鹏 华丰 润债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
更新的招 募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2018 年 1 月 重要提示
本基金经 2010 年 10 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华丰润债券型证券
投资 基金 募集 的批 复》 （证 监许 可 1378 号文 ） 核准 ，进 行募 集， 并经 中国 证 监会 基金 部
2010 年 12 月 02 日基金部函[2010]718 号文件《关于鹏华丰润债券型证券投资基金备案确
认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2010 年 12 月 2 日正式
生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金 管理 人保 证本 招募 说明 书的 内 容真 实、 准确 、完 整。 本招 募说 明书 经 中国 证监 会
核准 ，但 中国 证监 会对 本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的 价值 和收 益作 出实 质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基 金投 资于 证券 市场 ，基 金净 值 会因 为证 券市 场波 动等 因素 产生 波动 ， 投资 人在 投
资本 基金 前， 应全 面了 解 本基 金的 产品 特性 ， 充分 考虑 自身 的风 险 承受 能力 ，理 性判 断市
场， 并承 担基 金投 资中 出 现的 各类 风险 ，包 括 但不 限于 ：系 统性 风 险、 非系 统性 风险 、管
理风险、流动性风险、巨额赎回风险、本基金特定风险及其他风险，等等。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其 未来 表 现， 基金 管理 人管 理的 其他 基金 的业 绩 并不 构成 对
本基金表现的保证。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信 用、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用 基金 财 产， 但不 保
证基 金一 定盈 利， 也不 保 证最 低收 益。 基金 管 理人 提醒 投资 人基 金 投资 的“ 买者 自负 ”原
则， 在投 资人 作出 投资 决 策后 ，基 金运 营状 况 与基 金净 值变 化引 致 的投 资风 险， 由投 资人
自行 承担 。基 金管 理人 管 理的 其他 基 金的 业绩 并不 构成 对 本基 金表 现 的保 证。 投资 有风 险，
投资 人在 投资 本基 金前 应 认真 阅读 本基 金的 招 募说 明书 和基 金合 同 ，并 根据 自身 风险 承受
能力选择适合自己的基金产品予以投资。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 1 日，有关财务数据和净值表现截止日
为 2017 年9 月 30 日 (未经审计)。
一、基金管 理人
（一）基金管理人 概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3、设立日期：1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5 亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情 况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济
学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总
经理 、中 国证 监会 第六 、 七届 发审 委 委员 ，现 任鹏 华基 金 管理 有限 公 司总 裁、 党总 支书 记 。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信
（Arthur Andersen MBA ）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
（CAAM SGR ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
（Epsilon SGR ）首席执行官，欧利盛 资本股份公司（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市场及业务发展总监。
Andrea Vismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group ）东方汇理资产管理
股份有限公司（CAAM SGR ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢森堡）企业服务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司
定价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外
派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副
总经理、资金财务总部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部
总经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监
会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负
责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾
问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。
陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO VESPRINI 先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业 管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜( 深圳)律师事务所律
师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部
总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总 监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理
有限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司
咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014 年 10 月加入鹏华基金管理
有限公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记 ，现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总
支书记。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总
经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、 股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有
限公司副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办
科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
（实业投资部）副主任，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专
职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长，现任鹏华基金管 理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中
国证 监会 办公 厅新 闻处 干 部、 秘书 处 副处 级秘 书、 发行 监 管部 副处 长 、人 事教 育部 副处 长、
处长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。
韩亚庆先生 ，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科
员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。
4 、本基金基金经理 祝松先生，国籍中国，经济学硕士，11 年证券基金从业经验。曾任职于中国工商银行
深圳市分行资金营运部，从事债券投资及理财产品组合投资管理；招商银行总行金融市场
部，担任代客理财投资经理，从事人民币理财产品组合的投资管理工作。2014 年 1 月加盟
鹏华基金管理有限公司 ，从事债券投资管理工作。2014 年 02 月担任鹏华丰润债券（LOF ）
基金基金经理，2014 年 02 月担任鹏华普天债券基金基金经理，2014 年 03 月担任鹏华产业
债基金基金经理，2015 年 03 月担任鹏华双债加利债券基金基金经理，2015 年 12 月担任鹏
华丰华债券基金基金经理，2016 年 02 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理，2016 年 06 月担
任鹏华金城保本混合基金基金经理，2016 年 06 月担任鹏华丰茂债券基金基金经理，2016
年 12 月担任鹏华丰盈债券基金基金经理，2016 年 12 月担任鹏华丰惠债券基金基金经理，
2016 年 12 月担任鹏华永盛定期开放债券基金基金经理，2017 年 03 月担任鹏华永安定期开
放债券基金基金经理，2017 年 05 月担任鹏华永泰定期开放债券基金基金经理。祝松先生
具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2014 年 02 月担任鹏华普天债券基金基金经理
2014 年 03 月担任鹏华产业债基金基金经理
2015 年 03 月担任鹏华双债加利债券基金基金经理
2015 年 12 月担任鹏华丰华债券基金基金经理
2016 年 02 月担任鹏华弘泰混合基金基金经理
2016 年 06 月担任鹏华金城保本混合基金基金经理
2016 年 06 月担任鹏华丰茂债券基金基金经理
2016 年 12 月担任鹏华丰盈债券基金基金经理
2016 年 12 月担任鹏华丰惠债券基金基金经理
2016 年 12 月担任鹏华永盛定期开放债券基金基金经理
2017 年 03 月担任鹏华永安定期开放债券基金基金经理
2017 年 05 月担任鹏华永泰定期开放债券基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2010 年 12 月至 2014 年 02 月
阳先伟先生 2014 年 02 月至本更新招募书截止日
祝松先生
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、 总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托 管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ，于
2007 年 9 月在上海证 券交易所挂牌上市(股票 代 码 601939) 。
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元，
增幅 3.47% 。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增 长 1.30% ；净利
润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲
货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚
太区 最佳 流动 性管 理银 行 ”， 《机 构投 资者 》 “人 民币 国际 化服 务 钻石 奖” ，《 亚洲 银行
家》 “中 国最 佳大 型零 售 银行 奖” 及中 国银 行 业协 会“ 年度 最具 社 会责 任金 融机 构奖 ”。
本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列
全球第 2 ；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托 管业务部，下设综 合处、基金市场处 、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营
处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220
余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并
已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经 理，曾先后在中国 建设银行南通分行 、总行计划财务部、
信贷 经营 部任 职， 并在 总 行公 司业 务部 、投 资 托管 业务 部、 授信 审 批部 担任 领导 职务 。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总 经理，曾就职于中 国建设银行北京市 分行国际部、营业部
并担 任副 行长 ，长 期从 事 信贷 业务 和集 团客 户 业务 等工 作， 具有 丰 富的 客户 服务 和业 务管
理经验。
郑绍平，资产托管业务部副 总经理，曾就职于中 国建设银行总行投 资部、委托代理部、
战略 客户 部， 长期 从事 客 户服 务、 信贷 业务 管 理等 工作 ，具 有丰 富 的客 户服 务和 业务 管理
经验。
黄秀莲，资产托管业务部副 总经理，曾就职于 中国建设银行总行 会计部，长期从事托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总 经理，曾就职于中 国建设银行总行国 际业务部，长期从事
海外 机构 及海 外业 务管 理 、境 内外 汇业 务管 理 、国 外金 融机 构客 户 营销 拓展 等工 作， 具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情 况
作为国内首批开办证券投资 基金托管业务的商 业银行，中国建设 银行一直秉持“以客
户为 中心 ”的 经营 理念 ， 不断 加强 风险 管理 和 内部 控制 ，严 格履 行 托管 人的 各项 职责 ，切
实维 护资 产持 有人 的合 法 权益 ，为 资 产委 托人 提供 高质 量 的托 管服 务 。经 过多 年稳 步发 展，
中国 建设 银行 托管 资产 规 模不 断扩 大 ，托 管业 务品 种不 断 增加 ，已 形 成包 括证 券投 资基 金、
社保 基金 、 保险 资金 、基 本养 老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业 年金 等产 品在 内的 托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中
国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平， 赢得 了业 内的 高度 认 同。 中国 建设 银行 连续 11 年获 得《 全球 托管 人》 、 《财 资》 、
《 环 球金 融 》“ 中国 最 佳托 管银 行 ”、 “ 中国 最佳 次 托管 银行 ” 、“ 最佳 托 管专 家——
QFII ”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设 银行严格遵守国家 有关托管业务的法 律法规、行业监管规
章和 本行 内有 关管 理规 定 ，守 法经 营、 规范 运 作、 严格 监察 ，确 保 业务 的稳 健运 行， 保证
基金 财产 的安 全完 整， 确 保有 关信 息的 真实 、 准确 、完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有 人的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内 控管理委员会，负 责全行风险管理与 内部控制工作，对托
管业 务风 险控 制工 作进 行 检查 指导 。资 产托 管 业务 部配 备了 专职 内 控合 规人 员负 责托 管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务 部具 备系 统、 完善 的制 度控 制体 系， 建立 了管 理制 度、 控制 制度 、岗 位
职责 、业 务操 作流 程， 可 以保 证托 管 业务 的规 范操 作和 顺 利进 行； 业 务人 员具 备从 业资 格；
业务 管理 严格 实行 复核 、 审核 、检 查 制度 ，授 权工 作实 行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、
存放 、使 用， 账户 资料 严 格保 管， 制约 机制 严 格有 效； 业务 操作 区 专门 设置 ，封 闭管 理，实施 音像 监控 ；业 务信 息 由专 职信 息披 露人 负 责， 防止 泄密 ；业 务 实现 自动 化操 作， 防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法 规和基金合同的约 定，监督所托管基 金的投资运作。利用
自行 开发 的“ 新一 代托 管 应用 监督 子系 统” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以 及基 金合 同规 定，
对基 金管 理人 运作 基金 的 投资 比例 、投 资范 围 、投 资组 合等 情况 进 行监 督。 在日 常为 基金
投资 运作 所提 供的 基金 清 算和 核算 服务 环节 中 ，对 基金 管理 人发 送 的投 资指 令、 基金 管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代 托管应用监督子系 统，对各基金投资 运作比例控制等情况
进行 监控 ，如 发现 投资 异 常情 况， 向基 金管 理 人进 行风 险提 示， 与 基金 管理 人进 行情 况核
实，督促其纠 正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情 况，定期编写基金 投资运作监督报告 ，对各基金投资运作
的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发 现基金涉嫌违规交 易，电话或书面要 求基金管理人进行解
释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服 务机构
（一）
基金销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构：
1） 鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕奇志
2） 鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 电话：（010）88082426
传真：（010）88082018
联系人：张圆圆
3） 鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室
电话：（021）68876878
传真：（021）68876821
联系人：李化怡
4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦I 座 1001 室
联系电话：（027 ）85557881
传真：（027）85557973
联系人：祁明兵
5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：（020 ）38927993
传真：（020）38927990
联系人：周樱
（2）银行销售机构
1）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定 代表人：张东宁
联系人：张喆
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
3）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
4）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人：董金
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn 6）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
7）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
8）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海、北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
9）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉 客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
10）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
11）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
12）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55 号
办公地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
13）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城 区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
14）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abcchina.cn
15）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
16）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
17）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36 层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭静 客户服务电话：95317
网址：www.cfzq.com
4）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
5）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
6）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
8）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
法定代表人：陈照星（代）
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
9）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
客户服务电话：95309
网址：www.dxzq.net
10）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com
11）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
12）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
13）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
14）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
16）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
18）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
客户服务电话：95547( 福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
19）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰 国际B 栋一层3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦6 楼
法定代表人：林立
联系人：胡倩
客户服务电话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
20）华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com
21）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn 22）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
23）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918 （全国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
24）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之 门B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛 客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
26）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
27）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
28）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
29）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：吴坚
联系人：张煜
客户服务电话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
30）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
31）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
32）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
33）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
34）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
35）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-05618
网址：www.e5618.com
36）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn
37）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
38）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（4）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ，名 义 层 11-A，8-B4，9-
B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
（5）第三方销售机构
1）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层 5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号5 层 5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁 凤
客户服务电话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
客户服务电话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部A 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客户服务电话：95118 网址：fund.jd.com
5）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
6）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话 ：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
10）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
12）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
客户服务电话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
14）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
15）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 505 室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/ 16）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
17）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
18）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金 管理 人可 根据 有关 法律 法规 要 求， 根据 实情 ，选 择其 他符 合要 求的 机 构代 理销 售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
2、场内销售机构
具有 基金 代销 业务 资格 且符 合深 圳 证券 交易 所风 险控 制要 求的 深圳 证券 交 易所 会员 单
位（具体名单见基金份额发售公告）。 （二）
注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵亦清
（三）
律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
法定代表人：王玲
办公室地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
联系电话：（0755 ）22163333
传真：（0755 ）22163390
联系人：宋萍萍
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（四）
会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
办公室地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：许康玮、陈熹 四、基金的 名称
本基金名称：鹏华丰润债券型证券投资基金（LOF ）
五、基金运 作方式及 类型
本基金为债券型证券投资基金
六、基金的 投资目标
在严 格控 制投 资风 险的 基础 上， 通 过积 极的 投资 策略 ，力 争为 基金 持有 人 创造 较高 的
当期收益。
七、基金的 投资方向
本基 金的 投资 范围 为具 有良 好流 动 性的 金融 工具 ，主 要投 资于 固定 收益 类 品种 ，包 括
国债 、央 行票 据、 金融 债 、企 业债 、公 司债 、 短期 融资 券、 可转 债 、分 离交 易可 转债 、资
产支 持证 券、 债券 回购 等 金融 工具 以及 法律 、 法规 或中 国证 监会 允 许基 金投 资的 其他 固定
收益类金融工具。
本基 金也 可投 资于 股票 、权 证以 及 法律 法规 或监 管部 门允 许基 金投 资的 其 他权 益类 金
融工 具。 本基 金不 直接 从 二级 市场 买入 股票 、 权证 等权 益类 金融 工 具， 但可 以参 与一 级市
场股票 首次 公 开发 行或 新 股增 发， 并可 持有 因 所持 可转 换公 司债 券 转股 形成 的股 票、 因持
有股票被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。
如法 律法 规或 中国 证监 会 以后 允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适 当程 序后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金 的投 资组 合比 例为 ：本 基金 对 债券 等固 定收 益类 品种 的投 资比 例不 低 于基 金资 产
的 80% ；股 票等 权益 类品 种的 投资 比例 不超 过 基金 资产 的 20% ；基 金转 为上 市 开放 式基 金
（LOF ）后 ，本 基金 将保 持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金 或到 期日 在 一年 以内 的政 府债 券。
如法 律法 规或 中国 证监 会变 更投 资 品种 的投 资 比例 限 制， 基金 管理 人在 履 行适 当程 序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的 投资策略
基金 管理 人将 采取 积极 的投 资策 略 ，寻 找各 种可 能的 价值 增长 机会 ，力 争 实现 超越 基
准的投资收益。
1、资产配置策略
在大 类资 产配 置方 面， 本基 金通 过 对宏 观经 济形 势及 利率 变化 趋势 的重 点 分析 ，结 合
对股 票市 场趋 势的 研判 及 新股 申购 收益 率的 预 测， 比较 未来 一定 时 间内 债券 市场 和股 票市
场的相对预期收益率，在债券、股票一级市场及现金之间进行动态调整。
2、资产流动性纵向分配策略
鉴于 投资 人对 投资 标的 流动 性需 求 随时 间呈 递增 分布 的规 律， 本基 金在 成 立后 初期 将
在以 最小 成本 确保 合理 流 动性 水平 的前 提下 ， 适当 降低 资产 组合 的 流动 性水 平， 争取 累积
较高 的投 资收 益。 当预 期 投资 人对 流动 性的 边 际需 求上 升到 一定 程 度（ 本基 金界 定为 基金
合同 生效 后三 年） ，本 基 金将 调高 投资 组合 的 流动 性水 平并 开放 基 金的 申购 、赎 回， 以优
化投资回报及流动性给投资人带来的整体收益。
3、普通债券投资策略
本基 金债 券投 资将 采取 久期 策略 、 收益 率曲 线策 略、 骑乘 策略 、息 差策 略 、利 差策 略
等积极投资策略, 在追求本金长期安全的基础上，力争为投资人创造更 高的总回报。
（1）久期策略
本基 金将 通过 自上 而下 的组 合久 期 管理 策略 ，以 实现 对组 合利 率风 险的 有 效控 制。 基
金管 理人 将根 据对 宏观 经 济周 期所 处阶 段及 其 它相 关因 素的 研判 调 整组 合久 期。 如果 预期
利率 下降 ，本 基金 将增 加 组合 的久 期， 以较 多 地获 得债 券价 格上 升 带来 的收 益； 反之 ，如
果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、
中、 短期 债券 的搭 配。 本 基金 将通 过对 收益 率 曲线 变化 的预 测, 适 时采 用子 弹式 、杠 铃或
梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3）骑乘策略 本基 金将 采用 骑乘 策略 增 强组 合的 持有 期收 益。 这一 策 略即 通过 对收 益率 曲 线的 分析 ，
在可 选的 目标 久期 区间 买 入期 限位 于收 益率 曲 线较 陡峭 处右 侧的 债 券。 在收 益率 曲线 不变
动的 情况 下， 随着 其剩 余 期限 的衰 减， 债券 收 益率 将沿 着陡 峭的 收 益率 曲线 有较 大幅 的下
滑， 从而 获得 较高 的资 本 收益 ；即 使收 益率 曲 线上 升或 进一 步变 陡 ，这 一策 略也 能够 提供
更多的安全边际。
（4）息差策略
本基 金将 利用 回购 利率 低于 债券 收 益率 的情 形， 通过 正回 购将 所获 得的 资 金投 资于 债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
（5）利差 策略
本基 金通 过对 两个 期限 相近 的债 券 的利 差进 行分 析， 从而 对利 差水 平的 未 来走 势作 出
判断 ，进 而相 应的 进行 债 券置 换。 影 响两 期限 相近 债券 的 利差 水平 的 因素 主要 有息 票因 素、
流动 性因 素及 信用 评级 因 素等 。当 预期 利差 水 平缩 小时 ，买 入收 益 率高 的债 券同 时卖 出收
益率 低的 债券 ，通 过两 债 券利 差的 缩小 获得 投 资收 益； 当预 期利 差 水平 扩大 时， 则进 行相
反的操作。
4、附权债券投资策略
本基 金可 投资 可转 债、 分离 交易 可 转债 或含 赎回 或回 售权 的债 券等 ，这 类 债券 赋予 债
权人或债务人某种期权，比普通的债券更为灵活。
（1）可转债投资策略
可转 债具 有债 权的 属性 ，投 资人 可 以选 择持 有可 转债 到期 ，得 到本 金与 利 息收 益； 也
具有 期权 的属 性， 可以 在 规定 的时 间 内将 可转 债转 换成 股 票， 享受 股 票分 红或 套现 。因 此，
可转债的价格由债权价格和期权价格两部分组成。
本基 金将 采用 专业 的分 析和 计算 方 法， 综合 考虑 可转 债的 久期 、票 面利 率 、风 险等 债
券因素以及期权价格，力求选择被市场低估的品种，获得超额收益。
（2）其他附权债券投资策略
本基 金在 对这 类债 券基 本情 况进 行 研究 的同 时， 将结 合市 场状 况、 债券 具 体条 款重 点
分析附权部分对债券估值的影响。 对于 分离 交易 可转 债的 债券 部分 将 按照 债券 投资 策略 进行 管理 ，权 证部 分 将在 可交 易
之日起不超过 3 个月的时间内卖出。
5、资产证券化产品投资策略
本基 金将 深入 分析 资产 支持 证券 的 市场 利率 、发 行条 款、 支持 资产 的构 成 及质 量、 提
前偿 还率 、风 险补 偿收 益 和市 场流 动 性等 基本 面因 素， 估 计资 产违 约 风险 和提 前偿 付风 险，
并根 据资 产证 券化 的收 益 结构 安排 ，模 拟资 产 支持 证券 的本 金偿 还 和利 息收 益的 现金 流过
程，辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
6、新股申购策略
本基 金根 据新 股发 行人 的基 本情 况 ，结 合对 认购 中签 率和 新股 上市 后表 现 的预 期， 谨
慎参 与新 股申 购， 获取 股 票一 级市 场与 二级 市 场的 价差 收益 ， 申购 所得 的股 票在 可上 市交
易或流通受限解除后不超过 3 个月的时间内卖出。
九、基金的 业绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率。
中债 综合 指数 由中 央国 债登 记结 算 有限 责任 公司 编制 并发 布， 该指 数样 本 具有 广泛 的
市场 代表 性， 涵盖 主要 交 易市 场、 不同 发行 主 体和 期限 的债 券， 是 中国 目前 最权 威、 应用
最广 的债 券指 数之 一。 中 债综 合指 数的 构成 品 种完 全覆 盖了 本基 金 的投 资范 围， 反映 了债
券全市场的整体价格和投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果 今后 证券 市场 中有 其他 代表 性 更强 或者 更科 学客 观的 业绩 比较 基准 适 用于 本基 金
时,本基 金管 理人 可以 依 据维 护基 金 份额 持有 人合 法权 益 的原 则, 根 据实 际情 况对 业绩 比较
基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意, 并报中国证监会备案。基金管
理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
十、基金的 风险收益 特征
本基 金属 于债 券型 基金 ，其 预期 风 险和 预期 收益 高于 货币 市场 基金 ，低 于 混合 型基 金
及股票型基金，为证券投资基金中的低风险品种。 十一、基金 的投资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年7 月1 日起至9 月 30 日止。
1、 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序
号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1
权益投资
-
-
其中：股票
-
-
2
基金投资
-
-
3
固定收益投资
1,913,188,846.70
88.66
其中：债券
1,913,188,846.70
88.66
资产支持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产
188,000,000.00
8.71
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付金合
计
25,817,728.39
1.20
8
其他资产
30,871,688.94
1.43
9
合计
2,157,878,264.03
100.00
2、 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
无。
（2） 报告 期末 按行 业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
无。
3、 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 十名 股票 投资 明细
无。
4、 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序
号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
38,898,947.10
1.81
2
央行票据
-
-
3
金融债券
1,198,520,000.00
55.69
其中：政策性金融债
1,198,520,000.00
55.69
4
企业债券
408,657,400.00
18.99
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
255,921,000.00
11.89
7
可转债 （可交换债）
11,191,499.60
0.52
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
1,913,188,846.70
88.90
5、 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1
160206
16 国开
06
3,800,000
364,800,000.00
16.95
2
170210
17 国开
10
3,400,000
333,166,000.00
15.48
3
160418
16 农发
18
1,400,000
132,580,000.00
6.16
4
160213
16 国开
13
1,100,000
99,594,000.00
4.63
5
136426
16 电投
01
1,000,000
99,040,000.00
4.60
6、 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 十名 资产 支持 证券 投资 明细
无。
7、 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 五名 贵金 属投 资明 细
无。
8、 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前 五名 权证 投资 明细
无。
9、 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投 资政 策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2） 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3） 本期 国债 期货 投 资评 价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10 、 投资 组合 报告 附 注
（1）
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
52,962.95
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
30,818,725.99
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
30,871,688.94
（4） 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
序号
债券代码
债券名称
公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1
113011
光大转债
8,913,600.00
0.41
2
132001
14 宝钢 EB
1,389,900.00
0.06
3
113008
电气转债
319,410.00
0.01
（5） 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
无。
（6） 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金 的业绩
基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、勤 勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不 保证 基金 一
定盈 利。 基金 的过 往业 绩 并不 代表 其未 来表 现 。投 资有 风险 ，投 资 人在 做出 投资 决策 前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年 12 月 02 日（基金
合同生效日）至 2010 年
12 月 31 日
0.30% 0.06% 0.46% 0.06% -0.16% 0.00%
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 12 月 31 日
2.19% 0.13% 5.33% 0.08% -3.14% 0.05%
2012 年 1 月 1 日至 2012
年 12 月 31 日
8.27% 0.15% 3.60% 0.06% 4.67% 0.09%
2013 年 1 月 1 日至 2013
年 12 月 31 日
2.02% 0.10% -0.47% 0.09% 2.49% 0.01%
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 12 月 31 日
18.85% 0.36% 10.34% 0.11% 8.51% 0.25%
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
10.44% 0.44% 8.15% 0.08% 2.29% 0.36%
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
2.13% 0.20% 1.85% 0.09% 0.28% 0.11%
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 9 月 30 日
0.30% 0.08% 0.68% 0.06% -0.38% 0.02%
自基金合同生效日至 2017
年 9 月 30 日
52.24% 0.25% 33.51% 0.09% 18.73% 0.16%
十三、基金 的费用与 税收
（一）基金费用的 种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费； 3. 基金的上市费用；
4. 基金财产拨划支付的银行费用；
5. 基金合同生效后的基金信息披露费用；
6. 基金份额持有人大会费用；
7. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8. 基金的证券交易费用；
9. 证券账户开户费用和银行账户维护费；
10. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ）上 述基 金费 用由 基金 管理 人 在法 律规 定的 范围 内 参照 公允 的市 场价 格确 定， 法
律法规另有规定时 从其规定。
（三）基金费用计 提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基 金资产净值的 0.2% 年费率计提。计算方法如下 ：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日计 提， 按月 支付 。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 管 理费 划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性支 付给 基金 管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 年费率计提。计算方法如下 ：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金 托管 费每 日计 提， 按月 支付 。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 托 管费 划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性支 付给 基金 托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3. 除管 理费 和 托管 费 之外 的 基金 费 用， 由 基金 托 管人 根 据其 他 有关 法 规及 相 应协 议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）与基金销售 有关的费用
1、场外申购、赎回的费用
（1）场外申购费率如下：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<50 万 0.8 ％
0.32%
50 万≤ M <250 万 0.5 ％
0.15%
250 万≤ M <500 万 0.3 ％
0.06%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
注：通过基金管理人的直销柜台场外申购本基金基金份额的养老金客户适用特定申购
费率，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充
养老基金等，具体包括：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金的地方社会保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更
新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
其他投资人场外申购本基金基金份额的适用一般申购费率。
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。本基金的申购费用不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （2）赎回费：本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减。通过场外认购、申购的投
资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；从场内 转托管至场外的基金份额，从场外
赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下：
持有期限（Y ） 场外赎回费率
Y＜7 天 1.50%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.10%
1 年≤Y ＜2 年 0.05%
Y ≥ 2 年 0
注： 本基 金的 赎回 费用 在 投资 人赎 回本 基金 份 额时 收取 。本 基金 的 赎回 费用 由赎 回申 请人
承担，其持有期不满 30 天的，赎回费全额计入基金财产；持有期等于或高 30 天的，其赎
回费总额的 25% 归基金财产，75% 用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。
2、场内申购和赎回的费用
（1）场内申购费率如下：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 0.8 ％
50 万≤ M <250 万 0.5 ％
250 万≤ M <500 万 0.3 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。本基金的申购费用不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（2）赎回费：本基金的场内赎回费率为固定值 0.1% 。 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人
承担， 赎回费全额计入基金财产。
（五）不列入基金 费用的项目
基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行 或未 完全 履行 义务 导致 的费 用支 出或 基 金财 产的 损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关 的事 项发 生的 费 用等 不列 入基 金费 用 。基 金合 同生 效前 所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（六 ）基 金管 理人 和基 金托 管人 可 根据 基金 发展 情况 调 整基 金管 理费 率和 基金 托管 费
率。基金管理人必 须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（七）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招 募说明书 更新部分 的说明
本基 金管 理人 根据 《中 华人 民共 和 国证 券投 资基 金法 》、 《公 开募 集证 券 投资 基金 运
作管 理办 法》 、《 证券 投 资基 金销 售管 理办 法 》、 《证 券投 资基 金 信息 披露 管理 办法 》及
其它 有关 法律 法规 的规 定 ，结 合本 基金 管理 人 对本 基金 实施 的投 资 管理 活动 ，对 本基 金管
理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止
日期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分内容 进行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。
6、在“第九部分 基金投资”部分内容进行了更新。
7、在“第十部分 基金业绩”部分内容进行了更新。
8、在“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。
9、在“第二十三部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2018 年 1 月
