广 发 现金宝 场 内实时 申 赎货币 市 场基金
更 新 的招募 说 明书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人 ：中国工商银 行股份有限公司
时间： 二〇一八年一月
2
【 重要 提示】
本基金于2013年9月11 日经中国证监会证监许可[2013]1178号文核准。 本基金合同于2013
年12月2日生效，基金管理正式开始管理本基金。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪
尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保
证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和
债 券型基金。
考虑到本基金在申赎、结算、投资者教育等方面存在的差异性，本基金的费率结构与一
般货币市场基金存在一定差异。投资者认购或申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构
签署相关增值服务协议，并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。
根据上海证券交易所、登记结算机构及本基金相关业务规则，本基金每日将设定可接受
的净申购、累计申购、净赎回及累计赎回申请上限，以及单一账户每日净申购、累计申购、
净赎回及累计赎回申请上限，对于超出设定额度上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予
以拒绝。
基金管理人可对单 笔申购、单笔赎回设定额度上限，对于超出设定额度上限的申购、赎
回申请，基金管理人有权予以拒绝。
基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约，
导致停止申购赎回业务，造成投资者损失由基金管理人承担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
3
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年12月2日，有关财务数据截止日为2017年9
月30日，净值表现截止日为2017年6月30日（财务数据未经审计） 。
4
第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限公
司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763％、15.763 ％、9.458％和
7.881 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中国证券业协会第六届理事会兼职副会长，中国注册会计师协会道德准则委员会委
员，中国资产评估协会常务理事，上 海证券交易所第三届理事会理事，上海证券交易所第一届
上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运
行规范组成员， 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。 曾任财政部条法司副处长、 处长，
中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会监事会
工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基 金业协会创新与战略发展专业委员
5
会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省
女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限 公司董事，广东
南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委 书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产
保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。
6
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任海尔施
生物医药股份有限公司独立董事，复旦大学兼职教授。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法
学院副院 长。
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大学工
商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监事 会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州
市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘
书。
吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有 限公司信息技术部总经理，兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太
科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司产品营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限
公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员， 资产管理业务专业委员会委员，
7
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管 理有限公司投资总监，广发聚丰混合型证
券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经
理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理
部总经理、总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制 造业精选混合型证券
投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。
段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国
证监会广东监管局工作。
邱春杨先生：副总经理，博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部
产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、 产品总监、
金融工程部总经理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。曾在水利部、广发证券股份有限 公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长
4、基金经理
温秀娟女士，经济学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公
司江门营业部高级客户经理、固定收益部交易员、投资经理，广发基金管理有限公司固定收益
8
部研究员、投资经理、固定收益部副总经理。现任广发基金管理有限公司现金投资部总经理、
广发货币市场基金基金经理（自 2010 年4 月 29 日起任职） 、广发理财 30 天债券型证券投资基
金基金经理 （自2013 年1 月14 日起任职） 、 广发 理财7 天债券型证券投 资基金基金经理(自2013
年 6 月20 日起任职)、广发现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理（自 2013 年12 月2 日
起任职） 、广发活期宝货币市场基金基金经理（2014 年 8 月 28 日起 任职） 、广发添利交易型货
币市场基金基金经理（自 2016 年11 月22 日 起任职） 、广发天天红发起式货币市场基金基金经
理（自 2017 年10 月31 日起任职） 。
曾雪兰女士，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公
司固定收益部债券交易员、 债券研究员、 基金 经理助理。 现任广发理财 30 天债券型证券投资基
金基金经理 （自 2016 年7 月 22 日起任职） 、 广发现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理 （自
2016 年7 月22 日起任职） 、 广发集安债券型证券投资基金基金经理 （2017 年 2 月6 日起任职） 。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人固定收益投委会由固定收益投资总监张芊女
士、债 券投资 部总 经理 谢军先 生、现 金投 资部 总经理 温秀娟 女士 、债 券投资 部副总 经理 代宇
女士和 固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。
9
第 二部分
基 金托 管人
一、 基 金托管 人基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人 ：郭明
二、 主 要人员 情况
截至 2017 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平 均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、 基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“ 诚实信 用、 勤勉 尽责” 的宗旨 ，依 靠严 密科学 的风险 管理 和内 部控制 体系、 规范 的管
理模式 、先进 的营 运系 统和专 业的服 务团 队， 严格履 行资产 托管 人职 责，为 境内外 广大 投资
者、金 融资产 管理 机构 和企业 客户提 供安 全、 高效、 专业的 托管 服务 ，展现 优异的 市场 形象
和 影响 力。建 立了 国内 托管银 行中最 丰富 、最 成熟的 产品线 。拥 有包 括证券 投资基 金、 信托
资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股
权投资 基金、 证券 公司 集合资 产管理 计划 、证 券公司 定向资 产管 理计 划、商 业银行 信贷 资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在 国内率 先开 展绩 效评估 、风险 管理 等增 值服务 ，可以 为各 类客 户提供 个性化 的托 管服
务。 截至 2017 年6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。 自2003 年以来， 本行连
续十四 年获得 香港 《亚 洲货币 》 、英 国《 全球 托管人 》 、香 港《 财资》 、美国 《环球 金融 》 、 内
地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威 财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖； 是 获
得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
10
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
本基金 的场 内 销售 机构 为上海 证券 交易所 内具 有相应 业务 资格的 会员 单位。 具体 名单详
见基金份额发售公告或相关业务公告。
1．网上现金发售 销售机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（3）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场45 楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
11
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（4）名称：国泰君安证 券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（5）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（6）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
12
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（7）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（8）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（9）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（10 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
13
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（11 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（12 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（13 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
14
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（14 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（15 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（16 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
15
（17 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金 融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（18 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（19 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（20 ）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
16
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（21 ）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
法定代表人：刘学民
联系人:崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（22 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（23 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
17
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（24 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合 肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（25 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（26 ）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
18
（27 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（28 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（29 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（30 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
19
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（31 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（32 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（33 ）名称：中航证券有限公司
住所： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（34 ）名称：长江证券股份有限公司
20
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（35 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（36 ）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真 ：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（37 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
21
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（38 ）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（39 ）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（40 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大 街9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
22
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（41 ）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（42 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（43 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
23
（44 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（45 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（46 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（47 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
24
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（48 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（49 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（50 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海 市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
25
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（51 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（52 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话为：024-86268007
传真为：024-86268016
客服电话：400-6180-315
公司网站：www.stockren.com
（53 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
26
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（54 ）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-20328216
传真：021-50372474
客服电话：4006208888
公司网站：www.bocichina.com
（55 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（56 ）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人 ：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
27
（57 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（58 ）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（59 ）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：96336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
二 、登 记结算 机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
28
地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人： 崔巍
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人：牟晋军
电话：020－66857288
传真：020－366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：江丽雅、洪锐明
29
第 四部分
基 金的 名称
广发现金宝场内实时申赎货币市场基金
第 五部分
基 金的 类型
货币市场基金
第 六部分
基 金的 投资目 标
在严格 控制 风险、 保持 较高流 动性 的基础 上， 力争为 基金 份额持 有人 创造稳 定的 、高于
业绩比较基准的投资收益。
第 七部分
基 金的 投资方 向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、 期限在 1 年以内 （含 1 年） 的银行存款 （包括活期存款、 定期存款、 通知存款、 大
额存单等） 、债券回购、中央银行票据、同业存单；
3、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的债券、 非金融企业债务融资工具 （包括但不
限于短期融资券、超短期融资券、中期票据） 、资产支持证券；
4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许货 币市场 基金 投资其 他品 种，基 金管 理人在 履行 适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
第 八部分
基 金的 投资策 略
本基金 将在 深入研 究国 内外的 宏观 经济走 势、 货币政 策变 化趋势 、市 场资金 供求 状况的
30
基础上 ，分析 和判 断利 率走势 与收益 率曲 线变 化趋势 ，并综 合考 虑各 类投资 品种的 收益 性、
流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
（一）利率预期策略
影响利 率走 势的因 素很 多，影 响短 期利率 变动 的因素 更多 ，运行 方式 也更为 复杂 。基金
管理人 将重点考察以下两个因素：
1、 中央银行、 财政部 等国家宏观经济管理部门的政策意图。 政府对金融市场运行的影响
非常深 远。国 家宏 观经 济管理 部门尤 其是 中央 银行对 经济运 行形 势的 判断及 采取的 应对 政策
是影响市场利率走势的关键因素之一。
2、 短期资金供求变化。 短期资金市场参与者的头寸宽紧程度是短期利率变动的重要主导
力量。短期利率随短期资金供求变化呈一定的季节波动形态。
具体而 言， 本基金 管理 人将持 续跟 踪反映 国民 经济变 化的 宏观经 济指 标，对 国家 经济政
策进行深入分析， 进而对短期利率的变化态势做出及时反应。 重点关注的宏观经济指标包括：
国家经济管理部门政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。
在分析方法上，本基金管理人坚持定性与定量相结合的分析方法。
（二）期限配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析的基 础上 ，根据 对投 资对象 流动 性和收 益性 的动态 考察 ，构建
合理期 限结构 的投 资组 合。从 组合总 的剩 余期 限结构 来看， 一般 说来 ，预期 利率上 涨时 ，将
适当缩 短组合 的平 均期 限；预 期利率 下降 时， 将在法 律法规 允许 的范 围内适 当延长 组合 的平
均剩余期限。
（三）品种配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析和品 种深 入分析 的基 础上， 进行 品种合 理配 置。当 预期 利率上
涨时， 可以增 加回 购资 产 的比 重，适 度降 低债 券资产 的比重 ；预 期利 率下降 ，将降 低回 购资
产的比重，增加债券资产的比重。
（四）银行定期存款及大额存单投资策略
银行定 期存 款及大 额存 单是本 基金 的主要 投资 对象， 因此 ，银行 定期 存款及 大额 存单的
投资将 是本基 金关 注的 重点之 一。具 体而 言， 在组合 投资过 程中 ，本 基金将 在综合 考虑 成本
收益的 基础上 ，尽 可能 的扩大 交易对 手方 的覆 盖范围 ，通过 对这 些银 行广泛 、耐心 而细 致的
询价， 挖掘出 利率 报价 较高的 多家银 行进 行银 行定期 存款及 大额 存单 的投资 ，在获 取较 高投
资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款及存单资产的流动性。
31
（五）套 利策略
在久期 控制 的基础 上， 本基金 管理 人将对 货币 市场的 各个 细分市 场进 行深入 研究 分析，
在严格 控制风 险和 保障 流动性 的前提 下， 寻找 跨市场 、跨期 限、 跨品 种的套 利投资 机会 ，以
期获得 更高的 收益 。当 然，由 于交易 机制 的限 制，目 前挖掘 套利 投资 机会的 投资方 法主 要是
用风险 相当， 但收 益更 高的品 种替代 收益 较低 的品种 ，或者 用收 益相 当，风 险较低 的品 种替
代风险较高的品种。
（六）流动性管理策略
流动性 好是 货币市 场基 金的重 要特 征之一 。在 日常的 投资 管理过 程中 ，本基 金将 会紧密
关注申购/赎回现金流变化情况、 季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管 理的因素， 建
立组合流动性监控管理指标，实现对基金资产流动性的实时管理。
具体而 言， 本基金 将综 合平衡 基金 资产在 流动 性资产 和收 益性资 产之 间的配 置比 例，通
过现金 留存、 银行 定期 存款提 前支取 、持 有高 流动性 券种、 正向 回购 、降低 组合久 期等 方式
提高基 金资产 整体 的流 动性， 也可采 用持 续滚 动投资 方法， 将回 购或 债券的 到期日 进行 均衡
等量配置，以满足日常的基金资产变现需求。
第 九部分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：活期存款利率（税后） 。
本基金 定位 为现金 管理 工具， 注重 基金资 产的 流动性 和安 全性， 因此 采用活 期存 款利率
（税后 ）作为 业绩 比较 基准。 活期存 款利 率由 中国人 民银行 公布 ，如 果活期 存款利 率或 利息
税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。
第 十部分
风险收 益特 征
本基金属于货币市场基 金，长期风险收益水平 低于股票型基金、混合 型基金和债券型基
金。
32
第 十一 部分
基金 的 投资 组合
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年 1 月 8 日复核了
本报告 中的财 务指 标、 净值表 现和投 资组 合报 告等内 容，保 证复 核内 容不存 在虚假 记载 、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 固定收益投资 932,492,140.37 60.86
其中：债券 932,492,140.37 60.86
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 150,000,465.00 9.79
其中：买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 408,469,817.45 26.66
4 其他资产 41,211,964.16 2.69
5 合计 1,532,174,386.98 100.00
2 报告 期债 券回购 融资情 况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 4.68
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值
比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 111,069,513.39 8.04
33
其中：买断式回购融资 - -
注：报 告期 内债券 回购 融资余 额占 基金资 产净 值的比 例为 报告期 内每 日融资 余额 占资产
净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金 投资 组合平 均剩余 期限
3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 77
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
高值
80
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
低值
27
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未发生超过 120 天的情况。
3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产净值
的比例（％）
1 30天以内 11.53 8.04
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
2 30天（含）—60天 8.63 -
其中： 剩余存续期超过 - -
34
397天的浮动利率债
3 60天（含）—90天 72.63 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
4 90天（含）—120 天 9.39 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
5
120天（含）—397 天
（含）
5.79 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
合计 107.97 8.04
4 报告 期内 投资组 合平均 剩余 存续期 超过 240 天 情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过 240 天的情况。
5 报告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号
债券品种
摊余成本（元）
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 90,047,828.55 6.52
其中：政策性金融债 90,047,828.55 6.52
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 9,998,589.73 0.72
6 中期票据 - -
35
7 同业存单 832,445,722.09 60.25
8 其他 - -
9 合计 932,492,140.37 67.49
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
6 报告 期末按 摊余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本 （元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 111717191 17 光大银行CD191 1,000,000.00 99,370,361.94 7.19
2 111711393 17 平安银行CD393 1,000,000.00 99,148,775.88 7.18
3 111717218 17 光大银行CD218 1,000,000.00 99,128,825.02 7.17
4 111709370 17 浦发银行CD370 1,000,000.00 99,033,563.58 7.17
4 111710491 17 兴业银行CD491 1,000,000.00 99,033,563.58 7.17
5 111715193 17 民生银行CD193 1,000,000.00 98,976,387.19 7.16
6 111785180
17 北京农商银行
CD079
500,000.00 49,528,656.68 3.58
6 111785231 17 广州银行CD074 500,000.00 49,528,656.68 3.58
7 111785283
17 天津农村商业银
行CD225
500,000.00 49,517,305.11 3.58
8 110216 11 国开16 400,000.00 40,110,111.57 2.90
9 170204 17 国开04 300,000.00 29,941,033.20 2.17
10 111715320 17 民生银行CD320 300,000.00 29,747,570.84 2.15
7 “影 子定价 ”与 “摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
36
报告期内偏离度的最高值 0.0885%
报告期内偏离度的最低值 -0.0071%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0405%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25% 的情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资 组合报 告附 注
9.1 基金计 价方 法说明
本基金 采用 “摊余 成本 法”计 价， 即计价 对象 以买入 成本 列示， 按实 际利率 并考 虑其买
入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。
9.2 根 据公 开市场 信息， 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体在 本报告 期内 没有出 现被 监管
部 门立 案调查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
9.3 其他各 项资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 802,478.71
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,163,076.01
4 应收申购款 38,246,409.44
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 41,211,964.16
37
第 十二 部分 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至2017年06月30日。
一 基金 份额净 值收 益率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
1． 广 发宝 A ：
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013.12.2-2
013.12.31
0.4838% 0.0015% 0.0292% 0.0000% 0.4546% 0.0015%
2014.1.1-20
14.13.31
4.9032% 0.0129% 0.3549% 0.0000% 4.5483% 0.0129%
2015.1.1-20
15.12.31
3.0127% 0.0049% 0.3549% 0.0000% 2.6578% 0.0049%
2016.1.1-20
16.12.31
2.1800% 0.0000% 0.3600% 0.0000% 1.8300% 0.0000%
2017.1.1-20
17.6.30
1.7450% 0.0036% 0.1760% 0.0000% 1.5690% 0.0036%
自基金 合同
生效起 至今
12.8917% 0.0081% 1.2707% 0.0000% 11.6210% 0.0081%
2． 广 发宝 B ：
阶段
净值
收益率①
净值
收益率标
准差②
业绩
比较基准
收益率③
业绩
比较基准
收益率标
①- ③ ②- ④
38
准差④
2013.12.2-
2013.12.31
0.5299% 0.0014% 0.0292% 0.0000% 0.5007% 0.0014%
2014.1.1-2
014.12.31
5.5500% 0.0100% 0.3500% 0.0000% 5.1900% 0.0100%
2015.1.1-2
015.12.31
3.6500% 0.0100% 0.3500% 0.0000% 3.3000% 0.0100%
2016.1.1-2
016.12.31
2.8100% 0.0000% 0.3600% 0.0000% 2.4500% 0.0000%
2017.1.1-2
017.6.30
2.0529% 0.0036% 0.1760% 0.0000% 1.8769% 0.0036%
自基金合
同生效起
至今
15.3914% 0.0081% 1.2707% 0.0000% 14.1207% 0.0081%
注： 本基金的业绩比较基准： 活期存款利率( 税后)，即（1－利息税率）× 活期存款利率。
二 自基 金合同 生效 以来 基 金份 额累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
广发现金宝场内实时申赎货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013 年12 月2 日至2017 年6 月30 日)
1、 广发 宝 A
39
2、 广发 宝 B
40
第 十三 部分
基金 的费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、增值服务费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金上市费及年费（如有） ；
8、基金份额持有人大会费用；
9、基金的证券交易费用；
10、基金的银行汇划费用；
11、基金的授信费用（如有） ；
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.18% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×0.18%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
41
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 根据 投资人 持有 本基金 份额 数量， 对投 资人持 有的 基金份 额按 照不同 的费 率计提
销售服务费，因此形成的不同的基金份额等级。
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25% ，对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持
有人，年销售服务费率应自其降级后的开放日当日起适用 A 类基金份额的费率。
本基金 B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01% ，对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持
有人，年销售服务费率应自其升级后的开放日当日起享 受B 类基金份额的费率。
各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E ×年基金销售服务费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金份额的基金销售服务费
E 为前一日基金份额所代表的基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，逐 日累 计至每 月月 末，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管
人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性 支付， 由基 金管 理人代 收，基 金管 理人 收到后 支付给 基金 销售 机构， 专门用 于本 基金
的销售 与基金 份额 持有 人服务 。若遇 法定 节假 日、休 息日或 不可 抗力 致使无 法按时 支付 的，
支 付日期顺延至最近可支付日支付。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 5－12 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 代 理收取 增值 服务费
鉴于本 基金 销售机 构为 投资人 提供 的高效 申赎 系统、 结算 及投资 者教 育等增 值服 务，根
据 《证券投资基金销售管理办法》 的规定， 基金销售机构可以向基金投资人收取增值服务费。
据此， 基金管 理人 接受 基金销 售机构 的委 托， 按照约 定代其 向基 金投 资人收 取增值 服务 费，
并支付给基金销售机构。
投资者 认购 或申购 本基 金的行 为即 表明其 认可 已与销 售机 构签署 相关 增值服 务协 议，并
42
接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式。
对于本基金 A 类基金 份额，每日应收取的增值服务费以 0.37%的年费率，按其持有的前
一日基金资产净值进行计算。本基金 B 类基金份额的增值服务费年费率为 0。
本基金A 类基金份额的增值服务费计算方式如下：
H＝E ×0.37%÷当年天数
H 为A 类基金份额每日应计提的增值服务费
E 为A 类基金份额前一日的基金资产净值
增值服 务费 每日计 提， 按月支 付。 基金管 理人 和基金 托管 人核对 一致 后，由 基金 托管人
于次月前 3 个工作日内从基金资产中划出，经登记结算机构或基金管理人支付给各个基金销
售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
四、 不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 。
43
第 十四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 现金 宝场
内实时申赎货币市场基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
3．在“第十部分 基金的投资”部分，更新了截至 2017 年 9 月 30 日 的基金投资组合报
告。
4．在“第十一部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2017 年6 月30 日的基金业绩。
广发基金管理有限公司
二〇一八年一月十二日
