
本基金将结合可转债发行公司的基本面研究和定价分析, 选择行业前景看好、
基本 面良 好、 定价 偏低 的 公司 的可转债 进行投资 。 本基金还基于对利率走势、 到
期收 益率 、 可转 债特 别条 款、 发行 公司 信用 风险 、 个券 流 动性 等因 素, 分析 可转
债的债券投资价值。 同时, 采用期权定价模型, 估算可转 债的转换期权价值。 综
合以上因素,对可转债进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。
(4)资产支持证券投资策略
资产支持证券是指将缺乏流动性但可预测未来现金流的资产组成资产池并
以资产池所产生的现金流作为偿付基础的证券品种。 本基金通过对资产池结构和
质量的跟踪考察 、 分析资产支持证券的发行条款、 预估 提前偿还率变化对资产支
持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持 证券。 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
(5)流动性策略
本基金还将根据个券发行总量、流通量、上市时间、交易量等流 动 性 指 标 ,
决定该个券投资总量的上限。
3.非固定收益类资产投资策略
(1)新股申购策略
本基金的新股申购策略包括新股发行和股票增发的申购策略。 在股票发行市
场上 , 股票 供求 关系 不平 衡经 常导 致股 票发 行价 格与 二级 市场 价格 之间 存在 一定
差价 , 从而 使新 股申 购成 为一 种风 险较 低的 投资 方式 。 本基 金同 时也 认为 , 该差
价是暂时现象,新股申购策略是一种阶段性投资策略。
本基金将结合公司基本面研究和定价分析, 选择行业前景看好、 公司基本面
良好、定价偏低的个 股进行申购,规避质量较差的公司。
本基金还综合考虑新股中签率、 上市首日涨幅、 锁定期限内股价表现和市场
资金供求关系等因素, 选择网上申购或网下申购及申购数量。 所中签的新股在上
市交易后择机卖出。
(2)权证投资策略
本基金不主动投资权证但可持有因持有股票或可分离债而获得的权证。 在个
券层 面上 , 本基 金通 过对 权证 标的 公司 的基 本面 研究 和未 来走 势预 判, 估算 权证
合理价值,同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行持有并择机卖出。
第九部分
基金 的业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准:中国债券总指数。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并于2001 年12 月
31 日 推出的中国全市场债券指数,该指数同时覆盖了交易所和银行间两个债券
市场的主要固定收益证券并以债券托管量市值为样本券权重。 该指数能够反映债
券市场总体走势, 具有较强的代表性、 权威性, 适合作为本基金的业绩比较基准。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基 准, 基金 管理 人有 权根 据市 场发 展状 况及 本基 金的 投资 范围 和投 资策 略, 调
整本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
致,并在更新的招募说明书 中列示,报中国证监会备案。
第十部分
基金 的风 险收 益特 征
本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 预期风险和预
期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
第十一部分
基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定, 复核了本投资组合报告, 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2017 年第3 季度 报告,所载数据截至
2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 750,591,930.60 93.65
其中:债券 730,591,930.60 91.16
资产支持证券 20,000,000.00 2.50
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 17,517,513.47 2.19
8 其他资产 33,338,236.75 4.16
9 合计 801,447,680.82 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 499,050.00 0.08
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,538,000.00 8.00
其中:政策性金融债 49,538,000.00 8.00 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
4 企业债券 313,979,460.60 50.73
5 企业短期融资券 230,508,000.00 37.25
6 中期票据 117,762,000.00 19.03
7 可转债( 可交换债) 18,305,420.00 2.96
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 730,591,930.60 118.05
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代
码
债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 1480472 14 浏阳城建债 400,000 33,308,000.00 5.38
2
0417780
01
17 宿迁经发
CP001
300,000 30,069,000.00 4.86
3
0117541
20
17 鲁钢铁
SCP001
300,000 30,063,000.00 4.86
4
0117641
00
17 柳工SCP001 300,000 30,006,000.00 4.85
5
0117601
07
17 山东海洋
SCP001
300,000 30,000,000.00 4.85
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
序号
证券代
码
证券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 146199 借呗24A1 200,000 20,000,000.00 3.23 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
11.2 本基金为债券型基金,未涉及股票相关投资。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 44,241.28
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,189,334.17
5 应收申购款 20,104,661.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 33,338,236.75
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代
码
债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113011 光大转债 10,027,800.00 1.62
2 110032 三一转债 3,187,620.00 0.52
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分
项之和与合计可能存在尾差。 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
第十二部分
基 金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出 投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2010 年12 月2日,基金业绩截止日2017 年9月30 日。
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比较
中欧增强回报债券(LOF)A
阶段
①净值
增长率
②净值增
长率标准
差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③ ②-④
2010.12.2 —2010.12.31 -0.04% 0.08% 0.25% 0.09% -0.29% -0.01%
2011.1.1 —2011.12.31 -0.57% 0.13% 2.52% 0.11% -3.09% 0.02%
2012.1.1 —2012.12.31 5.15% 0.09% -0.67% 0.07% 5.82% 0.02%
2013.1.1-2013.12.31 4.83% 0.11% -5.28% 0.11% 10.11% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 17.61% 0.23% 7.48% 0.15% 10.13% 0.08%
2015.1.1-2015.12.31 12.38% 0.23% 4.51% 0.11% 7.87% 0.12%
2016.1.1-2016.12.31 1.77% 0.08% -1.80% 0.13% 3.57% -0.05%
2017.1.1-2017.6.30 1.24% 0.06% -2.48% 0.11% 3.72% -0.05%
2017.1.1-2017.9.30 2.05% 0.06% -2.88% 0.09% 4.93% -0.03%
2010.12.2-2017.9.30 50.39% 0.15% 3.58% 0.11% 46.81% 0.04%
数据来源:中欧基金
中欧增强回报债券(LOF)E 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
阶段
①净值
增长率
②净值增
长率标准
差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比
较基准收
益率标准
差
①-③ ②-④
2015.10.8-2015.12.31 3.65% 0.09% 2.07% 0.11% 1.58% -0.02%
2016.1.1-2016.12.31 1.82% 0.08% -1.80% 0.13% 3.62% -0.05%
2017.1.1-2017.6.30 1.27% 0.06% -2.48% 0.11% 3.75% -0.05%
2017.1.1-2017.9.30 2.08% 0.06% -2.88% 0.09% 4.96% -0.03%
2015.10.8-2017.9.30 7.74% 0.08% -2.66% 0.11% 10.40% -0.03%
数据来源:中欧基金
2.基金 累计 净 值增 长率 与业 绩比 较基 准收 益率 的历 史走 势对 比图
中欧增强回报债券(LOF )A
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2010 年12 月02日-2017 年09 月30 日)
中欧增强回报债券(LOF )E
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年10 月12日-2017 年09 月30 日)
中欧增强回报债券(LOF )A 业绩比较基准
2010-12-02 2011-11-28 2012-11-19 2013-11-20 2014-11-17 2015-10-19 2016-10-13 2017-09-30
50%
45%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
注:本基金于2015 年10 月8 日新增E 份额,图示日期为2015 年10 月12 日至2017 年9
月30 日。
第十三部分
基金 的费用与税收
一、 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨 划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.基金上市费;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7% 年费率计提。计
算方法如下:
中欧增强回报债券(LOF )E 业绩比较基准
2015-10-12 2016-01-18 2016-05-04 2016-08-12 2016-11-28 2017-03-13 2017-06-26 2017-09-30
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
-3%中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
H= E× 年管理费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后于 次月 首日 起5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2% 年费率计提。计
算方法如下:
H= E× 年托管费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划 付指 令, 经基 金托 管人 复核 后于 次月 首日 起5 个工作日内从基金财 产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.除管理费、托管费外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
三、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费、 会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
四、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管 费率 。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日2 日前在指定媒体上刊登公告。
五、 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
第十四部分
对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
本招募说明书根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办 法》 及其 他有 关规 定, 并依 据本 基金 管理 人在 本基 金合 同生 效后 对本 基金 实
施的投资经营活动,对本基金管理人于2017 年 7 月刊登的《 中欧增强回报债券
型证券投资基金(LOF ) 更新招募说明书 》进行了更新,主要更新内容如下:
(一) 更新了 “重要提示 ”部分 中的相关内容。
更新了 “ 本更新招募说明书所载内容截止日2017 年12 月 1 日 (特别事项注
明除 外) ,有 关财 务数 据和 净值 表现 截止 日为2017 年 9 月 30 日(财务数据未经
审计 ) 。 ” 。
(二) 更新了 “第三部分
基金管理人 ” 部分 中的相关内容。
1、更新了 股权结构 。
2、更新了 董事会成员信息、监事会成员信息、高级管理人员、基金经理和
投资决策委员会成员的信息。
(三) 更新了 “第四部分
基金托管人 ” 部分 中的相关内容。
更新了 托管人的信息 。
(四) 更新了 “第五部分
相关服务机构 ” 部分 中的相关内容。
1、更新了 代销机构的信息。
2、更新了 注册登记机构 的联系人 。
3、补充了改聘会计师事务所的期后事项。
(五 ) 更新了 “第九部分
基金份额的场外申购、 转换与赎回 ”部分 中
的相关内容。
更新了 场外申购与赎回的数量限制 。
(六 ) 更新了 “第十二部分
基金的投资 ” 部分 中的相关内容。
更新了 “ 十一、 基金投资组合报告”, 所载数据取自本基金2017 年第 3 季度
报告,所载数据截至2017 年 9 月30 日 。
(七 ) 更新了 “第十三部分
基金的业绩 ” 部分 中的相关内容。
更新了 基金的业绩, 基金业绩截止日2017 年 9 月 30 日 。
(八)更新了 “ 第十 五 部分
基金资产的估值 ”部分 中的相关内容。
补充了调整流通受限股票估值方法的期后事项。 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
(九 ) 更新了 “第二十六部分
其他应披露事项 ”部分 中的相关内容。
更新了自2017 年06 月 02 日至2017 年 12 月 1 日刊 登于 《中 国证 券报 》 、 《上
海证 券报 》 、 《证 券时 报》 和公 司网 站的 公告 。
以下为本基金管理人自2017 年 06 月 02 日至 2017 年 12 月1 日刊登于《中
国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《证 券时 报》 和公 司网 站的 公告 。
序号 公告事项 披露日期
1
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )基金经理变更
公告
2017-06-28
2
中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2017 年 6 月 30 日基
金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2017-07-01
3
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明
书(2017 年第 2 号)
2017-07-15
4
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明
书摘要(2017 年第 2 号)
2017-07-15
5
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 2 季
度报告
2017-07-21
6
中欧基金管理有限公司关于新增中泰证券为旗下部分基金
代销机构同步开通转换定投业务并参与费率优惠的公告
2017-08-03
7 中欧基金管理有限公司关于股权转让及股东变更的公告 2017-08-08
8
中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过中泰证券代销基
金定投最低申购金额的公告
2017-08-24
9
中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过盈米财富代销基
金定投最低申购金额的公告
2017-08-25 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)
10
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )2017 年半年度
报告
2017-08-29
11
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )2017 年半年度
报告摘要
2017-08-29
12
中欧基金管理有限公司关于新增上海挖财金融信息服务有
限公司为旗下部分基金代销机构同步开通定投业务并参与
费率优惠的公告
2017-09-08
13
中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过平安证券代销基
金定投最低申购金额的公告
2017-09-15
14
中欧基金管理有限公司关于新增蛋卷基金为旗下部分基金
代销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的
公告
2017-10-20
15
中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF )2017 年第 3 季
度报告
2017-10-26
16 中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告 2017-11-11
17
中欧基金管理有限公司关于新增上海挖财金融信息服务有
限公司为旗下部分基金代销机构同步开通定投业务并参与
费率优惠的公告
2017-11-21
18 中欧基金管理有限公司关于子公司名称变更的公告 2017-11-22
19
中欧基金管理有限公司关于新增蚂蚁(杭州)基金销售有
限公司为旗下部分基金代销机构同步开通转换定投业务并
参与费率优惠的公告
2017-11-30
中欧基金管理有限公司
2018 年 1 月 15 日